2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试卷

2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试卷（通用6篇）

篇1：2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试卷

2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十

章考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产

B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产

2、在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。A．国家发改委 B．行业管理部门 C．省发展改革部门

D．计划单列市发展改革部门

3、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

4、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

5、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式 B．根据自身承受能力接受交易结果 C．采用正确的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

6、开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A．申购 B．赎回 C．认购 D．登记

7、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年以下 C．10年以下 D．2年以下

8、__是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A．总经理 B．督察长 C．董事长 D．部门经理

9、B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A．人民币 B．美元 C．欧元 D．港元

10、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。A．公平竞争 B．勤勉尽责 C．客户至上 D．友好合作

11、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

12、结算所实行的结算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限仓制度

C．大户报告制度 D．即时结算制度

13、适合人选收入型组合的证券是__ A．高收益的普通股 B．高收益的债券

C．高派息风险的普通股

D．低派息、股价涨幅较大的普通股

14、公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

15、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特约日交收

17、按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18、资产评估报告的有效期为（）。A．评估报告日起的1年 B．评估报告日起的2年 C．评估基准日起的2年 D．评估基准日起的1年

19、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

20、关于认股权证，下列说法不正确的是__。A．认股权证也称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行 C．行权时不会增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

21、无记名股票与记名股票的差别在于__。A．股东权利 B．股票记载方式 C．转让方式 D．安全性

22、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A．20%  B．15%  C．10%  D．5%

23、沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产的权利。A．协定价格 B．期权价格 C．市场价格

D．期权费加买入价格

25、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

2、已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为__。A．普通股票和优先股票

B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股

D．未上市流通股份和已上市流通股份

3、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

4、下列说法中，正确的是__。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

5、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。A．口头或书面警示 B．约见谈话

C．限制相关证券账户交易 D．罚款

6、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

7、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为__。A．公开募集的结构化产品 B．非收益保证型产品 C．私募结构化产品 D．商品联结型产品

8、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．自营性买卖 B．代理证券发行 C．代理证券买卖 D．其他咨询业务

9、证券营业信息技术人员编制应不少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

10、基金管理公司的__是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

11、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

12、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A．奥斯本 B．尤金·法玛 C．马柯威茨 D．威廉姆斯

13、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见（）A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值公告 C．基金份额净值公告 D．基金临时信息

14、关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

15、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、__应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．客户信用资金存管银行 D．证监会

18、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40% B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30% C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40% D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30% E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

19、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%、期望收益率为14%，证券B的方差为20%、期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有__。

A．最小方差证券组合为B B．最小方差证券组合为40%A+60%B C．最小方差证券组合的方差为24% D．最小方差证券组合的方差为20%

20、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。A．2日 B．2个工作日 C．5日

D．5个工作日

21、根据资金来源和用途不同，基金可以分为__。A．公募基金 B．私募基金 C．在岸基金 D．离岸基金

22、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定__或其他类似变量的变动而变动。A．利率、金融工具价格 B．商品价格、汇率 C．价格指数、费率指数 D．信用等级、信用指数

23、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的买卖和交易。A．股票 B．债券

C．资产支持证券 D．权证

24、关于新股网上定价发行与网上竞价发行的区别，下列说法正确的是（）。A．发行对象的确定方式  B．发行场所的确定方式  C．发行时间的确定方式  D．发行价格的确定方式

25、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为__。A．全球性市场 B．全国性市场 C．区域性市场 D．无形市场

篇2：2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试卷

券投资基金的特点考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为__。A．买入(S)B．买入(B)C．卖出(S)D．卖出(B)

2、假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。A．双曲线 B．椭圆 C．直线 D．射线

3、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。A．4.85 B．5.05 C．5.85 D．6.05

4、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。A．分解技术 B．组合技术

C．均衡分析技术 D．整合技术

5、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A．稳定性分析 B．波动性分析 C．持续性分析 D．敏感性分析

6、证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。下列各项不属于其内容的是__。A．收入说明

B．重要会计政策和会计估计及其变更的说明 C．或有事项

D．关联方关系及其交易的说明

7、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．未分配收益 C．基金净资产 D．基点资本

8、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。A．1991；2 B．1992：4 C．1991；4 D．1990；2

