质量管理体系资料准备

第一篇：质量管理体系资料准备

质量管理体系认证审核资料准备详解

质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为心中，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，那么我们在质量管理体系认证时，企业应该如何看待这次认证，各部门需要准备哪些资料呢?如何才能完成一次外部审核呢，带着这些问题，我们来回顾一下以往质量管理体系外审，在些以我们公司为例，简要说明一下在质量管理体系审核时，需要准备哪些资料。

首先，质量管理体系审核是一次系统的审核，这就要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系。其次，这是一次侧重质量管理水平控制的审核，自然与生产环节质量数据控制有很关联。最后，质量管理体系是一个完整的系统，所以每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的。那么究竟该如何准备一次完整的审核资料呢?下面，我们就来详细的列举说明，相信看了这篇文章后，聪明的你就会对质量管理体系有一个系统的认识，清楚在认证审核时需要准备哪些资料，应该侧重哪些资料，在资料准备时，应该以什么资料为主线，做到有条不紊，心中有数。

大家知道，做任何事情，都有一个原则，写任何故事，都有一条主线，那么质量管理体系是否有主线呢，那么这个是什么呢?告诉大家，质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件。有人会说这不是两个文件吗?是的，确实是两个文件，但所有文件都是以这个两个文件为基础，所以我们才说这是中心，也是在整个过程中，需要参照文件。

下面，我们来详细介绍一下，需要准备哪些文件，各部门都有哪些文件。首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。就被审核方来讲，围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，所以有这些资料后，就能保障审核的资料的完整性。具体要准备的部门有管理层、研发部、人力资源部、销售部、品管部、采购部、生产部和生产车间八个部门。其中生产部可以包含生产车间，具体看公司的架构安排。 各部门需准备的资料已做罗列，需要准备如下资料。

以上为需准备材料的主要清单，现在就来详细分配一下各部门的情况： 对于一个公司而言，在初次审核时需要准备一套质量手册与程序文件。依据文件的条款以及企业流程可执行性，制做相关的记录表单。在此已认可企业拥有一套完整的质量手册和程序文件。

下面主要谈谈内审报告与管理评审报告的编写内容和注意事项。

1、 内部审核资料包括如下内容：

1) 内部质量体系审核计划(月份分配表) 2) 第 次内审计划(详细计划情况)

3) 内部审核实施计划(各部门审核日程安排) 4) 内部审核报告

5) 不合格项目分布表 6) 内审不符合报告 7) 各部门内审检查表

2、 管理评审报告包括如下内容：

1) 管理评审通知单 2) 管理评审报告 3) 管理评审会议记录 4) 内部质量体系审核计划(月份分配表) 5) 第 次内审计划(详细计划情况)

6) 内部审核实施计划(各部门审核日程安排) 7) 内部审核报告

8) 不合格项目分布表

9) 内审不符合报告+纠正措施与预防措施处理报告 10) 不合格品处理报告

11) 客户投诉+纠正措施与预防措施处理报告 12) 各部门负责人发言

13) 关于公司质量管理体系运行情况的总结报告 14) 持续改进计划及跟踪表

准备这两份

3、 文件收发登记包含：内部审核计划和内部审核实施计划通知;管理评审会议通知;内审报告和管理评审报告通知;内部审核首次会议与末次会议签到表;管理评审会议签到表。同时，如果企业内部运行的受控文件有变动更改的，还需要保存“文件更改申请表”。

4、 作业指导书文件夹中，一定要准备生产流程图，审核老师来首先会到车间了解一下 生产情况，顺便了解一下生产流程，同时看现场不良品标识是否到位，各工序是否有效监控，同时生产保存的技术文件是否为有效版本，是否有表单进行运行。其次，需要准备公司关键特殊工序确认表，明确企业内部的关键工序，说明该工序的控制条件和控制方法，以及相当的运行表单。最后，还要具备一套完整的作业指导文件，也就是“作业标准书”，也可以叫“作业指导书”。

5、 检验文件和检验记录：该项是比较重要的，也是此次审核的重中之重，前面已经说 到，质量体系审核，主要是评价企业的质量保证能力，所以与品管部息息相关的就是检验文件与质量报表。那么文件与报表如何有效的衔接呢?首先应该有一套完整的检验文件，包括原材料检验标准、IPQC制程检验标准、成品检验标准。与之相对就的就是质量报表，因为各企业所使用的表单由企业内部根据需要制定，所以不可能相同，但基本要求是一致的，有检验文件，就要有对应的表单进行监控。在报表的填写，需要注意的是，必须依照检验标准文件检验，尤其是原材料检验标准，需要检验的项目，在检验记录报表中，需要逐一列明。同时，公司对于一些重要的检测仪器和设备还要有与之相对应的“仪器操作规程”。

6、 检测仪器计量管理和设备管理：公司的检测仪器要有统一的仪器台账和周期校准计 划。对于一些关键仪器， 还送到国家相关的计量机构进行外部计量，同时需保存好计量证书，以便审核之用。设备管理需要有：设备管理台账、设备保养计划、设备维修保养记录和新进设备验收记录表。

7、 销售部文件：需要准备“客户满意度调查表、客户投诉记录表、顾客财产登记表

8、 质量目标分析是非常重要的，要准备公司质量总目标表和各部门质量目标分解表， 同时还要保存与之对应“质量目标达标统计表”。

9、 最后就是员工培训记录，一套完整的员工培训资料包括：员工培训计划、员工

培训记录、员工培训签到表。对于公司品管人员的培训资料包括：培训记录、培训签到表、培训评价表和考试卷;表关键工序员工的培训资料包括：培训记录、培训签到表、培训评价表;对于品管员和关键工序员工需要有对应的上岗证。

