档案人员继续教育规定征求意见稿修订说明

档案人员继续教育规定征求意见稿修订说明（通用8篇）

篇1：档案人员继续教育规定征求意见稿修订说明

《档案人员继续教育规定（征求意见稿）》修订说明

为深化落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》，规范和推进档案人员继续教育活动，根据《中华人民共和国档案法》《干部教育培训工作条例》及人力资源和社会保障部《专业技术人员继续教育规定》相关要求，并结合档案工作实际，国家档案局组织开展了《档案人员继续教育规定》（以下简称《规定》）修订工作，形成了征求意见稿。现将修订的有关情况说明如下：

一、修订必要性

（一）中央对干部教育培训工作提出新要求

总书记在党的十九大报告中提出“建设高素质专业化干部队伍”，强调“注重培养专业能力、专业精神，增强干部队伍适应新时代中国特色社会主义发展要求的能力”。2015年，中共中央印发了《干部教育培训工作条例》，对继续教育制度进行了较大幅度的修改、完善，对继续教育工作提出了新任务、新要求，成为做好新形势下档案人员继续教育工作的根本要求。人力资源和社会保障部也公布了《专业技术人员继续教育规定》，为修订《规定》提供了重要依据。

（二）现行规章已不适应发展的需要

《档案专业技术人员继续教育暂行规定》（以下简称《暂行规定》）是国家档案局于1997年10月29日发布的部门规章。2002年，国家档案局又发布了《关于加强档案业务人

员培训工作的意见》。随着形势任务的发展变化，一些内容与《干部教育培训工作条例》和《专业技术人员继续教育规定》的精神不完全一致，已经不能适应时代和社会发展的需要。与此同时，档案人员继续教育工作面临不少新情况、新问题，比如档案人员知识结构老化，一些单位对档案人员继续教育的重要性认识不足，一些单位开展档案人员继续教育的经费、师资、教材、场地不足，对新形势下做好档案工作所需知识的补充不及时等，这些都需要从制度机制层面加以引导和规范。

（三）现代信息技术的发展应用需要在规章中有所体现

党的十九大报告中有多处提及互联网、网络强国和网络安全，提出要“善于结合实际创造性推动工作，善于运用互联网技术和信息化手段开展工作”。档案人员继续教育也要应用现代信息技术，形成开放式的档案人员继续教育网络，为基层、一线档案人员更新知识结构、提高能力素质提供便捷高效的服务，这些内容迫切需要通过《规定》得以体现。

二、修订过程中开展的主要工作

（一）理论准备

系统学习了习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神、特别是总书记有关教育工作的重要论述，领会贯彻中央关于我国发展特别是教育改革发展的方向和战略，将中央精神、国家战略贯彻到修订工作全过程。研究学习《干部教育培训工作条例》和《专业技术人员继续教育规定》等相关法规规章，全面梳理有关政策文件，为修订工作提供重要参考。同时深入总结继续教育工作的成效和经

验，分析当前存在的问题和不足，突出修订工作的问题导向。

（二）深入调研

召集部分省区市档案局继续教育工作负责人赴京，研究探讨今后档案继续教育法规规章建设工作思路。先后赴吉林、江苏、安徽、福建、广东等地听取有关部门、专家学者和基层同志的意见、建议。通过广泛听取专家、同行及一线档案人员的意见，拓宽思路，找准方向，为《规定》修订作好前期准备。

（三）文件起草

成立《规定》起草小组并数次召开会议，通过深入讨论，提出了修订的原则、思路和主要措施。在广泛搜集资料、听取各方意见的基础上，参考《干部教育培训工作条例》《专业技术人员继续教育规定》，并结合档案部门工作实际，集中研究起草《规定》，经多轮讨论修改后形成了初稿。

（四）听取意见

初稿形成后，在国家档案局机关有关部门、部分省区市档案局继续教育工作负责人、中国浦东干部学院第9期档案领导干部培训班学员范围内征求意见，并将有关意见吸收到《规定》中，形成了征求意见稿。

三、基本框架及主要修订内容

《规定》征求意见稿分5章27条，基本框架及主要内容如下：

（一）总则

关于适用范围，2015年版《中华人民共和国职业分类大典》中的“档案专业人员”，并不能涵盖所有档案从业人员。

《规定》把“档案专业人员”改为“档案人员”，并在第2条中提出档案人员范围为：全国各级档案行政管理部门、各级各类档案馆的业务人员，国家机关、企业、事业单位以及社会团体等组织的专兼职档案人员。

关于管理体制，提出实行统筹规划、分级管理、分类指导的管理体制，分别明确了相关单位职责。

关于经费保障，参照《专业技术人员继续教育规定》内容，增加了企业、事业单位应当“为档案人员参加继续教育活动提供经费保障”。

《干部教育培训工作条例》提出“加大对革命老区、民族地区、边疆地区、贫困地区干部教育培训支持力度，推动优质培训资源向基层延伸倾斜”，考虑到档案行业的工作实际，《规定》加上了“有条件的单位”。此处“有条件的单位”指档案行政管理部门或其他国家机关、企业、事业单位以及社会团体等具备资金、师资、场地、教材等条件的单位。

（二）内容和方式

关于培训科目，参照《专业技术人员继续教育规定》，分为公需科目和专业科目。对公需科目定义为“档案人员应当普遍掌握的法律法规、理论政策、职业道德、技术信息及其他有利于提升档案人员综合素质的基本知识”，便于各省市灵活操作。

关于学时要求，档案人员参加继续教育的时间参照《专业技术人员继续教育规定》，“每年累计应不少于90学时，其中，档案专业科目一般不少于总学时的三分之二”。对新录（聘）用档案人员，结合档案工作实际需求，提出“档案

人员入职1年内应参加初任培训”，接受档案专业科目的学习时间“应不少于80学时”。

关于培训方式，参照《专业技术人员继续教育规定》，并将第5款改为“省级以上档案行政管理部门认可的其他方式”，便于全国各省级档案部门根据实际情况灵活掌握。

（三）组织管理和评估

关于考核激励，提出“建立本单位档案人员继续教育与使用、晋升相衔接的激励机制”。推进继续教育与考核评价、岗位聘用、职称评聘等制度的衔接，将档案人员继续教育情况作为考核、任职、评聘的重要依据。

关于继续教育机构，包括所有开展档案人员继续教育的机构。目前全国档案人员继续教育仍以官方培训机构开展为主，并且一定时期内不会改变，因此沿袭《暂行规定》的表述“国家档案局档案干部教育中心、省级档案干部培训机构是实施档案人员继续教育的主要力量”，并且要求其培训应当突出公益性，同时规定档案行政管理部门直接举办的培训“不得收取费用”。

关于师资，按照专兼职结合的原则，教师必须具备“良好职业道德、丰富实践经验、较高理论水平”。参照《干部教育培训工作条例》的相关要求，《规定》中增加了“领导干部应当带头为档案人员继续教育授课”的内容。

（四）法律责任

这一章分为5条，分别是对档案人员所在单位、档案人员、档案人员继续教育机构、档案行政管理部门的违规处理。其中第二十二条至第二十四条、第二十六条处理办法参照了

《专业技术人员继续教育规定》。第二十五条是档案人员所在单位、档案人员、档案人员继续教育机构违反规定情节严重的处理方式，档案行政管理部门“提出处理建议，由其上级主管部门或者监察机关作出处理”。

（五）附则

《规定》的内容涵盖了《暂行规定》和《关于加强档案业务人员培训工作的意见》的内容，并对其中不适应档案事业发展要求的内容进行了较大修订，《规定》出台后，上述两份文件应当同时废止。

篇2：档案人员继续教育规定征求意见稿修订说明

为落实《国务院关于印发“十三五”市场监管规划的通知》（国发〔2017〕6号）关于“改革企业名称核准制度”的任务要求，深化商事制度改革，推进简政放权，国家工商总局拟提请国务院对《企业名称登记管理规定》（以下简称《规定》）进行全面修订。现将有关情况说明如下：

