平台风控管理办法

第一篇：平台风控管理办法

派派猪理财风控总监韩宇锋：披露网贷平台风控模式 专业强化产品安全性

派派猪理财风控总监韩宇锋：披露网贷平台风控模式 专业强化产品安全性

近日，银监会正掀起一场力度空前的金融风险整治风暴，以互联网金融为代表的新兴金融领域成为排查、整治的重中之重。银监会最新发布的《关于银行业风险防控工作的指导意见》中，明确要求稳妥推进互联网金融风险治理，要求持续推进网络借贷平台(P2P)风险专项整治。在新的合规化整改阶段，网贷平台风控模式将会有何改变，投资人利益又将如何得到进一步的保障呢?为此，记者专访了派派猪理财平台风控总监韩宇锋，请他介绍网贷平台风控的模式与流程，在合规化进程的关键时期，平台风控将如何紧跟步伐，配合整改。

(风控专家韩宇锋) 据了解，派派猪理财平台风控总监韩宇锋曾先后就职于深圳发展银行、广发银行、华润银行、南粤银行等多家全国股份制银行及城商行并拥有丰富的金融租赁从业经验，金融机构从业已逾19年，对银行、租赁、证券、信托涉及的产品、内控、风险管理与法律合规有深刻的认识。获得广州互联网金融协会风控专家聘书及中国银行行业协会颁发的的风险管理证书，具有广泛的金融机构资源和市场人脉。

作为广州互联网金融协会首批受聘风险控制专家，韩宇锋认为，加强互联网金融风险专项整治对于整个行业的健康、持续发展无疑是一大利好，建议未来监管部门提高准入门槛，在源头上堵住发生风险的可能性。

在韩宇锋看来，风控就是P2P网贷平台的生命线，风控水平很大程度上影响着平台的坏账率，在一个P2P平台的运营中，如果缺失风控环节或者风控水平较低，将极易导致平台的坏账率增加，一旦平台的坏账率到达一定程度，而平台自身又无法拿出资金来解决，将会直接导致平台资金链断裂、投资者提现困难等问题，甚至最终可能造成平台倒闭或跑路等后果。因此，P2P网贷平台的核心竞争力是风控能力，是平台生存的关键因素。

记者：随着银监会法规和文件的出台，网贷行业整体进入合规化整改期，平台发展方向趋向稳健。但从数据上来看，2016年网贷行业成交额突破2万亿，比前一年增加102%，投资人热情不减反增。然而据调查，不少投资人其实并不了解网贷平台内部的风控模式，它的流程是怎样的呢? 韩宇锋：以派派猪理财为例。首先，平台的资产管理部先对企业进行尽职调查，收集相关资料清单，然后撰写尽职调查报告，一线业务人员是风控的第一关。其后，报告将发至风险控制委员会的风控委员。风控委员会将对每个借款项目进行审核，讨论该企业是否适合合作，以及合作融资金额。派派猪理财的风控团队由五名具有多年银行从业人士组成，每笔项目审核需三票以上方可通过，风控总监拥有一票否决权。如若该融资企业经审核通过，就会进入准备合同和产品上线的环节。

记者：除了风控团队外，平台还会有其他的具体措施去保障投资人的资金安全和合法权益吗? 韩宇锋：派派猪理财平台还从两个方面出发：一是资金的安全，派派猪理财自成立起，就高度重视资金风险，从开始选择银联，再至现在的江西银行，平台都是为了从严把关，杜绝资金的风险。二是项目的安全，平台也花了很多的精力在风险体系的搭建和风险的管理，虽然成本很高，但是不良率为0，实际上看来，成本反而是低的。

具体到风险控制措施，在信用风险审核上，目前平台主要票据产品为银票宝和商票宝，银票宝基于银行的刚性兑付，风险极低，商票宝我们基于刚才提及新能源汽车，医药，化工建材等细分市场的龙头企业，风险较低。在操作风险上，我们联合银行进行双重审验，杜绝假票、瑕疵票、挂失票等操作风险，同时所有的票据资产都会在银行进行托管，杜绝票据挪用、遗失等操作风险。后续至供应链金融，我们也是基于互联网平台，通过系统的对接，围绕供应链买卖双方的商流，与各方供应链提供商展开技术上的战略合作。在评估上下游企业的信用水平时，除了考量企业经营资产情况外，还采集各个战略合作平台提供的多维有效信息，通过对这些数据的挖掘，构建信用评估体系和授信体系。以最严格的措施控制好风险，保障投资者利益。

