#2017年上海证券从业《证券市场》：按募集方式分类考试试卷 搜索结果
2015年山西省证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。A．价格优先和时间优先 B．平仓优先和时间优先 C．价格优先和平仓优先 D...
2024-04-072014年7月底, 生技股王基亚生技被市场看好的肝癌新药PI-88, 由于第三期的人体临床实验不如预期, 让原本每股459元的高档股价连续跌停20个交易日, 最终股价跌至112.5元, 不但创下台股连续跌停的最高纪录, 还影响其他生技类股票一片惨淡。股市的大起大落, 我们也看到证券商经营模式的转变。台湾证券市场自196...
2024-05-14青海省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上...
2024-04-222016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产2、在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请...
2024-05-18一、引言证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试, 证券资格是进入证券行业的必备证书, 是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考, 因此, 参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一关。对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年,...
2024-04-19摘要：通过以我国沪深两市793个A股为样本,建立回归模型,检验承销商声誉与IPO抑价的关系发现,随着股票发行监管制度变迁,承销商逐渐开始注重声誉建设和维护;另外,由于我国股票发行定价制度的非完全市场化,整体上承销商声誉与IPO抑价成正相关关系。这一结论说明了我国股票发行监管制度改革是有效的,强化了承销商的责任和风险防范...
2024-05-062013年证券从业资格考试大纲证券发行与承销根据中国证券业协会公告，2013年第一次、第二次证券从业资格考试以及第一、二、三、四次从业资格预约式考试大纲及教材将继续延用2012年版证券从业资格考试大纲及教材。（请参考报考详情）目的与要求本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、...
2024-05-301、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》2、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A．基金销售机构总部从...
2024-04-282012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题（2）11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A．3个月B．6个月C．9个月D．1年12．证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B．全资拥有或者控股的，或者...
2024-05-11关于万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金的管理人公告重要提示：1、中国证券投资者保护基金有限责任公司是经国务院批准设立的不以营利为目的的国有独资公司，现接受平安证券委托，担任万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金的管理人，负责该基金的日常管理及运作，不收取任何报酬。我们将勤勉尽责，履行好管...
2024-05-122010年证券从业资格考试《市场基础知识》《证券交易》全真试题.txt43风帆，不挂在桅杆上，是一块无用的布；桅杆，不挂上风帆，是一根平常的柱；理想，不付诸行动是虚无缥缈的雾；行动，而没有理想，是徒走没有尽头的路。44成功的门往往虚掩着，只要你勇敢去推，它就会豁然洞开。证券从业资格考试历年真题—20...
2024-05-272016年甘肃省证券从业资格《证券市场》：基金的费用考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。A．17.5% B．15.5...
2024-04-12西藏2016年证券从业资格《证券投资基金》第四章考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值2、个人股东亲自出席股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．书面...
2024-05-121、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A．责令改正 B．罚款C．撤销公司登记 D．吊销营业执照2、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平3、证券公司同时有（）情...
2024-04-101、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系2、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D．公...
2024-05-032016年上半年，我国资产证券化市场延续快速增长态势，特别是企业资产证券化产品明显提速。在市场规模持续增长的同时，产品基础资产类型继续呈多元化趋势，发行利率总体下行，市场流动性进一步提升。下半年，在供给侧结构性改革深入推进的背景下，资产证券化市场将继续获得政策关注和推动，保持快速增长，细分品种类型也...
2024-05-12繁荣的资本市场是实现“中国梦”的内在需要，如果A股市场转为“熊”市，若从现在的3700点跌到3000点将会意味着什么？我们认为意味着许多的资本市场改革都会停滞。近期“组合拳”力度超预期，泡沫再飞一会儿。政策已经全面转向宽松，我们倾向于相信未来这种友好的政策会持续一段时间。国金证券认为下半年会走出一倒...
2024-04-161、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息2、证券公司应当根据客户（）等情况，在...
2024-05-02证券从业资格培训： http://edu.21cn.com/kcnet1210/判断题1.我国的外汇标价方法一般采用的是间接标价法。()【正确答案】： X2.支付结算业务是银行的中间业务，因此，其主要收入来源是手续费收入。()【正确答案】： √3.在日常的风险管理操作中，具体的风险管理控制措施采取从...
2024-04-121、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 B．将自营业务与代理业务混合操作 C．从事或参与内幕交易和操纵行为 D．委托...
2024-05-10