一、关于修订《规定》的必要性

（一）修订《规定》是充分发挥市场在资源配置中的决定性作用和更好发挥政府作用的改革要求。

经济体制改革是全面深化改革的重点，企业登记管理制度是经济制度的重要组成部分，改革企业名称核准制度，对《规定》进行修订，进一步完善了企业登记管理制度，充分发挥市场主体活力，营造有利于大众创业、万众创新的营商环境。

（二）修订《规定》是全面深化商事制度改革、加强事中事后监管的重要举措。

通过修订《条例》，赋予企业名称自主选择权，提高企业名称办理效率，进一步强化对企业合法权益的保护。规范企业名称使用，细化企业依法应当承担的责任，妥善处理好企业名称公共资源管理和企业自主权益保护的平衡。

（三）修订《规定》是适应把握引领经济新常态和发展开放型经济的客观需求。

经济新常态下，改革企业名称核准制度，有助于解决存续企业数量庞大、新增企业快速增长与企业名称登记管理制度滞 后的矛盾，推进内外资企业平等准入，拓宽企业名称资源，形成公平统一、开放透明的市场环境。

二、征求意见稿的起草原则

（一）科学民主立法原则。

坚持改革于法有据和开门立法原则，严格遵守即将生效的《民法总则》和《公司法》等法律要求，注重与《公司登记管理条例》等行政法规的衔接，多次召开专家论证会和系统研讨会议，充分吸收各地改革创新成果，广泛凝聚社会共识。

（二）赋权与规制平衡原则。

赋予企业名称自主选择和申报权，将企业名称预先核准制度改为登记制度。企业享有名称权利，同时承担相应法律义务和责任。对损害国家利益、社会公共利益，违背公序良俗的予以禁止，明确企业自主权利与行政机关管理的界限。

（三）公平与效率兼顾原则。

企业享有名称权应当遵守诚信原则，以不侵害其他企业名称权和他人合法权益为限。建立企业名称转让、授权使用和排他使用保护制度，为企业名称之间的争议和名称与商标等其他商业标识权利纠纷提供救济途径，兼顾平等竞争与社会公平。

（四）管理与服务结合原则。

坚持服务型政府理念，在强化对企业名称禁用内容依法审查纠正的同时，强调企业登记机关提供企业名称查询、比对服务，对老字号、知名商号和创新型企业予以排他性保护等，提高企业名称登记管理的信息化、便利化水平。

三、《规定》（征求意见稿）的主要内容和重点问题说明

（一）《规定》（征求意见稿）的主要内容。原《规定》共三十四条，本次修改删除八条，保留并修改二十二条，新增十八条。修订后的征求意见稿共六章，四十条。第一章总则、第二章企业名称的组成、第三章企业名称申报和登记、第四章企业名称使用、第五章规范管理、第六章附则。

（二）《规定》（征求意见稿）重点问题的说明。

1、适用范围。根据《民法总则》对民事主体的分类，目前企业登记机关登记的市场主体应当分别归于营利法人、特别法人和非法人组织，其中，营利法人包括公司和非公司企业法人，非法人组织包括个人独资企业、合伙企业等。因此，对《规定》第二条调整的适用范围进行了修订。

2、全程电子化登记。《注册资本登记制度改革方案》明确提出，推行企业登记全程电子化，按照《国务院关于加快推进“互联网+政务服务”工作的指导意见》，《规定》对企业名称全程电子化作出规定，推行工商登记便利化，开展企业名称自主查询、全程电子化登记，为电子数据的法律效力提供支撑。

3、名称构成的形式要素。根据《国家通用语言文字法》规定，企业事业组织名称应当以国家通用语言文字为基本的用语用字，因此在第五条中规定企业名称应当以规范汉字为基本的用语用字。一定时期在市场经济环境中存续的企业数量具有理论上限，一般用作字号的常用字在10个以内的排列组合，数量庞大足以满足企业选择，第九条对字号的字数作出了限制。

考虑到大多数企业经营具有很强的地域性，按照社会公众的普遍认知，不同行政区域的相同行业、相同字号的企业名称，并未引起社会误认和混淆，因此对第七条中名称各部分的依次组成未作修改。根据现实经济生活中企业对字号突出使用的商 业习惯，对行政区划变换位置和不使用行政区划的，在第八条中限定为企业法人，具体条件在配套规章中设定。

4、赋予企业名称自主申报权利。企业名称登记的改革方向是简政放权，还权于企业。《规定》要求企业登记机关利用信息化手段，开放企业名称数据库，通过建立企业名称查询系统，为申请人提供自主查询、比对、申报和登记全程电子化服务。企业有权是否进行自主申报，但涉及前置审批或者企业名称登记与企业登记不在同一机关的，应当根据法律、行政法规和国务院决定规定以及登记业务协同条件，申请企业名称预先核准。

5、名称内容的禁止性规定。为保护国家和社会公众的公共利益，维护公序良俗，第十三条、第十四条、第十五条对名称的禁止性内容和有条件禁止内容作出规定。企业在自主选择名称时，不得损害国家和社会公共利益，不得违背公序良俗，不得利用企业名称与党政军机关或者外国国家、国际组织等引发关联、扰乱市场秩序等行为。第十八条对制定名称在禁限用规则等做出规定，用以指引企业选择名称。

6、明确审查责任。企业名称的混淆误认是企业在经营活动过程中因对企业名称的不规范使用而出现的。对企业名称在登记使用之前即作出是否构成近似的判定，主观性强，标准难以统一。《规定》要求企业登记机关通过企业名称查询系统自动提示企业申请的名称是否与在先名称类似，由当事人作出承诺自行承担法律责任。登记机关严格审查企业名称是否含有损害国家和社会公共利益、违背公序良俗等内容，对企业名称是否存在近似情形不做判断。

7、限制滥用自主申报权利。为提高企业名称资源利用效率，第二十三条对名称保留期作出规定，30天和6个月的期限与《公司登记管理条例》规定一致。为避免企业恶意申请占用企业名称资源，将保留期延期次数限定为1次，并缴纳延期保留费用，对企业申报名称的个数作出限制。

8、企业名称的转让、授权。企业名称作为区别商品生产者、经营者的标识作用，是承载企业商业信誉的标记，具有财产权属性。企业名称转让，对于盘活企业资源、推动企业重组等都起到积极作用；名称授权使用的现象在现实生活中较为常见，通过授权协议获得他人字号的使用权有助于防止他人冒用企业名称，维护市场公平竞争秩序。

9、名称字号的排他使用制度。经济生活和司法实践中，老字号、知名字号等企业的名称被侵权冒用，往往是侵权人恶意使用造成的。现行企业名称被侵权后的权利救济保护效率低，作用有限，往往难以挽回损失。从维护公平的竞争秩序角度，企业名称排他性保护制度有利于通过事前申请保护，将事后维权成本降低，企业通过缴纳一定费用的方式申请排他保护，可以使企业对字号保护谨慎提出，对占用的社会资源付出成本，有利于维护公平透明的名称登记秩序。同时明确由工商总局另行规定排他性保护的条件、程序等。

10、企业名称争议处理机制。企业名称实行自主申报后，可能会引发使用中在名称近似、混淆等侵权情形。对不同企业名称之间发生的纠纷，可以由企业名称争议处理机构进行快速处理，作出行政裁决，或者由人民法院裁判。企业名称争议处理机构的性质、争议处理的程序、期限和名称保全等另行制定规章予以规定。对侵害商标等商业标识权利的，按照《商标法》 和《反不正当竞争法》处理。

11、强制除名制度。为强化事后管理，第三十七条对根据人民法院或者行政机关依法认定应当停止使用的企业名称，企业登记机关应当责令企业在规定期限内予以变更。逾期未提出变更申请的，企业登记机关可以将该企业名称从国家企业信用信息公示系统中删除，以统一社会信用代码或者注册号代替该企业名称，并将该企业列入经营异常名录。

