沿海高速档案预验收自检报告

沿海高速档案预验收自检报告（共3篇）

篇1：沿海高速档案预验收自检报告

沿海高速7标段档案预验收

自检报告

沿海高速7标段自2009年1月开工建设，于2011年11月全线正式通车,进入了试运营阶段。在工程竣工档案整理期间，筹建处领导高度重视档案整理工作，结合工程档案整理工作组织了多次学习和培训。经过三年的努力，我单位基本完成了档案编制工作，经自检自查，认为档案资料合格，现将自查结果汇报如下：

一、项目概况

沿海高速公路沧州歧口至海丰段位于河北省沧州市东部渤海湾的顶部，属于滨海平原区，路线总体走向西北东南，起于黄骅市歧口村西，终于海兴县海丰村北。该项目的建设对实现黄骅港向北与天津港、曹妃甸港、秦皇岛港和向南与青岛港、连云港的快速连接意义重大。

（一）路线走向

本段项目基本为西北东南走向，起自黄骅市歧口村，终于海兴县海丰村北。

（二）建设标准

本标段起止桩号为K50+550-K57+000，全长6.45公里，汽车设计荷载等级为公路-Ⅰ级。

（三）主要参建单位

全线主要参建单位共有勘察设计单位1个、总监办1个，施工单位10个，监理3个。各参建单位负责职责范围内的档案资料的搜集、整理和归档工作。

二、建立了完善的项目档案管理体制

1、领导重视，责任到人

工程竣工档案自整理编制以来沿海高速7标段就明确了总工主抓档案整理编制工作，并明确了管理体制和项目科室分工，同时，各科室明也明确了专（兼）职人员负责本科室职责范围内的文件材料归档。档案编制工作紧紧围绕筹建处制定的任务目标，按照集中统一原则，各职能科室认真做好各项档案资料收集工作，确保档案的编制工作和工程进度齐头并进，为档案工作圆满完成打下坚实基础。

2、建立健全规章制度，严格按照相关规范编制档案

根据省交通厅《河北省高速公路建设项目文件材料立卷归档整理规范》冀交办[2011]41号文，交通部《公路建设项目文件材料立卷归档管理办法》（交办发[2010]382号文）和《关于印发公路工程竣交工验收办法实施细则的通知》（交公路发（2010）65号）中附件2《公路工程项目文件归档范围》，我施工单位竣工资料整理进行安排部署并按照详细具体要求进行，为档案编制提供可操作的依据。

3、注重学习交流，提高档案人员业务水平

为提高我单位档案管理人员的业务水平，筹建处多次派相关业务科室专（兼）职档案管理人员给予档案业务培训，并去档案整理先进单位参观学习，吸取档案编制工作先进经验，为我单位档案工作高质量、高效率完成打下坚实基础。

为了保证项目档案的完整、准确，筹建处对我单位负责内业和档案资料整理的人员进行培训，进一步提高了档案人员自身的业务水平，确保档案编制工作高质量完成。

4、上级领导深入基层，现场指导，保证档案质量和进度 自档案编制工作开展以来，筹建处联合总监办多次对我单位竣工资料收集整理的完整性、完成进度、资料内容、变更标识等进行逐级检查。针对检查中发现的问题，提出整改要求。

三、保证档案的完整性、准确性、系统性，确保符合国家标准和规范要求

依据《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》基本要求，在筹建处积极有效的统一管理下，我单位对项目文件材料收集齐全，整理规范，归档及时，最大限度地保证了文件材料的完整性、准确性和系统性。

（一）档案的完整性

从项目实施以来，我单位注重资料的收集、整理、完善等工作。共形成竣工档案工程文字类424卷、载体（照片）档案若干卷及竣工图若干卷。

（二）档案的准确性

1、沿海高速公路项目建设期间，筹建处和监理根据工程进度，向我项目经理部及驻地办下发了《公路工程质量检验评定用表》、《工程交接表》等表格，对竣工资料整理的填报表格及填报内容进行了明确要求。各项工程质量评定数据真实，客观记录了工程施工、试验、检测、交工验收的全过程。