(韩宇锋所获风险管理证书) 记者：纵向比较平台发展来看，派派猪理财的风控模式逐步完善，评估审核也取向严谨。从横向比较而言，现今国内网贷平台达到四千多家，派派猪理财与其他平台相比，风控上的优势体现在哪里? 韩宇锋：体现在两方面。首先是业务开展的方式，即产品的种类和业务的顶层设计决定了它的低风险属性。主打产品银票宝有银行的刚性兑付，风险极低，商票宝的合作融资企业均为大型上市或国有企业，还款有保障。这两项产品系统还于近期获得了广东省高新技术产品荣誉称号，也是对其标准化和安全性的证明。其次，在于平台风控从业人员的专业性考虑，派派猪理财风控团队五位成员均为银行高管出身，具有近20年的金融票据及信贷从业经验。互联网平台的外衣有着严谨专业的金融风控内核为保障，这是区别于业内最大的优势。

记者：随着新政策的出台和落地，派派猪理财的风控建设会做出哪些改进吗? 韩宇锋：无论对科技金融的促进和发展，还是对P2P理财人来说，新政策的出台和落地都将会是一个重大利好。平台也会根据监管要求和企业发展需求，完善制度建设和流程梳理，如法律合规组织人员的设置，改粗放型发展为集约型发展。平台也将不断细化和优化风险控制工作，强化平台自律和风险意识，助力打造健康有序的行业发展环境。

第二篇：建筑起重机械防台风管理办法

司属各项目部：

广东沿海地区每年的7-10月为台风季节，台风的到来，轻则是工地停工，重则给企业造成较大经济损失和人员伤亡。为增强建筑起重机械抵御台风能力，切实加强建筑工地建筑起重机械安全管理，预防建筑起重机械安全事故的发生，根据相关法律、法规、规章的规定，结合我司实际情况，现就有关事项通知如下： 建筑起重机械的基本要求：

一、租赁或新购置的建筑起重机械必须满足《起重机设计规范》(GB/T3811-2008)等新颁布的设计规范要求，即购置满足塔吊非工作状态计算风压设计取值≥1200Pa(抗风能力≥12级台风)的建筑起重机械。

二、各项目的起重机械起重力矩应在800kN.m以上(不含800kN.m)级别。

三、建筑起重机械的使用年限规定如下：

(一)公称起重力矩800kN.m～1250kN.m(不含1250kN.m) 级别的塔式起重机，使用年限15年。

(二)公称起重力矩大于1250kN.m(含1250kN.m)级别的塔式起重机，使用年限20年。

(三) SC型施工升降机使用年限8年，SS型施工升降机

(物料提升机)使用年限5年。 塔机安全技术要求：

一、塔机必须安装识别操作司机身份的虹膜或人脸识别系统，并确保正常使用。

二、塔机安装位置地基承载和附着符合相关要求;塔机能360°回转，回转范围内无障碍物干涉;多塔机的防碰撞措施符合要求。

三、进入台风季节，独立自由高度的塔吊(安装的高度不得超过说明书规定最大高度降两节后的高度)，顶升套架应提前降落到近地面底部;已安装附着装置的塔吊，顶升套架应提前降落到最上一道附着装置上部附近。

四、组织检查并加固标准节连接螺栓，检查并加固附着装置。

五、建筑物主体结构封顶后，建筑起重机械必须在天面位置安装一道附着装置;塔吊最上一道附墙框架必须安装内支撑杆(以塔机说明书要求为准)。

六、附着装置的制作必须符合设计文件要求，用于制造附着装置的钢材应有材质报告，附着装置构件制作单位、安装单位、使用单位及监理单位应对附着装置进行验收，并对自制附着装置的质量负责。 门式起重机安全技术要求：

一、门式起重机必须安装识别操作司机身份的虹膜或人脸

识别系统，并确保正常使用。

二、门式起重机应在限定的场地内运行，其主体结构倾覆范围应避开板房、仓库等临时措施。

三、门式起重机停用时，锁紧夹轨器，吊钩起升到上限位位置，控制器拨到零位，切断电源，锁好操纵室门窗，小车停放在两条轨道中间。

四、按要求设置承插式地锚或牵引式地锚进行固定。 施工升降机安全技术要求：

一、施工升降机必须安装识别操作司机身份的虹膜或人脸识别系统，并确保正常使用。

二、施工电梯笼内禁止使用透明胶带或薄木板及其他板块封闭。

三、组织检查并加固标准节连接螺栓，检查并加固附着装置。

四、严禁在最上一道附墙装置以上楼层开设层门，严禁施工电梯梯笼底部越过最上一道附墙。

五、台风预警信号生效后，应立即将吊笼返回最底层停放，将各控制开关拨到零位，切断电源，锁好梯笼外门，锁好开关箱。 其他：

一、编制建筑起重机械防台风应急救援预案,成立应急救援指挥部。

二、密切关注气象主管部门发布的台风预警信息，根据应急预案分级预警分级响应。

三、台风过后，复机之前项目组织出租单位、安装单位、维保单位等检查建筑起重机械的使用性能，并做好检查影像资料记录及整改情况记录备案。

未尽事宜，有关单位应严格遵照国家、省、市相关法规执行;本管理办法自颁布之日起施行。

中建四局珠海公司深圳分公司

2017年8月29日

第三篇：防雷、台风、洪汛安全管理制度

防雷安全管理制度

1、成立防雷安全领导小组，包括组长和组员，明确防雷安全生产责任人和具体的联络办事人员。

2、制定雷电灾害应急预案，在最短时间内做到组织领导到位、技术指导到位、物资资金到位、救援人员到位，确保高效妥善处理灾情。

3、建立健全雷电灾害报告制度，在遭受雷电灾害后应及时向上级部门和气象主管机构报告灾情，并协助气象主管机构组织做好雷电灾害的调查、鉴定工作，分析雷电灾害事故原因，提出解决方案和措施。