9、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

10、基金管理公司的收入主要来自__。A．自有资产的投资收入 B．管理费

C．基金资产投资收益 D．基金资产利息收入

11、独立的理财顾问不可以是（）。A．律师事务所 B．商业银行

C．会计师事务所 D．证券公司

12、保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．1 B．2 C．3 D．4

13、我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。

A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C．经纪业务中的禁止性规定

D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

14、已获利息倍数又叫作__。A．利息费用倍数 B．税前利息倍数 C．利息保障倍数 D．利息收益倍数

15、股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

16、最近__因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6个月 B．1年 C．36个月 D．48个月

17、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模

18、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。A．99999900元 B．9999900元 C．999999900元 D．10000000元

19、关于开立资金账户，下列表述正确的是__。

A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易 B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易

C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易 D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易

20、基金销售服务费费率大约为__。A．0.25% B．0.33% C．0.50% D．1.5%

21、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

22、在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括__。A．投资规划 B．投资研究 C．投资实施 D．优化管理

23、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A．单因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。A．虚假陈述 B．欺诈客户 C．操纵市场 D．内幕交易

25、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。A．注销 B．再次发行 C．配售

D．上市交易

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。A．最近1期末净资产额的40% B．最近1期末总资产额的40% C．最近1期末净资产额的30% D．最近1期末总资产额的30%

2、发行人所聘请的律师应出具（）。A．法律审查函和律师丁作报告 B．律师意见书和律师工作报告 C．法律不审查意见书和审查报告 D．审查报告和律师工作报告

3、关于利率期货，下列描述正确的有__。

A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D．利率期货是金融期货中最先产生的品种

4、证券发行方式有__。A．注册制 B．审批制 C．审核制 D．核准制

5、我国证券交易所的理事会具有的职权包括__。A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．执行会员大会的决议

D．制定、修改证券交易所的业务规则

6、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券_______佣金。A．要交 B．免交

C．由承销商决定是否交 D．按照买入的多少交

7、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

8、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。A．商业银行 B．金融机构 C．证券公司 D．工商银行

9、收购公司直接向目标公司的股东发行股票，以交换目标公司的股票，达到收购的目的，这种收购方式是（）。A．用股票购买资产 B．用股票交换股票 C．用股票交换资产 D．用资产交换股票

10、并购重组委会议表决采取记名投票方式。表决票包括__。A．同意票 B．反对票 C．弃权票

D．拒绝发表意见

11、__指对基金运作中违反法律、法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告

12、假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为 900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

13、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资__。A．长期国债 B．短期国债

C．长期国债和短期国债 D．不能确定

14、每一交易日股票基金只有__个价格。A．4 B．3 C．2 D．1

15、股票网上发行具有__优点。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．稳定性

16、在股票现货市场和股票指数期货市场__。A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

17、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由__受理。

A．中国证监会 B．证券交易所 C．证券业协会

D．国家外汇管理局

18、下列属于会计异常现象的是__。A．折价交易的封闭式基金收益率较高

B．没有被分析家看好的股票往往产生高收益 C．股票人选成分股，引起股票上涨

D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨

19、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是__。

A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力 B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范 C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易 D．先发行上市，后改制运行

20、（）行为属于操纵市场行为。

A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

21、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

22、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能是__。

A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

23、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A．了解交易风险，明确买卖方式  B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核  C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》  D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

24、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币__。A．1000万元 B．2000万元 C．5000万元 D．1亿元

25、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有__。

A．只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境

B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为 C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

篇3：2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

A．生产、资产、人员、财务、机构 B．业务、资产、人员

C．业务、资本结构、人员、财务、机构 D．业务、资产结构、人员、财务、管理

2.当WMS高于80时，市场处于__状态。A．超买 B．超卖

C．公司盈利丰厚 D．人气旺盛

3.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

4.下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低 B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降 C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大 D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高

5.网上竞价发行方式的缺陷是__。A．广泛的市场性

B．

一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价易被机构大资金操纵

6.以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C．公司最近2年内无重大违法行为

D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

7.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。A．监察独立 B．运行独立 C．代码独立 D．指数独立