篇3：档案人员继续教育规定征求意见稿修订说明

稿）修订说明

一、修订必要性

建设工程项目管理办法是规范街道建设工程项目管理的重要规范性文件。制定完善的建设工程项目管理办法，对合理有效使用资金，提高投资效益及项目管理水平，使建设工程项目管理规范化、科学化，均具有重要意义。

《新安街道建设工程项目管理办法》（以下简称原《办法》）自2015年7月实施以来，对进一步加强区政府投资项目管理、健全项目决策及建设程序、提高投资效益产生了积极影响。但随着形势的发展，原《办法》在项目审批、合同管理、建设实施等方面的规定已不适应现实需要。突出体现为：一是近年来区发改、住建等业务主管部门先后出台了有关政府投资项目管理的新文件、新政策，需要及时根据上级文件进行修订。二是根据宝机编[2016]58号精神，街道机关事业单位主要职能、机构设置和人员编制规定，关于城建办、城管办、市政建设工程事务中心等部门职能分工发生变化，原《办法》对相关管理主体责任的界定及部分条文的规范不够明晰，导致了在工程建设过程中职责不清、效率不高；三是原《办法》中关于城建办何时介入前期工作界定比较模糊，有些项目在街道城建部门没有介入的情况下，相关科办、1

社区就以工程紧急为由，已经自行开展了前期工作，导致工程建设手续经常需要后补，增加了审计廉政风险。四是一直以来街道的工程建设都是以城建部门为主，对比兄弟街道，各科办、社区作为项目申报单位主动参与建设过程的主体责任意识还比较薄弱，对城建部门的工作支持还比较少，导致建设效率不高。

综上所述，为适应当前街道建设工程项目管理形势发展，有必要对原《办法》进行系统梳理、重新修订,并配套制定了《新安街道零星工程项目建设管理实施办法》、《新安街道建设工程项目评审管理实施办法》及《新安街道建设工程承包商履约评价实施办法》。拟通过修订来进一步明确和细化责任分工，在加强全过程管理的同时突出关键环节和重点内容，优化调整和补充完善建设工程项目管理流程及制度安排，实现建设工程项目规范化、专业化、精细化管理，保障和发挥政府投资效益。

二、修订主要依据

《宝安区政府投资项目管理办法（2017年修订版）》，《宝安区政府投资项目代建制管理办法（试行）》，《深圳市宝安区小型建设工程承包商预选库管理办法（试行）》，《宝安区建设工程招标工作规则》等规范性文件。

三、修订后主要内容

此次修订的主要思路是在立足实际、继承发展的基础上进行的修订。一方面对原《办法》较成熟、合理的条款给予保留，如 2

保留原《办法》基本建设流程、项目审批发包、合同管理、施工现场管理、项目竣工验收、资金支付和附则部分条文内容；另一方面又参照兄弟街道好的经验做法，对原《办法》的框架结构及内容进行调整，对不适应形势发展的内容进行修订或删减，同时结合新政策、新要求增加部分内容。

在总体框架结构上，一方面是保留原《办法》基本框架结构，另一方面突出关键环节关键内容，整合调整部分条文和原《办法》实施以来新出台的相关文件规定，增加管理主体及职责、前期管理、工程变更管理、工程档案管理四个章节，并对原有部分章节标题的文字表述进行了修改，如将项目审批和发包与合同管理改为工程发包及合同管理、监督管理改为工程监督与履约评价、项目竣工验收和资金支付改为工程拨款、验收、移交与保修管理。此次修订后，新《办法》包括十二个章节，具体为第一章总则，第二章基本建设流程，第三章管理主体及职责，第四章前期管理，第五章工程发包及合同管理，第六章施工现场管理，第七章工程变更管理，第八章造价管理，第九章工程拨款、验收、移交与保修管理，第十章工程档案管理，第十一章工程监督与履约评价，第十二章附则，共计六十二条，较原《办法》的二十三条增加三十九条。

（一）关于总则部分

基本保留原《办法》第一、二、四条的内容，为进一步规范 3

街道建设工程项目管理，增加第四条街道建设工程项目管理必须遵循的三条主要原则，明确要严格执行基本建设程序、严格控制工程造价、变更。

（二）关于基本建设流程部分

1、为细化建设流程，在原《办法》基础上将建设流程分为前期工作阶段和施工监管阶段，进一步明确了各阶段项目建设流程（新《办法》第五条）。

2、结合街道工作，街道零星工程建设及城管部门市政小额修缮工程管理办法及建设流程，在新《办法》中明确规定另行制定（新《办法》第八条）。

（三）关于管理主体及职责部分

该章节为新增部分，进一步明晰了街道建设工程项目各管理主体及职责。

1、明确项目不同建设阶段各单位职责。界定了项目申报单位、前期主办单位、施工监管单位、征地拆迁单位、审计监督单位和财政预算及监督单位工作职责。（新《办法》第十条）。

2、建立建设工程项目联系人制度。明确了各项目申报单位指定专人为工程项目联系人，联合城建办、城管办、市政建设工程事务中心、土地整备事务中心等部门开展工作。明确各项目申报单位职责主要包括：协调推进工程建设顺利实施。项目联系人负责全程跟踪项目进展，及时收集汇总相关材料，对接联系上级 4

行业对口部门，协助建设项目资料归档等工作。（新《办法》第十一条）。

3、建立建设工程项目评审机构。明确了由项目评审机构负责组织项目可行性研究、方案设计、工程变更等工程建设重要环节的评审把关工作。并注明工程评审机构管理实施办法另行制定（新《办法》第十二条）。

4、成立建设工程工作领导小组。规定了由街道建设工程工作领导小组负责研究街道工程建设项目立项、招标、重大工程建设项目变更等工作（新《办法》第十三条）。

（四）关于前期管理部分

该章节为新增部分，对街道建设工程项目和市、区政府投资建设工程项目做了区分，并进一步细化了街道建设工程项目的前期管理规定。

1、明确了项目申报及审批流程。规定了由项目申报单位填写《新安街道政府投资工程项目建设申报表》，由前期主办单位分别汇总，按规定程序分别报街道建设工程工作领导小组会议审定立项，列入街道建设工程项目库。根据工程建设实际需要，按上级有关规定办理规划、用地、环评、消防和人防等行政审批手续以及按规定开展工程勘察（查）等相关工作。（新《办法》第十四条）。

2、明确了方案设计及评审流程。重点突出了街道建设工程 5

项目评审机构必须邀请施工监管单位和使用单位参与方案评审，必要时可邀请相关专家参加；重大项目方案设计需报街道建设工程工作领导小组会议及街道党政班子联席会议审定，必要时公开征求社会意见（新《办法》第十四条）。

3、明确了施工图设计及预算编制流程。规定了施工图设计完成后，根据工程建设需要按规定委托具有专业资质审图机构审图；造价咨询单位完成工程预算编制后，按规定组织工程招标。其中，城管类项目由城管办完成施工图设计及审查后，移交城建办负责工程预算（招标控制价）编制及后续招标等前期工作。工程项目招标按上级主管部门及本办法规定执行（新《办法》第十四条）。

（五）关于工程发包及合同管理部分

该章节为重点修改部分，对原《办法》第三、四章进行了整合，并增加了新条款，进一步规范了工程发包及合同管理。

1、明确了建设工程项目发包范围。规定了项目建议书编制、可行性研究、设计、勘察、审图、造价咨询、监理及其它（如工程检测、鉴定，招标代理等）等工程服务类项目以及工程施工、工程建设有关的重要设备、材料采购等为发包范围（新《办法》第十六条）。

