市属国有企业改制工作调查报告

2024-04-19

市属国有企业改制工作调查报告（通用10篇）

篇1：市属国有企业改制工作调查报告

××市区仍有109 家国有企业未改制，完成企业改制需要46亿元总成本，约有4.5万名职工需就业和社保安置。这是全市实现科学发展、奋起赶超要直接面对和破解的重大课题。有着显著地域优势和产业资源优势的××市区，为何国有企业改制进程如此缓慢,以致目前改制成本高筑，推动企业改制如此艰难；目前影响企业改制的冻结问题在哪里；要采取

哪些措施整体推进改制，是贯彻落实市委九届七次全委扩大会议精神，实现科学发展，奋起赶超的需要，是市直各部门，各企业班子要认真分析、深入研究解决的问题。

市属国有企业改制滞后的成因分析

1997年全市学南通，对国有企业实行股份制改造，全市上下刮起了改革风。但未能从企业机制和职工身份转变上实行彻底改革。遇上1998年全市抗洪救灾文秘杂烩网与灾后重建等诸多因素影响，致使市属企业改革拖后了三年。2001年起全省掀起国有企业改革热潮，××各县区都集中时间、精力进行国有企业改革，但市属国有企业改革力度较小，进展缓慢。2003年起，市属企业市直各行业纷纷向政府呈送改制方案，但政府要抓的大事太多，国有企业改制问题似乎提不上主要议题。2004年各部门以企业为单位向政府呈报改制方案，但市政府未成立改制办。一个企业改制从改制立项、职工分流方案初审、资产评估、职代会成立、企业改制方案通过到最后的领导小组批复，全程要经过六个部门、八个程序，最快要八个月至一年，有的甚至是一年半或两年。因此，一段时期政府叫得响、企业干着急、部门慢慢来www.的改革态势，桎梏着市属国有企业的改制进程。2007年市政府加大力度推进企业改制，成立企业改制领导小组和市政府改制办，促进了市属国有企业改制。但2008年4月调整职工身份置换补偿金标准，和改制企业“四零五零”人员养老、医疗保金续缴年龄，增加了企业改制成本，在有些部门与行业引发了新的矛盾。综上所述，笔者认为：政府推进企业改制的工作力度、部门服务企业改制的态度、改制政策标准制定和前后一致的尺度、企业班子实施企业改制的同心度，是近几年××市属国有企业改制工作滞后的主要原因。

当前推进市属国有企业改制面临的困难与问题

××市属国有企业改制进程与长江沿岸市区相比落后五至六年，与全省其他设区市相比滞后二至三年。表面上是109户国有企业的存在与急待改制，实质上，一是错失改革良机，增加企业成本；二是国有资产的休眠与浪费；三是挫伤了企业骨干和企业职工创业激情与工作热情；从根本上影响着××的经济发展速度。当前推进市属国有企业改制，要着重围绕，钱从哪里来，人往哪儿去，妥善研究和解决好以下三个根本性问题。

（一）企业改制成本不足和成本动态增长问题。企业改制成本由企业职工身份置换补偿金，企业应缴职工养老保险金、医保金、失业保险金，企业各类债务等组成。随着时间的推移，企业改制成本年增长速度超过两位数。以市粮食直属分局六户企业为例，2004年底测算改制成本为2800万元，2007年底基本完成企业改制成本为4300万元，如果拖到明年完成改制，成本要达到7000万元。市直109户未改制企业今年底完成改制成本是46亿元，明年底完成接近50亿元，2011年底完成改制，成本将达到55亿元。市直早完成一年企业改制相当于增加三十个1000万元利税大户。就市属各行业，各部门来说，今明两年推进市属国营企业改制所带来的经济价值大于任何产业和工作所创造的经济价值。

（二）企业老职工安置和企业员工再就业问题。据统计市属109户企业共有职工4.5万人，剔除己达到退休年龄和五年内提前退休老职工2.5 万人，约有2万人需再就业寻求出路和生活保障。如何以人为本，以保民生、保增长、保稳定来实施企业改制，是改制工作的核心问题。改制企业，主导改制的行业主管部门，制订企业改制方案，选择老企业的关、停、并、转时，首先要考虑的是企业老职工的安置问题。要以妥善积极的办法，落实老职工的养老和医疗保障安置，帮助就业有困难的职工实现转岗创业和再就业，切忌只顾少数人利益把职工安置问题简单推给政府，推向社会。

（三）企业债务清理和银行债务偿还问题。市属国有企业普遍存在企业债务重，银行欠款多的问题。绝大部分企业的地产、房产都抵押在各国有商业银行。企业不启动改制，债权债务得不到有效清理，抵押资产一定程度也在流失和贬值。国家支持国有商业银行发放贷款，支持中小型企业发展，××各商业银行也要站在支持××经济发展的高度，支持市属国有企业改制，支持国有老企业的关、停、并、转，支持新企业的整合重组，从而有利于银行债务的有效清理与落实。

整体推进市属国有企业改制的对策与措施

推进市属国有企业改制是一项系统工程，需要市委市政府的高度重视，需要各部门各行业的精心组织与服务，需要各改制企业干部职工的同心参与和配合，全市

上下要站在发展的高度，兼顾长远利益与眼前利益，全局利益与局部利益，以人为本，协调各方关系，整体推进改制工作的顺利进行。

（一）以经济规划和产业发展主导企业改制。一个地区有一个地区的经济发展规划和产业特色。××前几年制订了“十一五” 经济发展规

划，明确了发展机械、电子、汽车、化工、棉纺、水产、旅游、食品等特色产业。市属众多家国有企业曾经都有自己的产业发展定位，市属国有企业改制，首先要分析确认现有企业的产业发展前景、行业发展定位。主导改制的政府行业组成和工作部门，要充分研究行业发展、行业企业整合、行业内企业财税增长培植问题，在本行业内做出企业改制和企业发展方案，以发展主导改制，以改制促发展。

（二）以产权改革和机制创新实施企业改制。许多发达地区的经济发展事实证明，国有中小型企业生存发展的障碍不是产品不适应市场，也不仅仅是设备、技术、资金问题，而是计划经济遗存下来的公有制形式下的企业经营、管理、分配机制不适应市场经济的发展。市属国有企业的改制，首先要动产权、动机制，宜股则股、宜租则租、宜卖则卖，鼓励全民创业，彻底改变企业现有的经营体制与管理机制，以现代企业制度的建立，实施企业改制。

（三）以招商引资和资产盘活促进企业改制。近几年推动经济发展的手段是招商引资。市属国有企业改制，要以招商引资为切入点，加大企业招商，产业引资力度，引进外来资金、技术、机制、人才，对现有企业进行彻底的改组、改造。只要企业在××落户、安排××人就业，向××财税部门纳税，要舍得让利，与其企业关停，留守人员坐食国有资产，不如引进盘活，让资产生财，让政府得税，让员工得利，促进地域经济发展。

（四）以土地收储和资产抵交扶助企业改制。近两年市属企业改制，普遍遇到一个有地无钱，有业无现的问题。很多企业通过了改制方案，确无资金起动。如何解决影响市属企业改制的资金瓶颈问题，按市场价格集中收储市区各改制企业的国有土地，和企业应缴养老保险金、医疗保险金，经评估后以资产抵押，畅通改制企业与社保、医保，为参与改制职工进行养老保险、医疗保险通道，在政府集中土地资源和有效资产的基础上，最大限度地支持企业尽快完成改制。

（五）以整体推进和分步实施督促企业改制。市属国有企业改制，是一项规范性和系统性很强的工作，宜分系统分部门整体推进，分步实施。一要分系统制订企业改制总体方案，各企业实施方案；二要以系统为单位筹措改制成本，平衡调度改制资金；三要分系统做好老职工社、医保托管，新企业员工培训、转岗、分流、再就业服务；四要以系统为单位清理企业债权债务，盘活存量资产；五要加强督促检查，严肃改制工作纪律，确保改制工作健康有序进行。

篇2：市属国有企业改制工作调查报告

为了进一步加强市属国有改制和困难企业离休干部医疗费管理工作，方便离休干部就医，现结合我市实际，制定市属国有改制和困难企业离休干部持卡就医实施方案：

一、实施范围

居住在新罗区的市属国有改制和困难企业离休干部(含“5.12”退休干部)。[以下简称企业离休干部]

二、实施原则

企业离休干部医疗经费来源渠道不变，实行持卡就医，单位尽责，部门配合，财政保底。

三、实施办法

1、根据市委老干部局提供的企业离休干部名单，市医保中心负责制卡，企业离休干部在定点医院(不含院外诊所)就医。

2、企业离休干部在定点医院持卡就医所发生的医疗费经医保中心和企业离休干部主管部门(或托管单位，下同)共同审核后，由企业离休干部主管部门与医院结算付费。需转外就医者按规定办理，医疗费经医保中心审核后，回原单位报销。

3、为确保企业离休干部持卡就医管理机制正常运行，由企业离休干部主管部门分别与医保中心、定点医院签订医疗费支付协议，对困难企业无法支付定点医院的医疗费由医保中心负责担保。

