2011年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题最新考试题库

2011年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题最新考试题库（精选4篇）

篇1：2011年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题最新考试题库

1、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势

2、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

3、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券

4、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

5、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任

6、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则

D．实现资产保值增值的原则

7、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

8、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

9、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

10、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

11、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任 C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

12、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

13、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

14、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

15、商品期货中的主要品种可以分为（）。A．农产品期货 B．金属期货 C．能源期货 D．外汇期货

16、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

17、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B．证券交易成交额累计在30万元以上的

C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

18、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间

19、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

20、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会

21、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A．客户身份核实 B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为

22、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司

23、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

24、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

25、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则 26、5%～5%缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

27、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

28、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券

29、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式

30、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则

D．实现资产保值增值的原则

31、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据

32、证券投资者保护基金的来源有（）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的

33、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

34、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段

35、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

36、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

37、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为 B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现 D．任职时间短、不了解情况

38、（）应当对月度报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

39、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

40、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

41、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利

42、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员

43、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A．取消从业资格

B．处以3万元以上5万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

44、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

45、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任

46、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

47、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

48、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

49、证券投资者保护基金的来源有（）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 50、期货交易的基本特征包括（）。A．合约标准化 B．场所固定化 C．结算统一化 D．商品特殊化

51、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所

52、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

53、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

54、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

55、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

56、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

57、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户

D．客户信用交易担保资金账户

58、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

59、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

60、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

61、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究 62、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场 63、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限

64、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A．取消从业资格

B．处以3万元以上5万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

65、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件

D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

66、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形

67、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 68、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会

69、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．责令改正 D．责令定期报告

70、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇 71、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段

72、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。A．修改公司章程

B．决定公司的经营方针和投资计划 C．审议批准董事会的报告 D．对发行公司债券作出决议 73、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

74、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户

75、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

76、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券 77、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的监事

D．上市公司的一般工作人员

78、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位

79、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 80、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

81、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 82、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段 83、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

篇2：2011年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题最新考试题库

2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新

D．激励约束机制创新

3、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况

4、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。A．证券投资经验 B．财产与收入状况 C．风险偏好 D．身份

5、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

6、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

7、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票

8、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况

9、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权

B．弥补客户的交易结算资金

C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

10、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

11、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据

12、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A．自然人申请变更 B．法人申请变更 C．合伙企业申请变更 D．创业投资企业申请变更

13、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述

14、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

15、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排

16、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

17、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的

18、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

19、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25 20、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间

21、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

22、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司

D．证券投资咨询机构

23、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

24、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

25、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

26、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户

D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

27、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。A．检查公司财务

B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案

28、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券

29、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 B．将自营业务与代理业务混合操作 C．从事或参与内幕交易和操纵行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券 30、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A．监事会 B．理事会

C．董事会或股东大会 D．股东大会或股东会

31、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲

C．执业证书管理办法 D．执业行为准则

32、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

33、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平

34、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

35、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程

B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表

36、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

37、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

38、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A．自然人申请变更 B．法人申请变更 C．合伙企业申请变更 D．创业投资企业申请变更

39、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 40、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

41、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况

42、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户

D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

43、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告

44、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务

45、期货监督管理的基本内容包括（）。A．简政放权，取消部分审批

篇3：2011年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题最新考试题库

《证券交易》

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．严格地说，证券是用宋证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

A．现金股利和股票股利 B．票权和表决权 C．权益 D．投资回报

2．上海证券交易所于()正式开业。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所

4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。A．以资产净值确定

B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C．以资产总值确定

D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

5．权证从内容上看具有()的性质。

A.人股权 B．债权 C．存托 D．期权

6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券经纪商 D．投资者保护基金

7．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖()。

A．国债 B．B股

C．可转换债券 D．A股

8．()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最

低限额。

A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行

9．()不是场外交易市场。

A．银行间债券市场 B．券柜台市场 C．证券交易所 D．店头市场

10．在场外交易市场，金融机构的柜台是()。A．交易的组织者 B．交易的直接参与者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D．交易的监管者

11．中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管理 D．经财政部批准设立

12．证券交易所会员应当设会员代表，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．证券交易所交易席位的实质包含了()的意义。

A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格 14．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

A．15头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价

15．在开立证券账户的基本原则中，()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性 B．合法性 C．规范性 D．一致性