2、明确了公开招标项目执行规定。按规定需要进入区工程交易中心公开招标的，按上级有关招标管理规定执行；按规定无 6

需进入区工程交易中心招标的零星工程发包，由街道另行制定管理实施办法执行。采用公开招标的项目，招标文件严格按照上级招投标主管部门有关要求编制，经街道建设工程工作领导小组会议审定后执行。所有工程项目发包，工程预算须经区造价站或街道城建办审查（新《办法》第十七条、第十八条、第十九条）。

3、明确了工程项目发包执行标准。对施工工程和工程服务的金额、下浮率等分别作出了规定（新《办法》第二十条）。

4、明确了建设工程项目签订合同规范。规定合同由城建办负责起草，征求街道司法部门意见后，由街道办事处法定代表人或被授权人签订，被授权人一般是街道分管建设工作领导；城管办主办的前期项目合同，授权街道城管分管领导签订；亦可根据工程实际需要，授权项目申报单位分管、挂点领导或项目申报单位主要负责人签订（新《办法》第二十一条）。

（六）关于施工现场管理部分

该章节为在原《办法》第五章基础上，增加了新条款，进一步规范了施工现场管理。

1、明确了市政建设工程事务中心施工监管责任。规定了市政建设工程事务中心作为施工监管单位应采取多种手段监督施工方严格按照安全生产规范进行施工作业。应当依照施工规范和质量标准，采取有效方法严格监督工程质量。工程施工应当在合同约定的工期内完工，市政建设工程事务中心必须督促施工进 7

度，因施工承包方原因造成工期拖延的，市政建设工程事务中心应当依照合同约定向承包方索赔经济损失。（新《办法》第二十四条、第二十五条、第二十七条）。

2、明确了建筑工地实行挂牌公示制度及签到制度。规定了工程正式开工之前在施工现场显眼位置悬挂公示牌，说明工程概况，建设周期，设计、施工及监理单位名称及项目班子成员信息（新《办法》第二十六条）。

3、明确了施工合同签订日期。规定建设工程项目必须在确定施工承包方后10个工作日内签订施工合同，同时由施工承包方提交开工报告，报市政建设工程事务中心批准，明确开工日期。实际工期从开工报告批准之日开始计算至竣工验收之日止（新《办法》第二十八条）。

（七）关于工程变更管理部分

该章节为新增部分，进一步规范了街道建设工程项目变更管理。

1、明确了工程变更审批动态管理制度。规定了工程变更审批实行事前控制、事中监督和事后验收的动态管理以及告知性备案制度，不得人为拆分工程变更，降低变更等级。（新《办法》第二十九条）。

2、明确了工程项目可进行变更情况。规定了街道建设工程项目应严格按图施工，出现设计及预算清单漏项、地质情况变化、8

现场条件限制等不可预测因素，恶劣天气影响等不可抗力因素，上级部门或街道党工委、办事处另有要求，确需变更的方可进行变更（新《办法》第三十条）。

3、明确了工程变更包括设计变更和现场签证。规定了街道建设工程项目原则上实行无现场签证制度，但发生特殊情况并且不是施工单位原因造成的，可现场签证。现场签证应由施工单位提出并提供相关依据，按程序分级审批确认（新《办法》第三十一条）。

4、明确了工程变更原则。规定了工程变更后项目总价原则上不得突破项目概算，且一般不得超过合同价的10%；10万元以下的施工工程不得突破合同价。市政建设工程事务中心应对所有工程变更进行严格把关，按批准的设计文件及合同约定进行施工，严格控制投资规模，严格执行概算控制预算、预算控制结算的原则，根据实际情况及施工合同的有关条款,按程序办理工程变更（新《办法》第三十二条、第三十三条）。

5、明确了设计变更流程。按照提出、论证、审批、实施及备案流程执行工程变更。强调了单项设计变更10万元以上的，须提交街道建设工程项目评审机构进行评审（新《办法》第三十四条）。

6、明确了现场签证管理。规定了街道建设工程项目实行无现场签证管理，因政策调整、地质条件发生重大变化和自然灾害 9

等不可抗力因素造成工程建设内容及工程量增加，确需现场签证的，应当由施工单位提出，市政建设工程事务中心组织监理、施工、设计等单位共同确认后组织施工，及时办理工程量三方联测工作（新《办法》第三十五条）。

7、明确了工程变更其他要求。规定了工程变更应先批准后实施，直接带入结算，未按上述程序得到批准的工程变更（特殊情况如应急抢险工程除外）不得实施，街道办不予认可，不得带入工程结算。标底（预算）存在错、漏、少算的，由市政建设工程事务中心组织监理、设计、施工等单位会同原标底编制单位进行详细核实后，标底编制单位出具说明材料，工程开工60天内由施工单位提出申请，过期不予受理。工程变更后预算清单中出现无价材料时，以最新《深圳建设工程价格信息》中的材料单价为准，无法查到材料单价的，城建办及市政建设工程事务中心应组织设计、监理、造价咨询等单位成立询价小组并出具询价报告。在涉及公共安全等特殊情况下,经请示建设分管领导同意后, 市政建设工程事务中心可对工程变更事项进行紧急处理,同时按照本办法规定办理相关手续。（新《办法》第三十六条）。

（八）关于造价管理部分

该章节为在原《办法》第八章基础上，增加了新条款，进一步规范了建设工程项目造价管理。

1、明确了工程造价管理执行规范。规定了街道建设工程项 10

目应预先编制施工图，并根据施工图编制规范工程预算，工程完工后应及时办理竣工结算（新《办法》第三十七条）。

2、明确了工程造价管理责任部门。城建办是街道建设工程项目工程造价业务责任管理部门，负责对街道建设工程项目的预算及结算进行管理（新《办法》第三十八条）。

3、明确了工程造价管理原则。规定了预算和结算的编制原则上应委托具备工程造价咨询资质的中介机构承办。特殊零星工程项目无法出具规范施工图的，工程预算可通过工程计价清单方式列出，但必须经过街道城建办审核（新《办法》第三十九条）。

4、明确了工程造价结算执行规定。规范了申请结算的前提条件和具体办理流程（新《办法》第四十条）。

（九）关于工程拨款、验收、移交与保修管理部分 该章节对原《办法》第六、七章进行了整合，并增加了新条款，进一步规范了工程拨款、验收、移交与保修管理工作。

1、明确了服务类项目的工程拨款执行标准。规定了项目建议书、可行性研究、环评报告、水保报告、环评验收、水保验收、能效监测等服务类项目，其合同价款在成果通过评审并经有关部门审核通过后一次性全额支付;施工图审查费在完成审查任务后一次性全额支付；招标代理费在招标代理机构完成全部招标工作后一次性全额支付。勘察费用在承包人提交经审查合格的勘察成果资料后，支付勘察费用总额的50%，勘察费用结算经审定后支 11

付余款。工程设计费用完成初步设计阶段后，可支付至设计暂定价的30%；完成施工图设计阶段，经施工图审查通过并确定工程预算后，可支付至设计费结算价的70%；工程竣工验收后支付余款。工程监理费用可参照实际施工进度比例支付进度款，工程竣工验收合格并完成结算后支付至施工阶段监理费用的100%，剩余监理费待保修期满且未出现质量问题后付清。（新《办法》第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十五条）。

2、明确了施工类项目的工程拨款执行标准。规定了合同价30万元以下项目，竣工前不付款，竣工验收合格且结算审定后一次性付清。合同价30万元以上项目，进度款按施工实际进度支付，但累计支付不超过合同价的70%；结算审定后支付到结算审定价的97%，其余3%作为工程质量保修金，待保修期满且未出现质量问题后付清。实行预付工程款的施工项目，必须在合同条款中设定预付款起扣点，并在工程进度款中进行抵扣，一般从累计支付至合同价的30%起扣；预付款比例一般为合同价20%。质量保修金支付申请由施工单位提出，经征求项目管养部门或使用部门书面意见后，由市政建设工程事务中心向街道申报（新《办法》第四十四条、第四十六条）。

