我国碳排放权交易市场

第一篇：我国碳排放权交易市场

国务院：建碳排放和排污权交易制度

近日，国务院办公厅印发《2014-2015年节能减排低碳发展行动方案》(以下简称《行动方案》)，进一步硬化节能减排降碳指标、量化任务、强化措施，对今明两年节能减排降碳工作作出具体要求。

《行动方案》提出了今明两年节能减排降碳的具体目标：2014-2015年，单位G

D P能耗、化学需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物排放量分别逐年下降3.9%、2%、2%、2%、5%以上，单位G D P二氧化碳排放量两年分别下降4%、3.5%以上。《行动方案》从八个方面明确了推进节能减排降碳的三十项具体措施。一是大力推进产业结构调整。积极化解产能严重过剩矛盾，加大淘汰落后产能力度，加快发展低能耗低排放产业。调整优化能源消费结构，降低煤炭消费比重，推进煤炭清洁高效利用，大力发展非化石能源。严格实施能评和环评制度。二是加快建设节能减排降碳工程。大力实施节能技术改造、节能技术装备产业化示范工程。加快更新改造燃煤锅炉，实施燃煤锅炉节能环保综合提升工程。推进脱硫脱硝和污水处理设施建设，加大机动车减排力度，强化水污染防治。三是狠抓重点领域节能降碳。加强工业、建筑、交通和公共机构节能降碳工作，确保完成各领域节能目标任务。四是强化技术支撑。加强技术创新，实施节能减排科技专项行动。加快先进技术推广应用，完善节能低碳技术遴选、评定及推广机制。五是进一步加强政策扶持。完善价格政策，清理高耗能企业优惠电价政策，落实差别电价和惩罚性电价政策。强化财税支持，整合各领域节能减排资金，加大节能减排投入。落实税收减免政策。推进绿色融资。六是积极推行市场化节能减排机制。实施能效领跑者制度，定期发布领跑者目录。建立碳排放权、节能量和排污权交易制度，开展项目节能量交易。推行能效标识和节能低碳产品认证。强化电力需求管理。七是加强监测预警和监督检查。推进能耗和污染物排放在线监测系统建设，加强运行监测，强化统计预警。完善节能环保法规标准，强化执法监察。八是落实目标责任。强化地方政府特别是节能减排降碳目标完成进度滞后地区和能耗排放大省的责任，严格控制地区能源消费增长，加强节能减排目标责任考核。强化企业主体责任，动员公众参与，共同做好节能减排降碳工作。

《行动方案》将今明两年能耗增量控制目标、燃煤锅炉淘汰任务、主要大气污染物减排工程任务、黄标车及老旧车辆淘汰任务分解落实到了各地区。同时，提出了重点任务分工及进度安排，将重点工作落实到国务院有关部门，并明确了时间要求。

来源：经济参考报

时间：2014-05-27

第二篇：刍议低碳经济下完善碳排放权交易的法律规制

◆ 中图分类号：d92 文献标识码：a

内容摘要：本文通过对我国低碳经济下碳排放权交易现状进行分析，提出确立低碳经济下碳排放权交易的原则，健全碳排放初始分配标准和方式，完善碳排放权交易的内容，建立违法交易应承担的法律责任体系等观点，从而为推动我国低碳经济下碳排放权交易的规范性发展提供理论参考。

关键词：低碳经济 碳排放权交易 法律规制

低碳经济下碳排放权交易现状

英国于2003年最早提出“低碳经济”的概念。“低碳”是指在保持经济社会稳定健康发展、人民生活水平不断提高的前提下，二氧化碳排放维持在一个较低的水平，对自然系统产生较小负面影响。低碳经济是一种经济社会发展与生态环境保护双赢的经济发展模式，这种经济发展模式是在可持续发展理念的指导下，通过制度创新、产业转型、技术革新、新能源开发等多种手段，尽可能地减少煤炭、石油等高碳能源的消耗。低碳经济最基本的要求就是要减少碳的排放，建立碳排放权交易机制是减少碳排放的有效方式之一。具体而言，是指由环保部门根据各种指标制定碳排放总量控制目标，然后依据一定标准将碳排放总量目标分配给各区域和企业，允许碳排放许可额在市场上进行买卖。低碳经济下碳排放权交易的主要目的就是利用市场主体自发的力量，通过有效的市场交易将利益相关者的收益和成本有效对应，从而调动企业的内在积极性，使它们自发主动减少碳排放，从而建立低碳排放的经济模式。

