新兴产业投资基金

第一篇：新兴产业投资基金

江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法

发布时间：2013-05-20 10:44 阅读次数：2157次

第一章 总 则

第一条

为扶持我省创业投资企业发展，增加创业投资资本供给，促进新兴产业壮大规模，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》(国办发〔2008〕116号)及《省政府办公厅转发省发展改革委关于加快创业投资发展若干意见的通知》(苏政办发〔2008〕141号)文件精神，设立江苏省新兴产业创业投资引导基金(以下简称引导基金)，并制订本办法。 第二条 引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府财政资金的杠杆效应，增加创业投资资本供给，完善创业发展环境;有效引导创业投资资金向新兴产业领域的企业投入，培育壮大战略性新兴产业规模，推进全省经济结构调整和产业升级。

第三条

引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、严格管理”的原则，资金专门投向江苏省境内的新能源、新材料、生物技术与新医药、节能环保、软件和服务外包、物联网和新一代信息技术等新兴产业。引导基金由省发起，并按照效率优先、兼顾地域经济发展的原则，选择与有关市、县政府合作。

第四条

引导基金省级首期出资10亿元人民币，以后根据实际情况逐步调整规模。

第五条

引导基金应当与现有的国家级引导资金和市、县其他创业投资引导资金之间建立协调配合机制，科学合理使用资金，提高资金配置效率。

第二章

基金组织架构

第六条

引导基金经省政府批准设立。

第七条

经批准设立引导基金管理委员会(以下简称管理委员会)，主要负责有关引导基金重大事项的决策和协调，包括资金筹措、合资合作方选择、管理制度、运行机制、风险控制、绩效奖惩等。具体职责是：

(一)涉及引导基金重大事项的决策，确定投资方向和投资原则;

(二)审查批准投资项目的管理、风险控制、投资退出机制和业绩考核等制度;

(三)审查批准资金筹集、投资计划。

第八条 管理委员会由省政府分管领导和省财政厅、发展改革委、科技厅、经济和信息化委等部门负责人组成。

第九条 管理委员会每半年召开一次例会，如有需要，主任可决定召集特别会议。

第十条

管理委员会下设办公室。办公室设在省财政厅，负责管理委员会日常事务。具体负责：

(一)贯彻执行管理委员会确定的发展规划和工作计划;

(二)组织协调引导基金的运作;

(三)监督检查投资项目及资金使用情况;

(四)向基金管理委员会提交工作报告;

(五)完成管理委员会交办的其他工作。

第十一条 建立专家评审制度，由省发展改革委牵头设立评审委员会，受管理委员会的委托，对市、县和创投管理团队的申请方案进行合规性初选，组织有关部门和专家对引导基金投资和合作方案进行独立评审，并将评审意见上报管理委员会审查批准。

第十二条 经省政府批准，指定省级事业单位江苏省产权交易所(江苏省股权登记中心)作为引导基金的出资人代表，代行出资人权利和义务。

第十三条 省级创业投资引导基金运作方式主要通过与市县引导基金合作、阶段参股、跟进投资、投资保障和风险补助等。与市、县(包括开发区)合作的引导基金，市、县出资额不得低于省出资额。引导基金通过阶段参股方式的，应向社会公开征集合作的管理团队，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业。对创业投资企业投资于风险较高的种子期、初创期创业企业的，引导基金可适量给予风险补助。参股投资、跟进投资、风险补助方式由合作的管理团队提出申请。与市、县(开发区)引导基金进行合作，由地方政府提出申请，管理委员会审核批准。 第十四条

本办法所称创业投资企业，是指向创业企业进行股权投资以其所投资创业企业发育相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的企业组织。

第十五条

引导基金参股创业投资企业可采取承诺注资的方式分期到位，但不先于社会资本到位，对单个创业投资企业的参股比例不超过30%，且不能成为第一大股东，引导基金与国家级引导基金及市、县其他引导资金参股同一家创业投资企业的，政府性引导基金的合计参股比例不得超过50%。

第十六条

本办法所称的初创期创业企业是指在江苏省注册成立，主要从事新兴产业相关领域的产品研发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市创新型企业，并应当具备下列条件：

(一)直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上;

(二)净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售收入的5%以上。

第十七条

引导基金可通过上市转售、股权协议转让、企业回购及破产清算等方式退出。在有受让人的情况下，引导基金可以随时退出参股创业投资企业，其他股东具有优先受让权。

第三章

投资管理

第十八条

引导基金的引导方式主要采用阶段参股、跟进投资、风险补助和投资保障。

(一)阶段参股是指引导基金向创业投资企业机构进行股权投资，并在约定的期限内退出。主要支持与社会资本共同发起设立新的创业投资企业。

(二)跟进投资是指对创业投资企业选定投资的创业企业，引导基金与创业投资企业共同投资的投资行为。

(三)风险补助是指引导基金对已投资于初创期创业企业的创业投资企业予以一定的补助。

(四)投资保障是指创业投资企业对具有投资潜力，但暂时不符合投资条件的新兴产业领域的初创期企业在投资前提供创业辅导，并由引导基金给予资金资助。

第十九条

引导基金阶段参股的创业投资企业须满足以下条件：

(一)引导基金参股设立的创业投资企业，必须按有关规定在江苏省经工商行政管理部门登记，在备案主管部门备案，并接受监督;

(二)实收资本(或出资额)在5000万元人民币以上，或首期出资额在3000万元以上，并承诺注册后3年内出资额达人民币5000万元以上，所有投资者以货币形式出资;

(三)有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职管理人员。管理团队的主要管理人员已经受托管理一家以上经备案的创业投资企业，且管理业绩优良，或有已成功投资和服务两个以上创业投资企业的经验;

(四)管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制;

(五)按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

第二十条

引导基金阶段参股的创业投资企业，在对创业企业进行投资时应当符合下列原则：

(一)投资对象原则上应当是在江苏省范围内注册设立的创业企业，投资江苏省范围内中小创新型未上市企业的资金不低于70%;

(二)投资对象应从事新兴产业相关领域内高科技产品的研发、生产和服务;

(三)投资对象仅限于未上市企业。但所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限;

(四)投资对象应以初创期创业企业为主，投资初创期创业企业的投资额比例不得低于全部投资额的30%;

(五)对单个创业企业的累计投资不得超过创业投资企业自身注册资金的20%;

(六)投资对象不能属于合伙企业，不得投资于其他创业投资企业;原则上不得控股被投资企业。

第二十一条

跟进投资仅限于创业投资企业投资初创期企业，引导基金可以按适当股权比例向该创业企业投资。跟进投资项目原则上应在江苏省境内。

第二十二条

引导基金对创业企业进行跟进投资时，应对以下内容进行审查：

(一)上被投资企业的会计报表和审计报告(新设立的企业除外);