4、有专人负责关注气象部门发出的雷暴预报，并及时告知有关部门和人员。

5、为确保防雷设施安全有效，工程部应加强对防雷设施的检查维护，如发现防雷设施损坏的，应及时告知所在市(区)的防雷检测所，尽快排除防雷安全隐患。在检测报告、合格证失效前提前十五个工作日向防雷检测所提出检测申请，积极配合做好防雷设施定期检测工作。 防台风安全管理制度

一、在台风来临前： A、要明白自己所处的是否是台风要袭击的危险区域; B、要了解安全逃离的路径以及政府提供的避难场所; C、要具备充足且不易腐败的食品和水; D、注意清理通畅下水道; E、买保险(这点已经被有头脑的人所接受，但大多数人尚无此种意识，应该大力宣传)。

二、当台风到来时： ⑴当气象部门发布黄色台风预警信号时： A、要经常收听“96121”气象咨询电话以了解最新的台风动态; B、保养好家用交通工具，并加足燃料(以备紧急转移); C、检查并加固活动性房屋、构筑物的固定物; D、检查并且准备关好门窗(注意加固); E、检查电池以及储备罐装食品、饮用水和药品; F、在手头准备一定数量的现金; G、如果你居住在海岸线附近、高地(如小山上)、易被洪水或泥石流冲击的山坡上，或者移动性、简易性房屋，那么你得时刻准备着撤离该地。 ⑵当气象部门发布橙、红色台风预警信号时： A、完成防台的各项准备工作; B、听从当地政府部门的安排; C、如果需要离开住所，要尽快离开，并且尽量和朋友、家人在一起，到地势比较高的坚固房子，或到事先指定的洪水区域以外的地区; D、无论如何都要离开移动性房屋、危房、简易棚、铁皮屋，也不能靠在围墙旁避风，以免围墙被台风刮倒引致人员伤亡; E、把你的撤离计划通知邻居和在警报区以外的家人或亲戚; F、千万别为赶时间而冒险趟过湍急的河沟。

三、通知你撤离，应立即执行! 如果没有通知你撤离，那么就留在结构坚固的建筑内，但要计划好当强风来临时自己将怎样行动。如果你家有冰箱，将冰箱开到最冷档，以防停电引起食物过早变质;请拔掉小的电源插头，并在浴缸和大的容器中充满水，以备清洁卫生之需。 当外边的风变得越来强时，要远离门窗，并躲在走廊中、空间小的内屋或者壁橱中。关闭所有的室内房间门并加固外门。如果你在楼中居住，要待在一楼的内间，比如洗澡间或壁橱中。如果你住的是多层楼房，要呆在一楼或二楼的大堂内或者是洗澡间内，并且远离门窗，必要时躺在桌子或坚固的物体下面。 需要警惕的是：①旋转风。往往在台风中心附近，由于风力大且风向变化突然，其破坏力特强;②“平静”的“台风眼”。台风正面袭击台州的路径，常常从东南向西北，陆地上往往在受强烈的偏北或偏东风以及大暴雨袭击之后，会出现一片风平浪静、云开雨停甚至蓝天星月之“迷”人景象，这实际上是处在“台风眼”区，千万不要被这种暂时现象所迷惑而放松防御!当“台风眼”过去之后，风向将会猛转180度,变成偏南或者偏西风，并且会很快达到甚至超过原先的强度!

四、当台风信号解除后： 要坚持收听电台广播、“96121”气象咨询电话或收看电视，当撤离的地区被宣布为安全时，你才可以返回该地区。为了保护生命的安全,道路有可能被封锁，如果你遇到路障或者是被洪水淹没的道路要切记绕道而行! 要避免走不坚固的桥，不要开车进入洪水爆发区域，应留在地面坚固的地方。还要注意那些静止的水域很有可能因地下电缆裸露或者是垂落下来的电线而带有致命的电力! 要仔细检查煤气、水、以及电线线路的安全性。在你不能确定自来水是否被污染之前，不要喝自来水或者用它做饭。要避免在房间内使用蜡烛或者有火焰的燃具，而要使用手电筒。在生命遇到危险时，动用可靠通信工具求救。 防洪、防汛安全管理制度

