工商局企业监管工作总结

工商局企业监管工作总结（通用8篇）

篇1：工商局企业监管工作总结

工商局企业监管工作总结

工商局围绕省局和市委、市政府的工作部署，以服务科学发展为主线，以建设服务型、法治型、创新型、效能型工商为目标，牢固树立执政为民理念，持续推动企业监管工作顺利开展，不断推进各项工作上新水平。现将主要工作情况总结如下:

一、牵头抓好无证无照经营综合治理

2013年，全市工商系统围绕企业监管工作重点，认真贯彻落实全省查无工作要点，按照“查疏结合、以疏为主、重在规范”的原则，以深化开展“查处无证无照经营八闽出击”专项行动为推手，结合规范亮照经营工作，全面加强无证无照经营综合治理力度，取得了显著成效，1-12月全市工商系统累计查处无照经营案件641件，案值1211.1万元，罚没款360.51万元，取缔无照经营404户，引导办照6025户。

1.强化领导，健全工作机制。一是强化组织领导。市政府洪仕建副市长主持召开全市查处无证无照经营工作电视电话会议，就全市开展查无专项行动进行动员部署，要求各级政府和相关部门要站在维护社会和谐稳定、服务改革发展大局的高度，充分认识做好查处无证无照经营工作的重要性、艰巨性，切实增强责任感和紧迫感;要本着“疏堵结合、以疏为主，规范一大批、取缔一小批，查办一个案、规范一个行业”的原则，深入开展专项行动确保专项行动取得实效。二是强化健全机制。在市委市政府统一领导下，我局充分发挥市查处取缔无证无照经营工作领导小组和“黑网吧”专项治理协调小组作用，多次召开会议，通报工作开展情况，部署工作及“查处取缔黑网吧暑期专项行动”等专项整治工作;同时，我市在各县(市、区)政府将“查无”工作联席会议升格为领导小组的基础上，进一步完善工作制度，在XX区试点开展查无综治网格化工作，以社区段(片)为单位，将辖区划分为389个网格，将无照综治工作进一步向基层推进，服务进一步前移，有力加强了查无综治工作的深入细化。三是强化监督检查。以开展“规范亮照”和“零无照经营一条街”专项行动为契机，我市经常组织督查组，深入各地加强指导、督查，通报情况，推动落实。今年8月和11月，我们组成6个督查组，分别对各县(市、区)开展“规范亮照经营”和创建“零无照经营一条街”活动进行了督查，并将督查结果将作为年终考核的一项重要依据。同时，我局还定期编发工作简报，及时向市政府和各级查无工作领导小组通报本地区专项行动进展动态、机制建设经验和检查考评等工作情况。2.强化监管，开展专项治理。我们注重将“查无”工作与阶段性的重点执法工作有机衔接起来，力求通过重点执法工作的有效开展来带动和促进“查无”工作的有效提升。

(1)深入开展查处“黑网吧”工作。我们深入贯彻落实《福建省2013年黑网吧专项治理工作要点》精神，通过加强寒假春节期间网吧监管、组织开展查处取缔黑网吧暑期专项行动，保持对黑网吧的高压态势;全面推行“斩网行动”，督促网络运营商建立黑网吧及经营者“黑名单”库制度，对列入黑名单库同一用户或同一地址的用户不提供宽带接入服务，建立源头管控的长效监管机制，从源头上遏制黑网吧的产生。截至12月，全市累计查处取缔黑网吧46户，罚没款46.51万元，查封违法经营场所30处，没收专门用于无照经营的电脑405台。

