证券业从业资格教材(共6篇)
篇1:证券业从业资格教材
证券业从业人员资格考试教材售书地址及联系方式
序号
公司或协会名称
地址
邮编
电话
传真
联系人
其他联系方式
1
中国财政经济出版社
北京市海淀区阜成路甲28号
100036
010-88190752 010-88190753 010-68517051 010-68519807
010-68517051 010-88190754
翁晓红 谢越敏
1
上海市证券同业公会
上海市襄阳北路97号501室
31
021-54035295
021-54048635
蔡东源
2
北京证券业协会
北京市西城区金融街35号国际企业大厦C座10层
100032
010-66568014
010-66568014
刘杰
西藏证券北京营业部
北京市玄武区陶然亭路16号
010-83537678 010-83541188转8602,8603
余志平
北京城市学院教学3楼603室
北京市北四环中路269号
010-62322637 010-86874013
张妍
3
广东证券业协会
广州市东风东路727号 广东工业大学考试书店
510080
020-83271293 020-37627707
020-83271293 020-37627707
蔡燕玲
4
深圳证券业协会
广东省深圳市福田区振华路华夏证券大厦4楼1301
518031
0755-83264194
0755-83264193
陈莺
5
中华民族证券有限责任公司南京西康路证券营业部
南京市西康路7号
210024
025-83732277
朱斌
苏州市英达继续教育学院
苏州市颜家巷41号
215005
0512-6511 0512-65221947 0512-62072727
吕鸣
大通证券股份有限公司无锡青祁路证券营业部
无锡市青祁路86号
214062
0510-5812369
朱颖娟
华泰证券有限责任公司常州和平南路证券营业部
常州市和平南路100号
213003
0519-8100219
高波
南京证券有限责任公司镇江中山东路证券营业部
镇江市中山东路288号-1
21
0511-5248349
蒋薇薇
南京证券有限责任公司南通姚港路证券营业部
南通市姚港路10号
226006
0513-5599728
周宇清
华泰证券有限责任公司扬州文昌中路证券营业部
扬州市文昌中路108号
225001
0514-7100800
吴汝洁
大通证券股份有限公司徐州淮海西路证券营业部
徐州市淮海西路54号
221002
0516-5649966
李卫东
华泰证券有限责任公司淮安淮海北路证券营业部
淮安市淮海北路55号
223001
0517-3907880
包一洋
华泰证券有限责任公司盐城建军东路证券营业部
盐城市建军东路46号
224002
0515-8204736
李从芳
南京证券有限责任公司连云港通灌南路证券营业部
连云港市通灌南路1号
222000
0518-2651688
闻长兵
华泰证券有限责任公司泰州青年路证券营业部
泰州市青年路西园14号
225300
0523-6222880
张丽萍
6
湖南省证券业协会
湖南省长沙市车站北路459号证券大厦1206室
410001
0731-2182852
0731-2181521
李娟
国泰君安证券长沙营业部
长沙市五一东路89号(火宫殿旁)
0731-4121681
佘娟
湘财证券劳动路营业部
长沙市劳动西路353号候家塘建行大楼一楼
0731-5530588
李亚
湘财证券新民路营业部
荣湾镇新民路华侨北村湘财证券大厦
0731-8855423
汤逶
财富证券湘潭营业部
湘潭市韶山中路25号(汽车站对面)
0732-8237945
王艳军
国泰君安株洲营业部
株洲市建设中路40号(神农公园北侧)
0733-8211608
唐缨
湘财证券岳阳营业部
岳阳市南湖大道三辉大厦
0730-8207636
任雄辉
万联证券衡阳营业部
衡阳市蒸阳路69号
0734-8248888
谢恒英
泰阳证券益阳营业部
益阳市长益路79号
0737-4401215
周立华
恒信证券常德营业部
常德市武陵大道南段证券大厦
0736-7254111
陈鲲
泰阳证券怀化营业部
怀化市鹤州北路3号
0745-2233948
宋有刚
泰阳证券娄底营业部
娄底市娄星南路12号
0738-8515495
刘碧良
泰阳证券郴州营业部
郴州市国庆南路2号天华大厦三楼
0735-2224446
赵勇强
万联证券永州营业部
永州市冷水滩区零陵中路131号
0746-8442531
周海荣
财富证券邵阳营业部
邵阳市红旗路378号金信大厦
0739-5460570
李昱昙
7
浙江证券期货业协会
浙江省杭州市体育场路210号综合楼7楼
0571-85068381
0571-85068375
徐伟
天和证券体育场路营业部
杭州市体育场路210号综合楼4楼
0571-85100348
王健
金通证券延安路营业部
杭州市延安路515号
0571-85069353
戴益
浙江金融职业学院
杭州下沙高教园区学源街118号深发展楼8313室
0571-86739103 0571-86739108
李老师 张老师
财通证券杭州解放路营业部
杭州市解放路111号
0571-87828195
杨丽萍
方正证券杭州保m路证券营业部
杭州市保m路221号
0571-87965455
郭颖翎
中富证券温州谢池营业部
温州市谢池商城C D幢
0577-88835708
李云龙
爱建证券嘉兴营业部
嘉兴市斜西街132号
0573-2096653
葛敏
天和证券湖州营业部
湖州市威莱大街132号(粮食大厦)
0572-2216922
姚月萍
金信证券金华青春路营业部
金华市青春路239号
0579-2112191
吴丽红
方正证券台州营业部
台州市椒江区解放路159号
0576-8833577
潘剑英
银河证券丽水营业部
丽水市大洋路375号
0578-2134000
谢剑虹
金信证券上街营业部
衢州市区上街68号金峰商厦四楼
0570-306
耿佩琴
海通证券绍兴营业部
绍兴市劳动路158号
0575-8952157
叶增土
8
宁波市证券业协会
浙江省宁波市开明街417-427号七楼(天一证券大厦)
315010
0574-87281407
0574-87281407
周静波
9
大连市证券业协会
