证券业从业人员考试

证券业从业人员考试（精选8篇）

篇1：证券业从业人员考试

证券业从业人员资格考试考试大纲

第四部分  证券投资分析

目的与要求

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析；宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；股票市场的供求决定因素以及变动特点；行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析；证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标；证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等；金融工程的技术应用、期货（包括股指期货）的套期保值与套利以及风险管理VAR方法等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法以及金融工程与期货的理论与应用。

第一章 证券投资分析概述

熟悉证券投资分析的含义和意义；熟悉有效市场假说的意义；掌握有效市场的概念和分类；熟悉三类有效市场的特点及其对证券投资分析的指导意义；熟悉证券投资分析信息的来源；熟悉我国证券市场现存的主要证券投资理念及投资策略。

熟悉证券投资分析简史；熟悉基本分析、技术分析、心理分析和学术分析等流派的特点；熟悉证券投资分析的基本要素；掌握基本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义、理论基础和内容；熟悉证券投资分析应注意的问题。

第二章 有价证券的投资价值分析

熟悉货币时间价值、货币终值和现值的概念；掌握按单利和复利计算货币终值和现值。

熟悉影响债券和股票投资价值的内外部因素及其影响机制；熟悉债券内在价值和股票内在价值，以及一次还本付息债券、附息债券的概念；掌握一次还本付息债券和附息债券按单利和复利计算内在价值，计算债券的转让价格；熟悉债券和股票必要收益率、内部到期收益率的含义及估计收益率原理；熟悉市场预期理论、流动性偏好理论及市场分割理论的基本观点；掌握利率期限结构的概念和类型。

熟悉股票投资净现值的概念以及计算；掌握计算股票内在价值不同增长模型的原理和公式；熟悉估计股票市场价格的市盈率方法及其局限性，熟悉市净率的基本概念及其在股票估值方面的运用。

熟悉ETF和LOF的概念，掌握LOF和ETF的内在价值分析、二级市场投资价值分析和套利机制分析。

熟悉金融期货的定义；掌握金融期货的有关专业术语；掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。熟悉金融期权的定义；掌握金融期权的有关专业术语；掌握期权的内在价值、时间价值及影响因素。掌握可转换证券的有关专用术语；掌握可转换证券转换升水、转换贴水、转换平价的计算；熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。掌握权证内在价值计算；熟悉权证的理论价值和市场价格、标的股票市场价格和认股价格之间的关系；熟悉认股权证的杠杆作用。

第三章 宏观经济分析

熟悉宏观经济分析的意义；熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系；熟悉宏观分析资料的搜集与处理方法。熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容，熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。

掌握国内生产总值的概念及计算方法，熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系；掌握失业率与通货膨胀的概念，熟悉失业率与通货膨胀率的衡量方式；熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额等指标的内容；掌握货币供应量的三个层次；熟悉金融机构各项存贷款余额、金融资产总量的含义和构成；熟悉利率、汇率和外汇储备的含义。

掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系；熟悉GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响；熟悉我国证券市场指数走势与我国GDP增长趋势的实际关系。

熟悉财政政策和财政政策手段、货币政策和货币政策工具、收入政策的含义、特点及对证券市场的影响；熟悉收入政策的目标及其传导机制；熟悉国际金融市场环境及人民币汇率预期对证券市场的影响。

熟悉股票市场供求关系的决定原理；掌握影响股票市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。

第四章  行业分析

掌握行业和行业分析的定义；熟悉行业与产业的差别；熟悉行业分析的任务、地位及意义；熟悉行业分析与公司分析、宏观分析的关系；掌握行业划分的方法；掌握行业的市场结构分析及各类市场的含义、特点及构成；熟悉政府完全垄断与私人完全垄断的概念。

掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好；掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准；熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好；熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程；熟悉产出增长率的经验数据界限。

熟悉技术进步的行业特征及影响；了解摩尔定律、吉尔德定律等概念；熟悉技术产业群的划分标准；掌握产业结构政策、产业组织政策、产业技术政策及产业布局政策的主要内容；熟悉产业组织创新的内容。熟悉经济全球化、协议型分工和后天因素的含义；熟悉经济全球化的主要表现及原因；熟悉产业全球性转移、国际分工基础与模式变化的主要内容；熟悉贸易与投资一体化理论。

熟悉历史资料研究法和调查研究法的含义与优缺点；熟悉历史资料的来源；熟悉调查研究的具体方式、优缺点、适用性；掌握归纳法与演绎法、横向比较法与纵向比较法的含义；熟悉横向比较的指标选取与判断方法；熟悉判断行业生命周期阶段的增长预测分析方法。

掌握相关关系、时间数列的概念和分类；熟悉因果关系与共变关系；熟悉积矩相关系数和自相关系数的含义、数值范围及计算；掌握一元线性回归方程的应用；掌握时间数列的判别准则；熟悉常用的时间数列预测方法。

第五章  公司分析

掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途径；熟悉公司行业竞争地位的指标。掌握经济区位的概念；熟悉经济区位分析的目的和途径；熟悉自然条件、基础条件和经济特色的内容及其对公司的作用；熟悉产业政策对公司的作用。熟悉产品竞争能力优势的含义、实现方式；掌握市场占有率的概念；熟悉品牌的含义与功能。掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义；熟悉健全的法人治理机制的具体体现和独立董事制度的有关要求；熟悉监事会的有关内容；熟悉素质的含义及公司经理人员、业务人员应具备的素质。熟悉经营战略的含义、内容和特征；熟悉公司规模变动特征和扩张潜力与公司成长性的关系；熟悉公司成长性分析的主要内容；掌握公司盈利预测分析内容。熟悉上市公司调研中公司基本分析的主要侧重面；熟悉具体的分析指标。熟悉上市公司潜在的项目风险分析。

