农贸市场监管论文

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第一篇：农贸市场监管论文

广西资本市场监管浅析

摘要：广西资本市场在不断运行发展中，监管作用日益凸显，辖区内资本市场运行状态良好，监管取得了一定的成效，但广西资本市场监管还存在不少问题，监管体系亟待进一步完善。本文分析了广西资本市场监管存在的具体问题，针对目前监管中存在的问题给出建议，完善广西资本市场监管体系。

关键词：广西资本市场;信息披露;监管

一、引言

国内学者对资本市场监管的研究始于20世纪90年代中期，内容主要集中于以下几个方面：一是资本市场监管体制的分析，代表者有刘鸿儒、吴晓求等;二是资本市场监管法律的分析，代表者有杜惠芬、贺强、孙涌等;三是资本市场效率的分析，主要有曹红辉、曹风歧、张庆生等。

在完善资本市场监管方面的研究主要有：马良渝、李世谦、宋学峰、杨朝军等人提出的加强我国资本市场监管体制建设;刘树成、沈沛、李自强等人建议规范我国资本市场上市公司组织体系;高鸿桢、林嘉永、张志亮等人强调信息披露。这些研究都从全国资本市场层面出发来分析整个资本市场监管的现状和问题，并提出相关对策来完善中国的资本市场监管体制。而地方性的资本市场监管研究几乎没有相关文献.本文就依托全国资本市场监管的框架，来具体分析一下广西资本市场监管的现状.试图为完善广西资本市场的监管提出建议，以促进广西资本市场的健康发展，拉动广西经济增长。

二、广西资本市场监管现状

广西资本市场作为中国资本市场的一部分.其发展一直紧随着中国资本市场的发展。中国资本市场的监管属于集中统一性监管模式.广西证监局作为中国证监会的地方派出机构，根据中国证券会的授权依法对辖区内证券经营、交易等经济活动监督和管理。在广西资本市场不断发展的过程中，监管促进辖区内经济运行良好。但广西资本市场监管还存在不少问题。监管体系还有待于进一步完善。

(一)上市公司信息披露存在问题

到目前为止，广西板块仅有26家上市公司.上市公司发展速度较慢。上市公司股价异动、股东及高管违规买卖股票，并购重组活跃等现象表明上市公司信息披露与全流通的市场环境存在较大差距。截止2009年底.受到证监会和证券交易所公开通报或处罚的上市公有：北海港、斯壮公司(即现在的ST南方)、南宁百货、北海国发和银河科技、两面针等。广西上市公司信息披露存在以下4个方面的问题：

第一。信息披露不真实、不充分。上市公司为了维持良好的企业形象，蓄意歪曲或者掩盖公司的真实信息.采用造假账的方式来欺骗投资者。例如，银河科技承认2002-2004年连续3年财务作假。2002-2003年前后.银河科技虚增销售收入2.63亿元(不含税收入2.25亿元)、虚增净利润4300万元。并且在2004年虚增销售收入约1.5亿元，虚增净利润4895万元。再如，2003年度北海国发虚增利润4502万元、隐瞒银行借款2.5亿元。华寅会计师事务所有限责任公司对北海国发海洋生物产业股份有限公司2003年度会计报表进行审计时.未对该公司的银行账户、应收账款有效实施函证及必要的替代审计程序.对该公司虚增利润4502万元、隐瞒银行借款2.5亿元的报表数据予以确认，发表了不恰当的审计意见。

第二，信息披露不及时，缺乏时效性。容易造成内部交易，损害投资者利益。2008年1月28日深交所披露.2004年9月8日天津德利得集团有限公司(天津德利得)通过机场投资、高昂交通曲线控制北海港.北海港未及时披露变更信息，天津德利得以及公司实际控制人王学利未及时履行信息披露义务及要约收购义务，机场投资、高昂交通也未如实履行信息披露义务.