2、案卷题名详细准确，卷内目录细致全面，中间交工证书、报验单、质量评定等逐项都编入了卷内目录页次中。

3、竣工图封面和内部加盖竣工图章，技术负责人、监理人员签字齐全，做到了竣工图章清晰准确，内容详实，图物相符，真实反应了工程竣工的实际面貌。

（三）档案的系统性

1、本项目竣工档案按照交通运输部《关于印发公路建设项目文件材料立卷归档管理办法的通知》（交办发[2010]382号）和河北省交通厅《河北省高速公路建设项目文件材料立卷归档整理规范》（冀交办[2011]41号）立卷整理。按照公路工程竣工文件材料归档范围和保管期限归档排序。

2、各单项工程竣工档案的整理遵循文件形成的规律，保持了卷内文件材料的系统联系。

3、本项目对卷内文件顺序做了详细规定，按施工顺序、文件形成日期排序，批复在前、请示在后；正件在前附件在后；文字在前，图纸在后；做到排列有序，章节清楚，确保了文件的系统性。

4、卷内文件目录编制详细齐全，备考表签认手续齐全，填写清晰规范。

四、多措并举，严格规范档案编制工作

1、设立专门档案管理机构，我单位定岗定责

本项目开工之初，筹建处要求我施工单位设立专门档案管理机构，并对我标段工程技术人员和资料员进行集中培训，统一资料内容、排序和格式，要求工程资料必须做到真实、齐全、完整。同时向施工单位灌输“规范、全面、真实、原始”的规范要求，让我单位每一位档案人员认真对待档案整理收集工作。

在档案编制过程中，筹建处对我施工单位档案编制专职人员提出严格要求，施工单位必须指派专人对档案整理工作负责，未经筹建处批准，档案人员不得调离工作岗位。

筹建处还明确专人负责工程资料的收集和整理工作，组织我单位到档案编制工作先进单位学习。档案收集完成后，施工资料移交必须有总监办签字、总工办核对交接目录，做到档案的完整性，进一步规范档案编制工作。

2、分别收集、统一编制，保证档案一致性

针对本路段建设周期长、涉及单位部门多、档案资料数量大的实际情况，采取了参建单位收集、集中检查、统一编制的措施。档案资料所用档案盒由筹建处统一定制，使用无酸纸，版面符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》，竣工图章、档号章严格按要求制作，归档文件整齐、美观、标准统一，竣工档案外观形象较好。

五、存在问题及解决措施

由于工作经验等原因，疏漏在所难免。我单位及时纠正工作失误，力争使竣工资料做的更加完整、规范。

科达集团股份有限公司 2012年3月20日

篇2：沿海高速档案预验收自检报告

第六合同段工程档案自检报告

一、工程概况

1、地理位置：

我部承建的贵州铜仁至威宁高速公路毕节至威宁段第六合同段位于毕节市赫章县境内。起点位于赫章县后河，起点里程K98+940，与第五合同段终点相接；终点位于水塘乡，终点里程K114+380，与本项目第七合同段起点相接。路线所经较大的城镇是白果镇，路线附近主要公路有国道G326国道，并与地方道路交叉多次。沿线无较大河流及铁路。本合同段路线长15.440公里。

2、起止时间：

本合同段于2010年6月22日开工，至2013年 6 月20日工程达到交工验收条件。

3、主要工程内容：

全线共有桥梁19座（含2座人行天桥，1座车行天桥，12座大桥，1座特大桥，1座分离式立交，1座互通立交,1座G326国道改线桥），其中水塘隧道为全线控制性工程；全线有隧道1座隧道；涵洞及通道共计42道；全线路基土石方开挖共420万方，填方共231万方。

二、档案资料： 档案资料共分：路基工程、桥梁工程、隧道工程、互通工程四大部分。其中：

1.路基工程包括：路基土石方、涵洞、砌筑防护、排水工程、人行/车行天桥等五部分；

2.桥梁工程：赫章特大桥、象鼻岭Ⅰ大桥、象鼻岭Ⅱ大桥、瓦窑上Ⅰ大桥、瓦窑上Ⅱ大桥、七家湾大桥、白泥山大桥、大沙地大桥、赵家庄大桥、水塘大桥、水塘中桥、余家冲大桥、共计12座；3.隧道工程：水塘隧道、共计1座隧道；