熟悉资产负债表、利润分配表和现金流量表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系；熟悉利润表反映的内容。

熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则；熟悉比较分析法和因素分析法的含义；熟悉常用的比较方法。

熟悉财务比率的含义、分类以及比率分析的比较基准；掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力和投资收益的计算、影响因素以及计算指标的含义；掌握流动比率与速动比率的影响因素；熟悉影响速动比率可信度的因素；熟悉或有负债的概念及内容；熟悉影响企业存货结构及周转速度的指标；熟悉资产负债率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系；熟悉融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别；熟悉流动性与财务弹性的含义；熟悉上述指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。熟悉会计报表附注项目的主要项目，熟悉会计报表附注对基本财务比率的影响。熟悉沃尔评分法的比率选取与所占比重；熟悉综合评价方法；熟悉EVA的含义、计算方法及其应用；熟悉公司财务分析的注意事项；熟悉公司各类增资行为对财务结构的影响。

熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定；熟悉资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响；熟悉运用市场价值法、重置成本法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点。

熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。

第六章  证券投资技术分析

熟悉技术分析的含义、基本假设、要素与理论基础；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的基本原理；熟悉技术分析方法的分类及其特点。

熟悉K线图的画法；熟悉K线的主要形状及其组合的应用；熟悉趋势的含义和类型；掌握支撑线和压力线、趋势线和轨道线、黄金分割线和百分比线的.含义、作用；熟悉股价移动的规律；熟悉股价移动的形态；掌握反转突破形态和持续整理形态的形成过程、特点及应用规则。

熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。

熟悉波浪理论、古典量价关系理论的基本思想、主要原理；掌握葛兰碧的量价关系法则；熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。熟悉随机漫步理论、循环周期理论、相反理论的基本思想；

熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法；掌握葛兰威尔法则；熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念；熟悉多条移动平均线组合分析方法；熟悉指数平滑异同移动平均线的计算及应用法则。

熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则；熟悉撞顶（底）次数、背离、曲线形态等概念。

熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比指标、超买超卖指标等指标的基本含义与计算，熟悉其应用法则

第七章  证券组合管理理论

熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。

掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。

熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。

熟悉资本资产定价模型的假设条件；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券b系数的定义和经济意义；熟悉资本资产定价模型的有效性。

熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价模型计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。

熟悉证券组合业绩评估原则；熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用；熟悉业绩评估应注意的事项。

熟悉债券资产组合的基本原理与方法，掌握久期的概念与计算，熟悉凸性的概念及应用。

第八章   金融工程学应用分析

熟悉金融工程的概念、内容及其应用；熟悉金融工程的技术、运作步骤。

掌握套期保值的基本概念、原理和原则，了解套期保值的方向和基差对套期保值效果的影响。掌握股指期货套期保值交易实务，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合约份数计算。掌握套利基本原理、对期货市场的作用；熟悉套利的风险；熟悉股指期货套利的基本原理和主要方式；掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利、跨品种套利和Alpha套利的基本概念、原理。掌握股指期货套利与套期保值的区别。

熟悉风险管理方法的历史演变；掌握VaR的概念与计算的基本原理；熟悉VaR计算的主要方法及优缺点；熟悉VaR的主要应用及在使用中应注意的问题。

第九章  证券分析师的自律性组织和执业规范

熟悉证券分析师的含义、职能和业务范围。

熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券分析师联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试（CIIA考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。

熟悉证券分析师与律师、会计师在业务上的区别；熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性；掌握《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的相关规定；熟悉证券分析师执业纪律。

掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；熟悉《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的主要内容；熟悉诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合；掌握执业回避的适用场合及其具体情形；掌握执业披露的具体内容。

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篇2：证券业从业人员考试

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核

篇3：证券业从业人员考试

建设全国统一的道路运输市场, 维护道路运输市场秩序, 营造公平、公正的市场竞争环境, 促进道路运输行业健康发展, 不仅有赖于道路运输车辆装备水平, 客、货运输站 (场) 环境, 机动车维修技术等硬环境的改善, 在很大程度上更取决于道路运输从业人员这一核心支撑力。道路运输从业人员是道路运输市场的主体, 决定运输市场秩序的好坏, 只有充分发挥道路运输从业人员的作用, 提高从业人员综合素质, 运输市场才能健康发展。

目前, 我国已有道路运输从业人员1800万人。道路运输业的持续快速发展为道路运输从业人员提供更为广阔的创业、择业、就业机会的同时, 对道路运输从业人员职业道德、业务能力、经营理念也提出了新的要求和标准, 实行道路运输从业资格制度, 是加强道路运输从业人员队伍建设, 提高道路运输从业人员综合素质的重要举措。

2 关于道路运输从业人员和从业资格

《道路运输从业人员管理规定》将道路运输从业人员定义为六类, 即经营性客、货运输驾驶员;道路危险货物运输从业人员;机动车维修技术人员;机动车驾驶培训教练员;道路运输经理人和其他道路运输从业人员。

以上六类人员其中客、货运输驾驶员、危险货物运输从业人员必须取得从业资格才能上岗从事道路运输经营活动, 从业资格证是国家对公民发放的一种行政许可。

其它道路运输从业人员所取得从业资格的比例是相关企业获取行政许可的必要条件之一。从业资格证不是行政许可, 但是国家鼓励和引导这些人员参加从业资格考试, 获取从业资格证。