大连市中山区人民路71号成大大厦1105室
116001
0411-82691303
0411-82691303
丁健
银河证券大连人民路营业部
大连市中山区职工街28号
0411-82801334
夏尊明
申银万国证券大连武汉街营业部
大连市中山区武汉街36号
0411-82644388
牟敦俭
广发证券大连成仁街营业部
大连市沙河口区成仁街199号
0411-84328123 0411-84328129
徐辉
中国科技证券大连唐山街营业部
大连市西岗区唐山街38号
0411-83673379
李文勇
大通证券西南路服务部
大连市沙河口区西南路872号
0411-84478768
马雁
宏源证券大连开发区营业部
大连开发区金马路科工贸大厦2号
0411-87630331
王新颜
天勤证券大连金州区营业部
金州区民政街57号向应广场(原工行二楼)
0411-87817847
郭琳
10
辽宁证券业协会
辽宁省沈阳市和平区十一纬路12号1003房间
110003
024-22899991
024-22899992
史璐璐
民族证券鞍山人民路营业部
鞍山市铁西区人民路39号
114001
0412-8513561
胡瑞雪
东方证券辽宁管理总部
抚顺市新抚区西七路11号
113008
0413-2615937
徐忠伟
本溪证券公司
本溪市解放北路79号
117000
0414-3885602
李凌
辽宁证券丹东锦山大街营业部
丹东市锦山大街70号
118000
0415-2835279
付寅
广发北方证券锦州山西街营业部
锦州市古塔区山西街34号
121000
0416-2124384
任智强
海通证券营口营业部
营口市站前区辽河广场9号
115000
13704975765
梁清
辽宁证券阜新解放大街营业部
阜新市海州区解放大街38号
123000
0418-3328854
郝建议
广发证券辽阳民主路营业部
辽阳市白塔区民主路25号
111000
0419-2951161
王积璐
辽宁证券铁岭光荣街营业部
铁岭市银州区光荣街15号
112000
0410-4834000
杨杰
辽宁证券朝阳新华路营业部
朝阳市新华路2段43-1号
122000
0421-2808313
赵文静
辽宁证券盘锦兴隆大街营业部
盘锦市兴隆台区兴隆大街
124010
0427-2810319
崔雨松
辽宁证券葫芦岛连山大街营业部
葫芦岛市连山区连山大街2-9号
125000
0429-2180309
张莉莉
11
河南省证券期货业协会
河南省郑州市纬四路东段9号金水花园东区100号楼2A
450003
0371-65613731
0371-65613731
孔祥宇
www.henanstock.com zqkxy@126.com
13838111159
12
广西证券业协会
广西自治区南宁市桃源路67号石油大厦2102房
530021
0771-5327865
0771-5327869
章峰
13
四川省证券期货业协会
四川省成都市洗面桥街30号高速大厦14楼
610041
028-85588492 028-85586223
028-85586221
秘书处
14
山西省证券业协会
山西省太原市文源巷15号化工厅办公楼202室
30001
0351-4086904
0351-4086145
段永刚
15
河北省证券期货业协会
河北省石家庄市友谊北大街71号
50051
0311-83630656
0311-83630656
檀琳
16
天津市证券业协会
天津市和平区大沽北路138号金融广场B-1003
300381
022-23304547
022-23114276
梁海玲
17
江西省证券期货业协会
江西省南昌市湖滨南路48号306室
330077
0791-8596742
0791-8596742
万军
18
山东省证券期货业协会
山东省济南市黑虎泉西路139号(胜利大厦5楼)山东省证券期货业协会
250011
0531-86106997 0531-86106996
0531-86106999
郑倩 刘玉国
19
青岛证券业协会
山东省青岛市东海西路39号世纪大厦23层
266071
0532-85798524 0532-85799515
0532-85798524
王鹏
20
海南证券业协会
海南省海口市南宝路36号证券大厦七楼海南证券业协会
570206
0898-66515268
韦炜
21
云南省证券业协会
云南省昆明市北京路577号
650051
0871-5134123
0871-5134123
赵铭
22
新疆证券期货业协会
新疆乌鲁木齐市民主路36号中国建设银行0328室
830002
0991-2836194
潘小梅
23
福建证券业协会
福建省福州市古田路仓房街37号三层
350005
0591-83373975
0591-83330969
冯美珍
tel7720435@163.com.cn
兴业证券泉州涂门街营业部
福建省泉州涂门街82号凯伟大楼三层
362000
0595-22190750
0595-22160167
庄秋虹
zhuangqh@xyzq.com.cn
兴业证券南平滨江路营业部
福建省南平市滨江路399号冠林大厦二层
353000
0599-8826345
0599-8850417
邓俐
dengli@xyzq.com.cn
兴业证券漳州延安北路营业部
福建省漳州市延安北路59号延北体育馆三层
363000
0596-2026758
0596-2062999
陈振亮
chenzl@xyzq.com.cn
兴业证券龙岩九一南路营业部
福建省龙岩市新罗区九一南路公交大厦三层
364000
0597-2236868
0597-2295392
方辉煌
fanghh@xyzq.com.cn
兴业证券三明列东街营业部
福建省三明市列东街兴业大厦四层
365000
0598-8242046
0598-8241845
廖建峰
liaojf@xyzq.com.cn
24
厦门市证券业协会
福建省厦门市湖光大厦九楼A座
361004
0592-5047720
0592-5117551
张丽丽
25
重庆市证券业协会
重庆市渝中区临江支路2号合景大厦27楼
400010
023-89031599
023-89031599
尚正玲
26
黑龙江证券业协会
黑龙江省哈尔滨市香坊区珠江路50号313房间
