矿业投资论文范文

今天小编给大家找来了《矿业投资论文范文(精选3篇)》，仅供参考，希望能够帮助到大家。摘要：印度矿产资源比较丰富，为更好促进矿产资源的开发，吸引更多的外资进入印度矿业市场，印度政府加大了改善矿业投资环境的力度。从印度矿产资源权属问题、印度矿产资源管理制度、印度矿业投资的外资准入、印度矿业法规及其修订等方面研究印度矿业投资法律环境，有利于企业更有效地投资印度矿业。

第一篇：矿业投资论文范文

我国矿业海外投资项目风险评析

【摘要】 随着我国经济的持续快速发展，资源约束将越来越成为影响我国国民经济可持续发展的一个重要因素，加快开发利用海外资源将是我国的必然选择。我国企业走出去投资开发国外矿产资源是以具体的投资项目为依托的，在对投资项目进行经济评价时，就应重视其中的风险分析，在对风险因素识别的基础上对风险发生的概率进行估计，并运用模糊综合评价的方法再对风险进行综合评价，估算风险发生的可能性及其后果的大小，以减少项目计量上的不确定性，从而有利于作出投资决策。

【关键词】 矿业海外投资风险因素分析风险估计模糊

综合评价

一、引言

矿产资源是现代工业社会的“粮食”和“血液”，是国家经济发展的命脉，从我国经济总量和大国地位来看，我国重要战略资源严重不足，用量大、品位高的矿产资源不能在国内得到满足。而我国正处在工业化加快发展阶段，对重要矿产资源的需求总量持续扩大，供需矛盾日益突出，已经严重依赖进口。随着我国经济的持续快速发展，资源约束将逐渐成为影响我国国民经济可持续发展的一个重大因素，资源安全将成为关系到我国社会经济发展全局的一个重大问题，加快开发利用海外资源将是我国的必然选择。但是，我国利用海外资源，特别是“走出去”建立海外资源供应基地的工作还比较薄弱。在迈向全面建设小康社会和现代化第三步战略目标的进程中，我国应当把利用海外资源的工作放到突出的地位，采取有力措施，大力支持我国企业“走出去”开展国际合作，开发利用海外资源。

二、我国矿业海外投资项目风险因素识别

风险因素识别是应对风险的重要步骤，风险识别就是采用一定的方法，如头脑风暴法、专家访谈法、历史资料查阅法等确定对项目有影响的风险类别。矿产资源赋存隐蔽，成分复杂多变，因而对它的勘探、开发必然伴随着大量的偶然性和不确定性，总有不同程度的风险存在，且风险不仅限于矿业开发的某一特定环节，而存在于矿业开发的全过程，如勘探、开发、生产等环节，同时，在境外进行矿业开发时，还要考虑所在国的政治风险、汇率风险等。因此，在进行境外矿业项目投资决策时，必须分析项目可能存在的各种风险因素。一般而言，矿业开发项目存在的风险可以分为以下几类。

1、地质勘查及地质储量有关的风险因素分析

首先，勘查风险是矿业项目所固有的，发现一座经济可采矿床的概率非常低，并且从发现到探明一个经济可采矿床的平均成本相当高，勘查与生产之间还存在着较长时间的准备期，投资勘查矿床，有限数量的勘查投资并不能保证成功地发现矿床，因此勘查投资具有极高的风险。其次，矿业公司面对的是储量风险，矿产资源赋存隐蔽，成分复杂多变，因而在对它的寻找、探明以至开发利用的过程中，必然伴随着不断地探索、研究，并总有不同程度的风险存在。

2、市场供求风险因素分析

首先，经济周期的影响。矿业作为国民经济的基础性产业，经济发展的周期性特征决定了对矿产品的需求量和市场价格具有明显的周期性，因此，经济周期的变化对矿业公司的经营会造成明显的影响。其次，市场发达程度的制约。目前，我国矿产品市场的发育尚未成熟，有关探矿、采矿等方面的政策法规还不是特别完善，所以与世界上的一些实力强大的矿业公司相比而言，在企业的市场运作方面还略显不足。

