状态机制

2024-05-17

状态机制（精选五篇）

状态机制篇1

如果观察长时期的金融时间序列,就可以发现许多时间序列存在戏剧性中断。Diebold(1986)和Lamoureux,Lastrages(1990)的研究发现,波动过程中的结构性变化有较高的持续性,若仅用一个模型来描述效果不佳。传统的模拟方法是ARCH模型、GARCH模型、ARCH模型族以及随机波动(SV)模型。ARCH模型族和随机波动模型通常利用过去的样本数据拟合模型参数,然后以估计的模型为基础,获得方差波动的预测结果。其隐含的假设是拟合期数据与预测期基于同一参数模型,即结构不变。然而,金融市场的变结构是存在的,金融市场的波动性建模同结构转换相结合的问题很值得研究。GARCH模型系数固定不变,不能反映波动的结构变化,波动预测和动态风险管理还不够完善。1989 年,Hamilton利用马尔科夫转换模型(MS模型) 分析了美国的经济周期机制,提出描述经济周期状态的方法。由于MS模型描述了不同状态或机制下,经济行为的不同特征,故MS模型又称为区制转换模型(RS模型)。MS模型与一般的时变参数模型的主要区别在于它的参数取决于经济所处的状态,而状态通常由经济理论或现实等确定,状态转换模型在研究长期经济行为和短期波动行为方面应用广泛。Hamilton,Susmel(1994)将马尔科夫状态转换模型(MRS) 与异方差模型相结合(MRS-ARCH模型),应用于美元汇率分析,并利用纽约股市数据进行实证,有效地辨识了波动过程的异常波动点。MRS-ARCH模型可以描述时间序列的结构性变化,改善了GARCH模型的预测精度和持续性问题。而在国内的研究中,虽然GARCH模型在时间序列的波动性建模中应用广泛,但对GARCH模型的变结构问题的研究并不多,特别是马尔科夫状态转换的波动模型。MRS-GARCH模型比较难处理,故稳定性和矩的存在性还没有相关的研究。本文将Markove-switching过程引入GARCH模型,使得时变概率在平稳和剧烈波动状态间的单变量GARCH模型中进行状态转换,较好地揭示了存在结构转换的波动特性。另外,本文还证明了MRS-GARCH的稳定性和矩的存在性的充分条件。

一、模型描述

马尔科夫链:

马尔科夫转换的时间序列一般模型如下:

令yt为一个内生变量的向量,xt为一个外生变量的向量。令Yt为包含至时期t的全部观察值的一个向量。如果过程受制于时期t的状态,则yt的条件密度

其中st为状态变量(不可观测),状态的转移服从离散的K状态马尔科夫过程,满足(1)式,θ 为条件密度的参数向量。

GARCH模型:

Bollerslev(1986)定义的标准GARCH(1,1)模型为:

其中,误差项ut是独立同分布的,有零均值和单位方差。假设条件方差为常数。为测定波动过程持续性的度量。当用日数据和高频数据来估计这个模型时,λ 趋近于1,意味着波动是高度持续的且该过程可能不是协方差平稳的。然而,有学者认为这种高持续性可能是GARCH的参数随着时间而发生状态转换所致。Diebold(1986)指出,如果条件波动中存在变结构,这种高持续性可能是伪持续性,而且Lamoureux,Lastrages(1990)提出由GARCH模型度量的波动持续性可能被高估是因为没有考虑模型中的确定性结构变化,因此对波动采用变结构的波动模型建模十分必要。所以,本文将Markove-switching过程引入GARCH模型中,使得时变概率在平稳和剧烈波动状态之间的单变量GARCH模型中进行状态转换,提出了MRS-GARCH模型。

MRS-GARCH:

定义每个时间t对应一个未观察到的状态变量,通过概率来选择模型的参数,其中St是时刻t可能的信息集,包括(yt,σt,...,y1,σ1)。因此定义MRS-GARCH如下:

其中函数pjt(·)可以是一个logistic或指数link函数。这样,状态概率就为时变的,状态的动态可内生地确定。显然,函数pjt(·)的自变量可以与y2t-1不同。

MRS-GARCH模型可以看成一个以混合分布为转换核心的马尔科夫链,比较难处理,因此稳定性和矩的存在性还没有相关的研究。下文基于马尔科夫链的理论和漂移函数给出了稳定性和矩的存在性的充分条件。

二、定理及证明

假设:

在MRS-GARCH模型中,假设在第一种状态(st=1)下,这个过程局部表现为严平稳且存在二阶矩。在其他的状态(st>1)下,条件波动可以是单整的或易波动的。我们的假设如下:

A1 ut是i.i.d. 的且在R上有持续为正的密度,E(ut)=0,Var(ut)=1

A2 对于j=1,2,…,n,βj>0,且 αj>0

A3 p1t(y2t-1)>0 且对于所有的时间t,y2t-1→∞ 时p1t(y2t-1)→1

A4α1+β1<0,也就是第一个状态是稳定的。

假设A1 是标准的且对于GARCH模型普遍使用的分布都满足。我们可将连续性的要求替换为不完全连续。假设A2比一般的非负条件(βj≥0,αj≥0)要稍强。如果对于所有的j有 αj=βj=0,这模型就是静态的混合模型,不是真的限制。在假设A3 中,我们假设st=1 的概率是严格为正的,即未考虑在t-1 时刻过程的状态,在时刻t总有一个正的概率会达到那个稳定的状态。而且假设了稳定的过程支配全部的过程,当发生一个大的冲击过程会回归到平稳状态。这些回归减轻了过程中的压力,包括如下定理中的稳定性。

随机稳定性的充分条件

定理1 在假设A1 到A4 的条件下,yt是几何遍历的。如果过程从它的固定分布开始,那么过程为严平稳的且以指数衰减的 β 混合的。

令σ2t使从t-1 甚至更早而不是从t时刻才开始的信息集的函数,写出该模型的马尔可夫链状态空间表达式如下:

因此该链为λ-不可约的。对于S上的每个有限制的连续函数g,在{y,h}上是连续的,因此该过程是一个λ-不可约的Feller链。假定这个结果可以充分的证明Feigin和Tweedie(1985)的漂移结论。如漂移函数我们令,其中η是满足的正数,且测试集为,其中c是如下定义的正数。因此,

由假设A3 有当h→∞时有

因为是连续的且限制在一个紧集中且h

因此就满足了漂移函数的标准。由Feigin和Tweedie(1985)的定理2,{yt,ht}是几何遍历的,因此{yt}也是几何遍历的。则这条链也是V- 几何混合的(Meyn,Tweedie,1993,定理16.1.5),即等同于该过程为以指数衰减的 β- 混合的要求。

这结果表示存在一个唯一的不变量概率量度可以解Chapman-Kolmogorov等式,并且可以由Kolmogorov扩展定理用至下而上的方法为这个过程构建一个平稳概率量度以获得边界值。此外,几何遍历的属性表示给定任何初始分布,这个过程在总的变化量上收敛到它的有一个统一的几何率的平稳量度。这表示这个过程是 β 混合的,因此自协方差函数以一个指数率趋于0。

矩的存在性的充分条件

对于k=1,定理1 需要的条件对于过程的协方差稳定性是充分的。

定理2 在假设A1 至A3 的条件下,如果对于某些k≥1有,那么yt是几何遍历的且。

当概率为常数时为特例,即对于所有的j和t,pjt=pj,几何遍历性和矩的存在性的充分条件在推论1至3中给出。

假设A3和误差项的矩的有界性表明

使用定理1中同样的论点,我们可以看出存在一个紧密的集合C对于某些a<∞和所有(h,y)的有,由此可以得出结论。

推论1在假设A1至A2和不变概率条件下,如果,定理1成立。

由定理1中同样的步骤且设,η满足可以得出结论。

该推论表明协方差稳定性的要求并非对于所有的GARCH状态都是必须的,但平均起来对于这些状态的概率分布却是必须满足的。注意对于非稳定GARCH过程的高值的这些状态必须符合足够低的概率。

推论2 在假设A1,A2,A4 和不变概率的条件下,如果稳定状态的概率为正(p1>0)且对于st>1,GARCH过程(5)是单整的(IGARCH),定理1 成立。

推论2 可以直接由推论1 得出。

在多于两种状态时,可能可以构建至少两种有不同持续性参数且其和为一的不同的IGARCH过程同时存在,但实际上不太可能。因此推论2 可能与一个有两个状态的模型相关,其中一个为IGARCH。从该定理可得出一个特例,当剧烈波动的过程是单整的,如果不考虑当存在一个实数 δ 有0<δ≤p1时状态概率的特征,MRS-GARCH过程是协方差平稳的。当状态概率是时变的,不考虑在每个状态中GARCH模型的参数值,他们可以在平静周期中相对地较高。此外,在时变概率的过程中,某一个状态中的的和小于1 是确定严平稳的充分条件,而在固定概率的过程中就不成立了。

