证券从业资格试网校

证券从业资格试网校（精选6篇）

篇1：证券从业资格试网校

网校助手—证券从业资格

网校助手—证券从业资格（http://net.thea.cn/xzhj/）是网校助手结合了国内最好的培训网校推出的网络课程，包含了中华会计网校网校、环球网校、中大网校以及学易网校。

课程培训包含了：

证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金、证券发行与承销

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中大网校：http://edu.21cn.com/jg/zhongda.htm

学易网校：http://edu.21cn.com/jg/studyez.htm

证券从业资格：http://net.thea.cn/xzhj/

篇2：证券从业资格试网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(4)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

(1)估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

(2)（）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

(3)下列不是基金管理人具体职责的是（）。

(4)对我国证券投资基金的认识不正确的是（）。

(5)下列不是证券投资基金分类意义的是（）。

(6)QD II基金份额净值应当至少__________计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在__________计算并披露。（）

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(7)大多数动态资产配置过程一般具有相同原则，但结构与实施准则（）。

(8)基金管理公司内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

(9)下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。

(10)下列不是关于ETF份额交易的是（）。

(11)存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。

(12)一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对（）。

(13)基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）。

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(14)2007年3月，中国证监会对认购费用及认购份额计算方式进行了统一规定，依据规定，若某A基金的认购金额为10亿元人民币，对应的认购费率为3%，则基金的净认购金额为（）亿元人民币。

(15)基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。

(16)（）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

(17)我国第一只上市交易的投资基金是（）。

(18)基金收益分配后基金份额净值不能（）面值。

(19)营销组合四大要素不包括（）。

(20)《证券投资基金销售管理办法》第九条规定：商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数中大网校

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中大网校引领成功职业人生的（）。

(21)下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。

(22)（）是基金托管人尽责的善后阶段。

(23)假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。

(24)基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（）。

(25)（）属于低风险、低回报的基金产品。

(26)投资组合的绩效归属模型不包括（）。

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(27)（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

(28)下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（）。

(29)目前，基金的信息披露法规规定，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，报告期内偏离度的绝对值达到或（）的信息，基金管理人将披露在半报告和报告的重大事件揭示中。

(30)我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，其主要股东的注册资本不低于人民币（）。

(31)根据股利贴现模型，应该（）。

(32)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

(33)我国证券投资基金管理人和托管人（）对基金资产进行估值。

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(34)基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）。

(35)从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。

(36)（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

(37)下面不属于制定内部控制制度原则的是（）。

(38)一般情况下，在多种基金中，年管理费从低到高的顺序是（）。

(39)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

(40)根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。

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(41)资产配置的过程包括（）个步骤。

(42)下列不是封闭式基金上市交易的条件的是（）。

(43)基金管理公司以（）为经营宗旨。

(44)对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括（）。

(45)基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。

(46)以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。

(47)基金管理公司投资管理的基本目标是（）。

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(48)基金管理公司的督察长由（）聘任。

(49)套利定价模型在实践中的应用一般包括：猜测某些因素可能是证券收益的影响因素和（）。

(50)有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。

(51)基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

(52)（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

(53)报告期内累计买人、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

(54)目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

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(55)假设投资者在2005年4月15日（周五、法定假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么收益将会从（）起开始计算。

(56)对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（）的个人所得税。

(57)基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。

(58)双贝塔法则假设：在具有择时能力的情况下，资产组合的β值（）。

(59)（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律、法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

(60)在全球基金业发展的过程中，20世纪80年代以来，（）的数量和规模增加幅度最大，目前已经成为证券投资基金中的主流产品。

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二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

(1)以下对机构法人投资基金的税收叙述，错误的是（）。

(2)当基金有下列（）情形时，基金资产估值人可以暂停估值。

(3)下列关于证券组合说法正确的是（）。

(4)特殊类型基金包括（）。

(5)基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。

(6)申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）。

(7)设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括（）。

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(8)封闭式基金利润的分配原则包括（）。

(9)以下对机构法人投资基金的税收叙述，正确的是（）。

(10)基金托管在基金运行阶段的主要工作有（）。

(11)基金管乇里^诵常设立一个独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软硬件设施，以系统化的方式，应用（）实现客户服务。

(12)关于基金净收益，以下说法正确的是（）。

(13)后台支持部门包括（）。

(14)进行资产配置时构造最优组合的内容有（）。

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(15)下列属于基金运作费的有（）。

(16)封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别?（）

(17)基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（）。

(18)资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（）。

(19)根据我国规定，下列（）人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。

(20)申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

(21)投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（）。

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(22)财务会计报告分为（）财务会计报告。

(23)利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（）。

(24)证券投资基金是一种（）的集合投资方式。

(25)对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。

(26)基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（）。

(27)公募基金和私募基金的区别包括（）。

(28)基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。

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(29)督察长不得有下列（）行为。

(30)从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（）。

(31)“三会”包括（）。

(32)基金利润来源中的投资收益包括（）。

(33)基金收益来源包括（）。

(34)基金资产估值需要考虑的因素有（）。

(35)我国基金监管的三个层次包括（）。

(36)标志着中国证券市场正式形成的是（）开业。

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(37)买人并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（）。

(38)基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。

(39)以下属于基金信息披露的禁止行为的有（）。

(40)关于基金推介材料的免责声明规定，正确的是（）。

二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

(1)投资者通过基金管理人及其他代销机构从场外认购10F，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户，其账户可通过（）方式开立。