16．同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性

D．收益的不稳定性

17．上海证券账户当日开立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()进行识别。

A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人

19．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是()。

A．开立资金账户与建立第三方存管关系 B．清算 C．交割 D．初始登记

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

A．变更 B．交割 C．转账 D．托管 21．投资者要求开办网上委托应向()提出申请。

A．中国证券业协会 B．证券交易所

C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司

22．根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务

23．根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制

24．下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。

A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报

C．全额成交或撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

25．如果客户采用自助委托方式则当其输入相关的账号和()后，即视同确认了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部

26．证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是()。A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B．在申报竟价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价

D．按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价

27．按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是()。

A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先 28．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。

A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

D．最近6个月公司的对外担保情况

29．()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．连续竞价 B．集合竞价 C．拍卖竞价 D．招标竞价

30．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价

31．上海证券交易所规定，买卖：无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。

A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％ B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％ C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％

D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％

32．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所8股每笔交易佣金的最低收取标准为()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现()分钟以上中断等情况。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

35．我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

A．公平及时 B．公开透明 C．简便易用 D．高效正确

36．对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。

A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款

38．按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院

40．从事中间介绍业务的证券公司应当在()，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A．证监会指定的信息披露媒体 B．其经营场所显著位置或者其网站 C．交易所指定的信息披露媒体 D．证券业协会指定的网站

41．下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是()。A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核

D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

42．证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A．定向资产管理业务

B．限定性集合资产管理计划 C．非限定性集合资产管理计划 D．专项资产管理业务

43．证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。

A．有效的投资风险评估制度 B．研究与交易之间的交流制度 c．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度

44．中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性

45．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

A．资产托管机构 B．证券交易所 C．证券登记结算机构 D．证券公司自己

46．《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。

A．证券账户卡、身份证件

B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户

D．交易密码、证券账户卡和身份证件

47．()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．客户信用证券账户

48．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满()。

A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．1年

49．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月()均在12亿元以上。

A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款

51．根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责()。A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作

D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

52．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。

A.人客户信用交易担保证券账户 B．信用交易证券交收账户 C．融券专用证券账户 D．信用交易资金交收账户

55．()应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．存管银行 D．中国证监会

56．关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是()。

A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0．，01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益

57．关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是()。A．上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B．深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C．地方政府债券也可比照国债参与债券回购

D．上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券

58．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是()。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度

C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

59．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构()。A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务

B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务

D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算

60．下列()不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多选题供40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

61．在证券经纪业务中，包含的要素包括()。

A．证券交易对象 B．股票和债券的发行人 C．证券经纪商和委托人 D．证券交易所

62．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

D．住址证明

63．根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A．为客户证券交易提供融资、融券服务

B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育，提示证券投资风险

D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

64．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。

A．上市公司股东人数

B．红利分配方案决议确定的送股比例 C．股东的持股数 D．股东的流通股数

65．证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。

A．警告

B．没收违法所得 C．罚款 D．追究刑事责任

66．逆回购方是指在债券回购交易中()。

A．融入资金的一方 B．融出资金的一方

C．将债券质押的一方 D．获得债券质权的一方

67．()可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.人买断式回购 B．封闭式回购 C．抵押式回购 D．开放式回购

68．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A．到期交易净价 B．回购债券数量 C．回购期限 D．首期交易净价

69．下列符合全国银行问债券市场买断式回购风险控制规定的有()。A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11％ B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5％

C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75％

D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120％

70．目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有()A．如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 B．如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

D．到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视为违约

72．下面有关清算的解释，正确的是()。

A．是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

D．是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D．证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额净额进行计算的处理过程

73．净额清算方式的主要优点有()。

A．简化操作手续

B．减少资金在交收环节的占用 C．防止买空卖空行为的发生 D．防止风险积累

74．在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

A．上月证券买入金额 B．上月交易天数

C．最低结算备付金比例 D．上月末保证金余额； 75．下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的有()。A．计算回购利息的基础天数为360天

B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元

C．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

D．回购期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有()。A．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金 B．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率 C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整

D．中国结算上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

77．下列行为属于《全国银行问债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（）

A．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 B．操纵债券交易价格 C．交易双方自行确定回购利率

D．制造并提供虚假资料和交易信息

78．下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收的说法，正确的有()。A．证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度 C．标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布

D．中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率

79．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律：文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

80．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

A．资金账号(或股东账号)B．证券代码

C．委托买卖价格 D．委托买卖数量

81．证券市场进行投资者教育的目的是()。

A．提高投资者的风险意识 B．提高投资者的风险识别能力 C．提高投资者理性投资的能力 D．提高投资者自我保护的能力

82．投资咨询服务中需要防止的行为有()。A．诱使客户进行不必要的证券买卖 B．介绍技术分析软件使用方法

C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷 D．对证券市场走势发表肯定性意见

83．()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A．基金募集登记 B．公司债发行登记 C．企业债发行登记 D．权证发行登记

