品质基础试题范文

2022-05-30

第一篇：品质基础试题范文

电工技术基础教学中学生思维品质培养论文

摘要：电工技术基础是中等专业学校电气运行与控制专业必须开设的一门专业课。教学中培养学生的思维品质首先要教给学生各种联想方法，培养其思维的多维性;引导学生辩异比较，培养思维的批判性;还要指导梳理知识结构，培养思维的条理性。

【关键词】中职校;电工技术基础;思维品质

《电工技术基础》是电气运行与控制专业非常重要的一本专业技术基础课程。该课程既具有较强的理论性，又具有很强的实操性。在教学过程中加强学生思维能力的培养尤为重要，而思维品质是衡量思维能力的标准，所以，不论在理论教学环节，还是在实践教学环节，都必须重视学生思维品质的培养。笔者结合近年来的教学实践，谈谈中专电工技术基础教学中怎样培养学生的思维品质：

1教给学生各种联想方法，培养思维的多维性。

1.1逆想联想

电工技术基础是研究电路和磁路规律和应用的科学，而电磁现象及规律是分析电磁的重要基础知识和理论，但往往学生存在着模糊的概念，运用逆向思维可使学生正确、灵活掌握电磁规律。比如在讲解电流磁效应时，给学生讲清电流周围必然存在着磁场，即电流产生磁场，反过来磁场是否一定产生电流，什么样的磁场才可产生电流?通过具体的演示和讲解给学生说明磁场不一定都产生电流，变化的磁场才会产生电流，而不变化的磁场不会产生电流。且使学生联想到电磁波的传播，更进一步证明变化的磁场产生的变化的电流和导体有关无关。这样使学生在分析解决问题时豁然开朗。

1.2类比联想

类比联想的主要特征有两个方面：一是根据事物的外部特征或某些性质的类似进行类比;二是根据对象集合的结构间的类似进行类比。如分析电动机工作原理时可和变压器工作原理进行类比联想;讲三相交流电路电压、电流关系时和单相交流电路分析法类比。这样把单相、三相分析有机地结合起来，可提高学生对交流电路的更好理解和灵活应用。

1.3对比联想

对比联想是从具有相反特点的事物展开想象。如讲解电感电容在交流电中的作用时，从直流电路中的作用对比联想，讲串联交流电路、并联交流电路时和串联直流电路、并联直流电路加以对比联想，形成鲜明对比，这样可使学生正确把握二者的异同，更好地理解交流电路特点。

1.4定向联想

定向联想是有明确指向的且以推导出特定结果为主旨的联想。如推证RL和C并联电路的电路特点以推出其特点为预定目标，积极引导学生联想所学有关RL串联电路特点和C电路特点，经过认真分析作矢量图，推出RL和C并联电路特点。电工技术基础教学中，教会学生各种联想方法有助于学生思维展开，有助于加快学生思维节奏，对培养其多维性很有益处。

2引导学生辩异比较，培养思维的批判性。

有比较才会有鉴别。教学中会遇到一些内容概念相似，结构相似，作用相似，或者形状相似的问题，学生在学习中往往容易混淆，因此应恰当地引导学生进行比较。运用辩异比较，一是可以使学生弄清各种概念的区别与联系，防止产生概念混淆的错误。例如U=U1+U2和U=U1=U2辩异比较，I=I1=I2和I=I1+I2进行辩异比较，使学生明确它们的异同，从而更进一步明确直流电路中电压、电流大小是代数和关系，而交流电路中电压、电流大小(有效值)是矢量和关系，克服学生交直流计算概念上的错误。再如电机铭牌上标明380/220V和变压器铭牌上标明的220/12V，发电机铭牌上标注380/220V的辩异比较，从表面和形式上看很相似或相同，但实质是不同的，从而使学生避免了在使用上述电器时的错误。二是可以防止学生产生错觉。如讲交流电路中两纯电阻或纯电感串联时由U=U1+U2讨论能否由此得出两不同性质，负载串联时也有U=U1+U2两同种性质和负载并联时由I=I1+I2时讨论两不同性质负载并联时是否也有I=I1+I2;通过这些辩异对比，避免学生产生不正确的联想，能够判别公式运用之间的异同，并区分它们各自的内在规律。

3梳理知识结构，培养思维的条理性。

培养学生思维的条理性，就是培养学生在学习过程中能够有意识地对所学内容进行逻辑分析、综合、分类、重新组织，将知识系统化。中职学生对理论知识的学习一般来说不感兴趣，有时存在用到什么学什么的现象，理论知识不能形成连贯整体，其思维的无序性和单一性影响了思维能力的发展。电工技术基本理论是分析电路电器的重要依据。尤其在电子技术中交直流并存，没有系统的交直流电路知识会给电路分析带来很大困难。为此，教师要善于引导学生对已学的知识加以组织和整理，使知识系统化。引导学生整理平行性的知识结构，即把分散在各节或各章而且又是解决相同或类似题目的理论知识概括性地“拎出来”，形成一个平行性的知识系统。如把单相交流电路一章的内容按知识结构，把纯电路、串联电路、并联电路由其电路结构、矢量图、欧姆定律、有功功率、无功功率、视在功率、功率因数等归纳成总览表进行对比，掌握它们之间的异同。再如整理三相交流电路知识结构时，把三相对称负载与非对称三相负载由阻抗值、阻抗性质、接法、相电流线电流关系、相电压线电压关系、三种功率归纳成总览表，进行对比，掌握本章知识结构，形成单元系统化。引导学生整理纵深性的知识结构，即按照前后知识的内在联系，将课本各章的知识系统地串起来，用这种方法锻炼学生的思维，使之有条理，有层次，这样有利于学生对所学知识的理解和巩固。如把电子器件知识和放大整流脉冲数字电路知识系统地串起来，使学生形成一个“器件、电路、应用”的知识系统。再把交流电路分析法、电磁理论和电气设备常用低压电器工作原理系统地串起来，形成由理论指导分析电气的知识系统。另外还应注意引导学生沟通电工和电子相关内容的联系，以加深对所学知识的综合应用，可更进一步提高学生思维的条理性。综上所述，在教学中培养中职学生良好思维品质，加深概念教学是先决条件;采取启发式教学是有效的方法;在教师指导下学生积极探索是重要途径;有目的地组织训练是必要手段。

参考文献

[1]窦海洋.电工基础教学中如何培养学生的创造性思维[J].群文天地,2013(11):135-136.