150036
0451-82357311 0451-82357041
0451-82357014
朱富
27
吉林省证券业协会
长春市西安大路699号中银大厦B座702
630021
0431-8967321
0431-8967321
周峻山
吉林省广播电视大学
长春市人民大街6815号
0431-5379286
国泰君安证券吉林市营业部
吉林市松江路83号
0432-4801009
28
甘肃证券期货业协会
甘肃省兰州市秦安路81号亚盛大厦西楼802室
0931-8812580 0931-8880363
0931-8812580
刘韬玮
29
武汉证券业协会
武汉市武昌区珞瑜路540号1017
430074
027-87800079
027-87804721
李翎
30
陕西证券业协会
西安市高薪四路1号高科广场23层2309室
029-88361715
郑小侠
西安创元职业技能培训学校
西安交通大学8775信箱
029-82668289
潘建文
31
宁夏证券期货业协会
宁夏银川市民族北街15号(西北证券513室)
750004
0951-6017005
0951-6017005
马逸鸣
32
青海证券业协会
青海省西宁市解放路14号二楼215-219号
810000
0971-4911321
0971-4911323
姜华 杜主荣
33
华创证券经纪有限责任公司(贵州省证监局委托)
贵阳市中华北路216号华创证券大厦12楼
0851-8652659 0851-8652674
0851-6856537
张欣 束学才
34
合肥市育才书店一店
合肥金寨路448号(三孝口)
0551-2847155
0551-287
合肥市育才书店二店
合肥市新华巷1号(省图书城东侧)
0551-2673895
0551-2671242
合肥市育才书店三店
合肥绩溪路218号(安医住院部东100米)
0551--3651250
篇2:证券业从业资格教材
2、上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
3、下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险 D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
4、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准 C.根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
5、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。A.证券业从业资格考试办法 B.考试大纲
C.执业证书管理办法 D.执业行为准则
6、证券经纪业务的构成要素包括()。A.证券经纪商 B.委托人 C.证券交易所 D.证券交易的对象
7、经纪业务的禁止行为包括()。
A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 B.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C.不得侵占、损害客户的合法权益
D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
8、非法集资类犯罪的主体包括()。A.特殊主体 B.复杂主体 C.自然人 D.单位
9、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是()。
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格 D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
10、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。A.国家工作人员
B.证券交易所从业人员 C.证券业协会工作人员 D.新闻传播媒介从业人员
11、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。A.收购债权
B.弥补客户的交易结算资金
C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
12、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.有权采取的措施包括()。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
13、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有()。A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
14、融资融券业务客户的选择标准包括()。A.工作状况 B.账户状态 C.信誉状况 D.关联关系
15、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性 C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
16、设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。A.《中华人民共和国公司法》 B.《中户人民共和国证券法》 C.《证券公司监督管理机构》 D.《中华人民共和国刑法》
17、证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。A.变更业务范围 B.变更主要股东 C.变更公司形式 D.公司合并、分立
18、下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有()。A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
19、下列选项中,属于账户管理内容的有()。A.证券账户的合并、挂失补办 B.账户的开立、信息变更、注销 C.账户信息比对与报送
