2011年证券从业资格制度特点最新考试题库

2011年证券从业资格制度特点最新考试题库（精选4篇）

篇1：2011年证券从业资格制度特点最新考试题库

1、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A．责令改正 B．罚款

C．撤销公司登记 D．吊销营业执照

2、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平

3、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

4、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

5、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A．证券公司 B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

6、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

7、下列选项中，属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

8、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

9、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A．客户基本资料 B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求

10、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益

D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

11、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A．电话 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

12、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A．发起人 B．投资者 C．投资银行 D．资信评级机构

13、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

14、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

15、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

16、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事

17、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。A．证券投资经验 B．财产与收入状况 C．风险偏好 D．身份

18、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平

19、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

20、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格

21、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A．取消从业资格

B．处以3万元以上20万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

22、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》

23、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

24、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

25、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

26、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位

27、证券经纪业务的禁止行为包括（）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

28、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

29、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

30、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A．证券公司 B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

31、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权

B．弥补客户的交易结算资金

C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

32、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

篇2：2011年证券从业资格制度特点最新考试题库

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势

2、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

3、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券

4、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

5、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任

6、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则

D．实现资产保值增值的原则

7、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

8、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

9、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

10、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

11、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任 C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

12、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

13、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

14、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

15、商品期货中的主要品种可以分为（）。A．农产品期货 B．金属期货 C．能源期货 D．外汇期货

16、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

17、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B．证券交易成交额累计在30万元以上的

C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

18、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间

19、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

20、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会

21、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A．客户身份核实 B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为

22、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司

23、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

24、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

25、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则 26、5%～5%缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

27、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

28、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券

29、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式

30、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则

D．实现资产保值增值的原则

31、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据

32、证券投资者保护基金的来源有（）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的

33、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

34、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段

35、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

36、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

37、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为 B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现 D．任职时间短、不了解情况

38、（）应当对月度报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

39、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

40、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

41、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利

42、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员

43、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A．取消从业资格

B．处以3万元以上5万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

44、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

45、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任

46、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

47、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

48、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

49、证券投资者保护基金的来源有（）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 50、期货交易的基本特征包括（）。A．合约标准化 B．场所固定化 C．结算统一化 D．商品特殊化

51、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所

52、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

53、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

54、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

55、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

56、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

57、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户

D．客户信用交易担保资金账户

58、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

59、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

60、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

61、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究 62、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场 63、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限

64、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A．取消从业资格

B．处以3万元以上5万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

65、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件

D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

66、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形

67、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 68、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会

69、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．责令改正 D．责令定期报告

70、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇 71、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段

72、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。A．修改公司章程

B．决定公司的经营方针和投资计划 C．审议批准董事会的报告 D．对发行公司债券作出决议 73、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

74、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户

75、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

76、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券 77、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的监事

D．上市公司的一般工作人员

78、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位

79、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 80、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

81、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 82、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段 83、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

篇3：2011年证券从业资格制度特点最新考试题库

2、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户

3、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。

A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务

4、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

5、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户

D．客户信用交易担保资金账户

6、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A．客户身份核实 B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为

7、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件 D．证券账户卡原件及复印件

8、下列具有法人资格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企业财务公司 D．母公司

9、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户

10、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产

11、证券经纪业务的禁止行为包括（）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

12、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

13、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

14、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

15、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形

16、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

17、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验

18、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

19、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B．证券交易成交额累计在30万元以上的

C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

20、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A．证券公司 B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

21、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

22、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

23、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述

24、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票

25、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A．证券账户的开立 B．资金账户的注销

C．建立及变更客户资金存管关系

D．客户证券账户转托管和撤销指定交易

26、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况

27、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎

28、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

29、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

30、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A．收入状况 B．职业状况

C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性

31、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务

32、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

33、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

34、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务

35、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表

D．财务会计报表

36、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程

B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表

37、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券

38、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势

39、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 40、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送

D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

41、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人

B．上市公司的董事

C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人

42、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

43、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段

44、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权

B．弥补客户的交易结算资金

C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

45、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传

46、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。A．修改公司章程

B．决定公司的经营方针和投资计划 C．审议批准董事会的报告 D．对发行公司债券作出决议

篇4：2011年证券从业资格制度特点最新考试题库

C．主观方面一般是为了获取合法利润 D．客观方面表现为金融机构违背受托义务

2、证券市场的监管机构包括（）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会

3、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲

C．执业证书管理办法 D．执业行为准则

4、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。

A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

5、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。A．依法设立的验资机构出具的验资证明 B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 D．公司法定代表人签署的设立登记申请书

6、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种

7、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

8、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金 9、5%～5%缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

10、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议

B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程

11、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

12、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

13、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A．真实 B．准确 C．完整 D．及时

14、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户

15、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传

16、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

17、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

18、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述

19、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

20、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

21、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

22、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产

23、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

24、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券

D．擅自改变委托人的意愿

25、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

26、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表

D．财务会计报表

27、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户

D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

28、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则

D．实现资产保值增值的原则

29、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会

30、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易

31、期货监督管理的基本内容包括（）。A．简政放权，取消部分审批 B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 C．适应多元化需要，调整业务规则 D．强化期货公司的信息披露义务

32、我国现行的证券市场法律主要有（）。A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

33、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户

34、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格

35、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A．人员 B．账户 C．信息 D．资金

36、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A．真实 B．准确 C．完整 D．及时

37、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表

D．财务会计报表

38、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别

39、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

40、下列属于上市证券的是（）。A．人民币普通股 B．基金券

C．人民币优先股 D．期货

41、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A．有100万元人民币以上的注册资本

B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C．有健全的内部管理制度

D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

42、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

43、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A．电话 B．书面 C．互联网 D．QQ

44、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度

D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

45、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

46、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A．准确 B．真实 C．公正 D．规范

47、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场

48、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价

49、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A．准确 B．完整 C．及时 D．真实

50、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立

51、信息公开的内容包括（）。A．上市公告书 B．中期报告 C．报告 D．临时报告

52、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

53、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

54、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A．自评 B．他评

C．自评与他评相结合 D．以上均正确

55、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为 B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现 D．任职时间短、不了解情况

56、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A．融资融券的额度 B．保证金比例 C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

57、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

58、收购要约的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

59、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

60、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的

61、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系

62、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理

63、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

64、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A．证券公司 B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

65、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

66、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

A．提供虚假、误导性信息 B．采取正当竞争手段开展业务

C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

67、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司

68、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》

69、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明

70、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 71、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员

72、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 73、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券

74、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保

D．可能承担无限责任的投资

75、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立 76、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A．自评 B．他评

C．自评与他评相结合 D．以上均正确

77、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。A．检查公司财务

B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案

78、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意 79、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 80、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别 81、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

82、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 83、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产

84、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度 B．业务能力 C．业务时间长短 D．承担的责任与风险

85、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20 86、下列选项中，属于合格投资者的是（）。A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

87、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A．电话 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

88、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》