网校助手—证券从业资格网路课程培训

2024-04-29

网校助手—证券从业资格网路课程培训（精选4篇）

篇1：网校助手—证券从业资格网路课程培训

网校助手—证券从业资格

网校助手—证券从业资格（http://net.thea.cn/xzhj/）是网校助手结合了国内最好的培训网校推出的网络课程，包含了中华会计网校网校、环球网校、中大网校以及学易网校。

课程培训包含了：

证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金、证券发行与承销

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学易网校：http://edu.21cn.com/jg/studyez.htm

证券从业资格：http://net.thea.cn/xzhj/

篇2：网校助手—证券从业资格网路课程培训

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(4)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

(1)估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

(2)（）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

(3)下列不是基金管理人具体职责的是（）。

(4)对我国证券投资基金的认识不正确的是（）。

(5)下列不是证券投资基金分类意义的是（）。

(6)QD II基金份额净值应当至少__________计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在__________计算并披露。（）

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(7)大多数动态资产配置过程一般具有相同原则，但结构与实施准则（）。

(8)基金管理公司内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

(9)下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。

(10)下列不是关于ETF份额交易的是（）。

(11)存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。

(12)一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对（）。

(13)基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）。

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(14)2007年3月，中国证监会对认购费用及认购份额计算方式进行了统一规定，依据规定，若某A基金的认购金额为10亿元人民币，对应的认购费率为3%，则基金的净认购金额为（）亿元人民币。

(15)基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。

(16)（）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

(17)我国第一只上市交易的投资基金是（）。

(18)基金收益分配后基金份额净值不能（）面值。

(19)营销组合四大要素不包括（）。

(20)《证券投资基金销售管理办法》第九条规定：商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数中大网校

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中大网校引领成功职业人生的（）。

(21)下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。

(22)（）是基金托管人尽责的善后阶段。

(23)假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。

(24)基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（）。

(25)（）属于低风险、低回报的基金产品。

(26)投资组合的绩效归属模型不包括（）。

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(27)（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

(28)下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（）。

(29)目前，基金的信息披露法规规定，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，报告期内偏离度的绝对值达到或（）的信息，基金管理人将披露在半报告和报告的重大事件揭示中。

(30)我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，其主要股东的注册资本不低于人民币（）。

(31)根据股利贴现模型，应该（）。

(32)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

(33)我国证券投资基金管理人和托管人（）对基金资产进行估值。

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(34)基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）。

(35)从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。

(36)（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

(37)下面不属于制定内部控制制度原则的是（）。

(38)一般情况下，在多种基金中，年管理费从低到高的顺序是（）。

(39)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

(40)根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。

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(41)资产配置的过程包括（）个步骤。

(42)下列不是封闭式基金上市交易的条件的是（）。

(43)基金管理公司以（）为经营宗旨。

(44)对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括（）。

(45)基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。

(46)以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。

(47)基金管理公司投资管理的基本目标是（）。

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(48)基金管理公司的督察长由（）聘任。

(49)套利定价模型在实践中的应用一般包括：猜测某些因素可能是证券收益的影响因素和（）。

(50)有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。

(51)基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

(52)（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

(53)报告期内累计买人、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

(54)目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

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(55)假设投资者在2005年4月15日（周五、法定假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么收益将会从（）起开始计算。

(56)对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（）的个人所得税。

(57)基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。

(58)双贝塔法则假设：在具有择时能力的情况下，资产组合的β值（）。

(59)（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律、法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

(60)在全球基金业发展的过程中，20世纪80年代以来，（）的数量和规模增加幅度最大，目前已经成为证券投资基金中的主流产品。

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二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

(1)以下对机构法人投资基金的税收叙述，错误的是（）。

(2)当基金有下列（）情形时，基金资产估值人可以暂停估值。

(3)下列关于证券组合说法正确的是（）。

(4)特殊类型基金包括（）。

(5)基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。

(6)申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）。

(7)设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括（）。

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(8)封闭式基金利润的分配原则包括（）。

(9)以下对机构法人投资基金的税收叙述，正确的是（）。

(10)基金托管在基金运行阶段的主要工作有（）。

(11)基金管乇里^诵常设立一个独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软硬件设施，以系统化的方式，应用（）实现客户服务。

