上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题

上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题（共6篇）

篇1：上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题

上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额 C．是指扣除折扣和折让后的销售净额 D．来自资产负债表

2、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法 B．公司章程

C．申请转股的程序

D．赎回条款及回售条款

3、我国基金业已经初步形成一套以__为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A．《基金管理公司管理办法》 B．《基金运作管理办法》 C．《证券投资基金法》

D．《基金信息披露管理办法》

4、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于消除证券市场的系统性风险 C．有利于防止利益输送

D．有利于提高证券市场的效率

5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定

B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定

6、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括__。A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B．以持有资产为基础发行证券化产品

C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D．负责提升证券化产品的信用等级

7、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是__。A．全权委托投资

B．客户与代理人之间的关系 C．公司客户投诉电话 D．委托买卖方式的选择

8、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。A．20 B．30 C．40 D．50

9、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%

10、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称 D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

11、基金管理人的最主要职责是负责__。A．受托资产管理

B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管

D．基金资产的投资运作

12、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．基金资本 C．未分配收益 D．基金净资产

13、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。A．互联网

B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统

D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

14、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。A．10% B．15% C．20% D．25%

15、发行新股时的律师费用属于__。A．发行费用 B．承销费用

C．发行手续费用 D．评估费用

16、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员

18、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。A．公司型基金 B．契约型基金 C．开放式基金 D．封闭式基金

19、违约风险模型考察的是__受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A．债券收益 B．投资收益 C．实际收益 D．预期收益

20、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。A．速动比率

B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率

21、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

22、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加权平均收益率

23、网上竞价发行方式也可以称为__。A．招标购买方式 B．承销购买方式 C．同一价购买方式 D．支付购买方式

24、（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

25、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

2、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有__。A．工业股价平均数

B．以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数 C．公用事业股价平均数 D．运输业股价平均数

3、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是__。

A．净资产不低于2亿元人民币

B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C．管理证券投资基金5年以上

D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 4、2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施，以法律形式确认了（）在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。A．证券投资 B．基金业 C．股票业 D．债券

5、国债买断式回购的交易主体限于__。A．A账户 B．B账户 C．C账户 D．D账户

6、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在__上反映。A．评估报告 B．附注

C．法律意见书 D．会计报表

7、基金管理公司内部控制的基本要求包括__。A．严格授权控制

B．强化内部监察稽核控制 C．建立完善的岗位责任制度 D．建立完善的信息披露制度

8、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

9、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为__。A．公开募集的结构化产品 B．私募结构化产品 C．非收益保证型产品 D．商品联结型产品

10、在以下__主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所

C．深圳和上海证券交易所 D．期货交易所

11、证券代销包销最长不得超过______。A．20日 B．一个月 C．40日 D．90日

12、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

13、货币市场工具通常指到期日不足__的短期金融工具。A．3个月 B．半年 C．1年 D．2年

14、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。A．上市报告书(申请书)B．公司章程

C．申请上市的董事会决议

D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

15、我国基金托管人由__担任。A．政策性银行 B．中国人民银行 C．投资银行 D．商业银行

16、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。A．专用性 B．集中性 C．高利性 D．流动性

17、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有__。A．市场深度 B．报价紧密度 C．政策的稳定性

D．股票的价格弹性或者恢复能力

18、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

19、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。A．1 B．2 C．3 D．4

20、对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。A．发起人资格及发起协议的合法性 B．企业重大变更的合法性和有效性

C．企业申请进行股份制改造的可行性和合法性 D．发起人投资行为的合法性

21、某股价平均数，选择A、B、C三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数，某日收盘价如表1所示，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为__元。

22、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。A．将收益用于指定的社会公益事业的基金

B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

23、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现有__。A．认同程度小，成交量大 B．认同程度小，成交量小 C．价升量增，价跌量减 D．价升量减，价跌量增

24、营业部应建立__为核心的客户管理和服务体系。A．“了解自己的客户”和“适当性服务” B．“了解自己的产品”和“适当性服务” C．“了解自己的客户”和“周到性服务” D．“了解自己的产品”和“周到性服务”