3、政策风险因素分析

首先，产业政策的风险。矿业是各个国家的基础产业，在各国国民经济的运行中处于重要的地位，每个国家对矿业的发展制定了一整套政策法规，对资源的开采、矿山的建设、产品的定价、运输等诸多方面形成了约束。随着各国经济的发展变化，国家未来对矿业行业政策的任何变化，都将对矿业公司的生产经营产生一定的影响。其次，政府和投资者目标的协调。对于任一投资项目而言，政府和投资者的目标都是使其所产生的收入现值最大化，政府的主要目标是最大限度地增加税收，提供尽量多的就业机会;而投资者的主要要求是足够的投资回报率，尽快回收投资资金，税收条款的稳定性，提高生产作业效率。矿业投资项目不同于其他工业项目之处就在于投资地域可选择性小，由于矿产资源赋存的地域性较强，矿床的位置是固定的，为了获取该地区紧缺的资源，有时不得不在投资前甚至在投资完成后接受当地政府提出的某些苛刻条件，这在一定程度上增加了项目风险。再次，税收制度的风险，矿业税收制度是矿业投资环境的重要决定因素之一，是评价一个国家矿业投资环境及潜力的一个主要指标，同时还反映了一个国家矿业竞争力的水平。

4、环境保护和治理方面的风险因素分析

矿业活动另一显著的特点是对环境和生态造成了严重的破坏，严重影响了自然景观。在矿产资源的采选过程中都会产生不同程度的环境污染，而且生态环境治理和恢复投入高、难度大，所在国家环保法律法规的任何变化，对矿业公司的运营都可能会提出更高的环保要求，导致投资和经营成本的增加，使项目收益减少。

5、项目建设技术经济方面的风险分析

矿业活动还具有长周期的特点，矿业投资项目建设周期长，建设资金需求大。矿业活动的长周期特点，使得矿业投资项目承担了巨大的资金成本，而且由于矿业活动的不确定性，投资总额不易控制，这一点再加上矿业活动的周期性特点和矿业项目资本需求大的特点，使得矿业投资项目筹资比较困难，而且矿业投资项目投资额是不易控制的，同时与矿业投资项目有关的时间成本是巨大的，这就使得与资本回收有关的风险增加。

6、保证企业能进行简单再生产的风险分析

矿山在开采过程中，作业场所不断发生变化，随着已准备好的可开采矿量的减少及开采对象的耗竭，矿山需要不断地向外围扩展或向深部延伸，需要不断地开辟新的作业场所，弥补耗竭的储量，这样才能保持矿山正常生产。当一个矿山的可采矿量全部采完，为了保证矿产品的供需平衡，需要重新基建，延续或接替生产能力，矿业企业基本建设必须以一定比例贯穿于整个矿业生产过程中，相应的基建性投资就要持续给予保证，这是矿业企业不同于一般工业的特殊规律。因此，投资矿业开发项目，需要持续不断地投入，以维持企业的简单再生产，维持简单再生产投入的开发性基建工程，虽然也形成固定资产，但主要用于露天矿剥离废石，建设井下掘进井巷。一旦该矿段储量耗完，几乎没有残值，而且更新速度很快，这在很大程度上减少了项目的收益。

7、安全保障风险分析

矿业活动的另外一个特点是容易发生各类安全事故，造成重大的人身伤亡事故，各个国家制定了严格的安全法律法规，要求矿业企业配备先进的安全监测设备和设施，执行严格的保安规定和安全措施，使得矿业企业增加安全方面的资金投入。我国的矿业企业在安全事故的防范方面还不是特别成熟，因此在走出去时一定要借鉴发达国家大型矿业公司在这方面的经验，做到有备无患。

三、风险估计和评价

1、风险估计的概念

风险估计是对识别出的风险因素进行量化，估计风险发生的概率对项目的影响，发生概率可用数学模型、统计方法进行客观估计，也可采用专家打分、分级的方法进行主观判断。这种评价需要由地质勘探、采选工程、财经、法律和商务等各有关领域具备专长和经验的人员来参与完成，一个矿业项目总是包含多个风险因素，风险管理的重点就是对那些发生概率大且影响大的因素采取措施加以控制和防范。