8.证券公司的主要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理

9.无记名股票持有人应当于股东大会召开__ 日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。A．10 B．15 C．7 D．5

10.中国证券业协会的章程应由__制定。A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．证券交易所

11.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

12.发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所

13.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争

B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

14.结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。A．信息披露 B．收益分配 C．投资理念 D．投资策略

15.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A．中国证券业协会 B．中国证监会

C．中国证券登记结算公司

D．上海证券交易所与深证证券交易所联合16.中央政府债券的发行主体是（）。A．证监会 B．国务院 C．中央银行 D．财政部

17.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

18.关于证券经纪业务的叙述错误的是__。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖

19.证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。下列各项不属于其内容的是__。A．收入说明

B．重要会计政策和会计估计及其变更的说明 C．或有事项

D．关联方关系及其交易的说明

20.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。A．中国证监会及其派出机构 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国结算公司

21.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

22.确定基金价格最根本的依据是__。A．每基金单位资产净值及其变动情况

B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策 C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况 D．每基金单位费用水平及其变动情况

23.20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥

24.下列各项属于外部信用增级的是（）。A．超额抵押 B．备用信用证

C．资产支持证券分层结构 D．现金抵押账户

25.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A．中国证券业协会 B．中国证监会

C．中国证券登记结算公司

D．上海证券交易所与深证证券交易所联合

26.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2 B．3 C．5 D．10

27.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。A．应建立交易数据安全备份制度

B．应建立健全经纪业务的实时监控系统 C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

28.融资专用账户用于__。

A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

29.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式__。A．分别是股票、公司债 B．分别是公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于公司债

30.按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。A．虚假陈述 B．欺诈客户 C．操纵市场 D．内幕交易

31.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

32.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

33.__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A．标准普尔指数 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．詹森指数

34.一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将__。A．上升 B．下跌 C．不变

D．大幅波动

35.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A．6个月 B．12个月 C．2年 D．3年

36.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会

37.成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分类。A．组织形式 B．投资标的 C．规模大小 D．投资目标

38.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司

39.标的证券为股票的，应当符合条件有__。A．在交易所上市交易满2个月

B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C．股东人数不少于1000人

D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

40.目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。A．中国结算公司的交易清算系统 B．证交所交易系统 C．各证券公司 D．各银行

41.在股指期货套期保值中，通常采用__方法。A．动态套期保值策略 B．交叉套期保值交易 C．主动套期保值交易 D．被动套期保值交易

42.关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是__。A．检验部分回归关系的隐藏性 B．描述两变量之间的数量依存关系

C．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计

D．利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标

43.各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是__。A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．学术分析流派 D．心理分析流派

44.1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。A．特级铜期货标准合同 B．特级铝期货标准合同 C．特级铅期货标准合同 D．特级锌期货标准合同

45.下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

46.下列关于地方政府债券的论述，正确的是__。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

47.关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行

D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

48.公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

49.按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募证券和私募证券

B．政府证券、金融证券、公司证券 C．上市证券与非上市证券 D．股票、债券和其他证券

篇4：2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试卷

金的运作方式考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

2、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

3、假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。A．双曲线 B．椭圆 C．直线 D．射线

4、下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

5、在我国，__负责证券行业性法规的起草。A．上市公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券业协会

6、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。A．上升 B．降低 C．不变

D．无规律变动

7、下列属于深证交易所的综合指数的是__。A．深证成分股指数 B．深证A股指数 C．深证综合指数 D．深证B股指数

8、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。A．公司董事长

B．主承销商的项目负责人 C．董事会秘书 D．独立董事

9、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登记日

D．配股登记日后一天

10、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近__年内募集资金运用的基本情况。A．3 B．5 C．10 D．15

11、根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。A．2个月 B．4个月 C．6个月 D．1年

12、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有__。

A．增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的

C．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

D．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项

13、我国对基金募集申请实行的是__。A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制

14、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看跌期权 B．看涨期权 C．平价期权 D．以上都不对

15、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A．期权买卖双方均 B．期权买卖双方均不 C．期权购入者

D．无担保期权出售者

16、__是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。A．基金超市 B．直销 C．保险公司 D．网上交易