84．自然人申请变更证券账户注册资料需要()。

A.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 B．提交客户本人证券账户卡及复印件

C．提交客户本人有效身份证明文件及复印件

D．发证机关出具的有关变更证明及复印件

85．买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.久买入申报价格为12．50元，该股票前一交易日收盘价为12元 B．卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13．80元 C．卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元

D．买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8．20元

86．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有().A．替客户办理账户开立 B．提供、传播虚假信息 C．客户招揽

D．与客户约定分享投资收益

87．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是()。A．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成 B．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

C．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成

D．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

88．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A．证券代码 B．当日最高成交价格 C．当日累计成交数量 D．当日累计成交金额

89．关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述正确的有()。

A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率

B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率

C．在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题

D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

90．关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移

D．交收发生财产的实际转移

91．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结

算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收 B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收’ C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

92．关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的有()。

A．结算系统参与人名称或其结算账尸、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

B．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

C．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

D．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

93．关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有()。

A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

94．关于交收违约处理，下列说法正确的有()。A．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将该结算参与人的结算业务

B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用，暂不交付的款项补购证券

C．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户

D．发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

95．关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有()。

A．中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理

B．在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算 C．我国证券交易所实行滚动交收制度

D．实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也入会纳入到净额清算中

96．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金

交收气

D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

97．市场细分的主要依据包括()。

A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素

98．证券公司营销渠道主要分()。

A．机构营销渠道 B．个人营销渠道 C．直接营销渠道 D．间接营销渠道

99．理财顾问服务的特点包括()。

A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

100．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

D．请客户出示委托书

三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示．不选、错选、放弃均不得分）

101．证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。()102．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()103．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。()104．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履

行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()105．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()106．深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()107．证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

108．在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()109．通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()110．在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

1．证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()

112．在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。()113．在采用新股上网定价发行方：式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()114．以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号 抽签，确定成功申购者。()

115．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（）116．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。()

117．投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()

118．于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99 999900元。()

119．上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()120．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()

121．我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权；()122．在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。()123．股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()124．按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()125．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()126．在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()

127．根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()

128．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()129．证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()130．证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()131．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会—投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。()132．证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()133．持有公司5％以上股份的股东属于内幕信息的知情人。()134．证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()

135．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()136．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。()137．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。()

138．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。()139．定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()140．证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()141．根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()142．证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。()

143．客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。()

144．在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()145．未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。()

146．上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。()148．深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．当上市公司出现消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。()150．集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。()151．营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。()152．除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。()153．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。()

154．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0．5％，但最高不超过500港币。()155．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。()156．深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。()157．客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部捉出申请，也可以委托他人代理。()158．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。()159．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。()160．证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。()

真题测试卷

（一）答案

一、单选题。

1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D

二、多选题。

61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC

三、判断题

101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析

一、单项选择题 1．【解析】C证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。3．【解析】B按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。5．【解析】D权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式 收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。6．【解析】C信用交易是投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。7．【解析】A我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的

从业人员、证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。8．【解析】B经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；⑨与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销．9保荐；⑤证券自营；⑥证券

资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。9．【解析】C“场外交易市场”也称为其他交易场所，包括分散的柜台市场（又称“店头市场”）和一些集中性市场。证券交易所又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。

10.【解析】c通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易，即证券出售者将证券直接卖给柜台，证券购入者直接从柜台买入证券。所以，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。

11.【解析】B证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

12.【解析】A在会员制度日常管理中，证券交易所会员应当设会员代表1名，组 织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。13．【解析】D交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

14.【解析】C目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

15.【解析】B在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

16.【解析】A证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性；证券经 纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。

17.【解析】B目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。，深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

18.【解析】B客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

19.【解析】A经纪关系建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容相揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。21．【解析】D投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。

22.【解析】D根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理。23.【解析】A客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

24.【解析】D深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报；本方最优价格申报；最优五档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报；全额成交或撤销申报；深圳证券交易所规定的其他类型。

25.【解析】C客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确密码后，即 视网确认了身份。

26.【解析】C证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

27.【解析】D我国证券交易所的竞价原则是“价格优先，时间优先”。

28.【解析】A中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。29.【解析】A连续竞价是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

30.【解析】B根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

31.【解析】D上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶

段的有效申报价格应符合以下规定：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

32.【解析】CB股每笔交易佣金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

33.【解析】B无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等情形。

34.【解析】C交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额。一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券。交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