3 关于营运驾驶员从业类别的调整

《道路运输从业人员管理规定》将营运驾驶员分为旅客运输驾驶员、货物运输驾驶员、危险货物运输驾驶员三类。舍去《营运汽车驾驶员职业培训管理规定》中要求的, 大客运输驾驶员、汽车列车驾驶员、危险货物运输 (列车) 驾驶员三类。

这种调整既符合管理权限, 也符合不同职业驾驶员所要求的职业素质。允许驾驶什么样机动车型由公安交警部门负责, 在驾驶执照上区分。从业资格是对道路运输从业人员所从事的特定岗位职业素质的基本评价。根据客、货、危险货物运输业务知识要求的不同, 确定为三类驾驶员。

4 关于管理权限

交通部负责全国道路运输从业人员管理工作。县级以上地方人民政府交通主管部门负责组织领导本行政区域内的道路运输从业人员管理工作, 并具体负责本行政区域内道路危险货物运输从业人员的管理工作。县级以上道路运输管理机构具体负责本行政区域内道路运输从业人员 (除危险货物运输从业人员) 管理工作。

这就是说, 危险货物运输从业人员管理权在县级以上交通主管部门, 考试权、发证权在市级交通主管部门。

县级以上道路运输管理机构是在同级人民政府交通主管部门的组织领导下, 具体实施道路运输从业人员管理工作。它包括日常监管和行政处罚。

道路运输管理机构是行政法规授权的具有独立法律地位的行政执法主体。因而是行政复议的被申请人、行政诉讼的被告、行政赔偿的主体。

5 关于经营性道路运输驾驶员从业资格

经营性道路运输驾驶员从业资格与机动车驾驶员驾驶资格是两类不同性质的资质。机动车驾驶员驾驶资格是获准在道路上驾驶机动车的资格, 而经营性道路运输驾驶员从业资格是获准驾驶机动车从事经营性道路运输活动的资格, 要取得经营性驾驶员从业资格, 应该首先取得机动车驾驶资格。因此, 可以说驾驶资格是从业资格的前提, 从业资格是驾驶资格的延伸。

此外, 驾驶资格与从业资格两者在要求上也有所不同, 与普通驾驶员相比, 经营性道路运输驾驶员除了比普通驾驶员更娴熟的驾驶技能和更高的职业素质外, 还要求了解掌握相应的道路运输法规和道路运输业务知识, 这是因为经营性道路运输驾驶员承担着公共承运人的任务, 在运输生产第一线为旅客和货主服务, 其素质直接关系到人民的生命财产安全, 关系到运输质量, 承担着社会责任和经济责任。

6 关于培训

《道路运输从业人员管理规定》规定培训工作由具备经营资质的培训机构负责, 属民办非学历教育, 使用交通部统一编制的教学大纲, 聘用有准教证的理论教师和教练员任教。各级交通主管部门, 道路运输管理机构以及从事从业资格考试和管理工作的人员不得参与培训经营活动。

道路危险运输从业人员实行强制培训, 持培训证明报名参加考试。其它道路运输从业人员培训实行自愿的原则, 自主选择有经营资质的培训机构。

这一规定的目的是便于管理部门对培训机构的监督。鉴于危货运输工作的特殊性和危险性, 要求危货从业人员必须接受培训后, 参加考试。其他道路运输从业人员采取自愿的原则参加培训是根据许可法的要求制定的。

目前, 相当一部分管理部门, 在利益驱动下, 产生了执法偏差。一是培训机构设在自家部门;二是强制实行培训。没有严格执行《道路运输从业人员管理规定》。

7 关于考试

国家对公民发放的行政许可实行考试制度。《道路运输从业人员管理规定》对考试工作规定四统一, 即统一考试大纲、考试题库、考核标准、考试工作规范和程序。

为保证考试工作的有效性和严肃性要做到以下几点:

(1) 把好道路运输从业人员准入关

严格按照《道路运输从业人员管理规定》规定的报考条件报名, 严格审查所需备件, 认真填写道路运输从业人员考试申请表, 对不符合报考条件的一律不准报考, 把好道路运输市场准入关。

(2) 做好道路运输从业人员运行监管

道路运输从业人员从事道路运输经营活动应严格遵守各项运输法规, 具有良好的职业道德, 安全驾驶, 文明服务。管理部门要对道路运输从业人员的经营行为进行监管, 对违法违章行为进行处罚。做好道路运输从业人员的每年信誉考核工作。

(3) 实行道路运输从业人员退出制度

对发生重大事故, 累计计分超过规定的道路运输从业人员的从业资格证要及时给予吊销;对符合注销条件的从业资格证要及时给予注销, 把好道路运输从业人员退出关。

(4) 从严考试制度

按照许可法的要求, 对公民发放行政许可国家实行考试制度。考试合格是发放行政许可的重要依据。一是要严格按照管理权限和时间组织考试;二是要严格按考试程序组织考试;三是要从严执行考试纪律。

为确保考试的真实性和严肃性, 首先要建立一支素质高、业务精、责任心强的考核员队伍。有这样的考核员负责考试, 才能保证考试成绩的真实性和有效性。其次要坚持公平、公正、公开的管理原则。只有公平才能公正, 只有公正才能公开。一要实行计算机考试, 计算机随机抽题, 弥补笔答考试的缺欠;二要公开考试成绩;三要杜绝“人情证”。