4、企业离休干部主管部门收到医院和医保中心的缴款通知后，须在三十天内向医院支付医疗费。逾期未支付医疗费的，医保中心将通知医院停止使用该单位离休干部就医卡。

5、需财政补助的困难企业和企业改制预留资金不足的企业，按照市政府有关规定和程序办理资金补助。

6、居住在新罗区外的企业离休干部原则上按现有就医模式实行，如需在新罗区实行持卡就医，由企业离休干部本人提出申请，经市委老干部局和企业离休干部主管部门审核同意后，可在新罗区实行持卡就医。

7、要求维持原有管理办法的单位，必须做好企业离休干部的.思想工作，征得每个企业离休干部签字同意后，以主管单位名义向市政府作出承诺。同时，健全完善相关管理措施，努力为企业离休干部提供医疗保障。

四、职责分工

1、市委老干部局负责把企业离休干部名单提供给市医保中心，由医保中心与定点医院建立管理网络，对企业离休干部医疗费进行监督审核，便于企业离休干部所在单位(或主管部门)统一向医疗单位结算付费。同时，要加强对企业离休干部主管部门和持卡人执行持卡就医情况的监督，发现问题及时督促整改。

2、卫生部门要加强对定点医院的监督检查，督促医院进一步加强企业离休干部持卡就医管理，提高服务质量，采取有效措施控制医疗费用不合理增长。

3、企业离休干部所在单位(或主管部门)要认真落实市委、市政府《关于进一步加强市属国有改制和困难企业离休干部管理服务工作的通知》精神，主动履行职责，切实保障离休干部医疗费用，并确定一名工作人员(管理员)与医保中心联系，负责企业离休干部医疗费用的审核和支付工作。

五、实施时间

篇3：市属国有企业改制工作调查报告

市经信委、交通委、商务局、农业局领导先后作了发言, 纷纷表示坚决拥护市委市政府政企脱钩工作, 全力配合支持做好已改制企业的移交工作。已改制企业代表市水运公司原经理刘子萍作了表态发言。

最后市城镇联合社主任陈彪作了讲话, 指出:一要从讲政治和落实市委市政府政企脱钩部署的高度, 充分认识已改制企业管理职能移交的意义;二是感谢相关单位对移交工作的配合与支持, 希望继续加强协调配合, 共同做好已改制集体企业管理职能变更工作;三要落实工作责任, 做到管理职能移交期间工作不断、秩序不乱, 严格遵守财经纪律, 确保职能变更工作顺利完成;四要加强衔接, 规范管理, 由联合社市属集体企业改革与离退休人员服务中心与各留守处抓紧衔接, 提升服务水平, 更好地为已改制企业职工和离退休人员服务。

篇4：市属国有企业改制工作调查报告

困难职工就业、收入情况不理想。一是就业低。调查的106家企业中,现有困难职工8731人,在改制重组企业就业的困难职工2343人,占26.8%,内部退养或退休321人,占3.8%;已完成身份置换后离开企业的困难职工6388人,其中,自谋职业563人,占6.4%,无业5504人,占63%。二是收入低。在改制重组企业就业的困难职工月平均收入仅780元,自谋职业人员收入极不稳定,年均收入5000-6000元,无业人员依靠低保或其它收入度日。

困难职工生活状况堪忧。人均生活费支出远远低于社会平均支出;居无定所,人均住房面积在5平方米以下,住自有产权房2318人,占26.5%,租房住4215人,占48.2%,住简易房或住自搭棚房或借住亲戚家的2198人,占25.2%。医疗费用和子女就学费用负担重的1190人,占13.6%。

困难职工管理、帮扶不到位,思想不稳定。在改制重组企业就业、内退的困难职工,虽有企业管理,但企业大多不会采取有效措施对其实施帮扶;移交社区管理的困难职工,基本上是被边缘化,原企业或主管单位不管,社区管理因资金和困难群体集中,得不到应有的帮扶和关怀,失落感严重。从调查的情况来看,困难职工收入大多很低、就业困难、医疗和子女教育负担重,造成职工生存压力加大,没有稳定感,使他们多有怨言,心态不平,认为没有享受到改革开放的应有成果。

就业、再就业困难。从调查的情况来看,有73.1%以上困难职工形成的直接原因是失业。一是企业改制后,职工安置以发给一次性安置补偿金为主,再就业率偏低。职工在发给安置补偿金后与企业解除了劳动关系,完成了身份置换,由“企业人”变为了“社会人”。但由于安置补偿金等费用本来就不高,加上就业无门,因而随着时间的推移,难免不“坐吃山空”,进而致贫致困。这个问题在改制企业中带有一定的普遍性。二是再就业扶持优惠政策不到位。这次调查的企业中,有76家集体企业。在企业改制时,集体企业与国有企业执行的是一样的改制办法,但其下岗失业人员却不能享受国家的扶持优惠政策。这些失业职工要求享受国家扶持优惠政策的愿望十分迫切。三是由于年龄偏大,技术落后,文化较低等原因,普遍存在再就业难的问题,其中绝大部分人根本不可能在社会的主导产业中实现再就业。有些即使暂时找到工作或实现灵活就业也没有稳定的工作环境和收入,很容易二次下岗或失业。访谈的450名困难职工中,80%以上是40—50岁以上人员,文化水平低、没有什么技能,基本上是处于失业或零星就业状态。四是工残、重病等原因致使就业难。

收入水平低,家庭负担重。一是收入低。在改制重组企业就业的困难职工月平均收入仅780元左右,自谋职业人员收入极不稳定,年均收入5000—6000元,无业人员依靠低保或其它收入度日,年均收入3000元左右。二是家庭负担重。从调查的情况来看,因家庭成员患病,医疗费用重,致使生活困难的占19.1%;因家庭人口多,子女教育费用高的占17.2%;因事故、灾害等原因致困的占0.2 %。如湘运公司孙启生,虽有1350元每月,但由于自己有病,妻又患癌症,医疗费用开支很大,致使生活贫困。伤残和大病(重症)职工的基本生活和医疗问题日益突显。

社会保障不完善。社会保障覆盖面较窄,社会化水平低。工伤、医疗、失业、生育等保险等制度很不完善,分散风险的能力不足,加上,最低工资、最低生活保障、医疗、住房等方面的保障政策还不配套,难以保障所有困难职工的基本生活。据调查,78.3%的困难职工无力按现有缴费基数缴纳养老保险费和医疗保险费,导致养老保险和医疗保险接续困难。只有13.5%的困难职工纳入了低保,仅有3.6%的困难职工享受了住房保障优惠,所有自谋职业人员均未参加医保、失业保险等。

针对上述原因,要想改变娄底市属改制企业困难职工生活状况,各级各部门要从以下方面做出努力:

一要进一步抓好再就业扶持政策的落实。各地各有关部门要继续贯彻落实各级党委、政府出台的再就业扶持政策,完善和落实劳动、财政、税务、工商和金融信贷等各项再就业优惠政策。在增加新的就业岗位、开展再就业培训、保障改制企业职工就业相对稳定、支持失业职工自谋职业、帮助困难职工再就业等方面,进一步加大工作力度,并健全完善长效机制。要高度重视并妥善处理好改制企业职工遗留问题。同时,要进一步关心困难职工的生产生活,大力开展帮困送温暖活动,扩大社会救助覆盖面,尽量帮助他们解决实际困难。

二要进一步完善社会保障体系。一是进一步完善养老保险、医疗、工伤保险制度,使广大职工,特别是困难职工老有所养,病有所医。要突破制度障碍,想方设法减免困难职工养老、医疗保险缴费额;要积极探索建立健全伤残(大病)职工大病医保救助体系。从根本上解除其后顾之忧,考虑到伤残(大病)职工无力支付后续治疗费用,而“低水平、广覆盖”的全民医保对于他们来说,无异于杯水车薪。因此,很有必要在尽快落实全民医保的基础上,采取以政府财政为主,改制重组企业出一点、社会捐一点的办法,多方筹集资金,探索建立伤残(大病)职工救助专项资金。二是进一步扩大“低保”面。要秉着以人为本的原则,对现行“低保”政策进行深入研究,并作出适当调整,尽量把所有困难职工纳入“低保”范围,使之不致于因生活困难而过不下去。三是进一步完善住房、教育等保障制度。要多方筹集资金,加大廉租房、经济适用房等保障性住房的建设力度,增大供给量,尽量满足困难职工的需求,使困难职工居有定所。要完善教育保障制度,并对困难职工群体给予特殊照顾。四是要进一步完善社会化帮扶制度。要建立完善集就业培训、就业介绍、法律援助、生活救助、助学救助于一体的社会化帮扶制度,为困难职工群众提供快速、高效、方便的解困服务。要开展以党员干部和机关企事业单位为主体,社会各界参与,结对帮扶困难职工活动。广大党员干部特别是领导干部要按照胡锦涛同志“群众利益无小事”的要求,率先垂范,在全社会形成扶贫济困的良好风尚,帮助困难职工群体走上共同富裕的道路。

篇5：市属国有企业改制工作调查报告

第一章总则

第一条为加强对企业国有资产的监督管理，完善企业法人治理结构，规范市属国有企业董事会报告行为，保障出资人与企业之间的信息畅通，维护国有出资人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律法规，结合市属国有企业实际，特制定本制度。