17、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代

18、价值型股票基金与成长型股票基金（）。A．风险一样 B．无法比较 C．风险较高 D．风险较低

19、合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A．5% B．10% C．20% D．30%

20、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

21、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

22、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A．股票基金 B．国债基金 C．债券基金 D．指数基金

23、发行人编制合并财务报表的，应（）。A．披露合并财务报表

B．同时披露合并财务报表和母公司财务报表 C．子公司财务报表 D．母公司财务报表

24、关于最优证券组合，下列说法正确的是__ A．最优证券组合是收益最大的组合 B．最优证券组合是效率最高的组合

C．最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合

D．相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高

25、上市公司向社会公开发行新股，一般是指__。A．向原股东配售股票

B．向全体社会公众发售股票 C．A、B均包括 D．A、B均不包括

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。

A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表 C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表 D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况

2、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

3、从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于__。A．预期 B．分配政策 C．税收政策 D．股本结构

4、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于__。A．挂牌公司属性不同 B．转让方式不同

C．信息披露标准不同 D．结算方式不同

5、上市公司有以下__情形的，由证交所决定终止其股票上市。

A．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 B．公司在最近3年连续亏损，在最后1个年度未能恢复盈利 C．公司解散或被宣告破产 D．公司股价出现异常波动

6、关于基金估值，以下说法正确的是__。

A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 B．开放式基金每个交易日的次日进行估值 C．封闭式基金每周进行一次估值 D．开放式基金每个交易日进行估值

7、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算、交割与交收。A．证监会 B．交易所

C．其他证券公司 D．上市公司

8、证券公司将其管理的客户资产投资于__发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A．资产托管机构

B．与本公司有关联方关系的公司 C．本公司

D．与资产托管机构有关联方关系的公司

9、下列各项不属于股东大会职权的是__。A．制定公司利润分配方案 B．对发行公司债券作出决议 C．修改公司章程

D．审议公司财务决算方案

10、我国基金信息披露制度体系可分为（）等层次。A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．投资者监督

11、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司__情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A．资产、负债 B．现金流 C．损益

D．资本充足

12、__选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A．地区集中策略 B．品种集中策略 C．客户集中策略 D．时间集中策略

13、在证券交易的过程中，结算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收讫

14、我国的股权分置是指__市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股的现象。A．A股 B．B股 C．红筹股 D．国有股

15、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是__。A．限定性集合资产管理计划 B．非限定性集合资产管理计划 C．定向资产管理业务 D．专项资产管理业务

16、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（）。A．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产

B．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利 C．直接作为投资折股，产权归控股公司

D．直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权

17、根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。A．前端费

B．或有递延费用 C．后端费

D．递延销售费

18、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A．投资组合保险策略 B．买入并持有策略 C．积极型股票投资策略 D．消极型股票投资策略

19、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和__两个环节。A．证券交易过户 B．签订委托协议 C．接受具体委托 D．资金清算

20、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。A．证券投资基金的收益要低于债券 B．债券的收益波动性较大 C．股票投资的风险小于基金 D．基金投资的风险大于债券

21、我国《刑法》规定，提供虚假财务会计报告，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__ A．3；1万元以上5万元以下 B．5；1万元以上10万元以下 C．3；2万元以上20万元以下 D．5；2万元以上20万元以下

22、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行 B．网上定价发行 C．法人配售方式 D．从购证方式

23、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于__。A．证券营业部自办出纳 B．银行代理出纳

C．银行代理资金清算 D．投资者自行管理

24、下列关于承销团承销的说法中，正确的是（）。

A．组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 B．承销团由5 家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动

C．承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订

D．承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票

25、发行人曾存在（）或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A．法人持股 B．工会持股

篇5：2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试卷

理人考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．《发行公告》 B．《招股说明书》 C．《招股说明书》摘要 D．《招股意向书》

2.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——集合资产管理计划名称 C．托管银行——集合资产管理计划名称

D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

3.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。A．基金份额上市交易的条件

B．基金份额发售及宣传推介活动的规定 C．基金管理人的职责及禁止行为 D．基金运作方式转换的要求

4.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．“白衣骑土”策略 C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