(2)深入开展“零无照一条街”创建活动。我局在近年来持续开展“零无照一条街”创建活动的基础上，对“两个100%”和“两个彻底”的创建目标进行了进一步的深化，组织开展创建“规范亮照精品街”活动。一是做“精”亮照经营工作。以“精品街”作为示范，以点带面，全面铺开，将创建范围进一步延伸到城区周边和镇区主干道，把城区、镇区主干道全面打造为“不进店”巡查精品街，今年新确定创建“亮照精品街”30个。二是做“细”亮照经营工作。将创建工作与日常巡查走访相结合，加强对个体工商户的帮扶指导。特别是对临街商户中常见的超范围经营、超期经营行为，通过指导经营者办理营业执照登记事项变更，放宽登记经营范围等手段予以纠正。三是做“实”亮照经营工作。将规范亮照经营与查处取缔无证无照社会综合治理工作相结合，对巡查中发现的无照经营行为及时予以查处，对涉及前置许可的无照经营行为及时抄告相关职能部门。以查处无照经营推进规范亮照经营，以规范亮照经营促进查处无照经营，有效遏制无照经营现象。今年来，全市工商系统共向有关部门抄告1163件(次)，督促、引导办照6025户。

(3)深化重点行业监管。一是今年6月，市查无办结合全市“暑期严打黑网吧”专项行动，以创建“平安校园”为目标，开展为期一个月的“校园周边规范月”活动，对校园周边环境进行集中整治，力争消除监管盲区，使我市校园、少年宫周边经营秩序和消费环境得到明显改善，各类经营主体资格合法有效，无证无照经营、销售“三无”食品、销售涉黄、暴力出版物等突出问题得到有效解决，为2013“高考”、“中考”保驾护航，为即将开始的暑假营造健康、安全、有序的环境。二是开展电动自行车销售市场规范工作。今年，我局拟文起草的《XX市区电动自行车销售市场整治工作方案》，由市政府发文执行，全面启动电动自行车销售市场的清理整顿工作。通过摸底调查、限期整治、联合执法，对辖区内的电动自行车销售主体进行逐一清查，建立、健全电动自行车销售经营主体台账，进一步落实了电动自行车市场准入的目录管理制度。目前，全市共完成166户电动自行车经营户摸底排查工作，立案查处无照经营电动自行车案件4起，规范超范围经营户14户。(4)推广“企业监督管理信息抄告平台”。我局以新版“企业监督管理信息抄告平台”上线为契机，积极组织开展操作培训工作，组织全市116名平台操作人员进行统一培训，督促“查无”领导小组各成员单位全面应用企业监管信息抄告平台，落实信息抄告制度，将抄告平台提升为信用信息交换与共享的有效载体，提高业务条线、区域间、部门间的信息共享水平和联网应用水平，实现全市查处取缔无证无照经营和企业监管信息共享、互联互通。

3.强化宣传，营造氛围。各单位充分利用电视、报纸、网络等媒体以及采取培训、指导等形式积极开展法律法规宣传教育，揭露无证无照经营违法行为的危害性，引导广大人民群众积极参与和支持无证无照经营查处工作，为专项行动的顺利开展营造了良好的社会舆论氛围。至目前，全市共印发宣传材料3120多份，制作宣传横幅30多条，电视、报纸、电台等新闻媒体宣传100多条次。