2、风险综合评价

风险评价是估算风险发生的可能性及其后果的大小，以减少项目计量上的不确定性。在对项目的单个风险进行估算和量化的基础上，考虑各个单个风险综合起来的总体效果，最后确定项目的整体风险是否能被接受。通过一定的评价方法对各风险事件后果进行评价，确定可接受程度，根据可接受或者危害程度的不同，确定对风险应该采取什么样的应对措施。

为了加强评价模式的科学性，指标体系的构建和评价方法的选取尤其重要。在设计指标体系时，主要考虑以下几个原则：对风险因素数量的选取要合适;尽量减少风险因素指标间的相关性;尽量增强风险因素指标体系的完备性。综合上面的原则并结合我国的具体国情，现确定风险评价的指标体系，如图1所示。

矿业投资的风险评价选用模糊综合评价方法，因为矿业勘探开发手段及其所获资料有限，致使对某一海外矿业投资项目的评判是模糊概念。在投资开发前没有一个专家敢断言这个项目一定能获得成功，实际上它是一个介于0(失败)或1(成功)区间上的隶属函数。新项目评价涉及到的因素错综复杂，有许多不能用精确数学表达的模糊因素，每个专家提出来的评判结果不同，须对各位专家的意见进行综合评判。

(1)矿业投资项目风险的模糊综合评价模型。评价因素集与指标权重集，分析影响矿业投资项目的所有因素，得到因素集U={u1，u2，…，un}，其中uk(k=1，2，…，9)为第k个因素;相应的权重集W={w1，w2，…，评语集V={v1，v2，…，vm}，其中vj(j=1，2，…，m)表示由低到高的各级评语，本文中取m=5。对于矿业项目的风险评价，其评语等级分为：低风险，较低风险，一般风险，较高风险，高风险。

(2)评价矩阵的确定。从uk到V的模糊评价矩阵为：

Rk=rk11 rk12 … rk15rk21 rk22 … rk25rkn1 rkn2 … rkn5

其中rkij(i=1，2，…，n;j=1，2，3，4，5;k=1，2，…，9)表示第k个主因素中第i个子因素指标uki对于评语vj的隶属度，即子评价因素uki获得vi(j=1，2，3，4，5)评语的比率，它是以单因素子评价形式出现的。rkij的值可按如下方法确定：对专家评价结果进行统计整理可得，对于指标uki有vi1个v1级评语，vi2个v2级评语，…，vi5个v5级评语，则对于i=1，2，…，n

(3)综合评价。一级模糊综合评价运算，即按各因素进行模糊综合评价，先对各子因素层指标uki的评价矩阵Rk进行模糊运算，得到主因素指标层uk对于评语集V的隶属向量Bk：Bk=Wk。Rk=(bk1，bk2，bk3，bk4，bk5)，模糊子集Bk是第一级模糊综合评价的结果。在这里，。代表模糊运算符号。

二级模糊综合评价运算，通过第一级模糊综合评价的运算，得到模糊综合矩阵：

R=B1B2B9=b11 b12 …b15b21 b22 …b25b91 b92 …b95

主因素权重向量W={w1，w2，…，w9}，按照模糊综合评价模型再对R进行模糊矩阵运算，即进行第二次模糊综合评价，得到目标层对于评语集的隶属向量为：

B=W。R=(w1，w2，…，w9)。B1B2B9=(b1，b2，b3，b4，b5)

在计算中有时会出现当因素集U较大，即因素集个数n较大时，在权向量的和为1的条件约束下，相对隶属度bij权系数wi往往偏小，权向量W与模糊矩阵R不匹配，结果会出现超模糊现象，分辨率很差，无法区分谁的隶属度更高，甚至造成评判失败，因此需要对模型加以改进。

虽然求出了B?鄢但它是失真的，不能作为最终评判依据，必须对它进行还原变换，即：

B即为最终评判结果，bj表示评价对象对应评语集中第j个等级的的隶属度，按最大隶属度原则，取bj中的最大者相对应的评价等级为评判结论。

(4)模糊综合评价应注意的问题。运用模糊综合评价对矿业投资项目进行风险评价虽然有它的优点，但由于风险的评价本身是一项复杂而困难的工作，要想获得比较客观和有效的评价结果，应该正确地使用模糊综合评价的方法进行评价。为达到这个目的应该注意以下几个方面的问题。