摘要：就如何认真贯彻执行《道路运输从业人员管理规定》进行了阐述。

篇4：证券从业人员资格管理细则试行

中国证监会于2002年12月颁布了《证券业从业人员资格管理办法》。这次出台的细则共分七章四十条，对专业人员如何取得从业资格和执业证书及执业证书的管理等作出了规定。

细则明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

篇5：证券从业人员资格考试答问

1、考试大纲及教材购买问题：

《证券业从业资格考试统编教材（ ）》已由中国财政经济出版社出版发行，可至各地方证券业协会联系购买，详细联系方式请登陆中国证券业协会网站（ www.sac.net.cn）查询。

2、汇款表格格式问题：

如果考生发现当地邮局汇款单格式与样张不符，请选择普通汇款方式，不要选择需要设置密码的.汇款方式。但是必须附上报考帐号，否则汇款无效。

3、报考资格的审定：（网上报名时不需要提供任何证明，考生如实填写即可）

（一）报名截止日年满 18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。

4、照片问题：

由于今年所有科目都采取机考，将采取现场拍照的方式，考生在网上报名时不需要提供照片。

5、准考证问题：

准考证将于9月下旬公布在本报名网页上，届时请考生登陆本网页并自行打印准考证。

6、证书问题：

关于报考科目数量、证书类型及申请证书方法等相关问题请登陆中国证券业协会网站（ www.sac.net.cn）查询。

7、信息修改问题：

修改考生姓名、报考城市及增删报考科目，请下载申请表（在首页上），填写后传真至021-68545717，并电话确认021-68545767）

8、报名截止问题：

报名截止日期为7月9日，邮局汇款截止日期为207月9日，以邮戳为准，请尚未报名的考生抓紧时间。

篇6：证券业从业人员考试

一、报名时间：2010年1月5日至18日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2009年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

七、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

八、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

咨询电话：021-61651128

特此公告。

中国证券业协会

二○一○年一月四日

★ 银行从业人员资格考试报考指南参考

★ 达州市医师资格考试公告

★ 中华人民共和国财政部公告第4号

★ 芜湖市教师资格考试笔试报名公告

★ 浙江省教师资格考试时间和报名时间公告

★ 10月昆明市五华区教师资格考试报考公告

★ 铜陵市4月份教师资格考试报名时间公告

★ 洛阳市社会人员教师资格考试报名公告

★ 《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》

篇7：证券业从业人员考试

1.证券是各类记载并代表一定权益的().a.书面凭证 b.法律凭证 c.收入凭证 d.资本凭证

2.金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的.a.交易的对象 b.交易的性质 c.交易的期限 d.交易的时间

3.二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交 易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().a.场外交易市场 b.有形市场 c.第三市场 d.第四市场

4.1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a.纽约 b.伦敦 c.巴黎

d.阿姆斯特丹

5.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().a.上海证券交易所 b.上海众业公所

c.上海华商证券交易所 d.北平证券交易所

6.中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().a.始终是审批制 b.由审批制到核准制 c.始终是核准制 d.由核准制到审批制

7.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发 行进行复审.a.股票发行审核委员会 b.证券业协会 c.交易所监督部 d.证券登记机构

8.中国证券业中,行业性自律性组织是指().a.证券交易所 b.证券业协会 c.证监会

d.证券登记结算公司

9.在中国,证监会属于()管辖中国.a.中国人民银行 b.国务院 c.人大常委会 d.国家主席

10.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().a..普通股票 b..优先股票 c..银行债权 d..普通债权

11.股票的理论价值是().a.票面价值 b.帐面价值 c.清算价值 d.内在价值

12.20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票.a.纽约 b.新泽西 c.华盛顿 d.芝加哥

13.按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有().a.制定公司内部基本管理制度

b.制定公司的利润分配方案和弥补方案 c.决定公司内部管理机构的设置 d.对是否发行公司债券作出决议

14.中国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会.a.1 b.2 c.4 d.没有规定

15.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股.a.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 b.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 c.国有企业改制成股份公司形成的股份 d.社会公众投资形成的股份

16.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的.a.人民币 b.美元 c.港元 d.日元

17.证券必须同时具有的两个最基本特征是().a.法律特征与经济特征 b.法律特征与书面特征 c.经济特征与书面特征 d.经济特征与权益特征

18.资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券.a.资金 b.金融投资 c.货币投资 d.项目投资

19.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务.a.政策性

b.公开市场操作 c.投资性 d.保值

20.股票实际上代表了股东对股份公司的().a.产权 b.债权 c.物权 d.所有权

21.贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券.a.不规定利率 b.规定利率 c.标明折价 d.不标明折价

22.债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这 种债券叫().a.复利债券 c.贴现债券 d.累进利率债券

23.债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高, 这种债券叫().a.单利债券 b.复利债券 c..贴现债券 d..累进利率债券

24.浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩.a.市场利率 b.银行贷款利率 c.同业折借利率 d.定期存款利率

25.债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券.a.实物债券 b.凭证式债券 c.记帐式债券 d.电子债券

26.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().a.短期国债 b.中期国债 c.长期国债 d.无期国债

27.可以提前兑现的债券是().a.实物债券 b.凭证式债券 c.记帐式债券 d.以上都不能

28.从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是().a.依然是国家 b.政府 c.法院

d.只能是地方政府

29.以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券.a.流通国债 b.非流通国债 c.短期国债 d.中长期国债