25、下列属于__情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B．增发上市的股票

C．暂停上市后恢复上市的股票 D．股票除权日

篇2：上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题

类考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、收购人在报送上市公司收购报告书之日起__日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20

2、证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过__。A．集中持股 B．实业投资 C．风险投资

D．金融工具的组合投资

3、波浪理论的最核心的内容的基础是__ A．K线理论 B．指标 C．切线 D．周期

4、公司解散时，应当进行必要的__。A．整改 B．分配收益 C．资产清查 D．清算活动

5、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台

6、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是__。A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

7、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样

D．根据投资者的情况而定

8、设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。A．1 B．2 C．3 D．4

9、人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素

10、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

11、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。A．收入型 B．平衡型 C．指数型 D．成长型

12、在美国，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

13、股东大会的普通决议不包括（）。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司章程的修改

C．公司董事会拟定的利润分配方案 D．公司的报告

14、外盘大于内盘，通常股价会__ A．上涨 B．下跌 C．盘整

D．无法判断

15、与别的大部分形态不同，__为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能够预计到股价将进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形

16、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．支配公司财产的权利 B．营销权

C．基本权利和义务 D．特种经营权

17、上海证券账户当日开立，（）日生效。A．T  B．T+1  C．T+2  D．T+3

18、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

19、资产管理业务是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。A．委托人 B．资产管理人 C．受托人 D．代理人

20、过去，我国B股曾经实行__的回转交易制度。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

21、证券投资基金的主要投资风险不包括__。A．市场风险 B．管理能力风险 C．汇率风险

D．巨额赎回风险

22、证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。A．5 B．6 C．7 D．8

23、下列各项属于消极型策略的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略 C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略

24、反映证券市场容量的重要指标是__。A．证券市场指数 B．证券市值/GNP C．证券市值/GDP D．GDP/证券市值

25、关于有效证券组合，下列说法错误的是__。A．有效证券组合一定在证券组合的可行域上 B．在图形中表示就是可行域的上边界

C．上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合” D．有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、内部信用增级包括__。A．超额抵押

B．资产支持证券分层结构 C．信用证 D．担保

2、基金估值过程中可能发生的风险点有__。A．估值计算方法错误 B．估值操作程序错误 C．估值系统参数设置错误 D．估值系统导人数据错误

3、股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．债权 B．物权 C．产权 D．所有权

4、外商投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于（）的，该企业享受外商投资企业待遇。A．15% B．20% C．25% D．30%

5、下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有__。A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 C．当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算 D．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额是，折算率按100%计算

6、基本分析的缺点主要有__。

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低

B．考虑问题的范围相对较窄 C．对市场长远的趋势不能进行有效的判断 D．预测的时间跨度太短

7、凭证式债券是__。

A．具有标准格式实物券面的债券 B．债权人认购债券的收款凭证

C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

8、证券营业部收到投资者委托后，应对__进行审查，合格后才能接受委托。A．委托内容 B．委托人身份

C．委托卖出的实际证券数量 D．委托买入的实际资金余额

9、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是__。

A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务

B．发布关于推荐股份转让公司的分析报告 C．开立非上市股份有限公司股份转让账户 D．受托办理股份转让公司股份确权事宜

10、我国按投资主体的不同性质，将股票分为__。A．国家股 B．法人股

C．社会公众股 D．外资股

11、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务

12、__会增强公司的变现能力。A．银行贷款指标 B．短期可变现资产 C．良好的偿债能力信誉 D．未作记录的或有负债

13、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是__。A．持续性 B．专业性 C多样性 D．适用性

14、标准券是由不同债券品种按相应__形成的回购融资额度。A．收益率加权 B．面值平均 C．折现率折现 D．折算率折算

15、下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。A．债券是一种真实资本

B．债券反映和代表一定的价值

C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

16、我国证券交易所的理事会具有的职权包括__。A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．执行会员大会的决议

D．制定、修改证券交易所的业务规则

17、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．盈余公积 B．股本账户

C．公司资本公积金 D．留存收益

18、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．独立性原则 D．适时性原则 19、2008年9月19日，证券交易印花税对__按1‰税率征收，对受让方不再征收。