第一，获取数据是与矿业投资项目相关的信息和资料。

第二，有关评价专家组的选择也必须科学合理地安排，这是评价中应解决的最为关键的问题。

第三，各风险因素相关性的处理问题。

第四，模糊综合评价结果失效的处理。

四、结束语

保障我国经济的可持续发展及满足人民生活水平不断提高的要求，使得我国的矿业公司必须走出去参与国际竞争，建立属于我们国家控制的世界级的大型矿业公司，这就要求我国的具有一定实力的矿业公司要充分重视科学管理方法的应用，引入各种有效的管理方法，在矿业的对外投资中，提高风险的可预见性，尽量避免风险的发生及各种应对风险的办法。

(注：基金项目：本文受兰州石化职业技术学院教研基金资助项目，基金号SK-08。)

【参考文献】

[1] 国务院国资委“中央企业境外投资”考察团：加快海外资源开发利用步伐[J].宏观经济研究，2004(8).

[2] 黄先芳、娄纯联：矿业投资项目的风险因素分析和风险控制对策[J].金属矿山，2005(6).

[3] 刘庆成、齐长恒：境外矿业开发的风险识别与管理[J].中国矿业，2006(1).

[4] 郭睿、原瑞娥、张兴等：海外油气田开发新项目评价方法研究[J].石油学报，2005(9).

(责任编辑：李文斐)

作者：梁 斌

第二篇：印度矿业投资法律环境分析

摘 要：印度矿产资源比较丰富，为更好促进矿产资源的开发，吸引更多的外资进入印度矿业市场，印度政府加大了改善矿业投资环境的力度。从印度矿产资源权属问题、印度矿产资源管理制度、印度矿业投资的外资准入、印度矿业法规及其修订等方面研究印度矿业投资法律环境，有利于企业更有效地投资印度矿业。

关键词：矿产权属；矿产资源管理；外资准入；法规及修订

印度矿产资源比较丰富，主要矿产有铁矿石、锰、铝土矿、铬、铜、钛、稀土金属、石墨、重晶石、煤、石油、天然气、铀等，以及白云岩、石灰岩、高岭土、铅、锌、镍、钨、钼、金、磷、钾、硫、石棉、金刚石等。印度政府于20世纪90年代初就开始了对外开放政策，近年来，为更好促进矿产资源的开发，吸引更多的外资进入印度矿业市场，印度政府加大了改善矿业投资环境的力度，包括：提高外国投资持股比例，扩大外国投资自动审批范围；2011年进一步修改矿业法，完善其矿业管理制度，以及实行出口退税政策，同时简化出口审批程序等，使其矿业投资环境有了较大的改善。

一、印度矿产资源权属问题

印度在矿产资源领域实行矿产所有权和管理权分离制度。根据印度《矿山和矿产法》规定，全部矿产归所在邦所有，各邦有权依法授予矿产特许权，颁发探矿和采矿许可证，享有利金和税款收取权。中央政府行使行政管理权并进行统一的矿业立法。

任何矿产的开发均需取得矿产特许权，矿产特许权的获得须向邦政府或中央政府提交申请，并交纳规定的费用，邦政府或中央政府会依据相关规定把矿产特许权授予符合条件的申请者。

《矿山和矿产法》对此的相关规定是：（1）踏勘许可证单个最大面积5000平方公里，在同一邦内，一个申请人持有数个许可证的面积总和不能超过1万平方公里，最初批准年限为3年，不可更新。踏勘许可证持有者具有取得勘查许可证的优先权；（2）勘查许可证邦内最大而积为25平方公里，最初批准年限为3年，可延长2年；（3）采矿租约邦内最大面积为10平方公里，最初批准年限为20～30年，可以延长。