(12)关于基金净收益，以下说法正确的是（）。

(13)后台支持部门包括（）。

(14)进行资产配置时构造最优组合的内容有（）。

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(15)下列属于基金运作费的有（）。

(16)封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别?（）

(17)基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（）。

(18)资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（）。

(19)根据我国规定，下列（）人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。

(20)申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

(21)投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（）。

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(22)财务会计报告分为（）财务会计报告。

(23)利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（）。

(24)证券投资基金是一种（）的集合投资方式。

(25)对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。

(26)基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（）。

(27)公募基金和私募基金的区别包括（）。

(28)基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。

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(29)督察长不得有下列（）行为。

(30)从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（）。

(31)“三会”包括（）。

(32)基金利润来源中的投资收益包括（）。

(33)基金收益来源包括（）。

(34)基金资产估值需要考虑的因素有（）。

(35)我国基金监管的三个层次包括（）。

(36)标志着中国证券市场正式形成的是（）开业。

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(37)买人并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（）。

(38)基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。

(39)以下属于基金信息披露的禁止行为的有（）。

(40)关于基金推介材料的免责声明规定，正确的是（）。

二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

(1)投资者通过基金管理人及其他代销机构从场外认购10F，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户，其账户可通过（）方式开立。

(2)实务衡量的优点是（）。

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(3)督察长的执业素质和行为规范有（）。

(4)以下关于β系数的说法中，正确的有（）。

(5)基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（）。

(6)比较资本资产定价模型（CAPM）和套利定价模型（APM）对风险来源的定义，以下说法中错误的是（）。

(7)关于基金管理人的信息披露义务，以下说法正确的有（）。

(8)债券投资者所面临的主要风险是（）。

(9)对上市的封闭式基金不收取印花税的是（）。

(10)债券指数化投资的动机包括（）。

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(11)基金收益来源包括（）。

(12)基金托管人承担的信息披露事项具体涉及（）。

(13)债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有（）。

(14)关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是（）。

(15)基金运作中的主要当事人，包括（）。

(16)托管银行内部的基金托管业务流程主要有（）。

(17)对于投资组合保险策略，以下表述正确的是（）。

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(18)道氏理论的主要观点，以下说法正确的是（）。

(19)市场营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括（）。

(20)测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）

(1)内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制和监察稽核控制。（）

(2)期权可以分为美式期权和欧洲期权。（）

(3)货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的固定利率债券。（）

(4)复制的投资组合的波动与选定股票价格指数的波动完全一致。（）

(5)移动平均法应用于消极型股票投资战略。（）

(6)产品创新应该充分运用证券市场已有的金融工具，深入挖掘现有金融工具潜力。（）

(7)我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。（）

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(8)按照有关规定，在计算基金运作费用时，如某一费用小于基金净值十万分之一。应于发生时直接计入基金损益。（）

(9)营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种内部因素的统称。（）

(10)跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。（）

(11)付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。（）

(12)从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（）

(13)1940年，美国颁布《投资公司法》和《投资顾问法》，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投机活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。（）

(14)如果基金合同明确约定基金的投资风格或证券选择标准，基金托管人应据以建立相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。（）

(15)B系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。（）

(16)债券基金的收益率和单个债券的收益率更容易预测和确定。（）

(17)10F与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质的区别，表现在申购、赎回的场所不同，ETF通过交易场所和代售网点，L0F通过交易场所。（）

(18)ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。（）

(19)交易是实现基金经理投资指令的最后环节。（）

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(20)国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场率下调时，其收益也会随之下降。（）

(21)基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。（）

(22)基金收益与标的指数收益之间的偏离程度成为评判ETF是否成功的一个指标。（）

(23)常见的基金产品线类型有水平式、垂直式和综合式。（）

(24)中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。（）

(25)M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（）

(26)对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（）

(27)基准比较法在实际应用中存在一些问题：例如，在如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从。（）

(28)基金收益具有一定的波动性，投资风险较大，银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资相对比较安全。（）