第二条本制度所称市属国有企业董事会是指xx市人民政府国有资产监督管理办公室（以下简称市国资办）履行出资人职责的市属国有独资公司、国有资本控股公司和国有资本参股公司（以下简称公司）的董事会。

第三条公司董事会及其成员应认真履行国家有关法律、法规和公司章程规定的职责，按本制度规定对需要报告的事项及时进行报告。

第四条工作报告向市国资办提交，执行工作报告制度情况作为董事会考核评价的重要依据。

第二章工作报告

第五条董事会工作报告为报告，以书面形式报送。报告原则上于次年的4月底前向市国资办提交，并抄送监事会。董事会报告需经三分之二以上董事参加的董事会会议通过，经董事长签字。

第六条董事会报告主要包括以下内容：

（一）董事会运转情况。

主要包括董事会及其机构设立、人员调整以及相关制度建设情况；董事会及其专门委员会会议召开、会议决策事项、董事出席会议、董事会决议执行等情况。

（二）企业发展情况。

主要包括公司发展战略规划的制定修订及实施、国有资本收益上缴、主业发展及调整情况；预算执行及主要经营指标完成和变动情况；核心竞争力培育提升情况等。

（三）改革和管理情况。

主要包括公司内部机构设置及调整、基本管理制度等情况；下属子企业产权转让情况；董事会通过的企业及其子企业改制、重组、上市、破产关闭情况；企业管理、技术和制度创新等情况。

（四）重大投融资情况。

主要包括董事会通过的公司投资计划、重大投融资项目进展及其完成情况；其他大额度资金使用情况。

（五）主要工作完成情况。

指市委、市政府及市国资办确定的任期和主要工作、重点项目完成情况。未按时完成的应说明进展和主要影响因素。

（六）重点关注事项：

1.重大关联交易。主要包括关联方关系的性质、交易类型和交易要素情况。关联方指本企业董事、监事、高级管理人员及其近亲属，以及这些人员所有或者实际控制的企业。

2.重大担保。主要包括内已经履行和尚未履行的重大担保合同。

3.重大涉诉事项。主要包括涉诉、仲裁事项的基本情况，涉及金额和执行情况。

4.对外借款及捐赠赞助。主要包括对外借款及捐赠赞助的数额、用途、依据。

5.安全稳定情况。主要包括重大安全事故、治安情况和信访事件。说明事故和事件的性质、损失及责任落实、责任者处理情况。

6.本履行职责分析。主要包括董事会重大决策事项的深度分析，企业长远发展存在的根本问题及重大潜在风险，企业发展情况及未来的发展方向，董事会履职的经验体会和努力方向等。

（七）市国资办要求董事会报告的事项，监事会要求整改的事项，以及公司章程约定需要报告的事项。

（八）下工作安排。

主要包括企业改革发展目标、保障措施及重点工作，董事会的工作计划，经营层的主要经营指标。

（九）其它需要报告的事项。

第七条公司需要另行对报告中第六条第八款所列内容进行全面的报告。

第八条建立董事会工作沟通制度，公司明确董事会办公室人员或其他专人负责董事会与市国资办的沟通，向市国资办报告董事会日常工作。公司召开的董事会会议，应当会议结束后10个工作日内，向市国资办提供董事会会议议程、讨论事项及董事会决议。

第三章报告受理

第九条成立市国资办董事工作管理办公室，由市国资办领导兼任办公室主任，市国资办各处室负责人任成员，负责审议董事会工作报告。

第十条董事会工作报告由市国资办相关科室负责受理、登记、造册归档，并及时送董事工作管理办公室审阅。

第十一条市国资办相关科室、董事工作管理办公室等应做好工作报告的保密工作，不得泄露应保密的内容。

第四章责任追究

第十二条董事会工作报告作为董事会履职情况的一项重要工作，列入企业的综合考核和领导人员的任期考核，与企业领导人员的年薪和评先评优相挂钩。对未按本制度规定进行报告的，市国资办将对公司董事会主要负责人进行问责。

第十三条董事会未按制度规定履行报告责任，出现下列一项或多项情况的，在年终综合考核时对公司予以扣分（在企业领导人员项目中扣0.5分）。

（一）未在规定时间内提交报告或未提交报告的；

（二）报告内容不齐全，存在漏报现象的；

（三）超过规定报告时间三个月以上或拒不提交报告的；

（四）未如实报告，故意隐瞒重要情况的；

（五）存在违反报告制度的其他行为。

出现第（三）、（四）项情况的，取消该公司的评先评优资格，已取得先进资格的予以撤销。

第五章附则

第十四条本制度由市国资办负责解释。

篇6：市属国有企业改制工作调查报告

市建设与管理局：

建筑企业大多是二、三级的小型建筑企业，普遍存在资质偏低，设备力量和技术力量不足的现象，在越来越激烈的市场竞争中处于劣势。为摆脱这种不利局面，全面提升和壮大企业实力，加快现有建筑企业改制步伐，以适应市场发展的要求，我局提出建筑企业改制工作思路如下：

我区建安企业改制的总体思路是“围绕一个主题，建立两个机制，实行三种形式，达到四个目的。”一个主题，即以产权制度改革为主题，重点是做到产权明晰，即“重事实，谁投资谁得益”；建立两个机制，即企业发展的动力机制和企业内部约束机制，实行现代化的“公司制”，提倡经营者持大股，为全体股东在企业内部营造一个“主人翁”的优越感，以充分发挥经营管理者的能动作用，激发全体职工的工作积极性；实现三种形式，即有限责任制、股份合作制、民营制；达到四个目的，即明晰产权、优化股权、落实债权、明确职权。明确职权是前提，优化股权是基础，落实债权是重点，明确职权是关键。围绕这一总体思路，提出具体改制思路如下

一、把国有、集体企业改制为国有制有限责任公司。国有企业如：吉兴建筑公司主要采取出售产权的形式，把国有资本退出来，实现国有企业的投资多元化改造。对有一定净资产的国有企业，提倡经营者、经营层或全体职工一次性买断产权，实行公司制改造，组建有限责任或股份合作制企业，解决资本主体缺位的问题。对净资产不大于零的企业，采取“零资产”或“负资产”改制，将原企业不良资产剥离后由企业职工自愿入股买断企业产权，成立新的有限责任公司并采取积极措施募集社会股进行增量扩股，确保出资额度与接受的企业资产规模相当。鼓励和支持非国有经济通过入股、购买、兼并等形式参与国有企业改制。

二、有限责任公司可作为区属集体企业改制的主要形式。多数区属集体企业如一建公司、三建公司，成立时间较早、负债较高、离退休人员较多、效益较差、职工工资不多，甚至欠发工资，适合于实施有限责任制形式进行改造。可采取赎买公有资产，与政府彻底脱钩，清产核资后，把净资产中属于政府的部分由职工出资赎买，或把公有资产转为债权，由企业每年向政府付息，从而使公有资产从企业中彻底退出。职工内部持股要防止“均股”现象，技术和管理骨干可以多持股，经营者可以持大股，以最大限度地调动干部职工的积极性，增强企业的凝聚力。

三、配合乡镇、街道把乡镇企业、村办企业如建筑工程公司改制为有限责任制、合伙、个体或私营企业，这是我区建筑企业改制的最基本模式。具体形式上可采取出售、租赁、股份合作等多种方法改制，实现机制转换。资产全部或部分出售给经营者，有的通过招标方式选定购买者。

四、以优势企业为核心，组建完善建筑企业集团。

篇7：市属国有企业改制工作调查报告

为全面落实“六五”规划，进一步推进“法制进企业”工作，在认真做好国有企业法制宣传工作的基础上，如何抓好改制、民营企业的法制宣传工作是我科当前工作重点。为全面了解改制、民营企业法制宣传工作的现状，结合市司法局开展政法干警核心价值观教育实践活动中“转变作风，服务基层”的要求，3月30日，法制宣传科会同克区司法局及所属街道司法所对14家改制民营企业进行了为期四天的走访调研。

现将调研情况报告如下：

一、改制、民营企业法制宣传工作基本情况。

自2011年“六五”普法活动以来从走访调研的14家企业来看，都按照克区司法局及街道司法所的工作安排和要求，都开展了法制宣传工作。为切实抓好市、区“六五”普法规划的落实。

1.建立组织机构。各企业都成立“六五”普法领导小组，由企业主要领导担任组长，由相关部门负责人为成员，建立相关规章制度，明确了各自的工作职责，各分公司也相应设立了兼职法制宣传员。从组织上，制度上，队伍上保证了“六五”普法工作的顺利开展。

2.加强对企业经营管理人员和员工的法制宣传教育。按照“六五”规划的要求，各企业结合自身发展围绕生产经营开展了法制宣传活动。把企业经营管理人员作为法制教育的重点。通过集中学法，专项讲座，业务培训等形式进行学习，不断提高经营管理人员的依法决策、依法经营、依法管理的能力。新疆天麒工程公司总经理吕天军不仅带头积极学习法律知识，还走上讲台，给全公司人员上法制讲座，带动了公司员工学法热情，形成公司上下积极学习法律知识的良好氛围。