2008年7月以来，我国相继成立了上海环境能源交易所、北京环境交易所、天津排放权交易所、山西吕梁节能减排交易中心，迈出了构建碳排放权交易机制的第一步。这四个市场的建立表明，我国正在积极探索碳排放权交易市场化机制。虽然我国已经在以上地方进行了碳排放权交易的试点，但由于缺乏完善统一的法律、法规支持，这些交易所都算不上真正的碳排放权交易平台，造成这个局面的主要原因是由于政府在碳排放权交易中始终处于主导地位，导致对市场的培育力度不够，交易主体范围狭窄，交易价格不稳定、不透明等问题。同时，碳排放权交易的过程也受到多方面的局限，在交易过程当中由于我国对碳排污权交易中定价没有话语权，议价能力低下，使得交易价格远远低于国际水平。另外，在实践中还存在着碳排放权初始分配标准和方式不统

一、碳排放权交易内容凌乱、对违法交易的法律制裁力度不强等问题。因此，如何从法律制度上完善具有中国特色的碳排放权交易机制势在必行。

确立低碳经济下碳排放权交易的原则

碳排放总量限制原则。碳排放总量限制是以一定区域内环境能承受的碳排放总量为依据，计算出各种特定物允许碳排放的总量，并据此对该区域内的企业作出碳排放的限量规定，以达到该区域内环境可持续发展的目的。碳排放权交易的前提是不能对该区域内碳排放的总量进行增加，只有这样才能促进该区域内的环境朝健康的方向发展。

碳排放物备案原则。需要进行碳排放交易的单位，必须向所在地的环境保护部门进行碳排放物的备案，将单位所拥有的碳排放物的排放设施和在正常作业条件下碳排放物的数量进行登记，并需要提供防治污染环境的相关材料。如果该单位的碳排放物种类、数量发生重大改变，必须及时到环境保护部门进行变更登记备案。碳排放物备案可以使环境保护部门及时全面地了解掌握本区域内碳排放情况，为科学合理地确定本地区碳排放许可证配额提供客观依据。

政府监督原则。碳排放权交易是一种采用市场经济运行的交易方式，通过市场竞争使碳排放权得到合理的配置。但是，市场经济具有两面性，既有积极的一面，也有消极的一面。因此，碳排放权的交易在市场经济运行过程中也难免会出现问题，这时就需要政府来进行引导和监督，靠政府的公信力和强制力来解决市场经济运行中出现的问题。目前，我国正处于碳排放权交易的初级阶段，政府的引导和监督至关重要。

意思自治原则。首先，碳排放权是一种财产性权利，是一种对环境资源的使用权，从法律属性上应该属于《物权法》中的用益物权;其次，进行碳排放权交易的主体是民事主体;最后，碳排放权交易的行为是一种民事法律行为。民事法律行为应当遵循意思自治原则，也就是说碳排放权交易必须遵循意思自治原则。市场经济的典型特征就是允许市场主体追求自身的最大利益，因此在碳排放权交易的过程中，拥有碳排放许可交易资格的双方当事人应当在平等、自愿、等价有偿的原则基础上进行合法交易。

健全碳排放初始分配的标准和方式

笔者认为，应当根据经济发展和减排目标来确定碳排放初始分配的标准，将排放总量进行分配，分配配额应当综合考量地区经济社会情况、历史排放记录、预测排放数值等各种因素。根据排放目标的实施情况和低碳技术发展情况及时调整审核每年的配额数量。在碳排放初始分配方式上，笔者建议采用出售和拍卖等有偿的方式。具体操作中，应由环保部门根据上本区域各单位碳排放情况，确定本可以出售和拍卖的碳排放权比例，并可预留适量的碳排放权用于奖励和吸引更多新的投资。碳排放权的初始分配以一年为一个周期，这样有利于加快交易频率，激活交易市场。环保部门应以上的12月31日为截止日，碳排放权分配系统和审核系统将自动计算出碳排放源的实际排放量和富余量，同时把信息反馈给总量目标系统，以便准确确定来年的碳排放总量标准，富余量从第二年的1月1日起允许在市场上进行交易。