(二)被投资企业的资产评估报告(新设立的企业除外);

(三)创业投资企业已批准投资的文件副本;

(四)创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》;

(五)创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》。 第二十三条

对于符合条件的跟进投资项目，引导基金在确认创业投资企业已全额出资后，按双方协议要求办理跟进投资的出资手续。 第二十四条

引导基金跟进投资形成的股权可以委托共同投资的创业投资企业管理。采用股权托管的，应当由受托管机构与被跟进投资的创业投资企业签订《股权托管协议》，明确双方的权利、责任、义务和股权退出的条件或时间等。

第二十五条

引导基金用于跟进投资的资金不得超过全部投资额的10%，且对单个企业只进行一次跟进投资。

第二十六条

引导基金参股创业投资企业应当在《投资合作协议》和《企业章程》中明确下列事项：

(一)在有受让方的情况下，引导基金可以退出;

(二)参股创业投资企业的其他股东不先于引导基金退出;

(三)参股创业投资企业的其他股东未按规定向初创期企业投资的，引导基金有权退出。

第二十七条

参股创业投资企业的其他股东自引导基金投入后3年内购买引导基金在参股创业投资企业中的股权，转让价格按不低于原始投资额和同期国债利息之和确定;超过3年的，转让价格根据同股同权原则按当时市值确定。参股创业投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在参股创业投资企业中的股权，按上述确定转让价格的原则，以公开方式进行。

第二十八条

鼓励首投(即引导基金参股的创业投资企业先于其他社会投资企业，第一次投向新兴产业的创业企业和项目的资金)。当引导基金参股的创业投资企业，投资于初创期创业企业的投资比例不低于全部投资额的30%时，如其中首投资金投向于初创期创业企业的投资出现亏损，引导基金可根据事先约定，排在其他股东清偿顺序最后清偿。

第四章

投资保障和风险补助

第二十九条

投资保障分两个阶段进行。在创业投资企业与被投资企业签订《投资意向书》后，引导基金对被投资企业给予投资前资助;在创业投资企业完成投资后，引导基金对被投资企业给予投资后资助。

第三十条

申请投资保障的项目应符合管理委员会确定的投资方向和投资原则。

第三十一条

创业投资企业在拟对被投资企业进行首投时，可以与被投资企业通过一定程序共同向管理委员会提出资助申请。 第三十二条

申请投资前资助的，创业投资企业应当与拟被投资企业签订《投资意向书》和《辅导承诺书》，明确以下事项：

(一)获得引导基金资助后，由创业投资企业向被投资企业提供无偿创业辅导的主要内容。辅导期一般为1年，最长不超过2年;

(二)辅导期内被投资企业应达到符合创业投资企业投资的条件;

(三)创业投资企业与被投资企业双方违约责任的追究。 第三十三条

符合本办法第三十二条规定，并经管理委员会审核同意的，引导基金可以给予被投资企业投资前资助，资助金额原则上不超过100万元人民币。资助资金主要用于补助被投资企业高新技术研发的费用支出。

第三十四条

经过创业辅导，创业投资企业实施投资后，创业投资企业与被投资企业可以共同向管理委员会申请投资后资助。经管理委员会审核同意后，引导基金可以根据情况，给予被投资企业原则上不超过100万元人民币的投资后资助。资助资金主要用于补助被投资企业高新技术产品产业化的费用支出。

第三十五条

对辅导期结束未实施投资的，创业投资企业和被投资企业应分别提交专项报告，说明原因。对不属于不可抗力而未按《投资意向书》和《辅导承诺书》履约的，引导基金依法收回投资前资助资金。

第三十六条

引导基金用于投资保障资助资金的来源为引导基金投资收益。

第三十七条

满足本办法相关规定的创业投资企业在对初创期创业企业完成投资后，可以申请风险补助。

第三十八条

经评审委员会审核并报管理委员会批准后，引导基金按照最高不超过创业投资企业实际投资额的5%给予风险补助，补助金额最高不超过500万元人民币。

第三十九条

风险补助资金主要用于弥补创业投资损失。

第五章

监督管理

第四十条

管理委员会按照有关规定，对引导基金建立有效的绩效考核制度，定期对引导基金政策目标、政策效果、扩大引导基金投资规模、资金投向及其资产情况进行评估，并纳入公共财政考核评价体系。

第四十一条

引导基金参股创业投资企业期限原则上不超过5年。如确有需要超过5年的，须经管理委员会同意。

第四十二条

与引导基金合作的有关市、县和创投管理团队应于每季度末向管理委员会报送引导基金投资运作、资金使用等情况;及时报告运行过程中的重大事件，并于每个会计结束后的4个月内提交经注册会计师审计的会计报表。

第四十三条

引导基金以参股方式发起设立创业投资企业的，可在符合相关法律法规规定的前提下，事先通过公司章程或有限合伙协议约定引导基金的优先分配权和优先清偿权(本办法第二十八条所列情况除外)。

第四十四条

对采用跟进投资方式支持市、县创业投资引导基金的，市、县引导基金应加强对所支持创业投资企业的资金使用监管，防范财务风险。

第四十五条

引导基金可按照投资收益的一定比例提取风险准备金，建立风险补偿机制。

第四十六条

引导基金不得用于贷款、担保、赞助、捐赠等支出，未投资金应存放银行或购买国债;引导基金及获得引导基金支持的创业投资企业不得投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家和省政策限制类行业。

第六章

附 则

第四十七条

本办法的制订和修改，须经管理委员会所有委员单位通过后生效。

第四十八条

本办法由管理委员会授权管理委员会办公室解释。 第四十九条

本办法自发布之日起施行。

第二篇：新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法

财政部 国家发展改革委关于印发《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》的通知

财建[2011]668号

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)、发展改革委：

为加快新兴产业创投计划实施，加强资金管理，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》(国发[2010]32号)、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于促进自主创新成果产业化若干政策的通知》(国办发[2008]128号)精神，财政部、国家发展改革委制定了《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》，现予印发，请遵照执行。

财政部 国家发展改革委

二〇一一年八月十七日 附件1

新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为加快新兴产业创投计划实施，加强资金管理，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》(国发[2010]32号)、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于促进自主创新成果产业化若干政策的通知》(国办发[2008]128号)精神，制定本办法。

第二条 本办法所称新兴产业创投计划是指中央财政资金通过直接投资创业企业、参股创业投资基金等方式，培育和促进新兴产业发展的活动。

本办法所称参股创业投资基金是指中央财政从产业技术研究与开发资金等专项资金中安排资金与地方政府资金、社会资本共同发起设立的创业投资基金或通过增资方式参与的现有创业投资基金(以下简称参股基金)。

