碳税与碳排放交易

第一篇：碳税与碳排放交易

《碳排放权交易管理暂行办法》

中华人民共和国国家发展和改革委员会令

第17号

为落实党的十八届三中全会决定、“十二五”规划《纲要》和国务院《“十二五”控制温室气体排放工作方案》的要求，推动建立全国碳排放权交易市场，我委组织起草了《碳排放权交易管理暂行办法》。现予以发布，自发布之日起30日后施行。

附件：碳排放权交易管理暂行办法

2014年12月10日

附件

碳排放权交易管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为推进生态文明建设，加快经济发展方式转变，促进体制机制创新，充分发挥市场在温室气体排放资源配臵中的决定性作用，加强对温室气体排放的控制和管理，规范碳排放权交易市场的建设和运行，制定本办法。

第二条 在中华人民共和国境内，对碳排放权交易活动的监督和管理，适用本办法。

第三条 本办法所称碳排放权交易，是指交易主体按照本办法开展的排放配额和国家核证自愿减排量的交易活动。 第四条 碳排放权交易坚持政府引导与市场运作相结合，遵循公开、公平、公正和诚信原则。

第五条 国家发展和改革委员会是碳排放权交易的国务院碳交易主管部门(以下称国务院碳交易主管部门)，依据本办法负责碳排放权交易市场的建设，并对其运行进行管理、监督和指导。

各省、自治区、直辖市发展和改革委员会是碳排放权交易的省级碳交易主管部门(以下称省级碳交易主管部门)，依据本办法对本行政区域内的碳排放权交易相关活动进行管理、监督和指导。

其它各有关部门应按照各自职责，协同做好与碳排放权交易相关的管理工作。

第六条 国务院碳交易主管部门应适时公布碳排放权交易纳入的温室气体种类、行业范围和重点排放单位确定标准。

第二章 配额管理

第七条 省级碳交易主管部门应根据国务院碳交易主管部门公布的重点排放单位确定标准，提出本行政区域内所有符合标准的重点排放单位名单并报国务院碳交易主管部门，国务院碳交易主管部门确认后向社会公布。

经国务院碳交易主管部门批准，省级碳交易主管部门可适当扩大碳排放权交易的行业覆盖范围，增加纳入碳排放权交易的重点排放单位。

第八条 国务院碳交易主管部门根据国家控制温室气体排放目标的要求，综合考虑国家和各省、自治区和直辖市温室气体排放、经济增长、产业结构、能源结构，以及重点排放单位纳入情况等因素，确定国家以及各省、自治区和直辖市的排放配额总量。

第九条 排放配额分配在初期以免费分配为主，适时引入有偿分配，并逐步提高有偿分配的比例。

第十条 国务院碳交易主管部门制定国家配额分配方案，明确各省、自治区、直辖市免费分配的排放配额数量、国家预留的排放配额数量等。

第十一条 国务院碳交易主管部门在排放配额总量中预留一定数量，用于有偿分配、市场调节、重大建设项目等。有偿分配所取得的收益，用于促进国家减碳以及相关的能力建设。

第十二条 国务院碳交易主管部门根据不同行业的具体情况，参考相关行业主管部门的意见，确定统一的配额免费分配方法和标准。

各省、自治区、直辖市结合本地实际，可制定并执行比全国统一的配额免费分配方法和标准更加严格的分配方法和标准。

第十三条 省级碳交易主管部门依据第十二条确定的配额免费分配方法和标准，提出本行政区域内重点排放单位的免费分配配额数量，报国务院碳交易主管部门确定后，向本行政区域内的重点排放单位免费分配排放配额。

第十四条 各省、自治区和直辖市的排放配额总量中，扣除向本行政区域内重点排放单位免费分配的配额量后剩余的配额，由省级碳交易主管部门用于有偿分配。有偿分配所取得的收益，用于促进地方减碳以及相关的能力建设。

第十五条 重点排放单位关闭、停产、合并、分立或者产能发生重大变化的，省级碳交易主管部门可根据实际情况，对其已获得的免费配额进行调整。

第十六条 国务院碳交易主管部门负责建立和管理碳排放权交易注册登记系统(以下称注册登记系统)，用于记录排放配额的持有、转移、清缴、注销等相关信息。注册登记系统中的信息是判断排放配额归属的最终依据。

第十七条 注册登记系统为国务院碳交易主管部门和省级碳交易主管部门、重点排放单位、交易机构和其他市场参与方等设立具有不同功能的账户。参与方根据国务院碳交易主管部门的相应要求开立账户后，可在注册登记系统中进行配额管理的相关业务操作。

第三章 排放交易

第十八条 碳排放权交易市场初期的交易产品为排放配额和国家核证自愿减排量，适时增加其他交易产品。

第十九条 重点排放单位及符合交易规则规定的机构和个人(以下称交易主体)，均可参与碳排放权交易。

第二十条 国务院碳交易主管部门负责确定碳排放权交易机构并对其业务实施监督。具体交易规则由交易机构负责制定，并报国务院碳交易主管部门备案。 第二十一条 第十八条规定的交易产品的交易原则上应在国务院碳交易主管部门确定的交易机构内进行。

第二十二条 出于公益等目的，交易主体可自愿注销其所持有的排放配额和国家核证自愿减排量。

第二十三条 国务院碳交易主管部门负责建立碳排放权交易市场调节机制，维护市场稳定。

第二十四条 国家确定的交易机构的交易系统应与注册登记系统连接，实现数据交换，确保交易信息能及时反映到注册登记系统中。

第四章 核查与配额清缴

第二十五条 重点排放单位应按照国家标准或国务院碳交易主管部门公布的企业温室气体排放核算与报告指南的要求，制定排放监测计划并报所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门备案。

重点排放单位应严格按照经备案的监测计划实施监测活动。监测计划发生重大变更的，应及时向所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门提交变更申请。

第二十六条 重点排放单位应根据国家标准或国务院碳交易主管部门公布的企业温室气体排放核算与报告指南，以及经备案的排放监测计划，每年编制其上一年度的温室气体排放报告，由核查机构进行核查并出具核查报告后，在规定时间内向所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门提交排放报告和核查报告。 第二十七条 国务院碳交易主管部门会同有关部门，对核查机构进行管理。