第三，广西上市公司存在资金占用和违规担保问题。例如，南宁百货原董事长、总经理覃本东在任期间.曾多次指使公司人员将用于本单位公款认购的部分职工股.以不正当方式出售，并先后从中获利共计人民币211万元。再如，2007年10月18日，广西证监局在日常监管中发现北海港股权转让不规范，控制权变动频繁，公司法人治理混乱，存在资金被占用和违规提供担保等严重问题.

(二)人力资源方面存在的问题

第一，广西证监局人员配备不足。整个广西证监局员工只有29人(包括领导)，分管上市公司的上市处也仅有5人。广西上市公司26家，平均每人监管5家上市公司还要多，在上市公司地域分布广、资金量大、行业多等情况下，监管人员捉襟见肘。第二，广西证监局人员专业素质有待提高.虽然几乎都有金融专业背景.但大部分员工对财务知识掌握不精通。

(三)自律监管有名元实

证券交易所对会员和上市公司的监管属于场内自律，场外交易的监管主要指证券业自律管理组织制定的行业性自律制度。广西已于2003年建立了广西证券业协会，包括广西辖区的证券营业部、证券服务部，具备证券从业资格的中介机构共74家会员单位.事实上作为民间性的广西证券业协会仍处于非常薄弱的地位。2004年成立广西上市公司协会，包括辖区上市公司和拟上市企业。上市公司协会虽已参与辖区内上市公司运作.由于缺乏权责相对应的法律机制约束，行业自律功能并不强。两个自律组织没有形成有效的监管机制.有时候会出现偏袒会员的倾向.没有充分有效地开展自我约束和自律管理.加强会员之间的联系与交流.更好地发挥会员和监管当局的沟通桥梁作用。

(四)民间融资监管缺位。法律要素不健全

广西民间融资呈现以下几个特点：规模平稳增长。截止2009年底.民间借贷农户类及其他样本规模类发生额同比分别增长11.61%和37.85%：利率水平还处于高位;广西民间融资基本采用口头约定、借条方式和自行制订的书面协议或合同进行运作.存在不同程度的法律要素不全等现实问题。这些特点表明.广西民间资本融资风险不断加大.对民间融资的相关借贷法律法规又不健全，再加上民间借贷利率受国家调控的力度较小.导致对民间资本监管的缺位，威胁广西整个资本市场的稳定。

(五)资本市场各个主体协调性差

为完善资本市场监管的协调性.统筹协调资本市场的各项工作.广西在2003年建立了上市公司董事会秘书联席会议制度、2006年与自治区金融办、国资委、公安厅、工商局等部门建立了资本市场联席会议制度，2008年广西证监局与人民银行南宁中心支行签署《信息分享与合作备忘录》，同时广西证监局与广西银监局和广西保监局签订了监管协作备忘录.初步建立了辖区资本市场监管综合体系。但根据实践情况来看还存在以下问题：第一，虽然上市公司董事会秘书联席会议确定了每年开会次数和会议的主要内容.目的是为了促进上市公司的规范运作.加强上市公司的沟通和交流，但没有制定具体的实施

措施.落实不到位。形同虚设。第二，地方政府的配合监管工作的主动性不强。第三，区联席会议制度开会日期和次数不确定或者开会不及时造成其协调监管的作用没有得到有效发挥.导致某些监管区域落在夹缝中，特别是对证券商和机构投资的监管存在漏洞。第四，广西证监局与人民银行南宁中心支行建立的监管协作机制，在信息交流和备忘录内容方面都没有具体详细的规定。虽然广西证监局、广西保监局与人民银行南宁中心支行在某些方面存在一定意义上的信息共享，但三者之间信息共享程度和沟通协调程度与真正意义上的协作监管还存在较大差距。