二、印度矿产资源管理制度

印度矿业部门的行政管理由矿业部、五个公共部门的采矿企业、印度地质调查所、印度矿业局和20几个邦及一些地区负责进行。主要管理部门和职能包括：

（一）矿业部

依据《矿产保护和开发细则（印度）》中是印度政府管理矿产开发的行政机构。该部负责除油气和放射性矿物之外的所有矿产的地质调查、勘探和《矿山与矿产法》的行政执法。下设印度地质调查所、印度矿山局和采矿租约监督局。矿业部下设印度矿业局（IBM）和地质调查局（GSI）。此外，矿业部还负责管理印度矿产勘探公司、国家铝有限公司、印度斯坦铜有限公司等单位，并作为国家出资人代表，参与Bharat铝有限公司、印度斯坦锌公司、Sikkim矿业公司和Bharat金矿有限公司的管理工作。

（二）石油和天然气部

印度石油和天然气部由管理、勘探、炼制、销售和财政5个行业部门组成。石油和天然气部的主要职能是：勘探和开发石油、天然气资源生产、供应、销售和制定石油（包括天然气和石油产品）的价格；原油炼制，石油和石油产品的添加剂生产；规划、发展、调节及帮助该部所涉及的所有相关产业；规划、开发和规范油田服务；管理相关法律的实施等。

此外，印度分管石油和天然气的部门还有石油天然气委员会，也称为印度国家石油公司。它是印度石油及天然气勘探生产的国家石油公司，创建于1956年。其主要任务是勘探和生产石油、天然气以及原油提炼、分销、销售、进出口等。2006年印度石油和天然气部与中华人民共和国国家发展和改革委员会达成了《关于联合勘探、开发、获取第三国油气资源的谅解备忘录》。

（三）中央协调暨授权委员会（CEC）

印度矿业部部长领导下的组织，用来监督并缩短各级部门在矿产特许权申请审批过程中的延误，一些矿产资源丰富的邦也已建立了邦协调暨授权委员会。2011年10月20号CEC重组为矿产开发与管理协调暨授权委员会。目前，CEC由矿业部、环境和森林部、内政部、钢铁部、铁道部、财政部、航运部、化肥部、原子能部、民航总局、地质调查局和矿山局组成，CEC的职权还包括管理可持续发展框架、对矿产资源开发利用中所产生的争议进行协调等。[1]

（四）其他

在能源资源领域，印度还成立了一系列的机构，包括：（1）印度能源管理局。成立于1993年，隶属于石油天然气部，其宗旨在于促进石油和天然气资源的综合管理，保证有关能源活动符合环境、安全、技术和经济的要求，负责调查未勘探区域，为新勘探许可政策（NELP）招标提供地理信息，监管印度石油公司勘探和生产活动等。（2）石油规划和分析所（Petroleum Planning & Analysis Cell）。2002建立。其主要功能是管理国内石油和液化天然气的补贴、应付紧急事件和不可预见的情况、分析国际石油市场和国内石油价格的发展趋势、预测和评估石油进出口趋势。（3）国际合作处（The International Cooperation Division）。成立于2005年4月，此后，印度能源战略开始注重海外能源对印度能源安全的重要性。（4）拉吉夫？甘地石油技术研究所。2006年8月31日建立，专门培训和教育机构，培养能源技术和管理人才，尤其是适应国际化的专门人才，提高印度在能源领域的竞争力。

三、印度矿业投资外资准入

从20世纪60年代，印度在吸引和利用外资方面先后颁布了四部投资法，包括《外商投资鼓励法》、《外资企业管理法》、《外国投资法》和《合资经营企业法》。这些外资法的颁布为外商投资创造了比较良好的法律环境，使外商投资者获得了越来越多的便利。在此基础上印度政府于2009年8月27日发布了2009～2014年新的对外贸易政策，主要是促进市场多元化措施。内容具体表现为

（一）外资审批环节

进入印度的外资投入矿业审批环节逐步简化和宽松，铁、锰、矾土、铜、铅、锌等采矿业的50%外资股份无需经过审批，从事与采矿有关的诸如钻孔、勘探和绘图等服务性企业的74%外资股份无需经过审批，外商在印度设立分支机构也无需政府批准，只要在当地有关机构注册即可。

