#2022证券从业资格考试《证券发行与承销》考点汇总 搜索结果
发行与承销： 第一章投资银行业起源于：19世纪 投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问 1933年，美国通过《证券法》、《格拉斯.斯蒂格尔法》 1864年，《国民银行法》：禁止商业银行从事证券承销与销售 当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务，混业经营，公司债券为投资热点 证券公司债券，不...
2024-05-02摘要：通过以我国沪深两市793个A股为样本,建立回归模型,检验承销商声誉与IPO抑价的关系发现,随着股票发行监管制度变迁,承销商逐渐开始注重声誉建设和维护;另外,由于我国股票发行定价制度的非完全市场化,整体上承销商声誉与IPO抑价成正相关关系。这一结论说明了我国股票发行监管制度改革是有效的,强化了承销商的责任和风险防范...
2024-05-062013年证券从业资格考试大纲证券发行与承销根据中国证券业协会公告，2013年第一次、第二次证券从业资格考试以及第一、二、三、四次从业资格预约式考试大纲及教材将继续延用2012年版证券从业资格考试大纲及教材。（请参考报考详情）目的与要求本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、...
2024-05-30中国证券监督管理委员会令第 121 号《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》已经2015年11月6日中国证券监督管理委员会第118次主席办公会议审议通过，现予公布，自2016年1月1日起施行。主 席肖 钢2015年12月30日关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定一、第四条修改为：“首次公开...
2024-05-09证券发行与承销科目参考规章和自律规则1.上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（中国证监会2013年11月30日 中国证券监督管理委员会公告[2013]43号）2.中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见（中国证监会2013年11月30日 中国证券监督管理委员会公告[2013]42号）3....
2024-05-30基础（数字类）1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券 矿山 运河股票――铁路股票盛行）1792年5月17日...
2024-05-182012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题（2）11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A．3个月B．6个月C．9个月D．1年12．证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B．全资拥有或者控股的，或者...
2024-05-111、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息2、证券公司应当根据客户（）等情况，在...
2024-05-021 公司债券概述根据《公司债券发行与交易管理办法》公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。证监会于2015年初发布新的《公司债券发行与交易管理办法》, 结束了证...
2023-02-09经中国证监会核准，日前，中国证券业协会颁发《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自7月1日起对证券业从业人员试行资格管理。中国证监会于2002年12月颁布了《证券业从业人员资格管理办法》。这次出台的细则共分七章四十条，对专业人员如何取得从业资格和执业证书及执业证书的管理等作出了规定。细则明确规...
2024-04-23过来人分享：关于证券从业资格考试经验与感想资格证是进入公司的第一步，被比着敲门砖。证券从业资格证也不例外，是进入证券公司的必要证书。中国证券业协会组织的证券从业资格考试主要考察对证券知识的基础性了解与把握。考试教材有《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券发行与承销》、《证券投资...
2024-04-25【考点试题】2018年证券从业投资银行业务考题详解九2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！下列关于上市公司股东大会决议的表述，符合沪深证券交易所上市规则的有：(不定项选择)a...
2024-04-15【考点试题】2018年证券从业投资银行业务考题详解八2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！创业板上市公司应披露的对外投资包含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投...
2024-05-10证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试...
2024-05-131、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策2、下列关于基金公开募集与非公...
2024-05-26证券从业资格考试证书介绍证券从业资格是从事证券行业的入门考试,据权威构统计，证券业人员是“薪”情最好的人，平均月薪在5000元以上。而按规定，证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。凡通过证券从业资格考试的基础科目及任意一门专业科目考试的即取得从业资格，从事证券行业工作的人员...
2024-05-101.细致审题审题要“细”，决不要马虎2.多做限时的小练习，因为考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练，3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实...
2024-05-10新修订的大纲标志着我国会计从业资格考试管理又进入了一个崭新的阶段, 一方面从历史发展看, 最早的关于会计从业资格管理的规章是1990年的《会计证管理办法 (试行) 》。到1996年7月19日正式公布成为《会计证管理办法》, 从1997年1月1日起执行。十年以后 (1990—2000年) 进一步规范, 到20...
2024-05-13证券营销人员合规考试试题一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）1、以下说法错误的是（）A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C．上市公司...
2024-05-25网校助手—证券从业资格网校助手—证券从业资格（http://net.thea.cn/xzhj/）是网校助手结合了国内最好的培训网校推出的网络课程，包含了中华会计网校网校、环球网校、中大网校以及学易网校。课程培训包含了：证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金、证券发行与承销课程试听：学...
2024-04-19