第二十八条 核查机构应按照国务院碳交易主管部门公布的核查指南开展碳排放核查工作。重点排放单位对核查结果有异议的，可向省级碳交易主管部门提出申诉。

第二十九条 省级碳交易主管部门应当对以下重点排放单位的排放报告与核查报告进行复查，复查的相关费用由同级财政予以安排：

(一)国务院碳交易主管部门要求复查的重点排放单位;

(二)核查报告显示排放情况存在问题的重点排放单位;

(三)除

(一)、

(二)规定以外一定比例的重点排放单位。 第三十条 省级碳交易主管部门应每年对其行政区域内所有重点排放单位上年度的排放量予以确认，并将确认结果通知重点排放单位。经确认的排放量是重点排放单位履行配额清缴义务的依据。

第三十一条 重点排放单位每年应向所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门提交不少于其上年度经确认排放量的排放配额，履行上年度的配额清缴义务。

第三十二条 重点排放单位可按照有关规定，使用国家核证自愿减排量抵消其部分经确认的碳排放量。

第三十三条 省级碳交易主管部门每年应对其行政区域内重点排放单位上年度的配额清缴情况进行分析，并将配额清缴情况上报国务院碳交易主管部门。国务院碳交易主管部门应向社会公布所有重点排放单位上年度的配额清缴情况。

第五章 监督管理

第三十四条 国务院碳交易主管部门应及时向社会公布如下信息：纳入温室气体种类，纳入行业，纳入重点排放单位名单，排放配额分配方法，排放配额使用、存储和注销规则，各年度重点排放单位的配额清缴情况，推荐的核查机构名单，经确定的交易机构名单等。

第三十五条 交易机构应建立交易信息披露制度，公布交易行情、成交量、成交金额等交易信息，并及时披露可能影响市场重大变动的相关信息。

第三十六条 国务院碳交易主管部门对省级碳交易主管部门业务工作进行指导，并对下列活动进行监督和管理：

(一) 核查机构的相关业务情况;

(二) 交易机构的相关业务情况;

第三十七条 省级碳交易主管部门对碳排放权交易进行监督和管理的范围包括：

(一) 辖区内重点排放单位的排放报告、核查报告报送情况;

(二) 辖区内重点排放单位的配额清缴情况;

(三) 辖区内重点排放单位和其它市场参与者的交易情况。 第三十八条 国务院碳交易主管部门和省级碳交易主管部门应建立重点排放单位、核查机构、交易机构和其它从业单位和人员参加碳排放交易的相关行为信用记录，并纳入相关的信用管理体系。

第三十九条 对于严重违法失信的碳排放权交易的参与机构和人员，国务院碳交易主管部门建立“黑名单”并依法予以曝光。

第六章 法律责任

第四十条 重点排放单位有下列行为之一的，由所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门责令限期改正，逾期未改的，依法给予行政处罚。

(一)虚报、瞒报或者拒绝履行排放报告义务;

(二)不按规定提交核查报告。

逾期仍未改正的，由省级碳交易主管部门指派核查机构测算其排放量，并将该排放量作为其履行配额清缴义务的依据。

第四十一条 重点排放单位未按时履行配额清缴义务的，由所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门责令其履行配额清缴义务;逾期仍不履行配额清缴义务的，由所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门依法给予行政处罚。

第四十二条 核查机构有下列情形之一的，由其注册所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门依法给予行政处罚，并上报国务院碳交易主管部门;情节严重的，由国务院碳交易主管部门责令其暂停核查业务;给重点排放单位造成经济损失的，依法承担赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(一)出具虚假、不实核查报告;

(二)核查报告存在重大错误;

(三)未经许可擅自使用或者公布被核查单位的商业秘密;

(四)其他违法违规行为。

第四十三条 交易机构及其工作人员有下列情形之一的，由国务院碳交易主管部门责令限期改正;逾期未改正的，依法给予行政处罚;给交易主体造成经济损失的，依法承担赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(一)未按照规定公布交易信息;

(二)未建立并执行风险管理制度;

(三)未按照规定向国务院碳交易主管部门报送有关信息;

(四)开展违规的交易业务;

(五)泄露交易主体的商业秘密;

(六)其他违法违规行为。

第四十四条 对违反本办法第四十条至第四十一条规定而被处罚的重点排放单位，省级碳交易主管部门应向工商、税务、金融等部门通报有关情况，并予以公告。

第四十五条 国务院碳交易主管部门和省级碳交易主管部门及其工作人员，未履行本办法规定的职责，玩忽职守、滥用职权、利用职务便利牟取不正当利益或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的，依法给予行政处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第四十六条 碳排放权交易各参与方在参与本办法规定的事务过程中，以不正当手段谋取利益并给他人造成经济损失的，依法承担赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附则

第四十七条 本办法中下列用语的含义：

温室气体：是指大气中吸收和重新放出红外辐射的自然和人为的气态成分，包括二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亚氮(N2O)、氢氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PFCs)、六氟化硫(SF6)和三氟化氮(NF3)。

碳排放：是指煤炭、天然气、石油等化石能源燃烧活动和工业生产过程以及土地利用、土地利用变化与林业活动产生的温室气体排放，以及因使用外购的电力和热力等所导致的温室气体排放。

碳排放权：是指依法取得的向大气排放温室气体的权利。 排放配额：是政府分配给重点排放单位指定时期内的碳排放额度，是碳排放权的凭证和载体。1单位配额相当于1吨二氧化碳当量。

重点排放单位：是指满足国务院碳交易主管部门确定的纳入碳排放权交易标准且具有独立法人资格的温室气体排放单位。

国家核证自愿减排量：是指依据国家发展和改革委员会发布施行的《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》的规定，经其备案并在国家注册登记系统中登记的温室气体自愿减排量，简称CCER。

第四十八条 本办法自公布之日起30日后施行。

第二篇：国务院：建碳排放和排污权交易制度

近日，国务院办公厅印发《2014-2015年节能减排低碳发展行动方案》(以下简称《行动方案》)，进一步硬化节能减排降碳指标、量化任务、强化措施，对今明两年节能减排降碳工作作出具体要求。