（二）勘探开采许可环节

在所有权与管理权分离的制度下，外资法规和政策在倾向于赋予邦政府更多的权力，使外商投资者获得更多的便利。给联邦政府更多的权力，包括对矿业权的审批、更新和转让，如石棉、铝土矿、锌、铬矿石、宝石、铜矿石、锰矿石、铅、金、铁矿石10种矿产的勘探开采许可证的更新和转让无需再得到中央政府的同意；联邦政府有权批准那些分散或不相邻土地上的矿产许可证，有权批准两个和更多个毗邻的采矿租约的合并，有权批准在矿山一定范围内的采矿计划；对于大规模有矿业投资项目（计划投资超过20亿卢比）的采矿租约，如果两年内不能开工其权力将被终止。

（三）政策调整趋势

包括逐步放宽投资行业，除涉及国家安全及社会安全的行业如核能和博彩业等之外，其他行业外资均可涉足；投资审批环节逐渐简化，印度政府授权投资所在地的印度储备银行对绝大多数行业的投资执行自动批准程序；外资持股上限逐渐调高，自2006年2月10日起，通过"自动生效审批"程序，外国直接投资勘探和开采的非放射性和非燃料矿物、钻石及宝石的上限已提高至100%；投资模式多样化，印度政府允许外资在印度设立公司实体及非公司实体。公司实体包括合资公司、独资公司，非公司实体有联络办事处或代表处、子公司及项目办事处。

四、印度矿业法规及其修订

印度目前的矿业政策及法规主要有《矿山与矿产法》和"矿山法"，以及根据这两个法律制订的"矿产开采权条例"、"矿产保护和开发条例"等，构成了管理印度陆上采矿部门的基本法律。2003年颁布了"近海水域矿产开发和管理法"，对水域、大陆架、专属经济区及印度的其他海域的矿产管理进行了规范。

印度政府1957年制订了《矿山和矿产法》，后来经过历次修正。1986年修正后的现行矿业法有如下六个部分：1序言；2进行勘探和采矿活动的一般原则；3在政府授权有矿产资源的土地上取得勘探许可证或采矿租约的程序；4关于勘探许可证或采矿租约的管理规则；5矿产资源的开发；6其他事项。共33条。主要内容包括，对矿产资源的保护、法律许可、矿产租赁、土地占用、安全环保、劳工福利、私人采矿等。在此基础上1999年和2010年印度政府对该法做了最重要的两次修订。

1999年12月修订中，完善了矿业开发管理制度，使有关规定对投资者更加便利。赋予了邦政府更多矿业管理权。邦政府在矿业权的审批方面有了更多的权力，对于除燃料矿产和核矿产以外的矿产，矿产许可证的批准要事先得到中央政府同意的只有石棉、铝土矿、锌、铬矿石、宝石、铜矿石、锰矿石、铅、金、铁矿石10种矿产，在旧法的基础上又有所减少。上述10种矿产许可证的更新和转让无需得到中央政府的同意。邦政府有权批准那些分散或不相邻土地上的矿产许可证，有权批准两个和更多个毗邻的采矿租约的合并，有权批准在矿山一定范围内的采矿计划。修改的主要特征和内容有：（1）矿业权的有关规定，a.在已有的矿产勘查阶段之前引入了踏勘阶段概念，该阶段明显不同于勘查阶段；b.踏勘许可证持有者具有取得勘查许可证的优先权；c.踏勘许可证、勘查许可证和采矿租约的地区范围的限制仅限于州的范围。（2）给邦政府更多的权力。（3）对于大规模的矿业投资项目（计划投资超过20亿卢比）的采矿租约，如果2年内不能开工其权力将被终止（该条过去对矿业项目的规模没有规定）。（4）在政府拥有的公司和其他企业之间的竞争是公平的。（5）提前终止租约的地区向公共与私人公司和政府所有的公司进行再授予时，租约的转移不能获得溢价收入。