第三条 参股基金管理遵循“政府引导、规范管理、市场运作、鼓励创新”原则，其发起设立或增资、投资管理、业绩奖励等按照市场化方式独立运作，自主经营，自负盈亏。

中央财政出资资金委托受托管理机构管理，政府部门及其受托管理机构不干预参股基金日常的经营和管理。

第四条 参股基金由财政部、国家发展改革委共同组织实施。

国家发展改革委会同财政部确定参股基金的区域和产业领域，委托受托管理机构开展尽职调查，审核确认参股基金方案并批复中央财政出资额度，对参股基金运行情况进行监督。

财政部会同国家发展改革委确定中央财政出资资金受托管理机构，拨付中央财政出资资金，对受托管理机构进行业绩考核和监督。

第二章 投资领域和方向

第五条 参股基金所在区域应具备发展战略性新兴产业和高技术产业的条件，有一定的人才、技术、项目资源储备。

第六条 参股基金投资应符合国家产业政策、高技术产业发展规划以及国家战略性新兴产业发展规划。

第七条 每支参股基金应集中投资于以下具体领域：节能环保、信息、生物与新医药、新能源、新材料、航空航天、海洋、先进装备制造、新能源汽车、高技术服务业(包括信息技术、生物技术、研发设计、检验检测、科技成果转化服务等)等战略性新兴产业和高新技术改造提升传统产业领域。

第八条 参股基金重点投向具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性、且处于初创期、早中期的创新型企业，投资此类企业的资金比例不低于基金注册资本或承诺出资额的60%。

初创期创新型企业是指符合如下条件的企业，即：成立时间不超过5年，职工人数不超过300人，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的20%以上，资产总额不超过3000万元人民币，年销售额或营业额不超过3000万元人民币。

早中期创新型企业是指符合如下条件的企业，即：职工人数不超过500人，资产总额不超过2亿元人民币，年销售额或营业额不超过2亿元人民币。

第九条 参股基金不得从事以下业务：

(一)投资于已上市企业，所投资的未上市企业上市后，参股基金所持股份未转让及其配售部分除外;

(二)从事担保、抵押、委托贷款、房地产(包括购买自用房地产)等业务;

(三)投资于其他创业投资基金或投资性企业;

(四)投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

(五)向任何第三人提供赞助、捐赠等;

(六)吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借;

(七)进行承担无限连带责任的对外投资;

(八)发行信托或集合理财产品的形式募集资金;

(九)存续期内，投资回收资金再用于对外投资;

(十)其他国家法律法规禁止从事的业务。

第三章 管理要求

第十条 参股基金的管理架构包括参股基金企业、参股基金管理机构、托管银行三方，三方按约定各司其职，各负其责。

第十一条 参股基金企业依照《中华人民共和国公司法》或《中华人民共和国合伙企业法》行使管理职权。包括确定参股基金投向、选择参股基金管理机构和托管银行、负责重大事项决策等。

第十二条 参股基金管理机构由参股基金企业确定，接受参股基金企业委托并签订委托管理协议，按照协议约定负责参股基金日常的投资和管理。参股基金管理机构应符合以下条件：

(一)在中国大陆注册，且注册资本不低于500万元人民币，有一定的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施，具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩，健全的创业投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;

(二)至少有3名具备3年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员;至少有对3个以上创业企业投资的成功案例;

(三)参股基金管理机构及其工作人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

第十三条 参股基金管理机构管理参股基金后，在完成对参股基金的70%资金委托投资之前，不得募集或管理其他创业投资基金。

第十四条 托管银行由参股基金企业确定，接受参股基金企业委托并签订资金托管协议，按照协议约定对参股基金托管专户进行管理，托管银行应符合以下条件：

(一)成立时间在五年以上全国性的股份制商业银行;

(二)与参股基金主要出资人、参股基金管理机构无股权、债务和亲属等关联和利害关系;

(三)具有创业投资基金托管经验;

(四)无重大过失及行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

第四章 申请条件

第十五条 新设立创业投资基金，申请中央财政资金出资的，应符合以下条件：

(一)主要发起人(合伙人，下同)、参股基金管理机构、托管银行已基本确定，并草签发起人协议、参股基金章程(合伙协议，下同)、委托管理协议、资金托管协议;其他出资人(合伙人，下同)已落实，并保证资金按约定及时足额到位;

(二)每支参股基金募集资金总额不低于2.5亿元人民币;主要发起人的注册资本或净资产不低于5000万元人民币;地方政府出资额不低于5000万元人民币;除中央财政和地方政府外的其他出资人出资额合计不低于1.5亿元人民币，其中除参股基金管理机构外的单个出资人出资额不低于1000万元人民币;除政府出资人外的其他出资人数量一般多于3个(含)，不超过15个(含);

(三)参股基金管理机构应对参股基金认缴出资，具体出资比例在参股基金章程中约定;

(四)创业投资基金应在设立6个月内按照《创业投资企业管理暂行办法》的规定进行备案。

第十六条 申请中央财政资金对现有创业投资基金进行增资的，除需符合新设立创业投资基金条件外，还应满足以下条件：

(一)创业投资基金已按有关法律法规设立，并开始投资运作，设立时间不超过12个月;

(二)创业投资基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位，且不低于注册资本或承诺出资额的20%;

(三)创业投资基金全体出资人同意中央财政资金入股(入伙)，且增资价格按不高于发行价格和中国人民银行公布的同期活期存款利息之和协商确定(存款利息按最后一个出资人的实际资金到位时间与中央财政资金增资到位时间差，以及同期存款利率计算);

(四)创业投资基金已按照或在增资6个月内按照《创业投资企业管理暂行办法》的规定进行备案。

第五章 激励机制

第十七条 中央财政出资资金与地方政府资金、其他出资人共同按参股基金章程约定向参股基金管理机构支付管理费用。

管理费用由参股基金企业支付，财政部不再列支管理费用。年度管理费用一般按照参股基金注册资本或承诺出资额的1.5—2.5%确定，具体比例在委托管理协议中明确。

第十八条 除对参股基金管理机构支付管理费外，参股基金企业还要对参股基金管理机构实施业绩奖励。业绩奖励采取 “先回本后分利”的原则，原则上将参股基金增值收益(回收资金扣减参股基金出资)的20%奖励参股基金管理机构，剩余部分由中央财政、地方政府和其他出资人按照出资比例进行分配。

第十九条 对投资于初创期创新型企业的资金比例超过基金注册资本或承诺出资额70%的参股基金，中央财政资金可给予更大的让利幅度。

第六章 受托管理机构

第二十条 财政部会同国家发展改革委通过招标确定中央财政出资资金受托管理机构，并签订委托管理协议。

第二十一条 受托管理机构应符合以下条件：

(一) 具有独立法人资格;

