工商监管效能论文

在现代市场经济条件下，经济运行的质量和安全取决于市场的秩序，而有效监管是良好秩序不可或缺的重要条件。随着工商行政管理职能的拓展和深化，在贯彻落实党的十七大提出的“推动科学发展、促进社会和谐、全面建设小康社会”的今天，强化基层工商所以提升监管效能为核心的履职能力建设，已显得十分迫切和重要。以下是小编精心整理的《工商监管效能论文(精选3篇)》相关资料，欢迎阅读！

工商监管效能论文 篇1：

运用物流管理理念提升工商监管效能

自新“三定”方案颁布后，工商行政管理职能得到进一步的明确。尤其是“两费”停征，促进了工商监管重心转移。浙江省全面实施以责任区监管为主的基层工商所综合监管模式，有力推进了系统的信息化建设，极大地促进了工商行政管理方式的转型升级。但是，当前制约监管的瓶颈依然存在，尤其是信息化建设及监管手段滞后等问题，在一定程度上影响了工商监管方式的创新转型和效能提升。本文试运用物流管理的先进理念，重点围绕当前食品安全、网络交易监管、信息化建设、企业信用管理以及责任区监管等方面工作，提出进一步改善工商监管方式，提高监管效能的若干见解。

一、影响工商监管效能的几个问题

(一)食品安全监管效能问题

作为流通环节食品安全监管的职能部门，虽建立了食品安全索证索票、“一票通”等制度，但由于源头管理的欠缺、经营者的素质及信息化程度等问题，整体监管效果并不明显。

1.食品流通关口缺位。从事食品批发业务的食品经营者为了降低经营成本，往往把储存食品的仓库置于城区偏僻处或农村，这些仓库一般分布散乱，存储条件差，食品配送管理水平低，回收制度尚不健全，致使监督管理难度加大。

2.食品“溯源”信息化程度低。为了帮助食品经营者简化法定索证索票制度，浙江省工商机关出台食品“一票通”制度，把索证索票制度与食品经营者常用的购销货清单相结合，将食品的生产日期、保质期等内容纳入其中，制作成专用的“一票通”发票。但由于食品经营者文化程度低、自身惰性及所经销的食品种类繁多等原因，索证索票仍处于手工、半手工操作状态，浙江省流通领域食品“一票通”监管系统尚在开发之中。

(二)责任区监管效能问题

两年前，浙江省工商局在全省范围内全面实施基层工商所责任区监管，并相应开发了《浙江省工商基层管理系统》配套实施，但由于在推行中认识不到位、人员素质以及配套措施不完善等因素影响，各地进度不一，责任区监管效果总体上并不明显。

1.基层管理系统与监管实际脱节，影响效能。责任区监管规范工作中的一些原则或要求过于僵硬或简化，对如何调整和转变目前的机构组织、人员素质和业务要求等方面问题没有一个客观合理、规范化的解决方案，从而出现了较为普遍的务虚现象，造成基层管理系统中记录的巡查情况和工商所干部实际监管工作情况不符。

2.操作标准不统一，影响效能。有些地方作为责任区监管试点，执行相对到位；有些地方则形同虚设。由于浙江省目前没有统一的操作规程和业务工作要求，各地责任区监管运作模式也不一样，尤其是具体的、细节的部分没有形成指导性意见，势必造成责任区监管工作和《浙江省工商基层管理系统》应用上的混乱。

3.责任追究制度未及时跟进，影响效能。目前实施的责任区监管模式，对责任追究方面尚未有一个明确公正的规范，督查考核也尚在探索中，未能形成一套合理、客观、公平的考核机制，使得责任人的权利和义务无法权衡，基层监管干部对责任区监管规范工作的认识上存在一定的误区，认为工作任务越多责任越重，而自身工作的风险却无法得到规避，从而严重影响了基层干部的工作积极性和主动性，造成责任区监管规范工作推进缓慢。

4.责任区监管规范工作协调机制尚未理顺，影响效能。浙江省的责任区监管规范工作已经实施近两年，整体框架和软件系统开发基本成型。但尚未将自身的业务条线工作向责任区监管模式方面转化和落实，形成整体推进合力，使得责任区监管工作在基层中仅作为一项工作任务，而不是工商监管的一种模式。

(三)信息化建设效能问题

通过多年的信息化建设，系统很多工作都有相应的业务系统辅助，奠定了较好的信息化基础。但是由于各业务系统的开发者、开发时间及应用面不同，使得工商业务软件与实际应用存在脱节，信息资源共享程度受到严重制约，工商职能的专业化、系统化进程受到较大影响。

1.重复劳动现象严重。自各业务系统、基层管理系统、案件管理系统、网上年检系统、12315行政执法系统等软件应用以来，仍存在大量的先书面记录后电子建档的操作模式，致使工作量成倍增加。

2.业务系统整合不够。目前已经开发的各类软件，基本覆盖了各业务线日常工作。但由于没有制订一套内部机构信息共享运作机制，使得各业务信息分散在不同的数据库，出现了“相互封闭，互不相通”、“局部合理，全局不尽合理”和边际效益开始递减等问题。