D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理 20、下列选项中,属于公开信息的是()。A.协会会员基本信息
B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C.会员效力期限内受奖励次数 D.从业人员效力期限内受奖励次数
21、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。A.证券交易所 B.中国证监会 C.商业银行
D.证券登记结算机构
22、下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。
A.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
23、证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。A.风险承受能力
B.投资目标、风险偏好 C.身份、财产和收入状况 D.金融知识和投资经验
24、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有()。A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C.继承人身份证原件及复印件 D.证券账户卡原件及复印件
25、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。A.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 B.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 C.证券经纪商有义务为客户保密
D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
26、在证券自营业务中,不得()。
A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B.以他人名义开立自营账户
C.使用非自营席位从事证券自营业务 D.超比例持仓或操纵市场
27、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。A.准确 B.真实 C.公正 D.规范
28、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
29、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性 C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告 30、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
31、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。A.上市公司价值分析报告 B.行业研究报告 C.投资策略报告 D.投资风险报告
32、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。A.公开 B.平等 C.自愿 D.诚实信用
33、下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有()。A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查 B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
34、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括()。A.姓名
B.从业资质证明 C.年龄
D.所在营业网点
35、证券公司向客户介绍投资收益预期,()。A.必须恪守诚信原则 B.提供充分合理的依据 C.以书面方式特别声明 D.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
36、根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金
B.数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C.数额特别巨大或者有其他严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并没收财产
37、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。A.公开信息 B.封闭信息 C.半公开信息 D.有限公开信息 38、5%~5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
39、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益
D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为 40、证券交易所的监管职能包括()。A.对证券交易活动进行管理 B.对会员进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管 D.维护证券市场秩序,保障其合法运行
41、下列各项中,属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有()。A.被实行特别处理和被暂停上市的A股 B.基金 C.债券 D.央行票据
42、根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金
B.数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C.数额特别巨大或者有其他严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并没收财产