(二) 注册资本不低于1亿元人民币;

(三) 从事创业投资管理业务5年以上;

(四) 有至少5名从事3年以上创业投资相关经历的从业人员;

(五) 有完善的创业投资管理制度;

(六) 有三个以上创业投资项目运作的成功经验;

(七) 有作为出资人参与设立并管理创业投资基金的成功经验;

(八) 最近三年以上持续保持良好的财务状况，没有受过行政主管机关或司法机关重大处罚的不良记录，严格按委托管理协议管理中央财政出资资金。

第二十二条 受托管理机构的职责主要包括：

(一)对参股基金开展尽职调查、入股谈判，签订参股基金章程;

(二)代表中央财政出资资金以出资额为限对参股基金行使出资人权利并承担相应义务，向参股基金派遣代表，监督参股基金投向;

(三)通过招标在财政部指定的国库集中支付代理银行范围内开设托管专户，根据参股基金章程约定，在地方政府、其他出资人按期缴付出资资金且足额到位后，将中央财政出资资金拨付参股基金账户;

(四)及时将中央财政出资资金的分红、退出等资金(含本金及收益)拨入托管专户并上缴中央国库;

(五)定期向财政部、国家发展改革委报告参股基金运作情况，股本变化情况及其他重大情况;

(六)受托管理机构应在创业投资备案管理部门进行附带备案。

第二十三条 财政部向受托管理机构支付日常管理费，日常管理费按年支付，当年支付上年，原则上每年按截至上年12月底已批复累计尚未回收中央财政出资额(以托管专户拨付被投资单位的金额和日期计算)的一定比例、按照超额累退方式核定，具体比例如下：

(一)中央财政出资额在20亿元(含)人民币以下的按2%核定;

(二)中央财政出资额在20—50亿元(含)人民币之间的部分按1.5%核定;

(三)中央财政出资额超过50亿元人民币的部分按1%核定。

第七章 申报审批程序

第二十四条 各省(自治区、直辖市、计划单列市)发展改革委、财政厅(局)根据当地情况按照本办法规定要求，组织编制参股基金组建方案或增资方案(具体详见附件

2、附件3)，联合报送国家发展改革委、财政部审核。 第二十五条 国家发展改革委、财政部组织专家对上报方案进行评审，对通过评审的方案，委托受托管理机构对拟参股基金开展尽职调查和入股谈判。

第二十六条 各省(自治区、直辖市、计划单列市)发展改革委、财政厅(局)根据评审意见，对参股基金方案进行修改完善，待各出资人签订相关协议后，联合向国家发展改革委、财政部上报正式方案，提出申请中央财政出资额度。

第二十七条 国家发展改革委、财政部参考受托管理机构尽职调查意见，正式确认参股基金方案并批复中央财政出资额度。财政部将中央财政出资资金拨付托管专户，由受托管理机构拨付参股基金账户。

第八章 中央财政出资资金的权益

第二十八条 中央财政对每支参股基金的出资，原则上不超过参股基金注册资本或承诺出资额的20%，且与地方政府资金同进同出。对投资于初创期项目资金比例超过参股基金注册资本或承诺出资额70%的参股基金，可适当放宽中央财政出资资金参股比例限制。

第二十九条 参股基金的存续期限原则上不超过10年，一般通过到期清算、社会股东回购、股权转让等方式实现退出。

第三十条 受托管理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定，有下述情况之一的，中央财政出资资金可无需其他出资人同意，选择退出：

(一)参股基金方案确认后超过一年，参股基金未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的;

(二)中央财政出资资金拨付参股基金账户一年以上，参股基金未开展投资业务的;

(三)参股基金投资领域和阶段不符合政策目标的;

(四)参股基金未按参股基金章程约定投资的;

(五)参股基金管理机构发生实质性变化的。

第三十一条 受托管理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定，中央财政出资资金以出资额为限对参股基金债务承担责任。除参股基金章程中约定外，不要求优于其他出资人的额外优惠条款。

第三十二条 受托管理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定，当参股基金清算出现亏损时，首先由参股基金管理机构以其对参股基金的出资额承担亏损，剩余部分由中央财政、地方政府和其他出资人按出资比例承担。

第九章 监督管理

第三十三条 国家发展改革委、财政部负责对参股基金运行情况进行监督，视工作需要委托专业机构进行审计，定期对参股基金的政策目标、政策效果及投资运行情况进行绩效评估。

第三十四条 财政部、国家发展改革委负责对受托管理机构进行业绩考核和评估检查。受托管理机构应于每年3月底前，将以前年度参股基金运作及中央财政出资资金托管等情况向财政部、国家发展改革委报告。主要包括：

(一)参股基金投资运作情况;

(二)中央财政出资资金的退出、收益、亏损情况;

(三)受托管理机构的经营情况、会计师事务所出具的对受托管理机构最近一年的审计报告。

第三十五条 参股基金运行中的重大问题，受托管理机构应当及时向国家发展改革委、财政部报告，主要包括：

(一)违反国家政策规定及参股基金章程约定投资的;

(二)其他重大突发事件。

第三十六条 各省(自治区、直辖市、计划单列市)发展改革委、财政厅(局)应加强监管和协调，对出现的重大变化和问题，及时报告国家发展改革委和财政部。

第三十七条 本办法由财政部、国家发展改革委负责解释。

第三十八条 本办法自发布之日起施行。

附件2

发起设立创业投资基金的方案框架

一、创业投资基金组建方案 设立背景和目标、基金规模、组织形式、投资领域、发起人和基金管理机构、管理架构、项目遴选程序、投资决策机制、投资托管、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配、经营期限等。

二、创业投资基金发起人协议

三、创业投资基金章程或合伙协议(草案)

四、创业投资基金委托管理协议(草案)及基金管理机构章程(合伙协议)

五、创业投资基金资金托管协议(草案)

六、项目储备情况及第一阶段投资计划

七、地方政府及社会资金出资承诺函，并明确资金到位时限

八、会计师事务所出具的对主要发起人最近一年的审计报告

附件3

对现有创业投资基金进行增资的方案框架

一、创业投资基金增资方案

基金设立背景和目标、基金规模、组织形式、投资领域、发起人和基金管理机构、管理架构、项目遴选程序、投资决策机制、投资托管、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配、经营期限等;本次创业投资基金增资情况。

二、创业投资基金股东大会(股东会议、合伙人大会)决议

三、创业投资基金章程(合伙协议)及营业执照

四、创业投资基金委托管理协议及基金管理机构章程(合伙协议)