一、请示、汇报制度。出现灾害性天气、工程出险和较大灾情时，防汛抗旱指挥部办事机构应立即向上级防汛抗旱指挥部和当地政府领导请示、报告，并提出处理意见。

二、防汛值班制度。每年汛期(5月20日至9月30日)和其他特殊灾害性天气时，实行昼夜全时值班。及时了解有关气象、雨情、水情、风情、 旱情、险情、灾情及开展防灾抗灾救灾的情况，编发《防汛简报》、《防汛快报》，向领导机关报告，向有关部门通报。

三、防洪安全大检查制度。每年汛前，应对防御洪水灾害方案和措施进行检查，做到思想、组织(队伍)、物料、责任和措施“五落实”。每年汛后，对水利防洪工程全面开展安全大检查，对危险(即度汛有问题)工程，应登记造册，并督促有关部门及时处理。

四、防洪调度制度。对有防洪运用要求的工程，应按已定的防洪调度方式和要求，制定具体的运行操作规则，在防洪过程中进行防洪调度运用。在实施调度运用时要分析掌握雨情、水情及预测趋势，既考虑下游的防洪能力和要求，又考虑工程的渡汛安全和上游水情汛情情况，进行科学调度，减少灾害损失。

五、水库调蓄运用管理制度。每年汛后，水库要尽可能按汛限水位蓄满库容水，保证灌溉和其他用水有足够的存量;用水部门应计划用水和节约用水。对冬春作物灌溉，采取先用活水、后用死水的原则，发电用水服从人畜吃水和灌溉用水，使有限的水量发挥更大的效益。

六、人员安全转移制度。对因受暴雨、洪水、水库垮坝袭击等，可能造成人身伤亡和危险区域、危房的人员，必须做好安全转移工作，切实保障人民生命的安全。

七、气象、雨情、水情的测报、会商和发布制度。当出现灾害天气和水情时，各级防汛抗旱指挥部应及时组织有关部门人员进行情况会商，分析可能发生的情况，提出防御措施，并由行政首长发布抗洪抢险信息，动员群众投入防灾抗灾救灾。

八、水旱灾害统计报告制度。

1、出现灾情时，各级防汛部门要尽快了解情况，在第一时间内掌握第一手资料，4小时之内上报区防汛办，由区防汛办统一汇总在5小时之内上报区政府。一旦出现死人的，必须立即报告区防汛办，做到一个群众也不能少、一个也不能漏。灾后要每天统计灾情的发展变化情况，及时上报灾害情况的说明材料，同时按灾情统计内容和要求做好编表汇总上报工作。

2、正常报表，每个月终后2天内，各市、县(区)应将上月的灾情表报自治区防汛抗旱指挥部办公室。

3、对外公布各类灾情由自治区防汛抗旱指挥部统一发布，不得自行其是。

九、通讯管理制度。

1、防汛抗旱通讯联络实行电信部门公众网和防汛抗旱无线电通讯专用网相结合。遇非常时期，要有应急措施，提高通讯保证率。

2、各级防汛抗旱指挥部办事机构要严格通讯管理制度，执行操作程序，加强设备维修和保养，发现故障，及时排除， 确保防汛抗旱通讯联络畅通。

3、部队、武警参与抢险救灾时的通信联络由宁夏军区司令部统一组织实施保障。

十、经费、物资管理制度。

1、防灾抗灾救灾资金，贯彻自力更生为主，国家补助 为辅的原则，各级政府应安排特大防汛、抗旱经费，并列入财政预算计划，以保证防灾抗灾救灾的急需。同时，应通过各种渠道，筹集防洪资金，壮大自救能力。

2、国家安排的特大防汛、抗旱费和物资，要专款专用， 专材专用。要有专人负责，严格管理，定期检查，严禁挪用、倒卖和转让。 十

一、工作总结制度。各级防汛抗旱指挥部办事机构应当做好年终总结，总结内容包括全年的气候、雨、水、旱和灾情，并加以分析和比较，作出灾害的评价等。对较大的灾害，应单项总结，留作查证。

第四篇：文控管理办法

1、编制目的

为确XXXXX项目部文件、资料控制和管理的标准化、规范化，以及与竣工资料的有效对接，规范工程文件管理。

2、适用范围

适用于XXXXX项目部和下属各机组施工全过程，包括施工、验收、试运投产各阶段。体现于文件、信息资料的收集—整理—分类—分发传递及存档全过程。

3、职责

3.1工程参建各机组根据工程实际情况成立相应的文件控制管理部门，负责本机组所有文件书写、打印、印制、审核、收发及管理工作,认真执行监理、业主制定并下发的各项文控管理制度，记录并保管所有质量、安全、施工管理、环境保护的施工资料。资料记录必须真实、完整、齐全，填写及时、准确、字迹清晰，符合标准要求，不得随意涂改。 3.2 项目部各专业负责人负责对接收文件及资料审核，拟定处理计划并报项目经理审批后，交项目部文控统一处理。