三、完善广西资本市场监管的建议

(一)完善上市公司治理结构

截止2009年底.广西上市公司流通股本占全部股本总额比率攀升到99.22%。流通股本总额为1055576367万股.这表明广西股票市场已经步入了全流通时代。在全流通条件下，上市公司内、外部都发生了深刻的变化，公司治理水平的高低直接关系到公司经营业绩和前途。在这种情况下，如何实现对管理层规范的、有效的激励，促进上市公司治理结构的完善.保护投资者特别是社会公众投资者的利益，成为十分迫切和必要的问题。

上市公司可以通过以下方式来完善公司治理结构：首先.建立公司运作的“事前监督.事中监督和事后监督”机制，强化所有者对公司的控制与监督。其次，引来外部力量改善董事会的结构.引来外部董事和外部监事，缓解公司内部人控制问题。最后.完善公司薪酬机制和绩效考评机制.运用股权激励方式来提高公司业绩.使经营者目标与公司长期发展目标相一致.保护投资者特别是社会公众投资者的利益。

(二)提高上市公司信息披露的质量

高质量的信息披露有利于保护投资者尤其是中小投资者的利益，强化上市公司的经营管理，规范上市公司的行为.优化资本市场资源配置的功能。提高资本市场的效率。广西上市公司信息披露方面存在的问题，不仅削弱了信息披露对上市公司的制约功能和对投资者的保护机制.而且严重影响了广西股票市场的有效性和资金优化配置功能的正常发挥。要提高上市公司信息披露的质量，主要应该做到以下几点：

第一.加大年报审计监管力度，提高上市公司财务信息披露质量;第二。规范上市公司信息披露行为，对披露的内容、方式和违法规定的处罚(可考虑引入民事责任制度)要做出更详尽的规定，增强其可操作性。第三，对股价异动和市场传闻应建立快速反应机制：第四.继续推进内幕信息知情人登记备案工作，遏制和打击内幕交易;第五.建立和完善信息发布渠道，从企业、中介机构两方面来强化上市公司的持续信息公开披露.增加上市公司预测信息的发布量。第六，建立以注册会计师协会公正审计为核心的会计信息披露监管体系，注册会计师的独立性和公正性可以保证资本市场信息披露的客观性和公正性。第七，建立上市公司信息披露奖惩机制，对及时、高效、透明披露企业信息的上市公司给予及时的奖励，如税收及相关政策的优惠.对于披露不及时及隐瞒信息的上市公司给予经济处罚并追究相关责任人的责任。

(三)充分发挥行业自律监管

广西证券业协会和上市公司协会要继续坚持公开化、程序化、透明化原则，建立有效的行业自律规则和措施.充分发挥自律作用。要紧紧围绕广西证监局中心工作和日常监管工作开展业务，使自身成为行政(下转51页)(上接63页)监管的重要补充力量。广西证券业协会应严格遵守证券经营、交易法律和法规的要求。并及时正确披露交易信息.促进辖区内证券经营机构及相关服务中介机构的健康发展。上市公司协会自律的重点要放在上市公司、拟上市企业的诚信建设上，要结合《广西上市公司诚信公约》开展工作，建立上市公司的诚信评价体系和诚信档案.提高上市公司的诚信水平.塑造广西上市公司的良好形象。

为更好地发挥证券业协会和上市公司协会对行政监管的有力补充作用。应从以下几个方面人手：首先。组织会员培训，加大行业间沟通和交流，提高会员整体素质。其次，及时解决会员在规范发展中面临的困难和问题。最后.开展基层调查研究.提出针对投资者的可操作性的建议.为广西证监局提供决策参考。