[2]额尔顿.试析电气运行与控制专业加强学生技能培养的策略[J].教育视点2011(02):169-170.

第二篇：品质人员转正测试题

(满分120分，答题时间45分钟)

姓名：日期：目前职位：实际答题时间：至评卷人：得分：

一. 填空(每空 2 分,共30 分)

1. ICTI(意思能表明便可)：

2. 7S 是指：﹑﹑ ﹑﹑﹑ ﹑

3. ***公司目前生产的玩具类型有塑胶玩具﹑﹑三种。

4. 用于测试产品表面喷涂处理效果的胶纸是

5. 我司来料抽检一般采用AQL值正常检验标准，其中外观方面的，MIN=

6. 我司产品跌落测试标准一般是M(米)

二. 问答题(共60分)

1. 自你入职以来，分别公司内部和客户投诉过哪些问题?请把问题点分别举例说明(20分)

2. 请详述你的工作职责;你是怎样处理和跟进不合格品的?(20分)

3. 你认为进入公司学到了什么，对公司有什么好的个人建议?(20分)

三.附加题(共30分)：

你若继续在本公司任职，将准备怎样提升自己的业绩?

第三篇：品质部检验员转正考试试题

姓名：

入职时间：

职务：

分数：

阅卷人：

日期：

一.填空题(22分，一空0.5分)

1. 质量管理的旧七大手法是：柏拉图，因果图，层别法，检查表，直方图，散布图，控制图。

2. 质量的含义是指：一组固有特性满足要求的程序。

3. 品质方法中5M1E是指：(人员、机器、物料、方法、测量和环境。)

4. “三检制”通常是指：自检_ _，_ 互检 __，和专检

。

5. 按生产过程分，质量检验可分为: _进料_、_制程、_成品_、_出货_几个阶段。

6. 质量检验的职能是：___鉴别 __、__ 把关 _、_ 报告__、__记录__.

7. 检验方式有：全检和抽检。

8. PPM是指：百万分之一不良率;

9. QC中的Q指____品质____，C指___控制____。

10. IQC的中文全称为：来料质量控制、IPQC的中文全称为：过程质量控制、

OQC的中文全称为：出货质量控制。

11. 所谓处理质量问题的三现是：现场，现物和现认;

12. ISO即：它是国际标准化组织的英文缩写。

13.7 S是指：_整理_、整顿、 _清扫__、__清洁__、__素养__、安全_、__节约_。

14.

5S的内容意义：

整理――区分“要用的”与“不要用的” 整顿――将要用的物品划分定位

清扫――将不要用的物品清扫干净――效果是：使得要用的东西随时可取得，不光是使用者知道，其它的人也能一目了然清洁――随时保持美观干净

素养――使每个人养成良好习惯并遵守规则做事-心态变则态度变，态度变则行为变，行为变则习惯变。

二.多项选择题(18分)

1、在过程检验中，提高产品合格率的措施有( c,d ) a.减少颁布中心与公差中心的偏离、 b.扩大控制界限范围、 c.提高过程能力、

d.缩小加工特性值的分散程度

2、通常所说的“5M”是指：( a,b,c,d ) a.人、b.机、c.料、d.法 e.环

3、通常所说的“W”是指：( a,b,c,d ) a.何时、b.何地、c.何人、d.何事

4、工厂中常用到的抽样计划有：( a,b )

a.GB2828-8

7、b.MIL-STD105D/E、c.C=0、d.ANSI/ASQCZ1.4(1993)

5、质量预防措施正确的(abce) a.加大物料的抽验水平

b.每日检点烙铁温度和电批 c.核对新员工的上岗证 e.改进产品设计

6、属于质量成本的是(abcd) a.现场报废的物料 b.委外的测试费用 c.质量人员工资 d.客户退回的产品

三.判断题(共38分)

1、RoSH指令规定进入欧盟市场的电子产品禁止使用的6种有害物质是：铅 Pb 、汞Hg 、镉 Cd 、六价铬 Cr6+ 、 PBB(多溴联苯)、 PBDE (聚溴二苯醚).

( √ ) 2. 质量检验的职能是鉴别，把关，报告，记录：

( √ ) 3. 让步接收后的物料是合格物料：

( √ ) 4.

首检就是首件检查：

( × ) 5.

互检就是互相检查：

( √ ) 6.

全检就是全数检查：

( √ ) 7.

抽检就是抽样检查：

( √ ) 8.

免检就是免除检查：

( √ ) 9.

80/20原理通常是80%为问题是20%人为造成：

( √ ) 10.

进料检验的抽样标准是采用的GB2828

( √ ) 11.

抽样允收水准是指AQL

( × ) 12.

均值与标准差控制图是计数型控制图。

( × ) 13. 品质成本包括鉴定成本，预防成本，失败成本和营运成本

( × ) 14. 质量是质量部门的质量。

( × ) 15.

质量异常时就交领导分析解决

( × ) 16. 做好预防对检验员是没有关联的

( × ) 17. 非质量部门的产品异常需要质量部门参与解决。

( √ ) 18. 检验员需要提醒和帮助生产操作员，一次做好。

( √ ) 19.一批产品约5千，里面按照抽检发现只有10个不良品，故认为可以发行。( × )

四.简答题

1. 描述出不良品的处理流程及注意事项?(12分)

答：不良品的处理流程：隔离——标识——评审——处理——记录

注意事项：

对来料不良品首先要确认供方的名称/规格/型号/来料的数量/来料日期/不合格数量/不良比例等不合格现象，做到数据的真实，准确性，以数据话说，然后再把不良现象及相关数据反馈给上级或相关人员，对不良品进行评审，处理，要求改善，并对后续上线的物料进行跟踪;

对制程中出现的不良品要处理，首先要做到传播问题点，通知生产负责人，并现场指点操作员，要求其认识该问题点，并做出分析及相应的改善措施，要求操作员严格按照作业指导书作业

2、个人质量心得 ?(10分)

要点：

A、对质量基本术语的正确理解; B、清楚自己的岗位职责;

D、明确部门和公司的质量政策和管理方针; E、有自己的个人见解;