完善低碳经济下碳排放权交易的内容

(一)交易主体

碳排放权交易的主体，是指有资格进行碳排放权买卖的自然人、法人、其他组织。碳排放权的交易可以分阶段逐步展开，每一个阶段都应当按事先设定的标准确定具体的交易主体，交易主体应该到环保部门进行登记，接受环保部门的统一监督管理。环保部门事先设定的标准必须具备以下条件：第一，交易主体应是每年定期进行碳排放物备案登记的企业;第二，交易主体范围限于排放同类碳排放物的企业之间，这样既可以使碳排放权交易有效进行，又可以避免因交易所带来的污染监管不力、环境污染失控等结果;第三，能耗高、污染严重、不符合国家产业政策和环境功能区总体规划的企业，不得受让碳排放指标;第四，政府在特殊情况下可以充当交易主体，如在环境质量恶化时，买进大量碳排放指标，进行宏观调控。

(二)交易标的

碳排放权交易的标的是指企业在达到国家规定的碳排放总量后超额减少的“节余”指标。碳排放权使用人依法在一级市场取得一定的碳排放许可额后，可能因各种原因而出现碳排放许可额的富余，二级市场就是对这些碳排放许可额进行的交易。企业采用新的技术设备提高碳排放的污染治理能力，从而具有了碳排放的减少量，对于企业是选择将这种减少量出售获利还是选择留存，以备以后企业自身业务发展时使用，法律应给予相应的保护，保障企业对超额减少的“节余”碳排放指标拥有使用权、收益权和转让权。

(三)交易合同

碳排放权交易合同是一种特殊的民事合同，应当充分考虑碳排放权交易合同的公法化属性。因为在碳排放权交易合同中，当事人的意思不能完全自治，要受环境公共利益等条件的限制，这与传统的民事合同存在很大的差别。意思自治是传统民事合同的本质，如果将碳排放权交易合同纳入传统民事合同范畴按照意思自治原则，碳排放权交易合同应该是当事人意思自由协商的结果，政府无权对合同的签订、履行过程进行干预，并且除当事人之外，任何人不得请求享有合同上的权利。但碳排放权交易合同中，涉及到对环境容量的使用。企业通过碳排放权的初始分配，对环境容量取得合法的使用权，但环境容量是一种重要的自然资源，具有公共物品的属性，这就决定了同一环境资源物品上的公共利益和私人利益的冲突。在碳排放权的市场配置中，必须加入公共意志的干预因素。在碳排放权交易合同中，当事人的意志和公共意志是互相协调的关系。一方面，公共意志在碳排放权交易合同中处于基础性地位，对当事人意志的限制需要通过确定公共意志的优先地位来实现，公共意志的作用范围决定着当事人意思自治领域的大小;另一方面，公共意志又不能完全排斥当事人意志在碳排放权交易合同中发挥作用。碳排放权交易合同同时满足当事人经济利益和公众的环境利益，合同成为平衡二者利益的支撑点。因此，碳排放权交易合同是通过私法手段实现公法目的的途径，其合同的实质就是“利益平衡”问题，即当事人利益与公众利益的平衡，强调资源利用与环境保护的统一。

(四)交易中介机构

交易成本在碳排放权交易中始终存在，如发布信息的成本、交易谈判的成本等，这些交易成本必须进行有效的控制，否则就会抵减企业参与碳排放权交易实际获得的利益，交易将变得无利可图，碳排放权交易市场也就不能顺利发展。另外，我国的企业具有规模大小不等、数量繁多、分布不固定等特点，这也会增加碳排放权交易的成本。因此，碳排放权交易中介机构的建立至关重要。建立碳排放权交易的中介机构，可以有效地降低交易成本，增加企业交易的实际收益。笔者建议，碳排放权交易中介机构的业务应当包括提供交易信息、进行交易代理、办理碳排放权的储存、借贷等方面。