(2)实务衡量的优点是（）。

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(3)督察长的执业素质和行为规范有（）。

(4)以下关于β系数的说法中，正确的有（）。

(5)基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（）。

(6)比较资本资产定价模型（CAPM）和套利定价模型（APM）对风险来源的定义，以下说法中错误的是（）。

(7)关于基金管理人的信息披露义务，以下说法正确的有（）。

(8)债券投资者所面临的主要风险是（）。

(9)对上市的封闭式基金不收取印花税的是（）。

(10)债券指数化投资的动机包括（）。

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(11)基金收益来源包括（）。

(12)基金托管人承担的信息披露事项具体涉及（）。

(13)债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有（）。

(14)关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是（）。

(15)基金运作中的主要当事人，包括（）。

(16)托管银行内部的基金托管业务流程主要有（）。

(17)对于投资组合保险策略，以下表述正确的是（）。

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(18)道氏理论的主要观点，以下说法正确的是（）。

(19)市场营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括（）。

(20)测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）

(1)内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制和监察稽核控制。（）

(2)期权可以分为美式期权和欧洲期权。（）

(3)货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的固定利率债券。（）

(4)复制的投资组合的波动与选定股票价格指数的波动完全一致。（）

(5)移动平均法应用于消极型股票投资战略。（）

(6)产品创新应该充分运用证券市场已有的金融工具，深入挖掘现有金融工具潜力。（）

(7)我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。（）

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(8)按照有关规定，在计算基金运作费用时，如某一费用小于基金净值十万分之一。应于发生时直接计入基金损益。（）

(9)营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种内部因素的统称。（）

(10)跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。（）

(11)付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。（）

(12)从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（）

(13)1940年，美国颁布《投资公司法》和《投资顾问法》，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投机活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。（）

(14)如果基金合同明确约定基金的投资风格或证券选择标准，基金托管人应据以建立相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。（）

(15)B系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。（）

(16)债券基金的收益率和单个债券的收益率更容易预测和确定。（）

(17)10F与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质的区别，表现在申购、赎回的场所不同，ETF通过交易场所和代售网点，L0F通过交易场所。（）

(18)ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。（）

(19)交易是实现基金经理投资指令的最后环节。（）

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(20)国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场率下调时，其收益也会随之下降。（）

(21)基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。（）

(22)基金收益与标的指数收益之间的偏离程度成为评判ETF是否成功的一个指标。（）

(23)常见的基金产品线类型有水平式、垂直式和综合式。（）

(24)中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。（）

(25)M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（）

(26)对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（）

(27)基准比较法在实际应用中存在一些问题：例如，在如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从。（）

(28)基金收益具有一定的波动性，投资风险较大，银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资相对比较安全。（）

(29)基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（）

(30)审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。（）

(31)资产配置的主要类型，从范围上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。（）

(32)当市场行情上涨时，投资组合的财富反而会减少。（）

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(33)基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。（）

(34)ETF份额折算的原则是：基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额的总额的比例不发生变化。（）

(35)未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，从事宣传推介基金活动的人员可以不具备基金从业资格。（）

(36)实务衡量的优点是直观易行。（）

(37)直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。（）

(38)从经济学的角度讲，“套利”是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。（）

(39)基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。（）

(40)证券组合管理投资目标的确定只包括收益。（）

(41)基金招募说明书和基金合同是基金募集信息披露中最为重要的两个法律文件。（）

(42)股票投资组合管理的目标之一就是在投资者可接受的风险水平内，通过多样化的股票投资使投资者获得最大收益。（）

(43)公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。（）

(44)对于成长型的股票，每股市盈率是最常用的辅助估值工具。（）

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(45)申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。（）

(46)基金管理公司需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）

(47)中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。（）

(48)《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金之间相互投资。（）

(49)督察长应具备有关法律、法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实守信，具有良好的品行和职业操守记录。（）

(50)代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。（）

(51)对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。（）

(52)信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合。（）

(53)目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。（）

(54)基金公司会员部负责调查、收集、反映业内意见和建议，研究论证业内相关政策与方案，草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准等。（）

(55)加强指数法与积极型股票投资策略之问没有明显差别。（）

(56)风险是指未来资产价值有多种可能的结果，投资者知道哪种结果会发生。（）

(57)QDII基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。

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（）

(58)以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（）

(59)美国基金托管机构的职责比较有限，它并不负责监督基金管理人在基金的管理活动中是否遵守基金契约的有关规定。（）

(60)基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。（）

答案和解析

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1):C(2):C(3):D(4):B(5):B(6):B QD II份额净值至少每周计算一次。(7):C(8):B(9):A(10):C(11):C(12):A(13):B(14):D 10/（1+3%）=9.79(15):A(16):C(17):C(18):B(19):D 营销组合的四大要素——产品(ProduCt)、费率(PriCe)、渠道(PlaCe)和促销(Promotion)，是基金营销的核心内容。(20):D(21):B(22):D(23):A(24):A 中大网校

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(25):A(26):B(27):B(28):A(29):D(30):D(31):A(32):D(33):D(34):B(35):C(36):B(37):D(38):A A(39):B(40):A(41):C(42):D(43):A 基金管理公司的经营宗旨是取信于市场、取信于社会。(44):A(45):A(46):D(47):D(48):B B(49):A(50):B(51):B(52):D(53):B(54):B(55):D(56):B(57):A(58):D(59):A(60):A

二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1):C, D(2):A, B, C, D(3):B, C, D 中大网校

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(4):A, B, C, D(5):A, B, C, D(6):A, B, C, D(7):A, B, C, D(8):A, B(9):B, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B, C(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B, C, D(17):C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C, D(20):A, B, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, B, C, D(24):A, B, C, D(25):A(26):B, D(27):A, B, D(28):A, B, C, D(29):A, B, C, D(30):A, B, C, D(31):A, B, C(32):A, C(33):A, B, C, D(34):A, B, C(35):A, B, C(36):B, D(37):A, B, C, D(38):B(39):A, B, C, D(40):A, B, C, D