35.【解析】B证券指数的编制遵循公开透明的原则。

36.【解析】D对于首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基 金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

37.【解析】D对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。

38.【解析】A境外投资者的境内证券投资，应当遵循T列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

39.【解析】A证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，并要求相关当事人做出公告后复牌。证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。40.【解析】B从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网 站公开下列信息：受托从事的介绍业务范围：从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。

41.【解析】B定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

42.【解析】A证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是定 向资产管理业务特点之一。43．【解析】C证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护各选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

44.【解析】B证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准，证监会受理时，应自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。45．【解析】A证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。

46.【解析】B 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。

47.【解析】C在融资融券业务的账户体系中，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

48.【解析】B客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应符合在交易所上市交易满3个月的条件。

49.【解析】D证券公司融资融券业务市场风险的控制中，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易曰恢复其融资买入，并向市场公布。

50.【解析】C证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：经营证券经纪业务已满3年，且己被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

51.【解析】C融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

52:【解析】B融券期问，客户通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守有关规定，但超出融券数量的部分除外。不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。

53.【解析】D充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按 下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;国债折算率最高不超过95%;其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。交易所遵循审慎原则，审核、选取并确定试点初期可充抵保证金证券的名单，并向市场公布。54.【解析】A证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。

55.【解析】B证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。56.【解析】D．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合以下要求：申报单位为手，1000元标准券为1手；计价单位为每百元资金到期年收益；申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过l万手；申报价格限制按照交易规则的规定执行。

57.【解析】B 2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。2009年我国发行了一批地方政府债券，这些地方政府债券也可比照国债参与债券回购。58.【解析】C证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》，与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》；应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”。营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效。投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”。营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。

59.【解析】B全国银行间市场债券质押式回购参与者中的金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

60.【解析】D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有l天、2天、3天、7天4个品种。

【解析】D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有l天、2天、3天、7天4个品种。

二、多选题

61.【解析】ACD在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

62.【解析】Ac境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表>，并提交本 人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文

件及复印件。

63.【解析】BD证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：挪用客户所委

托买卖的证券或者客户账户上的资金，或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，违背客户的委托为其买卖证券，接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种

类、决定买卖数量或者买卖价格，代理买卖法律规定不得买卖的证券；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料。

64.【解析】BC证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

65.【解析】ABC证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的；处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

66.【解析】BD所谓债券买断式回购交易是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。67．【解析】AD所谓债券买断式回购交易（亦称“开放式回购”，简称“买断式回购”），是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。68.【解析】ABCD全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

69.【解析】ABCD全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

70.【解析】ABC上海证券交易所买断式回购截止到2010年5月底，用于国债买断 式回购交易的券种有“04国债(10)”、“05国债(1)”、“05国债(4)”、“05国债(5)”、“06国债(4)”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。

71.【解析】AD上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约含’无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有；如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。73．【解析】AB净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。74.【解析】ABC最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数X最低结算备付金比例。

75.【解析】ABD全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。

回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。

76.【解析】AD在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参．9人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。结算参与人应缴纳的履约金并入结算参与入当日清算净额，并在资金交收账户中交收。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。

77.【解析】ABD 《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为有：擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。78.【解析lABD C项应修改为“标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。”

79.【解析】ABCD 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

80.【解析】ABCD证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

81.【解析】ABCD投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。82.【解析】AD按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪入及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽 客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

83.【解析】ABCD基金募集登记的办法是参照股份首次公开发行登记的相关内容来办理的。公司债和企业债的初始登记与股份首次公开发行登记类似。权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理。

84.【解析】ABCD 自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件（变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码）、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

85.【解析】ABD实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围，根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。

86.【解析】ABD证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行：不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设旋，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

87.【解析】AD在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行（即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行）配合完成：证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的 清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额；存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司；证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

88.【解析】ABCD连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

89.【解析】AB标准券折算率计算和公布的有关安排如下：对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率；对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期：适用的标准券折算率；标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

90.【解析】ABD从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程。两者最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）。

91.【解析】ABD 《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。另外，《办法》还规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款。证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约。

92.【解析】BC证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。

93.【解析】ABD证券结算风险包括信用风险、流动风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。流动性风险是指在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

94.【解析】BD对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。如果违约结算参与人在：违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金；对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。

95.【解析】ACD证券交易结算流程中的清算：接收完证券交易数据后，中国结算公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付

价款进行轧抵处理。在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中。由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。