3.信息管理专业性欠缺。目前很多从事工商信息管理的干部都是半路出家，信息化专业人员又很少，特别是既熟悉工商业务又懂信息化技术的干部更少，使得县级工商局难以开展深入全面的指导和培训，工商所甚至没有熟悉信息化技术的人员，严重制约了工商部门的信息化建设进程。

4.信息化应用限于办公室范围。由于移动办公尚未实现和信息化条件的限制，工商干部开展巡查后，通常都是先用手工方式记录巡查对象、巡查内容，然后再一一录入相应业务系统，很多工作都是在办公室完成，无法实现实时实地办公办事办案。

(四)影响监管效能的其他问题

1.网络监管执法过程中的电子证据取证问题。当前执法办案取证主要有两种：一种是由执法人员取得当事人确认才能生效的证据；另一种就是由第三方权威机构出具的证据。由于网络交易监管是一项新的工商职能，相关法律规定并不十分明确，加之其证据异地获取、固定证据较难获取及计算机网络专业化技术要求较高等特性，网络监管执法难以到位。而违法证据如在第一时间没有被取得并固定，就很容易灭失。

2.信用体系建设不完善。企业信用体系建设目前尚停留在探索阶段，特别在应用信用建设成果指导工商工作，赋予信用资产和信用体系建设社会化上做得不够。信用征集不全面和信用评价结果欠公正，部门间信用数据共享程度低，这都影响社会化信用体系的建设进程。

二、运用物流管理理念提升工商行政管理效能的对策

物流管理就是利用现代管理的方法和现代技术，使物流各个环节共享总体信息，把所有环节作为一个一体化的系统来进行组织和管理，以使系统能够在尽可能低的总成本条件下，提供有竞争优势的客户服务。物流管理与工商行政管理虽是两个截然不同的概念，但两者的理念可以融通，通过转化应用，在一定程度上有助于改善工商监管方式，降低工商行政管理成本，提高工商监管效能。

(一)物流管理理念的具体运用

1.推行集约式食品管理模式。集约化物流管理是指从一定区域或范围构建相对集中的控制中心，因规模运作降低物流成本从而增加利润。食品流通涉及食品经营者数量众多，经营者法律意识淡薄、分布地域广而散，实现全面管理难度非常大，但食品经营由生产、批发(经销)到零售的流通规则是不变的，工商部门作为流通环节保障食品安全的法定职能部门，可以运用集约化理念，对从事食品批发(经销)经

营者进行集中统一管理，以提高监管效果。一是探索建立地方食品仓储中心。以县级地方政府为牵头单位，专门划定一定区域作为从事食品批发者存放库存食品的仓储中心，食品批发经营者数量较多的镇也可以建立类似仓储中心，争取财政补贴，改善仓储条件，通过降低租金形式引导食品批发经营者将仓库搬入该仓储中心，从而实现统一管理，达到管理规模效应，使监管更方便、快捷、高效。二是引入条形码技术强化食品“溯源”。改善食品索票索证制度应用问题。可以通过引入条形码技术来解决。目前，市场上的食品都有相应的条形码，可以通过条形码扫描设备配合流通领域食品“一票通”监管系统，实现对食品流通的信息化管理，大大降低对食品经营者的索票索证难度。该系统同样可以在各个食品批发经营者门店、上述食品仓储中心和大型零售超市推广。通过条形码技术及相应信息化管理手段，掌握食品从生产到流通的详细过程，实现对食品生产、流通的全程管理。

2.制定规范统一的程序化操作规程。为全面深入推进责任区监管规范工作，首先应对责任区监管操作规程实行全省统一，提高责任区监管工作效能。一是统一监管类的通用规程。主要是对责任区监管的事前、事中、事后具体开展日常巡查的细节要求和操作规范进行统一、细化。二是统一各业务线的特殊、异常操作规程。主要针对各项业务职能监管要求，列出详细的检查要求和违法违规处置要求，指导责任人依法履行工商监管职能。三是统一无照经营监管职责规范。无照经营监管是一项系统的政府综合职能，对此应当准确定位工商部门对无照经营取缔查处的职责范围，明确责任人责任，以减轻责任人的风险。四是统一较普遍、较成熟的服务类职能。充分发挥工商职能优势，强化对市场经济主体的服务功能(包括较成熟的订单、品牌、抵押物登记、网络助动等服务)，增强工商干部服务经济、服务企业的能力。五是统一简化文书，提倡信息化移动办公。为减少工作量，提高监管效能，力争实现移动办公，通过对操作规程的研究，逐步使书式表格文书、业务软件相应功能模块关系统一起来。简化监管信息记录环节，降低操作难度。

(二)供应链管理理念的运用

1.整合各类业务系统，形成“供应链式”工商综合管理系统。供应链管理归根到底是运用系统的方法实现对各个环节的统一管理，从而提高效率，降低成本。针对当前工商监管实际，可以把注册登记、举报网络、日常监管、专项整治、行政处罚、信用管理等各环节的业务项目进行统筹，统一数据标准，形成工商综合管理系统，实现办事办公办案统一。工商综合管理系统示意图如下：