5.投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。A．证券交易所 B．证券结算机构 C．证券经纪商 D．上市公司

6.关于基金财产的投资，下列说法不正确的是__。A．不得承销证券 B．不得从事证券交易

C．不得向他人贷款或者提供担保 D．不得买卖其他基金份额

7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．支配公司财产的权利 B．营销权

C．基本权利和义务 D．特种经营权

8.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

9.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。

A．价值的不确定性 B．收益性

C．价格的多变性 D．个股筹码的分配

10.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A．持有上市公司3%股份的自然人 B．上市公司的监事

C．证券监督管理机构的工作人员 D．证券交易所的有关人员

11.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

12.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。A．10 B．13 C．15 D．20

13.内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

14.公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A．20% B．40% C．30% D．50%

15.对长期零息和附息国债，多采用__招标。A．荷兰式 B．美国式 C．缴款期 D．都可以

16.向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是__。A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券

17.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

18.2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。A．3 B．5 C．10 D．15

19.我国封闭式基金实行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

20.由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的__。A．实体性贬值 B．功能性贬值 C．经济性贬值 D．时间性贬值

21.根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A．《公司法》 B．《证券法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司设立子公司试行规定》

22.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

23.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__来设立。A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

24.采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A．战略性资产配置策略 B．恒定混合策略

C．战术性资产配置策略 D．投资组合保险策略

25.对长期零息和附息国债，多采用__招标。A．荷兰式 B．美国式 C．缴款期 D．都可以

26.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资

D．向金融机构借款

27.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

28.下列哪个文件属基金定期报告（）A．基金资产净值公告 B．开放式基金公开说明书 C．基金持有人大会决议 D．澄清公告

29.机构投资者买卖基金的税收不包括（）。A．增值税 B．营业税 C．印花税 D．所得税

30.上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期

31.发行国际债券的信用级别评定必须由__进行。A．发行国资信评估机构 B．国际资信评估机构

C．投资者所在国资信评估机构 D．国际金融机构指定的资信评估机构

32.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资

B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1

33.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

34.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。A．T日，投资者申购

B．T+1日，对申购资金进行验资 C．T+3日，公布中签率

D．T+4日，公布摇号中签结果

35.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。A．金融期货 B．金融期权合约 C．金融衍生工具 D．金融期货合约

36.股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

37.以下属于基金运作披露的信息是__。A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告

D．基金份额发售公告

38.下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是__。A．在资产净值的基础上减一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

39.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。

A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样

D．根据投资者的情况而定

40.基金托管在基金运行阶段的主要工作有__。A．每个工作日进行基金资金净值计算 B．根据管理人的指令进行资金划拨 C．监督基金投资范围 D．保管基金持有人名册

41.根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当日资金结算的轧差。A．不能 B．能

C．一定条件下能 D．没有特别规定

42.相比之下，下列能够比较准确地解释轨道线被突破后的股价走势的是__。A．股价会上升 B．股价的走势将反转 C．股价会下降

D．股价的走势将加速

43.__就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。A．VaR方法 B．名义值法 C．敏感性方法 D．波动性方法

44.某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

45.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为__。A．20% B．25% C．28% D．38%

46.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。A．5 B．7 C．10 D．14

47.转债的利率__。A．经中国人民银行核准 B．经中国证监会核准 C．由发行人确定

D．由发行人与主承销商商定

48.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A．5 B．8 C．10 D．15

49.向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

篇6：2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试卷

行价格考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、能够用于解答“假定每个投资者都使用证券组合理论来经营他们的投资，这将会对证券定价产生怎样的影响”这一问题的模型是__。A．马柯威茨的均值方差模型 B．资本资产定价模型 C．套利模型 D．单因素模型

2、当采取网下、网上同时定价发行方式时，__日，刊登网下发行结果公告。A．T-2 B．T C．T+3 D．T+4

3、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。A．1 B．2 C．10 D．15

4、证券从业人员禁止的行为是__。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

5、下列属于外国债券的特点的是__。

A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家

6、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

7、可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A．六个月 B．一 C．十个月 D．一年半

8、能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。A．技术优势 B．规模经济 C．成本优势 D．规模效益