《行动方案》提出了今明两年节能减排降碳的具体目标：2014-2015年，单位G

D P能耗、化学需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物排放量分别逐年下降3.9%、2%、2%、2%、5%以上，单位G D P二氧化碳排放量两年分别下降4%、3.5%以上。《行动方案》从八个方面明确了推进节能减排降碳的三十项具体措施。一是大力推进产业结构调整。积极化解产能严重过剩矛盾，加大淘汰落后产能力度，加快发展低能耗低排放产业。调整优化能源消费结构，降低煤炭消费比重，推进煤炭清洁高效利用，大力发展非化石能源。严格实施能评和环评制度。二是加快建设节能减排降碳工程。大力实施节能技术改造、节能技术装备产业化示范工程。加快更新改造燃煤锅炉，实施燃煤锅炉节能环保综合提升工程。推进脱硫脱硝和污水处理设施建设，加大机动车减排力度，强化水污染防治。三是狠抓重点领域节能降碳。加强工业、建筑、交通和公共机构节能降碳工作，确保完成各领域节能目标任务。四是强化技术支撑。加强技术创新，实施节能减排科技专项行动。加快先进技术推广应用，完善节能低碳技术遴选、评定及推广机制。五是进一步加强政策扶持。完善价格政策，清理高耗能企业优惠电价政策，落实差别电价和惩罚性电价政策。强化财税支持，整合各领域节能减排资金，加大节能减排投入。落实税收减免政策。推进绿色融资。六是积极推行市场化节能减排机制。实施能效领跑者制度，定期发布领跑者目录。建立碳排放权、节能量和排污权交易制度，开展项目节能量交易。推行能效标识和节能低碳产品认证。强化电力需求管理。七是加强监测预警和监督检查。推进能耗和污染物排放在线监测系统建设，加强运行监测，强化统计预警。完善节能环保法规标准，强化执法监察。八是落实目标责任。强化地方政府特别是节能减排降碳目标完成进度滞后地区和能耗排放大省的责任，严格控制地区能源消费增长，加强节能减排目标责任考核。强化企业主体责任，动员公众参与，共同做好节能减排降碳工作。

《行动方案》将今明两年能耗增量控制目标、燃煤锅炉淘汰任务、主要大气污染物减排工程任务、黄标车及老旧车辆淘汰任务分解落实到了各地区。同时，提出了重点任务分工及进度安排，将重点工作落实到国务院有关部门，并明确了时间要求。

来源：经济参考报

时间：2014-05-27

第三篇：重庆市主要污染物排放权交易管理暂行办法

渝办发〔 2010 〕 247 号

重庆市人民政府办公厅

关于印发重庆市主要污染物排放权交易管理暂行办法的通知

各区县(自治县) 人民政府， 市政府各部门， 有关单位：

《重庆市主要污染物排放权交易管理暂行办法》 已经市政府同意， 现印发给你们， 请认真贯彻执行。

二○一○年八月二十五日

重庆市主要污染物排放权 交易管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为合理配置环境资源， 推进主要污染物减排， 稳步改善环境质量，

规范主要

污染物排放权交易试点， 特制定本办法。 第二条 本办法所称主要污染物是指国家在现阶段实施排放总量控制的化学需氧量和二氧化硫两项主要污染物; 市环境保护行政主管部门也可以根据区域、 流域环境质量状况，将达不到环境质量标准的污染物确定为该区域、该流域的主要污染物。

所称主要污染物排放权(以下简称排污权) 是指在许可核定的排污指标数量内， 排污单位按照国家或者地方规定的排放标准向环境直接或者间接排放主要污染物的权利。

所称主要污染物排放权交易(以下简称排污权交易) 是指在满足环境质量要求和主要污染物排放总量控制的前提下， 排污单位在交易机构对依法取得的主要污染物许可排污指标进行公开买卖的行为。

第三条 本办法适用于本市行政区域内排污权交易及其管理活动。 第四条 排污权交易坚持公平、 公开和有利于环境资源优化配置、 环境质量逐步改善的原则， 采取政府指导下的市场化运作方式。

第五条 通过交易获得排污权的排污单位， 不免除环境保护 的其他法定义务。

第二章 交易主体及条件

第六条 排污权交易的主体为转让方和需求方。 转让方是指合法拥有可供交易的排污权的单位。 需求方是指因实施工业建设项目需要新增主要污染物排放的排污单位。凡新建、 改建、 扩建和技术改造的工业建设项目，需新增主要污染物排放的， 应通过排污权交易取得排污指标。排污权以排污指标交易。 新增 1 吨主要污染物排放量， 需相应购买 1 个排污指标; 转让 1 个排污指标， 须相应削减 1 吨主要污染物排放量。

第七条 转让方有下列情形之一的， 可通过排污权交易转让排污指标：

(一) 已取得《排污许可证》 的排污单位， 通过实施技术改造(包括迁建、 调整产品结构)、 清洁生产、 循环利用、 污染治理等措施腾出排污指标余量的;

(二) 已取得《排污许可证》 的排污单位， 因转产、 破产或 其他原因自行关闭腾出排污指标的;

(三) 市和区县(自治县) 人民政府从集中建设污水处理设施以及依法取缔、 关闭污染企业中取得主要污染物削减量的;

(四) 通过其他方式依法取得排污权未使用的。

第八条 排污单位拥有的可供交易的排污指标， 应到排污权交易管理机构登记备案， 其

登记备案的排污指标既可申请进行转让， 也可作为其新建、 扩建、 改建项目所需新增排污指标的备用指标，或者作为排污权转让的储备指标。

市和区县(自治县) 人民政府从集中建设污水处理设施以及依法取缔、 关闭污染企业中取得的主要污染物削减量， 分别由市和区县(自治县) 人民政府指定的机构进行储备或者通过排污权交易机构进行转让。《重庆市主要污染物排放权储备管理办法》 由市环境保护行政主管部门另行制定。

第九条 需求方排污指标购买量， 根据环境影响评价的预测量确定。 新建项目排污指标购买后， 在进行建设项目竣工验收时， 实际排放量大于环境影响评价预测购买量的，其不足部分需重新购买; 实际排放量小于环境影响评价预测购买量的， 其多余部分可 以转让。

新建项目购买排污指标后， 闲置期不得超过 5 年。 超过 5 年的，由市、 区县(自治县) 人民政府指定的机构收回。 第十条 排污单位通过排污权交易转让排污指标， 或者到排污权交易管理机构登记备案作为排污权转让的储备指标后， 应根据有关规定按照实际排污状况申领排污许可证并缴纳排污费。