(五)交易程序

笔者认为碳排放权的交易程序应该包括以下几个步骤：首先，碳排放权交易主体应该向环保部门提出交易申请，并提交交易双方的详细资料、交易的必要性和可行性说明等。其次，碳排放权交易必须取得环保部门颁发的许可证才可以进行交易。环保部门对碳排放权交易主体的审核应包括对双方的审核和对交易本身的审核，由此确定其可以交易的碳排放额，并对交易前后的环境质量进行检测。再次，碳排放交易各方就碳排放权交易的数量、价格、时间等具体内容应进行充分地协商，达成协议并签订书面合同。最后，碳排放权交易双方就交易达成的初步协议须上报环保部门审批。若审查符合要求，环保部门则批准该协议并交付执行，变更双方的碳排放许可额，颁发特殊的许可证，并监督交易的正常进行。

建立查处违法交易的法律责任体系

根据碳排放权交易制度的特点及国内、外的立法实践，在一级市场里主要涉及政府的具体行政行为，违法者主要承担行政责任;二级市场是碳排放权主体之间的交易，同时存在环保部门的管理，违法者将承担民事责任或行政责任，严重者将承担刑事责任。

具体可作如下规定：对于不报送或不按期报送碳排放量削减计划的，可以由环保部门责令停止违法行为，并限期改正;对于拒绝或者谎报有关碳排放申报登记事项的，拒绝环保部门检查或者检查时弄虚作假的，可以由环保部门责令停止违法行为，视情节轻重处以一定范围内的罚款;对于无碳排放许可证或超过许可证允许排放量排放的，非法出卖碳排放许可证的，可以由环保部门责令停止违法行为并处以罚款，情节特别严重的可以吊销碳排放许可证;对于造成环境污染的，对有关责任人员，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分;当事人对行政处罚决定不服的可以依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼，逾期不申请复议、也不提起诉讼且不履行处罚决定的，作出行政处罚决定的机关可以强制执行或申请人民法院强制执行;环保部门的执法人员，在执行碳排放权交易的监督管理工作时应当出示证件、文明执法，对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任;对于碳排放权交易的民事责任，可适用我国《民法通则》、《合同法》等相关法律法规的规定。

第三篇：广东省碳排放权交易试点第一期(2012年-2015年)重点工作安排表

广东省“十二五”碳排放权交易试点第一期

(2012年-2015年)重点工作安排表

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第四篇：北京市碳排放权抵消管理办法

(试行)

第一条 为丰富本市碳排放权履约方式，规范重点排放单位使用经审定的碳减排量履行年度碳排放控制责任的行为，依据市人大常委会《关于北京市在严格控制碳排放总量前提下开展碳排放权交易试点工作的决定》、市人民政府《关于印发<北京市碳排放权交易管理办法(试行)>的通知》(京政发[2014]14号)，制定本办法。

第二条 本办法适用于重点排放单位使用经审定的碳减排量抵消其部分碳排放量的活动。

第三条 市发展改革委负责本市碳排放权抵消相关工作的组织实施、综合协调与监督管理。

市园林绿化局负责本市林业碳汇项目的综合协调与监督管理。

第四条 重点排放单位可使用的经审定的碳减排量包括核证自愿减排量、节能项目碳减排量、林业碳汇项目碳减排量。1吨二氧化碳当量的经审定的碳减排量可抵消1吨二氧化碳排放量。

第五条 重点排放单位用于抵消的经审定的碳减排量不高于其当年核发碳排放配额量的5%。

第六条 重点排放单位可用于抵消的核证自愿减排量应同时满足如下要求：

(一)2013年1月1日后实际产生的减排量;

(二)京外项目产生的核证自愿减排量不得超过其当年核发配额量的2.5%。优先使用河北省、天津市等与本市签署应对气候变化、生态建设、大气污染治理等相关合作协议地区的核证自愿减排量;

(三)非来自减排氢氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PFCs)、氧化亚氮(N2O)、六氟化硫(SF6)气体的项目及水电项目的减排量;

(四)非来自本市行政辖区内重点排放单位固定设施的减排量。

第七条 重点排放单位可用于抵消的节能项目碳减排量应同时满足如下要求：

(一)来自本市行政辖区内2013年1月1日后签订合同的合同能源管理项目或2013年1月1日后启动实施的节能技改项目;

(二)须是实际产生了碳减排量的节能项目;

(三)碳减排量按照节能项目连续稳定运行1年间实际产生的碳减排量进行核算;