一是建立智能化责任区监管模式。智能化监管就是通过工商综合管理系统的智能功能，自动建立实施计划，把其他业务_丁作中发现的、新设立的、被查处过的、被举报的、列入年／季／月度工作计划的、参与各类评比的、信用等级低的、发放过行政指导等类型的经济户口自动添入计划，并组织开展监管工作。每月应保持同定数量的巡查量，若巡查量不足，系统可以随机添加任意户口；对于近期该责任区存在问题较多的，相应增加巡查数量，反之则减少巡查数量，同时保留原有手动添加功能，责任人在巡查中发现其他问题也可手动添加。开展巡查后，将巡查结果录入工商综合管理系统，通过结果比对给予相应信用分值增减，巡查结果同样共享其他业务工作。若巡查发现案源，则直接转入行政处罚模块；若是被举报的，则直接反馈给12315举报申诉模块。这样可以使工商综合管理系统各模块的信息通过共同的数据库实现共享，减少重复劳动。二是发挥系统具有的决策支持作用。工商行政执法监管工作一直都是自上而下为主开展的，往往是出现了什么问题，上级通过文件逐级下达到基层，然后开展各种各样的专项整治、自查自纠等，这固然起到了积极作用，但基层发现的很多共性问题往往无法迅速上传，领导层无法从全局上将共性、难点、突发性问题解决在萌芽状态。工商综合管理系统应该具备决策支持功能，既能上传基层工作中发现的问题，又能下达领导、决策层的指令。这样做出的决策既符合法律政策的要求，又能起到解决实际问题的作用。

2.倡导建立标准化信用数据，推动信用体系社会化。信用管理是一项可以贯穿于各类业务的新的工作，它既可以纳入到工商综合管理系统，又隶属于整个社会的信用体系的一部分。社会信用体系建设涉及财政、经贸、金融、税务、工商、质监、公安、海关、法制等各个部门，但各部门信用建设水平不一，数据独立，标准不统一，信用数据无法有效实现资源共享。工商部门应在政府牵头下，积极倡导数据标准化、统一化，将可以共享的信用数据进行梳理，从总体上协调各类信用指标的分值、权重，通过电子数据交换技术实现信用数据共享、利用，使信用成为企业或个人的可视无形资产，确立具体办理业务需要的信用参考项目，进一步提升企业信用监管水平。以某自然人申请办理营业执照为例，若因其曾受过刑事处罚，则可以通过公安部门共享的该信用数据或信用分值，拒绝给予办理诸如从事娱乐场所经营的申请。同样工商部门的信用数据也可以提供给别的部门共享，如某企业申请贷款，银行在审核时，可以参考工商部门关于该企业的信用数据，若属“守合同重信用”单位，可以适当考虑贷款的金额和放贷的速度。

(三)第三方物流理念的运用

1.建立公证协调机制，快速取得电子证据。第三方物流的实质就是物流业务外包，集中精力做好主业，把其他繁琐业务委托给相应专业机构，进而提升工作效能。随着工商网络监管职能的加强和网络经济的快速发展，今后对网络违法行为的查处力度将逐步加大，如何有效并在第一时间取得电子证据是案件查处进度的关键所在。电子证据与普通证据有明显的区别，其取证方式、收集手段、认证原则也和普通证据有明显差异。《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第六十四条规定：以有形载体固定或者显示的电子数据交换、电子邮件以及其他数据资料，其制作情况和真实性经对方当事人确认，或者以公证等其他有效方式予以证明的，与原件具有同等的证明效力。公证具有较高的证明效力，由于网络违法行为的时空差异，在违法当事人不配合调查或急需取得电子证据的情况下，通过公证机构对有关证据进行公证固定，是获取电子证据更有效的途径。因此要与公证部门加强沟通，建立快速公证经济违法证据协调机制，简化委托审批流程，实行统一委托，加快电子证据公证速度，进一步提高查处网络经济违法行为的工作效率。

2.外包信息管理业务，将工作重心转到监管层面。目前，浙江省工商信息化管理办公室(信息中心)已更名为网络经营监督管理办公室(信息化办公室)，这就给出一个非常明显的信号，信息化管理工作将重点转向网络监管层面。如何继续做好原来的信息管理工作，又抓好网络监管的工作呢?实现外包信息管理业务是一种较好的选择。具体做法是允许县级局有选择地将设备维护、操作系统及软件安装、信息化建设规划方案策划、业务软件开发等部分信息化建设项目委托给有资质的电脑公司或软件开发者进行专业保障。这样不仅有利于提高这些项目的建设成效，而且可将信息办从众多繁重的事务中解脱出来，缓解人手不足问题，便于集中更多精力开展网络监管，提高网络监管效能。工商干部在监管软件应用上一旦发现问题，可以直接向专业保障单位提出修改意见，更有利于问题的快速解决。