96.【解析】ABCD结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人（通常是证券公司）和客户履行双方证券交易合同的一部分，但由于客户证券账户由中国结算公司沪、深分公司直接维护，因此，为完成相应的证券交收，证券公司需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付；因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。具体而言，在最终交收时点，对于应付资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中资金交收账户”；对于应收资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从“集中资金交收账户”划付到其资金交收账户。

97.【解析】ABCD市场细：分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。

98.【解析】cD证券公司营销渠道主要分为以下两种：（直接营销渠道，如传统的证券公司部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等；②间接营销渠道，是指产品通过中间商或中介机构来流通。99．【解析】ABCD理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务。具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。100.【解析】AC客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

三、判断题

101.【解析】B证券的流动性是证券市场生存的条件，从积极的意义上看，证券市场流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。

102.【解析】B报价驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

103.【解析】B在证券交易所会员承担的义务中，深圳证券交易所无派遣合格代表入场从事证券交易活动此项规定。

104.【解析】B根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

105.【解析1B境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

106.【解析】B经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基佥管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

107.【解析】A证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

108.【解析】A管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易：从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。109.【解析】A技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

110.【解析】A建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益是证券经纪业务防范管理风险的措施之一。111.【解析】B证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以一定的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，予警告，并处以罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

112.【解析】B在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。113．【解析】B在采用新股上网定价发行方式时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股中购一经交易所交易系统确认，不得撤销。

114.【解析】A以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。115.(解析】A分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

116.【解析】A根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发时，证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日16: 00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

117.【解析】A在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营证券！业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量。

118.【解析A投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。

119.【解析】A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。

120.【解析】A在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

121.【解析】A我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易曰，权证终止交易，但可以行权。

122.【解析】A可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。在转换期中，可转债的交易照常进行。

123.【解析】A根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会；根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务。

124.【解析】A具有20家以上的营业部，且布局合理是证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一。

125.【解析】A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。126.【解析】A股份转让以“手”为单位，l手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足l手的股份，只能一次性申报卖出。

127.【解析】A投资者买卖挂牌公司（指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份，应持有中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户。投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理。投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。

128.【解析】A证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保

证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

129.【解析】B证券公司从事融资融券业务时，必须同时拥有资金和证券。

130.【解析】A证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。131.【解析】B自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

132.【解析】A自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

133.【解析】A持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人。

134.【解析】B根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

135.【解析】A设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

136.【解析】A集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

137.【解析】B证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

138.【解析】A定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

139.【解析】B证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

140.【解析】B证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。141.【解析】B根据集合资产管理合同的约定，客户不可以转让所持集合资产管理 计划的份额。

142.【解析】A证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报告中国证监会。

143.【解析】B客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。144.【解析】B证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。145.【解析】B未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。146.【解析】A上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳证券交易所交易证券的托管制度包括投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。

148.【解析】B深圳证券交易所综合协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13:00-15：30。

149.【解析】B当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。

150.【解析】A所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

151.【解析】A营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。

152.【解析】A除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度 的基准。

153.【解析】A证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保扩客

户合法权益是证券经纪业务内部控制的内容和要求之一。154.【解析】B对于B股，交易过户费也称为结算费。在上海证券交易所为成交金额的0.50％0;在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5%，但最高不超过500港元。

155.【解析】B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交

易所网络投：票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。156.【解析】B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交

易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统行投票，也可以通过互联网进行投票。

157.【解析]B中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与容户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

篇4：2011年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题最新考试题库

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

2、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保

D．可能承担无限责任的投资

3、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

4、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

5、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户

6、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员

7、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人

B．上市公司的董事

C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人

8、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A．责令改正 B．给予警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格

9、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

10、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B．犯罪主体是特殊主体

C．主观方面一般是为了获取合法利润 D．客观方面表现为金融机构违背受托义务

11、证券市场的监管机构包括（）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会

12、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

13、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益

14、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

15、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

16、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益

17、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定 C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

18、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

19、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立 20、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

21、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户

D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

22、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

23、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度

24、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息 D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

25、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用

26、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

27、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

28、信息公开的内容包括（）。A．上市公告书 B．中期报告 C．报告 D．临时报告

29、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格

30、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限

31、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

32、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

33、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

34、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

35、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利

36、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种

37、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

38、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

39、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

40、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位 C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

41、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位

42、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A．行为的合规性 B．服务的效率性 C．客户投诉情况 D．服务的适当性

43、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权

B．弥补客户的交易结算资金

C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

44、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A．高级管理人员 B．中国证监会 C．董事会

D．中国证券业协会

45、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益