二、推进市场中介组织专项治理工作

今年来，XX市继续深入贯彻《福建省市场中介组织管理办法》，充分发挥联席会议的职能作用，按照“规范权力运行、健全市场机制、完善中介组织”的工作思路，进一步强化组织领导，落实行业中介组织市场准入和退出制度，营造“守信褒扬、失信惩戒”的良好社会氛围，引导中介组织服务发展，扶持中介组织做强做大。一是健全协作机制。解决市场中介机构侵害群众和企业利益问题是一项涉及面广、工作难度大的综合治理工程。XX市工商局充分发挥两级联席会议的枢纽作用，积极向政府汇报工作情况，及时协调解决工作中存在的困难和问题，有效推进工作落实。在联席会议的努力下，市政府办公室出台《关于贯彻落实福建省市场中介组织管理办法的实施意见》，进一步明确各单位的职责，特别是要求全市各级纪检监察部门要积极协同配合工商部门，全程介入、全程指导，切实加强中介组织的监督检查，真正形成按照分工各司其职齐抓共管，运转有序、高效畅通的工作机制。二是加强宣传力度，营造守法环境。XX市联席办以《办法》的出台为契机，发动成员单位加大宣传力度，以开展市直单位培训宣传工作为抓手，加强各行业主管部门对各县(市、区)对口单位的督促指导，确保基层市场中介组织监管人员认真学习、全面理解和准确掌握《办法》的立法精神和主要内容，依法履行监管职责。通过各种媒介，采取多种方式，向市场中介组织、行业协会和社会公众广泛宣传，使市场中介组织及其执业人员自觉守法经营。指导市场中介组织行业协会加强行业自律，指导、督促市场中介组织及其执业人员诚信经营。今年来共举办座谈会33场，悬挂宣传条幅54条，电视视频广告118次。三是落实行业监管。联席会议办公室认真贯彻落实《福建省市场中介组织管理办法》，积极推动各市场中介组织主管部门落实监管职责并根据上级主管部门的中介备案管理制度出台配套制度，督促市场中介组织办理备案手续，全面掌握我市市场中介组织的基本情况，加强对异地执业中介组织的监管。如XX市经贸委、住建局、环保局、安监局、水利局等部门根据上级主管部门的中介备案管理制度，结合部门实际出台配套制度，对外来中介进行全面备案，未备案的中介组织一律不准在XX市辖区内开展经营活动。针对外来中介机构特别是招标代理、评估企业大量入漳的情况，我们积极探索对跨地域执业的管理机制，规定凡是市场中介组织分支机构在XX市范围内因违法违规被查处的，一律抄告分支机构隶属企业所在地监管部门，形成对异地执业中介组织的监管合力。四是突出治理重点，开展市场中介领域突出问题专项治理。市联席会议根据省领导小组工作要点的要求，组织相关部门开展重点行业专项治理工作，特别是对工程招标代理、工程造价咨询、监理、环境影响评价等工程建设领域中介组织;对会计师事务所、土地评估、资产评估、房地产价格评估等经济鉴证类中介组织;对货运中转、职业中介、房地产交易经纪等人民群众反映强烈的中介组织的检查力度，通过查处一批案件，规范市场秩序。如市住建局与市工商局联合开展房地产中介市场专项治理，有效清理整顿房地产中介组织乱报价、乱收费、虚假宣传的乱象，获得了消费者和经营者的一致好评。截止目前，全市累计查处中介案件44起，同比增加137%，罚没款22.08万元。

三、开展各类专项治理工作 1.强化企业安全生产监管

我局积极落实“六个一批”，结合查无专项行动，在全市范围开展安全生产领域“打非治违”行动、金属非金属矿山整顿关闭工作、安全生产重点领域专项整治百日行动、涉氨制冷企业液氨使用专项治理和道路交通安全综合整治三年行动。全市工商系统累计组织检查人员6073人次，检查企业3300多户次，治理纠正违规违章行为82起，排查治理有事故隐患的生产经营单位51户，罚没款25.2万元。2.开展工业企业项目落地投产全程跟踪服务