A．买入方 B．所有投资者 C．证券公司 D．出让方

20、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有__。A．社会化大生产和商品经济的发展 B．股份制的发展 C．信用制度的发展 D．国际贸易的发展

21、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。A．募集说明书

B．募集说明书的某些信息 C．募集说明书摘要 D．上市公告书

22、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议

D．保荐代表人声明与承诺

23、在我国，证券交易所普通席位不能从事__交易。A．A种股票 B．基金 C．债券

D．证券公司股票质押贷款

24、基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的（）。A．有用性 B．真实性 C．准确性 D．完整性

25、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为__。

篇3：上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、英国称证券公司为__。A．证券有限责任公司 B．投资银行 C．商人银行 D．证券公司

2、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

3、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务 B．融资融券业务

C．证券投资咨询业务 D．证券经纪业务

4、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14：58：30至14：59：30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为__元。A．10.00 B．9.92 C．9.85 D．9.80

5、我国基金的会计年度为公历（）。A．每年1月1日至12月31日 B．每年7月1日至12月31日 C．每年1月1日至6月30日

D．每年1月1日至次年1月1日

6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A．2000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元 7、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

8、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。A．社会闲资 B．对冲基金

C．激进的投资者 D．社保基金

9、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。A．限价委托 B．特价委托 C．市价委托 D．当面委托

10、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

11、政府债券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇

12、通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A．5；10 B．1；5 C．5；20 D．5；10

13、贴现债券通常在票面上__，是一种折价发行的债券。A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价

14、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。A．《证券法》 B．《证券交易法》

C．《金融服务现代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格尔法》

15、拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是__。A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形

B．控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置

C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系 D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动

16、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。

A．1年以内

B．1年以上2年以内 C．1年以上5年以内 D．5年以上

17、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效  B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度  C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”  D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

18、下列各项不属于风险度量方法的是__。A．波动性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名义值方法

19、__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A．保本 B．伞型 C．股票 D．债券

20、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。A．收益现值法  D．重置成本法  C．现行市价法  D．清算价格法

21、中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。A．2001年12月11日 B．2001年11月12日 C．2001年10月12日 D．2001年11月10日 22、1998年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和__。A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．嵌入式衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

23、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A．投资主体 B．投资信息 C．投资分析 D．投资收益

24、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A．7 B．5 C．3 D．1

25、（），我国开始启动股权分置改革试点工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于存托凭证论述不正确的是__。A．存托凭证也称预托凭证

B．存托凭证首先由J.P.摩根首创

C．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

D．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

2、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作__ A．刻制基金业务用章、财务用章

B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

3、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后__个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A．15 B．10 C．20 D．5

4、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A．A B．B C．C D．D

5、关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是__。A．《基金法》的立法宗旨、适用范围 B．基金投资活动遵循的原则、运行方式 C．从业人员的资格规定

D．公司的性质及股东承担的责任

6、以下关于可转换债券的叙述，正确的是__。

A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质

C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

7、不同技术投资策略的区别包括__。A．各技术分析对市场有效性的判定不同 B．各技术分析的分析基础不同 C．各技术分析的分析工具不同 D．各自的假设不同

8、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。A．反收购

B．维护二级市场股价

C．为减少公司资本而注销股价

D．支持有本公司股票的其他公司合并时

9、某公司会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为__。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80

10、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A．基金持有人大会 B．董事会 C．投资部

D．投资决策委员会

11、下列关于证券自营业务的说法，正确的是__。

A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 B．证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立

C．董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实

D．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

12、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。A．下跌 B．无变化 C．上升

D．无法确定

13、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A．3 B．4 C．5 D．6

14、实际上，大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．低于 B．等于 C．高于 D．无关于

15、关于政府债券的性质，下列描述正确的有__。

A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质 B．政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息 C．政府债券最初是政府弥补赤字的手段

D．政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

16、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。A．产权界定 B．报表审计 C．清产核资 D．资产评估