(四)准时制理念的运用

1.引入移动办公系统，实时录入监管信息。准时制理念归根到底就是通过计划、控制等手段实现库存最小化。基层工商现行的巡查模式就是建立计划、开展巡查、录入结果，其中开展巡查后再回到办公室将巡查情况录入工商基层管理系统有一个时间差，巡查人员如遇主客观原因推迟录入工作，会导致计划已经执行完毕、工作却未处理完整的局面。现行发放的行政指导文书、现场检查笔录都是以手工操作为主，一旦发现问题，就需在制作上花很多时间，大大降低巡查效率。为改善上述局面，可以通过引入移动办公系统，由笔记本电脑或智能手机使用GPRS／EDGE／CD—MA无线网卡，通过VPN防火墙访问单位内部的局域网，同时配备移动办公应该有的相应外设(如车载打印机、摄像头、相机)和配套软件，实现对正常经营的监管对象直接录入巡查结果，对异常情况通过移动办公系统和预置文书格式，现场填写打印行政指导文书给予限期改正或者直接录入案源。避免或优化书式巡查记录这一环节，实现计划和巡查同步。

2.制作案件类型模板，提高行政处罚效率。在巡查中，执法人员往往会因当场取证困难等实际，无法实现对当事人当场处罚，于是转而使用相对柔和的行政指导手段，作出具体行政行为，致使监管效果大大降低，对违法经营者无法起到震慑作用。因此可以尝试包括制作填空式现场笔录模板、询问笔录模板、通过车载打印机现场提取照片证据、当场处罚决定书模板等，以求进一步提高行政处罚效率。

责任编辑：王琳

作者：许圣荣 刘许义 林海春

工商监管效能论文 篇2：

加强工商所建设提升监管效能

在现代市场经济条件下，经济运行的质量和安全取决于市场的秩序，而有效监管是良好秩序不可或缺的重要条件。随着工商行政管理职能的拓展和深化，在贯彻落实党的十七大提出的“推动科学发展、促进社会和谐、全面建设小康社会”的今天，强化基层工商所以提升监管效能为核心的履职能力建设，已显得十分迫切和重要。

一、目前工商所建设存在的突出问题

改革开放以来，特别是省以下工商行政管理机关实行垂直管理以来，基层工商所建设取得了显著的成效，履职能力明显提高。但我们应该清醒地看到。目前基层工商所的履职现状相对于经济社会的不断发展，还有许多不相适应的地方，突出表现在以下几个方面。

1.观念落后思维陈旧，全面履职的意识未能很好的确立起来。随着省以下垂直管理体制改革的深入，以推行工商所经济户口管理制度、提高监管效能为重心的履職机制已初步形成，但由于长期受陈旧思维定式和工作模式的影响，至今还有不少干部对国家工商总局提出的“四个统一”、“四化建设”的新思维、新理念缺乏准确的把握。仍习惯于过去的老思想、老方法，履职的理念还停留在“保吃饭、保运转、保安全”上：履职的标准仍局限于完成收费、办案目标任务上，“重收费、轻监管。重形式、轻实效，重考核、轻指导”等问题不问程度地反映在履职的各个环节中，未能满足以监管为核心全面履职的本质需求。

2.综合素质和能力相对较低。“复合型”、“专家型”人才严重短缺。随着监管重心的下移，工商所履职的领域在不断扩大，既承担各类市场主体资格准入的监督管理，又承担市场主体行为的监督管理：既承担各类进入市场商品质量的监督管理，又承担经营者行业自律的指导和规范：既承担有形市场的监督检查，又承担无形市场的规范管理。这对基层工商所人员提出了通法律、懂经济、善监管、能办案、会服务等综合能力要求。而在基层，大多数人员对法律、法规和政策的理解水平相对偏低，监管的技能、服务的水平以及自我提升的能力相对较弱，一专多能或在某一领域有较深造诣的“专家型”人才严重短缺。面对新的形势、新的要求、新的问题。不是缺少认知，就是缺少办法，这种现状显然不能适应全面履职的要求。

3.机关与基层衔接上的脱节，直接影响履职效能的提升。县级以上工商部门的内设机构都是依“线”建立的。基层工商所是按“块”运作的，各个层级的各个机构的各种“专项整顿”、“集中治理”、“突击行动”、“综合检查”，既相对隔断又名目繁多，到基层工商所就形成了“十几条线穿一根针”的状况，再加上人力物力的匮乏，履职不到位现象在所难免。有些基层人员不堪重负，甚至不得不甘冒问责风险，用以“填表格、做录入”来取代巡查监管，严重影响了工商行政管理的职能地位和作用。

4.体制机制的滞后，与全面履职的矛盾突出。基层工商所按综合管理组、巡查监管组、经济检查中队三块运作。但在力量的配置、岗位的设置、岗位职责的确定上缺少统一的规定：在工商所内部各项职能的有效衔接上。缺少统一制度；在履职的程序、规范和要求以及过程控制、绩效考评上，缺少统·标准：工商所的运作设备和经费与全面履职的需求也还不相匹配。所有这些，不可避免地影响了基层工商所全面履职的能力和效率。

二、制约基层工商所建设的因素分析

基层工商所建设存在的问题，其原因固然是多方面的，但集中反映在以下三个方面：

1.体制不顺影响了工商所功能的发挥。2002年。全国工商行政管理体制实行省以下垂直管理以后，县级以上工商行政管理机关的内设机构通常是按当家法规的名称(如商标监督管理处对应的是《商标法》)，或某一类法规中明确的机构名称(如登记注册局、处对应的是《公司法》中的“登记注册机关”)设置的，多的近20个条线，少的也有10多个条线，而基层工商所则是按“综合管理、巡查监管、经济检查”三块设置运作的。由于上级机关内设机构职能事权囿于法律的区隔，对下监督指导功能过于分散和单一，导致职能无法进行有效的整合，对下部署工作缺乏科学的统筹和协调，造成了基层工商所无所适从和重复劳动，难以与上级机关之间形成有效的互动。