30.以某种商品实物为本位而发行的国债是().a.实物债券 b.本币国债 c.外币国债 d.实物国债

31.中国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国 库券比对单位发行的国库券利率().a.高 b.低 c.等于 d.没有关系

32.中国国库券转让市场的全面放开是在()年.a.1985 b.1987 c.1988 d.1990

33.除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为().a.累积优先股 b.非参与优先股 c.参与优先股 d.非累积优先股

34.国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元.a.10万 b.100万 c.200万 d.500万

35.经纪类证券公司最低注册资本限额为().a.5千万 b.1亿 c.2亿 d.3亿

36.保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债.因为期限为3 年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴 率,外加()个百分点.a.1 b.2 c.3 d.4 37.在中国,基本建设债券的发行主体不是().a.国务院

b.国家能源投资公司 c.国家原材料投资公司 d.铁道部

38.发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是().a.政府证券 b.金融证券

c.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 d.一般公司发行的公司债券

39.对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随 便增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是().a.不动产抵押公司债 b.信用公司债 c.保证公司债 d.收益公司债

40.兼有债权和股权的双重性质的公司债是().a.优先股

b.可转换公司债 c.收益公司债 d.信用公司债

41.国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示.a.美圆 b.德国马克 c.英镑 d.人民币

42.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系.a.债权关系 b.所有权关系 c.综合权利关系 d.委托代理关系

43.证券业协会和证券交易所在性质上是属于().a.证券业的最高监督机构 b.政府组织 c.民间组织 d.自律性组织

44.从横向结构关系来看,证券市场可以分为().a.股票市场.债券市场和基金市场 b.发行市场和交易市场 c.国际市场和国内市场 d.有行市场和无形市场

45.同业拆借市场在金融体系同属于()市场.a.货币市场 b.资本市场 c.贷款市场

d.中长期信贷市场

46.资本市场可以分为().a.证券市场和同业拆借市场 b.中长期信贷市场和证券市场 c.证券市场和回购市场 d.股票市场和债券市场

47.证券投资者参与证券投资的目不是().a.参与公司管理 b.赚取市场差价

c.获得高于银行利息的收益 d.收购企业

48.股票在实质上代表了股东对股份公司的().a.产权 b.债券 c.物权 d.所有权

49.帐面价值又称为().a.票面价值 b.股票净值 c.清算价值 d.内在价值

50.封闭式基金的交易价格主要取决于().a.基金总资产 b.供求关系 c.基金净资产 d.基金负债

51.封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配.a.基金总资产 b.基金净资产 c.可分配收益 d.基金资本金

52.在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票.认股权证是以计算日集中交易市场 的()为准.a.开盘价 b.收盘价 c.最高价 d.最低价

53.在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低.a.债券基金 b.货币基金 c.股票基金 d.认股权证基金

54.基金持有人与托管人之间的关系是().a.所有人与经营者的关系 b.经营与监管的关系 c.持有与监管的关系 d.委托与受托的关系

55.一个基金是否有效益主要是看()是否偏高.a.管理费 b.托管费 c.运作费 d.宣传费

56.又称为单位信托基金的基金是().a.公司型基金 b.契约型基金 c.封闭式基金 d.开放式基金

57.为了满足投资者中途抽回资金.实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比 例的现金.a.封闭式基金 b.开放式基金 c.国债基金 d.股票基金

58.实物期货主要有()等几种类型.a.外汇期货 b.利率期货 c.股票期货 d.有色金属期货

59.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至 少一次,分配比例不得少于基金净收益的().a.50% b.60% c.80% d.90%

60.据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有().a.公司分配股利或者增资的计划 b.公司股权结构的重大变化 c.公司债务担保的重大变更 d.上市公司收购的有关方案

61.存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括().a.领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国 b.负责ADR的注册和过户

c.负责保管ADR所代表的基础证券 d.负责对公司管理监督

62.证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a.设立或撤消分支机构 b.变更注册资本 c.增发资本

d.更换法定代表人

63.不是普通股股东享有的权利主要有().a.公司重大决策的参与权 b.选择管理者

c.有优先剩余资产分配权 d.优先配股权

64.不是影响债券利率的因素有().a.筹资者资信 b.债券票面金额 c.筹资用途

d.借贷资金市场利率水平

65.债券和股票的不同点表现在().a.都有规定的偿还期限 b.都属于有价证券 c.都是筹资手段 d.收益率相互影响

66.下面不是流通国债的特点是().a.可自由转让 b.通常不记名 c.自由认购 d.无面值

67.其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金 是().a.货币市场基金 b.黄金基金

c.衍生证券投资基金 d.平衡性基金

68.根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是().a.成长性基金 b.收入性基金 c.平衡性基金 d.对冲基金

69.依据《基金管理办法》的规定,基金人保存基金的会计帐册.记录()年以上.a.5 b.10 c.15 d.20

70.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,基金也无权暂停 估值.a.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 b.出现巨额赎回的情形

c.出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产 d.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

二二二二....多选择题多选择题多选择题多选择题

1.按照性质分,证券分为().a.有价证券 b.无价证券 c.资本证券 d.货币证券

2.从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为().a.商业性汇率风险 b.金融性汇率风险 c.全球性汇率风险 d.区域性汇率风险

3.有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定 量的().a.商品 b.货币 c.利息收入 d.股息收入

4.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得 这种商品的所有权.下面属于商品证券的有().a.提货单 b.运货单 c.仓库栈单 d.存款单