(五)加强广西资本市场各监管主体合作

加强与地方政府及有关部门的协调配合.是有效推进资本市场改革发展的基本手段之一。第一，认真落实广西上市公司董事长秘书联席会议制度，促进上市公司的规范运作。第二。进一步发挥资本市场联系会议制度的作用，制定相关措施，规范其运作行为。第三，证监局、保监局和中国人民银行南宁支行三者要切实贯彻《信息共享和备忘录》实施细则，要建立三者之间共同的数据库信息平台，证监局与人民银行要进一步强化信息共享、监管合作和协调配合。第四，加强与地方政府及相关部门的沟通与协作，重视和加强对民间资本的监管.实时关注民间资本额度和借贷利率。促进农村金融稳定.进一步完善综合监管体系.真正形成防范资本市场风险和维护金融稳定的预警机制。总之，各部门之间要形成监管合力.提高监管水平和监管效率，避免监管真空和重复监管.促进广西资本市场的稳定、健康发展。

(责任编辑：李综艺)

参考文献：

[1]孙涌.资本市场监管系统分析[M].成都：四川大学出版社，2001.

[2]贺强、杜惠芬.中国资本市场若干重大问题研究[M].北京：中国人民大学出版社.2004.

[3]周宏.资本市场效率：理论和经验研究[M].大连：东北财经大学出版社.2005.

[4]中国人民银行南宁支行课题组.广西金融稳定报告：广西金融运行分析报告(2006-2009年)[R].

作者：曹慧 史志娟 刘燕

第二篇：基层市场监管对保健食品的监管探究

随着人们的生活水平不断提升，对于健康的渴望也越来越强，诸多保健食品因此而受到了广大消费者的认可和青睐。但是，就保健食品市场的现实状况来看，各种产品良莠不齐，坑害消费者的事件屡屡发生，所以务必要对其加大监管力度。

基层市场监管对保健食品的监管现状

保健食品历来就是基层市场监管单位的监管重点，虽然开展了大量工作也取得了一定的成果，但依然存在诸多问题。

首先，监管手段非常单一。我国当前的基层市场监管单位，无论从人员配置上，还是设施设备配备上，都不够完善。这就决定了监管工作往往只能以面对面督促、日常检查的方式进行，这也使得对经销商的威慑性相对不足。

其次，证据收集困难。在监管工作中，取证困难是最大的难题。老年人是保健食品的主要受众，经销商往往选择偏僻的地方，并在子女工作的时间向老年消费者推广产品。而且他们通常相关证照齐全，即使以突击检查的方式实施检查，往往也只能看到体验品，而难以查获真实产品，更别说获得其他有力證据。

另外，消费者配合意识不足。老年消费者在购买此类产品的时候，往往对销售人员深信不疑，这种态度也直接影响了他们的配合意识。即使很多老年群众在子女劝说下报案，其配合意识和力度也非常弱，他们不仅不将市场监管介入认定为是对自身利益的有效保护，反而认为是干扰了自己的生活。

基层市场监管对保健食品的监管对策

随着近几年社会对于保健食品的关注度的不断提升，各级监管部门的监管力度也在持续强化，这使得保健食品市场逐渐正规化、有序化;但是对于基层市场监管单位来说，依然不能放松，特别农村地区、城乡结合部等地区仍然是监管重点。

首先，要重视综合执法。市场监管部门要密切与政府部门、公安机关、综合执法大队等展开密切配合，建立信息共享、事务协调机制。这样就能够对辖区内的相关情况有更全面的了解，再结合自身对重点区域的摸排，定期与相关执法部门展开联合执法，加上市场监管单位实施的突击检查，从而对保健食品市场上的不法行为实施有效打击。

其次，要强化行业自律意识。保健品市场的监管，绝不仅只是市场监管单位的努力就能够做到的，加强行业自律也是重要的方法。针对辖区内保健食品经营者，定期召开监管座谈会，一方面了解市场状况，宣导国家相关政策法规;另一方面，引导和鼓励大家建立行业自律，让行业经营主体成为监管的主力军。