F、对质量未来发展有些建议;

G、对个人的未来发展和质量的未来有结合或定位统一。

第四篇：中级品质(qe)工程师试题(理论与实务)

2011年中级质量工程师试题

一、单项选择题(共30题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意) 1.质量是一组固有特性满足要求的程度。理解质量的定义时下列说法正确的是( )。 A.特性可以是固有的或赋予的 B.特性是针对产品而言的 C.某产品的赋予特性不可能是另外产品的固有特性 D.对特性的要求均应来自于顾客 2.劣质成本由( )构成。 A.内部损失和外部损失成本 B.不增值的预防成本和鉴定成本以及内部损失和外部损失成本 C.不增值的预防成本以及内部损失和外部损失成本 D.鉴定成本以及内部损失和外部损失成本 3.企业方针目标管理包括方针目标的制定、展开、(

)和考评等环节。 A.落实 B.协调 C.动态管理 D.控制 4.质量信息管理的第一步应该是( )。 A.识别并获得内部和外部的信息来源 B.识别信息需求 C.评价信息管理的效果 D.确保适宜的安全性和保密性 5.下列判断错误的是( )。 A.质量培训的目的是通过系统地改进人员的技能和知识，提升组织产品和服务的价值 B.质量培训应当针对人员现有能力和岗位要求的差距进行 C.被培训人员的工作业绩是质量培训结果评价的唯一依据 D.为确保质量教育培训按要求管理和实施，应由胜任的人员对培训的全过程进行监督 6.国家标准《卓越绩效评价准则》关注的重点是( )。 A.组织的产品、服务质量 B.组织产品对法律法规的符合性 C.组织的综合绩效 D.组织质量管理体系的有效性 7.标准化常用形式中系列化的最大特点是( )。 A.在不同时间、地点制造出来的产品或零件，在装配、维修时，不必经过修整就能任意地替换使用 B、.在一定范围内缩减对象(事物)的类型数目，使之在既定时间内足以满足一般需要 C.把同类事物两种以上的表现形态归并为一种或限定在一个范围内 D.能以最经济的产品规格数，满足最广泛的市场需求。当市场发生变化时，产品构成相应改变，而且

不打乱原有的规律和产品之间的协调配合关系

8.下列可用于评价组织管理成熟度的标准是(

)。 A.GB/T 19001 B.GB/T 19011 C.GB/T 19580 D.GB/T 10015 9.儿童食用尺寸不合理的果冻时可能会导致窒息而危及生命安全，那么这种果冻产品存在 ( )。 A.制造缺陷 B.设计缺陷 C.告知缺陷 D.卫生缺陷 10.顾客期望的形成不仅同先前的经验有关，而且与曾经发生的类似情况下的经验有关。影响期望的因素有：标记、信息、资料、推荐、知识。以下属于“标记”，的因素是( )。 A.权威机构的认证 B.产品的品牌 C.产品目录 D.广告 11.如果来自不同供应商的同一种产品经批检验均合格，但其质量特性的分布有所不同，则质量损失往往( )。 A.没有差异 B.不尽相同 C.可以忽略 D.无法衡量 12.在产品设计开发阶段，企业通常可以采用( )的方法来提高设计开发的质量并缩短开发周期 A.对供应商的样件进行严格检验 B.对供应商进行过程能力分析 C.邀请供应商参与早期的设计开发 D.审核供应商的质量管理体系 13.某类质量特性若不充足时，顾客不满意，充足时，顾客就满意。越不充足，越不满意，越充足越满意。该类质量特性在Kano模型中被称为( )。 A.当然质量 B.一元质量 C.魅力质量 D.期望质量 14.顾客的价值观决定了其要求或期望值，而组织提供的产品和服务形成可感知的效果，顾客要求或期望值决定了( )。 A.感知价值 B.认知质量 C.感知质量 D.要求质量 15.组织应依据策划的安排，对设计和开发进行验证，以确保设计和开发的输出满足( )要求。 A.设计和开发的输入 B.预期的使用 C.规定的使用 D.设计和开发所策划的 16.下列有关审核结论的说法，错误的是( )。 A.审核结论是审核组得出的审核结果 B.审核结论是最终审核结果

C.审核结论与审核目的有关

D.审核结论与审核发现有关

17.GB/T 24001提出了基于五大要素的环境管理体系模式，这五大要素不包括( )。 A.环境方针 B.策划 C.实施和运行 D.内部审核 18.组织与供方的关系是( )。 A.组织依存于供方 B.供方依存于组织 C.相互依存 D.相互竞争 19.下列是对质量手册和质量计划的理解，其中错误的是( )。 A.质量计划应与质量手册保持一致 B.质量手册的内容应涉及产品实现全过程 C.质量计划可以引用质量手册的内容 D.编制质量手册的同时应编制质量计划 20.下列关于“文件控制”的说法，错误的是( )。 A.对某一组织而言，形成文件的质量管理体系不是唯一的 B.文件控制的主要目的是为了保证文件的有效性 C.记录控制的主要目的是为了解决记录的可追溯性 D.通常不需要控制记录的版本 21.关于“质量检验”的定义，正确的是( )。 A.对产品的一个或多个质量特性进行观察、测量、试验，并将结果和规定的质量要求进行比较，以确定每项质量特性合格状况的技术性检查活动 B.根据产品标准对原材料、中间产品、成品合格与否给出结论 C.通过观察和判断，适当时结合测量、试验所进行的符合性评价 D.通过技术专家对产品使用性能进行评价 22.产品验证是证实规定要求已经得到满足的认定，其“认定”的含义之一是( )。 A.认定产品检验方法的正确性 B.认定产品检验的工作程序、技术依据的符合性 C.认定产品测量仪器设备的准确性 D.认定产品检验人员的适应性 23.通过环境试验的基本条件是( )。 A.产品功能正常，无任何故障

B.产品对环境的要求比较低C.试验不影响产品继续使用 D.产品的用户愿意接受 24.产品实现过程中，分析产品及其组成部分的重要质量特性与产品适用性关系以及影响这些特性的过程因素的技术文件是(