各企业非常重视对员工的法制宣传教育，在安全生产、劳动活动、环境保护、治安管理、计划生育、维护稳定等方面对员工法制宣传教育，不断提高员工的法律意识和自我保护意识。

此外，还充分利用四月份宪法法律宣传月和“12.4”全国法制宣传日活动，利用展出黑板报、条幅等形式开展多样的法制宣传活动，在企业内部形成浓厚的法制氛围，进一步提高企业依法治理、依法管理能力。

近年来，不断加强对改制、民营企业的法制宣传教育，使企业经营管理人员的法律素质和依法管理能力进一步提高，企业依法参与市场竞争，防范法律风险能力进一步加强，企业员工依法维护自身合法权益意识进一步增强，现代企业制度建设进一步加强。

二、存在的问题。

14家改制、民营企业大部分按照司法行政部门的要求开展了法制宣传教育工作，取得了一定成绩，但由于多种因素的影响，我市的改制民营企业法制宣传工作仍存有一些问题，影响和制约企业法制宣传工作的有序、深入开展。

1.部分企业领导干部法制意识不够，法制观念淡薄。企业领导干部对法制宣传工作重要性认识不到位，存在重形式轻实质的观念。对学习法律和总重视程度不够，热情不高，自觉性不强，在实际工作中存在“以言代法”、“唯我独尊”的领导作风，特别在市场竞争中，注重人际关系而忽视法律意识，最后在遭受到严重的经济损失后，才人时代法律的重要性。

2.法制宣传形式单一。大部分改制、民营企业法制宣传内容过于理论化，针对性不强，宣传形式也多局限于讲话、培训等方式，缺乏吸引力，创新不够，造成企业员工学法的积极性不高，司法行政部门安排什么，企业就学什么，被动学法，缺乏活力。

3.企业法制宣传工作人员自身业务能力不强。企业法制宣传教育工作人员都是兼职，没有专人负责，大部分一人身兼数职，与法制宣传宏大的工作任务不相适应，只能做表面工作，很难把工作扎实深入推进。通过交谈，法制宣传工作人员对自身的业务认识不清，不知道要干那些工作，也不知道怎样干，没有认真学习相关的文件和工作要求，存在应付的现象。

4.工作资料整理不到位。有的企业对法制宣传工作认识不清，没有把法制宣传工作纳入到综合治理工作中，没有形成单独的体系，工作资料都夹在综治各个分项中，致使法制宣传工作没有形成规范化，系统化。

5.法制宣传工作经费不到位。各企业都存在没有专项普法经费的现状，都是一要花钱，找领导签字报销。普法经费的多少是根据企业自身经济效益的好坏决定的，改制企业好于民营企业。

6.对外宣传工作不到位。改制、民营企业在法制宣传工作方面做了一定的工作，但只是做工作，不注重对外宣传本企业的法制宣传工作，从思想上就没有认识到宣传工作的重要性。对内采取多种形式抓好法制宣传教育，对外通过电视、广播和网络等手段，加强宣传，提升企业自身的法治形象，提高企业的知名度，增强企业的竞争力。

三、意见和建议

针对改制、民营企业法制宣传教育中存在的问题，依据我市“六五”普法规划及“法制进企业”的要求，现提出如下工作意见和建议：

1.不断加强对企业的法制教育。要针对企业经济性质、发展规划、人员层次和思想状况，确定不同的大致宣传内容和目标，做到因人施教，内容也要紧紧围绕企业生产经营，做到通俗易懂，把企业经营管理人员作为普法的重点，不断提高经营管理人员的法律素质和依法决策管理能力，使企业的各项工作在法律框架内规范运作，不断增强企业自身的市场竞争力，加强对企业员工的法制教育，全面提高员工法律素质和依法维权的自觉性，遵纪守法，依法维护自身合法权益。

2.加强法制宣传队伍建设。企业要把讲政治，懂法律能力强的员工安排到法制宣传工作岗位上，区司法局及街道司法所要加强对工作人员的业务培训，积极引导工作人员干好法制宣传工作，在做好业务知识学的同时，还要教他们业务技能，带领他们到工作做的好、业务资料整理规范的企业参观学习。企业要加大法制宣传经费的投入，做到法制宣传工作有预算，确保法制宣传工作的正常开展。

3.进一步加强企业法制文化建设。要将企业法制文化纳入到企业文化建设中。市场经济是法制经济，加强以法制文化为重要内容的企业文化建设，是现代法制企业的基本需要。在认真学习以宪法为核心法律法规的同时，企业还要积极利用法制文艺演出、法制演讲比赛、法制书籍和图片等形式传播法律知识，树立法治信仰，培养法治观念，营造法治氛围，把法治文化融入到企业文化之中。

篇8：市属国有企业改制工作调查报告

一、改制企业思想政治工作的现状

本人所在的母体企业先后有34家企业实行改制分流。十年过去了, 这些改制企业到底走的怎么样?据调查, 目前有11家企业已被个体老板和其他改制企业收购, 有4家小化工企业面临关停的绝境, 这些占改制企业总数的44.1%。改制企业的寿命这么短, 这不得不令人反思。笔者认为, 究其根源真是一言难尽, 单从企业的思想政治工作的视角加以研究分析, 其现状不容乐观。主要表现在:

(一) 组织还在, 人手不足

改制企业都设有支部书记、总支书记, 有专职的思想政治工作干部, 但大多是兼职的, 有书记但没有队伍, 有位置但没有多少话语权。政工干部显得有些力单势薄, 处于单兵作战的窘地。

(二) 人员还在, 身份不同

过去的领导是干部, 现在的领导是老板;过去的人员是无产者, 现在的人员是有产者;过去的工人是员工, 现在的工人是股东。身份变了, 看问题、想问题、处理问题的思路、方式、需求随之也在变, 遇事看得开了, 想得深了, 诉求也多了, 职工的思想异常活跃, 给思想政治工作增添了许多新内容、新要求, 难度也增大了。

(三) 工作在做, 力度不够

往往是布置的多、检查的少, 讲的多、落实的少, 被动防御多、主动进攻少, 零打碎敲多、全面系统少, 工作缺乏连续性、主动性、创造性。

二、改制企业思想政治工作问题的原因分析

改制企业思想政治工作的严重削弱, 确实带来了许多的问题。而且, 如果这种软弱涣散的局面不及时加以改变, 思想政治工作的功能就不能发挥, 工作成效就很难得到保证。究其深层次的原因主要有以下几个方面:

(一) 从组织结构上看, 企业思想政治工作出现了重大的“断层”

改制企业正式挂牌后, 所有的关系转交给地方政府, 看似可行的, 实际状况是, 母体企业不管了, 政府机关不会管, 改制企业放松管了, 往往是说起来重要, 做起来不要, 不出现问题不管, 出了问题难管。处于“三不管”的真空地带。

(二) 从思想认识上看, 企业思想政治工作出现了较多的“误区”

有的认为股份制企业的思想政治工作可有可无, 追求效益最大化最重要;有的认为不需要设专职书记, 书记由行政领导兼职;有的认为思想政治工作是虚的, 是形式主义的东西;还有的认为思想政治工作费时费力, 收效甚微, 起不到多大的作用。

(三) 从职工心理上看, 出现了严重的“失衡”

在调查中发现, 有一个普遍的现象, 就是改制企业的职工, 在改制后判若两人, 心理变化特别大, 特别敏感。由改制前的“自豪感”转化为“失落感”, 由改制前的“不在乎”转化为“太在乎”, 由改制前的“不敢讲”转化为“真敢讲”, 部分职工的攀比心理、后悔情节、后怕情绪反复出现, 群体上访、内部上访时有发生。尤其是感情特别脆弱, 个别的还出现了精神分裂症。自我意识、民主意识、参政意识普遍增强, 给改制企业的思想政治工作增加了前所未有的难度。

(四) 从政工队伍看, 能力和素质出现了较大的“差距”

一方面改制企业大多数是书记分管职工的思想政治工作, 处于单枪匹马、孤掌难鸣的境地, 往往是身兼多职, 人力和精力显得有些单薄。另一方面是书记个体的学历、阅历、素养与本职工作的要求相差较远, 有的是对改制的思想准备不足, 对改革的阵痛估计不足, 有的是插不上手、开不了口, 缺乏做好职工思想政治工作的信心, 还有的是缺乏话语权, 讲话没有底气、霸气, 工作明显缺乏力度和深度。

三、改进和加强改制企业思想政治工作的对策思路

改制企业思想政治工作方面的问题较多, 深层次的原因可以归纳为:改制企业普遍存在的潜规则与显规则失衡, 行政管理与思想工作失衡, 物质文明与精神文明失衡。这些问题严重阻碍了企业的发展壮大, 缩短了企业的生存寿命, 如不加以平衡, 注定这样的企业绝不会走得太远。因此, 改制企业对思想政治工作的要求不是减轻了, 而是加重了, 不是可有可无, 而是必须要有, 不是可以削弱, 而是只能加强。如何改进和加强改制企业的思想政治工作, 本人认为应从以下五个方面加以探索和实践:

(一) 理顺组织关系, 用稳定的队伍稳定工作, 让政工干部“安心”