17、下面可以作为金融债券的发行主体的是__。A．中央政府 B．生产企业

C．国际公益组织 D．银行

18、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。A．60周岁以内注册会计师不少于20人 B．上年度业务收入不低于800万 C．依法成立3年以上

D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万

19、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括__。A．具有较高的同质性

B．能够产生可预测的现金流收入

C．符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定 D．具有良好的流动性 20、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数

21、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过__。A．273天 B．28天 C．9l天 D．1年

22、以下属于基金运作披露的信息是（）。A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告

D．基金份额发售公告

23、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。A．法律 B．行政 C．经济 D．教育

24、在否定半强势市场前提下，以基本分析为基础的投资策略包括__。A．道氏理论 B．移动平均法 C．低市盈率法 D．股利贴现模型

篇4：上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题

试试题

一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。A．契约型基金和公司型基金 B．封闭式基金和开放式基金

C．国债基金、股票基金、货币市场基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

2、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。A．1993年12月和1994年11月 B．1993年10月和1994年12月 C．1994年10月和1993年12月 D．1993年12月和1994年10月

3、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．证券交收账户开立申请表

B．权证交收履约保证金账户申请表 C．代理双方签署的代理结算协议

D．代理双方共同提交的代理结算申请

4、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66

5、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__ A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

6、在美国，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

7、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。A．欧式期权 B．美式期权

C．修正的美式期权 D．修正的欧式期权

8、不能投资B股的机构或个人是__。A．境内自然人

B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人 C．境内法人

D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人

9、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。

A．经济周期循 B．经济增长 C．汇率变化

D．大型国有企业的经营情况

10、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

11、以下不属于股份发行登记的是__。A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记

12、中国证监会在__年加入了证监会国际组织。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

13、保本基金提供的保证类型一般不包括__。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证

14、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。A．1% B．5% C．10% D．15%

15、某公司某会计末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．4.80

16、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股 17、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

18、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。A．1/3 B．2/3 C．1/4 D．3/4

19、关于ETF交易，下列说法中正确的是__。

A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销 B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制

C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额 D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回

20、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A．道-琼斯工业股价平均数 B．金融时报证券交易所指数 C．日经225股价指数 D．NASDAQ市场指数

21、接题40，则投资者到期获得的收益率约为__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%

22、在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。A．交易通道服务 B．有形服务

C．信息咨询服务 D．技术服务

23、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。A．自营业务账户、席位情况 B．自营业务交易量 C．自营风险监控报告

D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

二、多项选择题（共23题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、下列关于证券过户的说法中，正确的是__。A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号 B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券

2、__是指细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A．差异性 B．可度量性 C．可行性 D．可接近性

3、__是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。A．市场部 B．风险管理部 C．监察稽核部 D．机构理财部

4、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有__优势。A．技术 B．信息 C．资源 D．专业

5、证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括__。

A．接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 C．通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务 D．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 6、2000年以后，我国的新股发行出现过__形式。A．网上竞价发行 B．网上定价发行

C．网上累计投标询价发行

D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

7、关于可转换债券，下列说法正确的是__。

A．可转换证券是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券

B．可转换证券的价值与标的证券的价值无关

C．发行可转换证券时需同时规定转换比例和转换价格

D．可转换证券具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值

8、关于基金管理人，下列理解正确的有__。

A．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 B．由依法设立的基金管理公司担任

C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

9、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

10、下列表述中，正确的有__。

A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B．股息的来源是公司的税前净利润

C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润

11、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。A．5% B．10% C．15% D．20%

12、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

13、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金的资金来源发生了重大变化

14、成长型基金可以分为__。A．稳健成长型基金 B．积极成长型基金 C．复合成长型基金 D．平衡成长型基金

15、下列选项中，属于采用收益现值法评估资产优点的是__。

A．与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受 B．比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理 C．有利于单项资产和特定用途资产的评估