5.银行证券是货币证券中的一种,它主要包括().a.银行本票 b.银行汇票 c.银行支票 d.定期存单

6.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有 权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利.a.占有 b.使用 c.收益 d.处置

7.证券具有流通性,又称为变现性.证券的流通是通过()实现的 a.承兑 b.贴现 c.交易 d.继承

8.证券市场的横向结构关系是由()等构成的.a.债券市场 b.股票市场 c.发行市场 d.基金市场

9.按照交割的时间,金融市场可以分为().a.货币市场 b.现货市场 c.期货市场 d.资本市场

10.按照交易的直接对象,金融市场可以分为().a.同业拆借市场 b.国债市场 c.股票市场 d.金融期货市场

11.资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具.a.ADR b.公司债券 c.股票 d.国库券

12.从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大, 证券交易日趋活跃,而且逐渐形成()的全新特征.a.金融证券化 b.证券市场国际化 c.投资者机构化 d.证券市场电脑化

13.二战之前,证券品种一般仅有股票.公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不 断创新,主要有().a.浮动利率债券 b.认股证 c.分期债券 d.可转换债券 e 复合证券

14.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势().a.突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;b.直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询;c.成本低 d.更加安全

15.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于().a.加强了证券公司等中介机构的责任 b.提高了证券市场的透明度 c.维护三公原则

d.提高了上市公司的质量

16.1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对 总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式.a.向法人配售 b.对公众上网发行 c.发行认股证 d.证券公司配售

17.在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为().a.机构投资者 b.个人投资者 c.投机者 d.投资者

18.证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于 机构投资者.a.家庭 b.政府 c.金融机构 d.企业

19.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构.下面()是 证券中介机构.a.证券公司 b.会计师事务所 c.证券交易所 d.资产评估机构

20.中国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为().a.综合类证券公司 b.代理性证券公司 c.经纪类证券公司 d.自营性证券公司

21.证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括().a.证券登记结算公司 b.会计师事务所 c.证券投资咨询公司 d.证券信用评级机构

22.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进 行资金融通的活动.下面()是间接融通的工具.a.股票 b.定期存单 c.CDS d.公司债券

23.金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类.资 本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场.a.回购协议市场 b.债券市场 c.基金市场 d.保险市场

24.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的 基本要素有().a.发行主体 b.股份 c.持有人 d.有面值

25.股票这种有价证券从性质来看有()的性质.a.要式证券 b.设权证券 c.证权证券 d.资本证券

26.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下()特点.a.不必一次缴足

b.转让相对复杂或受限制 c.便于挂失

d.要求一次缴足股款

27.按照《公司法》的规定,普通股股东享有()法定的股东权益.a.资产受益 b.重大决策权 c.选择管理者

d.制定公司的具体规章

28.优先股票不同于普通股票,它有()的特征.a.股息率固定 b.股息分派优先 c.剩余资产分配优先 d.一般无表决权

29.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份.下面()是 属于境外上市外资股.a.A股 b.N股 c.H股 d.B股

30.债券具有()的基本性质.a.债券属于有价证券 b.债券是一种虚拟资本 c.债券是债权的体现 d.一种综合权利证券

31.本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为().a.商业证券 b.资本证券 c.有价证券 d.凭证证券

32.证券投资者参与证券投资的目的有().a.获取高于银行利息的收益 b.保值增值 c.参与公司管理 d.赚取市场差价

33.中国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额().a.相等 b.无关

c.超过票面价格 d.低于票面金额

34.根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券, 其中()是固定利率债券.a.单利债券 b.复利债券 c.浮动利率债券 d.可变利率债券

35.债券根据偿还方式可以分为().a.期中偿还 b.到期偿还 c.展期偿还 d.中途偿还

36.债券与股票相同的地方表现在().a.两者都是有价证券 b.两者都是筹资手段 c.两者收益率相互影响 d.两者的风险差不多

37.公债的特征有().a.安全性高 b.流动性好 c.收益稳定 d.免税待遇

38.依照不同的发行本位,国债可以分为().a.实物国债 b.货币国债 c.记帐式国债 d.凭证式国债

39.在中国,基本建设债券的发行主体是().a.国务院

b.国家能源投资公司 c.国家原材料投资公司 d.铁道部

40.发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是().a.政府证券 b.金融证券

c.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 d.一般公司发行的公司债券

41.下面属于重点企业债券的有().a.电力建设债券 b.重点钢铁企业债券 c.有色金属企业债券 d.石油化工企业债券

42.综观60年代以来国际债券市场的活动情况,发行国际债券的主要目的有().a.弥补国际收支逆差

b.收取外币资金,弥补国内预算资金的不足

c.一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散 d.为某些国际组织筹资,以支持其活动

43.广义的有价证券有很多种,其中包括().a.商品证券 b.提单 c.货币证券 d.资本证券

44.证券交易的集中竞价应当实行()的原则.a.数量优先 b.价格优先 c.时间优先 d.地点优先

45.交易所上市委员会的职责是().a.审批证券的上市 b.审定总经理提出的财务预算.决算方案 c.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 d.选举和罢免理事

46.从债券的形式来看,中国发行的国债可分为().a.凭证式国债 b.无记名国债 c.记帐式国债 d.可转换债券

47.基金的运作中的主要费用有().a.管理费 b.托管费 c.风险费 d.投资费

48.()不得招聘为证券交易所的从业人员.a.因违法违纪被开除的证券交易所从业人员 b.被开除的国家机关工作人员 c.被解聘的证券公司从业人员 d.被辞退的国有企业工作人员