2.理念不新影响了有限资源的开发利用。《工商行政管理所条例》对工商所规定的9项职责中。除收费、罚没财物管理和普法宣传职责外，其余均明确为监督管理。最近，国家工商总局明确要求各级工商行政管理机关要坚持“监管与发展统一、监管与服务统一、监管与执法统一、监管与维权统一”，进一步表明了工商所履职是以监管为轴心的。这就要求在资源配置、人才培训上都要以监管为导向，加强基层工商所的建设。但事实上，无论是过去，还是现在；无论是上级，还是基层，对此都未能准确把握。比如：不少局将“每个工商所70％以上的人员具备执法办案能力”作为一个主要量化指标：为基层配备的车辆，明确地将其称为“执法办案专用车”；又如：基层工商所在人员配置中。将业务尖子配备到综合管理组，将工作能手配备到经检中队，余下的则配备到巡查监管组，已成了基层的普遍做法。理念上陈旧和滞后，对工作重心把握的偏差，造成了本来就稀缺的资源分配不合理，使得巡查监管成了工商所三块中的弱项和“短板”。

3.机制不活影响了基层人员履职能力的提升。综观基层工商所建设中的诸多缺陷和不足，都可以在制度设计上找到根由。一是在人才选拔机制上，只重视“帅才”的发现和任用，而忽视了“将才”和“相才”培养与成长。当下几乎层层级级都建立了后备领导干部的人才库，而在“高层次人才”“复合型人才”的选拔和培养上缺少与后备领导干部相匹配的办法和措施。即使是选拔任用领导干部，也未能将业务水平和能力作为一个重要指标，从而导致了当前系统内“高层次人才”和“复合型人才”的严重短缺。二是在人才培育机制上，尽管“分级分类培训”都写进了各层各级的干部培训教育计划，但在实施中，往往是只见“分级”而不见“分类”：尽管各层各级的干部教育培训计划都有近期、中期、长期的安排，但培训的内容一般都是同一个版本，培训的实施一般都是同一种“语言”，培训效果的考查一般都是同一把尺子。忽视了不同层级、不同职责人员的不同诉求，未能体现“干什么就学什么”、“缺什么就补什么”的培训方针，从而导致相当多的基层人员不能全面地系统地把握自己所应该承担的法定职责，不善于创造性地完成各项目标任务：三是在对人员激励机制上，对“激励”的认知仍局限于“给位子”、“给票子”、“给本子”，忽视了对拓宽人才成长发展空间的研究和方法的探索，未能满足人的“增知识、强本领、求进取”的

需求；四是在人员分工安排上，尚未能按照《公务员法》关于职位设置的要求去实施，没有在队伍中形成浓烈的“任职需资质、资质有级别”的意识。基层人员“自我充实、自我提升”的动力不足：五是在激励结果上。尚没有走出“平均主义”的藩篱，过于追求“结果公平”，使激励未能发挥出本来应有的作用：六是在激励权重上，尚未能形成“安于基层、甘于艰苦”的利益导向。

三、加强基层工商所建设的路径探索

基层工商所的建设应当坚持以人为本。以全面履职为统领，以巡查监管为核心，通过创新理念、创新机制、创新方法，来不断提高基层工商所的履职水平。

1.以责任管理为核心，合理配备人员，科学界定岗位职责、权限和标准。推行“认责制”。所谓“责任管理”是指工商行政管理机关为实现维护经济秩序的目的，运用教育、引导、督促等手段，明晰职责标准、激发履职动力、提高履职效能的活动。全面履行法定职责是工商行政管理的生存之本。列宁曾说过，应当极其明确地规定每个担任公职的人对执行一定的具体任务和实际工作所担负的责任。江苏省东台工商局在推行基层分局标准化管理的实践中，对法定職责进行梳理并按巡查监管、行政执法、综合管理三块进行分解，岗位职数按5:3:2的比例配备“三块”力量，规定组队之间有效衔接和各工作岗位的工作标准、权限以及绩效考核方法。在此基础上，按自主认标、竞争上岗、优化组合、适度调配、群众评议、分局领导班子集体研究决定的程序，由人员自主认岗。这种“自主认责”的做法。廓清了本来比较模糊的工作职责、标准以及任职的方法和程序。清晰地回答了“做什么、怎么做、为谁做”的基本问题，基本实现了由领导定责到自我领责、由领导督办到主动找差纠偏、由被动执行上级指示到自主地创造性开展工作的转变。