4、工作内容 4.1 文件分类方法

4.1.1各机组按文件来源单位编制目录;根据各自的实际情况编制一级目录、二级目录、三级目录。

4.1.2电子版文件按文件亦应建立

一、

二、三级文件目录. 4.1.3纸制版文件按一级目录分类建立文件柜，按二级目录进行分区，按三级文件目录建文件夹。

4.2文件控制编码

4.2.1为了规范文件编码，便于文件索引、查阅和分类归档、规范文件管理，各机组的文件编码应遵守项目部编制的《文件控制编码细则》。

4.2.2 所有收到和发出的文件，必须进行编码和登记，并录入电子表格和电子数据库，以方便查询。 4.3 文件控制和管理 4.3.1 文件发放管理 4.3.1.1 发文登记 1)待发文件需经文控核稿并登入台帐，登记时，应注明文件标题、密级、文件编码、拟稿部门、分发情况、份数、发文时间。

2)文控人员应按发文所列收件人进行发文，做好发文记录，并跟踪文件办理状态。 4.3.1.2 文件盖印

文件盖印表明文件的严肃性，对于涉及投资、质量、设计变更等重要事件的文件须加盖印章后发送，否则视为无效文件。盖印时应注意以下几点: 1)印章使用须经项目经理同意后由资料员盖章，任何人无权私自盖章，根据签发资格人和文件类型、性质选择相应权限之印章;

2)盖印份数与原稿标准印刷份数相同，多余份数不盖章;

3)盖印位置应在落款正中央，上不压正文，下不压日期，印章下沿要稍稍压盖在落款年月之上，即“骑年盖月”;

4)印章必须端正、清晰。盖印时要稳当，对好方位，切勿歪斜或颠倒。 5)印章由文控部资料员负责保管、供用、登记，并建立印章使用台账。 4.3.1.3 文件发送

文控人员进行文件发送必须严格按照文件标注的发送范围(收、抄送单位/个人)进行本工程文件的发送，要求以下三种方式分别进行：

1)人工送达。适用于图纸、管理文件、技术文件以及涉及拨付款、工程变更、重大质量、安全问题等事件时的文件传送。

2)通过网络或即时通讯软件发送。各机组之间往来的通用公文、工程报表均可采用此方式进行。对于其它非重大事件的文件也应优先采用此方式进行。

3)传真发送。适用于没有网络条件的单位之间往来文件的传递。 4.3.1.4文件发送的回执确认

为了确保文件发送准确到位，证实文件已成功发送，对方已成功接收。应根据发送文件的方式分别进行确认，回执确认必须做到及时，并记录签收人、时间等信息。

1)人工送达类文件的回执确认。在进行发文的同时，应配送一张《文件传送单》，收文单位收到文件后，立即填写该单，反馈发件人。

2)通过网络或即时通讯软件发送类文件的回执确认。各机组在进行发文的同时，请保留电子记录并保存。

3)传真发送文件的回执确认。在进行发文的同时，应在文件上标记签收处，由收件人收文时及时签收回执。 4.3.2 文件接收管理

4.3.2.1文控人员应对所有收到的文件的格式和完备性进行检验，避免收到无效文件、不合格文件。接收的文件如有缺页、不清晰等情况，要立即通知发件方、文件提交方补发或补交，直到完整接收。 4.3.2.2 收文登记

1)对外部单位(监理、业主、质检站、锅检所等)发来的所有正式文件资料均应建立台帐，收文登记应同文件“批办”、“转办”、“传阅”等文件管理工作相结合。

2)文控人员在进行文件登记时，应注明标题、密级、文件编码、收文号、来文单位、收文时间、件数和页数，填写好《收文登记表》。 4.3.2.3 收文办理

来件的办理由文控人员提交项目经理或主管副经理进行批示，文控人员根据批示进行文件处理。办文期间，文控人员要负责催办、督查和上报需要的有关情况。文件属性按文件本质意向分为：批办、审查转办和传阅三类。

1)纸质文件的处理方式

①批办类文件：填制《文件处理单》附于文件之上，按文件处理单上领导意见进行文件处理。

②审查转办类文件：应填制《文件传送单》附于文件之上，提交项目经理或主管副经理签署处理意见，复印传送单或封面一份，根据封面文档主题存至可读文件位置，并在首页上面标明附件存放的位置。对于不能复制或不便复制的附件，应在《文件传送单》首页注明附件的原件在传送人手里。当接收者已使用完文件后，应将其所接收的“拷贝”原件返给文控部保存。完成复印后，按文件传送单上指定的地址或接收人予以送达(送达方式为当面送达和邮寄两种)。

③传阅类文件：应填制《文件传阅单》附于文件之上，按传送单上阅览人顺序逐一传阅，直到最后一位看完后，返回文控部，所有传阅人员签字。

2)对于接听的电话、口头通知等要及时做好记录、汇报或转达，有条件的单位在经对方允许的条件下还可进行电话录音保存。对于收到的具有保存价值的照片、影像资料也要妥善保管。