D．从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出结论有一定的可靠性

16、可转换证券由于附有转股的选股权，因此具有不同的价值之分。下列关于可转换证券价值的说法正确的有__。

A．可转换证券有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分

B．可转换证券的投资价值是指当它作为具有转股选择权的一种证券的价值 C．可转换证券的转换价值等于标的股票市场价格与转换比例的比值 D．可转换证券的市场价值也就是可转换证券的市场价格

17、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5% B．10% C．15% D．30%

18、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括__。A．建立投资指令审核制度

B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定 C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户

D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

19、股票网上发行具有__优点。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．稳定性

20、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。A．融资融券合同 B．担保协议

C．委托代理协议 D．托管协议

21、根据加权平均法的算法，每股净利润的计算公式为__。

A．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数)B．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×发行月份÷12)C．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×(12-发行月份)÷12)D．以上都不对

22、股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__自行负责。A．发行人 B．承销人

C．证券监督部门 D．投资者

23、关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有__。

A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券 B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

篇5：上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．A B．H C．N D．S

2、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

4、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为（）国债承销团成员。A．记名式 B．凭证式 C．电子式 D．记账式

6、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略

8、首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。A．社会公众

B．特定机构投资者 C．国外投资机构 D．国内自然人

9、ETF的汉译名称为__。A．存托凭

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

10、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是__。

A．居住在本国的公民

B．居住在本国的公民和外国居民

C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民

D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

11、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。A．基金运营业绩良好

B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C．基金份额持有人大会决议通过 D．本法规定的其他条件

12、优先认股权是指__。A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

13、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。A．董事会 B．A股市场相关股东 C．H股市场相关股东 D．B股市场相关股东

15、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价

16、契约型基金投资者的权利主要体现在__。A．基金公司章程 B．基金合同条款 C．基金制度 D．口头约定

17、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B．托管费从基金资产中提取

C．托管费率会因基金种类不同而异

D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

19、股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是__ A．股票的市场价值 B．股票的票面价值 C．股票的帐面价值 D．股票的内在价值

20、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__对人民币债券发行利率进行管理。A．中国证监会 B．财政部

C．中国人民银行 D．中国银监会

22、以下属于境内上市的外资股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．90 B．83 C．76 D．54

24、债券投资的主要风险是__。A．信用风险 B．利率风险 C．税收风险 D．政策风险

25、在证券回购交易中，融人资金方做处理__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．报单

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。A．可忽略不计 B．变小 C．不变 D．变大

2、基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（）。

A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

4、以下对于股票的内在价值和市场价格之间的关系，说法正确的有（）。A．股票的内在价值决定股票的市场价格 B．股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C．股票的市场价格决定股票的内在价值

D．股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

5、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．市政债券指数期货 B．市政债券期货 C．国债期货

D．伦敦银行间同业拆放利率期货

6、假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价格为100.23元，则回购年收益率为__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列关于代销的论述中，不正确的是__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

8、发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不属于垄断竞争型市场特点的是__。A．生产者众多，各种生产资料可以流动 B．没有一个企业能有效影响其他企业的行为 C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力 D．生产的产品同种同质

10、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经__以上独立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

12、ETF基金的三大特点是__。A．被动操作的指数基金 B．独特的实物申购赎回机制 C．每个交易日的实时净值公布

D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

13、下面关于股票的永久性的说法，错误的是__。A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

14、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

15、严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A．等于 B．小于 C．大于 D．约等于

16、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金资产账户

C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件

D．核对基金资产

17、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．融资融券业务 B．证券经纪业务

C．证券投资咨询业务 D．证券资产管理业务

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由（）代为保管和使用。A．证券登记结算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

19、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。A．全部财产 B．全部负债 C．全部业务 D．全部债权

20、发行日交收方式适用于__。A．证券买卖双方在交易达成后 B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股

C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权 D．无法进行例行交收的客户

21、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A．价格招标、收益率招标和缴款期招标 B．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 C．单一价格中标和多种价格中标 D．荷兰式招标和美式招标

22、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。A．机型容量

B．机型先进，容量大

C．数量、质量管理，突发事件处 D．行情分析系统，数量、质量管理

23、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有__优势。A．技术 B．信息 C．资源 D．专业