第十一条 在水环境质量化学需氧量不达标的流域或者大气环境质量二氧化硫指标不达标的区域内， 需求方只能在本流域或本区域内购买化学需氧量或者二氧化硫排污指标。主城九区(含北部新区) 范围内， 一律不得购入二氧化硫排污指标; 拥有二氧化硫排污指标的转让方， 只能向主城九区(含北部新区) 以外的二氧化硫达标地区转让。

第十二条 排污单位有下列情形之一的， 在整治完成前不得进行排污权交易：

(一) 被列为环保信用不良的;

(二) 被实施环保挂牌督办的;

(三) 污染源限期治理期间的;

(四) 被区域限批的;

(五) 其他法律法规规定不得进行交易的。

第三章 交易方式及程序

第十三条 排污权交易一般采取挂牌转让方式， 特殊情况也可进行协商转让。在同一区

县(自治县) 同一流域、 区域进行交易， 且只有一 个符合条件的购买意向需求方， 双方可进行协商转让。

第十四条 排污权交易必须在政府确定的排污权交易机构内进行， 严禁场外交易。 第十五条 排污权交易程序包括申报、 审核、 交易、 变更。

第十六条 交易主体进行排污权交易，须分别向市和区县(自治县) 环境保护行政主管

部门申报， 并经环境保护行政主管部门审核同意后方可进行。

需求方属于国家及市级审批的工业建设项目的排污权交易，应向市环境保护行政主管部门申报并经审核同意; 其余项目排污权交易应向区县(自治县) 环境保护行政主管部门申报并经审核同意。

转让方可转让的排污指标， 须按《排污许可证》 管理权限，分别向市和区县(自治县) 环境保护行政主管部门申报并经审核同意。 其中， 市和区县(自治县) 人民政府集中建设服务范围跨区县(自治县)的污水处理设施取得的主要污染物削减量， 其转让须向市环境保护行政主管部门申报并经审核同意。

凡是经区县(自治县) 环境保护行政主管部门审核需转让排污指标的， 须经市排污权交易管理机构确认后方能转让。

第十七条 转让方拟转让排污指标， 应在完成相关环保验收或转产、 破产、 关闭后进行排污权交易申报， 并提交企业基本情况、 生产状况、《排污许可证》 以及能够证明主要污染物削减量的相关资料。

需求方拟购买排污指标， 应在环境影响评价文件编制过程中进行排污权交易申报， 并提交企业基本情况、 建设项目环境影响评价文件或其他有关总量指标需求分析的材料。

第十八条 环境保护行政主管部门受理交易主体的交易申报后， 应及时对交易资格主体的合法性、 交易量的真实性等进行审核， 并出具排污权交易审核意见书。《重庆市主要污染物排放权交易审核办法》由市环境保护行政主管部门另行制定。

第十九条 交易主体凭环境保护行政主管部门出具的审核意见书， 向排污权交易机构提交交易委托申请， 由排污权交易机构组织交易。 需求方向排污权交易机构进行委托申请时， 按基准价购买全部需求数量所需金额的 10% — 15% 缴纳交易保证金。

排污权交易机构应当按照相应程序和规范， 建立电子交易系统， 根据转让标的情况， 采取电子竞价等方式组织交易。

交易双方根据交易结果， 在排污权交易机构的组织下， 签订《重庆市排污权交易合同》。 交易完成后， 排污权交易机构应及时向交易双方出具排污权交易凭证。

《重庆市主要污染物排放权交易规则及程序规定》 由排污权交易机构另行制定。

第二十条 转让方根据排污权交易机构出具的排污权交易凭证到环境保护主管部门办理《排污许可证》 变更手续。 需求方根据排污权交易凭证及有关材料办理建设项目环境影响评价文件审批手续;在建设项目竣工验收后， 申请办理《排污许可证》 手续。

第四章 交易管理及职责

第二十一条 市环境保护行政主管部门负责本市行政区域内排污权交易的指导、 监督与管理。

重庆市主要污染物排放权交易管理中心受市环境保护行政主管部门委托， 对全市排污权交易进行监督管理。 负责排放总量的技术核算， 排污许可的技术支撑; 负责对应由市环境保护行政主管部门受理的排污交易进行技术审核;负责交易过程的监督，对区县(自治县) 受理的排污权交易进行核查; 负责排污权的储备管理; 负责统筹全市排污权交易， 并代表市政府参加相关排污权交易活动。 区县(自治县) 环境保护行政主管部门负责其行政区域内排污权交易的监督与管理; 负责应由本区县(自治县) 受理的排污交易的技术审核; 负责本区县(自治县)排污权的储备管理， 并代表区县(自治县) 人民政府参加相关排污权交易活动。

第二十二条 排污权交易机构应当建立健全内部管理制度，制定完善交易程序规定， 为排污权交易提供场所、 设施、 信息等服务， 按照相应规范组织交易。

第二十三条 排污权交易价格实行政府指导下的市场调节机制。 交易成交价格不得低于交易基准价。

排污权交易基准价由市环境保护行政主管部门会同市物价、财政部门根据污染物治理的社会平均成本， 兼顾环境资源稀缺程度、 交易市场活跃程度等影响因素定期组织测算并公布。

第二十四条 排污单位通过排污权交易转让排污指标所得收益归排污单位所有， 可专项用于实施技术改造、 清洁生产、 循环利用、 污染治理等， 也可用于自行关闭企业处理遗留问题。

市和区县(自治县) 人民政府指定的机构转让从集中建设污水处理设施或者依法取缔、 关闭污染企业中取得的主要污染物削减量， 以及转让通过其他方式依法取得的排污指标，其所得收益按照转让方隶属关系纳入同级财政， 作为环境保护专项资金管理，主要用于排污权收购及环境质量改善、 生态保护、 环保基础设施建设， 不得挪作他用。

第二十五条 排污权交易过程中的交易服务费， 由排污权交易机构按照市物价、 财政、 环境保护行政主管部门制定的标准据实收取。

排污权交易过程中， 环境保护行政主管部门及排污权交易管理机构不得收取任何费用。 第二十六条 交易双方在交易过程中发生纠纷， 可以向环境保护行政主管部门申请调解; 也可以依据合同约定， 申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第二十七条 交易方在交易中存在提供虚假数据、 违反交易程序等行为的， 由负责监督管理的环境保护行政主管部门撤销其排污权交易确认手续及《排污许可证》 变更手续。