4.3.3 文件报批

4.3.3.1 报批文件应根据《文控编码细则》，由文件编制部门编码并核稿。文控部将报批文件呈报上级批准部门，一般情况，批准部门应在收到文件2个工作日内给予批复。 4.3.3.2 报批文件批准前的各版应提交一份原件、2份复印件(图纸提交3份复印件)。文件经过批准部门审查返还时，文控部应核查对方《文件传送单》，签收登记后，将返还文件连同对方《文件传送单》副本一并送文件编制部门。 4.3.4 文件存放

4.3.4.1 文控应针对收发文件，分别建立临时文件存放区(夹和柜)和专门的文件夹和文件柜进行存放，且文件应加盖日戳，做到分类有序，便于查找。

4.3.4.2 文控应在对文件进行合理分类的基础上，建立文件夹系统(包括实物文件夹和计算机中的数据文件夹)，每一文件在文件夹中都有确定的唯一位置，文件在文件夹中按照反时间顺序，即后到的文件放在上边，以方便查找最近的文件。对已处理完的文件要及时进行归档;尚在办理状态的文件，先期存放于临时存放区(临时文件夹、柜等)，办理完毕后才可以归档。 4.3.5 文件借阅

文件借阅均应由各单位文控部门统一办理。

4.3.5.1文件的借阅，应规定好借阅范围，对于技术性资料、保密性资料等的借阅，应建立借阅审批制，严格办理借阅手续。

4.3.5.2借阅人进行借阅时，要在《文件借阅登记表》上登记，并按要求填写借阅原因，借阅时间，归还期限，方可借阅;对于有些文件不能借阅的，只能就地查阅。 4.3.5.3 文控人员要定期清查借阅登记，发现借阅到期日尚未归还的，要及时催还。 4.3.5.4遗失或损坏文件资料，责任人要即时上报，进行复制修补，必要时，还应追究当事人的责任。

4.3.5.5 文件借阅到期需要续借时，借阅人应及时到文控人员处办理续借手续。 4.3.6 文件安全与保密

工程秘密有关工程参建各方的权力和利益，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。文件保密在工程保密过程中起着至关重要的作用。各参建单位文控人员都有保守工程秘密的义务，在进行文件管理时，要根据密级采取相对应的保密措施。对所拥有的工程文件应依据工程参加者对文件的需要程度来确定其安全等级。

4.3.6.1 保密范围

工程秘密主要包括下列事项：

1)涉及工程重大决策中的秘密事项; 2)尚未付诸实施的规划、计划、决策等;

3)内部掌握的合同、协议、意见书及可行性报告、主要会议记要;

4)预决算报告及各类投资、造价报表

5)图纸、涉及储罐技术资料; 6)涉及高新技术、专利等资料;

一般性进度、质量报表、决定、决议、通告、通知、行政管理资料等文件不属于保密范围。

4.3.6.2 文件安全及保密措施

1)根据文件密级严格按文件应传达人或单位控制文件的传递、使用范围;受控文件的分发必须按要求保密且应分发给指定的人;

2)过程处理文件要做到及时清收，存放;

3)加强文件的保管、电子加密。如：对电子发文时进行格式转换，纸张类文件采取加锁保管等;

4)凡涉及工程经济技术的、属密级管理的电子文档，原则上不允许拷入个人使用的计算机。确因工作需要拷进计算机的、属密级管理的经济技术电子文档，必须进行加密处理;

5)为防止数据丢失，文档电子版记录应定期备份;

6)文件打印、复印失误，造成文件报废时，要做到及时销毁报废文件;

7)严格文件借阅制度，控制借阅范围，未报项目负责人书面批准，不得向外借阅或拷贝涉及工程经济技术类属密级管理的电子文档文件;

4.3.7 文控检查与考评 4.3.7.1 检查内容

检查内容：

①《文件控制编码规定》是否有效执行; ② 文件收、发、存记录、登记是否齐全; ③ 文件的签署是否齐全;

④ 文件的分类及归档是否按电子版、纸制版双籍制进行; ⑤ 资料的收集是否及时、齐全 ⑥ 文件格式是否按统一规定执行; ⑦ 文件控制编码编写是否正确; ⑧ 文件的签发、盖章是否规范; ⑨ 文件收发登记是否齐全; ⑩ 文件的处理是否规范; 4.3.7.2 检查程序：

①组织检查的单位应编制文控检查计划; ②组织检查的单位主管领导对检查计划进行审查; ③下发检查计划到被检查单位;

④按计划组织检查(定期检查需提前下发检查通知;抽查事先不通知); ⑤被检查单位派文控人员陪同并协助检查员进行检查，提供受检资料;