二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1):B, C, D(2):B(3):A, B, C, D(4):B, C(5):A, D 中大网校

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(6):A, D(7):A, B, D(8):B(9):B, D(10):B, C, D(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B, C(14):A, B, C, D(15):A, B, C(16):A, B, C, D(17):B, D(18):A, B, D(19):A, B, D(20):A, C, D

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）(1):1(2):1(3):0(4):0(5):0(6):1(7):0(8):1(9):0(10):0(11):1(12):0(13):1(14):1(15):1(16):0(17):0(18):1(19):1(20):0(21):1(22):1(23):1(24):1(25):1(26):0(27):1 中大网校

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(28):1(29):0(30):1(31):0(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):1(38):1(39):1(40):0(41):1(42):1(43):0(44):1(45):1(46):0(47):1(48):1(49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):1(60):0

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篇3：证券从业资格试网校

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试, 证券资格是进入证券行业的必备证书, 是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考, 因此, 参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一关。对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年, 国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》, 开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定, 我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。

考试科目分为基础科目和专业科目, 基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目, 专业科目可以自选。考试题型有三种, 分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。

从以上介绍我们不难看出, 该证书是有志于从事证券行业的学生今后就业的敲门砖。另外, 考证有指定的教材和辅导书, 而且题型全部为客观题, 所以, 看似一般的考试, 为什么通过率不高呢?就此问题, 我曾与学生们座谈过、与同事们沟通过也与周边兄弟院校的同行们交流过。

二、证书获取率不高的原因分析

(一) 学生自身因素

一方面, 高职学生基础参差不齐, 而且学习缺乏主动性和自觉性。他们学习和备考的方式一般为, 上课不专心的听老师讲、下课自己不细心的看、然后不假思索的做题。结果, 考后学生反映说, 很多是书本上没有的。另一方面, 尚未走出校园的他们缺乏实践经验, 另外, 学校没能提供好的实训条件还有学生没能很好的利用寒暑假去实习锻炼。

(二) 教师能力有限

一方面, 一些院校的科任老师大多缺乏实际工作经验, 导致在授课过程中只是一味的纸上谈兵, 不能通俗易懂的去解释相关知识点。另一方面, 教师不善于总结分析考试规律, 只是讲教材, 体现不出变化。

(三) 专业教学计划设置不合理

部分院校没有改变以往的思维方式, 仍把高职专业教学计划当成本科教学模式的压缩饼干, 开课没有针对性。既不利于培养有较强动手能力的人才, 也不利于提高专业考证的通过率。

三、提高证书获取率的措施

(一) 深入研究教材, 强化训练

1.教师方面

(1) 认真细致地备课

熟悉教材, 同时在讲授过程中体现:一是语言的通俗化;二是补充相关背景知识, 让学生更好地理解。比如, 在讲到我国的股权分置改革时, 就应该补充一些知识进来, 然后通俗的给学生解释, 何为股权分置、它的由来、弊端、最后才是股权分置改革。

(2) 善于归纳分析

研究近年来历次考试的真题, 从中总结出一些重要的考点, 讲课时作为重点内容阐述, 发现命题规律给学生多加提示。同时, 关注变化贴近热点, 比如, 创业板的推出融资融券试点等。

(3) 认真学习考试大纲

通过阅读考纲可以知道哪些知识点是需要了解的, 哪些知识点是要掌握等, 可以做到有的放矢。否则, 容易会给学生学习备考没有次重点的感觉。

2.学生方面

(1) 端正学习态度, 认识到考试的重要性, 从而去自觉学习主动学习, 不能心存侥幸更不能投机取巧。

(2) 提高学习的效率, 有针对性地学习, 在全面啃书的同时把握重点, 多多训练。

(3) 多渠道的学习方式, 要充分利用课余时间进图书馆, 要好好利用网络来学习书本之外的相关知识。

(二) 改进专业教学计划设置

1.体现课证融合

(1) 结合考证来设置课程

一个专业的教学计划应该分成几个模块, 比如, 公共课专业基础课、专业理论课和专业实践课, 我们要科学分析培养的学生今后就业岗位是什么, 这些岗位需要什么证书来选择要开设的课程。

(2) 教材选用适合考证

当然, 我们在做学生的教材满意度调查时也发现, 并不是说考证指定的教材就十分的适合教学, 但是至少让学生学习起来方便一些有针对性一些。我认为教师是首要的, 因为在授课的过程中, 很多知识是需要补充的, 教师不能只是照本宣科。

2.体现工学结合

(1) 理论课与实践课时比例的分配

一定的理论学习是必要的, 它可以帮助学生理解是什么、为什么等问题。那么实践课也是非常重要的, 它可以让学生知道怎么做。理论可以用来指导实践, 实践可以加深对理论的理解。所以, 针对高职学生培养要求二者比例大致应该1∶1.

(2) 加大投入力度, 建立校内专业实训室

增加实训教学不能只是停留在口头上, 对办学的硬件要求很高。需要学校加大资金的投入购买添置教学设备等, 成立先进的专业实训室。这样的话学生可以一边学一边做, 教室实训室两头跑, 不仅学习效果好而且可以快速掌握动手能力。

(3) 加大校企合作力度

走“走出去请进来”的办学道路, 我们可以通过现场教学、学生去企业实地实习和一线企业人员进校园做专业讲座等方式, 让学生有直观的认识同时扩大他们的视野, 提高学习的兴趣。方便教学的同时也能为企业培养高素质的人才实现共赢。

(4) 充分利用寒暑假实习

不仅包括学生还应该包括教师, 这样可以把最真实的情况带进我们的学习和教学中来, 对提高学习热情主动性针对性有帮助、对提高教师教学也大有益处。只有学生老师知道这个东西是怎么一回事了, 学起来、讲起来才不会那么抽象和空洞。比如, 我院每学期末都鼓励中青年教师尤其是没有企业工作阅历的老师下企业实习就是一个很好的做法。