(四)重点排放单位实施的节能项目产生的碳减排量除外;

(五)未完成国家、本市或所在区县上年度的节能目标的单位实施的节能项目产生的碳减排量除外;

(六)试点期节能项目类型包括但不限于锅炉(窑炉)改造、余热余压利用、电机系统节能、能量系统优化、绿色照明改造、建筑节能改造等，且采用的技术、工艺、产品先进适用，暂不考虑外购热力相关的节能项目。

第八条 重点排放单位可用于抵消的林业碳汇项目碳减排量应同时满足以下要求：

(一)来自本市辖区内的碳汇造林项目和森林经营碳汇项目;

(二)碳汇造林项目用地为2005年2月16日以来的无林地;

(三)森林经营碳汇项目于2005年2月16日之后开始实施;

(四)项目业主应具备所有地块的土地所有权或使用权的证据，如区(县)人民政府核发的土地权属证书或其他有效的证明材料;

(五)项目应取得市园林绿化局初审同意的意见。 第九条 核证自愿减排量按照经备案的国家温室气体自愿减排方法学进行计算，并按照《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》、《温室气体自愿减排项目审定与核证指南》的相关规定进行申报、审定和核证。

第十条 用于抵消且符合条件的节能项目需向市发展改革委申报，申报材料包括：

(一) 节能项目概况说明;

(二) 企业的营业执照复印件;

(三) 由节能量审核机构出具的节能量审核报告;

(四) 由市发展改革委备案的碳排放权交易第三方核 查机构出具的项目碳减排量核证报告。

项目节能量审核依据为《节能量审核报告编制指南》(工业、非工业);项目碳减排量核证依据为《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》(京发改规〔2013〕5号)。节能项目的碳减排量按照如下公式计算：

碳减排量(tCO2)=各种能源节能量(tce)转换系数(tCO2/tce)i 第十一条 用于抵消且符合条件的林业碳汇项目需由市园林绿化局初审后向市发展改革委申报，申报材料包括：

(一)项目备案申请函、申请表，市园林绿化局初审同意的意见;

(二)项目概况说明;

(三)企业的营业执照复印件;

(四)项目可研报告审批文件、项目核准文件或项目备案文件;

(五)项目环评审批文件;

(六)项目节能评估和审查意见;

(七)项目开工时间证明文件;

(八)采用经国家主管部门备案的方法学编制的项目设计文件;

(九)按照《温室气体自愿减排项目审定与核证指南》的相关规定出具的项目审定报告、监测报告、核证报告。

第十二条 市发展改革委组织专家对节能项目和林业碳汇项目的申报材料进行评审，并在市发展改革委网站上对通过专家评审的项目碳减排量核证报告公示5个工作日。市发展改革委对公示无异议的项目碳减排量进行确认。市发展改革委可按照一定比例对项目碳减排量核证报告进行抽查。

第十三条 市发展改革委确认项目碳减排量后，用于抵消碳排放量的节能项目业主应在本市碳排放权注册登记簿中开设账户。市发展改革委向所属项目账户签发经核证的减排量。

市发展改革委确认项目碳减排量后，用于抵消碳排放量的林业碳汇项目业主应在本市碳排放权注册登记簿中开设账户，并按照《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》相关要求向国家发展改革委申请项目备案。市发展改革委向所属项目账户预签发60%的经核证的减排量。

第十四条 本市林业碳汇项目在获得国家发展改革委备案的核证自愿减排量后，项目业主应在10个工作日内申请在国家碳排放权交易注册登记系统中，将与预签发减排量等量的核证自愿减排量从其项目减排账户转移到其在本市的抵消账户。

第十五条 核证自愿减排量信息可在中国自愿减排交易信息平台查询。节能项目碳减排量信息在北京环境交易所有限公司网站发布。本市林业碳汇项目碳减排量信息在北京环境交易所有限公司和本市林业碳汇工作办公室网站发布。

第十六条 用于抵消的核证自愿减排量按照国家发展改革委相关要求在指定的交易平台上进行交易;用于抵消的节能项目碳排放量、本市林业碳汇项目碳减排量可在本市碳排放权交易平台上进行交易。

