报告是在工作或项目事后编写的，所以报告具有总结性、叙述性的特点，只有按照报告格式编写，才能编写出有效的报告。以下是小编整理的《反洗钱信息报告范文》，供大家阅读，更多内容可以运用本站顶部的搜索功能。
第一篇：反洗钱信息报告范文
某支行反洗钱工作信息
反洗钱工作信息
********经常利用晨会时间向全体员工宣传和学习反洗钱思想精神，力求使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义，牢固树立反洗钱法律责任和依法合规经营的思想，来规范和加强对大额和可疑支付交易的监测，以构建更加完善的金融机构管理体系，从而更好地发挥********职能，维护好********反洗钱工作的合法、稳健运作。 在近两个月********坚持做到 ：
一、在单位开立结算账户时，严格把关，认真审查单位客户开户资料及经办人身份证的真实性、完整性、合法性，并详细询问了解客户有关情况，根据其经营范围开立相对应的科目账户;在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料，进行核对并登记。
二、对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人的有效身份证件进行核对，并到中国人民银行所提供的联网身份核查网站进行身份验证，身份验证相符后进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。
三、对现有的账户进行全面清理，按照人民银行相关规定建立存款人信息资料库，对不符合要求的存款账户(如营业执照过
期或被注销的)，已通知客户尽快提供新的营业执照或办理销户手续。
四、提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。我支行坚持每天对每笔超过5万元(含)的现金付款和每笔超过10万元(含)现金收款业务进行身份核查，并要求个人或单位大额支取现金需提前一天预约;对大额现金收付、大额转账交易都设立了手工大额登记簿。
五、严格监管和控制公款私存现象。我支行成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保我行结算帐户都能合规性地运作，单位结算账户和个人结算账户的大额现金收支和大额转账收付等现象，经过我支行员工的深入了解和观察，都是属于正常结算业务范围，没有违反反洗钱相关规定。
在近两个月，********没有出现短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的账户;没有资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符的账户;没有资金收付流向与企业经营范围明显不符的账户;没有企业日常收付与企业经营特点明显不符的账户;没有出现存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符的现象等可疑支付交易。
********2011-6-23
第二篇：反洗钱工作信息简报一期
平安证券珠海营业部召开反洗钱绩效评估工作会议
我部收到中国人民银行珠海市中心支行关于开展《2011年珠海市金融机构反洗钱工作绩效评估工作有关事项的通知》的文件通知后，我部非常重视，于2012年1月12日，营业部召开了自评工作动员会。
会议要求营业部反洗钱工作小组成员全体参加这次的绩效评估工作，依据国家反洗钱的有关法律法规制度以及公司总部颁布的相关反洗钱工作制度对各自负责的部门业务进行严格自查，重点对营业部内控制度是否完善，各部门履行反洗钱义务的操作、内部控制监督是否制度化、流程化、各部门对执行监管要求的操作是否到位等方面进行严格检查，并按照反洗钱评估的组织、评估覆盖范围、内容、时间、评估涉及的纸质或电子档案资料及具体组织实施情况和执行反洗钱规定的基本情况进行如实客观的评价，在评价工作中针对反洗钱工作存在的问题和各评估项目存在的问题应逐项提出整改措施，并对下一步工作制定详细的工作计划,希望通过不断总结与改进工作的不足，有效促进反洗钱工作质量的提升。