今年年初，为进一步加强对工业企业项目的全程跟踪服务，促进项目落地投产、早出效益，促进企业健康快速发展，市局党组根据市委、市政府关于“学习贯彻十八大，干成干好几件事”、“两帮两促”、“开发区二次创业”等工作要求，确定把开展工业企业项目落地投产全程跟踪服务工作，作为全市工商系统十大重点工作项目之首予以部署，要求企监部门牵头抓好落实。一是领导重视，精心部署。主要领导高度重视，分管领导组织相关人员深入调研，精心制定出台《XX市工商系统开展工业企业项目落地投产全程跟踪服务工作方案》(漳工商综〔2013〕80号)，并经市政府办以公文形式予以转发，要求全市各级政府及市直各部门全力支持配合工商部门工作。二是突出重点，走访帮扶。以近年来各开发区引进的工业企业项目为重点，深入调查摸底，全面掌握开发区工业企业项目的征地、占地、合同履约等情况;并为调查走访中发现未及时开工开业的工业企业项目建立工作台账，详细收集、记录企业信息，摸清存在问题，为进一步跟踪监管服务做好准备。主动帮助困难企业分析原因、寻找对策、开展行政指导，帮助企业盘活资产、多渠道融资。今年共走访工业项目企业2893户，调查摸底发现存在问题企业556户。三是以地为媒，分类治理。把存在到资不及时、建设进度迟缓、有土地闲置现象的工业企业项目列为重点检查对象，按照“一企一策，分门别类，区别对待”的原则，进行分类整治。对超期到资、项目建设进度与注册资本明显不符、达不到建设进度要求的，通过短信、电话、约谈等手段，提醒企业及时缴足注册资本，按期开业建设;对成立时间已达一年以上、注册资本未全部到位，或成立超过半年仍未取得相关前置审批手续的，提前提醒，避免企业超期到资被处罚;对无正当理由超期未到资或涉嫌抽逃注册资本的，供地后项目外迁等有圈地倾向或以囤积土地进行谋利的，无正当理由超过六个月未开业的，开业后自行停业连续六个月以上的，依法立案查处，并协助政府收回项目用地。今年来，全市共帮扶整改企业、督促企业开工开业336户，催促企业到资22.3亿元，引导企业办理增资15.3亿元;此外，还立案查处了11家违法违规企业。

四、深入推进企业监督管理工作

一是制定工作计划。在总结去年工作、分析存在问题和当前形势的基础上，制定2013年工作计划;组织学习、讨论、贯彻全市工商行政管理工作会议精神，制定并下发XX市工商系统2013年企业监管工作意见和企业监管工作考评细则，为做好全年工作打下基础。二是查处企业违登案件。强化日常巡查，加强企业分类监管，开展对违反企业登记法律法规行为的查处，截止目前，全市共查处企业违登案件240，罚没款27万元，案值：238.14万元。三是全面开展企业信用分类监管。2013年，我市前面推动应用一体化平台，对全市企业、个体工商户进行分类监管。目前，全市共有内(外)资企业61956户，共评定a级以上企业61231户，b级679户，c级43户，d级11户;个体户14312户，共评定a级以上企业140401户，b级2495户，c级219户，d级14户。四是加强工作督查和指导。组织企业信用分类监管情况、无照经营、中介组织等各类专项治理工作落实情况的检查和调研，促进各地抓好落实;深入基层开展企业监管软件系统操作应用技能演练工作督查，分析研究基层软件应用情况和存在问题。办理有关部门信访件、转办件、举报件7件。

五、积极探索建立监管新模式

1.创新服务举措，试点分级分类评定工作

从今年年初开始，XX市工商局根据省局《企业信用监督管理办法》和《福建省工商局关于开展工商信用良好和信用优异企业评选认定工作的通知》等文件精神，充分运用工商部门信用监管职能，在XX县开展工商信用优异和信用良好经营户分类分级认定试点工作，通过细化评选标准、实行分级评选、优化奖惩措施、参加评定类型，明显提高了市场经济主体主动参与评定工作的积极性，为促进企业诚信自律经营，发挥诚信企业的示范带动作用提供了有力保证，有效地推动了我市信用体系建设工作。目前，我局已在XX县完成了2013年XX县分级分类评定工作，并根据分级分类原则，分别评出了工商信用优异、信用优异企业、个人独资企业、农民专业合作社、个体工商户。2.强化综合治理，试行无照网格化监管