3、明确了工程竣工验收的执行规定。规定了申请工程竣工验收的基本条件、执行步骤、移交手续，厘清了工程保修期内出现质量问题的责任单位（新《办法》第四十八条、第四十九条、12

第五十条）。

（十）关于工程档案管理部分

该章节为新增部分，明确了街道建设工程档案按照统一管理原则，设立档案室。规范了工程档案的移交、归档、提取查阅、保管等工作步骤（新《办法》第五十一条、第五十二条、第五十三条、第五十四条、第五十五条）。

（十一）关于工程监督与履约评价部分

该章节对原《办法》第九章进行了整合，并增加了新条款，进一步规范了工程监督与履约评价工作。

1、明确了工程审计监督单位。规定了街道纪检审计办对街道建设工程项目进行廉政监督。（新《办法》第五十六条）。

2、界定了工程项目违约违法行为。规定了由相关职能部门责令违约单位限期整改，情节严重的，由纪检监察部门按规定追究单位负责人和直接责任人的相关责任；构成犯罪的，移送司法机关处理。出现工程勘察、初步设计和项目概算、施工图设计和预算等工作弄虚作假或者成果文件严重失实的，根据其情节轻重相应采取相应处理措施（新《办法》第五十七条、第五十九条）。

3、建立了政府投资项目服务及施工企业履约评价制度。规定了由城建办牵头组织对与街道建立了合同关系的建设工程项目勘察、设计、造价咨询、施工、监理等企业，就具体工程项目的履约情况进行评价，报街道建设工程工作领导小组会议审定，13

抄送区建设行政主管部门及被评价单位。（新《办法》第五十八条）。

（十二）关于附则部分

篇4：档案人员继续教育规定征求意见稿修订说明

关于对《肇庆市人民调解员“以案定补” 管理办法》（修订征求意见稿）的修订说明

一、修订背景 建立健全人民调解“以案定补”制度，是贯彻落实《中华人民共和国人民调解法》和《广东省实施〈中华人民共和国人民调解法〉办法》的工作要求，是调动广大人民调解员工作积极性，充分发挥人民调解在化解矛盾纠纷、维护社会稳定中积极作用的重要举措。2016 年我市出台《肇庆市人民调解员“以案定补”暂行办法》（下称《暂行办法》），近三年以来，有效地调动人民调解员的工作积极性，人民调解“第一道防线”作用进一步增强，坚持和发扬“枫桥经验”，实现矛盾不上交进一步强化。现《暂行办法》有效期即将到期，需要进行修订。

二、拟修订的主要内容 （一）增加了上级有关文件作为依据。在第一条增加《中华人民共和国人民调解法》《中央政法委、最高人民法院、司法部、民政部、财政部、人力资源和社会保障部关于加强人民调解员队伍建设的意见》（司发〔2018〕2 号）和《财政部、司法部

关于进一步加强人民调解工作经费保障的意见》（财行〔2007〕179 号）作为文件起草依据。

((二))进一步明确了发放范围和对象。在第二、第四条明确“以案定补”是一项“对参加调解工作的人民调解员、有关专家给予适当工作成本补贴的激励机制”，明确了补贴发放范围和可以领取补贴的对象，并将参与调解的专家纳入补贴发放对象。增加了“国家机关、事业单位的公务员和职员，以及禁止兼职取酬的人员（不包括聘任制合同工和劳务派遣人员）不得领取本办法关于人民调解员‘以案定补’补贴经费”内容，明确了不得发放的对象。

（三）进一步明确了补贴经费的保障。在第三、四条明确“以案定补”列入当地财政预算，由同级财政统筹解决，保障经费来源。

（四）明确有关专家的界定。在第五条明确“本办法所称有关专家是指县级以上司法行政部门根据调解纠纷需要，会同相关行业主管部门设立的，由法学、心理学、社会工作和相关行业、专业领域的专业人员组成的，为人民调解委员会提供专家咨询意见和调解建议的人民调解咨询专家库的人员”，并界定有关专家的范围。

（五）优化了补贴案件分类，适当提高了补贴标准。针对《暂行办法》实施近三年来存在的问题，对照省内其他地市的做法，一是将原来划分为简易纠纷、疑难复杂矛盾纠纷、重大矛盾纠纷

三类修改为简易纠纷、一般纠纷、疑难复杂纠纷和重特大纠纷四类；二是适当提高了案件补贴的标准，简易纠纷标准由原来每宗50-100 元调整为不低于 100 元/宗，增加一般纠纷不低于每宗 300元,疑难复杂纠纷由原来每宗 300 元，调整为不低于每宗 500 元，重大纠纷由原来每宗 1000-5000 元，调整为每宗 1000-2000 元。

（六）进一步规范了补贴的发放流程。明确了除简易纠纷只需填写《人民调解口头协议登记表》外，其余三类纠纷申领补贴经费，必须按照司法部要求,制作要素完整规范的调解卷宗备查。修改了人民调解员“以案定补”审核发放时间，将原来的半年发放一次修改为按季度发放。

（七）明确严格的发放审核程序，防止虚报冒领补贴。修改《暂行办法》有关内容，明确了审核发放主体和资金发放的审核程序，明确了专项资金使用管理的规定和监督管理措施。

（八）明确了文件印发后贯彻执行的相关要求以及其他条款。

三、起草过程 我局在实地调研、召开专题座谈会的基础上，草拟《肇庆市人民调解员“以案定补”管理办法》（修订征求意见稿），书面征求了各县（市、区）司法局（分局）、司法所以及人民调解委员会、人民调解员等意见，采纳反馈意见修改后。再次以书面发函的形式征求各县（市、区)政府和肇庆高新区管委会、肇庆新区管委会以及市直有关部门的意见，在充分采纳各地各部门合法

合理意见基础上，修改形成了《肇庆市人民调解员“以案定补”管理办法》（修订征求意见稿）。

肇庆市司法局

篇5：档案人员继续教育规定征求意见稿修订说明

2005年9月

现行《渔业法实施细则》（以下称实施细则）是国务院根据1986年《渔业法》制定的，自1987年颁布实施以来，对保护渔业资源，促进我国渔业经济持续、快速发展发挥了重要作用。随着我国社会主义市场经济体制的建立与完善，新国际海洋制度的建立与发展，我国渔业发展环境发生了很大变化。2000年，全国人大常委会针对渔业发展面临的新情况、新问题，对1986年《渔业法》进行了修改，在规范养殖业、捕捞业发展，加强渔业资源的增殖与保护，以及规范执法行为等方面进行了较大修改。但是，实施细则没有随之相应修改，因此在执行过程中存在一些问题，如新《渔业法》中新确立了一些制度，规定的比较原则，实施细则中缺乏相应的具体规定，不能及时指导部门和地方制定渔业法配套法规，同时也使得法律缺乏操作性，执法和管理难度加大；实施细则中有一些规定已经与《渔业法》相冲突，失去了法律效力，应明确予以废止；还有部分规定，已经不能适应当前渔业管理和执法工作的需要，应予修改。同时，《行政许可法》的颁布实施，对行政许可项目的设定、程序等提出了更高的要求。因此，有必要因应形势发展的要求，及时对实施细则进行修改。

作为《渔业法》的配套法规，实施细则应当尽可能对《渔业法》实施中的各种问题作出比较全面、具体的规定，同时，考虑现实需要，侧重解决当前工作中迫切需要解决的问题，以全面指导当前的渔业管理工作。据此，我部成立了实施细则修改工作小组，在委托有关单位进行深入研究的基础上，初步拟订了《渔业法实施条例》（修订草案征求意见稿）（下称征求意见稿）。现行实施细则共7章42 条，征求意见稿修订为9章81 条。现将主要修改内容说明如下：