2010年修订中，矿产特许权和税收制度有了较大的变动。

第一，政府对矿产特许权类型和许可权及信息披露制度做了较大的调整。包括（1）引入高科技勘查暨勘探许可证（HTREL）。该特许权适用于使用高科技装备、投资密集、专门开发深埋矿藏的，该许可证将被在第一时间授予。HTREL期限长达6年，并可延期2年。HTREL只允许高度专业化的机构申请。只对基础金属（铜、铅、锌）、贵重金属（金、银、铂）和贵重宝石（钻石、红宝石、祖母绿及蓝宝石）授予HTREL，而铁矿石、铝土矿、石灰石、煤矿和其他大宗矿物不授予HTREL。（2）引人了非排他性特许权。即多种申请均可获得同一区域的勘查许可证。勘查许可证和高科技勘查暨勘探许可证均属于非排他性特许权。（3）探矿许可证使用年限新规。许可证持有者须在3年内完成探矿作业，该期限可延长两年，并在该期问内将其许可证面积缩减至有资格获得采矿租约的范围内。（4）授权建立为政府和特许权持有者全面披露信息的门户网站。网站上会提供包括各种矿产资源的信息；特许权授予过程的管理；企业的社会责任等相关信息。

第二，对税收的规定更加详细，增添了向地区矿产基金会缴纳费用这一项，并对政府提高税率做了如下限定。（1）2010年修订后矿法规定的税收有3种，分别为权利金、固定租金、地方税。非排他性勘查许可证和高科技勘查暨勘探许可证以及探矿许可证的持有者还需视情况向地表所有权、使用权、传统权利的持有者以及受采矿影响的人支付赔偿金。采矿租约的持有者每年视情况交纳-定的费用。（2）国家矿业监管局负责审查权利金和其他税率，并有权缩减偏远地区的权利金来为该地区吸引投资。（3）中央政府在3年内最多可提高主要矿物权利金税率一次，可提高固定租金一次，邦政府在3年内最多可提高次要矿物的权利金税率一次。

五、印度其他相关法规简介

此外，在印度投资矿业，作为经营者主体或者技术人员还要了解与外汇、海关税收、知识产权、用工制度等相关的法规和规章内容。大体包括《印度有关外国直接投资的规定》、 《印度有关对外贸易的规定》、《印度五年进出口政策 》、《印度外汇管理制度》、《印度海关政策》、《 印度关税情况》、《印度公布2009-2014年外贸政策》、《印度的知识产权保护》、《劳工和雇佣法》、《来印度工作的外国技术人员的相关规定》等。

参考文献：

[1]许珂，任文利，王广强，林刚.印度新矿业法规的修订特征及投资政策[J].国土资源情报，2012，（8）.

作者简介：李佳珊（1977-），女，辽宁盖州人，海南政法职业学院，讲师，法学硕士，从事文化遗产保护法研究；薛妮（1984-），女，陕西岐山人，海南政法职业学院，助教，法学硕士，从事经济法研究。

作者：李佳珊 薛妮

第三篇：投资海外矿业 中国矿企要“拉起手”来

根据中国矿业联合会的数据显示，2011年中国企业的海外矿业投资项目为284项，比2010年175项有较大增长。而2012年前6个月，中国企业海外矿业投资项目仅为53个，投资额36亿元，两项指标均同比大幅度下滑。种种迹象表明，过去两年，中国矿产企业大张旗鼓“走出去”的步伐正在明显放缓。我国矿产企业海外投资面临哪些挑战，国有企业与民营企业又分别具有何种优势?带着这些问题，《经济》记者近期采访了致力于加中双向投资研究，并十分关注矿业领域的加拿大布雷克律师事务所首席代表郭阳明。

多重因素导致投资步伐放缓

《经济》： 2012年前6个月与2011年同期相比，中国海外矿业投资大幅下滑，您认为导致我国矿产企业“走出去”步伐放缓的原因有哪些?

郭阳明：在过去的两年中，中国的矿业企业在全球的投资放缓了步伐，究其原因我认为主要源于以下几个方面：第一，全球经济放缓，中国经济结构调整，市场对矿产品消费快速增长预期减弱;第二，企业从投资到生产的周期延长，使得产品面向市场时已经偏离了消费者的需求;第三，矿产品供过于求，远远超出消费者预期;第四，低廉的价格迫使中国企业用更多时间等待最好的交易时机，现金流受阻;第五，矿藏国的收储意识增强，对矿产品进行出口限制，力图实现国内深加工，直接拉高了中国企业海外投资矿业的成本;第六，地缘政治的风险始终存在。

机遇与挑战并存“走出去”需“拉起手”

《经济》：在纷繁复杂的国际经济形势下，面临众多挑战，中国矿业企业在“走出去”的过程中应采取何种措施加以应对?