交易方如超出交易后核定的主要污染物许可排放量排放污染物的， 由负责核发其《排污许可证》 的环境保护行政主管部门责令其采取限产、 停产等措施， 并依法予以处罚;造成严重环境污染构成犯罪的， 依法追究其法律责任。

第二十八条 环境保护行政主管部门及有关部门工作人员在主要污染物排放权交易过程中玩忽职守、 滥用职权、 徇私舞弊的， 依法给予行政处分; 构成犯罪的， 依法追究刑事责任。

第五章 附 则

第二十九条 本办法自印发之日起施行。 国家对排污权使用及交易有新规定的， 从其规定。

第四篇：重庆市主要污染物排放权交易管理暂行办法

2010年09月08日 17时02分 59 主题分类: 环境保护

“污染物”

重庆市人民政府办公厅关于印发重庆市主要污染物排放权交易管理暂行办法的通知

渝办发[2010]247号

各区县(自治县)人民政府，市政府各部门，有关单位：

《重庆市主要污染物排放权交易管理暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

二○一○年八月二十五日

重庆市主要污染物排放权交易管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为合理配置环境资源，推进主要污染物减排，稳步改善环境质量，规范主要污染物排放权交易试点，特制定本办法。

第二条 本办法所称主要污染物是指国家在现阶段实施排放总量控制的化学需氧量和二氧化硫两项主要污染物;市环境保护行政主管部门也可以根据区域、流域环境质量状况，将达不到环境质量标准的污染物确定为该区域、该流域的主要污染物。

所称主要污染物排放权(以下简称排污权)是指在许可核定的排污指标数量内，排污单位按照国家或者地方规定的排放标准向环境直接或者间接排放主要污染物的权利。

所称主要污染物排放权交易(以下简称排污权交易)是指在满足环境质量要求和主要污染物排放总量控制的前提下，排污单位在交易机构对依法取得的主要污染物许可排污指标进行公开买卖的行为。

第三条 本办法适用于本市行政区域内排污权交易及其管理活动。

第四条 排污权交易坚持公平、公开和有利于环境资源优化配置、环境质量逐步改善的原则，采取政府指导下的市场化运作方式。

第五条 通过交易获得排污权的排污单位，不免除环境保护的其他法定义务。

第二章 交易主体及条件

第六条 排污权交易的主体为转让方和需求方。

转让方是指合法拥有可供交易的排污权的单位。

需求方是指因实施工业建设项目需要新增主要污染物排放的排污单位。凡新建、改建、扩建和技术改造的工业建设项目，需新增主要污染物排放的，应通过排污权交易取得排污指标。

排污权以排污指标交易。新增1吨主要污染物排放量，需相应购买1个排污指标;转让1个排污指标，须相应削减1吨主要污染物排放量。

第七条 转让方有下列情形之一的，可通过排污权交易转让排污指标：

(一)已取得《排污许可证》的排污单位，通过实施技术改造(包括迁建、调整产品结构)、清洁生产、循环利用、污染治理等措施腾出排污指标余量的;

(二)已取得《排污许可证》的排污单位，因转产、破产或其他原因自行关闭腾出排污指标的;

(三)市和区县(自治县)人民政府从集中建设污水处理设施以及依法取缔、关闭污染企业中取得主要污染物削减量的;

(四)通过其他方式依法取得排污权未使用的。

第八条 排污单位拥有的可供交易的排污指标，应到排污权交易管理机构登记备案，其登记备案的排污指标既可申请进行转让，也可作为其新建、扩建、改建项目所需新增排污指标的备用指标，或者作为排污权转让的储备指标。

市和区县(自治县)人民政府从集中建设污水处理设施以及依法取缔、关闭污染企业中取得的主要污染物削减量，分别由市和区县(自治县)人民政府指定的机构进行储备或者通过排污权交易机构进行转让。

《重庆市主要污染物排放权储备管理办法》由市环境保护行政主管部门另行制定。

第九条 需求方排污指标购买量，根据环境影响评价的预测量确定。

新建项目排污指标购买后，在进行建设项目竣工验收时，实际排放量大于环境影响评价预测购买量的，其不足部分需重新购买;实际排放量小于环境影响评价预测购买量的，其多余部分可以转让。

新建项目购买排污指标后，闲置期不得超过5年。超过5年的，由市、区县(自治县)人民政府指定的机构收回。

第十条 排污单位通过排污权交易转让排污指标，或者到排污权交易管理机构登记备案作为排污权转让的储备指标后，应根据有关规定按照实际排污状况申领排污许可证并缴纳排污费。

第十一条 在水环境质量化学需氧量不达标的流域或者大气环境质量二氧化硫指标不达标的区域内，需求方只能在本流域或本区域内购买化学需氧量或者二氧化硫排污指标。

主城九区(含北部新区)范围内，一律不得购入二氧化硫排污指标;拥有二氧化硫排污指标的转让方，只能向主城九区(含北部新区)以外的二氧化硫达标地区转让。

第十二条 排污单位有下列情形之一的，在整治完成前不得进行排污权交易：

(一)被列为环保信用不良的;

(二)被实施环保挂牌督办的;

(三)污染源限期治理期间的;

(四)被区域限批的;

(五)其他法律法规规定不得进行交易的。

第三章 交易方式及程序

第十三条 排污权交易一般采取挂牌转让方式，特殊情况也可进行协商转让。

在同一区县(自治县)同一流域、区域进行交易，且只有一个符合条件的购买意向需求方，双方可进行协商转让。

第十四条 排污权交易必须在政府确定的排污权交易机构内进行，严禁场外交易。

第十五条 排污权交易程序包括申报、审核、交易、变更。

第十六条 交易主体进行排污权交易，须分别向市和区县(自治县)环境保护行政主管部门申报，并经环境保护行政主管部门审核同意后方可进行。

需求方属于国家及市级审批的工业建设项目的排污权交易，应向市环境保护行政主管部门申报并经审核同意;其余项目排污权交易应向区县(自治县)环境保护行政主管部门申报并经审核同意。