第十七条 重点排放单位在使用核证自愿减排量抵消其排放量时，应向市发展改革委提交抵消申请及相关材料，市发展改革委在收到申请后5个工作日内完成审核，符合条件的允许抵消。

第十八条 抵消过程中相关机构和人员违反法律法规及政策的，依法追究相关责任。

第十九条 本办法涉及的术语具有如下含义： 林业碳汇是指通过实施造林、再造林和森林管理、减少毁林等活动，吸收大气中的二氧化碳并与碳汇交易相结合的过程、活动或机制。 转换系数是指将用于抵消碳排放量的节能项目的节能量(标煤量)转换为碳减排量的系数。

分品种化石燃料节能量的转换系数为：标煤的热值(kJ/kgce)×化石燃料单位热值含碳量(tC/TJ)×化石燃料碳氧化率×44/12×10，具体参数的确定参考《北京市企业(单位)二氧化碳排放核算和报告指南》;

对于热力节能量，如果节能形式对应的是化石燃料的节约量，则转换系数采用分品种化石燃料节能量的转换系数;如果节能形式对应的是热量的节约量，则转换系数为标煤的热值(kJ/kgce)×热力供应的二氧化碳排放因子(tCO2/GJ)×10，热力供应的排放二氧化碳排放因子参考国家发展改革委公布的最新数据。

电力节能量的转换系数为电力消耗间接排放系数/电力折标煤系数。

第二十条 本办法自公布之日起施行。在碳排放权交易试点期间有效。

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第五篇：重庆市主要污染物排放权交易管理暂行办法

渝办发〔 2010 〕 247 号

重庆市人民政府办公厅

关于印发重庆市主要污染物排放权交易管理暂行办法的通知

各区县(自治县) 人民政府， 市政府各部门， 有关单位：

《重庆市主要污染物排放权交易管理暂行办法》 已经市政府同意， 现印发给你们， 请认真贯彻执行。

二○一○年八月二十五日

重庆市主要污染物排放权 交易管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为合理配置环境资源， 推进主要污染物减排， 稳步改善环境质量，

规范主要

污染物排放权交易试点， 特制定本办法。 第二条 本办法所称主要污染物是指国家在现阶段实施排放总量控制的化学需氧量和二氧化硫两项主要污染物; 市环境保护行政主管部门也可以根据区域、 流域环境质量状况，将达不到环境质量标准的污染物确定为该区域、该流域的主要污染物。

所称主要污染物排放权(以下简称排污权) 是指在许可核定的排污指标数量内， 排污单位按照国家或者地方规定的排放标准向环境直接或者间接排放主要污染物的权利。

所称主要污染物排放权交易(以下简称排污权交易) 是指在满足环境质量要求和主要污染物排放总量控制的前提下， 排污单位在交易机构对依法取得的主要污染物许可排污指标进行公开买卖的行为。

第三条 本办法适用于本市行政区域内排污权交易及其管理活动。 第四条 排污权交易坚持公平、 公开和有利于环境资源优化配置、 环境质量逐步改善的原则， 采取政府指导下的市场化运作方式。

第五条 通过交易获得排污权的排污单位， 不免除环境保护 的其他法定义务。

第二章 交易主体及条件

第六条 排污权交易的主体为转让方和需求方。 转让方是指合法拥有可供交易的排污权的单位。 需求方是指因实施工业建设项目需要新增主要污染物排放的排污单位。凡新建、 改建、 扩建和技术改造的工业建设项目，需新增主要污染物排放的， 应通过排污权交易取得排污指标。排污权以排污指标交易。 新增 1 吨主要污染物排放量， 需相应购买 1 个排污指标; 转让 1 个排污指标， 须相应削减 1 吨主要污染物排放量。

第七条 转让方有下列情形之一的， 可通过排污权交易转让排污指标：

(一) 已取得《排污许可证》 的排污单位， 通过实施技术改造(包括迁建、 调整产品结构)、 清洁生产、 循环利用、 污染治理等措施腾出排污指标余量的;

(二) 已取得《排污许可证》 的排污单位， 因转产、 破产或 其他原因自行关闭腾出排污指标的;

(三) 市和区县(自治县) 人民政府从集中建设污水处理设施以及依法取缔、 关闭污染企业中取得主要污染物削减量的;