)。 A.检验指导书 B.检验手册 C.检验流程图 D.质量特性分析表 25.企业实验室中样品的标识主要是指( )。 A.样品接收日期标志 B.样品检测状态标志

C.样品所有者标志 D.样品测检者标志 26.法定计量单位中立体角的单位符号为( )。 A.sr B.rad C. ° D.cd 27.测量仪器的量程是( )两极限之差的绝对值。 A.标称范围

B.测量范围 C.标尺范围

D.工作范围 28. 与不相关，对应的标准不确定度分别为和，则的合成标准不确定度为(

)。

A. B. C. D. 29.已知，则x或u(x)的灵敏系数cx=(

)。 A.x

B.xy C.xyz D.yz 30.正态分布的情况下，合成标准不确定度乘以包含因子2之后，其扩展不确定度所确定分散区间的置信概率约为( )。 A.68% B.95% C.99% D.100%

二、多项选择题(共40题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得0.5分) 31.以下关于产品的陈述正确的是( )。 A.产品是“过程的结果” B.产品有四种通用的类别 C.产品通用类别的区分取决于其主导成分 D.产品都是有形的 E.一个产品只有一种具体的类别 2.硬件的质量特性有( )。 A.色泽、气味等感觉特性B.外形、包装等外在特性 C.成本、维修时向等经济特性D.交货期、保修期等商业特性 E.结构、性能等内在特性 33.方针目标管理除了强调系统管理之外，还应注重( )。 A.措施管理 B.重点管理 C.自我管理 D.民主管理 E.监督管理 34.下列费用中不应计入鉴定费用的是( )。 A.返工后的所有检验费 B.质量审核费用 C.顾客满意度调查费 D.降级损失费 E.供应商认证费 35.在企业实施质量经济性管理时，需要进行质量成本分析，为了反映企业的质量管理水

平，可采用(

)。 A.符合性成本分析B.故障成本率分析

C.质量成本占销售额的比例分析D.非符合性成本分析 E.预防成本率分析 36.属于质量信息管理系统中战术层次上的活动的有( )。 A.管理评审B.作业监督 C.质量策划D.质量控制 E.信息收集 37.质量意识教育的内容通常包括( )。 A.质量法律法规

B.质量改进工具 C.质量管理理论 D.质量控制技术 E.质量责任 38.根据贸易技术壁垒(TBT)协议的规定，各成员国的( )与国际标准不一致、对贸易有影响时，必须向WTO通报。 A.关税税率

B.合格评定程序 C.货币汇率

D.技术法规 E.标准 39.标准实施后，制定标准的部门应根据科学技术的发展和经济建设的需要适时进行复审。复审的结果有( )。 A.确认标准继续有效B.制定新标准以代替现行标准 C.予以修订 D.予以废止 E.限期使用 40.下列关于《卓越绩效评价准则》的说法中，正确的是(

)。 A.在“领导”类目中，具体规定了对组织战略制定和部署的要求 B.所谓经营结果，主要是指组织的财务绩效 C.用于评价过程成熟度的四个要素是：方法、展开、学习和整合 D.卓越绩效模式旨在通过卓越的过程创取卓越的结果 E.卓越绩效评价准则仅适用于质量奖的评审 41.《产品质量法》中规定的产品质量监督抽查制度是(

)。 A.维护市场经济秩序的有效手段 B.一项强制性行政措施 C.只能由省级以上人民政府产品质量监督部门对抽查结果予以公告 D.由国务院产品质量监督部门规划和组织 E.有关产品质量民事责任的制度 42.先进生产方式的广泛应用，如( )，可以使企业与供应商的关系愈加紧密。 A.准时生产 B.5S管理 C.敏捷制造 D.全面生产维护 E.快速成型工艺

43.企业对供应商业绩评定的依据之一是供应商的物流指标。评价供应商的物流指标一般应包括(

)。 A.订货满足率 B.进货检验合格率 C.投入使用合格率

D.供货及时率 E.交付方式 44.魅力质量是质量的竞争性元素，通常有以下特点( )。 A.有全新的功能，以前从未出现过 B.能极大提高顾客满意度 C.具有永久的竞争力 D.一种非常新颖的风格 E.引进一种没有见过甚至没考虑过的新机制，顾客忠诚度得到极大的提高 45.“顾客要求”是一种特定的要求，是由(

)。 A.必须履行的需求和期望组成的 B.不同的相关方提出的 C.明示的、或者是不言而喻的惯例及一般作法构成的 D.顾客在合同中明确规定的 E.顾客需求或期望反映的 46.顾客满意度测量指标体系可采用层次分析结构，一般将顾客满意总目标分解为产品、服务、购买、供货和价格等指标。下列属于“与购买有关的指标”的有(

)。 A.搬运

B.处理顾客抱怨 C.公司名誉 D.礼貌 E.交货期 47.顾客关系管理技术在顾客关系管理中起到很重要的驱动作用，目前顾客关系管理技术体系结构主要表现为(

)。 A.运营型

B.分析型 C.协作型 D.关系型 E.合作型 48.在评价质量管理体系时，应对每一个被评价的过程提出一些基本问题，这些基本问题包括(

)。 A.过程是否已被识别并适当规定 B.职责是否已被分配 C.文件是否得到保持 D.在实现所要求的结果方面，过程是否有效 E.文件是否得到实施 49.以下关于顾客满意的说法，正确的是( )。 A.顾客满意是指顾客对其要求已被满足的程度的感受 B.不同的顾客的要求不同，其感受也不同 C.没有抱怨不一定表明顾客满意

D.若要求符合顾客的愿望并得到满足，顾客一定忠诚

E.顾客抱怨后，就不会再满意或忠诚 50.GB/T19001—2000标准中所表述的“顾客财产”是指( )财产。 A.顾客拥有的由组织控制的 B.顾客拥有的由组织使用的 C.顾客拥有的由顾客控制的 D.组织拥有的由顾客使用的 E.组织拥有的由顾客控制的 51.质量手册的内容至少应包括( )。 A.形成文件的程序或对其的引用 B.质量管理体系过程及其相互作用的描述 C.质量职能分配表 D.组织结构图 E.作业指导书 52.下列关于程序的说法，正确的是( )。 A.程序就是文件 B.程序不是文件 C.程序可以形成文件 D.程序可以不形成文件 E.当程序形成文件时，称为“书面程序” 53.下列关于审核证据的说法，正确的是( )。 A.审核证据是可证实的信息 B.审核证据是文件 C.审核证据是基于可获得的信息样本 D.审核证据与审核准则有关 E.审核证据可以是定性的或定量的 54.质量管理体系审核与质量管理体系认证的共同点是( )。 A.都要对质量管理体系实施现场审核 B.都要颁发证书 C.都是一种第三方审核 D.都要出具审核报告 E.都要对纠正措施进行验证 55.与审核员有关的审核原则包括( )。 A.独立性 B.系统性 C.道德行为 D.职业素养 E.公正表达 56.产品质量检验，是要确定每项质量特性是否符合( )的规定。 A.技术标准 B.订货合同 C.设计文件 D.检验规程 E.管理者