(三) 充分利用培训

因为做培训的那些人员本质工作, 就是研究考试如何提高通过率, 我认为有几种途径可供选择:

1.利用校企合作关系, 请证券公司培训人员给学生上课;

2.由职业技能鉴定机构培训;

3.参加学校以及社会教育机构的培训。

(四) 改进教学方式方法

1.可以通过平时多开展一些诸如模拟炒股、专业知识讲座等活动, 营造良好的学风教风;

2.变传统教学为情景教学、模拟教学、分组教学、案例教学、课堂讨论、测试等方式的综合应用, 增加学生的参与度, 教与学相结合, 体现教学相长。

四、结束语

总之, 考证是促进学生学习的动力, 也是就业的需要, 更是学习效果、教学效果的体现。只有学校重视、教师尽职尽责、学生刻苦努力, 才能造就教学质量的提高, 才能培养社会有用的人才。在当前证券从业资格考试整体通过率不太理想的情况下, 希望通过上述措施, 可以起到一定的促进作用。

摘要：根据教育部“16号文”的要求, 高职院校应推行“双证书”制度, 强化学生职业能力的培养, 使有职业资格证书的毕业生取得“双证书”的人数达到80%以上;另外, 根据我国《证券法》和《证券从业人员资格管理办法》的相关规定, 经营证券业务的机构不得聘用无资格证书者作为证券从业人员。本文就高职相关专业的学生如何提高该证书获取率进行探讨。

关键词：素质教育,课证融合,工学结合,改革教学方式

参考文献

[1]教育部.关于全面提高高等职业教育教学质量的若干意见.2006-11-16.

[2]中国证券业协会.证券从业人员资格管理办法.2003.

[3]证券从业资格考试大纲.中国财政经济出版社, 2009.

篇4：证券从业人员资格管理细则试行

中国证监会于2002年12月颁布了《证券业从业人员资格管理办法》。这次出台的细则共分七章四十条，对专业人员如何取得从业资格和执业证书及执业证书的管理等作出了规定。

细则明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

篇5：证券从业资格试网校

2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前模拟试

题(3)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

(1)金融期权是指（）。

(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。

(3)目前，上市证券的集中交易对象主要采用的方式是（）。

(4)股份有限公司的设立程序为（）。

(5)股票有不同的分法，按照股东权益的不同可以分为（）。

(6)（）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

(7)当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。A.流动性风险 B.信用风险 C.基差风险

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D.法律风险

(8)根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

(9)封闭式基金的交易价格主要取决于（）。

(10)附有出售选择条款的债券是指（）的债券。

(11)以下不是非累积优先股票的特点是（）。

(12)在上海证交所上市的股票中，B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。

(13)1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。

(14)在日本发行的外国债券被称为（）。

(15)2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是（）。

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(16)上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（）调整一次成分股。

(17)公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

(18)某上市公司因2007年经营出现亏损，董事会提议2007年底暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

(19)买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

(20)不以公司任何资产作担保而发行的债券是（）。

(21)证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

(22)下列哪项不属于我国首次公开发行股票时的询价对象?（）

(23)B股采取记名股票形式，以（）标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

(24)申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），因证券公司发债提供的反担保除外。

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(25)下面可以作为金融债券的发行主体的是（）。

(26)金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于（）。

(27)（）是股利正式发放给股东的日期。

(28)根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

篇6：证券从业资格试网校

2008年证券资格考试证券交易模拟题(一)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)

(1)下列关于公开原则的叙述，不正确的是（）。A.上市公司及时公布财务报表

B.上市公司对重大事项及时向社会公布 C.仅要求上市公司及时披露信息

D.公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

(2)关于交易单位，说法错误的是（）

A.股票100股为一手 B.基金100单位为一手 C.债券1000元面值为一手 D.基金1000股为一手

(3)上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在（）。A.1991年初 B.1993年12月 C.1995年1月 D.1997年3月

(4)证券公司提出申请，经证券交易所（）批准后，可成为交易所会员。A.董事会 B.会员大会 C.专门委员会 D.理事会

(5)下列不属于经纪商的权利与义务的是（）

A.对委托人的一切委托事项负有保密义务 B.如客户资金不足，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议

D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

(6)证券营业部对员工的要求主要包括（）。

A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

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B.道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C.职业道德、社会公德、社会责任心

D.道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养

(7)1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是（）的上市。A.可转换债券 B.优先股

C.人民币特种股票 D.转配股

(8)上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A.会员公司在该所取得的交易席位 B.会员公司的账户 C.会员公司的客户

D.证券公司的保证金账户

(9)如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（）。

A.证券公司透支

B.证券公司有头寸余额

C.证券公司自营业务产生收益 D.证券公司自营业务产生亏损

(10)证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。

A.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

B.具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

(11)证券帐户的开设是在（）。A.证券公司 B.证券交易所 C.商业银行

D.证券登记结算机构

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(12)我国证券回购的核心内容为（）。A.股票回购 B.债券回购 C.基金回购 D.以上都是

(13)在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A.当日闭市前 B.当日闭市后 C.次日开市前 D.次日开市后

(14)证券自营业务风险防范的原则是（）A.重点防范原则 B.综合防范原则 C.二者都是 D.二者都不是

(15)可转换债券和债券回购交易债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种。A.派生出来 B.同向 C.附加 D.对冲

(16)采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。A.股票市值总和

B.股票和证券投资基金市值总和 C.股票和债券市值总和 D.所有证券市值总和

(17)中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）B.营业部机房管理规范（试行）

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C.证券经营机构信息系统管理规范（试行）D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