43、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送()。
A.公司营业执照 B.公司章程 C.发起人协议
D.代收股款银行的名称及地址
44、下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B.部门基金业务负责人
C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
45、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。A.国家对证券市场的管理制度 B.股东的合法权益 C.债权人的合法权益 D.公众的合法权益
46、下列属于客户征信调查内容的是()。A.投资经验 B.诚信记录 C.还款能力 D.关联关系
47、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
48、发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露()和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A.准确 B.完整 C.及时 D.真实
49、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。A.选择指定商业银行 B.客户变更指定商业银行 C.客户变更银行账户 D.客户撤销资金账户
50、经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券承销与保荐业务 D.证券资产管理业务
51、保荐代表人的注册登记事项包括()。A.保荐代表人的姓名、性别
B.保荐代表人的出生日期、身份证号码 C.保荐代表人的联系电话、通讯地址 D.保荐代表人的家庭关系
52、股份有限公司发起设立的程序通常包括()。A.订立公司章程
B.发起人认购股份和缴纳股款 C.选任董事和监事 D.申请登记注册
53、我国现行的证券市场法律主要有()。A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
54、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。
A.通过电话传真,电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务 B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D.中国证券业协会认定的其他形式
55、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。A.风险收益特征 B.基本性质 C.发行依据 D.投资安排
56、下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。
A.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
57、基金监督机构包括()。A.中国证监会 B.商业银行 C.证券公司
D.证券投资咨询机构
58、下列选项中,属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。A.证券公司 B.商业银行 C.期货交易所 D.期货经纪公司
59、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。A.私募基金是通过非公开方式募集基金 B.公募基金面向不确定的广大的公众
C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D.私募基金对信息披露有非常严格的要求
60、以股权行使的条件为标准划分,可以将股东权分为()。A.共益权 B.自益权 C.单独股东权 D.少数股东权
61、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的是()。A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
62、证券承销的方式有()。A.代销 B.包销 C.助销 D.直销
63、证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。A.变更业务范围 B.变更主要股东 C.变更公司形式 D.公司合并、分立
64、下列属于上市证券的是()。A.人民币普通股 B.基金券
C.人民币优先股 D.期货
65、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。
A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准 C.根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
66、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有()。A.分公司和子公司都不具有法人资格 B.分公司和子公司都具有法人资格
篇3:证券业从业资格教材
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试, 证券资格是进入证券行业的必备证书, 是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考, 因此, 参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一关。对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年, 国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》, 开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定, 我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。