五、创业投资基金投资管理流程和尽职调查准则

六、创业投资基金资金托管协议

七、投资项目情况及未来一年的投资计划

八、地方政府出资承诺函，并明确资金到位时限

九、会计师事务所出具的对创业投资基金最近一年的审计报告

第三篇：争取2012年国家新兴产业创投计划参股创业投资基金征集公告

争取2012年国家新兴产业创投计划参股

创业投资基金征集公告

各有关单位：

为发展战略性新兴产业，提升自主创新能力，推动青岛市创业投资发展，鼓励创业投资企业投向初创期、早中期创新型企业，根据《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》(以下简称《国家暂行办法》)、《青岛市创业投资引导基金管理暂行办法》(以下简称《青岛市暂行办法》)及《国家发展改革委办公厅、财政部办公厅关于2012年新兴产业创投计划参股创业投资基金有关工作的通知》精神，现面向社会公开征集争取国家参股设立创业投资基金，公告如下：

一、参股设立基金的基本要求

(一)申请条件

1、主要发起人(合伙人)、参股基金管理机构、托管银行已基本确定，并草签发起人协议、参股基金章程(合伙协议)、委托管理协议、资金托管协议;其他出资人(合伙人)已落实，并保证资金按约定及时足额到位;

2、参股基金募集资金总额不低于2.5亿元人民币;主要发起人的注册资本或净资产不低于5000万元人民币;地方政府出资额不低于5000万元人民币;除中央财政和地方政府外的其他出资人出资额合计不低于1.5亿元人民币，其中除参股基金管理机构外的单个出资人出资额不低于1000万元人民币;除政府出资人外的其他出资人数量一般多于3个(含)，不超过15个(含);

3、参股基金管理机构应对参股基金认缴出资，具体出资比例在参股基金章程中约定;

4、申请中央财政资金对现有创业投资基金进行增资的，除需符合上述相关条件外，还应满足以下条件：

(1)创业投资基金已按有关法律法规设立，并开始投资运作，设立时间不超过12个月;

(2)创业投资基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位，且不低于注册资本或承诺出资额的20%;

(3)创业投资基金全体出资人同意中央财政资金入股(入伙)，且增资价格按不高于发行价格和中国人民银行公布的同期活期存款利息之和协商确定(存款利息按最后一个出资人的实际资金到位时间与中央财政资金增资到位时间差，以及同期存款利率计算);

(4)创业投资基金已按照或在增资6个月内按照《创业投资企业管理暂行办法》的规定进行备案。

(二)基金的投资导向

1、参股基金应集中投资于以下领域中的一项：节能环保、信息、生物与新医药、新能源、新材料、航空航天、海洋、先进装备制造、新能源汽车、高技术服务业(包括信息技术、生物技术、研发设计、检验检测、科技成果转化服务等)等战略性新兴产业和高新技术改造提升传统产业领域;

2、参股基金重点投向具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性、且处于初创期、早中期的创新型企业，投资此类企业的资金比例不低于基金注册资本或承诺出资额的60%。

(三)受托管理机构

1、参股基金管理机构由参股基金企业确定，接受参股基金企业委托并签订委托管理协议，按照协议约定负责参股基金日常的投资和管理。参股基金管理机构应符合以下条件：

(1)在中国大陆注册，且注册资本不低于500万元人民币，有一定的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施，具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩，健全的创业投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;

(2)至少有5名具备3年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员;至少有对3个以上创业企业投资的成功案例;

(3)参股基金管理机构及其工作人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录;

2、参股基金管理机构管理参股基金后，在完成对参股基金的70%资金委托投资之前，不得募集或管理其他创业投资基金。

(四)托管银行要求 托管银行由参股基金企业确定，接受参股基金企业委托并签订资金托管协议，按照协议约定对参股基金托管专户进行管理，托管银行应符合以下条件：

1、成立时间在五年以上全国性的股份制商业银行;

2、与参股基金主要出资人、参股基金管理机构无股权、债务和亲属等关联和利害关系;

3、具有创业投资基金托管经验;

4、无重大过失及行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

(五)符合《国家暂行办法》及《青岛市暂行办法》规定的其他要求(相关文件请到青岛市市级创业投资引导基金管理中心网站“http:///”查询)。

(六)申报格式

1、申请新设立创业投资基金的，按附件1格式申报;

2、申请对现有创业投资基金进行增资的，按附件2格式申报。

二、申请文件的递交

申请人于2012年1月10日前将申请资料按附件格式要求用A4纸打印装订并加盖公章，一式十份报送青岛市市级创业投资引导基金管理中心，同时需将申请资料电子版发送至下述电子邮箱。

申请人对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任，发现提供虚假材料情况，将取消合作机构申报资格。 地址：青岛市香港中路7号甲亚麦国际中心6楼 联系人：于静 韦孟

电话：0532-68895719 传真：0532-68895716 电子邮箱：qdctydjj@163.com

三、评审决策程序

青岛市市级创业投资引导基金管理中心收到申请后，按相关要求组织初步评审，择优上报申请国家创投计划参股或由青岛市市级创业投资引导基金参股。

本公告由青岛市发展和改革委员会、青岛市财政局、青岛市科技局、青岛市经济和信息化委员会、青岛市市级创业投资引导基金管理中心网站等媒体同时发布，自发布之日起生效。

特此公告。

青岛市市级创业投资引导基金管理中心

二〇一一年十一月二十九日 附件1：

发起设立创业投资基金的方案框架

一、创业投资基金组建方案

设立背景和目标、基金规模、组织形式、投资领域、发起人和基金管理机构、管理架构、项目遴选程序、投资决策机制、投资托管、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配、经营期限等。

二、创业投资基金发起人协议

三、创业投资基金章程或合伙协议(草案)

四、创业投资基金委托管理协议(草案)及基金管理机构章程(合伙协议)

五、创业投资基金资金托管协议(草案)

六、项目储备情况及第一阶段投资计划

七、地方政府及社会资金出资承诺函，并明确资金到位时限

八、会计师事务所出具的对主要发起人最近一年的审计报告 附件2: 对现有创业投资基金进行增资的方案框架

一、创业投资基金增资方案

基金设立背景和目标、基金规模、组织形式、投资领域、发起人和基金管理机构、管理架构、项目遴选程序、投资决策机制、投资托管、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配、经营期限等;本次创业投资基金增资情况。

二、创业投资基金股东大会(股东会议、合伙人大会)决议

三、创业投资基金章程(合伙协议)及营业执照

四、创业投资基金委托管理协议及基金管理机构章程(合伙协议)