改制企业虽然是一个独立经营、自负盈亏的经济实体, 但工作的性质没有变、服务的对象没有变, 与母体企业的关联交易没有变。俗话说的好, 打断了骨头还连着筋, 改制企业与母体企业有着千丝万缕的联系, 组织关系移交地方管理, 显得有些不顺, 不仅是地方不会管, 也不想管, 与其说没人管总比有人管好。有些没有移交的企业开展工作的实际成效就比较好。应该统一从地方收回母体企业, 党、政、工一起管起来, 让改制企业的职工感受到“有家”的感觉。同时, 改制企业内部, 也应配备专职的政工干部, 名正言顺地开展工作, 只有这样, 才能让政工干部集中精力, 安稳地履行职责。

(二) 坚持正面引导, 理直气壮地用大道理管小道理, 让职工“收心”

改制企业职工中出现的各种思想问题, 要理性地加以分类梳理, 区别不同情况, 有针对性地开展思想工作, 要把解决思想问题与解决实际问题紧密结合起来, 具体问题具体对待。在教育形式上应采取集中教育与分散教育相结合, 坚持上大课与微型教育相结合, 领导“开小灶”与个别帮教相结合, 在教育内容上应贴近职工的思想实际, 突出理想信念、企业核心价值观、民主公平、职业操守、爱岗敬业、无私奉献等, 不断引导广大职工讲政治、讲团结、明事理、顾大局, 真正使职工一心一意把心思用在做好本职工作上。

(三) 注重制度创新, 用法规规范企业的行为, 让职工“宽心”

职工的所思所想, 从某种程度上反映出了职工的需求, 职工是企业的主人, 改制职工是企业的股东, 他们所关心的是个人的正当利益, 担心的是企业的政策会不会变, 害怕的是本企业到底能走多远, 这是职工主人翁意识的体现, 具有积极的意义, 理应加以保护和珍惜, 不应加以指责。作为企业经营者, 应以此为契机, 建立健全企业的各种显规则, 除完善公司《章程》外, 在事关职工切身利益的问题上, 也应用管理制度的形式固定下来, 如企业职工工资增长协商制度、大病互助、退休待遇、病休假管理等, 真心实意地维护职工的正当权益。只有这样才能使职工感到温暖, 消除顾虑, 和谐共事, 和气生财。

(四) 加强绩效考核, 善于用经济杠杆的力量激发职工的积极性, 让职工“用心”

要教育和引导职工懂得改制企业的效益不是等、靠、要来的, 是靠自身的努力创造出来的。事实证明, 靠母体企业的施舍, 靠政府的扶持, 谁都靠不住。竞争是残酷的, 市场是不相信眼泪的, 只有靠广大的职工艰苦奋斗, 靠企业内部的精细管理, 靠自身自强不息的追求, 才能逐步发展壮大起来。真正做到年度有总目标, 年中有阶段性目标, 每月有经营形势分析, 目标层层分解, 把经营的压力传递到每一个职工, 形成人人有责的浓厚气氛。

(五) 塑造企业文化, 用企业核心价值观统揽全局, 让职工“养心”

历史和现实反复证明, 没有核心的价值体系, 一种文化就立不起来、强不起来, 一个民族就没有赖以维系的精神纽带, 一个国家就没有统一的意志和共同行动。同样企业的核心价值观, 是企业的兴企之魂, 是企业文化的精髓, 决定着企业的发展方向。企业的核心价值观要体现企业的发展愿景和共同理想, 要包含改革创新为核心的时代精神和勇于自我牺牲的奉献精神, 要注重用先进的企业文化感化人、塑造人, 引导职工树立正确的人生观、价值观, 同时, 要积极指导工会、持股会、团组织等群众组织, 开展丰富多彩的文体活动, 真正做到寓教于乐。企业形成了浓厚的文化氛围, 才能取得广大职工修身养性的实际成效。

摘要：在十年前的国有企业改革改制浪潮中, 一批从国有企业分离出来的职工组建了股份制企业。这是一些特殊的企业, 既继承了国有企业思想政治工作的组织建制, 又没有国有企业思想政治工作的力度, 但是, 从企业稳定发展的角度, 股份制企业需要强化改制企业的思想政治工作, 否则也会一定程度影响企业的生存质量。

篇9：市属国有企业改制工作调查报告

第一条为切实履行企业国有资产出资人职责，维护所有者权益，落实出资人的资产受益、重大决策和选策管理者等权利，确保国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规规章规定，特制定本暂行办法。

第二条本办法适用内江市市属国有企业及其子企业（包括市属国有独资、国有控股和国有参股企业）重大事项的报告及备案管理。

第三条市属国有企业应规范企业内部决策程序，所有重大事项均应由企业董事会会议（不设董事会的由企业总经理办公会议）作出决议，并按本办法规定，履行报告或备案手续。

第四条

市属国有独资企业、国有控股企业下列重大事项应向市国资委报告并由市国资委审批：

（一）企业改革、改组工作计划及方案（主要包括：企业改制、企业内部子公司整体转制、职工安置、分离办社会、主辅分离等）；

（二）企业及其子企业的产权变动行为（主要包括：增减资本、产权转让、资产处置、债权债务处置等）；

（三）企业融资、发行公司债券；

（四）企业对外担保；

（五）企业重大投资事项（指对涉及企业资产结构、产业结构、产品结构等发生重大变化而对出资人权益产生重大影响的投资活动。主要包括： 1 国有企业设立、固定资产投资、对外投资入股、投资设立重要子企业、收购、兼并、合资、合作投资及证券、期货类投资等）及重大投资计划；

（六）企业中长期发展战略和规划；

（七）企业的利润分配方案和弥补亏损方案；

（八）公司的章程制定和修定；

（九）企业的债权转股权方案；

（十）企业会计决算报告；

（十一）企业工资总额、负责人薪酬分配方案、班子成员与职工年平均工资比例、企业实施期权激励、企业负责人出国等重大事项；

（十二）清产核资、资产评估立项申报及结果；

（十三）企业中长期经营目标、经营目标；

（十四）对企业成本、费用及经营成果产生重大影响的非生产（经营）用大宗物品购置、捐赠及其他重大支出；

（十五）企业购置和处理公务车辆；（十六）市国资委认为需要报告的其它事项。

第五条国有独资企业上述重大事项由企业主要负责人审核后以企业名义向市国资委报告；国有独资公司、国有控股公司上述重大事项由企业董事会负责向市国资委报告。

第六条国有控股企业、国有参股企业上述重大事项中需由董事会通过的，必须事前由市国资委派出的股权代表、董事负责向市国资委报告，并按市国资委或市政府批示发表意见、按照同股同权原则行使表决权。

第七条对于企业重大事项报告管理，企业应向市国资委提供下列材料：

（一）公司董事会决议或独资、控股企业的决议；

（二）有关的可行性报告、方案、意向书和合同；

（三）有关事项的解释和说明；

（四）市国资委要求提供的其他资料。

第八条

国有独资企业、国有控股企业下列事项应报市国资委备案。

（一）企业生产经营计划；

（二）企业的内部机构设置和管理制度；

（三）企业的工资制度和内部分配方案；

（四）企业内部重大事项审计报告及审计报告

（五）企业国有股被司法冻结、拍卖事项及企业发生涉及股东重大权益的法律纠纷事项；

（六）市国资委派出的国有股权代表、董事履行职责的有关情况；

（七）半年或企业监事会工作报告；

（八）企业经济运行中发生的重大安全生产事故以及由此发生的重大损失。

（九）市国资委认为需要备案的其他事项。

第九条国有独资企业备案事项由企业主要负责人审核后以企业名义报市国资委报告；国有独资公司、国有控股公司备案事项由董事会报市国资委报告。

第十条市国资委根据具体情况决定国有参股企业备案事项。第十一条

市国资委对企业提交的备案材料有不同意见的，企业应按照市国资委要求重新研究处理。

第十二条

有关企业组织人事方面重大事项的报告和备案按照组织人事管理有关规定执行。

第十三条企业领导人员廉洁自律方面的情况报告和备案按照党风廉政建设有关规定执行。

第十四条

向市国资委报告的事项，由市国资委相关业务科室提出初步意见，报请分管主任审核批准；重大事项审核批准，由主任办公会议研究决定。对于重要企业的一些重大事项，由市国资委提出审核意见，报市人民政府批准。

第十五条对于企业未按本暂行办法向市国资委报告审批或备案而造成决策失误或国有资产损失的，将按相关法律追究企业有关人员的责任。

第十六条市国资委每对企业执行本暂行办法的情况进行检查，并将检查结果作为考核评价的重要内容之一，作为对国有独资企业负责人及国有控股公司、国有参股公司由国资委派出的股权代表、董事奖惩的重要依据。

第十七条各县（区）国有企业重大事项由各县（区）人民政府参照本暂行办法实施管理。

第十八条本暂行办法由市国资委负责解释。

篇10：市属国有独资公司董事会工作指引

京国资发〔2017〕37号

第一章

总

则

第一条

为进一步规范市属国有独资公司董事会工作，提高董事会运作的规范性和有效性，促进董事勤勉尽责履职，不断提升董事会的运作效率和水平，防范决策风险，促进企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等相关法律法规以及有关规范性文件，制定本指引。

第二条

本指引适用于北京市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）依法履行出资人职责的市属国有独资公司（以下简称公司或企业）。