第二篇：SO9001质量管理体系认证审核需准备资料如下:

2、生产产品的标准及相关检测报告;

3、 生产相关记录(包括生产计划、生产过程参数记录、生产日报、设备台帐、设备维修记录等)

4、 检验相关记录(包括：计量器具台帐、计量器具检定计划、计量器具检定合格证、进货检验、过程检验、成品检验及不合格处理记录等)特别是计量器具一定要有检定合格报告(比如电子秤、卡尺、千分尺等量具)

5、 采购相关记录(包括：采购供方评定、合格供方目录、供方业绩表、采购计划、采购合同等)

6、 销售相关记录(包括：销售合同及评审记录、销售合同履行台帐、顾客满意度调查、顾客意见处理记录等)

7、 人员资格和培训记录

8、内审及管理评审资料

第三篇：质量竣工验收准备资料

质量竣工验收

1、单位工程竣工验收通知书

2、节能专项验收记录

3、档案管理部门预验收后出具的建设工程档案认可文件

4、按规定装订的工程竣工图

5、竣工面积核实表

6、消防验收合格证明书

7、电梯检验报告

8、室内环境检验报告

9、施工单位签署的工程质量保修书

10、住宅工程质量分户验收汇总表

第四篇：掘进工作面安全质量标准化标准需要准备资料 集约生产

1. 完成上级计划指：采掘审批计划内的工程量

2. 主要指采掘计划

3. 掘进工作面的劳动组织说明书、循环作业图表，必须科学。 交接班制度：交接班台账(应记录工作面隐患和工作面)。 设备管理

1. 掘进面工作面外部运输设计

掘进工作面运输设计：包括煤量运输和材料运输两部分，且人工运料距离不超过300米。

2. 掘进运输装备设施的安全措施，包括：调度绞车、轨道检查(绞车检查记录、刮板机检查记录，掘进机检查和记录) 技术保障项目：

1. 监测预报：支护质量和顶板动态监测的分析和处理制度，分析处理闭合台账。

2. 每月一次的：工作面地质及水文地质预报书(总工签字)相关部门和施工单位报告记录(地质科，

施工方记录)

管理系统：

1. 掘进工作面矿压观测制度

2. 掘进工作面顶板隐患排查治理制度

3. 掘进工作面探放水制度

4. 工程质量验收

5. 设备检修制度

6. 掘进工作面岗位责任制(掘进机司机、打眼工、放炮工) 技术保障项目：

1. 技术资料档案化管理：从掘进工作面计划—设计—探放水—探放水验收—现场管理—工程质量验收—隐患排查—每月施工总结—工程验收( 资料档案化指以上内容集中存放在一起)

2. 每月施工巷道技术工作总结

12图版：

1. 临时支护图(无)

2. 允许掘进施工进度记录

规程措施：

1. 有审批、贯彻、考核和签字记录

2. 有每月复审签字和复审意见

3. 巷道开口措施和通知单，巷道贯通措施和通知单

4. 构造专项安全技术措施

第五篇：质量管理体系历次监督审核准备材料清单

1. 硬件资料：公司最新年检过的营业执照副本、组织代码证副本、生产许可证副本(如涉及)、目标分解及完成情况统计;

2. 自上次审核以来，需准备一次内审(包括内审计划、内审检查表、内审报告、不合格报告、首末次会议签到表等)，时间距离上次内审时间不要超过12个月;内审计划及内审报告要有文件发放证据;

3. 管理评审：在内审之后，较上次管理评审时间不要超过12个月。一般材料包括：管理评审计划(一般在管理评审前10天左右发放)、各部门按计划安排提交的内容(一般包括本部门质量目标分解及完成情况、本部门的职责及完成情况、改进的建议等)、管理评审签到表、管理评审报告(一般管理者代表编制、总经理批准，管理评审需总经理主持，要注意对上次管理评审改进项进行验证)，管理评审报告的分发记录;

4. 自上次审核以来，公司的产品检验情况以及不合格品控制情况(尤其是成品检验的)，质量抽检情况以及第三方检验报告等;整理下原料检验、半成品检验以及不合格品控制情况;

5. 关键监视与测量设备检定情况;注意检定证书不能超期;

6. 文件更新情况(如新文件的编制、审核、批准与发放管理、文件修订管理、作废管理等);

7. 记录更新情况(如新增加的记录的控制方式、作废的记录的处置相关证据) 8. 自上次审核以来，培训计划以及实施情况及有效性评价情况;特种作业人员证件;

9. 设计开发部门：自上次审核以来，新项目的设计开发控制情况。如设计开发策划情况、设计开发任务书、设计开发评审、验证及确认情况、设计和开发更改控制情况等。

10.特种设备安检情况，要确保在有效期内;

11.生产管控情况：生产计划—生产组织实施—相关作业指导书的更新与实施情况——关键/需确认工序的相关监控证据——关键/需确认过程的过程能力确认证据——工艺参数与实际作业指导书的一致性，现场管控情况等; 12.销售部门：自上次审核以来的合同台账—合同评审证据—履约情况统计—顾客满意度调查—顾客满意度汇总;

13. 采购部门：自上次审核以来，新增加供方的选择、评价与更新情况，老供方的年度评价情况;采购实施情况等。 14. 数据分析;

15. 纠正和预防措施控制情况

北京东方纵横认证中心山东分中心