(18)一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A.一个 B.两个 C.三个 D.四个

(19)营业部的安全管理发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）。A.谁主管谁负责 B.快速反应 C.重点保护 D.输导化解

(20)在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。A.收取佣金 B.赚取差价

C.收取的咨询费用 D.证券发行费用

(21)有关交易所席位的说法，正确的是（）。A.有形席位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位

C.我国有普通席位和专用席位之分

D.所有国家都有普通席位和专用席位两种

(22)我国证券市场的建立始于（）年。A.1990 B.1991 C.1986 D.1984

(23)中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。A.1997 B.1998 C.1999 中大网校

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D.2000

(24)回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（）。A.收益与风险 B.成本与风险 C.收益与流动性 D.收益与成本

(25)我国证券交易所的职能不包括（）。A.提供证券交易的场所和设施 B.接受上市申请，安排证券上市 C.提供登记、托管服务 D.组织、监督证券交易

(26)下列债券交易价格的描述，不正确的是（）。

A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割 B.全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割 C.净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割 D.净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割

(27)若上市公司无法在规定时间内编制完成报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。A.12日 B.10日 C.15日 D.16日

(28)下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。A.上市公司发起设立

B.上市公司进行定向募集资金 C.上市公司增资发行新股

D.上市公司进行网上定价发行

(29)申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一末的经营证券业务情况说明。A.一年 B.二年

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C.三年 D.四年

(30)证券公司自营业务的特点之一是（）。A.决策的限制性 B.收益的不稳定性 C.交易的持久性 D.买卖的间接性

(31)对折算率的公布，错误的说法是（）。

A.上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率 B.上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布 D.上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

(32)债券上市交易条件中，最为重要的是（）。A.债券的发行额 B.债券发行的合法性 C.债券的信用等级 D.债券的发行价格

(33)已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（）

内，向证监会提出申请换发资格证书。A.半个月 B.1个月 C.2个月 D.3个月

(34)自营业务的规模和比例控制证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。A.20% B.50% C.30% D.10倍

(35)关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（）。A.在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出

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B.成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算．交割

C.到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D.在回购到期时，反向交易中心处于买入地位

(36)对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。A.证券营业部只能从事证券的代理买卖

B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营

(37)证券交易所会员的权利与业务下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。A.按规定转让交易席位 B.选举权和被选举权

C.对证券交易所事务进行监督 D.遵守证券交易所章程

(38)除（）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。A.外汇期权 B.利率期权 C.股票期权

D.股票价格指数期权

(39)（）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。A.证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

C.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

D.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件

(40)证券回购的实质是（）

A.信用贷款 B.抵押拆借资金 C.发行债券融资 D.杠杆融资

(41)客户资产管理业务含义 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。

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A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 B.证券公司需与客户签订资产管理合同 C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值

(42)有关交易所的席位说法正确的是（）A.有形席位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位

C.我国有普通席位和特别席位之分

D.所有国家都有普通席位和特别席位两种

(43)证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）A.出纳差错、交易差错 B.出纳差错、事故性差错 C.事故性差错、非事故性差错 D.事故性差错、责任性差错

(44)下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A.市场性 B.连续性 C.经济性 D.公平性

(45)证券服务部的管理证券服务部筹建期为（）。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月

(46)下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。A.自营部门与资金．财会．经纪业务等部门严格分开

B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况 C.建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

(47)营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。

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A.资产管理 B.收入管理 C.负债管理

D.成本费用管理

(48)以下需办理席位变更的情形不包括（）。

A.营业部迁址 B.公司更名 C.席位转让 D.总经理变更

(49)由于对市场变化把握不准，决策或操作失误而造成损失属于（）。A.法律风险 B.市场风险 C.经营风险 D.管理风险

(50)证券交易所会员享有的权利不包括（）。A.参加会员大会的权利 B.收益分配权

C.选举权和被选举权

D.对证券交易所事务的提议权和表决权

(51)清算、交割、交收的原则是（）

A.净额清算原则和钱货两清原则 B.净额清算原则和双向过户原则 C.钱货两清原则和双向过户原则 D.逐日盯市原则和钱货两清原则

(52)关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

(53)上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。A.19901991 B.19911990 中大网校

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C.19911992 D.19921991

(54)下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）

A.证券营业部自办资金存取 B.证券公司自办存取 C.委托银行代理资金存取 D.银证联网转账存取

(55)上市公司的报告延期最长不得超过（）。A.50日 B.60日 C.40日 D.70日

(56)证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于（）平方米。A.25 B.30 C.40 D.50

(57)证券营业部的通讯设备管理包括（）。

A.数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面 B.机型、容量、数量

C.机型先进、容量充足、数量足够

D.运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

(58)以下关于认股权证的表述，正确的是（）。

A.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 B.从内容上看，认股权证具有期货的性质 C.认股权证不能在场外市场交易

D.认股权证的交易方式与股票交易类似

(59)对于专用席位的描述，错误的是（）。A.境内证券公司不允许进行B股经纪业务

B.境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位

C.经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位

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D.专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款

(60)证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（）内有效。

A.一年 B.二年 C.三年

D.无时间限制

(61)下列关于公平原则的叙述，正确的是（）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息

C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

(62)上海证券交易所于（）

开始实行全面指定交易制度。A.1997年3月1日 B.1997年4月1日 C.1998年3月1日 D.1998年4月1日

(63)从内容上看，认股权证具有的性质是（）。A.债券 B.股权 C.期货 D.期权

(64)证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A.时间优先，客户优先 B.时间优先，价格优先 C.数量优先 D.市价优先

(65)证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。A.理事长 B.总经理 C.理事会 D.会员大会