9、证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。A．发行代理买卖证券 B．承销代理买卖证券 C．网上代理买卖证券 D．柜台代理买卖证券

10、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

11、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__个交易日内报证券交易所备案。A．1 B．2 C．3 D．5

12、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A．保质一种投资风格 B．进行选择

C．构造指数基金

D．不同投资风格间的转换

13、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券

14、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．流动性

D．个股筹码的分配

15、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。A．主营业务收入增长率 B．股息发放率 C．利息支付倍数 D．销售净利率

16、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

17、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。A．B股

B．人民币普通股票 C．债券

D．证券投资基金

18、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

19、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。

A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高 B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高

C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高

D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高

20、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日

21、与基本分析相比，技术分析具有__的特点。A．对市场的反映比较直观

B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单

D．分析的结论时效性较弱

22、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代

23、自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A．经公证的 B．委托人签字的 C．受委托人签字的 D．经纪人员审核的

24、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。A．自营业务账户、席位情况 B．自营业务持股明细 C．自营风险监控报告

D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

25、可转换公司债券每张面值为__元。A．100 B．500 C．1000 D．5000

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、金融机构从事短期融资券的主承销业务，除具备一般条件外，还应取得（）。A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 B．证券交易所会员资格5年以上 C．证券交易所会员资格3年以上

D．全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上

2、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

3、进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__。A．80% B．100% C．120% D．200%

4、关于存货周转率，以下说法中，错误的是__。

A．只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是“标准的”存货周转率 B．通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低

C．上市公司期末存货按成本与可变现净值孰低法计价且在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大

D．存货周转率=销售收入/平均存货

5、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向__提出股份转让过户登记申请。A．国有资产管理部门 B．证券交易所

C．证券登记结算公司 D．当地政府

6、关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C．公开披露的基金信息内容

D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

7、证券投资咨询公司的从业人员必须具备__年以上的从事证券业务经验。A．1 B．2 C．3 D．5

8、附权益权证债券允许权证持有人__。

A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B．按约定条件向债券发行人购买黄金 C．以约定价格购买发行人的普通股票

D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

9、附权益权证债券允许权证持有人__。

A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C．按约定条件向债券发行人购买黄金 D．以约定的价格购买发行人的普通股票

10、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为__。A．安全性高 B．流动性强 C．收益稳定

D．享有免税待遇

11、根据《第1号准则》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。

A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 B．发行人的主要财务数据 C．本次发行情况

D．募集资金的主要用途

12、在内部模型投入使用的初期，国际清算银行允许银行在__天持有期的VaR值乘以大约3.6来近似得出__天持有期的VaR值。A．1；10 B．10；10 C．1；30 D．10；30

13、下列哪个文件属基金定期报告__。A．基金资产净值公告 B．基金持有人大会决议 C．开放式基金公开说明书 D．澄清公告

14、基本分析的重点是__。A．宏观经济分析 B．公司分析 C．区域分析 D．行业分析

15、真实性原则要求披露的信息应当是以__为基础。A．主观事实

B．基金盈利最大化 C．客观事实

D．公司董事会的决议

16、基金分类的意义在于__。A．有助于投资者作出选择

B．使得基金业绩的比较更客观公正 C．使投资者加深对各种基金的认识 D．有助于实施更有效的分类监管

17、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是__。A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务 B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务

C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场 D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立 E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易

18、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是__。A．简单过滤器规则 B．移动平均法 C．相对强弱理论 D．上涨和下跌线

19、根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下__情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。A．经营发生亏损

B．增加或减少注册资本

C．涉及诉讼或在境外受到重大处罚 D．指定或变更托管人 20、政府债券可分为__。A．中央政府债券 B．政府保证债券

C．地方政府保证债券 D．地方政府债券

21、在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位

22、证券公司应当在发行完成当年，及其后的一个会计发行人报告公布后的______个月内，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开______个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。（）A．3；5 B．1；10 C．1；5 D．3；10

23、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为__。A．场外证券 B．场内证券 C．非上市证券 D．非挂牌证券

24、证券的贝塔系数大于零表明__。A．证券与市场收益正相关 B．证券与市场收益负相关 C．证券与市场收益无关 D．以上说法均不正确