推论3 在假设A1-A2 和常概率条件下,如果稳定状态概率为正,对于k≥1,E(u2kt)且,定理2 成立。

由与定理2相同的步骤并设,其中可以得出结论。

该推论表明根据矩的存在性,条件仅在平均水平上必须成立,而当概率是时变的时,该条件仅在稳定状态下成立。

三、结论

我国经济政策处于不断健全中,金融波动的变结构是客观存在的。本文将马尔科夫状态转换机制引入GARCH模型,针对波动的变结构建立了新的变参数GARCH模型,给出了以时变概率在平稳和剧烈波动状态之间转换的状态转换单变量GARCH模型,为更好地模拟和预测波动在高、低波动状态之间的转换以及政策变迁引起的状态跳跃(jump)时的特征提供了一种更完善的建模工具,提出并证明了该过程平稳性以及矩的存在性的充分条件。这些结论是新颖的,对于今后研究金融时间序列的时变波动性的特征具有基础和指导作用。

摘要：为了更好地描述存在结构转换的时间序列的波动性,将马尔科夫链和状态转换机制引入GARCH模型,定义了MRS-GARCH模型,使GARCH模型的预测精度和持续性问题得到改善。鉴于还没有MRS-GARCH模型的稳定性和矩的存在性的相关研究,因此,基于马尔科夫链的理论以及几何遍历性和有限矩的简单假设,并使用漂移函数阐述了MRS-GARCH的稳定性和矩的存在性的充分条件。

状态机制篇2

到目前为止,洛阳理工学院已经完成了2010、 2011、2012三个年度的“教学状态数据库”数据采集工作。“教学状态数据库”中的数据涉及教学的各个环节,由于数据是年度采集,数据呈现周期性、动态与静态相结合的特点,通过对数据的挖掘可有效改进教育管理过程,提升教育质量,并可通过构建特定数据项的数据曲线,对特定观测点的发展趋势进行预测,做出预警,为学校管理、决策科学化提供参考与依据[4]。

一、“教学状态数据库”数据项关联性分析

“教学状态数据库”中的数据项之间存在密切的关联,下面我们对数据项的关联关系进行梳理。从宏观上分析如表Ⅱ的学校发展定位,可以从表Ⅳ学科专业情况、表Ⅴ学校面积、表Ⅵ学校的发展规划、表1-2师资队伍概况、表6-4学生数量基本情况等数据反映目前学校发展定位是否可行、是否得以落实,目前发展方向是否符合学校的发展定位。再从微观上分析,如某专业的基本现状与发展方式是否合理,可以从表2-1各专业情况,表2-6本科实验实习实训场所,表2-7校外实习、实训基地,表2-19各专业专任教师职称、学位、年龄、学缘情况,表6-5普通本科分专业学生数等表,体现专业教师数量与结构是否合理,实验、实习、实训条件是否满足专业教学要求等。直观示意图如图1所示。

学校教学状态本身是一个动态的体系,因此数据项关联性的动态分析也十分必要。如对某专业三年的相关数据进行动态分析,将表2-19、表4-2、表6-5、表6-8、表6-9、表6-11三年的数据进行走势分析可以看出该专业师资、实验仪器投入是否满足专业发展要求,专业发展是否适应社会经济结构与产业发展的需要等信息。

二、基于“教学状态数据库”的高校科学决策机制

要想实现学校的发展目标,实现学校人才培养目标,就必须进行科学的决策,而科学决策的前提就是对学校现有状态的准确了解,对社会需求的正确认识,因此可以看出对“教学状态数据库”数据的深入挖掘与分析尤为重要。学校如何确定新上专业方向、各专业招生人数、每年的进人计划、专业实验室建设投资方向等学校发展决策的核心问题,都可以通过分析“教学状态数据库”为高校科学决策提供支持服务。