考试科目分为基础科目和专业科目, 基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目, 专业科目可以自选。考试题型有三种, 分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。
从以上介绍我们不难看出, 该证书是有志于从事证券行业的学生今后就业的敲门砖。另外, 考证有指定的教材和辅导书, 而且题型全部为客观题, 所以, 看似一般的考试, 为什么通过率不高呢?就此问题, 我曾与学生们座谈过、与同事们沟通过也与周边兄弟院校的同行们交流过。
二、证书获取率不高的原因分析
(一) 学生自身因素
一方面, 高职学生基础参差不齐, 而且学习缺乏主动性和自觉性。他们学习和备考的方式一般为, 上课不专心的听老师讲、下课自己不细心的看、然后不假思索的做题。结果, 考后学生反映说, 很多是书本上没有的。另一方面, 尚未走出校园的他们缺乏实践经验, 另外, 学校没能提供好的实训条件还有学生没能很好的利用寒暑假去实习锻炼。
(二) 教师能力有限
一方面, 一些院校的科任老师大多缺乏实际工作经验, 导致在授课过程中只是一味的纸上谈兵, 不能通俗易懂的去解释相关知识点。另一方面, 教师不善于总结分析考试规律, 只是讲教材, 体现不出变化。
(三) 专业教学计划设置不合理
部分院校没有改变以往的思维方式, 仍把高职专业教学计划当成本科教学模式的压缩饼干, 开课没有针对性。既不利于培养有较强动手能力的人才, 也不利于提高专业考证的通过率。
三、提高证书获取率的措施
(一) 深入研究教材, 强化训练
1.教师方面
(1) 认真细致地备课
熟悉教材, 同时在讲授过程中体现:一是语言的通俗化;二是补充相关背景知识, 让学生更好地理解。比如, 在讲到我国的股权分置改革时, 就应该补充一些知识进来, 然后通俗的给学生解释, 何为股权分置、它的由来、弊端、最后才是股权分置改革。
(2) 善于归纳分析
研究近年来历次考试的真题, 从中总结出一些重要的考点, 讲课时作为重点内容阐述, 发现命题规律给学生多加提示。同时, 关注变化贴近热点, 比如, 创业板的推出融资融券试点等。
(3) 认真学习考试大纲
通过阅读考纲可以知道哪些知识点是需要了解的, 哪些知识点是要掌握等, 可以做到有的放矢。否则, 容易会给学生学习备考没有次重点的感觉。
2.学生方面
(1) 端正学习态度, 认识到考试的重要性, 从而去自觉学习主动学习, 不能心存侥幸更不能投机取巧。
(2) 提高学习的效率, 有针对性地学习, 在全面啃书的同时把握重点, 多多训练。
(3) 多渠道的学习方式, 要充分利用课余时间进图书馆, 要好好利用网络来学习书本之外的相关知识。
(二) 改进专业教学计划设置
1.体现课证融合
(1) 结合考证来设置课程
一个专业的教学计划应该分成几个模块, 比如, 公共课专业基础课、专业理论课和专业实践课, 我们要科学分析培养的学生今后就业岗位是什么, 这些岗位需要什么证书来选择要开设的课程。
(2) 教材选用适合考证
当然, 我们在做学生的教材满意度调查时也发现, 并不是说考证指定的教材就十分的适合教学, 但是至少让学生学习起来方便一些有针对性一些。我认为教师是首要的, 因为在授课的过程中, 很多知识是需要补充的, 教师不能只是照本宣科。
2.体现工学结合
(1) 理论课与实践课时比例的分配
一定的理论学习是必要的, 它可以帮助学生理解是什么、为什么等问题。那么实践课也是非常重要的, 它可以让学生知道怎么做。理论可以用来指导实践, 实践可以加深对理论的理解。所以, 针对高职学生培养要求二者比例大致应该1∶1.
(2) 加大投入力度, 建立校内专业实训室
增加实训教学不能只是停留在口头上, 对办学的硬件要求很高。需要学校加大资金的投入购买添置教学设备等, 成立先进的专业实训室。这样的话学生可以一边学一边做, 教室实训室两头跑, 不仅学习效果好而且可以快速掌握动手能力。
(3) 加大校企合作力度
走“走出去请进来”的办学道路, 我们可以通过现场教学、学生去企业实地实习和一线企业人员进校园做专业讲座等方式, 让学生有直观的认识同时扩大他们的视野, 提高学习的兴趣。方便教学的同时也能为企业培养高素质的人才实现共赢。
(4) 充分利用寒暑假实习
不仅包括学生还应该包括教师, 这样可以把最真实的情况带进我们的学习和教学中来, 对提高学习热情主动性针对性有帮助、对提高教师教学也大有益处。只有学生老师知道这个东西是怎么一回事了, 学起来、讲起来才不会那么抽象和空洞。比如, 我院每学期末都鼓励中青年教师尤其是没有企业工作阅历的老师下企业实习就是一个很好的做法。
(三) 充分利用培训
因为做培训的那些人员本质工作, 就是研究考试如何提高通过率, 我认为有几种途径可供选择:
1.利用校企合作关系, 请证券公司培训人员给学生上课;
2.由职业技能鉴定机构培训;
3.参加学校以及社会教育机构的培训。
(四) 改进教学方式方法
1.可以通过平时多开展一些诸如模拟炒股、专业知识讲座等活动, 营造良好的学风教风;
2.变传统教学为情景教学、模拟教学、分组教学、案例教学、课堂讨论、测试等方式的综合应用, 增加学生的参与度, 教与学相结合, 体现教学相长。
四、结束语
总之, 考证是促进学生学习的动力, 也是就业的需要, 更是学习效果、教学效果的体现。只有学校重视、教师尽职尽责、学生刻苦努力, 才能造就教学质量的提高, 才能培养社会有用的人才。在当前证券从业资格考试整体通过率不太理想的情况下, 希望通过上述措施, 可以起到一定的促进作用。
摘要:根据教育部“16号文”的要求, 高职院校应推行“双证书”制度, 强化学生职业能力的培养, 使有职业资格证书的毕业生取得“双证书”的人数达到80%以上;另外, 根据我国《证券法》和《证券从业人员资格管理办法》的相关规定, 经营证券业务的机构不得聘用无资格证书者作为证券从业人员。本文就高职相关专业的学生如何提高该证书获取率进行探讨。
关键词:素质教育,课证融合,工学结合,改革教学方式
参考文献
[1]教育部.关于全面提高高等职业教育教学质量的若干意见.2006-11-16.