再次，强化舆论引导。有效的舆论引导，能够让群众的分辨能力进一步提升，对保健品认识更加全面。就具体操作来看，要切实依托各村（社区）机构，展开全方位的宣传。一方面，由村（社区）采用诸如微信群、广播等方式宣传保健食品相关知识，强化消费者的防范意识，避免让自己陷入困境;另一方面，采用传单发放、上门宣讲的方式，强化群众的防范意识。另外，要加强保健意识的培养，群众购买保健食品的根本是为了健康，所以要告知群众健康的获得应当通过好的生活习惯养成而不是保健食品的强化。

最后，要拓宽举报渠道。有效的举报方式，是维护良好市场秩序的重要内容。要建立以12315热线为主要模式，举报电话、举报信箱等多种模式为辅的举报通道，鼓励大家擦亮眼睛，及时发现不法行为并与市场监管单位一起维护自身利益和市场秩序。

综上所述，基层市场监管部门，在监管保健食品方面，必须要充分运用多种力量，包括政府机构、保健市场的各参与方等，才能够对不法行为实施切实有效的监管和打击，从而维护市场的有序性。

作者：韩君

第三篇：市场监管预警机制研究

市场监管是指工商行政管理机关运用必要的行政手段和一定的法律手段，对进入市场的当事人及其交易行为依法监督的过程，其目的是要建立和维护良好的市场经济秩序。当前形势下，工商行政管理部门要进一步强化市场监管执法，健全预警防范机制，切实加大对系统性、区域性市场秩序风险的防范力度，建立健全市场监管的长效机制。

一、市场监管预瞀机制的内涵

(一)预警

“预警”一词英文称之为Eady-Waming，最早起源于军事领域，原指通过预警来提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种进攻信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取应对措施。后来，这一概念被逐步应用到政治、经济、社会、自然等多个领域。

预警研究主要是基于被预警对象运动的必然性、连续性、可预见性及其先行表现行为，对其未来发展的不确定性确定一套预警措施。预警研究的目的主要是用来指导现在及危机到来时的组织与处理，如建立组织机构、制定非常规流程、指导制订政策、验证政策运行的有效性以及及时修正政策、规范运作流程等。

(二)市场监管预警机制

市场监管预警机制，是指工商部门为有效预防和避免市场无序状态的发生，通过对各种相关的、潜在的市场无序信息进行及时搜集、分类整理、动态评估，准确、及时地对市场运行接近无序状态的临界点提供警示，进行适当防范的一整套工作机制，是工商行政管理市场监管的起点和基础。

市场监管预警管理是工商行政管理市场监管的第一道防线，目的是为了有效地预防和避免市场无序事件的发生。工商行政管理市场监管通常划分为三个阶段，即事前管理阶段、事中管理阶段和事后管理阶段，不同的阶段对应不同的工作重点。事前管理这个阶段的主要工作是预防与预警。在某种程度上，工商部门在市场监管中，对市场无序运行的预防比单纯的对某一特定市场无序问题的解决显得更加重要。因为如果能够在市场无序状态发生之前就及时地将产生无序状态的根源消除。良好的市场秩序就能够得以有效保障，也可以节约大量的人力、物力和财力。与市场监管过程中别的阶段相比较而言，预警管理是一种既经济又简便的方法。

近年来。我国出现的一些市场无序现象已成为发展与改革的重要障碍，成为社会普遍关注的焦点。如：“黑煤窑”、“黑砖窑”，“三聚氰胺”、“假紫砂煲”等突发性事件频频爆发，恶性竞争、商业欺诈、违约毁约、假冒商标、虚假广告、食品安全等市场失序行为屡屡发生。不仅破坏了市场公平竞争秩序，限制市场竞争机制作用的发挥。而且严重地损害了市场主体和消费者的合法权益，影响社会和谐稳定，阻碍经济的协调发展，给国家和人民利益造成重大损失。市场这些无序现象的出现除了市场监管法律法规不够健全、市场主体法制观念淡薄和商业道德素养不高等因素外，还与市场监管部门收集监测市场秩序信息不足、预警机制不完善与预控管理不及时等因素有关。