49.证券从业人员的行为准则规定内容包括().a.保证性行为 b.自律性行为 c.道德性行为 d.禁止性行为

50.优先股的优先权主要表现在().a.认股权

b.分配剩余资产 c.分配公司收益 d.公司经营表决权

51.中国《公司法》中的公司主要形式是指().a.有限责任公司 b.两合公司 c.股份有限公司 d.无限公司

52.在中国证券法中规定的委托方式有().a.市价委托 b.限价委托 c.止损委托 d.限价止损委托

53.证券投资基金与股票.债券的区别在于().a.风险水平不同 b.收益水平不同

c.所筹资金的投向不同 d.所反映的关系不同

54.封闭式基金与开放式基金的区别在于().a.投资者的身份不同

b.期限和发行规模限制不同

c.基金单位交易方式和价格计算标准不同 d.投资策略不同

55.证券投资基金的当事人主要有().a.基金持有人 b.基金发起人 c.基金托管人 d.基金管理人

56.证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a.设立或撤消分支机构 b.变更注册资本 c.更换总经理 d.更换法定代表人

57.股东大会包括().a.创立大会 b.特别股东大会 c.股东年会 d.临时股东大会

58.ADR业务中涉及的关键机构包括().a.基础证券的发行公司 b.存券银行 c.托管银行 d.存券信托公司

59.承销方式有().a.包销 b.经销 c.自销 d.代销

60.不能开户的人员有().a.证券交易所的管理人员

b.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 c.未满18岁者 d.职业医生

三三三三....判断题判断题判断题判断题

1.证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的 所有权或债券凭证.2.拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的.3.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得 了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护.4.银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种.5.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.6.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证 券交易所上市条件而不能上市的证券.7.基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易.8.根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式.9.利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的.10.证券发行人是指为筹措资金而发行债券.股票等证券的政府及其机构.金融机构.公 司和企业.11.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者.12.根据中国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目 的的法人.这表明中国的证券交易所不是公司制.13.证券业协会是证监会下属的官方机构.14.不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成 部分.15.证券市场与货币市场关系密切,证券市场是货币市场上资金的需求者.16.在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场.17.股票的发行必须做到同股同权,因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何 不同.18.设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的 载体,权利是已经存在的.19.股票是一种设权证券而不是证权证券.20.股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券.21.中国《公司法》规定,股份公司向发起人.国家授权投资的机构.法人发行的股票必 须是记名股票.22.中国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票.23.因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全控制股份公司的经营决策.24.可转换优先股票实际上就是中国的可转换债券.25.普通股票在权利义务上不附加任何条件.26.债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和 利息提供了依据.27.银行能通过存款吸收资金,因此不需要发行债券.28.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应 上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益.29.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必须印 有债券面额.债券利率.债券期限.债券发行人全称.还本付息方式等各种债券票面 因素.30.凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取可以到购买网点兑 取.提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算, 经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费.31.实物国债就是以国家为主体发行的实物债券.32.从1989年开始,中国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债.33.财政债券是国家为筹措建设资金.弥补财政赤字所发行的一种债券,在中国也发行 过多次.34.地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息 的债券,按期向投资者提供本企业的产品.35.欧洲债券是外国债券中的一个品种.36.外国债券是借款人在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际 债券

37.股票溢价发行时,超过股票面值的溢价部分,要转入公司的法定公积金.38.利率风险对股票的影响大于对债券的影响.42.客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理.43.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺.44.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人.45.利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大.46.股息和红利是一样的.47.一般而言可转换债券的价格波动相对频繁.48.某证券所承担风险越大,其收益率一定越高.49.债券的持有期收益率一定比票面利率大.50.在债券的收益中,不可能有资本利得这项收益.51.金融时报指数是法国最著名的指数.52.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数.53.道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数.54.公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记.55.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机.56.备兑认股权证可以以一个证券为标的物,也可以以多个证券为标的物.57.H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票.58.证券发行市场通常无固定场所,是一个有形的市场.59.中国证券交易所是按公司制方式组成.60.场外交易市场的组织方式采取做市商制.61.上证综合指数的基期为1990年12月19日.62.购买力风险属于系统风险.63.利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响.64.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式.65.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元.66.中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构.67.在中国现阶段,信用评级不是证券发行上市必备的条件.68.股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间.69.申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁.70.获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职,资格自动失效.一.单项选择题

1.b.2.b.3.a.4.d.5.d.6.b.7.a.8.b.9.b.10.d.11.d.12.a.13.d.14.a.15.c.16.b.17.b.18.b.19.b.20.d.21.d.22.d.23.d.24.a.25.a.26.b.27.b.28.b.29.b.30.d.31.a.32.d.33.c.34.b.35.a.36.a.37.a.38.d.39.b.40.b.41.d.42.d.43.d.44.a.45.a.46.b.47.d.48.d.49.b.50.b.51.b.52.b.53.b.54.d.55.c.56.b.57.b.58.d.59.d.60.d.61.c.62.a.63.c.64.b.65.a.66.d.67.a.68.a.69.c.70.d.二.多选择题