57.质量检验机构的主要权限有( )。 A.判定产品质量合格与否 B.拒绝检验无检验依据或检验依据不确切的产品 C.确定产品交付客户的日期 D.追查产品质量事故的原因 E.给予忽视产品质量的责任者相应处分 58.编制检验指导书的基本要求是( )。 A.技术要求的语言表述明确、规范 B.必须有抽样方案 C.明确适用的测量工具 D.一定要有图示说明 E.规定检验方法 59.产品验证中对“客观证据”有效性的确认包括( )。 A.检验结果符合性核查确认 B.检验依据的技术文件确认 C.检验人员和技术能力确认 D.检验记录(报告)签字手续完整性确认 E.检验工作程序的确认 60.检验流程图主要是确定( )。 A.产品形成的全过程的工艺步骤 B.隔离存放不合格产品的场地 C.产品检验与产品形成的作业过程的衔接点 D.检验人员与过程作业人员之间的工作流程 E.产品加工制作方法 61.下列关于“纠正措施”的理解错误的是(

)。 A.为消除已发现的不合格所采取的措施 B.为消除潜在的不合格原因而制订的措施 C.为消除已发生的不合格并就其产生的原因所采取的措施 D.对完成不好的纠正活动采取的措施 E.为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施 62.不合格品的处置方式有( )。 A.降价 B.纠正 C.让步 D.报废 E.回收 63.我国《计量法》规定，计量检定必须执行计量检定规程。计量检定规程包括(

)。 A.国家计量检定规程 B.部门计量检定规程 C.行业计量检定规程 D.地方计量检定规程 E.企业计量检定规程

64.下列国际单位制的单位中，属于具有专门名称的导出单位的是( )。 A.摩[尔] B.焦[耳] C.开[尔文] D.安[培] E.瓦[特] 65.下列关于计量单位的表述，正确的是( )。 A.室内温度为300开氏度 B.1 nm=1 0—9 m=l mμm C.加速度单位米每二次方秒的符号为rn/s2 D.室内温度为25摄氏度 E.从实验结果换算出的力矩为78N.km 66.下列测量仪器的计量特性可以定量表示的是( )。 A.测量准确度 B.分辨力 C.灵敏度 D.稳定性 E.示值误差 67.下列关于测量准确度的说法，正确的是( )。 A.测量灌确度为0.25级 B.测量准确度为0.25% C.测量准确度合格 D.测量准确度为±0.25 mA E.测量准确度符合技术规范要求 68.测量误差是( )。 A.测量结果与真值之差 B.测量结果与真值之差的模 C.随机误差与系统误差的代数和 D.随机误差与系统误差的模之和 E.修正值和偏差之和 69.关于测量确定度，以下说法正确的是( )。 A.不确定度小，测量误差也小 B.不确定度反映了赋予被测量之值的分散性 C.A类与B类不确定度之间无本质区别 D.标准不确定度是由测量标准带来的不确定度 E.不确定度评定中;一定有A类与B类评定 70.我国土地面积的法定计量单位有( )。 A.亩 B.公顷 C.平方公里 D.平方米 E.平方丈

三、综合分析题(共30题，每题2分。由单选和多选组成。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得0.5分)

(一) 某化工厂质量部负责质量检验、质量控制和质量管理体系的维护，公司按GB/T19001建立的质量管理体系运行良好，每次外部审核都顺利通过，顾客对产品质量和服务也很满意，几年来没收到过顾客投诉。但随着化工产品市场竞争的加剧，企业效益有所下降，于是公司今年制定了降低成本、增加利润的目标，并要求质量部寻求降低成本、提高经济效益的办法。 71.为了提高经济效益，以下办法可行的有( )。 A.取消最终检验，降低检验成本 B.改进设备性能，提高生产率 C.加强过程控制，降低质量损失 D.与顾客合作开发新产品增加销售 72.在生产过程中可以应用( )监视过程波动，以便及时发现问题，采取措施，避免造成批量损失。 A.因果图 B.控制图 C.流程图 D.排列图 73.为了留住老顾客，降低市场开发的成本，他们设计了顾客满意调查问卷。调查的项目可包括( )。 A.与购买有关的指标 B.与供货有关的指标 C.与价格有关的指标

D.企业不可控的指标 74.根据顾客和市场需求，制定新的企业产品标准，可增加产品的附加价值。这些标准应按企业隶属关系报( )备案。 A.当地标准化行政主管部门

B.有关计量主管部门 C.质量检验部门 D.中国标准研究院

(二) BT公司是一家内燃机生产企业。最近，公司质量部刘经理感到非常困惑。刘经理是一年前从技术人员升为质量部经理的，长期的基层工作使他认识到一线工人在工作中缺乏质量技术和工具的支持。因此，刘经理一上任，就针对一线工人展开了质量技术和工具的培训，聘请高水平的讲师为工人讲授六西格玛管理、水平对比法、统计过程控制等先进的质量管理方法和技术。然而尽管投入很多，刘经理发现效果并不好。大多数的工人听听就算了，根本不在实践中尝试使用，少数工人一开始还有尝试热情，但是也往往是稍作尝试就放弃了。面对这种局面，刘经理不知道该怎么办。 78.根据案例提供的信息，这次培训失败的主要原因是( )。 A.只进行质量技术和工具的培训，没有进行质量意识的培训 B.培训之前没有很好地识别培训需求 C.没有采用效果更好的“师傅带徒弟”的方式 D.没有对培训过程进行跟踪和监督 76.为了保证培训的顺利进行，刘经理在制定培训计划时应注意的问题有( )。 A.要明确培训内容，并选择适宜的培训方式 B.为了保证培训贴近实际，培训教师一定要从企业内部选拔 C.为了保证计划的可行性，必须配备专职培训教师 D.应当根据培训需求制定培训计划 77.为了完善公司的质量培训，刘经理还应该开展( )。 A.针对全员的质量意识教育 B.针对高层管理者的新技术和新方法的培训 C.针对中层管理者和技术人员的质量管理方法的培训 D.针对一线员工进行质量法律法规和质量责任的培训