2.以素质建设为重点，实施分类培训。有效整合培训教材、师资和对象。推行“学分制”。国家工商总局关于加强工商系统基层建设的意见十分明确地提出了“干部教育培训要以思想政治教育为基础，以法规培训为重点，以执法需求为导向”的原则和“推行分岗位、分级别的岗位资格证书制度”的要求。贯彻上述原则和要求的关键在于实施分类培训，当前要着重解决“想吃吃不饱”的“饥饿症”和“不适需求乱吃”的“消化不良症”两大痼疾。东台工商局通过对下征集不同岗位教育培训需求，结合上级提出的年度教育培训要求，整合教育培训内容：根据不同岗位对知识能力的要求，划分培训类别，确定师资、编印教材。整合教育培训对象，实施分类培训：实行岗位资格升降，凡连续两年参训人员完成培训任务、达到规定学分以及公务员年度考核称职以上的，认职资格上升一级，反之则降低一级且待岗培训，直至完成规定的培训任务和学分，才能重新上岗。同时。还针对基层工商分局巡查监管组人员业务水平、监管技能相对较弱的实际。采取“加大培训频次、硬化培训手段、增加学分分值”的措施。推进巡查监管组的建设，促进了巡查监管人员能力的有效提升。这一做法看似苛刻，但实施两年来，并没有在系统内产生负面影响。

3.以质效提高为导向，健全工作规程，重抓行为规范、过程控制和结果运用，推行“追踪问效制”。公共管理学原理告诉我们，质量统一于效率之中，质效提升意味着提高行政资源的利用率。防止和减少重复劳动、无效劳动，追求履行法定职责社会效率的最大化。履行法定职责的质量和效率，很大程度上受制于行政行为实施人的行为习惯、工作方式和工作作风等诸多因素。人们在从事劳动时，“图省事、图省心、图省时”往往会自觉不自觉地成为人们的行为取向，有时甚至会不惜规避业已存在的规则。如果说基层工商所履职中存在着薄弱环节的话，目前最大的缺陷莫过于“不巡查、巡而不查、虚假巡查”等不诚实履职行为，这在见诸于媒体的诸多问责事件中已得到反复验证。工商行政管理机关的任何一项具体行政行为，一般都受到实体法和程序法的规制，呈现出很强的过程性。其中任何一个环节的缺失，都无可避免地会影响到行政行为的合法性和合理性。因此，健全工作规则。加强履职过程控制。是有效提高履职质效的必备手段，是新形势下加强基层工商所建设的极其重要的任务。近几年来，东台工商局不仅先后出台并实施了《基层工商分局标准化管理操作规程》、《经济户口管理运行质量考核评价办法及细则》、《经济户口标准化管理操作规程》《登记注册质量内部控制暂行办法及考核细则》、《行政执法办案质量考核评价办法》以及“危化行业、食品经营、农资商品、商标印制企业、广告经营单位、集贸市场管理”等六大监管规范，还出台了《经济户口管理月考核办法》等加强过程控制的配套规定，实施了强制入轨、追踪问效的措施，特别是基层分局的巡查监管工作。基本实现了“由突击性向常态化、由粗放式向精细化、由单一式向整体化”的转变。

4.以有效激励为手段，激活成长动力，拓展基层人员发展的空间和渠道，推行“等级制”。《公务员法》实施以来，无论是上层还是基层，都在探索行之有效的公务员职位分类管理办法。在这一探索过程中。东台工商局学习和借鉴其他部门经验。尊重基层首创精神。根据职责、编制限额、职数以及结构比例，坚持特殊性与普遍性相融合，粗细适当原则，在基层分局实施“六员三级”制，即：在基层分局内部设立了经济户口巡查监管员、执法员、登记注册员、法制员、兼职调解员和兼职纪检监察员等“六大员”，每个职位设立一、二、三级。为基层工商所人员的分级管理、分类培训创造了条件，激活了干部的潜在能量和成长动力。

5.以协调运转为前提，突破体制限制，实行“基层一种类别的工作只对应机关一个牵头部门”，推行“职责联动制”。省以下垂直管理的改革对县级工商部门的内设机构做了一些压缩性的调整，基层工商所按照“三块制”运行，但未能避免上级部门的指挥呈“线状”、基层的操作呈“块状”的新矛盾。于是，基层巡查监管，向上对应县级局4到5个部门，市级局9个部门。省局11个部门，县、市、省三级局相关部门所作出的工作部署，基层工商所均须落实，但又没有充分顾及基层工商所巡查监管呈“块状”的客观现实，由此就必然地造成了基层忙乱无序的局面。据调查，基层工商所每年实施的各类检查，上级下达的指令占了相当大的比例，而工商所依据当地社会经济发展的要求、人民群众反映强烈的问题自主开展的检查只占了10％多一点。尽管行政机关的机构设置具有法定性，但决非不能在不突破机构编制数的前提下进行恰当的调整。对县级局现有内设机构，完全可以按照事权划分科学、职能边界清晰的要求做如下调整：保留法制、登记注册、经济检查大队，恢复人秘股，将办公室与人事教育合并起来。或者保留办公室，将人事教育与纪检监察合并起来，设人事教育监察股：对监督管理、市场合同监督管理、公平交易监督管理(消费者权益保护)三个股职能进行整合，设立市场主体监督管理股。负责对企业、个体工商户、市场等市场主体的监督管理：设立市场主体行为监督管理股。负责商标、广告、合同以及公平交易等市场主体行为的监督管理、流通领域商品质量和食品安全监督管理。这样的调整不是能在短期内完成的，但可以立足现有体制实施有效整合。实践中，可以在工作安排上，由科室申报、办公室分类整合、局务会研究确定、一个头对下布置；在工作指导督查上。调整领导分工，落实牵头科室，梳理事权重新归类，打破职能壁垒，实现“基层工商所的一块工作对应机关一个牵头部门、一个分管领导”，使机关科室多头对下部署、基层分局疲于应付的局面得以改变。