(29)基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（）

(30)审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。（）

(31)资产配置的主要类型，从范围上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。（）

(32)当市场行情上涨时，投资组合的财富反而会减少。（）

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(33)基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。（）

(34)ETF份额折算的原则是：基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额的总额的比例不发生变化。（）

(35)未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，从事宣传推介基金活动的人员可以不具备基金从业资格。（）

(36)实务衡量的优点是直观易行。（）

(37)直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。（）

(38)从经济学的角度讲，“套利”是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。（）

(39)基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。（）

(40)证券组合管理投资目标的确定只包括收益。（）

(41)基金招募说明书和基金合同是基金募集信息披露中最为重要的两个法律文件。（）

(42)股票投资组合管理的目标之一就是在投资者可接受的风险水平内，通过多样化的股票投资使投资者获得最大收益。（）

(43)公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。（）

(44)对于成长型的股票，每股市盈率是最常用的辅助估值工具。（）

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(45)申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。（）

(46)基金管理公司需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）

(47)中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。（）

(48)《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金之间相互投资。（）

(49)督察长应具备有关法律、法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实守信，具有良好的品行和职业操守记录。（）

(50)代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。（）

(51)对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。（）

(52)信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合。（）

(53)目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。（）

(54)基金公司会员部负责调查、收集、反映业内意见和建议，研究论证业内相关政策与方案，草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准等。（）

(55)加强指数法与积极型股票投资策略之问没有明显差别。（）

(56)风险是指未来资产价值有多种可能的结果，投资者知道哪种结果会发生。（）

(57)QDII基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。

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（）

(58)以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（）

(59)美国基金托管机构的职责比较有限，它并不负责监督基金管理人在基金的管理活动中是否遵守基金契约的有关规定。（）

(60)基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。（）

答案和解析

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1):C(2):C(3):D(4):B(5):B(6):B QD II份额净值至少每周计算一次。(7):C(8):B(9):A(10):C(11):C(12):A(13):B(14):D 10/（1+3%）=9.79(15):A(16):C(17):C(18):B(19):D 营销组合的四大要素——产品(ProduCt)、费率(PriCe)、渠道(PlaCe)和促销(Promotion)，是基金营销的核心内容。(20):D(21):B(22):D(23):A(24):A 中大网校

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(25):A(26):B(27):B(28):A(29):D(30):D(31):A(32):D(33):D(34):B(35):C(36):B(37):D(38):A A(39):B(40):A(41):C(42):D(43):A 基金管理公司的经营宗旨是取信于市场、取信于社会。(44):A(45):A(46):D(47):D(48):B B(49):A(50):B(51):B(52):D(53):B(54):B(55):D(56):B(57):A(58):D(59):A(60):A

二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1):C, D(2):A, B, C, D(3):B, C, D 中大网校

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(4):A, B, C, D(5):A, B, C, D(6):A, B, C, D(7):A, B, C, D(8):A, B(9):B, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B, C(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B, C, D(17):C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C, D(20):A, B, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, B, C, D(24):A, B, C, D(25):A(26):B, D(27):A, B, D(28):A, B, C, D(29):A, B, C, D(30):A, B, C, D(31):A, B, C(32):A, C(33):A, B, C, D(34):A, B, C(35):A, B, C(36):B, D(37):A, B, C, D(38):B(39):A, B, C, D(40):A, B, C, D

二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1):B, C, D(2):B(3):A, B, C, D(4):B, C(5):A, D 中大网校

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(6):A, D(7):A, B, D(8):B(9):B, D(10):B, C, D(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B, C(14):A, B, C, D(15):A, B, C(16):A, B, C, D(17):B, D(18):A, B, D(19):A, B, D(20):A, C, D

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）(1):1(2):1(3):0(4):0(5):0(6):1(7):0(8):1(9):0(10):0(11):1(12):0(13):1(14):1(15):1(16):0(17):0(18):1(19):1(20):0(21):1(22):1(23):1(24):1(25):1(26):0(27):1 中大网校

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(28):1(29):0(30):1(31):0(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):1(38):1(39):1(40):0(41):1(42):1(43):0(44):1(45):1(46):0(47):1(48):1(49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):1(60):0

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