营业部总经理、副总经理、综合服务部负责人、渠道与销售部负责人、电脑部经理、财务部经理、柜台主管、柜员出席了这次会议。
平安证券珠海营业部 2012年1月12日
第三篇：关于报送保险业反洗钱工作信息的通知
2011-12-22
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保监稽查〔2011〕1919号
各保监局，各保险公司、保险资产管理公司：
为贯彻落实《保险业反洗钱工作管理办法》，全面掌握行业反洗钱情况，现就保险业反洗钱工作信息报送相关事项通知如下：
一、保险业反洗钱工作信息的范围
保险业反洗钱工作信息是指保险行业根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规，在保险经营和保险监管过程中，依法开展反洗钱的工作情况。包括：履行反洗钱义务的状况、组织实施反洗钱的工作情况和保险业反洗钱工作的监管情况。
二、报送主体
(一)《保险机构反洗钱工作开展情况统计表》的报送主体为各保险公司、保险资产管理公司。其中：各保险公司和保险资产管理公司汇总本系统内的反洗钱工作开展情况，向中国保监会报告;各保险公司省级分支机构汇总本级及以下各分支机构的反洗钱工作开展情况，向当地保监局报告;各保监局汇总辖内各保险公司分支机构的反洗钱工作开展情况，向中国保监会报告(见附件1)。
(二)《保险业反洗钱监管工作情况统计表》的报送主体为会机关相关部门和各保监局(见附件2)。
三、报送方式和时限
反洗钱信息报告采取季报方式，采取纸质和电子文档双介质报送。保险公司、保险资产管理公司的报送时间为季后10个工作日内，各保监局的报送时间为季后15个工作日内。
四、报送内容
(一)各公司识别客户身份、保存客户身份资料和交易记录、报告大额交易和可疑交易的工作量;
(二)各公司反洗钱制度建设、机构岗位设置、人员配备、系统开发、宣传培训、内部审计、配合外部调查或采取相应措施的情况;
(三)各公司对反洗钱工作的投入情况，即为开展各项反洗钱工作直接支出的成本、费用等;
(四)各公司接受反洗钱行政主管部门检查、处罚等情况;
(五)反洗钱监管情况。包括各级监管机构在行政许可、现场检查与非现场监管中，对保险机构履行反洗钱义务的监管情况;
(六)反洗钱工作问题分析与对策建议(半年报)。
五、相关要求
(一)各公司要高度重视反洗钱信息报送工作，按照要求及时报送反洗钱工作信息，确保报送的信息真实、准确、完整。
(二)各公司应当将反洗钱信息报告与洗钱风险监测有机结合，定期分析本系统各业务种类、各销售渠道的洗钱风险，研究洗钱行为特点和变化规律，有针对性地完善反洗钱内控机制，防范化解风险。
(三)各公司应当明确反洗钱信息报送责任人，如责任人发生变更，应及时通知中国保监会。
(四)各保监局应当加大监管力度，把反洗钱信息报告作为反洗钱监管的一项重要内容，加强对辖内各保险分支机构的督促指导，做好与反洗钱行政主管部门的沟通协调，全面掌握辖内反洗钱工作情况，切实履行反洗钱监管职责。
(五)各单位如遇导致或可能导致洗钱风险的重大事件或突发情况，应及时以书面形式向中国保监会报告。
(六)本制度自2011年第四季度开始执行。
各单位在执行过程中如有问题，请及时反馈中国保监会。
联 系 人：刘 杨 010-66286026
曲淑娟 010-66286793
传 真：010-66288121
电子信箱：jichaju@circ.gov.cn
附件：
1、《保险机构反洗钱工作开展情况统计表》及填表说明
2、《保险业反洗钱监管工作情况统计表》及填表说明
请点击这里下载附件
1、2.