第三条

董事会是公司的决策机构，董事会运作应当遵循依法合规、集体决策、专业高效的原则，以规范运作为前提，强化战略引领，加强风险防控，做好科学决策，提升公司治理水平，保障企业持续健康发展。

第二章

董

事

第一节

董事的一般规定

第四条

董事享有知情权、决策权、监督权等权利。董事有权获得履职所需的公司信息，通过董事会会议和其他合法方式对董事会职权范围内的事项进行决策，对高级管理人员进行监督，切实维护出资人、任职企业及其他利益相关者的合法权益。董事会和董事的具体职权以法律、行政法规、市国资委规范性文件、公司章程规定为准。

第五条

董事对出资人和任职公司负有忠实和勤勉义务。董事应当研究思考公司的战略发展，按时参加董事会会议及所任职的专门委员会会议，积极参加公司和市国资委组织的培训、会议，持续具备履行职责所需的知识、经验和能力。董事不得利用其在公司的职权、便利谋取不正当利益。董事的具体义务以法律、行政法规、市国资委规范性文件、公司章程规定为准。

第六条

董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规、公司章程、出资人或市国资委决定，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任，但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可免除责任。

第二节

董事长

第七条

董事长享有董事的各项权利，承担董事的各项义务和责任，同时行使召集和主持董事会会议等职权并承担相应的义务和责任。

第八条

董事长是董事会有效运作的第一责任人，负责建立健全并不断完善董事会的工作制度和工作机构，促进董事会规范有效运作。

第九条

董事长应当关注董事会专门委员会设置的合理性、运作的有效性和董事会秘书的履职情况，必要时应当提出调整建议并提交董事会讨论表决。

第十条

董事长应及时准确掌握董事会各项决议的执行情况，并负责建立对决议执行情况的监督检查机制。

第十一条

在无法及时召开董事会会议的紧急情况时，董事长对公司事务行使符合法律、行政法规、公司利益以及出资人权益的特别裁决和处置权，并在事后向董事会报告。

第十二条

董事长负责组织董事会向市国资委及时提供信息，并保证信息内容真实、准确、完整。负责组织起草董事会工作报告，代表董事会向市国资委专题报告工作。

第三节

外部董事

第十三条

外部董事主要通过参加董事会及其专门委员会会议履行职责。外部董事应通过参加或列席企业专题会、座谈会、工作总结会等会议，参加现场调研，查阅资料文件，与任职公司有关人员沟通交流等形式，及时、全面、深入了解所任职企业战略规划、经营管理、业务发展、财务状况、风险管控等相关信息。外部董事应当确保有足够的时间和精力有效履职。

第十四条

外部董事每年为同一任职公司有效工作的时间原则上不少于20个工作日，其中在任职公司现场工作时间原则上不少于10个工作日。外部董事在同一任职公司内出席董事会会议次数应当不少于总次数的三分之二。

专职外部董事每年为同一任职公司有效工作的时间原则上不少于50个工作日，其中在任职公司现场工作时间原则上不少于20个工作日。

除出席董事会及其专门委员会会议、外部董事会议外，有效工作时间还包括外部董事为履行职责所做的各项工作，包括但不限于会前准备，参加或列席公司内部其他会议，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行调查，与公司管理层进行工作讨论，参加现场调研以及市国资委组织的培训、会议等。

第十五条

外部董事应当通过《外部董事工作记录》对其履职情况进行书面记载，董事会秘书负责协助。《外部董事工作记录》应包含履职时间、履职地点、履职内容等。

第十六条

外部董事应持续关注公司重大经营管理事项，特别关注公司的关联交易、并购重组、重大投资、非主业投资、境外投资、重大资产处置等决策事项。

对于董事会拟授权事项，外部董事应对授权的范围、合法性、合理性和风险进行审慎判断，充分关注是否超出公司章程、“三重一大”决策制度实施办法、董事会议事规则等规定的授权范围，授权事项是否存在重大管控风险。

第十七条

当董事会成员中有三名以上外部董事时，市国资委可指定一名外部董事担任外部董事召集人，在内外部董事沟通、外部董事调研等方面发挥牵头协调作用。

第十八条

外部董事召集人可组织召开外部董事会议，围绕公司战略发展、风险控制、基本管理制度等方面进行沟通交流，不审议具体事项，亦不作任何决议。会议结束后，外部董事召集人可与董事长进行沟通反馈。

第十九条

外部董事召集人应在征求外部董事意见的基础上拟订外部董事调研计划，并将拟调研时间、调研主题、调研企业等相关信息提供给董事会秘书，董事会秘书结合董事会调研工作进行统筹协调和安排。调研结束后，外部董事应根据调研情况形成调研报告或其他形式的调研成果提交董事会。

第二十条

公司应为外部董事履职创造条件、提供便利，董事会秘书负责为外部董事提供日常工作支持和服务保障。具体支持和服务事项包括：

（一）定期通报公司运营情况，及时传达出资人意图及市国资委有关要求，介绍与公司相关的市场和产业发展状况，提供其他相关材料和信息，保证外部董事与其他董事同等的知情权；

（二）组织外部董事实地调研；

（三）积极配合外部董事调阅相关材料，协调公司内部相关部门和人员，配合外部董事进行与履职相关的调查；

（四）为外部董事履职提供固定办公场所及办公设备、临时会议场所等便利；

（五）其他与外部董事履职相关的必要便利和配合。

外部董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒，不得进行不当干预。

第二十一条

完善市国资委与外部董事之间的日常信息沟通机制，包括：

（一）市国资委定期编制《外部董事工作动态》，向外部董事传达市国资委政策文件、重要会议、国资动态、调研信息等内容；

（二）市国资委定期组织召开外部董事座谈会，与外部董事进行沟通交流；

（三）市国资委每组织开展外部董事培训；

（四）外部董事可根据工作需要随时与市国资委沟通。

第四节

职工董事

第二十二条

职工董事是指由职工代表大会或其他民主形式选举产生，作为职工代表出任的公司董事。

第二十三条

职工董事除与公司其他董事享有同等权利、承担相应义务外，还应当履行反映职工合理诉求、代表和维护职工合法权益的职责。

第三章

董事会会议

第一节

董事会会议的一般规定

第二十四条

董事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议是指每按计划定期召开的董事会会议。临时会议是指经特定主体提议、不定期召开的董事会会议。

第二十五条

董事会会议名称按照和会议次序命名，定期会议和临时会议连续编号。

第二十六条

董事会定期会议每至少召开4次。下列事项一般应纳入董事会定期会议：

（一）经营计划、投资计划、审计工作计划、专门委员会工作计划；

（二）财务预决算及利润分配；

（三）高级管理人员考核及薪酬；

（四）总经理工作报告；

（五）内部控制评价报告、审计工作报告、董事会工作报告、董事会决议执行情况报告；

（六）董事会认为应列入定期会议审议的其他事项。

第二十七条

有下列情形之一的，董事长应当自接到提议之日起10日内，召集和主持董事会临时会议：

（一）党委（常委）会提议时；

（二）董事长认为必要时；

（三）三分之一以上董事联名提议时；

（四）监事会提议时；

（五）总经理提议时;

（六）市国资委认为必要时；

（七）公司章程规定的其他情形。

第二十八条

董事会应当制定议事规则，内容一般应包括通知、文件准备、召开方式、表决方式、会议记录及决议等材料制作与签署、董事会的授权规则等。

第二十九条

董事会会议分为现场会议和通讯会议。现场会议是指过半数的董事现场出席的董事会会议；通讯会议是指半数以上的董事通过电话、音频、视频等通讯方式参加的会议。

前述通讯方式需能够实现参会人员相互之间的即时沟通与交流。

第三十条

董事会定期会议必须以现场会议形式召开。临时会议原则上以现场会议形式召开，紧急情况下，经董事长提议、半数以上外部董事同意，也可以采取通讯会议形式召开。以通讯形式召开的董事会会议除会议记录和决议外，应进行录音、录像，并将音频、视频资料存档。

第三十一条

以下事项可不召开董事会会议，由董事会通过书面传签方式出具决议：

（一）根据公司章程、“三重一大”决策制度实施办法、董事会议事规则等规定不属于董事会职权范围内的程序性事项，或者董事会已授权经理层决定的事项，但需要对外出具董事会决议的；

（二）董事会在过去一年内已召开会议就具体事项进行决议，且决策时依据的条件、内容等情况未发生实质性变化，但需要重新对外出具董事会决议的；

（三）申请银行授信额度（但具体贷款的使用不得采取书面传签方式进行表决）。

通过书面传签出具的董事会决议需经全体董事一致通过方可生效，书面决议应及时送达监事会主席阅知。

董事会以书面传签方式作出的决议不计入董事会会议次数，相关决议单独连续编号。

第三十二条

对于董事会拟审议的重大事项，应按照公司章程、“三重一大”决策制度实施办法等规定事先听取公司党委的意见后，董事会方可作出决议。

第三十三条

涉及公司职工切身利益的事项，须按照国家有关规定经职工代表大会或者其他民主形式审议通过后，董事会方可批准或作出决议。

第二节

会前准备

第三十四条

董事会应加强董事会会议的前瞻性、计划性。董事会秘书应于每年年底根据公司战略规划和经营计划拟定下一董事会定期会议召开的初步时间和主要议题，经董事长同意后告知公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员。