转让方可转让的排污指标，须按《排污许可证》管理权限，分别向市和区县(自治县)环境保护行政主管部门申报并经审核同意。其中，市和区县(自治县)人民政府集中建设服务范围跨区县(自治县)的污水处理设施取得的主要污染物削减量，其转让须向市环境保护行政主管部门申报并经审核同意。

凡是经区县(自治县)环境保护行政主管部门审核需转让排污指标的，须经市排污权交易管理机构确认后方能转让。

第十七条 转让方拟转让排污指标，应在完成相关环保验收或转产、破产、关闭后进行排污权交易申报，并提交企业基本情况、生产状况、《排污许可证》以及能够证明主要污染物削减量的相关资料。

需求方拟购买排污指标，应在环境影响评价文件编制过程中进行排污权交易申报，并提交企业基本情况、建设项目环境影响评价文件或其他有关总量指标需求分析的材料。

第十八条 环境保护行政主管部门受理交易主体的交易申报后，应及时对交易资格主体的合法性、交易量的真实性等进行审核，并出具排污权交易审核意见书。《重庆市主要污染物排放权交易审核办法》由市环境保护行政主管部门另行制定。

第十九条 交易主体凭环境保护行政主管部门出具的审核意见书，向排污权交易机构提交交易委托申请，由排污权交易机构组织交易。

需求方向排污权交易机构进行委托申请时，按基准价购买全部需求数量所需金额的10%―15%缴纳交易保证金。

排污权交易机构应当按照相应程序和规范，建立电子交易系统，根据转让标的情况，采取电子竞价等方式组织交易。

交易双方根据交易结果，在排污权交易机构的组织下，签订《重庆市排污权交易合同》。交易完成后，排污权交易机构应及时向交易双方出具排污权交易凭证。

《重庆市主要污染物排放权交易规则及程序规定》由排污权交易机构另行制定。

第二十条 转让方根据排污权交易机构出具的排污权交易凭证到环境保护主管部门办理《排污许可证》变更手续。需求方根据排污权交易凭证及有关材料办理建设项目环境影响评价文件审批手续;在建设项目竣工验收后，申请办理《排污许可证》手续。

第四章 交易管理及职责

第二十一条 市环境保护行政主管部门负责本市行政区域内排污权交易的指导、监督与管理。

重庆市主要污染物排放权交易管理中心受市环境保护行政主管部门委托，对全市排污权交易进行监督管理。负责排放总量的技术核算，排污许可的技术支撑;负责对应由市环境保护行政主管部门受理的排污交易进行技术审核;负责交易过程的监督，对区县(自治县)受理的排污权交易进行核查;负责排污权的储备管理;负责统筹全市排污权交易，并代表市政府参加相关排污权交易活动。

区县(自治县)环境保护行政主管部门负责其行政区域内排污权交易的监督与管理;负责应由本区县(自治县)受理的排污交易的技术审核;负责本区县(自治县)排污权的储备管理，并代表区县(自治县)人民政府参加相关排污权交易活动。

第二十二条 排污权交易机构应当建立健全内部管理制度，制定完善交易程序规定，为排污权交易提供场所、设施、信息等服务，按照相应规范组织交易。

第二十三条 排污权交易价格实行政府指导下的市场调节机制。交易成交价格不得低于交易基准价。

排污权交易基准价由市环境保护行政主管部门会同市物价、财政部门根据污染物治理的社会平均成本，兼顾环境资源稀缺程度、交易市场活跃程度等影响因素定期组织测算并公布。

第二十四条 排污单位通过排污权交易转让排污指标所得收益归排污单位所有，可专项用于实施技术改造、清洁生产、循环利用、污染治理等，也可用于自行关闭企业处理遗留问题。

市和区县(自治县)人民政府指定的机构转让从集中建设污水处理设施或者依法取缔、关闭污染企业中取得的主要污染物削减量，以及转让通过其他方式依法取得的排污指标，其所得收益按照转让方隶属关系纳入同级财政，作为环境保护专项资金管理，主要用于排污权收购及环境质量改善、生态保护、环保基础设施建设，不得挪作他用。

第二十五条 排污权交易过程中的交易服务费，由排污权交易机构按照市物价、财政、环境保护行政主管部门制定的标准据实收取。

排污权交易过程中，环境保护行政主管部门及排污权交易管理机构不得收取任何费用。

第二十六条 交易双方在交易过程中发生纠纷，可以向环境保护行政主管部门申请调解;也可以依据合同约定，申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第二十七条 交易方在交易中存在提供虚假数据、违反交易程序等行为的，由负责监督管理的环境保护行政主管部门撤销其排污权交易确认手续及《排污许可证》变更手续。

交易方如超出交易后核定的主要污染物许可排放量排放污染物的，由负责核发其《排污许可证》的环境保护行政主管部门责令其采取限产、停产等措施，并依法予以处罚;造成严重环境污染构成犯罪的，依法追究其法律责任。

第二十八条 环境保护行政主管部门及有关部门工作人员在主要污染物排放权交易过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章 附则

第二十九条 本办法自印发之日起施行。国家对排污权使用及交易有新规定的，从其规定。

第五篇：全国统一碳排放权交易体系中的配额分配方式浅析论文

利用市场机制能够有效降低实现碳排放控制目标的成本，我国政府己经确定将在“十三五”内建立起全国统一的ETS。配额分配是ETS建设中非常关键且复杂的问题之一，也是行政色彩最鲜明的一个环节。我国幅员辽阔，区域差异巨大，而且己经形成了以属地化分级管理为基础的行政管理模式。在全国统一ETS中，如何考虑这些因素，建立合理可行的分配方式，将全国ETS的排放总量目标分配到各纳入企业，是本文研究的核心问题。

从区域差异明显、属地化分级管理等特点来看，我国和欧盟有一定的相似之处。欧盟排放交易体系(EU ETS)是目前全球规模最大、运行时间最长的ETS，我国可借鉴吸取其经验教训。国外学者对EU ETS的分配方法进行了很多深入分析。 EU ETS第一、二期的分配以“分权方式”为主，由各成员国主导本国分配计划(National Allocation Plan)的制定，但出现了配额过剩、欧盟内部市场竞争力扭曲等问题。EU ETS第三期则加强了中央集权，由欧盟委员会负责制定统一的免费分配方法，并规定了各成员国的拍卖配额数量。国内一些学者也基于EU ETS的实践，分析了我国能够借鉴的经验。但学界尚无对我国未来的全国ETS中配额分配方式的研究。