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(66)从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A.1986 B.1987 C.1988 D.1989

(67)下列关于基金的叙述，正确的是（）。A.封闭式基金的总量是不固定的

B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C.开放式基金是在交易所进行交易的基金 D.开放式基金以市场价格交易

(68)1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。A.1% B.2% C.3% D.4%

(69)证券营业部机构设置与岗位责任制证券营业部财务主管的职责不包括（）。A.全面负责营业部的财务会计工作

B.为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳 C.协助总部报表的合并 D.计算经营成果和纳税额

(70)下列金融期权中，不存在期货期权的是（）。

A.股票期权 B.外汇期权 C.利率期权 D.股指期权

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)

(1)证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。A.申请报告

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B.中国证监会核发的经营证券业务许可证 C.机构章程

D.主要业务规章制度

E.部门设置和证券业务人员名册

(2)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。A.有15家以上营业部，并且布局合理 B.有从事网上委托业务的资格

C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为 D.有健全的内部控制制度和风险防范机制

(3)证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。A.明确界定权限范围

B.制定各种量化指标和技术性措施 C.加强内部控制 D.加强财务管理

E.建立健全、完善的内部监控体系

(4)以下关于认股权证的表述，正确的是（）。

(5)在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括（）。A.申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件 B.中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件

C.机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历

D.经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表

E.证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

(6)证券经纪业务的特点是（）A.业务对象的广泛性 B.交易行为的风险性 C.证券经纪商的中介性 D.客户指令的权威性 E.客户资料的保密性

(7)下列关于证券投资者的描述，正确的是（）。

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(8)自营违规的处罚经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。A.不配合证监会调查

B.不按规定上报自营业务资料

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.伪造、变造、销毁交易记录

(9)金融期权的基本类型有（）A.对冲期权 B.看涨期权 C.看跌期权 D.指数期权

(10)下列关于公平原则的叙述，不正确的是（）。

(11)对业务差错的处理方法有（）

A.按工作职责确定责任人

B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任 C.一般应赔偿经济损失 D.撤消责任人职务

E.情节严重的应给予纪律处分

(12)针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定

（）等一系列指标来实施监控。A.资本充足率 B.资产负债率 C.资金周转率 D.资产速动比率 E.存货周转率

(13)按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。A.充分 B.真实 C.准确 D.完整 E.公开

(14)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。A.遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

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B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督 C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

E.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

(15)目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（）。A.A股 B.基金 C.B股

D.投资基金 E.国债回购

(16)国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（）。A.未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易

B.因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易

C.受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易

D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外

E.与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

(17)在债券市场上交易的债券包括（）。

(18)证券结算包括

（）。A.证券登记 B.证券清算 C.证券交割 D.资金交收 E.股票交割

(19)证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况 C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核 E.证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

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(20)我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。A.遵守交易所章程

B.维护投资者和交易所的合法权益 C.接受证券交易所的监督 D.具有会员资格 E.缴纳席位费

(21)我国开展证券回购交易的主要场所有（）

A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.柜台交易市场 D.第三市场

E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

(22)下列关于期权的描述，正确的是（）。

(23)根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）A.普通席位 B.特别席位 C.代理席位 D.有形席位 E.无形席位

(24)买断式回购的风险控制进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。A.到期交易净价 B.保证金或保证券 C.回购期限

D.首期交易净价

(25)上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。A.认真审查投资者的本人身份证

B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

D.证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

E.证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

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(26)关于交易所席位管理，下列说法正确的是（）A.会员席位可以自由转让

B.会员的席位只能由会员单位自己使用

C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D.交易席位不得退回 E.交易席位不可转让

(27)证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（）A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

B.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核

C.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

D.证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查

E.经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

(28)有关交易所席位的说法，不正确的是（）。

(29)连续竞价时，成交价的决定原则为（）

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位 C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交 E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

(30)深圳证券交易所推出的债券回购品种有（）。A.3天 B.7天 C.14天 D.21天 E.28天

(31)自营业务的含义与自营买卖对象在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。A.人民币特种股票 B.公司或企业债券 C.国债 D.基金券

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(32)上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（）

。A.63天国债回购 B.28天国债回购 C.14天国债回购 D.91天国债回购 E.182天国债回购

(33)证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）。

A.制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 C.要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

E.证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

(34)下列交易属于证券交易的是（）。

(35)证券交易的制度防范措施包括（）。

(36)以下关于场外交易市场的描述，正确的是（）。

(37)自营业务的内部控制制度自营业务的决策制度要求做到（）。A.有专门的经营部门集中统一经营

B.根据管理层次明确不同的经营决策权限 C.投资额较大的决策由公司总经理决定 D.建立健全决策程序

(38)对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）

A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10 E.流动性资产占净资产的比例不得低于50% 中大网校

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(39)公平原则是指（）。

A.严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

B.参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

C.证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护

D.证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视

E.证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

(40)对证券经纪业务说法正确的是（）A.是代理客户买卖证券的业务 B.证券公司不垫付资金 C.收入来源为佣金收入

D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖 E.我国没有股票的柜台交易

(41)在我国，普通席位是用于（）交易的席位。

(42)关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构 B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额 D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

(43)非交易性过户包括的情况有（）。A.继承过户 B.赠与过户 C.财产分割过户 D.法院判决过户 E.账户挂失转户

(44)下列属于内慕信息的有（）。

A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 C.发行人发生重大债务

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D.发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损 E.公司股权结构发生重大变更

(45)金融期货与期权金融期货的主要种类包括（）。A.外汇期货 B.利率期货

C.股票价格指数期货 D.期权期货

(46)从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（）。A.遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险

B.证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款

C.投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 D.委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明