虽然市场无序现象的发生具有突发性和紧急性。而且缺乏规律性。但这并不意味着市场无序现象的发生是空穴来风、横空出世。市场无序现象的突发性只是一种表象和一种结果。它的暴发从本质上说有一个从量变到质变的过程，突发性的背后是渐变性，只是渐变的过程被监管者忽略了，监管者注意到的是突发性和紧急性。建立和健全市场监管预警机制，就是要提升工商行政管理发现问题、化解风险的能力，也是实现从被动监管型向主动监管型转变，从“事后救火”管理向“事前监测”管理转变，从过去担任“消防员”角色向“监测员”角色转变的需要。

二、市场监管预警系统的基本功能和作用

(一)市场监管预警系统的基本功能

市场监管预警系统具有三项基本功能：市场秩序信息收集与监测、市场秩序状态评估与预测和市场失序信息的沟通与发布。

1.市场秩序信息收集与监测。掌握全面、准确的信息对于市场监管是至关重要的。市场监管预警系统首先是一个多元化、全方位的信息收集网络，能够将真实的信息以完整的形式收集、汇总起来，并加以分析、处理，并通过快捷、高效的信息网络将市场失序的信息和事态发展情况传送给决策系统和相关部门，从而保证失序信息的时效性、准确性和全面性，为应对和处置市场失序状况提供可靠的信息基础。

2.市场秩序状态评估与预测。在信息收集与监测的基础上，对得到的信息进行鉴别、分类和评估，捕捉市场失序征兆，对未来可能发生的失序类型、涉及范围及其危害程度做出估计，全面清晰地预测市场各种失序情况，提醒市场监管机构注意市场监管中的不利情况或问题，并在必要时向决策者建议发出警报，启动应急处理程序，有针对性地开展市场监管活动。

3.市场失序信息沟通与发布。市场监管预警管理中与有关政府部门和利益相关者及时、有效地沟通信息，实现信息共享，是取得相关机构和相关人员理解、配合和支持的前提。当市场失序情况发生时，在情况不明朗、信息不完整的情形下，极易导致人们主观猜测与种种传闻，及时、准确、全面、客观地发布有关信息，这样有利于树立权威的信源形象和设立权威的信息传播途径，减少流言和谣言传播及其负面影响。

(二)市场监管预警系统的作用

1.有利于提升工商行政管理市场监管工作信息化、规范化和制度化建设水平。建立市场监管预警机制的过程是推动市场监管工作信息化、规范化和制度化建设跃上新台阶、提升新水平的过程，其带动作用不可估量。

2.能够经常性地掌握市场监管工作的底数、进度和发展趋势，有利于及时掌握市场秩序变化的动向。及早发现市场失序的苗头，最大限度地减少市场监管工作盲目性和被动性，增强工商工作的预见性和主动性。

3.有利于增强工商机关履职能力，推动经济社会的和谐发展。建立健全市场监管预警机制，对市场监管中存在的各种问题和隐患及时发现、及时解决，防患于未然，无疑会大大提升工商工作的整体水平。

三、市场监管预警机制的构建

市场监管预警机制管理系统应由预警指标管理系统、预警组织管理系统、预警信息监测系统、预警管理保障体系等4个子系统构成。

(一)预警指标管理系统

市场监管预警监测的内容要系统化、可控化、制度化。而监测内容指标的设定是市场监管预警系统建设的第一位问题。就像给一个人体检一样。要检查哪些系统，每个系统又必须检查哪些具体的指标。这是一个多层次的系统性问题。

1.预警指标体系的建立。市场预警监测指标体系。是依据一系列科学方法，经过专家严密论证选择出来的反映市场经济秩序运行状况的一套敏感指标，包括市场日常检查的情况，市场违法行为、利益矛盾纠纷和安全事故隐患的情况，市场监管的效率，群众对市场秩序稳定程度的认可与满意度等等内容。选择设定的内容指标要点面结合、结构合理，能够基本全面地反映出全国和某一区域市场秩序的整体状况和综合水平。通过这套指标。可以对市场经济秩序运行状况进行监测