(三) ZH机械制造总厂聘请第三方咨询机构对其生产的XR牌机械产品进行全国满意度调查，此次顾客满意度专项调查由品牌形象、预期质量、感知质量、感知价值、顾客满意、顾客忠诚等六个结构变量构成测评模型。其调查问卷部分问题如下：序号评价项非常不满意→非常满意 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 在您购买前，您感觉该公司的规模、信誉等能够满足您的要求吗? 2 在您购买前，您感觉该公司的产品质量能满足您的要求吗? 3 在您购买前，您感觉该公司的服务如何? 4 根据您的实际使用，您感觉该公司的总体产品质量如何? 12 您感觉该公司销售和服务人员的态度、能力能否满足您的要求? 13 就该公司产品质量来看，您感觉其价格是否合适? 14 就该公司产品的价格来看，您感觉其产品及服务质量如何? 15 综合产品、服务、价格等，您对该公司产品的满意程度如何? 16 相对于期望来说，您对该公司产品的满意程度如何? 17 相对于竞争对手来说，您对该公司产品的满意程度如何? 21 假如现在让您选择购买一个品牌的矿山机械产品，没有任何约束条件，您仍然选择XR牌的可能性是多少? 0～10%

11%～20% 21%～30% 31%～40% 41%～50% 51%～60% 61%～70% 71%～80%

81%～90% 91%～100% 22 假设其他品牌的矿山机械产品价格不变，而XR牌矿山机械价格上涨，价格上涨多少您就不再购买了? 0～10% 11%～20% 21%～30% 31%～40% 41%～50% 51%～60% 61%～70% 71%～80% 81%～90% 91%～100% 78.预期质量通过问卷中第(

)评价项来反映。 A.1 B.2 C.3 D.4 79.你认为问卷中的第4和第12评价项反映的是(

)。 A.顾客感知质量 B.顾客感知价值

C.顾客的总体满意程度 D.顾客对品牌形象的感受

80.感知价值通过问卷中的第(

)评价项来反映。 A.13 B.14 C.15 D.16 81.你认为问卷中的第21和第22评价项是评价(

)结构变量的。 A.价格敏感度 B.顾客抱怨 C.顾客满意 D.顾客忠诚

(四) WZ公司是我国一家农用车制造企业，公司在近几年全国农用车市场下滑的背景下获得了快速健康的发展。2005年实现销售收入50亿元，净利润3亿元。该公司优异的业绩得益于公司产品的优异质量，产品质量的优异则得益于公司健全的供应商管理体系。 82.WZ公司本着与供应商均享利润的原则，采购价格合理，并每半月按时结算供应商货款，确保供应商的发展空间。WZ公司与供应商之间的关系属于(

)。 A.竞争 B.短期合同。 C.互利共赢 D.优势互补 83.WZ公司出台了供应商评定管理办法，从供应商的产品质量、价格水平、创新能力、服务水平和供货能力等方面对供应商进行评分，满分为100分，90分以上者为A类供应商。这是一种( )。 A.模糊综合评价法 B.综合评分法 C.不合格评分法 D.层次评价法 84.WZ公司在批量生产过程中可以采用( )方法进一步加强对供应商质量保证能力的监控 A.过程能力分析 B.头脑风暴法 C.测量系统分析 D.相关图分析

(五) 某公司经理认为公司通过GB/T 19001认证对于企业建立健全质量管理体系，提高公司质量管理水平非常重要。考虑到一些企业过度依赖外部咨询导致质量管理体系运行效果不佳，公司经理决定由公司内部人员自主贯标建立体系。体系建立后，为对其质量管理体系实施内部审核，事先就下列有关问题进行了讨论，请你参与讨论，帮助他们选出每一问题的正确答案。 85.以下可作为内审的依据的有( ) A.质量手册 B.程序文件 C.检验记录 D.顾客反馈信息 86.关于内审的范围的说法，正确的是( )。 A.内审不必审核最高管理层 B.内审不必审核与体系无关的部门 C.内审应涉及质量管理体系的所有过程 D.内审不必覆盖质量管理体系的所有场所 87.关于内审员的资格和职责，错误的是( )。

A.内审员可以来自组织内部

B.内审员可来自组织外部有资格的人员 C.内审可审核自己的工作 D.内审员不应审核自己的工作 88.有关内审的方法，正确的说法是( )。 A.内审不必要有计划 B.内审一定要有程序 C.内审结论是基于可获得的信息样本 D.内审应按规定的时间间隔进行 (六) 某小型五金厂为了应对日益激烈的市场竞争，决定导入GB/T1900l标准，建立规范的质量管理体系。厂领导为确保质量管理体系的有效性和充分性，聘请了一位注册高级审核员与企业有关人员进行讨论和交流，就质量手册、质量文件、体系覆盖范围等方面达到了共识。89.关于质量手册，以下说法正确的有( )。 A.质量手册未必要由最高管理者批准发布 B.质量手册可以包含组织的结构图 C.质量手册必须表述组织的质量方针 D.质量手册应规定组织的质量管理体系 90.必须编制的质量管理体系文件有(

)，否则就不符合GB/T19001标准的要求。 A.质量手册 B.内审程序 C.管理评审程序 D.顾客满意控制程序 91.实际应用时，对标准要求的删减，正确的说法是(

)。 A.只要本公司没有做过就可以删减 B.删减仅限于GB/T 19001标准的第七章“产品实现”中的内容 C.如本公司的最终检验外包，则可以删减最终检验 D.顾客满意情况的监测不能删减 92.关于外包过程，正确的说法是( )。 A.外包过程应纳入组织的质量管理体系 B.外包过程的确定主要考虑经济效益 C.组织不必对外包过程的质量负责 D.组织只需对外包过程的结果提出控制要求 (七) 某公司为提高产品的竞争力、开拓市场，决定加强质量检验、调整检验机构，设立专业实验室，强化内部质量审核，为此进行了一系列工作。 93.为充分发挥专业实验室的职能，该公司实验室基本任务应包括( )。 A.向公司管理层报告产品质量信息，为解决质量问题提出建议 B.加强进货验收，对购入的材料、元器件进行实物检测 C.向用户提供每个作业过程的产品质量信息