一、关于调整完善海洋渔业监督管理体制

实施细则关于海洋渔业的分级管理，实行以“机动渔船底拖网禁渔区线”（与我领海线大致重合）内、外侧海域来划分国家和地方两级的监管范围的规定（原第三条第一款），对执行《渔业法》确立的统一领导、分级管理的监管原则发挥了积极作用。但多年实践表明，该体制也存在一些不容忽视的问题：

一是随着新的海洋管理制度的确立，我国与邻近国家相继签定了双边渔业协定，建立了共同管理的渔区或过渡水域等制度安排，同时，海洋伏季休渔制度已在全国沿海全面、深入地实施，禁渔区线外侧海域渔业的监管任务日趋繁重，仅仅依靠国务院渔业行政主管部门及其所属的海区渔政监督管理机构监管，难以满足和适应繁重监管任务的需要。

二是对禁渔区线内侧海域的渔业，按原规定只能由省级渔业行政主管部门进行监督，既不符合多年来的监管实际，也不利于发挥市、县两级渔业行政主管部门的积极作用。事实上，此条规定也多为地方立法所突破，形成省、市、县共管的现状。

为此，征求意见稿在保留按禁渔区线内、外侧海域为原则划定监管范围和权限的基础上，作了如下补充、完善：一是对禁渔区线外侧的渔业，增加了国务院渔业行政主管部门可根据需要授权有关县级以上地方人民政府渔业行政主管部门及其所属的渔政监督管理机构进行监督管理的规定；二是对禁渔区线内侧海域的渔业，增加了省（区、市）渔业行政主管部门可根据需要授权毗邻海域县级以上地方人民政府渔业行政主管部门及其所属的渔政监督管理机构进行监督管理的规定（征求意见稿第三条）；三是增加一条关于案件管辖的规定，明确上级渔业执法单位可管辖下级渔业执法单位管辖的案件，也可将自己管辖的案件指定给下级渔业执法单位管辖（征求意见稿第五条）。

二、关于完善养殖水域滩涂规划与使用制度

当前，水域滩涂利用缺乏规划，养殖水域滩涂被随意占用、围垦，尽管新《渔业法》对原法养殖业一章作了较多的补充、修改，对有关内容进行了规范，但都规定得比较原则，渔业发展和渔民合法权益仍得不到有效保护。为此，征求意见稿将养殖水域、滩涂规划与使用制度单列一章，作为第三章，主要规定以下内容：

（一）确立养殖水域滩涂规划制度，主要规定了规划编制主体、实施程序；（第十四条、第十五条）

（二）补充完善养殖证制度的规定：一是适应新《渔业法》的规定，对发证对象相应修改为“单位和个人”；二是明确养殖证的性质，即水域滩涂养殖使用权证书；三是规定了养殖证的申请和核发程序及养殖证有效期限；四是规定养殖证优先发放具体顺序；五是结合《农村土地承包法》的有关规定，将集体水域滩涂纳入养殖证发放范围；六是明确规定了养殖使用权的流转制度以及养殖水域滩涂的占用、征用补偿制度。（第十六条至第二十二条）

三、关于规范养殖业管理和保障水产品质量安全

当前，随着渔业的快速发展，水产品市场也日益繁荣，在不断满足广大人民群众的消费需求的同时，还大量出口国外市场。但是，与此同时，在渔业生产尤其是在水产养殖生产过程中存在的药物残留、环境污染、病害等问题也越来越突出，水产品质量安全日益引起社会关注。为进一步规范养殖管理，促进水产养殖业健康发展，保障水产品质量安全，维护人民群众身体健康，征求意见稿将水产养殖和水产品质量安全单列一章，作为第四章，主要规定以下内容：

（一）明确水产苗种生产、进出口审批程序：水产苗种是水产养殖的物质基础，加强水产苗种管理对于促进和保障水产养殖业持续、健康发展具有重要意义。因此，本章根据《渔业法》的规定，进一步明确了水产苗种生产许可的具体审批程序和进出口管理措施；（第二十六条、第二十七条）

（二）规范养殖生产管理，保障水产品质量安全：一是增加了有关渔业行政主管部门应当依法加强养殖用药监控和药物残留检测，确保食用水产品安全的规范；二是规定了渔业主管部门应当加强渔业病害防治，建立疫情预报和灾害警报系统，以维护广大消费者安全，保障渔业的健康发展；三是对于从事水产品生产的养殖、捕捞生产者，增加了有关依法从事生产、确保水产品生产卫生条件和质量安全的义务性规定。（第二十五条、第二十八条至第三十一条）。

四、关于加强捕捞强度控制和捕捞许可管理

针对我国渔业资源日趋衰退，捕捞强度居高不下，以及《联合国海洋法公约》确

立新的海洋管理制度等客观情况，新《渔业法》对原法捕捞业一章的内容做了较大的修改、完善和补充。为贯彻新《渔业法》，农业部以规章形式制定了《捕捞许可管理规定》，对捕捞许可的管理做出了比较具体的规定。根据渔业法和行政许可法的有关规定，结合多年来管理实践，征求意见稿主要对以下内容进行规范、补充：

（一）根据《农业法》的有关规定，将国家对海洋捕捞渔民转产转业的扶持政策

明确予以规范，确立转产转业补助制度，并授权国务院有关主管部门制定具体办法；（第三十三条）

（二）充实完善捕捞许可实施及监督检查制度的规定。一是规定了实施捕捞许可

应遵循的原则和法定条件；二是对捕捞许可的实施主体，实施程序作了具体的规定；三是根据行政许可法设立的行政许可的监督检查与责任制度的有关要求，规定了渔业行政主管部门应当建立捕捞许可证审验和监督检查制度，依法履行监督责任；同时，对被许可人在捕捞生产中应履行的义务也作了较具体的规定；（第三十五条至第三十七条、第四十二条）

（三）为保障《渔业法》有关船网工具控制指标规定的有效执行，对船网工具指

标管理制度作了进一步具体化的规定；（第三十四条）

（四）为巩固、完善海洋休渔和长江禁渔制度，针对近年来休渔、禁渔制度实施

中出现新情况、新问题，特别是群体性违规事件时有发生，监管难度加大等突出问题，结合近十年来我国休渔禁渔的实践，征求意见稿补充了有关休渔、禁渔保障措施的规定。（第三十九条、第五十六条、第七十二条）

五、关于加强渔业船舶和渔港的监督管理

渔业船舶和渔港是渔业活动的生产工具和重要基础设施，关系到渔民群众的生命财产安全和捕捞强度控制、渔业资源保护等。我国是渔船大国，据统计，2004年全国拥有渔业船舶达97万余艘。但《渔业法》关于渔船管理的规定比较原则，目前主要是依靠一些部门规章来管理，手段和力度不足。近年来，一些地方“三无”渔船屡禁不止，捕捞强度居高不下。为了适应当前渔船管理形势的需要，结合《渔业法》、《渔港水域交通安全管理条例》和《渔业船舶检验条例》等现行有关法律法规的规定，征求意见稿新增一章作为第六章，主要从六个方面规定了渔业船舶管理制度：一是规定了捕捞渔船建造、改造、购臵、进口实行船网工具指标管理；二是规定了渔业船舶设计、建造、修理单位实行资格认可制度；三是规定了渔业船舶及船用产品的法定检验制度；四是规定了渔业船舶登记制度，并授权国务院渔业行政主管部门制定具体规定；五是规定了渔业船舶船员的管理；六是增加了渔业船舶进出渔港签证和渔业船舶强制报废的规定（第四十五条至第五十条）。

渔港承担着为渔民提供渔船停泊和安全避风锚地、生产和生活资料补给和渔业贸易的作用。考虑到2003年全国人大制定颁布的《港口法》已经授权国务院制定具体的管理办法，修改草案只从渔港建设的规划、渔港的日常管理和维护以及船舶进出渔港签证等方面对渔港管理做了比较原则的规定，具体的管理措施留待未来的渔港立法来解决（第五十一条至第五十五条）。