E.投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任

(47)下列属于证券营业部业务管理内容的有（）

。A.营业场所管理

B.业务操作规程及客户管理与服务 C.资金管理

D.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案 E.财务管理及会计核算制度

(48)登记结算公司产生的损失，能用风险保证基金弥补的是（）。

(49)证券营业部处置突发事件的原则有（）A.“谁主管谁负责”原则 B.“快速反应”原则 C.“疏导化解”原则 D.“重点保护”原则 E.“依法办事”原则

(50)上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（）

。A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。

B.登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额

C.登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额

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D.登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

E.计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除

(51)我国目前的证券交易交割、交收方式（）

。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 E.T+5

(52)股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有（）。

A.发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定 B.批准设立股份有限公司的文件 C.公司章程或公司章程草案 D.招股说明书

E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书

(53)证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按月编制库存证券报表

D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

(54)挂牌、摘牌、停牌与复牌对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（）。

A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B.停牌期间可以申报

C.停牌期间有可能发生申报撤销 D.复牌时对申报实行连续竞价

(55)关于基金交易的说法正确的是（）。A.基金有封闭式基金和开放式基金之分

B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市

C.开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜中大网校

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台转让

D.基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 E.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

(56)业务应急方案的指导原则有（）A.保证正常交易原则

B.控制风险、降低损失原则 C.维护社会安定原则 D.及时报告、处置原则 E.保证流动性原则

(57)证券营业部只能从事

（）。A.证券的代理买卖 B.证券的自营业务

C.代理还本付息、分红派息 D.证券的代保管、签证 E.代理登记开户

(58)开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。

A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易

B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的

C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

E.开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期

(59)证券交易的种类包括（）A.股票交易 B.认股权证交易 C.可转换债券交易 D.金融期货交易 E.基金交易

(60)以下需办理席位变更的情形包括（）。

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)

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(1)在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。

(2)因法院判决而发生的过户属于非交易过户。

(3)未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。

(4)证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。

(5)证券市场的高风险主要是指政策风险。因此，政策风险又称为证券交易的基本风险。

(6)组织、监督证券交易是证券交易所的职能之一。

(7)基金的价格变化单位为0.001元。

(8)目前，我国国债交易采取的全价交易方式。（）

(9)可转换债券具有债权和股权的双重性质。

(10)在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。

(11)证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。

(12)代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。

(13)深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

(14)根据《证券公司财务制度》的约定，证券公司应按每年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备。

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(15)证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。

(16)在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。

(17)保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

(18)经纪业务的监督与检查证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

(19)在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。

(20)挂牌、摘牌、停牌与复牌根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。

(21)网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。

(22)金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权期货三种。

(23)办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。

(24)在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。

(25)对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。

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(26)《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

(27)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

(28)证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。

(29)买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。

(30)对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

(31)目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。

(32)证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。

(33)证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。

(34)在证券交易中，当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交收，资金的收付称为交割。

(35)国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。

(36)对于证券登记结算公司，其重要的原始凭证的保存期不得少于15年。

(37)按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

(38)封闭式基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。

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(39)我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

(40)证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。

(41)合格境外机构投资者证券交易管理按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。

(42)与法人股不同，转配股可以进入流通市场。

(43)标准券是一种虚拟的回购综合债券。

(44)存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。

(45)申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。

(46)在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。

(47)证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。

(48)中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。

(49)按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。

(50)我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。

(51)目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。

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(52)目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

(53)存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

(54)证券从业人员、证券管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得买卖国债、基金等。

(55)看涨期权赋予期权购买者有卖出的权利。

(56)证券交易种类上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。

(57)深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记3个工作日前进行。

(58)深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。

(59)任何人都可成为证券交易的委托人。

(60)债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

(61)派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。

(62)证券交易所管理人员不得开立股票账户。

(63)从内容上看，认股权证具有期权的性质。

(64)股份发行登记采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。

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(65)在我国证券市场的发展过程中，过去的债券柜台交易市场就曾经出现既采用自营买卖也采用委托买卖的方式。

(66)以券融资者不得将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购主体、回购场所的属性决定的。

(67)代办股份转让的基本规则股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。

(68)根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。

(69)同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。

(70)深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。

答案和解析

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)(1):C(2):D(3):C 1995年1月，上海证券交易所的股票交易改为实行T十l交收制。(4):D(5):B(6):A(7):C 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市(8):A(9):A(10):A(11):D(12):B(13):A(14):C(15):A(16):D(17):A 中大网校

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(18):A(19):B(20):A(21):C(22):C(23):D(24):D(25):C(26):B(27):C(28):C(29):A(30):B 证券公司自营业务的特点：

1、决策的自主性

2、交易的风险性

3、收益的不稳定性(31):D(32):C(33):D(34):C(35):A(36):A(37):D(38):C(39):C(40):B(41):D(42):C(43):A(44):D(45):C(46):D(47):C(48):D(49):C(50):B(51):A(52):D(53):A 深圳证券交易所（简称“深交所”）成立于1990年12月1日上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。(54):B(55):B(56):B(57):A(58):D(59):A(60):A 中大网校

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(61):A(62):D(63):D(64):B(65):C(66):C(67):B(68):A(69):B(70):A

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)