五、创业投资基金投资管理流程和尽职调查准则

六、创业投资基金资金托管协议

七、投资项目情况及未来一年的投资计划

八、地方政府出资承诺函，并明确资金到位时限

九、会计师事务所出具的对创业投资基金最近一年的审计报告

第四篇：3.深圳市2015年国家新兴产业创投计划参股创业投资基金组建指引

新兴产业创投计划参股创业投资基金

组建指引

一、基金名称

基金应为创业投资基金，名称中应包含“创业投资”字样。

二、组织形式

公司制或有限合伙制。

三、注册地 深圳市。

四、基金规模

最低2.5亿元，最高无限制。基金可采用分期出资方式，首期出资应不少于基金规模的30%。

五、基金存续期

不超过10年，建议5+2。需列明投资期、回收期、延长期时间。

六、国家和地方资金参股方式

基金原则上应为新发起设立的基金，如已设立基金符合《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》(财建„2011‟668号，以下简称《办法》)相关规定、申报时距该基金工商设立登记时间不超过6个月、且基金出资人全部同意国家和深圳引导基金入股并同意相应修改基金章程(或合伙协议)，可考虑采用增资模式。

七、基金投资领域

按照《办法》的规定，基金注册资本或承诺出资额的60%以上应集中投资于某一具体产业领域，包括：节能环保、信息、生物与新医药、新能源、新材料、航空航天、海洋、先进装备制造、新能源汽车、高技术服务业等战略性新兴产业和高新技术改造提升传统产业领域。不支持投资于多个产业领域和投资领域不明确(如：高新技术产业领域)的基金申报。

国家鼓励各地结合经济发展规划、产业基础、资源禀赋和科技优势等设立相关产业领域的基金。根据我市产业发展规划，重点鼓励创投机构在我市申报以下领域的创投基金：

(一)战略性新兴产业：生物、互联网、新一代信息技术、新材料、新能源;

(二)未来产业：生命健康、海洋、航空航天;

(三)其他产业：先进装备制造、集成电路设计与封测、军工产业、互联网金融。

八、基金投资阶段

基金重点投向具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性，且处于初创期、早中期的创新型企业，投资此类企业的资金比例不低于基金注册资本或承诺出资额的60%。

其中，初创期企业是指：成立时间不超过5年，职工人数不超过300人，直接从事研究开发的科研人员占职工总数的20%以上，资产总额不超过3000万元，年销售额或营业额不超过3000万元。

早中期企业是指：职工人数不超过500人，资产总额不超过2亿元，年销售额或营业额不超过2亿元。

九、基金投资地域

基金投资于在深圳市注册的拟申报领域初创期、早中期创新型企业的资金不低于深圳市引导基金出资额的2倍。

十、基金出资人

(一)每只基金中央财政出资原则上为5000万元，深圳市政府出资5000万元，政府性资金(含各级政府出资)在基金中比例不应高于40%。国家发展改革委、财政部委托盈富泰克创业投资有限公司(简称“盈富泰克”)作为中央财政资金出资代表，深圳市政府出资代表是深圳市创业投资引导基金管理委员会办公室(简称“深圳市创投办”)。

(二)每只基金社会出资额合计不低于1.5亿元，社会出资人可以是企业也可以是自然人，除基金管理机构外的单个出资人出资额不低于1000万元，除政府出资人外的社会出资人数量一般多于3个(含)，不超过15个(含)，单个出资人及其关联方的合计出资额不应超过基金总规模的50%。社会出资人中须确定一家企业为主发起人，其注册资本或净资产应不低于5000万元，成立时间超过一年，能提供上一经审计的财务报告，如基金管理机构符合相关要求，也可以成为主要发起人。

(三)鼓励基金出资人多元化，不鼓励主要由国有独资或控股企业(含各类园区、开发区投资公司)出资构成的基金。

(四)基金组建方案最终上报至国家时，基金社会出资人需

- 34决策权的基金管理机构申报。不支持在全国各地设立分支机构，总部集中决策，且管理多支基金的基金管理机构申报。

(五)申报基金应组建专职管理团队，基金管理团队应具有相应的管理经验和合作经历。申报材料中应附主要管理人员详细资料及履历、管理各类基金情况、主要项目投资案例及参与程度，并提供主要管理人员之间的合作经历。主要管理人员应为专职，如有兼职人员，需提交该成员所在单位提供的同意兼职证明。

(六)不支持同一管理团队(或实际控制人)在同一或不同地区同时申报多支基金。

十二、基金资金托管

(一)基金应在中国境内一家具有相应资质的商业银行开立托管账户，用于收取合伙人的出资、基金的收益及其他所有应由基金收取的款项，并用于基金对外支付投资款、基金费用及其他所有应由基金支出的款项。基金应委托托管银行对基金账户内的全部资金实施托管。

(二)托管银行应当符合以下条件：

1.成立时间在五年以上全国性的股份制商业银行; 2.与基金的合伙人、基金的管理机构无股权、债务和亲属等关联和利害关系;

3.具有创业投资基金托管经验;

4.无重大过失及行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

(三)托管协议应由基金、基金管理机构应与托管银行三方签订。

十

三、基金管理费

基金管理费由参股基金企业支付，无需另行缴纳，一般为基金注册资本或承诺出资额扣除已回收项目投资本金余额的2%。不在基金应承担的费用中列支与项目投资有关的费用。

十四、业绩分成与亏损承担

(一)采取“先回本后分利”的原则，基金出资人收回实缴出资后，原则上将基金投资净收益按照20%:80%的比例在基金管理机构和出资人之间分配。深圳市引导基金对来自深圳本地项目的投资净收益，按照30%:70%的比例在基金管理机构和引导基金之间分配，鼓励基金更多投资深圳本地项目。

(二)基金清算出现亏损时，首先由基金管理机构以其对基金的出资额承担亏损，剩余部分由基金其他合伙人以出资额为限按照各自出资比例承担。

十五、基金治理

(一)基金投资决策委员会的组成人员应为单数，其中聘请的外部专家委员应不超过1人，除基金管理团队外的所有其他出资人在投委会中合计所占席位不超过总席位数的1/2，除基金管理团队外的任何单一出资人及其关联出资人在投委会中合计所占席位不超过总席位数的1/3。不支持多层次投资决策模式和链条过长的投资决策模式。

(二)盈富泰克和深圳市创投办不参与基金投委会的投资决策，但盈富泰克有权保留1名投委会观察员席位，深圳市创投办有权委派一名代表作为投委会外部委员，该外部委员有权列席投

- 78

(六)基金方案在设立过程中原则上不应发生重大变化和调整，如基金管理机构发生变更、管理团队中2名及以上主要管理人员发生变化、出资人变更导致50%以上社会出资额变化的，应按照《办法》规定的程序重新申报、审批。

(七)盈富泰克完成尽职调查，所有出资人签署基金章程或有限合伙协议，经盈富泰克上报至国家发展改革委、财政部，经审批通过后，财政部正式下达中央财政出资资金使用计划，基金办理工商注册手续。