4.互通立交工程：含K110+367分离式立交桥，水塘互通主线桥，路基工程（A、B、C、D、E）匝道；

档案资料的内容包括开工报告、测量放线、原材料检验、隐蔽工程质量检验资料、施工原始记录、实验报告、施工日子等七部分。

三、自检结果：

经过自检，我合同段的档案资料齐全无误，并分类归档整齐。本合同段内的验收项目各项分项工程、分部工程、单位工程的质量评定也全部完成。具体工程质量评分情况如下：

1、路 基 工 程：97.6分 质量等级：合格

2：水 塘 互 通：97.8分 质量等级：合格

3、桥梁工程

赫 章 特大桥：98.2分 质量等级：合格

象鼻岭I#大桥：97.5分 质量等级：合格

象鼻岭II#大桥：97.6分 质量等级：合格 瓦 窑上I#大桥：97.5分 质量等级：合格

瓦窑上II#大桥：97.5分 质量等级：合格

七 家 湾 大 桥：97.5分 质量等级：合格

白 泥 山 大 桥：97.5分 质量等级：合格

大 沙 地 大 桥：97.6分 质量等级：合格

赵 家 桩 大 桥：97.5分 质量等级：合格

水 塘 大 桥：97.4分 质量等级：合格

水 塘 中 桥：97.6分 质量等级：合格

余 家 冲 大 桥：97.3分 质量等级：合格

4、水 塘 隧 道：97.6分 质量等级：合格

5、标段评分：97.6分 质量等级：合格

贵州省公路工程集团有限公司 毕威高速公路第六合同段项目经理部

篇3：沿海高速档案预验收自检报告

福鼎市医疗保险管理中心，隶属于福鼎市人力资源和社会保障局，成立于2001年，经省人事厅批准，中心现为参照公务员法管理的事业单位。现有编内职工19人，下设6个科室：办公室、财务科、基金科、医疗科、信息科、居民档案科，主要为城镇职工、城镇居民提供基本医疗保险服务。中心成立以来，在市人力资源和社会保障局的正确领导和上级业务部门的大力指导下，认真贯彻落实上级有关医疗保险的文件精神，与时俱进，开拓创新，努力构筑多层次的医疗保障体系，以完善制度、扩大覆盖面为重点，以强化管理、优化服务为手段，保障了广大参保人员的医疗待遇，促进了我市医疗保险事业的全面、协调、快速发展。

近年来，我市医保中心档案工作坚持以科学发展观为指导，在主管部门的领导下，在上级业务部门的指导下，在市档案部门的支持下，经中心全体同仁的共同努力下，档案基础设施不断得到完善，业务水平有了较大的提高，为档案科学管理，逐步实现规范化、标准化、现代化打下了良好基础，2013年中心更是高分通过省一级档案规范化管理达标验收，成为首家省一级档案规范化管理单位社保经办机构。现根据《转发福建省医疗保险管理中心<关于开展医保业务档案达

标验收“回头看”检查的通知>》（闽医险发„2014‟13号）文精神，对照标准再次进行认真自查，自评分为99分。其中，第一部分“组织管理”20分，第二部分“设施建设”25分，第三部分“专业建设”39分，第四部分“利用服务”15分。已达到省医保中心关于开展医保业务档案达标验收标准，具体情况汇报如下：

一、组织管理（自评得分20分）

1、管理办法（自评得分5分）。近四年来，中心每年有针对档案工作存在的实际问题在工作汇报会及周、月例会上进行讨论和研究解决。2010年中心下发了《关于成立业务档案管理工作领导小组的通知》（鼎劳社医保„2010‟36号）和《关于成立福鼎市医疗保险管理中心综合档案室的通知》（鼎劳社医保„2010‟38号），成立综合档案室并明确专兼职档案人员的工作职责。近四年来，均把档案工作列入中心工作计划报告中，并投入大量经费用于档案装具、档案设备的配置，2011年投入经费63532.5元，2012年投入经费23654.3元，2013年投入经费65439.5元，有力保障了档案室工作的顺利开展。

2、管理人员（自评得分8分）。2010年中心综合档案室成立时便设立了从上至下的档案管理工作领导小组，并配备了与档案工作相适应的、稳定的专职档案人员陈涛同志（本科学历并已经过上岗培训）。同时，专职档案员陈涛同志于