(一)规划合理专业招生人数

学校每年的招生人数直接关系学校的办学规模、国家财政投入、学校教学资源投入等核心问题。整体的招生人数是由各专业的招生人数汇总而来,如何决策各专业的招生人数就是一个亟待解决的问题。目前各高校比较通行的做法,考虑专业发展布局、现有教师人数、社会需求等因素,各系部上报招生计划,教务处与招生处审定,报院领导批复。这种做法基本上是用定性分析为主来进行的一个定量决策过程,很少从数据量化分析的角度来进行决策。因此有必要利用“教学状态数据库”进行数据定量分析来支持各专业的招生人数的决策。分别以工科与文科两个专业进行讨论,统计数据见表1某工科专业,表2某文科专业。

从表1中可以看出,该专业学生人数持续上升,而教师人数却有下滑,新生报到率与就业率基本向好的趋势发展。这说明该专业市场需要与社会美誉度较好,但师资明显匮乏,需要限制专业招生人数并加大师资引进的力度。

从表2中可以看出,该专业学生人数持续上升,专任教师人数也随之上升,新生报到率与就业率前期略差,后期向好,表明该专业的社会美誉度有待提高,专业内涵建设需要加强,通过引进高水平的师资力量,提升专业的建设水平,维持现有招生规模即可。

(二)以需求为导向,确定实验室建设投资方向

实验室建设是高校教学质量保障的核心环节,也是应用型本科院校特色的体现,是加强学生实践能力培训的重要举措。目前高校实验室建设的方式多为各教学单位报计划,教学工作指导委员会审定,报院领导批复。然而教学工作指导委员会成员并无法对全校各专业的具体情况有全面了解,决策一个专业实验室是否投资建设往往缺乏数据支撑的依据。实验室建设可以依据表6-5本科分专业学生人数、表1-7实验技术人员、表2-23分专业实验情况、表4-2分院系教学科研仪器值来进行综合分析。通过上述数据表选取两个综合参数进行分析, 见表3所示。

通过表3可以看出,A专业实验仪器设备与人员相对充足,B专业需要加大实验设备仪器的投入,同时需要增加实验技术人员,否则也无法有效开展实验教学,C专业实验室仪器设备与人员基本满足教学要求。通过对比分析,B专业在加强实验室技术队伍后,可加大其实验室建设的规模。

(三)科学决策人才引进机制

高水平的教师是教学质量提高的人才保障,是学校持续发展的原动力。目前各高校人才引进政策的决策依据也往往缺乏数据支持,其基本流程是各系部报计划, 人事处审定,报院领导批复。人才引进的规格、专业、数量往往与表Ⅱ的学校发展定位、表2-19专业教师、表6-5本科分专业学生数量、表6-9各专业招生报到情况、表9-1学科建设情况、表9-4重点学科等数据存在内在关联。通过表1、表2、表3看出通过“教学状态数据库”的挖掘分析,可有效指导人才引进的科学决策,比如从表1可以看出该工科专业要加强专任教师的引进力度,人事处再分配名额及制定引进政策时对该专业应给予政策上的倾斜。

以“教学状态数据库”的四大功能———服务政府、服务高校、服务社会、服务评估与质量监测监控为出发点, 以洛阳理工学院三年本科教学基本状态数据库建设成果为研究基础,通过对数据库中学校、系部、专业三个层次数据的分析,挖掘教师、学生、教学过程与管理、教学效果、教学条件、学科建设与科研、校园文化七个维度的信息,提炼出对教育质量提高核心元素,查找教学过程中不足之处。根据基本状态数据库数据挖掘分析的结果,探索研究了洛阳理工学院招生人数决策机制、实验室建设决策机制、人才引进决策机制模式,为改进洛阳理工学院发展的决策机制提供了有效的数据支持,为科学决策提供了可靠的数据保障。实现新建本科院校从规模扩张向内涵式发展的转型,有助于提升洛阳理工学院的教育教学质量。随着“教学状态数据库”的逐步建设与完善,数据后期分析、挖掘与应用必将成为研究的热点, 其数据的综合应用领域与应用水平也必将逐步提高。

摘要：为加强新建本科院校内涵式发展,实现教学质量的提升,必须确保高校决策的科学性。文章通过对“教学状态数据库”数据项内在关联性的分析,挖掘教学核心状态数据的相互作用关系,并对专业招生规模、实验室投资方向、人才引进等方面如何开展科学决策进行了探索与研究。

状态机制篇3

1 资料与方法

1.1 一般资料

DMEM培养基和胎牛血清购自Hyclone (Invitrogen, USA) , 水飞蓟宾 (纯度98%) 、抗磷酸化以及抗total-Akt购自Cell Signaling (Beverly, MA) 。蛋白酶抑制剂购自Roche (Mannheim, Germany) , 细胞总蛋白提取试剂盒购自Novagen (Gibbstown, NJ) , 血管内皮生长因子 (VEGF) ELISA检测试剂盒购自美国Pierce (IL, USA) 。