6.以有效保障为基础，主动关心基层，尽快形成拴心留人的利益格局，推行“倾斜制”。同其他产品一样，公共品的生产同样是要有成本付出的，这种成本同样也包含物化劳动和活劳动两个部分。基层工商所监管经济秩序是全部工商行政管理活动的核心职能，是法律赋予工商行政管理所有职责的本质所在。这就要求在人力资源保障上注重向基层倾斜，优先将紧缺人才配备到基层工商所，防止和纠正克扣基层编制、占用工商所人员的现象，以保证基层工商所履行职责所需人员力量。在人才的培育上，优先选送基层工商所优秀人员到高等院校培训进修，优化基层人员知识、能力结构。在组织保障上注重向基层倾斜，优先从基层工商所所长中选拔任用县级工商局的领导干部，并积极争取地方党委政府的支持，提升工商所的行政级别。在财力物力保障上注重向基层倾斜，真正让基层的同志吃苦不吃亏、流汗不流泪。

(作者单位：江苏省东台市工商局)

作者：吴进中

工商监管效能论文 篇3：

强化工商所综合监管的效能监察

实行经济户口管理制度以后，工商所的日常管理工作发生了重大变化。职责要求工商所要依据法律法规赋予工商行政管理的主要职能，对辖区内的所有市场主体实施综合监管。那么，怎样考量工商所及其工作人员在依法行政中的行为、能力、运转状态、效率、效果等?运用效能监察的方法，不失为有效手段之一。效能监察原本是纪检监察机关对监督对象执行法规政策，履行职责及其效率、效益的情况进行监督检查的活动。在综合监管中借用这一手段，作为上级机关对其派出机构实施效能监察，以促进工商所综合监管效率的提高。

一、工商所综合监管效能监察的内涵

效能监察可分行政效能监察和企业效能监察，行政效能监察是以提高行政效率为中心，对国家行政机关及公务员在行政管理活动中的行为、能力、运转状态、作用效果和社会效益等方面的监督活动，对工商所实施的效能监察属于行政效能监察范畴。

行政效能监察主要有四个方面的内容，一是行政决策过程，二是行政执行过程，三是行政实施过程。四是行政效率。工商所是县级以上工商行政管理机关的派出机构，自己不具有独立的法律地位，工商所主要是在法律法规赋予的职责及上级机关的授权范围内，对辖区内的市场主体实施监管，因此对工商所综合监管的效能监察内容，主要是行政执行、行政实施和行政效率。

1、对工商所行政执行过程的效能监察。主要是督查工商所在对市场主体实施综合监管过程中的行为是否合法、公正、合理，计划、组织、控制、沟通、协调等行为是否及时有效。按照市场主体属地管理的原则，各类市场主体经各级登记机关登记注册后，通过网络下发到各工商所，各工商所接到这些市场主体的信息后。首先要确认这个市场主体是否在自己的辖区，如果是自己辖区的就认领下来，如果不是就要及时退还到上级局，由上级局重新下发。《江苏省工商行政管理系统经济户口管理办法》规定，工商所应当自市场主体下发之日起5个工作日内准确地做好市场主体的认领或退还工作。这项工作看似简单，却非常重要。如果工商所不能按照要求及时认领属于自己辖区的市场主体或不及时退回不属于自己辖区的市场主体，就会使这些市场主体游离于我们监管网络之外，处于一种无人监管的状态。依照综合监管的要求对工商所执行过程的效能监察还有很多内容，如对辖区内市场主体的分类是否准确、重热点行业标注是否准确清晰、新设市场主体回访检查计划制定是否及时、市场主体因违法行为被处理后是否整改等等。

2、对工商所行政实施过程的效能监察。主要是督查工商所在实施具体行政执法过程中，是否正确履行自己的职责，是否充分发挥主观能动性和创造性，是否坚持依法办事，是否尽职尽责、高效廉洁地去完成各项任务。依照综合监管的要求，工商所对自己辖区内的市场主体监督管理和监督检查有许多具体内容，一是对市场主体监督管理的要求：负责按规定和监管需要对辖区内市场主体组织、实施监督检查：依法以自己名义或根据县级以上工商行政管理机关委托对违法行为实施行政处罚：按照《企业登记管理警示制度》、《企业退出督察制度》的规定，对列入警示和推出督察的企业，实施监督管理：对辖区内无照经营行为，依法予以查处。二是对市场主体监督检查：是否依法办理工商登记：是否按核准的登记事项开展经营活动；流通领域食品、农资、危险化学品经营，以及商标印制、广告经营、商品交易市场、直销企业等市场主体是否依法建立和落实有关管理制度。三是其他经营行为是否符合国家有关工商行政管理法规的规定等等。