六、关于加强渔业资源增殖和保护

新《渔业法》为加强渔业资源保护，对重要资源保护措施进行了修改，如确立了水产种质资源保护制度，加大幼鱼保护力度，完善禁渔区、禁渔期制度等，并吸收了一些现行实施细则中的规定。据此，征求意见稿删除了有关重要渔业资源保护措施决定权的条款（原第二十条、二十一条），同时重点修改、完善以下内容：一是增加规定了各级人民政府在渔业资源增殖和保护工作中的职责的规定（第五十六条、第五十七条）；二是充实、完善渔业资源增殖的规划和管理、人工增殖放流和人工鱼礁建设的管理规定（第五十八条至第六十条）；三是建立水产种质资源重点保护制度，进一步规范水产种质资源保护区的建设与保护（第六十一条）；四是充实有关渔业生态环境保护措施的规定，对渔业环境监测及在重要渔业水域或水产种质资源保护区从事的工程建设活动予以规范（第六十四条至第六十七条）；对于工程建设、排污以及在水体最低水位线用水等行为造成渔业资源损害的，规定应予以补救和赔偿（第六十九条、第七十条）。

七、关于法律责任

新《渔业法》增加了对一些违法行为的法律责任、没收渔船的行政处罚和海上执法行政强制措施的规定，同时完善了渔业行政主管部门和渔业执法人员违法行为的法律责任。征求意见稿法律责任这一章主要从以下几方面予以补充、完善，以进一步增强可操作性，规范处罚行为。一是对《渔业法》“情节严重”和“情节特别严重”规定了相应适用的情形，增强了可操作性（第七十一条）；二是对《渔业法》规定的罚款幅度的进一步细化，同时增加了一些义务性规定的处罚，以规范处罚，解决罚款幅度过大，自由裁量权过宽的问题（第七十二条至第七十七条）；三是修改、完善渔业行政主管部门及其工作人员违法责任追究的规定（第七十九条）。

八、其他问题

（一）为适应依法行政的要求，征求意见稿对执法人员执行公务时的权利和义务作了具体规定，并对渔政检查车、船、艇等执法工具的统一管理（标志或编号）予以规范（第八条至第十条）。

篇6：档案人员继续教育规定征求意见稿修订说明

为贯彻药品医疗器械审评审批制度改革，落实“放管服”要求，推进药品上市许可持有人制度的试点，促进新药研发成果转化和生产技术合理流动，鼓励药品生产企业兼并重组，提高竞争力，激发市场活力，国家食品药品监督管理总局组织起草了《药品生产场地变更注册审批管理规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》）。现将有关情况说明如下：

一、起草背景

药品生产场地变更是药品上市后变更的常见情形之一。已上市药品的技术转让、委托生产、企业兼并重组、异地搬迁、改建扩建等情形均涉及药品生产场地变更，也是药品生产场地变更发生的原因。长期以来，我国一直未对药品生产场地变更的注册管理提出统一的要求，相关要求散见于药品技术转让等有关的文件以及《药品注册管理办法》之中。在具体操作层面上，申请条件和要求、审批程序等不尽相同。

为进一步规范药品生产场地变更注册申请的申报、审评、审批，合理简化注册审批程序，指导并规范申请人开展已上市药品的生产场地变更研究，在现有规定和指导原则的基础上，结合近几年药品生产场地变更的实际情况以及存在的突出问题，制订《规定》。

二、起草过程 《国务院关于改革药品医疗器械审评审批制度的意见》（国发〔2015〕44号）发布后，为落实简化药品生产企业之间的药品技术转让程序的要求，总局进行了认真的研究，在借鉴国际先进管理经验的基础上，提出了以药品生产场地变更为核心的一揽子解决问题的思路。成立了起草工作小组，组织药品审评机构、食品药品审核查验中心及部分省局等单位的专家和相关人员召开讨论会，对药品生产场地变更的实际情况及遇到的问题进行讨论，就起草工作进行研讨，于2017年8月形成《规定》草稿。11月，向社会公开征求意见，根据反馈意见进行修改完善。

三、重点问题说明

（一）基于风险的管理思路

药品生产场地变更对药品质量、安全性、有效性可能带来不同程度的影响，从而可能带来一定的风险。药品生产场地的GMP检查历史（接受或者未接受GMP检查）、生产场地内所进行的操作、药品的类别（例如原料药中间体、原料药、特殊制剂、中药、生物制品等）等是决定风险程度高低的主要因素。根据药品生产场地变更对药品可能产生的影响程度，即风险程度的高低，生产场地变更分为重大变更、中度变更和微小变更，食品药品监管部门据此制定相应的管理策略，申请人则据此开展相应的研究。

（二）强化申请人主体责任

由于药品申请人对药品的研发、生产以及产品的性质以及药品生产场地变更对药品质量、安全性和有效性的影响有 着最清楚的了解。因此，申请人是变更研究和研究结果自我评估的主体，应当自觉对生产场地变更前后的药品质量、稳定性、生物学等方面进行全面的研究验证。

（三）关于程序简化

《规定》设计的简化程序主要体现在以下几个方面：一是不再要求药品技术转让的转出省食品药品监管部门出具审核意见。二是不再区分新药技术转让与生产技术转让。三是合理简化集团内转移品种等情形的审批程序。对同一集团内药品（除生物制品外）生产场地变更的，如生产设备、标准操作规程、人员具有的生产操作经验等均保持不变，变更后的药品生产场地符合GMP要求，药品上市许可持有人或者药品生产企业在向国家食品药品监督管理总局药品审评机构申报补充申请后，药品审评机构在规定期限内未予否定或者质疑的，即可实施该类变更。这条规定大大缩短了药品上市的周期，同时也倒逼药品上市许可持有人或者药品生产企业重视对生产场地变更开展规范研究。

（四）政策衔接

本《规定》适用于申请人自身拥有的生产场地变更，药品上市许可持有人制度实施过程中的合同生产场地变更，药品技术转让引起的生产场地变更，同时也适用于进口药品的生产场地变更。在印发《规定》的同时，国家食品药品监督管理总局还将同时印发与《规定》配套的技术指导原则。

篇7：档案人员继续教育规定征求意见稿修订说明

明

为积极推动证券公司创新，丰富固定收益产品，发展资产证券化业务，在对证券公司企业资产证券化业务试点情况进行研究总结的基础上，我们起草了《证券公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《规定》”）。有关情况说明如下：

一、起草《规定》的背景与必要性

2004年4月，我会启动了以证券公司专项资产管理计划（以下简称专项计划）为载体的企业资产证券化业务的研究论证，并于2005年8月开始了证券公司企业资产证券化业务的试点。试点期间，为规范业务的开展，防范有关业务风险，我部于2009年5月下发了《关于通报证券公司企业资产证券化业务试点情况的函》及《证券公司企业资产证券化业务试点指引（试行）》（以下简称“《试点指引》”），通过上述两个文件明确了我会对于证券公司进行企业资产证券化业务试点的相关政策及监管要求。

当前，国内证券公司的传统业务对实体经济和社会投融资需求的服务能力不足。资产证券化业务是提升证券公司服务实体经济能力，更好的满足社会投融资需求的重要途径，也有助于推进证券行业的转型发展，提升证券公司的市场竞争力。因此，证券公司资产证券化业务由试点业务转为常规业务发展已成为现实需要。但是试点期间出台的有关文件法律层级较低，并且相关文 1

件对证券公司从事该项业务的限制性规定较多，也不适应资产证券化业务发展的需要。因此，有必要针对现实需要，立足长远，制定与证券公司从事资产证券化业务相适应的法规文件。