1.2 细胞培养与处理

人胃癌细胞系MGC803 (ATCC) 用含10%胎牛血清 (Invitrogen, USA) 、1%青霉素和链霉素 (St.Louis, MO) 的DMEM培养基中, 于37℃, 5%CO2浓度下培养。待培养的细胞密度达到1×106时调整血清浓度为3%, 随后将培养板置于O2调节器中 (COY Labs) , 根据氧浓度测定仪上显示值, 调整充入气体气流量, 最终使CO2和N2的比例分别为5%和95%, 供不同的实验目的使用。

1.3 Western blot

收集经水飞蓟宾处理后的各组细胞, 用含有蛋白酶和磷酸酶抑制剂的RIPA缓冲液 (25 mmol/L;TrisHCl;p H7.4, 150 mmol/L Na Cl, 1%NP-40, 1%脱氧胆酸钠, 0.1%SDS) 裂解细胞。将获得的总蛋白用Bradford法于595 nm波长处测定其浓度后, 取20μg蛋白用于12%聚丙烯酰胺凝胶电泳。电泳结束后将蛋白转印至硝酸纤维素膜上, 并于室温下用5%脱脂牛奶封闭2 h。随后分别孵育一抗、辣根过氧化物酶标记的二抗, ECL发光、显影。

1.4 血管内皮生长因子检测

把MGC803细胞接种至96孔板中, 待其密度生长至80%~90%视野时, 弃培养基, 并加入不同浓度的水飞蓟宾作用相应时间。根据试剂盒提供的操作步骤, 12 h后测量分泌至细胞外的血管内皮生长因子含量。VEGF按照试剂盒提供的双抗体夹心法进行。加入显色剂显色后, 没孔加入1滴终止液, 于450 nm波长处在酶标仪下获得其吸光度值, 并根据绘制的标准曲线计算其浓度。

1.5 细胞增殖活性分析

采用MTT法检测细胞的增殖活性。将生长旺盛的MGC803细胞接种于96孔板中 (100μL) , 培养12 h后更换为无血清培养基, 随后加入0~500μmol/L的水飞蓟宾孵育72 h。终止培养前4 h每孔加入MTT溶液20μL, 轻微振荡以充分混匀培养液后, 加入200μL二甲基亚砜, 快速振荡30 s后, 用酶标仪 (设置波长为570nm) 测定各孔的吸光度值, 并计算抑制率, 计算公式:实验组吸光度/对照组吸光度×100%。

1.6 统计方法

应用Graph Pad Prizm 6.0软件进行统计学分析, 计量资料用 (±s) 表示, 并采用单因素方差分析数据, P<0.05为差异具有统计学意义。

2 结果

2.1 水飞蓟宾抑制MGC803细胞增殖

MTT结果显示, 0~50μmol/L水飞蓟宾对细胞增殖无明显影响。当其浓度增高至100μmol/L以上时, 对MGC803细胞的抑制率具有一定的剂量依赖性 (图1) 。

2.2 水飞蓟宾上调Akt磷酸化水平并

Western blot结果显示, 0~100μmol/L水飞蓟宾处理MGC803细胞后, 磷酸化Akt水平无明显影响。当水飞蓟宾浓度达到250μmol/L时, 磷酸化Akt水平明显增高 (图2) 。

2.3 水飞蓟宾抑制缺氧条件下VEGF分泌

正常氧压条件下, MGC803细胞中VEGF水平为 (463±21) pg/ (ml·mg) 蛋白, 低氧条件下, VEGF水平显著增高, 但0~100μmol/L水飞蓟宾处理后对其分泌无明显影响, 而其浓度超过250μmol/L时, VEGF分泌水平明显降低 (图3) 。