24、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设__，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络 A．结算备付金账户 B．结算保证金账户 C．结算头寸账户

D．结算备付金账户和结算保证金账户

25、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的监事 B．发行人的打字员

篇6：上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题

账户的基本原则考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、中国结算上海分公司在__日下午进行证券和资金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

2、基金托管人对基金会计的复核包括__。A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核

3、上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。A．6 B．12 C．24 D．36

4、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少__向客户提供一次管理报告和托管报告。A．每1个月 B．每3个月 C．每6个月 D．每12个月

5、Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为__。A．10.62元、8.70元 B．10.14元、9.18元 C．10.62元、9.18元 D．10.14元、8.70元

6、《关于证券投资基金税收政策的通知》发布于（）年。A．1998 B．2002 C．2004 D．2005

7、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为__。A．不得少于15日，并且不得超过60天 B．不得少于30日，并且不得超过60天 C．不得少于30日，并且不得超过90天 D．不得少于15日，并且不得超过30天

8、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

9、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

10、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。A．发行优先股 B．发行普通股

C．发行可转换证券 D．发行债券

11、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。A．净额结算 B．总额结算 C．统一结算 D．差额结算

12、发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所

13、自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。A．3 B．5 C．7 D．15

14、根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__。A．代理买卖证券 B．代理还本付息

C．客户结算资金存取 D．代理报关证券

15、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A．现金

B．可转换债券

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

16、场内申购赎回ETF、采用__的方式。A．金额申购、份额赎回 B．份额申购、份额赎回 C．份额申购、金额赎回 D．金额申购、金额赎回

17、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

18、男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是 A．脾转移瘤 B．脾肉瘤 C．脾血管瘤 D．脾炎性假瘤 E．脾梗死

19、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10% 20、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

21、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费

22、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

23、基金管理公司的督察长由__聘任。A．总经理 B．董事会 C．独立董事

D．基金份额持有人大会

24、发行人应披露近__年及1期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．1 B．2 C．3 D．4

25、关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行

D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、全球资产配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3个月左右 D．1个月以内

2、__负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。A．基金公会 B．基金监管部 C．基金委员会

D．基金公司会员部

3、近年来，全球各主要市场均开设了__交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。

A．交易所交易基金 B．开放式指数基金 C．衍生证券投资基金 D．上市开放式基金

4、在证券清算中，__。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

5、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（）。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

6、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1

7、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得______罚金。__ A．2；1倍以上3倍以下 B．5；1倍以上5倍以下 C．3；2倍以上4倍以下 D．5；3倍以上10倍以下

8、证券登记结算公司的主要职能包括__。A．集中登记 B．集中存管 C．集中结算 D．集中交易

9、关于β系数，以下说法正确的是__。

A．β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小

B．β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强 C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

D．β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

10、下面说法正确的是__。

A．中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升 B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升

C．中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升 D．中央银行放松银根会使股票价格上升

11、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元

C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

12、QDII基金在披露相关信息时，__。A．可同时采用中、英文，并以英文为准

B．可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息 C．当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性 D．应至少每周计算并披露一次净值信息

13、__的持有者承受有限的经营风险。A．政府债券

B．高质量的公司债券 C．低质量债券 D．垃圾债券

14、下列不属于部门规章的是__。A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

15、《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》发布于__年。A．1998 B．2002 C．2004 D．2005

16、交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

17、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议

D．保荐代表人声明与承诺

18、关于净资本的基本计算公式，错误的为（）。

A．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

B．净资产=净资本+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C．净资本=净资产+金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

D．净资本=净资产-金融资产的风险渊整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

19、如果注册会计师在审计过程中认为被审计单位的会计处理方法严重违反企业会计准则及国家其他有关财务会计法规的规定，或者委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具有__的报告，并在意见段之前另设说明段。A．拒绝表示意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．保留意见

20、上市公司在配股缴款期内应至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．4

21、证券公司开展自营业务，需要满足的条件有__。A．需要取得证券监管部门的业务许可

B．从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元

C．证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

D．建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

22、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

23、两极策略将组合中债券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极

24、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

25、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立 B．证券的托管