今年，我局在XX区试点开展无照经营网格化监管工作，取得较好成效。一是信息对接，夯实基础。将XX区局辖区划分为389个网格，融入区政府“333”网格监管体系;将工商部门的经济户口数据、段片长与社区网格员名单、联系方式、网格范围等信息，导入XX区政府综治办社区网格化管理系统，实现部门信息无缝对接、互联互通共享。二是建立机制，服务前移。成立工商事务社区网格化管理系统指挥中心办公室，建立视频(含电子地图)和工作程序，制定网格化巡查监管工作制度并明确工作职责。促成社区段(片)长与社区网格员、社区便民工作站对接，委托收件或驻点办理证照、企业年检、个体工商户验照等工商事务，推进工商职能服务前移，进一步方便群众办事。三是整合资源，加强执法。通过将经济户口与区级社会管理综合信息平台的房屋基础信息系统进行基础关联性比对，形成准确的、以注册号为唯一代码的工商基本信息，进入互联共享的社会管理综合平台。借助社区综治维稳“148”执法体系、依靠基层工商所段片长的执法力量，建立工商段片长与社区网格员之间的工作协作和配合机制，有效解决一线监管力量不足的问题。

2014年企监工作思路

一、扎实开展巡查监管工作。市场巡查工作是工商行政管理的一项重要基础工作，是各级工商部门提高市场监管效能、创新服务职能、降低监管风险的重要抓手，面对企业登记制度改革和工商机构职能转变的大环境，更加凸显了做好市场巡查工作的重要性。一要全面贯彻《XX市工商局关于扎实开展市场巡查工作的实施意见》文件要求，要通过完善巡查方式、规范巡查程序、严格巡查纪律、强化督促考评等手段，做“实”市场巡查工作。二要全面加强分类监管服务。依据企业巡查信息，完善充实企业信息库，进一步强化对市场经济主体的分类监管服务工作，突出不同企业的侧重点，着力提升监管服务水平。三要与查无工作全面结合，抓紧一体化平台各系统大融合的契机，通过推广网格化监管建设，加强无照经营者的信息库建设，全面提升查无工作水平，有效降低监管执法风险。

二、着力推进企业诚信制度建设。

一要全面加强履职。通过加强日常巡查、开展企业信用信息征集、落实工商信用反馈制度，进一步完善和健全企业信用信息库。二要充分发挥工商部门优势，主动加强对当地政府的汇报沟通，积极推动建立一套以工商信息为基础，各部门信息共享共通，可供公众查询、社会监督、政府监管、行业自律提供有效信息的发布平台，实现企业工商信用信息由内部采集、内部公开向多渠道采集、内外网公开的转变。三要进一步完善信用奖惩机制。进一步强化奖惩措施，建立鼓励诚信经营、惩戒失信经营的管理机制，实现对市场主体从准入到退出的全过程动态监。通过完善奖励政策，强化惩罚措施，有效扩大企业工商信用信息的社会影响力，强化对失信企业的震慑力。

篇2：工商局企业监管工作总结

2009年年初以来，××县工商局根据省局、市局关于企业信用监管的指示精神以及《××县工商局企业信用监督管理实施办法》，不断完善监管机制，加强信用监管系统建设，拓展信用信息采集范围、规范企业信用评价机制、完善企业分类监管体系、强化对失信行为整治力度，取得了一定的成效。内资

企业：认定守信企业（a+级）----户；（a级）----户；警示企业（b级）----户；失信企业（c级）----户；严重失信企业（d级）----户，合计----户。设置为一级警示企业----户。各类私营企业：①个人独资企业，认定守信企业（a级）---户、警示企业（b级）----户、失信企业（c级）----户、严重失信（d级）----户；②合伙企业，认定守信企业（a级）---户、失信企业（c级）-----户、（d级）-----户；③私营有限公司认定守信企业（a级）----户、失信企业（c级）-----户。现将2009年企业信用监管情况总结如下。