1.a.b.2.a.b.3.a.b.c.d.4.a.b.c.5.a.b.c.6.a.b.c.d.7.a.b.c.8.a.b.d.9.b.c.10.a.b.c.d.11.a.b.c.12.a.b.c.d.13.a.b.c.d.e 14.a.b.c.15.a.b.c.d.16.a.b.17.c.d.18.b.c.d.19.a.b.d.20.a.c.21.a.b.c.d.22.b.c.23.b.c.d.24.a.b.c.25.a.c.d.26.a.b.c.27.a.b.c.28.a.b.c.d.29.b.c.30.a.b.c.31.c.d.32.a.c.d.33.a.c.34.a.b.35.a.b.c.d.36.a.b.c.37.a.b.c.d.38.a.b.39.b.c.d.40.a.b.c.41.a.b.c.d.42.a.b.c.d.43.a.b.c.d.44.b.c.45.a.c.46.a.b.c.47.a.b.48.a.b.49.a.d.50.b.c.51.a.c.52.a.b.53.a.c.d.54.b.c.d.55.a.c.d.56.a.b.57.a.c.d.58.b.c.d.59.a.d.60.a.b.c.三.判断题

1.对 2.错 3.对 4.错 5.对 6.错 7.错 8.对 9.对 10.对

篇8：从业人员资格考试培训的组织实施

一、资格考试培训目前存在的问题

《规定》要求, 资格考试要全国统一大纲、统一命题、统一标准。培训也应该遵循这一要求, 但目前的培训情况问题不少:

1. 没有足够的正规培训机构满足考生的需求

一些培训机构、学校都在尝试着举办此类培训, 但还是杯水车薪。以浙江省为例, 从2005年至今, 除2008年, 每年的考生人数都在1500人以上, 但是每一年接受系统资格考试培训的却连十分之一都不到。这些举办培训的单位良莠不齐, 一些没有针对性或专业性不强的培训也直接影响了考生对培训的认可程度。于是, 出现了培训单位和培训需求的不对等。统一标准要求的资格考试培训组织或基地成为了一个迫切需要解决的问题。

2. 没有针对师资、培训目的等教学要求的统一标准

培训师资中有广电一线的工作人员、不同专业的学校教师、其他行业的培训师, 各有优势, 各有侧重, 但他们大多缺乏对综合知识、广播电视基础知识、广播电视业务、广播电视播音主持业务这四门课程现有大纲的深刻理解, 往往只重局部, 忽略整体, 对总体的考试方向把握容易出现偏差。从资格考试培训的目的来分析, 资格考试所需要的师资, 应重点提高新进人员素质, 从重点处、关键处入手, 以理解和掌握知识点为基础, 紧密联系实际, 注重广播电视业务的实际需要, 把新闻从业者的思想道德修养和基本业务素质培养贯穿始终。

3. 没有针对培训时间长短、收费、形式等的细则

针对现有大纲要求, 应设置多长时间的培训?除了课堂讲授, 是否还需要实践环节?不同培训形式的收费标准应该怎样划定?这些都是决定培训是否合理有效的基本要素, 也是培训是否能够持久坚持执行统一规定的必备条件。

二、做好资格考试培训工作的建议

1. 建立培训工作的长效机制

培训是一个循序渐进的长效工作。一个单位的人才队伍建设要以创建学习型组织、提倡终身学习为基础, 鼓励职工在职学习, 通过多形式、多途径、多层次的培养, 构建全员、全方位、多元的培训体系, 提高员工队伍的整体素质, 逐步造就一支规模宏大、门类齐全、结构优良的高素质人才队伍。

一是领导要重视。针对不同专业特点, 加强分级分类指导, 实行动态培训、跟踪教育;探索个性化、差别化的培训方式, 提高培训质量, 提高人才队伍质量。

二是要充分重视培训师资力量, 讲求培训内容和授课质量, 认真研究培训规律, 把握好培训的科学性、针对性和实效性。

2. 完善规范的资格考试培训组织机构

培训组织机构的建立和运作, 是资格考试培训工作的组织保障。建议在国家广电总局考试原则的指导下, 由较为成熟的培训机构或相关的专业院校成立资格考试培训组织, 按照资格考试的目的、标准和要求进行资格考试培训工作;对培训的课时、师资队伍和培训大纲、收费标准等做出统一的要求, 并由各地的广电人才管理机构对这些组织进行评估和审批。

3. 确定统一的资格考试培训内容和形式

要根据不同科目的要求, 注重理论紧密联系实际, 进行少而精的授课辅导和实践性的指导, 培养考生学习的热情, 养成创造性学习的习惯, 提高学习的分析思维能力和解决实际问题的能力。要不断总结、提炼每年的考题, 形成考试题库, 让考生在总结出答题应试规律的基础上, 强化政治理论和广电基础知识要点的理解和应用, 避免死记硬背。在培训的形式上, 可以采用不拘一格的多种形式, 针对不同科目要求, 做到老师面授辅导和自学相结合、大课和小课相结合、网上远程单向传输和答疑双向互动教育相结合、平时学习和考前强化复习相结合。

4. 强化资格考试培训对象的针对性和培训工作组织实施的严密性、科学性

资格考试培训工作能否取得实际效果, 与培训内容是否有针对性, 组织实施是否具有严密性和科学性密切相关。首先, 进一步加强对新进人员的培训, 强化准入标准;其次, 建立组织实施的规范和制度。可采用项目负责制, 当事人全面负责某一个项目, 从招生组织到选择聘请任课教师、教学组织和班级管理, 都有专人分工负责, 每个教学班都要建立班委, 从点名签到、课堂教学到模拟考试、试卷分析, 每一个步骤都要环环相扣。授课教师既要有上佳的教学能力, 也要有实践一线的经验, 对上课效果好、通过率高、学生反响好的教师要长期聘用, 以确保教学质量。

5. 资格考试培训工作的评估和反馈