(八)基金分期出资，社会出资人先行到账，市创投办凭社会出资人到账凭证向市财政委申请拨款，盈富泰克出资最后到账。

(九)基金召开第一次合伙人会议，之后开始投资运作。

(十)由市发展改革委、市财政委和市创投办负责监督各支基金的组建、实施和投资运作情况，并按期向国家发展改革委、财政部、深圳市政府汇报基金工作的开展情况。

第五篇：河北省战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法

第一章

总则

第一条 为规范设立和运作河北省战略性新兴产业创业投资引导基金(以下简称“引导基金”)，加快培育和发展战略性新兴产业，根据《创业投资企业管理暂行办法》(国家发展改革委2005年第39号令)、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发„2008‟116号)、《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》(财建„2011‟668号)和《省级产业引导股权投资基金实施方案》(冀政函„2014‟153号)等有关规定，制定本办法。

第二条 引导基金是省政府出资设立、按市场化方式运作、专项支持全省战略性新兴产业发展的政策性基金，其宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，探索政府资金支持产业发展的新方式，增加创业投资资本供给，吸引更多社会资金投入战略性新兴产业。

第三条 引导基金资金来源主要包括：河北省战略性新兴产业专项资金、引导基金运作所产生的收益、社会资金等其他资金。

第四条 国家新兴产业创投计划参股创业投资基金中省政府已投入和以后新投入的配套资金计入引导基金规模，纳入本办法管理，相关基金在本办法发布之前已签署的协议、章程等，从其约定。

第五条 现阶段引导基金主要采用参股基金和跟进投资等方式运作，以后可根据全省战略性新兴产业发展和引导基金运行情况试行新的投资方式。

(一)参股基金。引导基金通过参股方式，与社会资本(国家资金、市县政府资金也可参与)共同发起设立创业投资基金，包括投资于成长期企业的股权投资基金;或通过增资方式参与现有创业投资基金。

(二)跟进投资。引导基金以同等条件对股权投资基金投资的创业企业进行跟随投资。

第二章

引导基金的组织架构

第六条 引导基金实行决策、评审和日常管理相分离的管理体制。河北省发展和改革委员会为引导基金的主管部门，设理事会为决策机构，设评审委员会为决策支撑机构，委托冀财基金公司为引导基金受托管理机构。理事会办公室设在省发展改革委。

第七条 引导基金理事会由主管部门牵头组建，具体职责包括：

(一)审定评审委员会组建方案及评审规程;

(二)根据评审委员会的评审意见，审定受托管理机构提交的引导基金投资和退出方案;

(三)审定跟进投资机构名单：

(四)审定绩效考核与奖惩事项;

(五)根据业务开展情况对引导基金受托管理机构、托管银行进行调整;

(六)引导基金其他决策事项。

第八条 引导基金评审委员会由理事会按照不同决策事项，聘请政府部门、战略性新兴产业专家及投资、管理、财务、法律等方面专家组成。评审委员会成员人数为单数，其中专家人数不得少于60%。理事会和评审委员会成员不得兼任，申请引导基金的机构及企业人员不得作为评审委员会成员参与评审。具体职责如下：

(一)对申请引导基金的投资基金组建方案、增资方案和跟进投资方案，以及受托管理机构完成的尽职调查报告进行独立评审。根据评审结果，向理事会提交评审意见。

(二)对受托管理机构提交的引导基金退出方案等需要评审的其他重大决策事项提出评审意见。

第九条 引导基金受托管理机构在主管部门授权范围内代行引导基金出资人职责，负责引导基金的日常管理，主要包括:

(一)对拟参股基金和拟跟投企业进行尽职调查和商务谈判，提出具体投资方案，根据引导基金运行收益情况，适时提出退出方案;

(二)具体实施理事会审议通过的投资和退出方案;

(三)向参股基金、跟投企业委派代表，代表引导基金以出资额为限行使出资人权利并承担相应义务;

(四)根据理事会审议通过的投资方案和主管部门的批复文件，拨付引导资金出资，并及时回收引导基金投资的本金和收益;

(五)加强对子基金和跟投企业的监管，密切跟踪其经营和财务状况，防范财务风险，定期向理事会报送引导基金运行情况，及时发现异常情况并提出处置建议;

(六)建立健全投资管理制度和风险防控机制，实现引导基金的保值增值。

(七)理事会委托的其他事项。

第十条 引导基金选定一家符合资质条件的商业银行作为资金托管银行，具体职责包括：

(一)根据托管协议确定的程序及要求，负责引导基金的资金保管、拨付、回收、结算等日常工作;

(二)建立引导基金监控、预警机制，对引导基金的投资进行动态监管，发现引导基金出现异常情况及时报告并提出处理建议;

(三)定期向理事会办公室提交托管报告。

第十一条 引导基金理事会办公室承担理事会和评审委员会日常工作，主要职责包括：

(一)组织召开引导基金理事会会议、评审委员会会议;

(二)研究提出引导基金申报指南、评审委员会组建方案及评审规程;

(三)按照主管部门发布的申报指南，对收到的申报材料进行形式审查;

(四)对引导基金运行情况进行监测分析，定期向理事会提交相关报告;

(五)其他理事会交办事项。

第十二条 受托管理机构管理费根据上年末引导基金实际出资额，以及受托管理机构工作量及其质量情况，按超额累退办法计算，在引导基金存放银行期间取得的利息中支付。具体计算方法在委托协议中约定。

理事会办公室管理费用，由理事会批准作为引导基金运行成本，在引导基金存放银行期间取得的利息中列支。管理费用主要用于支付评审费、咨询费、审计费及办公室其他日常开支。

第三章 操作程序和资格要求

第十三条 引导基金参股基金投资程序如下：

(一)公开征集。主管部门依据省委、省政府促进战略性新兴产业发展的重大决策、产业发展规划等政策性文件和全省战略性新兴产业各重点领域发展需求，确定引导基金重点支持方向，向社会发布申报指南。

(二)材料申报。拟与引导基金合作设立投资基金的，由拟组建基金的主发起人申报;申请引导基金增资的投资基金，由其管理机构申报。

(三)形式审查。理事会办公室对收到的申报方案进行形式审查。对于不符合形式要件要求的，可要求申报单位进行补充或调整。

(四)尽职调查。受托管理机构对通过形式审查的申报方案进行尽职调查，提交尽职调查报告和引导基金投资方案建议。

(五)专家评审。评审委员会对尽职调查报告和引导基金投资方案进行进行独立评审,三分之二(含)以上成员同意视为通过。

(六)审议决策。理事会根据评审委员会意见等有关情况，对引导基金投资方案进行审议决策。

(七)社会公示。按照理事会审议结果，将引导基金拟参股基金在主管部门门户网站予以公示，时间不少于7日。

(八)批复投资方案。对经过公示且无异议的引导基金投资方案，主管部门审核确认并予以批复，列入引导基金支持计划。

第十四条 引导基金跟进投资程序参照参股设立创业投资基金流程，但不进行社会公示。

第十五条 申请省引导基金出资参股的投资基金，应满足以下条件：

(一)主要发起人(各类信托计划、信托基金不应作为出资人)、基金管理机构、托管银行已确定，并草签相关章程协议，承诺资金按约定及时足额到位;