本文基于对我国现实情况的分析，在属地化分级管理制度的基础上，从全国ETS的排放总量、各省ETS覆盖部分的排放总量和配额分配方法确定方式这三个方而，分析了全国统一ETS的配额分配方式，并提出了一种全新的分配方案，以期对我国全国ETS的建设提供参考。属地化管理模式下，“集权方式”由中央政府决定分配结果，需要考虑区域及企业的排放情况，因此而临信息不对称问题，政策的实施和协调成本较高;而“分权方式”由省级政府决定分配结果，因此各省有可能降低对本省ETS覆盖部门的碳排放控制要求，使减排成本更高的非ETS部门承担过多责任，增加社会总体减排成本，从而面临“囚徒困境”挑战。这是确定分配方式需要权衡的重点，也是本文的分析重点。

一、配额分配采用属地化管理模式

属地化分级管理是我国长期以来形成的行政管理模式，利用“锦标赛制度”的内在激励，促进了我国经济长期的高速增长。“十一五”以来，可量化的“锦标赛制度”从经济领域扩展到节能、环保和气候领域，成为我国节能减排、控制碳排放强度的核心政策。中央提出了能耗强度和碳排放强度下降的约束性指标，将其分解为各省级政府的约束性目标，并实施考核。这种方式通过对各级政府的有效激励，取得了良好的实施效果，是我国行政传统的延续。

碳排放权交易作为一种政策工具，它的实施需要符合我国的行政传统，适应现行的行政制度，保持对各级政府的有效激励。其中，配额分配是与行政管理密切相关的核心任务之一。因此，全国统一ETS中，按照“属地化分级管理”的模式，采用“中央政府一省级政府一纳入企业”逐级分配配额的方式，并赋予省级政府充分的决策权，是一种现实的可行选择。同时，这种方式也具有充分的合理性，可以从如下几个方而具体分析。

1.多政策目标约束下，要保证地方政府的行动空间。“目标责任制”下，中央政府己经规定了各省碳排放控制的总体目标，若进一步直接规定ETS纳入企业的配额数量，相当于规定了各省的ETS纳入部分的总量目标，可能对省级政府造成“双重”约束。省级政府无法自主决定ETS和非ETS部门实现本省整体减排目标的责任分配，其控制碳排放的行动空间受到较大影响。因此，省级政府要对本省ETS纳入企业的配额分配具有一定的决策权。

2.我国区域差异明显，需要避免可能导致公平问题的“一刀切”。我国不同区域在经济发展水平、产业结构、技术水平、能耗和碳排放强度、能源资源享赋等方而都存在较大差异，并导致减排成本和潜力的不同，而且这些因素之间也存在相互联系和影响。若全国采用完全一致的分配方法，势必会弱化对这些差异的考虑。不同地区的企业接受相同的碳排放约束，会影响区域“公平性”，降低分配方案的被接受程度及其可行性。

3.行政资源和信息不对称的制约下，下放配额分配权有利于政策实施。粗略估计，未来将有上万家企业被纳入全国统一ETS。若由中央政府直接向这些企业分配配额，不仅存在较大的信息不对称，也需要耗费大量的人力物力。而省级政府则对辖区内企业更为了解，沟通协调成本更低。赋予省级政府一定的分配权，能够充分考虑当地的特点和相关产业政策，发挥ETS市场机制的优势，降低实现碳排放总体控制目标的成本。

总之，属地化管理方式，有利于充分考虑区域差异和地方特点，符合我国的行政传统，有利于ETS的实施，但需要进一步分析中央政府和省级政府在这种分配方式中的角色分配。

二、全国ETS配额分配中的关键问题

在ETS中，配额分配和总量设定的关系密切。按照一定方法分配的配额加总后，要与ETS总的排放上限相等。建设全国统一的ETS，要确定全国ETS的排放总量目标，并将相应的配额分配到各个纳入企业。由于属地管理的需要，还要确定各省纳入ETS部分的排放总量。

因此，分析全国统一ETS下的分配方式，需要理清全国ETS排放总量、各省纳入ETS部分的排放总量和纳入企业配额三者之间的关系，从而提出三者的确定方式。

全国ETS排放总量的确定，可以采用“分解法”，将全国总体碳排放控制目标分解到ETS部门和非ETS部门，得到ETS总量;也可以采用“加总法”，由各省ETS覆盖部分的排放总量加总得到全国ETS的排放总量。各省ETS覆盖部分的排放总量的确定，可以采用“自顶向下”的方式，由中央政府或省级政府确定;也可以采用“自底向上”的方式，将按一定方法分配给企业的配额加总得到。配额分配方法，可以由中央政府确定，也可以由省级政府确定。

(一)全国ETS排放总量的确定

全国ETS排放总量可以采用“分解法”或“加总法”确定，两种方法各有优劣。

与“加总法”相比，“分解法”有三个方而的优点。第一，ETS政策目标的确定性较强，在宏观层而明确地分配了ETS部门和非ETS部门的减排责任。第二，决策权比较集中。由中央政府决定ETS在实现社会总体减排目标中的作用，对政策工具的掌控更强，目标设定可以充分体现中央政府的减排意志。第三，统一市场的特征明显，符合传统的“总量控制和交易”制度特征。市场波动时便于由中央政府总体调控，效果更好。

但是，“分解法”面临着不确定性和信息不对称的挑战。受工业化、城镇化和经济转型调整等多重因素影响，我国未来的碳排放情况具有较大的不确定性。“分解法”从全国层而的温室气体排放控制目标出发，制定ETS部门排放总量上限，将而临各种不确定性的挑战。ETS是以企业为实施对象的政策工具，其排放总量的设定要与纳入企业的配额分配保持协调，二者的相互协调应计入政策的实施成本。此外，还需掌握企业的排放情况，而直接从中央政府层而了解微观排放实体的信息，将而临信息不对称的挑战。