中国保险监督管理委员会
二〇一一年十二月十四日
第四篇：关于《XXXXX反洗钱工作实施办法》反洗钱自查报告
关于《XXXXX》反洗钱自查报告
--XX营业部
根据XX证监局下发的《XXXXX》的要求，我营业部进行反洗钱工作自查，现将有关情况报告如下：
一、按照证监局的规定，依法建立健全反洗钱各项工作制度。实现对反洗钱工作的实时监测分析。建立反洗钱内控制度，设立反洗钱工作领导小组，组长由营业部总经理担任，副组长由营业部财务经理担任，稽核员为监督员。反洗钱领导小组统一部署营业部反洗钱工作，及反洗钱相关的具体工作。
二，客户尽职调查情况。对于客户开户，营业部各部门按照反洗钱的各项制度能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证，企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开户;对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗位，营业部配备了一兼职合规管理人员进行岗位的监督和审核工作，严格审查开户、第三方存管、资料变更、清密等业务的流程。经自查，没有为不明身份的人受理相关业务。
三，大额和可疑交易报告情况。对于大额的频繁的可疑交易，我营业部能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同总部的风控审计部对帐户持有人进行调查，必要时对被调查人的资金进行冻结，限制其买卖，待确认后给予解冻。对客户大额的转账进行预约确认，在此次自查期间，并未发现有可疑交易。
四，建立反洗钱保密制度和查阅、复制涉密档案书面登记制度，完善账户资料保存情况。对于客户实行一人一档管理，客户所填单据都留底保存，确保档案的完整和真实。在自查期间，经自查，未曾发现开立有匿名账户或假名账户，没有为身份不明确的客户提供开户、结算等服务。
五、对我营业部员工尤其一线员工进行反洗钱的宣传与培训，认识反洗钱的重要性和必要性。在此次自查期间，在晨会和例会上，通过宣读公司反洗钱的文件，对员工进行宣传和培训，让员工认识洗钱的社会危害性和反洗钱的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。
开展对客户的反洗钱宣传工作，并将反洗钱培训摆上工作日程，采用以会代训的形式，让客户尽量了解有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定，提高可疑支付交易资金的识别和分析能力，增强反洗钱的意识。
五、检查中发现的不足之处：
1、我营业部反洗钱的各项制度还不够健全和完善。
2、反洗钱有关的资料及相关信息基本上都是以电子信息形式存储，纸质材料不够齐全。
3、由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。
通过反洗钱的思想教育，我营业部员工对反洗钱的各项制度比较熟悉，能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限，对可疑交易的识别能力正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。
XX营业部
XXXX年XX月X日
第五篇：反洗钱自查报告
根据银发XX号文件精神安排，我行结合自身日常反洗钱工作情况进行了自我检查，现将本次工作检查情况汇报如下：
一、反洗钱组织机构建设情况
1、 我行根据网点人员变动及实际人员情况，成立反洗钱工作领导小组，支行运营副主管是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各项反洗钱工作正常运转。
2、反洗钱领导活动小组设在支行综合办公室，确定专门反洗钱管理人员，进行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。
3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。
二、反洗钱内控制度建设和执行情况
1、加强内部控制制度建设。支行在行内及各个网点转发了相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行。
2、客户身份识别情况。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件。
3、客户身份资料和交易记录保存情况。客户身份资料及交易记录保存真实、完整，按照反洗钱规定期限保存，不存在反洗钱信息失泄密情况。
4、大额交易和可疑交易报告。大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报，数据采集完整，报告按照人行规定及时规范上报。
5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定，进行客户风险等级划分、登记、上报工作，强化洗钱监督，防范洗钱风险。
6、反洗钱非现场监管和现场检查。按时报送非现场监管报表，报送的非现场报表真实、完整、规范;在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱自查工作，并及时上报自查报告，对提出的反洗钱工作检查意见制定整改措施，及时整改并上报整改报告。
7、配合反洗钱案件协查、调查。主要对大额或一天笔数较多等异常资金交易及时关注，认真分析和判定，按照有关要求及时向上级报告重点可疑交易情况，积极主动配合当地人民银行和侦查部门开展反洗钱调查，报送的调查结果准确及时，分析报告规范完整。
8、反洗钱宣传、培训情况。按照监管机构及上级行的要求开展反洗钱宣传。 根据上级行本反洗钱培训计划，以集体学习和自学两种方式相结合，对各网点进行反洗钱培训，。
9、反洗钱工作配合情况。积极配合当地人民银行以及上级分行开展各类反洗钱检查和相关工作。
综上所述，我行各个岗位基本能够履行反洗钱职责，但在工作中还是缺乏一定主动性，缺少反洗钱相关制度学习和宣传，培训工作有待加强。反洗钱岗位以及各个网点工作人员反洗钱意识薄弱，需要不断增进相关知识，改进反洗钱工作，我行会根据自身的欠缺，弥补不足，强化工作，有效提高我行反洗钱工作质量。