3、对工商所行政效率的效能监察。主要是督查工商所综合管理的效率和效果。《江苏省工商行政管理系统经济户口管理办法》中明确了工商所在综合监管中怎么管和管什么，许多工作内容不仅仅有量的要求，同时还有时间限制。比如对辖区内重热点行业市场主体，每年至少要检查一次。对新设立的企业(核发营业执照后六个月内)、警示或年检中要求实地检查的企业、责令限期改正期限届满的市场主体、行政处罚结案后，提示需要回查的市场主体、有投诉、举报线索或上级交办线索的市场主体、商品质量检验不合格的市场主体、广告监测涉嫌违法违规的市场主体等。必须实施检查。另外。工商所可以以自己的名义，对辖区内的个体工商户违反《城乡个体工商户管理暂行条例》及其实施细则的行为、集市贸易中的经营者违反集市贸易管理法规的行为，实施除吊销营业执照、责令停业、暂扣营业执照以外的行政处罚。同时工商所受县级以上工商行政管理机关的书面委托，可以以委托机关名义，对市场主体的违法行为实施警告、没收违法所得30000元以下、罚款20000元以下种类和幅度范围的行政处罚。这些都是对工商所效率、效果的督察内容。

二、工商所综合监管效能监察的形式

工商所按照经济户口管理的要求对各类市场主体实施综合监管，以信息化技术支撑为平台是一种长效管理的模式，因此对工商所综合监管的效能监察也应当与之相对应。效能监察可以采取多种多样的形式。

首先。在效能监察的对象上，可以针对工商所集体。也可以针对工商所个人。对市场主体的属地管理是以工商所为单位，可以根据工商所在综合管理中所承担的各项工作。制定效能监察的内容。工商所为实现综合管理的各项目标，大都实行网格化管理。即将自己辖区按一定的规律分为若干个网格。每个网格都有专人负责。网格专管员要对自己的管区内所有的市场主体实施监督检查和监督管理。因此，针对个人的效能监察的内容也是非常丰富的。

其次，在效能监察的方法上，可采取重点监察和年终监察相结合的方法。工商所综合监管有一定的特点和规律，平时可以针对某一时期、某一项重点工作开展监察。年终再做综合监察。对重热点行业管理情况的监察，按照要求在经济户口管理信息中属于重热点行业的企业要作出特别标注，每年实地检查不少于一次，年检和验照时要重点审查前置许可。我们就可监察工商所对辖区内各类重点、热点行业的检查监管情况，重热点企业标注的准不准确。有无遗漏，对这些企业的前置许可等基本情况是否掌握，实施的检查有没有到位。

最后，在效能监察的形式上，可采取平时督查和长期竞赛的方法。实施综合监管有许多工作是基础性工作，针对这些基础性工作，可设计一些竞赛活动，以推动其扎扎实实的开展。经济户口管理信息化后。数据质量非常重要，开展数据质量竞赛，比谁的数据及时、准确、完整，谁的数据错误率低，就能提升系统的数据质量。在网格管理员中开展监管能手竞赛，就能促进管理人员的监管技能。对一些突击性工作。要及时督察才能保质保量地完成。比如春耕春种季节，开展“红盾护农”活动。夏季饮料食品市场安全的专项整治等。

三、工商所综合监管效能监察的原则

工商所对自己辖区内各类市场主体实施综合监管，涉及的管理对象、管理内容都比较多。因此对工商所开展效能监察，应当遵循以下几个原则：

1、系统性原则。工商所作为工商行政管理机关的派出机构，依法对自己辖区内的各类市场主体“履行登记注册和监督检查、行政处罚等行政监督管理并承担相应责任”。同时《江苏省工商行政管理系统经济户口管理办法》还规定工商所在实施综合监管中要执行四个制度、两个办法。四个制度是：《企业登记管理警示制度》、《企业法定代表人登记管理警示制度》、《企业退出督察制度》和《企业风险预警制度》。两个办法是：《江苏省工商行政管理系统市场主体信用约束管理办法》和《江苏省工商行政管理系统信用联动监管实施办法》。面对众多的制度、办法，对工商所开展效能监察。必须通盘考虑。效能监察的目的是促进依法行政、履职尽责。要根据综合监管的体系。系统的设计效能监察事项。

2、针对性原则。效能监察不能眉毛胡子一把抓，要有针对性。综合监管有其一定的工作特点、规律，要根据这些特点、规律来设计效能监察事项。比如3月底个体工商户验照贴花工作结束，6月底企业年检工作结束。可以针对验照贴花、年检工作开展效能监察。

3、可量化原则。效能监察不能只看有无建立制度、台账，一定要有实实在在的内容。综合监管工作是以信息化技术为平台的。有许多内容是可量化检查的。比如分类监管，工商所对辖区内所有市场主体都要进行分类监管，对重热点行业的企业要标注，那么分类、标注的比率，就是很好的量化指标。

行政效能是衡量从事行政工作结果的尺度。它是行政管理的出发点，也是行政管理系统的整体反映。对工商所开展行政效能监察，其目的是促进工商所依法行政。高效率、高质量地履行职责，防止和克服各种不良行政行为的发生，从而改善管理，提高行政效能。

作者：张守伦