二、《规定》的主要内容说明

（一）基本框架

《规定》共八章五十条。第一章“总则”，主要涉及证券公司资产证券化业务的立法依据、业务定义、业务原则、专项计划设立、资产独立性要求等。第二章“专项计划”共13条，主要规定了专项计划基础资产类型、基础资产转移要求，账户管理、现金流归集，资产支持证券及其信用增级，投资者权利、专项计划终止等内容；第三章“管理人和托管人”主要规定了管理人职责、管理人与原始权益人关联关系披露、托管人职责等内容；第四章“原始权益人”主要规定了原始权益人条件、职责；第五章“设立申请”主要规定了专项计划设立和资产支持证券发行条件及程序；第六章“信息披露”规定了管理人、托管人定期和临时信息披露的各项内容和要求。第七章“监督管理”明确了中国证监会及派出机构、自律组织对证券公司开展资产证券化业务的监管要求和措施。第八章为附则。

（二）主要内容

1、业务模式

试点期间，对基础资产类型、特殊目的载体形态、获得基础资产的方式、原始权益人等均有严格的限定，对业务的持续发展

客观上形成了一定阻碍。考虑到证券公司资产证券化业务的特点和发展趋势，资产证券化业务的定义既要反映现状，又要具有一定的扩展性和前瞻性，此次立法，将业务名称定为证券公司资产证券化业务，删除“企业”字样，并将业务定义为：证券公司以特殊目的载体管理人身份，按照约定从原始权益人受让或以其他方式获得基础资产，并以该基础资产产生的现金流为支持发行资产支持证券的业务活动。

首先，该定义扩大了资产证券化业务的载体范围，在继续采用专项计划作为特殊目的载体并明确专项计划资产为信托财产基础上,为将来引入基金、特殊目的公司或其他形式的载体预留了空间；其次，未限制获得基础资产的具体方式，除转让方式外，为可能采用财产信托等其他基础资产转移方式留下制度空间，同时也兼顾了原始权益人不特定的资产证券化业务类型。另外，将“资产支持受益凭证”修改成“资产支持证券”，以便和《证券公司集合资产管理业务实施细则》等规范性文件及市场通行称谓保持一致，更容易被市场上机构投资者认可和接受。上述定义有效扩展了证券公司资产证券化业务内涵，能够较好地适应将来基础资产多样化和业务模式多元化的客观需求，有利于拓宽证券公司资产证券化业务空间。

2、扩展了基础资产的内涵和外延

为了便于扩展资产证券化业务深度与广度，此次《规定》通过列举的方式列明可以证券化的基础资产具体形态，允许包括企

业应收款、信贷资产、信托受益权、基础设施收益权等财产权利，商业票据、债券、股票等有价证券，商业物业等不动产财产等均可作为可证券化的基础资产，为实务操作提供了明确指引。此外，还允许以基础资产产生的现金流循环购买新的基础资产方式组成专项计划资产。

3、降低了业务门槛，放宽对证券公司的业务限制

为更多证券公司能够开展资产证券化业务，《规定》取消有关证券公司分类结果、净资本规模等门槛限制，具备证券资产管理业务资格、近一年无重大违法违规行为等基本条件的证券公司均可申请设立专项资产计划开展资产证券化业务。

此外，考虑到资产证券化业务过程中，证券公司可以通过有关措施防范可能存在的利益冲突，《规定》未对证券公司在与原始权益人存在关联关系情况下设立专项计划和担任管理人作禁止性规定，但对此种情况下作为管理人的证券公司提出了严格的信息披露要求。

4、强化了流动性安排

为了提高产品的流动性，《规定》允许资产支持证券可以在证券交易所、中国证券业协会机构间报价与转让系统、证券公司柜台交易市场以及中国证监会认可的其他交易场所进行转让。此外，还允许证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务，即证券公司可以成为资产支持证券的做市商，按照交易场所的规则为产品提供流动性服务。符合公开发行条件的资产支持证券，还

可以公开发行，并可以成为质押回购标的。

5、取消了管理人自有资金及关联资金投资专项计划规模上限等限制性要求

为便于产品设计，《规定》未对自有资金投资专项计划的比例和规模限制。另外，考虑到证券公司发行的集合计划也可以认购资产支持证券，为鼓励证券公司设计能够满足客户需求、结构灵活的集合理财产品，《规定》允许证券公司“以其管理的集合资产管理计划认购资产支持证券的比例上限可以根据具体业务需要自行确定”。

6、明确了监管安排

为加强对证券公司资产证券化业务的一线监管，《规定》明确了派出机构、证券交易场所、登记结算机构和有关自律组织对资产证券化业务的监管职责和自律管理职责。

7、简化审核程序

为提高审核效率，《规定》明确了对于非公开发行的资产证券化产品，证券公司可直接向我会提交资产证券化相关产品的申请，无需事先取得交易场所的论证意见，对于公开发行的资产证券化产品，我会受理申请后可以组织召开专家论证会对对产品进行技术论证。

另外，为丰富证券市场投资品种，做优做强相关交易市场，鼓励多类型金融机构在我会认可的交易场所发行和转让资产支持证券，《规定》第１６条规定，基金管理公司、期货公司、证

篇8：档案人员继续教育规定征求意见稿修订说明

起草说明

一、起草背景

新的《证券投资基金法》第12条规定：公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。该条修订已为除基金管理公司以外的其他机构参与公募基金业务预留了法律空间。积极引导其他资产管理机构开展公募基金管理业务，能够丰富机构投资者队伍，完善市场结构，促进行业竞争，有力推动基金行业的进一步发展，是建立强大财富管理行业的一项重要举措。同时，允许有资产管理经验并具备一定管理规模的机构进入公募基金领域，可以为更多的基金持有人提供更好的理财服务。这些机构开展公募基金管理业务，遵循公募基金业务的监管要求，也是进行功能性监管的有益探索。为此，我们起草了《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定（征求意见稿）》（以下称《暂行规定》）。

二、《暂行规定》的主要内容

1、关于机构类型

考虑到证券公司、保险资产管理公司、私募证券基金管理机构三类机构有着多年的证券资产管理经验，已经管理着 1

数额巨大的资产，有较完善的风控系统和制度安排，从事公募基金业务相对于其他类机构具有明显优势，因此初期阶段拟允许上述三类机构从事公募基金管理业务。

2、基本条件

由于公募基金管理对管理人在系统、人员、制度等方面的要求较高，我们初步拟允许具有3年以上证券资产管理经验、经营状况良好、没有违法违规行为的机构开展此项业务。《暂行规定》还针对三类机构各自的特点设定了诸如管理规模、净资本、分类评价级别等特殊条件。对于证券公司，要求管理资产规模不低于200亿元；最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准；最近1个季度末净资本不低于10亿元人民币；最近1年中国证监会分类评价级别在B类以上。对于保险资产管理公司，要求其管理资产规模不低于200亿元；最近12个月偿付能力指标持续符合监管要求。对于私募证券基金管理机构，要求其实缴资本不低于1000万元；最近三年资产管理规模均不低于30亿元。此外，为鼓励其加入基金业协会进行自律管理，拟要求其成为基金业协会会员。

3、业务经营活动

在经营运作方面，我们认为上述三类机构从事公募基金管理在制度和监管层面应当与现有基金管理公司进行同等对待。因此，在基金募集、份额登记、核算估值、信息披露

等《证券投资基金法》及配套法规有明确规定的，要求统一适用相关规定。针对这些机构的业务特点，从保护基金持有人合法权益的目的出发，《暂行规定》从业务独立、风险隔离、公平交易、利益冲突防范、从业人员资格条件等方面对这些机构从事公募基金管理业务提出了要求。《暂行规定》还要求上述机构设立专门的部门从事公募基金业务，要有必要的场地设备设施，有不少于10名取得基金从业资格的人员等。同时明确要求其建立严格的防火墙制度，隔离业务风险，有效防范利益输送和利益冲突。资产管理机构还应当建立公平交易和关联交易制度，公平对待管理的不同资产，防范内幕交易等。

4、监督管理

《暂行规定》规定了我会对上述资产管理机构从事公募基金管理业务具有监管权，可以进行现场检查和非现场检查，并可以采取行政监管措施、进行处罚等。