和预警，判断市场经济秩序发展运行的趋势。

2.预警指标体系的维护。指标体系中的每一个指标都不是永久不变的，市场经济在发展的过程中会不断产生新的无序因素，已经建成的指标体系也要与时俱进，不断对指标的数量、内容、权重等进行适时的修正，必要时甚至要对指标体系的结构进行新的调整。

(二)预警组织管理系统

要进行市场失序的预警、预防和控制，必须建立市场失序预警的组织体系，这样市场失序预警才有现实的基础，才有最根本的组织保证。工商行政管理机关有必要从总局到县(区)局建立各级预警管理的领导、指挥和协调机构。这一机构的主要职能在于：制定预警管理的战略、政策和规划;进行预警信息管理;进行风险评估;在市场秩序正常时期，负责市场失序的预防、控制、领导与协调工作;日常管理中，对工商干部和社会公众进行市场预警管理的教育和培训等。

1.预警部门。由预警领导小组、专家咨询小组和预警工作人员组成，管辖信息部门和公关部门，是预警信息的汇总、决策和防控中心。具有比较大的权力和权威，审时度势把握全局，确定收集信息的类别，负责预警指令的下达、实施和监督，协调管理各个部门的预警工作，还能够在一定区域内动用各种资源来应对突发性市场事件。

2.信息部门。负责信息工作计划的制定、实施，信息的收集、汇总和初步分析，特殊信息的及时汇报处理和预警信息数据库的建设等。预警的信息来源于各业务部门和基层工商所等。

3.公关部门(通常由办公室兼任)。负责协调政府、其他行政机关与公众的关系，使政府和公众能够了解市场秩序的状况，互相交流市场秩序信息，协调处理市场失序情况，共同应对市场失序可能引发的公共危机。同时。应该特别注意各种媒体的传播基调和导向，引导舆论向有利的方向发展。

4.各业务部门。既是预警信息提供部门又是实施预警以及预控措施的部门。根据上级的指示。结合制定的决策与实施计划，落实到相关部门和人员，及时实施预警管理;同时在预警管理的过程中实施监督与控制。并且随时反馈执行情况与其他信息给预瞀决策部门，以便结合各个方面的信息来调整执行计划和实施细则，对相应措施进行调整以适应变化的环境或纠正计划与预案的偏差，达到自适应的效果。这个环节实施得好与坏，直接影响预警的效果。

5.基层工商所。对市场秩序进行全面的、全时段的监控是有效预警的基本前提，监控所得到的市场秩序的相关数据是预警过程中所需信息的最初来源。要充分发挥基层工商所网格化监管的优势，使网格单元内的市场秩序能够随时被监控，市场失序信息及时获知。保证一旦出现紧急情况能够第一时间对现场情况进行评价和控制。

(三)预警信息监测系统

预警信息监测系统是指为了能尽早地发现市场失序状况的来临，及时、准确、真实、完整地做好对辖区市场主体和市场秩序状况的信息收集录入工作。对市场秩序风险进行分析、评估和决策的系统。它通过对破坏市场秩序的风险源、征兆等进行不间断的监测，从而在各种信号显示市场秩序被破坏时及时地向组织或个人发出警报，提醒组织或个人对市场失序采取行动。预警监测系统包括信息收集子系统、预测评估子系统、决策子系统、警报子系统。

1.信息收集子系统。该系统的任务是对有关破坏市场秩序的风险源和征兆等信息进行收集。收集信息的过程中要注意：一是信息的及时性与准确性;二是信息收集渠道的多元化;三是保证信息的原始性;四是收集、分析、处理信息人员的专业化，使信息分析规范、准确;五是传递信息的快速与完整，减少信息的扭曲和漏损。