(二)每支基金募集资金总额不低于1亿元人民币，引导基金对每支参股基金的出资原则上不超过参股基金注册资本或承诺出资额的20%;主发起人净资产不低于2500万元人民币;除参股基金管理机构外的单个出资人出资额不低于500万元人民币;除财政出资人外的其他出资人数量一般为3(含)到15个(含);

(三)每支基金只能委托一家管理机构;管理机构应已在中国大陆注册;创业投资基金管理机构实际到位资金不低于500万元;管理机构具有3名或以上具备3年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员;管理机构应按不低于基金规模1%的比例对参股基金认缴出资，具体数额在参股基金章程中约定;申报时已管理1支以上基金的管理机构应对申报基金建立独立的投资决策机制和风险控制机制，并承诺在申报基金完成70%投资前不募集新的同区域、同类型的基金或接受新的同区域、同类型的基金管理委托;

(四)新设立的投资基金应在设立6个月内按照《创业投资企业管理暂行办法》相关规定进行备案;

(五)现有创业投资基金申请引导基金增资的，需要全体出资人同意引导基金入股，增资价格按不高于发行价格和中国人民银行公布的同期存款利息之和协商确定。

第十六条 参股基金在主管部门批复后、工商登记前出现以下情况的，应重新进行申报。

(一)管理机构发生变更;

(二)管理团队中2名及以上主要管理人员发生变化;

(三)出资人变更导致50%以上社会出资额变化;

(四)其他可能导致参股基金投资方向和运行质量发生实质改变的重大变化和调整。

第四章 投资管理

第十七条 引导基金参股创业投资基金，应遵循以下原则：

(一)引导基金可采取承诺注资的方式分期到位，与社会资本同步到位;原则上不成为最大出资机构。

(二)参股基金投资于设立时确定的战略性新兴产业领域的资金额度不低于基金实际投资额的60%;投资于初创期和早中期创新型企业的资金额度不低于基金实际投资额的60%;投资于河北省内的资金额度不低于基金实际投资额的60%;投资于单个企业的累计投资不得超过基金可投资规模的20%。

(初创期、中早期创新型企业划分标准按《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》中有关规定执行)

(三)创业投资基金不得对已上市企业进行股权投资，但是所投资的企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。

(四)参股创业投资基金不得投资于合伙企业。

(五)参股创业投资基金不得投资于其他创业投资企业，不得从事吸收或变相吸收存款、贷款、拆借、期货及金融衍生品交易、抵押和担保业务、房地产投资、赞助和捐赠以及创业投资主管部门禁止从事的其他业务。

第十八条 引导基金跟进投资须遵守以下原则：

(一)投资机构对申请引导基金跟进投资的项目已经选定且尚未完成实际投资，跟进投资价格不高于投资机构投资价格，且出资额不超过被跟进投资机构实际现金出资额的50%;

(二)跟进投资对象仅限于在河北省重点扶持和鼓励的战略性新兴产业领域，且工商登记和税务登记在河北省内的创业企业。

(三)引导基金可将不超过投资收益的50%作为被跟进投资机构的效益奖励，剩余投资收益由引导基金收回。

第十九条 引导基金参股基金、跟进投资对同一企业原则上不重复投资。

第二十条 引导基金投资形成的股权可采取以下方式退出：

(一)参股设立基金到期清算或破产清算;

(二)将股权优先转让给其他股东、合伙人或被跟进投资的投资机构或由这些单位约定回购;

(三)通过公司上市、企业并购等方式转让股份;

(四)其他法律、法规允许的方式。

第二十一条 引导基金参股设立基金或跟进投资的战略性新兴产业企业，应当在基金或公司发起人协议、章程或合伙协议中明确下列事项：

(一)在有受让方的情况下，引导基金可以随时退出;

(二)基金主要发起人或被跟进投资的投资机构不得先于引导基金退出。

第二十二条 参股基金管理机构的投资原则上在参股基金到期清算时退出，存续期内如达到投资绩效等目标，也可通过股权转让等方式退出。

第二十三条 参股基金管理机构管理费由参股基金企业支付，管理费一般按照参股基金承诺出资额的1.5-2.5%确定，具体比例在委托管理协议中明确。

第二十四条 除管理费外，参股基金企业还应对参股基金管理机构实施业绩奖励。业绩奖励采取“先回本后分利”的原则，原则上将参股基金增值收益的20%奖励参股基金管理机构。

对投资于初创期、早中期创新型企业的资金比例超过基金承诺出资额的70%的参股基金，引导基金在退出时可给予更大让利。

第二十五条 创业投资基金协议、章程中应约定，当参股基金清算出现亏损时，首先由基金管理机构以出资额为限承担亏损，剩余部分由引导基金和其他出资人以出资额为限按出资比例承担。

第二十六条 引导基金参股设立基金的经营期限原则上不超过5年，确需延长的，按程序批准后不超过7年。跟进投资的最长期限为5年。

第五章

基金的风险控制

第二十七条 引导基金的闲置资金只能存放银行、购买国债。

第二十八条 引导基金不得作为投资企业普通合伙人，在不干预参股设立投资企业正常运作前提下，通过发起人协议、章程或合伙协议约定，对投资企业违反法律法规、偏离政策导向和违反发起人协议、章程或合伙协议的行为，具有一票否决权。

第二十九条 引导基金受托管理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定，有下列情况之一的，引导基金资金可无需其他出资人同意，选择退出：

(一)参股基金方案批复后超过一年，参股基金未按规定程序和时间要求完成设立手续的;

(二)引导基金资金拨付参股基金账户一年以上，参股基金未开展投资业务的;

(三)参股基金投资领域和阶段不符合政策目标的;

(四)参股基金未按参股基金章程约定投资的;

(五)参股基金管理机构发生实质性变化的(具体情况可在章程中详细约定)。

第三十条 引导基金受托管理机构、托管银行、参股设立的基金及相关企业要积极配合省发展改革委、财政厅、审计厅等有关部门的监督检查。对在财政资金管理中出现的违法违纪行为，依照有关规定进行严肃处理，并追究相应的民事责任、行政责任。涉嫌犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。

第六章 附则

第三十一条 引导基金与中央财政资金共同参股发起设立子基金的，按照有关规定执行。

第三十二条 本办法由省发展改革委负责解释，并根据工作开展情况适时修订。

第三十三条 本办法自发布之日起实施。