第三十五条

董事会秘书应对拟上会议题进行审查，并结合公司管理授权，按照审批、审核和审阅分类。审批事项是指董事会职权范围内可以决定的事项；审核事项是指董事会审核后需报请市国资委审核或审批的事项；审阅事项是指董事会听取汇报但无需出具决议的事项。审批和审核事项均需董事会出具决议。

董事会秘书应严格审查议题，确保议题材料完整、陈述清楚、请示明确。

第三十六条

董事会定期会议的通知和相关议题材料，应当在会议召开10日前送达市国资委、全体董事、监事会及其他列席人员；临时会议应当至少在会议召开前3日送达。

会议通知由董事长签发，一般应包括以下内容：

（一）会议召开的时间、地点及会期；

（二）会议召开的方式（现场会议或通讯会议）；

（三）会议议题；

（四）本次会议对董事亲自出席或可委托表决的要求；

（五）相关议题对表决的要求（普通决议或特别决议）；

（六）通知发出日期；

（七）联系人和联系方式。

相关会议通知和材料按规定时限上传至国资监管信息系统对应栏目即视为通知市国资委。

第三十七条

提供给董事的文件、信息和其他资料，应当真实、准确、完整，有利于董事及时、准确、全面掌握会议议题的有关情况。

议题材料送达董事至董事会会议召开前，董事认为议题内容不明确、不具体或者有关材料不充分的，可以通过董事会秘书要求相关部门、人员补充材料或作进一步说明。当三分之一以上的董事或者两名外部董事认为资料不充分或者论证不明确时，可以书面形式联名提出缓开董事会或者缓议个别议题，董事会应当予以采纳。提议缓开董事会或缓议议题的董事应当对议题再次提交审议应满足的条件提出明确要求。

第三十八条

董事可以在会前向董事会秘书、提案人、经理层成员、相关职能部门、相关企业负责人、公司委托的会计师事务所和律师事务所等有关机构和人员了解决策所需要的信息。

对于重大投资以及较复杂的决策事项，公司可通过安排专题汇报、组织董事现场调研等方式，使董事了解情况，必要时对议题中存在疑问的内容，提前安排相关人员和部门与董事进行沟通，增强董事对决策事项的了解，提高决策的科学性和决策效率。

第三十九条董事会成员中有三名以上外部董事的情况下，对于重大资产处置、非主业投资、境外投资事项，需经半数以上外部董事同意方可提请董事会审议。

第三节

会议召开

第四十条

董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；未设副董事长，或副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。

第四十一条

董事应当亲自出席董事会会议。因故无法亲自出席会议的董事，应向会议主持人请假，并事先审阅会议材料，形成明确的表决意见，在会议召开前将书面委托书提交受托董事及董事会秘书。未出席会议

亦未委托其他董事代为表决的，视为弃权，因不可抗力无法出席及委托的除外。

委托书应当载明：

（一）委托人和受托人的姓名；

（二）委托事项及权限：包括委托代为表决、发表意见、签署董事会决议等；

（三）委托人对每项议案的明确表决意见（同意、反对或弃权）；

（四）委托人签字、日期。

如委托人有需要在会上发表的意见，应以书面形式随委托书一并提供。

董事不应出具空白委托书，也不宜对受托人进行全权委托。授权应当一事一授。一名董事原则上不得同时接受超过两名未亲自出席会议的董事的委托。

第四十二条

董事会法定职权不得授予董事长、董事或其他个人行使。某些具体决策事项确有必要授权的，应当通过董事会决议的方式依法进行，授权后，董事会仍应对授权事项承担责任。授权应当一事一授，不得将董事会职权笼统或永久授予其他机构或个人行使。

第四十三条

董事会可结合公司具体情况，将部分决策事项授予总经理及其领导的经理层。董事会进行此类授权时，应明确授权事项、授权权限、授权时限等内容，原则上授权期限最长不超过三年，属于董事会决策范围的“三重一大”事项不得授权。总经理及其领导的经理层决策授权范围内事项，应当召开总经理办公会或总经理专题会进行审议。

董事会应当定期听取总经理对授权事项执行情况的报告并对授权范围进行评估，每不得少于一次。

第四十四条

董事会会议应由过半数的董事出席方可举行。董事亲自参加通讯会议视为出席董事会会议。

第四十五条

未兼任董事的总经理、监事会成员、董事会秘书应列席董事会会议。纪委书记、财务总监、总法律顾问等人员按照有关规定列席董事会会议。市国资委根据议题情况可派人列席会议。

根据议题情况，经董事长同意，董事会秘书可以通知以下有关人员列席董事会会议：

（一）相关经理层副职；

（二）与议题相关的部门负责人、下属企业负责人；

（三）相关专家；

（四）其他与会议相关人员。

与议题有利害关系的人不应列席董事会会议。

第四十六条

董事与董事会会议拟审议事项所涉及的企业有关联关系的应当回避，并向董事会秘书提交关于回避原因的书面说明。该董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须根据本指引及公司章程规定的表决机制经无关联关系董事表决通过。

第四十七条

董事会会议议题原则上应由经理层成员进行汇报，重要议题可根据董事长要求由总经理亲自汇报，涉及某些专项议题可由总经理指定专人汇报。

第四十八条

参会董事应当认真阅读有关会议材料，在听取议题汇报后，独立、客观、审慎表达自己的意见或建议。授权委托情况下，受托人除发表本人意见外，应当明示委托人意见。已经专门委员会研究的议题，专门委员会应向董事会提交书面意见，并在该议题讨论前宣读。董事会审议事项涉及法律问题的，总法律顾问应提出法律意见或者出具法律意见书。

董事长应当有效维护会场秩序，充分保障参会董事发言、讨论、询问和表决的权利。在董事会成员发言前，董事长不宜发表倾向性意见。

第四十九条

董事会会议原则上不得审议会议通知中未列明的议题或事项。特殊情况下，经公司全体董事一致同意，可以对临时议题进行审议和表决。

第四节

会议表决与决议

第五十条

董事会决议的表决，实行一人一票。表决方式分为书面表决、举手表决和口头表决三种，由董事长根据董事会讨论议题情况决定。

采取非书面表决的，会议记录应当明确记载董事的表决意见。

第五十一条

董事会会议审议和表决事项时，应采取逐项审议、逐一表决的方式进行。

董事对提交董事会审议的议案可以表示同意、反对或弃权。表示反对或弃权的董事，应当说明具体理由并记载于会议记录。

第五十二条

董事会会议决议分为普通决议和特别决议。董事会通过普通决议，应经全体董事过半数同意；通过特别决议时，须经全体董事的三分之二以上同意。

以下事项应采用特别决议方式：

（一）需报送市国资委审核、审批或备案事项；

（二）审议董事会向经理层授权事项；

（三）公司章程规定的其他事项。

第五十三条

董事会会议应当有会议记录，出席会议的董事、董事会秘书、记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。董事会会议记录应至少包括以下内容：

（一）会议召开的日期、地点、方式和主持人姓名；

（二）会议出席、缺席及委托表决情况；

（三）会议议程及议题；

（四）列席人员姓名；

（五）董事发言内容；

（六）就每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对、弃权或回避的票数及相应的董事姓名）。

董事会会议记录应如实、完整、准确记录每一位董事的发言情况。董事会可根据情况决定是否制作会议纪要。

第五十四条

董事会应当就决策事项形成决议。决议应至少包含以下内容：

（一）会议召开的日期、地点或传签决议形成的日期；

（二）审议事项；

（三）会议出席、缺席及委托表决情况（召开会议情况下）；

（四）就每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对、弃权或回避的票数）；

（五）说明会议程序及表决的合法有效性。

董事会决议应至少制作一式两份，分别交由董事签字。董事会可以根据需要，就每一决策事项单独制作董事会决议或就同一次会议审议事项合并制作董事会决议。

第五十五条

董事会会议记录、决议中的应出席人数为在任的董事会成员人数。符合回避情形的董事在表决统计时不计入应出席人数。

董事在会议中途退场，且未就董事会未审议事项发表表决意见亦未委托其他董事代为表决的，视为弃权，其已经作出的表决为有效表决。

第五十六条

参会董事对某一议题审议意见存在明显分歧或争议较大时，会议主持人征得全体董事过半数同意，可以宣布对该议题暂缓表决，同时对该议题再次提交审议的时限及应当满足的条件提出明确要求。

第五十七条

公司应当制作董事会会议档案。档案材料包括会议通知、董事委托表决的授权委托书、会议材料、董事签字确认的会议记录、决议，以及召开通讯会议的会议录音、录像资料等。董事会会议记录和决议应永久保存。

第五十八条

董事会应当建立对决议执行情况的监督检查机制。董事会秘书具体负责对董事会决议进行跟踪督办，并定期将进展情况向董事会报告。如因情况变化致使董事会决议无法执行或不必要执行，董事会秘书应及时向董事会报告，并由董事长根据情况决定是否提请董事会重新审议该事项并形成决议变更。董事会秘书应对决议执行情况进行总结、分析，并向董事会提出建议。