⑥检查员根据检查内容逐一进行检查，签发检查不符合项清单，并由被检查方代表签字确认。

4.3.7.3 不符合项的处理

1)检查方应根据检查情况填写《不符合项整改清单》。

2)《不符合项整改清单》要求被检查方书面答复，并将纠正措施写入不合格报告。 3)受检方应根据《不符合项整改清单》中规定的整改时间进行整改，严禁拖延。 4)检查人员应对所有不合格项的整改状态进行跟踪，并确认整改情况。

5、项目部图纸管理

项目部文控接收到施工图纸后，先进行登记，记录图纸名称、数量、接收时间等，再按要求进行发放，并做好图纸发放记录。

图纸发放原则为：经营办、总工处应有全套图纸;技术办公用一套图纸，各专业负责人负责领取本专业内容图纸;各施工机组根据工作内容分发一份图纸，不能满足需求的自行复印;其余图纸在文控部存档，且文控应保证至少有2套蓝图存档，

6、本办法解释权归EPC项目部

7、本规定自颁布之日生效

XXXXXX项目部 年 月 日

第五篇：文控中心管理办法

文控中心管理办法 第一章 总 则

一、目的：

为规范公司文件管理，加强资料的收集和管理工作，有效地保护和利用资料，为公司各项工作服务，增强公司资料的实用性和有效性，结合公司的实际，制定本办法。

二、资料范围 公司资料范围确定为：

a) 公司设立、变更的申请、审批、登记等方面的文件材料; b) 公司股东会、董事会、监理会形成的文件材料; c) 财务、会计及其管理方面的文件材料;

d) 劳动工资、人事、法律事务管理方面的文件材料; e) 经营管理方面的文件材料; f) 生产技术管理方面的文件材料;

g) 产品生产、能量消耗、安全生产方面的文件材料; h) 仪器、设备方面的文件材料; i) 基本建设、工程设计、施工、竣工、维修方面的文件材料; j) 科研、技术引进、转让方面的材料; k) 教育培训方面的文件材料; l) 信息、情报方面的文件材料; m) 其他具有利用和保存价值的文件材料。

n) 决议、决定、条例、规章制度等法规性文件，各类会议文件、重要记录、工作

计划、工作规划、工作总结、劳动工资、经营情况、人事文件资料、决定、委托书、协议、合同、项目方案、通知、技术图纸、方案、厂商资料等具有参考价值的文件资料，以及公司主要职能活动和员工在从事研发和管理等各项工作活动中形成的，对公司具有保存价值的文件材料。 公司资料还包括声像资料：

a)照片文件资料(含新闻、科技、艺术照片，由原版、翻版底片、照片、文字说明构成); b)影片文件资料(含原版底片、拷贝及文字说明); c)录音文件资料(含唱片、录音带); d)录像文件资料(含政治、经济、科技、文娱、广告活动)。

三、义务

公司内部各中心/部门和个人应当遵守本办法，并应承担收集、整理、立卷、归档和保护文件、资料的义务。

第二章 管理体制及其机构职责

四、实行集中与分散管理相结合的体制

由文控中心负责质量管理体系的管理，并对其他部门的文件资料管理工作进行督促和指导。文控中心配备文控专员分管公司质量管理体系文件资料工作，由管理者代表直接领导。文控专员的职责是保证公司及各部门的原始资料及单据齐全完整、安全保密和使用方便。

五、职责

文控中心既是公司文件、资料工作的行政职能管理部门，又是永久保存和保护文件资料的机构，同时又是开发利用文件资料资源的信息交流中心。 文控中心的主要职责：

1.负责规划、协调全公司文件、资料工作，对各部门文件、资料工作进行监督、指导和检查。

2.制订和组织实施公司关于文件、资料工作的规章制度。

3.负责公司质量管理体系文件的收集、整理、分类、存档、保护、统计等工作。 4.严格执行保密制度，做好文件资料密级划控和守密、解密工作。

5.开展文件、资料宣传、咨询活动，做好文件、资料的利用工作，主动为公司各项工作和员工服务。

6.开展文件资料编研工作和信息开发交流工作，发挥文件资料的信息源作用。 7.做好防火、防盗、防虫等工作，确保文件资料安全。 第三章 文件材料的管理工作

六、文件资料材料的收集：

1.建立、健全立卷归档制度，确立归档范围、归档时间、保管期限(保管期限分永久保存、保存10年、3年、1年等);注明文件的版本号。 2.对遗缺不全的文件资料，采取不同措施，积极收集齐全; 3.及时催办理完毕的文件上交回收，在检查齐全后整理立卷归档。