2.预测评估子系统。该系统的任务是对收集来的信息进行整理和归类、识别和转化，组织各路专家和受影响的部门一起参与分析和评估破坏市场秩序的风险源和征兆，根据评估结果确定预警的临界点。预测市场失序的运行方向和发展趋势。

3.决策子系统。该系统的任务是根据分析、评估到的警戒度水平判断是否达到了危险警报的临界点，达到哪一个临界点，从而决定是否发出危险警报和警报的级别。

4.警报子系统。该系统的任务是决策系统决定发出警报后。立即向监管者和潜在的受害者发出明白无误的警报，使他们采取正确的应对措施。

(四)预警管理保障体系

市场监管预警机制是一个庞大的综合系统工程，为确保市场监管预警机制的实现，需要相关保障体系予以支撑。

1.完善的市场监管预警管理制度保障体系。只有建立内容健全、组织有序、反应灵敏的预警制度体系，才能使市场监管人员的行为得到制度的规范和约束，使市场监管预警管理实施到位;只有建立科学的市场监管预警计划、预案和应急措施，才可以帮助监管者做出有效的反应，提高快速反应能力，最大程度地减小市场失序事件的危害和影响。

2.市场监管预警机制正常运行的物质保障体系。要有充分的人力、经费和装备等投入，特别是需要足够的技术力量保障。主要包括技术人员、监测设备和监测方法。工商系统加强市场监管预警管理，就要加大相应的投入和采取有效的措施。

3.健全的市场预警监测信息共享体系。要与金融、海关、税务、物价、质检、食品药品监督、烟草、国资、商务、土地监察等行政部门建立双向甚至是多向的市场秩序信息收集、传递和交流的协作机制，实现信息资源共享，更全面地把握市场秩序运行信息，做到早发现、早预防，把市场监管风险降到最小。

四、市场监管预警管理工作流程

市场监管预警管理系统主要通过对危害市场秩序的活动进行监测，及时发现市场失序的征兆，并对市场失序征兆进行诊断，提出预控对策，以确保市场秩序正常安全，市场监管预警管理的工作流程主要包括四个阶段：预警准备阶段、预警决策阶段、预控管理阶段和应急处置阶段。

(一)预警准备阶段

在预警准备阶段，首先是根据危害市场秩序的诱因和早期征兆构建市场监管预警管理指标体系，确定预警指标并界定预警的范围;其次，确保市场监管预警信息的传递是双向或多向流动的;最后，进行市场监管预警监测。也就是监测市场中已存在或将来可能出现的各种各样的问题(包括市场主体竞争状况、市场交易行为状况、食品安全状况等等)。

(二)预警决策阶段

根据收集并汇总的信息，包括市场无序状态的信息与在处理过程中传递回来的信息(即反馈信息)，对市场秩序状况进行分析、评估，并且根据市场事件的特殊性，结合决策规范与自身情况制定预警对策的过程。在决策过程中，要注意决策的及时性、可行性、可操作性、安全性以及经济性。特别是决策的及时性非常重要，决策完成后应该马上细化为计划和实施细则并传达给执行机构，通过执行来迅速达到效果。

(三)预控管理阶段

预控管理阶段是在预警分析、决策的基础上对危害市场秩序的早期征兆进行矫正与控制的阶段。具体采取什么手段，要根据风险评估结果所给出的原因而确定。预警部门根据预警的计划和预案，制定预控措施，落实到执行部门与人员进行实施，同时给出评价标准，实施监督与控制;并且随时反馈执行情况与其他信息，对相应措施进行调整以适应变化多端的环境或者纠正计划和预案的偏差，从而达到预期的效果。

(四)应急处置阶段

应急处置通常发生在预控管理无法有效扭转市场失序趋势，而不得不采取的非常规管理手段和应急处理措施，这时就要进入公共危机管理阶段。

作者：林春雷