针对持续时间长、较为复杂、风险较大的决议事项，董事会应当有重点、有针对性地进行现场监督检查。

第五十九条

董事会秘书应在董事会会议结束10个工作日内向市国资委报送董事会会议记录、决议原件，同时将电子版上传至国资监管信息系统对应栏目。

第四章

董事会专门委员会

第一节

专门委员会的一般规定

第六十条

董事会专门委员会是董事会内设的专门工作机构，由公司董事组成，对董事会拟审议的重要事项或者董事会授权的其他事项进行基础性研究，并向董事会提供专业咨询和建议。专门委员会对董事会负责，不得以董事会名义作出任何决议。

第六十一条

董事会拟审议事项属于专门委员会职责范围内的，应先提交相应的专门委员会进行研究审议，由专门委员会听取各有关方面的意见和建议，提出书面意见提交董事会。

第六十二条

专门委员会一般应由三至五名董事组成，由董事长提名，经董事会审议通过后任命产生。委员不再担任董事职务的，委员资格自然解除，董事会应及时补充或调整。

第六十三条

董事会一般应设立战略与投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，同时应结合企业实际，将风险管理、预算管理、法治建设等职能赋予相应的专门委员会，也可以根据需要另设其他专门委员会。

第六十四条

专门委员会设主任委员一名，负责主持专门委员会工作。

审计委员会、薪酬与考核委员会应由外部董事担任主任委员，其中，审计委员会主任委员应当具有财务或审计专业背景。提名委员会主任委员由董事长担任，战略与投资委员会主任委员可由董事长或外部董事担任。

第六十五条

专门委员会主任委员的职责一般应包括：

（一）召集、主持专门委员会会议；

（二）牵头制订本专门委员会工作规则及工作计划；

（三）督促、检查专门委员会的工作；

（四）向董事会报告专门委员会工作；

（五）董事会授予的其他职责。

第六十六条

在董事会授予的职责范围内，各专门委员会主任委员负责牵头研究制订专门委员会工作规则，由董事会审议通过后执行。工作规则应包括专门委员会的组成、具体职责、工作程序及要求、工作成果等内容。各专门委员会经董事会授权可以聘请中介机构为其提供专业服务，相关费用由公司承担。

各专门委员会的具体职责应根据市国资委《关于加强北京市国有独资公司董事会专门委员会建设的指导意见》（京国资发〔2009〕17号）的有关规定并结合公司实际情况确定。

第六十七条

董事会秘书负责专门委员会的日常运作及会议组织。公司可结合实际情况决定是否设置专门委员会办公室，设置的专门委员会办公室由董事会秘书负责统筹、协调日常工作。董事会秘书可牵头公司相关部门组成专门委员会工作组，为专门委员会提供信息收集、研究支持、日常联络等服务工作。

第二节

专门委员会的运作

第六十八条

专门委员会可以通过召开会议、开展调研等形式开展工作。

专门委员会召开会议，不得与其他会议合并召开。专门委员会开展调研工作，应当形成书面调研成果提交董事会。

第六十九条

专门委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议计划根据董事会定期会议计划及专门委员会工作安排制定。

各专门委员会每至少召开两次会议。

第七十条

拟报请董事会审议的事项，属于专门委员会职责范围内的，董事会秘书应提请专门委员会主任委员组织召开专门委员会会议，并向专门委员会提供会议材料。

有以下情形之一的，主任委员也应组织召开专门委员会会议：

（一）董事长认为必要时；

（二）主任委员认为必要时；

（三）半数以上委员提议时。

第七十一条

专门委员会会议通知及相关材料至少提前3日送达专门委员会成员、监事会及其他列席人员。通知由主任委员签发，一般应包括以下内容：

（一）会议召开的时间、地点及会期；

（二）参会及列席人员姓名；

（三）会议召开的方式；

（四）拟审议事项；

（五）通知发出的日期。

第七十二条

专门委员会会议可采取现场会议或通讯会议的形式召开，董事会秘书应列席会议，主任委员认为必要时，也可邀请公司其他董事、经理层成员、相关部门或下属企业负责人、有关专家、中介机构等相关人员列席会议。委员因故不能出席，应向主任委员请假，并提交本人的书面意见；主任委员不能出席，应指定一名委员代为主持会议。

专门委员会会议由半数以上的委员出席方可举行。内委员亲自出席的专门委员会会议次数不得少于应出席会议次数的三分之二。

第七十三条

专门委员会对审议事项应形成书面意见提交董事会。专门委员会在充分讨论的基础上应尽量达成一致意见，难以达成一致意见的，应向董事会提交各项不同意见并作出说明。

专门委员会针对议题材料本身提出的修改或补充完善的意见，相关部门应按照有关意见落实后再提交董事会审议。

第七十四条

专门委员会会议应当制作会议记录或纪要。会议记录或纪要一般包括以下内容：

（一）会议召开的日期、地点和主持人姓名；

（二）委员出席、缺席情况；

（三）会议议程及议题；

（四）列席会议人员的姓名；

（五）委员及有关列席人员的发言要点、缺席委员的书面意见；

（六）专门委员会形成的意见。

出席会议的委员、列席会议的董事会秘书应当在会议记录或纪要上签字。

第七十五条

专门委员会会议的通知、会议材料、会议记录或会议纪要、授权委托书及委员书面意见、专委会书面意见以及其他会议材料应存档保存，并在会议结束后10个工作日内将电子版上传至国资监管信息系统对应栏目。

第七十六条

各专门委员会应在年初向董事会提交上工作报告及本工作计划。

第五章

董事会秘书和董事会办事机构

第七十七条

公司应当设立董事会秘书，是公司高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会秘书应具备履职所必需的知识、经验和能力。

第七十八条

董事会秘书由董事长提名，董事会聘任和解聘。董事会秘书一般应由专人担任，以保证履职所需的时间和精力。董事会秘书发生空缺的，应当及时指定相关人员代行董事会秘书职责，并告知市国资委，同时尽快确定董事会秘书人选。

第七十九条

董事会秘书负责董事会与市国资委、监事会、公司党委会、经理层之间的沟通联系，组织董事会日常工作，维护法人治理结构合规运转。主要职责包括：

（一）协助董事会加强公司治理机制建设，掌握关于公司治理、董事会建设的相关法律法规、文件要求，定期检查董事会运作程序和文件，促进董事会依法合规运转、董事依法履职；

（二）按照市国资委要求报送与董事会相关的文件、信息，协助董事、监事了解市国资委有关政策、本公司重大信息和行业政策、行业状况，为外部董事履职提供支持和帮助；

（三）筹备、组织董事会会议及其专门委员会会议，审核或准备议题材料，制作、保管会议通知、记录纪要、决议、意见等会议档案，并对内容的真实性、准确性、完整性负责；

（四）制订董事调研计划，并组织相关调研工作；

（五）传达董事会会议决议，主动掌握并督促董事会决议的贯彻执行情况，及时向董事会报告并提出建议；

（六）本指引中规定的其他职责；

（七）公司章程、董事会授予的其他职责。

第八十条

董事会秘书为履行职责，可以列席党委会、经理办公会等公司内部有关会议，要求公司有关部门和人员列席董事会会议或专门委员会会议，提供相关文件、信息和其他资料，说明有关情况。

第八十一条

公司应设立独立的董事会办事机构，由董事会秘书领导,并按照精干高效的原则配备工作人员，保障董事会及其专门委员会的有效运作。

第八十二条

董事会成员、专门委员会设置及成员、董事会秘书及董事会办事机构人员发生变更的，应自变更之日起5个工作日内报市国资委董事会工作处备案，并同步在国资监管信息系统进行更新。

第六章

董事会和董事工作报告

第一节

董事会工作报告

第八十三条

董事会应按市国资委要求提交上工作报告，并抄送监事会。董事会工作报告需经董事会特殊决议表决通过并经董事长签发。

董事会工作报告应包含董事会建设及运转情况、企业经营及改革发展情况、落实市委市政府战略决策部署情况、企业法治建设情况以及市国资委认为需要报告的其他事项。工作报告应客观真实、内容全面、重点突出。

第八十四条

市国资委每年选择部分企业召开董事会工作专题报告会，当面听取董事会报告上工作。在董事会工作专题报告的基础上，市国资委在城市公共服务类企业、特殊功能类企业建立出资人（扩大）会议制度，由市国资委作为出资人代表，邀请相关委办局、市人大代表、市政协委员、行业专家、社会公众代表参会，共同听取董事会工作及企业社会责任工作并进行评价。

第八十五条

市国资委结合董事会工作报告、日常监管情况、监事会监督检查情况以及董事会工作专题报告会或出资人（扩大）会议情况，对董事会工作进行评价。具体评价办法另行制定。

第八十六条

针对市国资委评价中指出的董事会存在的问题及关注事项，董事会应认真研究，提出整改措施或下一步工作举措，形成整改报告，经董事会审议通过后报送市国资委董事会工作处。

第二节

董事工作报告

第八十七条

董事应定期向市国资委报告工作。董事报告包括：半年报、年报和专报。

第八十八条

董事应分别于年中和年末向市国资委书面报告上半年以及履职情况。报告内容至少包括：

（一）报告期内参加董事会会议情况，包括未亲自出席会议的原因及次数；

（二）在董事会会议上发表意见和参与表决的情况，包括投出弃权或者反对票的情况及原因；