(1):A, B, C, D, E(2):B, D(3):A, B, E(4):C, D 认股权证持有者在行权日期时才能以行权价格买入公司发行的股票从内容上看，认股权证具有期权的性质(5):A, B, C, D, E(6):A, C, D, E(7):B, C, D(8):A, B, C(9):B, C(10):B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B, C, D(13):A, B, C, D 公开原则是证券法的核心和精髓所在。公开原则不仅是证券发行和交易活动应遵循的基本原则之一，也是对证券市场进行监管的有效手段。美国法官布兰迪斯有句名言：“阳光是最好的防腐剂，街灯是最好的夜警”，形象地说明了公开原则对于证券市场的重要性。由于证券市场是一个信息不对称的市场，大多数投资者只能依靠从公开渠道所获取的与证券有关的信息作出投资决策判断，只有依法将与证券有关的一切真实信息向公众公开，投资者在从事证券投资时，才能作出准确的判断。因此，信息公开既是投资者作出科学投资决策的前提，也是对证券发行人进行监管的有效方式。证券法的公开原则所包含的内容是多方面的，凡是与证券和证券市场有关的一切活动与信息都应当公开。既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开；也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开；也包括市场其他参与者的信息要公开，如大股东持股信息，中介机构的承销信息，监管机构的监管行为与信息等。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人，中介机构，投资者，监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件(14):A,B,D,E 会员承担下列义务：1.遵守法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；2.遵守本所中大网校

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章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议；3.派遣合格代表入场从事证券交易活动；4.履行对本所的交易与交收义务；5.保证投资者的合法权益；6.维护交易市场的稳定发展；7.按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；8.接受本所的监管；9.其他相关的义务。(15):A, B, D, E(16):A, B, C, D, E(17):A, B, C, D 债券市场上可交易所有流通债券、非流通债券(18):B, C, D(19):A, B, C(20):D, E(21):A, B, E(22):A, B 买入期权后，可以放弃行权权利看涨期权赋予期权购买者买入的权利(23):D, E(24):A, B, C, D(25):A, B, C, D 证券营业部在受理投资者证券帐户挂失时收取工本费和手续费(26):B, C, D(27):B, C, D, E(28):A, B, D(29):B, C, D, E(30):A, B, C, E(31):B, C, D(32):B, C, D, E(33):A, B, C, D, E(34):A, B, D(35):A, B, C(36):A, B, C, D(37):A, B, D(38):A, B, C, D, E(39):B, C, D, E(40):A, B, C, D(41):A, C, D 根据席位经营的证券品种不同，可将证券交易席位分为普通席位和专用席位。普通席位（又称“A股席位”）主要是指可从事A股股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。(42):A, B, C, D, E(43):A, B, C, D(44):A, B, C, D, E 内幕交易罪，是指评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取股票、证券交易内幕信息的人员或者单位，在涉及股票、证券的发行、交易或者其他支股票、证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该股票、证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。(45):A, B, C(46):A, B, C, D, E(47):A, B, C, D, E 中大网校

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(48):A, B, C(49):A, B, C, D, E(50):A, B, C, D(51):B, D(52):A, B, C, D, E(53):A, B, C, D(54):A, B, C(55):A, B, C, E(56):A, B, C, D(57):A, C, D, E(58):A, C, D(59):A, B, C, D, E 证券交易分为场内交易和场外交易交易的对象为资本证券，主要有：股票、债券、基金、金融衍生产品(60):A, B, C, D 交易席位的变更。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)(1):0 只有B股按这比例罚款，其他的均按千分之一罚款(2):1(3):1(4):1(5):0 证券交易基本风险是指市场风险，通常所说的高风险也是指市场风险。(6):1 第十一条 证券交易所的职能包括：

（一）提供证券交易的场所和设施；

（二）制定证券交易所的业务规则；

（三）接受上市申请、安排证券上市；

（四）组织、监督证券交易；

（五）对会员进行监管；

（六）对上市公司进行监管；

（七）设立证券登记结算机构；

（八）管理和公布市场信息；

（九）证监会许可的其他职能。(7):1 根据《深圳、上海证券交易所交易规则》第五十七条规定,自2003年3月3日起,沪深交易所将基金申报价格的最小变动单位由0.01元人民币调整为0.001元人民币。(8):0 目前我国债券交易采取的是净价交易。(9):0 可转换债券具有债权和期权的双重特性。(10):0 证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。(11):0 证券公司自营业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。(12):0 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。(13):1 深圳证券交易所证券的托管制度为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限(14):1(15):1(16):0 根据席位经营的证券品种不同，可将证券交易席位分为普通席位和专用席位。普通席位（又称“A股席位”）主要是指可从事A股股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。中大网校

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(17):0 保证金帐户是投资者用于证券卖卖的专用帐户。(18):1(19):0(20):0 根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告的例行停牌时间，自上午上市起停牌1个交易小时，十点半恢复交易。(21):0(22):1 金融期货（Financial Futures）指是交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约。以金融工具为标的物的期货合约。金融期货一般分为三类，外汇期货、利率期货和股票指数期货。金融期货作为期货交易中的一种，具有期货交易的一般特点，但与商品期货相比较，其合约标的物不是实物商品，而是传统的金融商品，如证券；货币、汇率，利率等(23):1(24):0 在我国，证券交易所是不以营利为目的的会员制法人。(25):0(26):1(27):1(28):0(29):0(30):1(31):1(32):1(33):1(34):0 证券的收付称为交割，资金的收付称为交收。(35):0 国际证券界发行证券的通行做法是采用网上竞价发行。(36):0 保存期不得少于20年(37):0(38):1(39):1(40):0(41):1(42):0(43):1(44):0 存托凭证是指一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。(45):0(46):0 在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的的0.05%(47):1(48):0(49):0(50):0 我国证券交易始于1986年，在上海起步(51):0 只有一家结算公司，只是分别在上海 深圳设立了分公司(52):0 还有企业债(53):0(54):0(55):0 中大网校

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(56):1(57):1(58):0(59):0(60):0 债券净价交易中，应计利息根据票面利率按天计算。(61):0 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项义务。(62):1(63):1(64):0(65):1(66):0(67):0 10%应为5%(68):0 根据席位的报盘方式，交易席位有有形席位和无形席位之分。(69):0(70):1

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