七、文件资料的归档、立卷与管理： 1.区分全宗，确定立档单位。

2.分类：依据文件资料来源、时间、题目、内容、字母顺序分成若干层次和类别。分类除按大类外，同时按部门、是否保密、保密程度来分。

2.1 大类分为：质量文件：A;技术文件：B;制度/规定：C;参考资料：D;档案：E;合同：F。

2.2 部门拼音缩写：

采购部：CG;生产技术部：SJ;仓储部：CC;品管部：PG;研发部：YF;LED事业部：NE;产品部：CP;项目部：XM;客户服务部：KF;灯杆分厂：DG;表面分厂：BM;庭园灯分厂：TY;装配分厂：ZP;销售部：XS;营销办：YX;设备维修部：SB;财务：CW;综合办：ZH;华体安装公司：AZ;昆明办事处：KM;重庆办事处：CQ;陕西办事处：SX;广西办事处：GX;贵阳办事处：GY; 2.3 保密用Y表示，非密级则用N表示。 2.4 密级：绝密：AS;机密：CS;秘密：PS;无：OP 2.5编码原则：编码共为十二位数，□(文件资料大类)□□(部门前两位拼音缩写)□(是否保密)□□(密级程度)□□(年份)□□□□(流水号)。如综合办2010年某份制度编码为：SZHNOP100001。

3.归档前将资料分类，分组放置在待办卷宗内。

4.案卷排列：立卷按永久、长期、短期分别组卷，卷内文件把正文、底稿、附件请示和批复放在一起，编制案卷目录和案内目录。

5.整理案卷，使之厚度适宜，控制在1cm至2cm之间，材料过窄应加衬边;材料过宽应折叠整齐;字迹难辨认的，应附抄件;以每一案卷端正书写标题。

6.对所有公司文件资料系统排列，确定保管期限，编制文件资料目录(卡片)，按一定次序排列和存放。

7.每年对文件资料进行一次清理，清除不必要保存的材料;对破损和褪色的材料进行修补和复制。

8.对文件资料的收进和移出、案卷数量、利用等情况进行统计，并定期上报主管部门。各部门文件管理员应定期(每月两次，分别于月初、月中)报送相关资料至文控专员。 9.公司文件资料保管期限分永久、长期、短期三种。介于两种保管期限的，保管期限从长。对保管期限已满的文件资料依据有关规定进行鉴定销毁。 10.公司应采取严密管理措施，防止文件资料失密和泄密。

八、文件资料的保管：

1.防止文件资料的损坏，延长资料的寿命，维护资料的安全; 2.公司设立专门地点或专用文件库保存文件资料;

3.做好文控中心的防盗、防水渍、防潮、防虫蛀、防尘、防鼠害、防高温、防强光等工作，门窗应结实牢固。

九、文件资料借阅、利用工作：

1.总监级(含)以上人员借阅非密级文件资料可直接通过文控专员办理借阅手续。因工作需要，公司的其他人员需借阅非密级文件资料时，须填写《借阅文件申请表》(附件1)，部门经理签批方能调阅。

2.公司文件密级分为绝密、机密、秘密三个级别，绝密级文件资料禁止调阅，机密级文件资料只能在文控中心阅览，不准外借;秘密级文件资料经审批可以借阅，但借阅时间不得超过4小时。秘密级文件资料，借阅本部门的由部门负责人审批，跨部门的由管理者代表批准。 3.案卷一般仅供在文控中心阅看，立卷的文件、资料可外借。外借的须办理登记手续。 4.借阅期限不得超过一星期，到期归还;如需再借，应办理续借手续。

5.借阅文件资料者应爱护资料，确保资料的完整性，不得擅自涂改、勾画、剪裁、抽取、拆散或损毁;注意安全保密，严禁擅自翻印、抄录、转借、遗失。借阅文件资料交还时，须当面查看清楚，如发现遗失或损坏，应及时报告主管领导。

6.外单位借阅文件资料，应持有单位介绍信，经总经理批准后方可借阅，且不得带离文控中心。其抄摘内容也须总经理同意且审核后方能带出。 7.公司内文件资料利用的方式有： 1)提供文件资料原件; 2)提供文件资料复印件; 3)提供文献索引资料。

8.出文部门负责人要求或同意时，文控中心应主动向各部门、员工提供公司文件资料编研信息服务，主要方面为经营战略信息、管理信息、产品信息、专题技术信息等。 第四章 文件资料的鉴定和销毁

1.公司任何个人或部门非经允许不得销毁公司文件资料。当某些文件资料到了销毁期时，由文件资料管理员填写《文件(资料)处置审批表》交部门经理、总经理批准后执行。凡属于密级的文件资料必须由总经理批准方可销毁;一般的文件资料由部门经理批准后方可销毁。

2.销毁时，必须由总经理或部门经理指定专人监督销毁，并在销毁清单上签字。 3.对已失效的、经批准销毁的公司文件资料，文控专员须认真核对，编制《销毁清单》，将批准的《文件(资料)处置审批表》和销毁的文件清单一起归档，并永久保存。 第五章 附 则

1.文控中心积极采用电脑信息系统对文件资料进行管理，提高管理效率。 2.本办法由文控中心解释、补充。自颁布之日起生效。