3 讨论

缺氧是几乎所有实体肿瘤在生长过程中所面临的共同微生态特征。随着肿瘤细胞的异常增值, 局部血氧供应相对不足, 为了适应该环境, 肿瘤细胞内可活化一系列与代谢、血管发生的酶类与生长因子, 从而维持肿瘤细胞的能量和血液供应。PI3K/Akt是参与肿瘤细胞生长增殖的重要激酶, 与其转移、血管发生、耐药密切相关, 因此任何能影响PI3K/Akt活性的方法均是胃癌治疗的重要靶点, 各种抗肿瘤药物往往通过抑制PI3K/Akt通路的活性而发挥抗肿瘤作用。有研究表明, 水飞蓟宾能影响某些肿瘤细胞的PI3K/Akt/m TOR信号通路的激活。然而, 水飞蓟宾是否也能通过影响胃癌细胞PI3K/Ak通路目前尚不清楚。而在该研究当中, 发现0~100μmol/L水飞蓟宾处理MGC803细胞后, 磷酸化Akt水平无明显影响。当水飞蓟宾浓度达到250μmol/L时, 磷酸化Akt水平明显增高。Akt的激活可诱导下游m TOR磷酸化而促进肿瘤细胞的生长增殖。这种看似矛盾的现象与经典的理论不符。可能的原因是水飞蓟宾抑制m TOR后的活性后, 可同时诱导Akt第473位丝氨酸磷酸化。事实上, m TOR在细胞内可形成两种复合物, 包括m TOR复合物1 (m TORC1) 和m TOR复合物2 (m TORC2) , 分别参与不同的信号转导[8,9]。其中m TORC1对雷帕霉素抑制剂敏感, 由m TOR, Raptor, 和m LST8组成, 主要通过p70S6K和4E-BP1调节核糖体装配以及蛋白的翻译。除此之外, p70S6K也能磷酸化IRS1而抑制PI3K/Akt的激活[10]。因此, 水飞蓟宾有可能是在抑制m TORC1的同时, 降低了p70S6K的负反馈作用而导致Akt激活。这意味着临床上采用m TOR抑制剂用于肿瘤治疗时, 也有可能反馈性活化Akt而增加药物的不良反应。该研究同时也发现低氧条件下MGC803细胞内VEGF产生增高, 仅当水飞蓟宾浓度达到250μmol/L时, 才可显著抑制VEGF的分泌。可能的原因是VEGF可受缺氧诱导因子HIF-1α的调控。此外, PI3K/Akt也能通过诱导转录因子Sp1的磷酸化而促进VEGF表达[11]。因此, 仅高浓度的水飞蓟宾才能显著抑制VEGF表达, 可能是由于水飞蓟宾促进了Akt的激活, 从而部分消除了对VEGF的抑制作用。这也意味着在临床治疗时, 若同时给予PI3K或Akt抑制剂, 可能对水飞蓟宾具有协同作用。

总之, 该研究首次证实, 水飞蓟宾可抑制胃癌MGC803细胞VEGF的分泌, 这可能是其抑制肿瘤细胞生长增殖的重要机制, 在随后的研究当中, 将对水飞蓟宾影响细胞内其他信号转导通路开展进一步研究。

摘要：目的探讨水飞蓟宾抑制缺氧状态下胃癌细胞MGC803细胞的生长增殖的分子机制。方法体外缺氧条件下体外培养胃癌细胞系MGC803, 用不同浓度水飞蓟宾处理后, 采用MTT检测水飞蓟宾对MGC803细胞增殖的影响, Western blot检测Akt的磷酸化。酶联免疫吸附试验 (ELISA) 检测血管内皮生长因子 (VEGF) 的分泌情况。结果 0250μmol/L蓟宾可显著抑制胃癌细胞MGC803增殖, 但0100μmol/L水飞蓟宾对Akt磷酸化以及VEGF分泌无明显影响, 而250μmol/L水飞蓟宾可诱导MGC803细胞磷酸化并抑制VEGF分泌。结论水飞蓟宾可能通过影响PI3K/Akt磷酸化以及VEGF的分泌而发挥抗肿瘤活性。