2013年被省人力资源社会保障厅、省档案局联合授予《2010-2012年社会保险业务档案管理工作先进个人》的光荣称号。其次，中心各职能科室均配备兼职档案人员负责各类档案的收集、整理工作。近三年来，中心每年都针对当年度档案工作实际，下发了《福鼎市医疗保险管理中心业务档案管理工作实施方案》，对中心档案工作进行有效的指导和监督；同时，中心于2013年11月组织干部职工参加由档案局举办的《归档文件整理》的培训。此外，中心于2012年12月成立居民档案科，配备了3名工作人员，将业务工作与档案工作有效结合在一起。

3、管理措施（自评得分7分）。2010年，中心多次组织全体干部职工共同学习、贯彻了《省人力资源和社会保障厅、省档案局关于印发<福建省社会保险业务档案管理办法（试行）>的通知》。同时，进一步健全和完善了档案收集、保管、利用、保密和档案人员岗位责任制等相关制度。按照档案管理要求，经中心班子专题会议研究，于2011年制定和下发《关于印发福鼎市医保中心档案安全突发事件应急预案》，有效预防和解决了档案管理工作中的突发事件，维护了档案工作的正常秩序，确保了中心档案资料的安全。

二、设施建设（自评得分25分）

1、档案用房（自评得分10分）。我中心档案室设于中心二楼，档案办公室、查阅室及库房实现三分开，规划合理。

其次，库房设计包括库房位置、窗户设置、内用电线路的安装、库房密闭性等均符合规范要求。与此同时，由于档案库房面积有限，已不适应目前中心业务档案入库需求，为此，中心多次召开专题会议，研究和讨论了库房问题，最后议定将信息科办公室规划到库房使用，并按照有关规定进行重新装修。扩容面积达29.22m，扩容后库房总面积达47.27m，现藏档案2322卷。

2、档案用具（自评得分5分）。档案室现用的档案箱柜和档案盒等档案装具的规格和质量均符合国家标准规范要求，并设有备用柜架。

3、设施设备（自评得分10分）。为了加强档案安全防护措施，库房配有不锈钢防盗窗、视频监控、灭火器、除湿机、吸尘器、空调机、温湿度计、防光窗帘、防磁柜等。此外，我们还定期更换库房档案箱柜的驱杀虫药，保障档案安全。为了促进档案室的现代化管理，居民档案科还配备了相应的计算机、扫描仪、复印机、光盘刻录机、照相机等相关设备；在软件系统方面，中心有一套自用的办公自动化系统，应用于档案工作。

三、专业建设（自评得分39分）

1、相关制度（自评得分5分）。2010年，中心多次组织全体干部职工共同学习、贯彻了《省人力资源和社会保障厅、省档案局关于印发<福建省社会保险业务档案管理办法（试

2行）>的通知》。同时，进一步健全和完善了档案收集、保管、利用、保密和档案人员岗位责任制等相关制度。按照档案管理要求，经中心班子专题会议研究，于2011年制定和下发《关于印发福鼎市医保中心档案安全突发事件应急预案》，有效预防和解决了档案管理工作中的突发事件，维护了档案工作的正常秩序，确保了中心档案资料的安全。

2、立卷（自评得分9分）。我中心十分重视立卷归档工作，为保证立卷工作的顺利进行，中心定期对立卷工作进行了具体的布置，每个科室还配有专门人员协助居民档案科进行档案立卷工作，中心也成立了档案管理小组定期、不定期的对档案立卷工作进行检查、督促，每周例会上相关责任人汇报档案工作进展情况，保证每阶段的档案立卷工作有部署有落实。中心档案分为七大类包括：业务档案、文书档案、会计档案、音像档案、实物档案、照片档案、档案资料，其中针对中心的业务实际，立卷中认真实行基金征缴科、医疗管理科两大业务部门的立卷，做到业务档案文件的保存、查询能有条不紊、分门别类。定期向福鼎市档案局移交档案，做好相关的交接工作，保证档案的完整。档案居民科工作人员坚持立卷工作制度化、日常化，对于能及时立卷的档案及时立卷，对于因工作要求不能及时归档的档案也实行分类保管，在立卷过程中，能严格要求案卷的质量，完整、规范、清楚、准确的填写档案的相关说明材料，卷内的文件排列有序、整齐合理。

扣分备注：收集原始档案附件笔迹略为潦草，扣1分。

3、收集（自评得分7分）。我中心制定了各门类文件材料归档范围和保管期限办法并上报市档案局审批和备案。积极对中心档案资源进行整合，建立起文书、业务、会计、声像、电子、实物六大类档案门类，按规定及时接收应归档的文件材料，并加强对各科室档案业务的指导，严格做好收入档案的质量检查，各门类档案均能做到文件材料保管期限划分准确、交接手续完备。