(四) 通过其他方式依法取得排污权未使用的。

第八条 排污单位拥有的可供交易的排污指标， 应到排污权交易管理机构登记备案， 其

登记备案的排污指标既可申请进行转让， 也可作为其新建、 扩建、 改建项目所需新增排污指标的备用指标，或者作为排污权转让的储备指标。

市和区县(自治县) 人民政府从集中建设污水处理设施以及依法取缔、 关闭污染企业中取得的主要污染物削减量， 分别由市和区县(自治县) 人民政府指定的机构进行储备或者通过排污权交易机构进行转让。《重庆市主要污染物排放权储备管理办法》 由市环境保护行政主管部门另行制定。

第九条 需求方排污指标购买量， 根据环境影响评价的预测量确定。 新建项目排污指标购买后， 在进行建设项目竣工验收时， 实际排放量大于环境影响评价预测购买量的，其不足部分需重新购买; 实际排放量小于环境影响评价预测购买量的， 其多余部分可 以转让。

新建项目购买排污指标后， 闲置期不得超过 5 年。 超过 5 年的，由市、 区县(自治县) 人民政府指定的机构收回。 第十条 排污单位通过排污权交易转让排污指标， 或者到排污权交易管理机构登记备案作为排污权转让的储备指标后， 应根据有关规定按照实际排污状况申领排污许可证并缴纳排污费。

第十一条 在水环境质量化学需氧量不达标的流域或者大气环境质量二氧化硫指标不达标的区域内， 需求方只能在本流域或本区域内购买化学需氧量或者二氧化硫排污指标。主城九区(含北部新区) 范围内， 一律不得购入二氧化硫排污指标; 拥有二氧化硫排污指标的转让方， 只能向主城九区(含北部新区) 以外的二氧化硫达标地区转让。

第十二条 排污单位有下列情形之一的， 在整治完成前不得进行排污权交易：

(一) 被列为环保信用不良的;

(二) 被实施环保挂牌督办的;

(三) 污染源限期治理期间的;

(四) 被区域限批的;

(五) 其他法律法规规定不得进行交易的。

第三章 交易方式及程序

第十三条 排污权交易一般采取挂牌转让方式， 特殊情况也可进行协商转让。在同一区

县(自治县) 同一流域、 区域进行交易， 且只有一 个符合条件的购买意向需求方， 双方可进行协商转让。

第十四条 排污权交易必须在政府确定的排污权交易机构内进行， 严禁场外交易。 第十五条 排污权交易程序包括申报、 审核、 交易、 变更。

第十六条 交易主体进行排污权交易，须分别向市和区县(自治县) 环境保护行政主管

部门申报， 并经环境保护行政主管部门审核同意后方可进行。

需求方属于国家及市级审批的工业建设项目的排污权交易，应向市环境保护行政主管部门申报并经审核同意; 其余项目排污权交易应向区县(自治县) 环境保护行政主管部门申报并经审核同意。

转让方可转让的排污指标， 须按《排污许可证》 管理权限，分别向市和区县(自治县) 环境保护行政主管部门申报并经审核同意。 其中， 市和区县(自治县) 人民政府集中建设服务范围跨区县(自治县)的污水处理设施取得的主要污染物削减量， 其转让须向市环境保护行政主管部门申报并经审核同意。

凡是经区县(自治县) 环境保护行政主管部门审核需转让排污指标的， 须经市排污权交易管理机构确认后方能转让。

第十七条 转让方拟转让排污指标， 应在完成相关环保验收或转产、 破产、 关闭后进行排污权交易申报， 并提交企业基本情况、 生产状况、《排污许可证》 以及能够证明主要污染物削减量的相关资料。

需求方拟购买排污指标， 应在环境影响评价文件编制过程中进行排污权交易申报， 并提交企业基本情况、 建设项目环境影响评价文件或其他有关总量指标需求分析的材料。

第十八条 环境保护行政主管部门受理交易主体的交易申报后， 应及时对交易资格主体的合法性、 交易量的真实性等进行审核， 并出具排污权交易审核意见书。《重庆市主要污染物排放权交易审核办法》由市环境保护行政主管部门另行制定。