关键词：水飞蓟宾,胃癌,血管内皮生长因子

参考文献

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状态机制篇4

一、基于“平台”的教学工作诊断与改进机制对高职院校内涵式发展的意义

内涵式发展是高职院校深化改革的根本途径, 持续提高人才培养质量是高等职业教育进入内涵发展阶段的核心任务。为加快构建现代职业教育体系, 国务院紧紧扭住“人才质量”主题不放松, 聚焦内涵建设, 印发《关于加快发展现代职业教育的决定》 (国发[2014]19号) , 提出建立常态化的职业教育自主保证人才培养质量的机制, 引导和促进高职院校不断完善内部质量保证体系建设、提升内部质量保证工作成效。教育部办公厅于2015年6月印发《关于建立职业院校教学工作诊断与改进工作制度的通知》 (教职成厅[2015]2号) , 文件指出, 建立职业院校教学工作诊断与改进制度, 引导和支持学校全面开展教学诊断与改进工作, 切实发挥学校的教育质量保证主体作用, 不断完善内部质量保证制度体系和运行机制, 是持续提高技术技能人才培养质量的重要举措和制度安排, 对加快发展现代职业教育具有重要意义。此外, [2015]2号文件还指出, 职业院校要充分利用信息技术, 建立校本人才培养工作状态数据管理系统, 及时掌握和分析人才培养工作状况。2015年11月, 教育部又发布《高等职业教育创新发展行动计划 (2015-2018年) 》 (教职成〔2015〕9号) , 进一步要求建立诊断改进机制, 提出要稳步推进高等职业院校人才培养工作状态数据管理系统的建设、部署与应用, 逐步加强状态数据在宏观管理、行政决策、院校治理、教学改革、年度报告中的基础性作用, 以高等职业院校人才培养工作状态数据为基础, 开展教学诊断和改进工作。12月, 教育部为更好地推动和指导各地和职业院校分类开展职业院校教学诊断与改进工作, 印发《高等职业院校内部质量保证体系诊断与改进指导方案 (试行) 》 (教职成司函〔2015〕168号) 。由此可见, “平台”的角色已悄然发生变化, 逐步由评估工作重要载体转为常态化管理工具。基于“平台”建设常态化的内部质量保证体系和可持续的诊断与改进工作机制, 是高职院校切实履行人才培养工作质量保证主体责任, 实现管理科学化、现代化、规范化的关键所在, 是进一步推进学校内涵建设的必然需求。

二、基于“平台”理论建构教学工作诊断与改进机制

教学工作诊断与改进, 指学校根据自身办学理念、办学定位、人才培养目标, 聚焦专业设置与条件、教师队伍与建设、课程体系与改革、课堂教学与实践、学校管理与制度、校企合作与创新、质量监控与成效等人才培养工作要素, 查找不足与完善提高的过程。这里的“教学”即“大教学”, 包括学校组织的一切有利于学生身心发展, 有利于把学生培养成高素质技能型人才的活动, 并不局限于专业设置、教学管理、教学质量监控等围绕教学本身开展的工作。高职院校开展的教学工作诊断与改进就是以“大教学”为对象的。

构建教学工作诊断与改进机制的第一步是确定诊断项目。首先, 根据《高等职业院校内部质量保证体系诊断与改进指导方案 (试行) 》 (教职成司函〔2015〕168号) 文件将高职院校教学工作诊断与改进机制按照教学质量保证体系总体构架、专业建设与课程体系改革、教师队伍与建设、学生全面发展、质量监控与成效划分为五大类诊断项目, 并细化出每类诊断项目包含的诊断要素及每个诊断要素中的诊断点。如, 将“教师队伍与建设”诊断项目细分为“师资队伍建设规划”与“师资建设诊改工作”两个诊断要素, “师资队伍建设规划”诊断要素又可分为“规划制定”和“实施保障”两个诊断点。其次, 要针对每个诊断点界定其影响因素, 即每个诊断点所需诊断的内容。通过对教学工作的层层细化, 最终形成一个由诊断项目、诊断要素及诊断点组成的梯形诊断架构。再次, 结合“平台”的“数据字典” (“职业教育评估系统架构与高职院校下轮评估实施方案的研究与实践”课题组编写的用于检索平台字段含义的工具) 对“平台”的所有指标含义进行梳理, 明确每个指标的评估内容。

第二步, 判断平台指标与诊断点的契合度。这一步的准确操作直接关系到教学工作诊断与改进机制在处理学院问题上的及时性和有效性, 只有为每个诊断点选择契合度最高的平台指标作为这个诊断点的数据源, 才能达到事半功倍的效果。在选择好平台指标后, 需逐一将所有平台指标划入诊断点, 搭建起“平台”与教学工作诊断和改进之间的桥梁。至此, 基于“平台”的教学工作诊断指标体系成型。