郭阳明：世界上已发现的优质资源绝大部分被世界矿业巨头所瓜分，国际矿产资源价格话语权往往掌握在他们的手中，新兴经济体再想进入，无异于虎口夺食。加之西方发达国家无端散布“中国威胁论”，把正常的经济活动人为地贴上政治标签，中国企业的资源投资、跨国重组、并购就格外受到关注，这无疑增大了中国企业海外资源开发的难度。但是，我并不认为这些矿业巨头在国际上的主导地位会一直延续下去。

在当前形势下，中国矿产企业“走出去”，必须要“拉起手”，共同抵御和化解风险。企业应加强与政府、银行、国有地勘单位的合作与沟通，熟悉所在国投资环境和矿业勘查开发政策，有效解决境外投资融资渠道，了解资源情况与开发条件，避免盲目投资。国有地勘单位要主动为政府和企业服务，配备优势人才资源和技术设备，通过承担政府和企业出资项目，对矿产资源进行科学评估，发现有价值的成矿区带和可供企业进行矿权登记的矿产地，为矿业开发提供可靠的资源保障。与此同时，寻求专业顾问团队的帮助并采纳相关意见，也能有成效地规避部分潜在风险，并在问题来临时选择专业的解决方案。

发挥各自优势 推行海外投资

《经济》：国有企业在进行海外矿业投资时的核心优势有哪些?投资放缓是否也缘于面临的挑战更加艰巨?

郭阳明：国有企业投资海外的投资优势十分鲜明。第一，政府驱动性强，掌握全面的资金、技术及政策信息。在加拿大实现矿业投资的国有企业，如中石化、武钢、五矿均发展良好。第二，国有企业海外投资经验丰富，战略目标长远，行业内的“核心竞争力”突出。第三，拥有一流的顾问团队及智库支持。

国有企业作为海外扩张的中坚力量，面临的挑战更加艰巨。在国际矿业项目招投标的过程中，中国的企业大都处于劣势地位。缘于需要采纳政府意见，国有企业投标的推进速度相对缓慢。此外，中国政府“关门风险”的增加，进一步降低了其投标的吸引力。值得一提的是，负面舆论的压力也成了国有矿产企业“走出去”的绊脚石，企业以更高的价格成功招标后却经常被指责为花冤枉钱。

事实上，“交易以失败告终”意味着没有通过或完成的交易，并非意味着交易本身的失败。

《经济》：民营企业的海外矿产投资进行得如火如荼，成果丰硕。您认为，民营企业的投资优势体现在哪些方面?

郭阳明：全国工商联在去年公布的《2010～2011年度中国民营经济发展形势分析报告》显示，面对愈发激烈的市场竞争和前所未有的国际金融危机冲击，我国民营企业充分利用国家一系列鼓励企业“走出去”的优惠政策，积极挺进国际市场，通过收购海外能源矿产资源来满足国内对能源资源持续增长的需求。

民营企业的投资优势体现于多个方面。首先，民营企业具有比较成本优势，民营企业结构简单、经营灵活、适应性快，有较低的管理成本;其次，民营企业有经营机制优势，聚集了一大批敢于挑战、勇于创新、开拓力强的企业家，他们在企业战略、投资决策、经营运作和用人制度上拥有自主决策权，能够快速传递和处理市场信息;再次，民营企业具有民间色彩优势，尽管其总体规模不够大，实力不够强，但是其民间色彩反而使这些企业在“走出去”的过程中更容易被东道国接受，较容易取得企业出售方和东道国政府审批部门的信赖，海外投资项目遭受的政治壁垒束缚较少。

与国企在加拿大、澳大利亚频频出手不同，多数民营企业在海外的矿产投资首选非洲和南美洲。根据中国矿业联合会的数据，非洲已经成为中国企业海外矿业投资主要目的地之一，2011年中国对非洲矿业投资总额为151亿美元，同比增长10倍左右。

事实上，全球经济市场和资本市场的低迷态势为中国企业在海外投资带来了更多的机遇。各国在国际资本市场资金短缺以及投资指数骤降的形势下，要比以往更加期待新的投资。

作者：刘璐