第十九条 交易主体凭环境保护行政主管部门出具的审核意见书， 向排污权交易机构提交交易委托申请， 由排污权交易机构组织交易。 需求方向排污权交易机构进行委托申请时， 按基准价购买全部需求数量所需金额的 10% — 15% 缴纳交易保证金。

排污权交易机构应当按照相应程序和规范， 建立电子交易系统， 根据转让标的情况， 采取电子竞价等方式组织交易。

交易双方根据交易结果， 在排污权交易机构的组织下， 签订《重庆市排污权交易合同》。 交易完成后， 排污权交易机构应及时向交易双方出具排污权交易凭证。

《重庆市主要污染物排放权交易规则及程序规定》 由排污权交易机构另行制定。

第二十条 转让方根据排污权交易机构出具的排污权交易凭证到环境保护主管部门办理《排污许可证》 变更手续。 需求方根据排污权交易凭证及有关材料办理建设项目环境影响评价文件审批手续;在建设项目竣工验收后， 申请办理《排污许可证》 手续。

第四章 交易管理及职责

第二十一条 市环境保护行政主管部门负责本市行政区域内排污权交易的指导、 监督与管理。

重庆市主要污染物排放权交易管理中心受市环境保护行政主管部门委托， 对全市排污权交易进行监督管理。 负责排放总量的技术核算， 排污许可的技术支撑; 负责对应由市环境保护行政主管部门受理的排污交易进行技术审核;负责交易过程的监督，对区县(自治县) 受理的排污权交易进行核查; 负责排污权的储备管理; 负责统筹全市排污权交易， 并代表市政府参加相关排污权交易活动。 区县(自治县) 环境保护行政主管部门负责其行政区域内排污权交易的监督与管理; 负责应由本区县(自治县) 受理的排污交易的技术审核; 负责本区县(自治县)排污权的储备管理， 并代表区县(自治县) 人民政府参加相关排污权交易活动。

第二十二条 排污权交易机构应当建立健全内部管理制度，制定完善交易程序规定， 为排污权交易提供场所、 设施、 信息等服务， 按照相应规范组织交易。

第二十三条 排污权交易价格实行政府指导下的市场调节机制。 交易成交价格不得低于交易基准价。

排污权交易基准价由市环境保护行政主管部门会同市物价、财政部门根据污染物治理的社会平均成本， 兼顾环境资源稀缺程度、 交易市场活跃程度等影响因素定期组织测算并公布。

第二十四条 排污单位通过排污权交易转让排污指标所得收益归排污单位所有， 可专项用于实施技术改造、 清洁生产、 循环利用、 污染治理等， 也可用于自行关闭企业处理遗留问题。

市和区县(自治县) 人民政府指定的机构转让从集中建设污水处理设施或者依法取缔、 关闭污染企业中取得的主要污染物削减量， 以及转让通过其他方式依法取得的排污指标，其所得收益按照转让方隶属关系纳入同级财政， 作为环境保护专项资金管理，主要用于排污权收购及环境质量改善、 生态保护、 环保基础设施建设， 不得挪作他用。

第二十五条 排污权交易过程中的交易服务费， 由排污权交易机构按照市物价、 财政、 环境保护行政主管部门制定的标准据实收取。

排污权交易过程中， 环境保护行政主管部门及排污权交易管理机构不得收取任何费用。 第二十六条 交易双方在交易过程中发生纠纷， 可以向环境保护行政主管部门申请调解; 也可以依据合同约定， 申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第二十七条 交易方在交易中存在提供虚假数据、 违反交易程序等行为的， 由负责监督管理的环境保护行政主管部门撤销其排污权交易确认手续及《排污许可证》 变更手续。

交易方如超出交易后核定的主要污染物许可排放量排放污染物的， 由负责核发其《排污许可证》 的环境保护行政主管部门责令其采取限产、 停产等措施， 并依法予以处罚;造成严重环境污染构成犯罪的， 依法追究其法律责任。

第二十八条 环境保护行政主管部门及有关部门工作人员在主要污染物排放权交易过程中玩忽职守、 滥用职权、 徇私舞弊的， 依法给予行政处分; 构成犯罪的， 依法追究刑事责任。

第五章 附 则

第二十九条 本办法自印发之日起施行。 国家对排污权使用及交易有新规定的， 从其规定。