[2]中国证券业协会.证券从业人员资格管理办法.2003.
[3]证券从业资格考试大纲.中国财政经济出版社, 2009.
篇4:证券从业人员资格管理细则试行
中国证监会于2002年12月颁布了《证券业从业人员资格管理办法》。这次出台的细则共分七章四十条,对专业人员如何取得从业资格和执业证书及执业证书的管理等作出了规定。
细则明确规定,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。
篇5:证券业从业资格考试大纲
目 录
第一部分 证券市场基础知识
第二部分 证券发行与承销
第三部分 证券交易
第四部分 证券投资分析
第五部分 证券投资基金
第一部分 证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和行业诚信建设等基础知识。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;了解证券中介机构的类别并熟悉其特点。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券的定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构、地位及基本功能;熟悉证券的票面要素和虚拟资本、直接融资与间接融资的概念;熟悉商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成;了解公募证券与私募证券、上市证券与非上市证券的含义。
掌握证券市场参与者的构成;熟悉机构投资者的种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的.构成;了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义;熟悉证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
熟悉证券市场产生的历史背景;了解未来发展趋势;熟悉我国证券市场发展的主要特点;了解对外开放的进程;掌握我国证券业在加入WTO后五年过渡期对外所作的主要承诺。
第二章 股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;了解股票的票面格式。
掌握股票票面价值、帐面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;熟悉股票的理论价格与市场价格的联系与区别;了解现值理论和期值理论。
掌握普通股票股东的权利和义务;熟悉公司利润分配顺序,股利分配原则和剩余资产分配顺序;熟悉股东参与权、控制权、优先认股权等概念。
掌握优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;熟悉优先股票的分类及其各种优先股票的含义。
掌握按股份类别划分的各种股份的概念;熟悉国家股、国有法人股、社会法人股、社会公众股、外资股的含义;了解A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念;了解内部职工股的含义及历史沿革。
第三章 债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;掌握债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点;了解按偿还方式分类的各种债券的含义。
掌握政府债券的定义、性质和特征;熟悉国债的分类和我国国债的发行概况;了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因;了解国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债的概念。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义、特征和分类,熟悉其发行概况;熟悉各种公司债券的含义。
掌握国际债券的定义、特征、分类;熟悉国际债券的发行目的、主要风险;了解扬基债券、武士债券等外国债券。
第四章 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用以及国内外基金的发展概况。
熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;熟悉各类基金的含义。
熟悉基金投资人的权利与义务;掌握基金管理人和托管人的概念、业务范围以及资格与职责;熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、运作费以及开放式基金的申购费与赎回费;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产总额、基金负债的构成以及基金单位资产净值的计算方法;熟悉基金收益的来源、分配方式与分配原则。
篇6:证券从业资格
证券资格各科课程已经有大量的数量经济的知识,理工科学生在学习和考试上有优势。
很多基金经理、投资经理都有优秀的数理知识基础。
法律规定证券行业单位必须保持一定比例的信息技术人员,理工科背景人士有优势。
金融证券行业、上市公司、大型企业集团有大量优秀高级职员、管理人员都是理工科知识背景。
考试难度
标准化、客观化试题。
(单项选择题、多项选择题、判断题)
考试合格线:近两年都是60分。
认真学习教材,基本可以全部通过各科考试。
与其他考试不冲突而且互补。证券资格考试备考所花的时间和精力较少。
制度特点
协会负责人:与原有规定比较,新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点:
(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。
(二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员,按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
(三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自起,凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目,报考人员可自行选择专业科目的门类。
(四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证证书。
(五)结合执业证书管理工作,建立执业人员诚信记录及评价制度。
(六)根据中国证监会的授权,由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。
教材版本
证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用 中国证券业协会编,中国财政经济出版社出版,203月、6月全国证券从业资格考试仍使用版考试大纲及教材,
年10月、12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材;
20版教材出版信息:年6月第1版,6月北京第1次印刷
2011年版教材于2011年7月5日全国统一上市销售。
2011年版辅导书于2011年7月20日全国统一上市销售。
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