第三步, 高职院校需利用已经成型的教学工作诊断指标体系对采集到的人才培养工作状态数据进行横纵向的分析。横向分析即对当年的“平台”数据从基本办学条件、办学目标与定位、师资队伍、专业与课程建设等方面按照教学工作诊断指标体系的要求逐一分解, 查找出学院在教学工作计划与实施中存在的问题, 并对问题进行整合, 追根溯源, 找出症结。纵向分析是就每个诊断点对近三至五年的“平台”数据走向进行研究, 抓住一个数据以动态的眼光对其进行研究, 发现学院教学工作的规律, 分析学院教学工作的趋势, 查找教学工作发展中的弊处。通过横纵向的大数据分析, “诊断”学院现行的教学工作, 将发现的问题按照五个诊断项目大类进行归纳, 提出具有较高针对性的“自我诊断意见”, 根据学院特点设计对应“自我诊断意见”的改进方案。

在“诊断”环节完成后, 高职院校即可根据设计好的改进方案进入教学工作“改进”环节, 即建构教学工作诊断与改进机制的第四步。在开展教学工作改进时, 学院要利用方案在常态下解决问题, 并对改进成效做追踪调查, 确定改进方案是快速且有效的, 让诊断的结果和意见落到实处。如发现改进方案在处理某个问题时效果不理想, 应迅速调整方案, 以免造成教学工作的低效。

通过以上的四步, 基于“平台”理论建构的教学工作诊断与改进机制初步建立起来, 如下表所示。

三、优化“平台”, 提升服务教学工作诊断与改进能力

基于“平台”开展教学工作诊断与改进, 对切实发挥高职院校在人才教育质量保证中的主体作用意义重大, 但目前各地区、院校在信息化建设、重视程度等方面存在较大差距, 这就使推进教学工作诊断与改进机制困难重重。为进一步提高教学工作诊断与改进的科学性和准确性, 优化“平台”势在必行。

优化“平台”首先是要优化“平台”结构, 包括增加工作站、“世界大学城”空间等的数据采集, 加强各专业专任教师的数量、结构等专业层面的数据采集, 强化各专业的教学改革、校企合作、技术服务等项目的数据采集。其次, 现有“平台”的功能还没有被充分挖掘, 要拓展“平台”的功能包括细化各专业的资源配置、技术服务、社会贡献等投入与产出效能的分析, 增强“平台”的统计分析功能, 在“案例分析”板块中加入更全面的评估数据, 以方便学校更直观地发现问题。再次, 要扩大“平台”的应用范围, 不能让“平台”停留在评估、考核和了解现状的水平上, 高职院校利用数据进行趋势预测、风险防范等的能力亟待加强。此外, 要建设一支精良的数据分析队伍。目前, 高职院校普遍存在数据分析队伍人员偏少, 业务不够熟练, 研究不够深入的问题, 总体上还不能适应自我诊断改进的要求。好的数据分析队伍应包括院校内部各职能部门、教学实施部门的工作人员, 只有把握住数据的源头, 使“平台”内的数据和“平台”外的数据有效结合, 才能实现提升院校教学诊断与改进工作准确性、及时性的要求。还要完善高职学院的内部保障系统, 制定例如人才培养方案、课程标准等与质量相关的一系列管理制度文件, 对人才培养过程和管理实施过程进行检查、监控、评价、考核和督导, 为有效开展诊断改进工作健全内部保障系统。最后, 要构建质量预警机制。高职院校在加强对“平台”结果诊断的同时, 要关注对人才培养过程的诊断, 充分利用平台数据和相关材料, 建设校企合作预警、专业建设预警、课程建设预警、师资队伍预警等全方位的质量预警机制, 尽早消除影响人才培养质量的各种不利因素。

综上所述, 基于“平台”建构的教学工作诊断与改进机制能够为建设常态化自主保证人才培养质量制度提供参考, 对提高技术技能人才培养质量, 主动适应经济发展新常态、服务中国制造2025、创造更大人才红利有重大推进作用。

摘要：为进一步推进高职院校内涵建设, 以“高等职业院校人才培养工作状态数据采集与管理平台” (以下简称“平台”) 在教学工作诊断与改进中的意义为基础, 利用“平台”理论建构起教学工作诊断与改进机制, 并提出提升服务教学工作诊断与改进能力的途径, 对切实发挥高职院校的教育质量保证主体作用有重要意义。

关键词：高职院校,人才培养,平台,教学工作

参考文献

[1]吉国庆.高职院校“校本人才培养工作状态数据管理系统”建设的探索[J].商业故事, 2015 (14) .

[2]王成方.用人才培养状态大数据诊断和改进教学[N].中国教育报, 2016-02-23.