D.配合新产品研制进行验证测试工作

94.依据对检测质量形成过程的控制和管理要求，确定检测的主要过程应包括(

)。 A.请作业人员监督检测过程 B.明确检测依据 C.样品管理和样品制备 D.编制和审定检测报告 95.公司在内部质量审核中发现未制定“不合格品控制程序”。整改时，公司决定根据GB/T19001标准制定不合格品控制程序，其内容应包括( )。 A.不合格品记录的规定 B.不合格品标识的规定 C.不合格品责任者奖罚的规定 D.不合格品隔离的规定 96.为了加强对作业过程不合格品的控制，公司研究确定了一些控制措施。以下措施符合GB/T19001标准要求的有(

)。 A.对不合格品的责任部门及个人规定处罚要求 B.确认不合格品后立即按规定进行标识和隔离 C.确认不合格品后，立即联系愿意接受不合格品的用户，以减少损失 D.对不合格品进行评定，明确处置方式 (八) 某人通过分析得知，影响测量结果的3个独立因素导致的不确定度分量的情况分别如下： (1)第一个分量：μ1=10.0 (2)第二个分量：分散区间半宽为17.3，按均匀分布; (3)第三个分量：分散区间宽度为60，正态分布，置信水平p=99.73%。 97.第二个分量的标准不确定度为( )。 A.5.77 B.8.65 C .10.0 D.17.3 98.第三个分量的标准不确定度为(

)。 A.10 B.20 C.30 D.60 99.结果的合成标准不确定度为(

)。 A.

C.30 D.

100.若k=3，则结果的扩展不确定度为(

)。 A.18 B.52 C.74 D.90

1、A

2、B

3、C

4、B

5、A

6、C

7、D

8、C

9、B

10、B

11、B

12、C

13、B

14、B

15、A

16、B

17、D

18、C

19、D 20、A

21、C

22、B

23、A

24、D

25、B

26、A

27、A

28、D

29、D 30、B

31、ABC

32、ABCE

33、ABC

34、AD

35、BCE

36、BD

37、AE

38、BD

39、ACD 40、CD

41、ABDE

42、AC

43、AD

44、ABDE

45、ACDE

46、CD

47、ABC

48、ABD

49、ABC 50、AB

51、AB

52、CDE

53、ADE

54、ACD

55、CDE

56、AD

57、ABD

58、ACE

59、ABDE 60、CD 6

1、ABDE 6

2、BCD 6

3、ABD 6

4、BE 6

5、ACD 6

6、BCDE 6

7、ACE 6

8、AC 6

9、BE 70、BD 7

1、BCD 7

2、B 7

3、ABC 7

4、A 7

5、ABD 7

6、AD 7

7、AC 7

8、ABC 7

9、A 80、AB 8

1、D 8

2、C 8

3、B 8

4、AC 8

5、AB 8

6、BC 8

7、C 8

8、BD 8

9、ABD 90、AB 9

1、BD 9

2、A 9

3、AD 9

4、BCD 9

5、ABD 9

6、BD 9

7、C 9

8、B 9

9、B 100、C

第五篇：证券基础试题

1/70向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。

A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务参考答案：C 解析：向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于融资融券业务。

2/70证券监督管理机构根据()，可以调整注册资本最低限额。 A审慎监管原则

B各项业务的风险程度 C分业经营原则 D混业经营原则参考答案：A B 解析：证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额。

3/70IB制度起源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。 A日本 B中国香港 C美国 D德国

4/70证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算证券经纪业务风险资本准备。

A3% B5% C8% D10% 参考答案：A 解析：证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算证券经纪业务风险资本准备

5/70 关于证券公司描述正确的是()。

A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

参考答案：A B C 解析：美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

6/70证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。 A正确 B错误

参考答案：B解析：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

7/70证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 A正确 B错误

参考答案：A 解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 8/70证券公司内部控制的目标不包括()。

A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险

C保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时参考答案：C 解析：其他都是证券公司内部控制的目标。 9/70 我国第一家专业性证券公司是()。 A中信证券公司 B深圳特区证券公司 C海通证券公司 D华泰证券公司

参考答案：B 解析：我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。

10/70证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施()。

A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D限制转让财产或在财产上设定其他权利参考答案：A B C 解析：不包括“限制转让财产或在财产上设定其他权利”。

11/70证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务()。 A协助办理开户手续

B接受委托为投资者进行证券买卖 C提供期货行情信息 D提供交易设施参考答案：A C D 解析：介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖。

12/70证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C15% D20% 参考答案：B 解析：证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。

13/70证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币()。 A5000万元 B1亿元 C2亿元 D5亿元

参考答案：A 解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。 14/70证券公司经营()，注册资本最低限额为人民币1亿元。 A证券经纪 B证券自营

C证券承销与保荐 D证券投资咨询参考答案：B C 解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

15/70证券公司内部控制应当贯彻()的原则，确保内部控制有效。 A健全性 B合理性 C制衡性 D独立性

参考答案：A B C D 解析：证券公司内部控制应当贯彻健全性、合理性、制衡性和独立性的原则，确保内部控制有效。

16/70证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到()。

A注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 B对投资收益作充分估计 C个人真实姓名

D对投资风险作充分说明参考答案：A C D 解析：不能估计投资收益。

17/70证券公司经营承销业务的，对于IPO项目股票的风险资本准备的比例是()。 A30% B15% C8% D4% 参考答案：B 解析：证券公司经营承销业务的，对于IPO项目股票的风险资本准备的比例是15%。 18/70单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名()。 A董事 B经理

C监事候选人 D独立董事参考答案：B 解析：单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人和独立董事。

19/70不属于证券服务机构的是()。 A会计师事务所 B证券登记结算公司 C投资咨询机构 D资信评级机构

参考答案：B解析：证券登记结算公司不属于服务机构。 20/70证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。 A正确 B错误参考答案：B 解析：证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