4、整理（自评得分6分）。根据中心业务特点并依据《转发省人力资源和社会保障厅、省档案局关于印发<福建省社会保险业务档案管理办法（试行）>的通知》、《国家档案局8号令》、《会计档案管理办法》、《声像档案管理办法》、《机关档案工作业务建设规范》、《福建省归档文件整理细则》规定对各门类档案进行规范化整理。会计档案整理符合《福建省会计档案基础工作规范》规定。依据《照片档案管理规范》、《磁性载体档案管理与保护规范》、《福建省电子文件归档与电子档案管理办法》规定对声像档案和电子档案进行规范化整理。

5、保管（自评得分5分）。中心建立规范的全宗卷。库房内设有中心档案库房示意图、文件材料归档制度等各项与档案工作有关的制度；还设有温湿度表、空调、除湿机等设备使库内温湿度大道国家规定的标准。定期有专职档案管理

员对库内温湿度进行登记，对库内的业务档案进行定期检查，以保证业务档案无受损现象。

6、鉴定销毁统计（自评得分4分）。中心于2010年成立了档案鉴定销毁工作小组，定期按国家有关规定对超过保管期限的档案进行鉴定，并严格依照销毁制度执行，做到手续齐全。福鼎市医保中心2000年至2003年保管期限10年的文书档案4卷，已超过保管期限。于2013年7月经市档案鉴定工作委员会组织人员进行鉴定。依据档案保管期限表和实际情况确定继续保存为10年保管期限。编制有《2000—2012年文书归档文件立卷说明》、《2008—2012年业务档案立卷说明》、《2008—2012年会计档案立卷说明》等对中心各类档案建立了台账。利用档案交接工具实现档案收进、移出工作的清晰化、规范化。编制有库存档案总量以及文书、照片、业务、会计各分类档案的统计表。近年来能做到及时、准确向档案管理部门填报档案工作统计年报，并配合档案管理部门做好相关档案调查统计工作。

7、移交（自评得分3分）。

按照福鼎市人民政府办公室《关于认真做好市直各单位向档案馆、市图书馆送交政府主动公开信息工作的通知》（鼎政办„2009‟133号）和《公开信息送交工作规定》的要求，中心每年度及时向福鼎市档案局报送已公开的有关医疗保险方面的政策信息。根据《档案法》要求，到期档案须向当

地档案馆移交，经中心档案工作小组鉴定，将2000—2003年文书档案向市档案馆移交，并填写了《档案交接文据》，资料完整、手续齐全。

四、利用服务（自评得分15分）

1、检索工具（自评得分8分）。编制有文书档案文件归档目录、业务档案案卷目录、全引目录、会计档案案卷目录、声像档案案卷目录、实物档案案卷目录等适合各门类利用需要的检索工具。

2、利用（自评得分5分）。中心十分重视对档案人员的业务培训，档案人员能做到熟悉库藏档案和检索工具，努力做到调卷速度快、服务态度好，保证较高的查全率和查准率，提供及时有效的利用服务。近年来，始终坚持做好档案借阅登记和利用效果反馈登记，并对每年的利用效果实例进行汇编成册，查缺补漏，不断完善档案利用工作，为参保者提供更好、更高效、更优质的服务。此外，中心主动采取多种形式为利用者提供服务，例如：医保内刊、电话调卷、医保中心网站等，利用者的及时反馈也有效地为中心领导决策和中心的各项业务工作提供了参考依据。

3、查询（自评得分2分）。

中心内部配备有易联众医保软件系统，参保人员只需提供身份证号或姓名，中心职工即可查询到参保人员的详细医保信息资料，方便快捷。此外，参保人员也可登录到福鼎医

保网站（http:///），凭借自己的身份证号自助查询相关的医保信息。

对于本次省医保中心关于开展医保业务档案达标验收“回头看”检查工作中，中心领导十分重视，一把手亲自抓各项工作，并对照标准要求分工到位，使各项工作落到实处。加上近几年不断加强自身的业务建设和档案规范化建设，才有今天的成绩。通过本次的自查，我们认为已达省医保中心关于开展医保业务档案达标验收标准，请上级检查审批。