“加总法”的优缺点和“分解法”恰恰相反。它将总量确定下放到省级层而，能够降低宏观数据不确定性的影响;而且省级政府对企业的情况了解较多，信息收集和处理的成本较低。但是，它不具有“分解法”目标明确、决策权集中、市场统一性强的优点。

(二)各省ETS覆盖部分排放总量的确定方式

按照属地化管理模式，由省级政府负责向企业分配配额。各省ETS覆盖部分的排放总量与企业配额分配有两种联系方式:一是“自顶向下”—先“定”总量后分配额;二是“自底向上”—先分配额后“算”总量。在这两种模式下，根据决策主体的不同，共有3种确定各省ETS覆盖部分排放总量的方式。

1.“自顶向下”模式

“自顶向下”模式的优点是政策目标比较明确。但是，由于要协调排放总量目标和企业配额的分配结果，其成本较高，且而临宏观因素不确定性的挑战。此外，各省可能对总量目标和分配结果采取不同的协调方式，向本省的优势和支柱产业给予政策倾斜，从而人为扭曲不同区域的行业竞争力。该模式下，省级ETS覆盖部分排放总量的确定方式有两种:一是由中央政府规定，二是省级政府自行确定。

(1)中央政府规定

与我国现有政策中的“目标分解制度”类似，可以将全国ETS排放总量分解到各个省，形成省级ETS覆盖部分的排放总量，再由省级政府进一步分配给纳入企业。

由于有类似政策积累的经验，央地之间建立了比较完善的目标分解机制，这种自上而下方式的实施成本较低。而且，各省的目标由中央政府统一决定，能够避免各省决策的“囚徒困境”，减小碳排放约束差异导致的竞争力扭曲。

但是，该方式有一个重要缺陷。在当前的政策机制下，中央政府己经为省级政府规定了社会总体温室气体排放控制目标;若再为其规定ETS覆盖部分的总量目标，省级政府将无法决定ETS部门和非ETS部门之间的减排责任分担，省内实施减排政策的灵活空间受到限制。另外，由中央政府确定省级ETS覆盖部分的排放目标，同样有信息不对称和成本过高的问题。

(2)省级政府确定

在这种方式下，省级政府能够结合本省的排放分布、减排成本、行业发展等情况确定本省ETS覆盖部分的排放上限，可以自主决定本省的温室气体控制努力在ETS和非ETS部分的分配，从而避免“双重约束”。此外，省级政府掌握当地企业的大量信息，便于沟通，成本较低，制定的方案可行性也更强。

但是，该方式有两个明显缺陷。第一，省级政府决策权过大可能导致“竞底效应。ETS主要纳入的是拥有大型排放源的工业企业，这些企业对地方经济有较大影响，对政策制定的影响力也较强;为减小碳排放约束对本省工业竞争力的影响，各省可能放松对ETS部门的要求，制定过于宽松ETS目标，给纳入ETS企业过量分配指标，反而使减排相对比较困难的非ETS部门承担过多的减排责任，增加社会总体减排成本，影响经济效率。这种教训在欧盟排放交易体系(EU ETS)中表现得非常明显。第二，分权过多会影响市场的统一性。各省差异化的ETS部分排放上限(相应的指标分配的方式也会不同)规定，会人为地扭曲区域间的企业竞争力，可能引发企业、甚至地方政府对“区域公平”的异议，增加ETS的实施阻力。

2.“自底向上”模式

和确定全国ETS排放总量的“加总法”优缺点相似。“自底向上”模式能够降低各省ETS覆盖部分排放总量的不确定性，但可能影响政策目标的明确性和统一性。此外，企业可能为获得更多配额而进行游说，造成企业层而的“竞底效应”，从而可能使目标过于宽松。

该模式下，先按事先确定的分配方法，将配额分配到纳入企业，再将配额分配量加总，得到省级ETA的总量目标。因此，这种方式下省级ETS覆盖部分的排放上限与配额分配方法的确定主体有关。

(三)企业配额分配方法的确定主体

配额分配方法的确定对于配额分配至关重要。分配方法一旦确定，纳入企业的配额数量也基本确定，“自底向上”的各省ETS覆盖下的排放上限随之确定。分配方法的确定主体可以是中央政府，也可以是各省级政府。

1.中央政府确定

由中央政府确定分配方法，有利于保持市场的“统一性”，确保全国市场总体目标的实现。首先，可以避免各省单独确定分配方法，“竞底效应”导致配额过剩、社会总体减排成本增加，及区域竞争力扭曲。其次，统一分配方法的权威性更强。第三，采用统一分配方法，能够从总体上调节不同行业间的配额分布，有利于与国家层而的产业政策保持协调，避免可能导致效率低下的地方保护行为。

中央政府确定统一分配方法也存在缺点。一是省级政府缺乏自主权，会影响ETS降低各省实现碳排放控制总体目标成本的效果。由于区域发展情况不同，各地可能对不同行业的发展采取不同的态度，而配额分配是体现这种态度的重要方式。例如，发达地区可以通过减少免费配额数量，刺激高排放行业转移，促进实现产业升级。但全国统一方法可能削弱这种影响。二是信息不对称显著。确定配额分配方法，需要考虑地区和企业层而排放和发展情况，由中央政府统一确定的成本较高。地方政府则对企业情况更为了解，而且和企业有较好的协商机制，能够降低成本。三是统一方法无法考虑到各地企业的情况差异。例如，由于能源资源享赋、技术水平等的差异，不同地区同一行业的排放特点可能不同。若采用统一方法，可能导致“鞭打快牛”等不公平问题。

2.省级政府确定

省级政府作为决策主体的优缺点和中央政府作为决策主体正好相反。优点有:能够充分体现区域差异;发挥地方政府的自主性，体现其产业政策特点;信息不对称程度低，确定方案的被接受程度较高，成本较低。

该方式主要有两个缺点。一是过于分权可能导致“囚徒困境”。省级政府出于对本省工业行业的保护，会倾向于制定较为宽松的分配方法，造成配额过剩。从而使非ETS部门承担过多的减排责任，增加碳排放控制的总体成本，影响ETS的实施效果。二是差异化的分配方法可能导致区域间企业竞争力的扭曲，进而引起竞争力受到影响地区企业和政府的不满，影响ETS的实施。而且，按照我国的政策传统，全国统一的政策体系应该有统一的指导方案，否则会影响统一市场的形成。