21/70发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

A正确 B错误参考答案：A 解析：发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

22/70 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()。 A完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C建立以净资本为核心的监管指标体系

D确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

参考答案：A B C D 解析：考察我国证券公司的发展历程。

23/70证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 A正确 B错误

参考答案：B 解析：可以撤销其有关业务许可。

24/70 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A3个月 B6个月C9个月 D1年参考答案：B 解析：证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

25/70《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()元三个标准。

A2000万 B5000万 C1亿 D5亿

参考答案：B C D 解析：常识题，考察注册资本的标准问题。

26/70证券公司的()是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。答案区域 A子公司 B分公司 C营业部 D联营公司

参考答案：A 解析：这是子公司的定义。

27/70德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。 A正确 B错误

参考答案：A 解析：德国实行混业经营。

28/70 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿参考答案：B 解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

29/70证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。 A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B净资本与净资产的比例不得低于40% C净资本与负债的比例不得低于10% D净资产与负债的比例不得低于20% 参考答案：A B D 解析：净资本与负债的比例不得低于8%。 30/70 证券公司设立子公司，要求最近1年的净资本不低于()。 A5亿元 B8亿元 C10亿元 D12亿元

参考答案：D 解析：证券公司设立子公司，要求最近1年的净资本不低于12亿。 31/70关于净资本的叙述正确的有()。

A净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

C也可以说，净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期

D计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜参考答案：A C D 解析：净资本指标反映了净资产中流动性最强的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

32/70承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。 A正确 B错误

参考答案：A 解析：这是独立性原则的体现。

33/70证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是()。 A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

参考答案：D解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。 34/70证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于()。 A2亿元 B3亿元 C5亿元 D8亿元

参考答案：A 解析：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于2亿元。 35/70下列选项，不可以向股东会提出议案的是()。 A监事会 B董事会

C持有证券公司5%以上股权的股东 D经理

参考答案：D 解析：董事会、监事会和持有证券公司5%以上股权的股东可以向股东会提出议案。 36/70证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。 A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D按对客户融资规模的5%计算风险准备参考答案：A C 解析：对单一客户融资和融券业务规模不得超过净资本的5%;按对客户融资融券业务规模的10%计提风险准备;接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。 37/70关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有()。 A调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 C律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

D同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

参考答案：A C D 解析：鼓励最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务。 38/70截至2011年12月底，我国共有证券公司()家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。答案区域 A98 B109 C112 D121 参考答案：B 解析：截至2011年12月底，我国共有证券公司109家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

39/70我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。 A正确 B错误参考答案：B 解析：我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。 40/70证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的帐户为客户提供资产管理服务。 A正确 B错误参考答案：A 解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的帐户为客户提供资产管理服务。

41/70证券公司设立分公司，应当对分公司按照每家3000万元计提风险资本准备。 A正确 B错误参考答案：B 解析：证券公司设立分公司、应当对分公司按照每家2000万元计提风险资本准备。 42.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是()。 A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B取得注册会计师证书3年以上 C不超过60周岁

D执业质量和职业道德良好，在以往3年职业活动中没有违法违规行为参考答案：B 解析：注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括取得注册会计师证书1年以上。 43/70我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A中国人民银行 B财务部 C中国银监会 D中国证监会参考答案：D 解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

44/70证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A证券承销与保荐 B证券自营 C证券资产管理 D证券经纪

参考答案：A B C 解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 45/70设立证券公司应当具备的条件是()。 A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

B最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D有完善的风险管理与内部控制制度参考答案：A C D 解析：设立证券公司应当具备的条件之一是“主要股东最近3年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币2亿元”。

46/70在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 A正确 B错误参考答案：A 解析：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

47/70证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部仍可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。 A正确 B错误参考答案：B 解析：公司总部不可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

48/70证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。 A10 B15 C20 D30 参考答案：C 解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。 49/70公司治理结构是一种联系并规范()之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 A股东 B董事会 C监事会

D高级管理人员参考答案：A B D 解析：公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会和高级管理人员之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

50/70以下可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。 A持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属参考答案：B 解析：担任某证券公司独立董事的人员应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上。 51/70下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。

A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动参考答案：D 解析：证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。

52/70证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。 A变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 B设立、收购或者撤销分支机构 C变更公司章程中的一般条款 D变更业务范围或者注册资本

参考答案：A B D 解析：变更公司章程中的重要条款需要经证券监督管理机构批准。 53/70证券公司风险控制指标中，不正确的是()。 A净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B净资本与净资产的比例不得低于40% C净资本与负债的比例不得低于8% D净资产与负债的比例不得低于10% 参考答案：D 解析：净资产与负债的比例不得低于20%。 54/70 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。 A私营合伙企业 B私营独资企业 C有限责任公司或股份有限公司 D非法人组织形式

参考答案：C解析：我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司

55/70申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 A10 B15 C20 D25 参考答案：A 解析：申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

56/70关于证券中介机构叙述错误的是()。

A证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

参考答案：C 解析：证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。

57/70()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务

参考答案：A 解析：常识题，考察证券资产管理业务的定义。

58/70投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。 A2 B3 C4 D5 参考答案：A 解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

59/70证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。 A正确 B错误参考答案：A 解析：证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

60/70监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由()承担。 A监事会 B股东 C董事会 D证券公司参考答案：D 解析：监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担。

61/70申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是()。 A具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

参考答案：A B C D 解析：此题考查申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件。 62/70证券公司总经理依据(公司法)、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 A正确 B错误参考答案：B 解析：证券公司总经理依据(公司法)、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责 63/70对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。

A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

参考答案：A B C 不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

64/70为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 A正确 B错误参考答案：A 解析：为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。

65/70证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施()。 A限制业务活动 B责令暂停部分业务 C撤销其有关业务许可

D指定其他机构托管、接管参考答案：A B 解析：这个题目中，派出机构可以采取的措施不包括“撤销有关业务许可”及“指定其他机构托管、接管”。

66/70证券公司的注册资本应当是()。 A货币资本 B实缴资本 C虚拟资本 D金融资本

参考答案：B 解析：证券公司的注册资本应当是实缴资本。

67/70根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合()。 A具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

B净资产不少于200万元