一、以畅通信息渠道为重点，强化信用信息征信工作，为各类市场主体信用评价提供依据。2009年县局注重工商所责任区信用监管工作的全面部署、精心组织，延长了信用监管视线，充分发挥处于监管第一线的基层工商所信用监管优势，改变了原先信用监管工作单靠县级局机关业务科室执行而裹足不前的局面，不但使这项“冷门”业务落实到位，而且还有效巩固和提升了责任区监管效能。一是利用企业年检和个体验照，对全县----多家企业和----多户个体工商户开展信用信息采集工作，将上述各类市场主体的原生性信息、再生性信息以及各市场主体自报信息全部输入电脑。到目前为止，个体工商户验照信用采集信息已全部录入，已参加企业年检的企业信息录入达----%。二是核对、清理、补充企业和个体工商户数据库，纠正、补充企业信息----条、个体工商户信息-----条。三是建立异地登记企业被处罚信息属地采集制度。各基层单位定期将非本局登记的企业和个体工商户的处罚信息进行分类、汇总，移送被处罚企业或个体工商户登记地工商行政管理机关组织录入。四是通过日常巡查，建立、充实无照经营数据库，及时将本局登记的企业和个体工商户的处罚信息输入电脑，案件处罚信息录入率达---%。五是开展企业回访征信工作。全局待回访企业----家，现已回访----家，回访信息录入-----%。

二、以创新机制为抓手，强化企业分类监管，不断完善信用长效监管机制。县局逐步推行和完善片区监管责任制度，形成“以信用等级为基础，以经济户口为依托，以片区监管为载体，以日常巡查为手段，以绩效考核为保证”的企业分类监管机制。一是各基层单位依据企业监管类别，对企业实施适时巡查、定时巡查、随时巡查和专项检查等不同级别的监管，逐个落实企业巡查监管计划。二是本着“教育为主，规范为本，预警为先”的原则，对各种原因将要退出市场的企业加强了有关法律法规的宣传，使企业了解退出市场须履行的手续和恶意退出需承担的法律责任。三是对被吊销企业实行“黑名单”管理，强化对其法定代表人的任职审查，凡上“黑名单”的，三年之内一律不得重新担任法定代表人。2009年通过电脑提示驳回了----家已受限制企业的法定代表人拟重新设立登记的申请。四是把注销、吊销的企业、个体工商户名单，及时向税务、经贸、银行、质监、劳动、招投标等部门进行通报，提示有关部门加强防范对策和措施。五是去年因破产、歇业、解散、未参加2008企业年检等原因被依法吊销营业执照的企业，全部纳入经营户口管理，防止一些市场主体表面上退出市场，暗地里仍在从事经营活动的情况发生。

篇3：企业经营与工商监管博弈分析

随着经济全球一体化步伐加快, 国内市场国际化程度不断深化, 市场准入门槛的降低, 如何强化对企业合法经营的监管, 保障地方经济建设和社会稳定, 优化投资环境, 为经济发展创造公平竞争环境, 显得日益迫切。政府工商行政管理部门面临如何在强化市场主体企业合法经营监管的同时又保障企业合法经营的权益问题, 即如何在加大对违法企业经营行为的监管力度, 维持经济市场稳定健康发展的同时, 提供一个宽松的自由竞争市场环境, 激励市场内企业发展成长的积极性。这是一个双方博弈的问题, 即工商行政管理部门作为监管者, 要以尽量少的监管成本使社会经济市场内的企业自觉遵守国家对市场经济管理的目标和规章制度, 营造一个公平竞争的市场环境;而市场内相互竞争的企业作为被监管对象, 总有动力突破或违反经营规则来获取个体利益的最大化。对企业严格的监管可以使市场内竞争的企业守法经营, 但可能会降低企业的经营活力;而宽松的监管则会鼓励企业经营的积极性, 但容易使其违法经营, 破坏经济市场秩序。本文试图通过构建一个监管博弈模型来解释企业经营与工商监管博弈的困境, 并提出解决困境的办法。

2 企业经营与工商监管博弈模型基本假设

企业经营与工商监管博弈模型的两个参与者分别是企业E (Enterprise) 和政府工商监管部门B (Bureau) 。假设参与者都是理性和最大化利益的, 是非合作博弈, 对风险都是敏感的, 企业E参与者策略空间为 (违法, 守法) , 他将根据自身预期效用最大化来决定策略的采用;政府工商监管部门B策略空间为 (不稽查, 稽查) , 同样通过最大化效用来选取策略。

C (Cost) 表示工商监管部门对企业E是否合法经营进行稽查监管所花费的成本, 包括稽查监管企业是否违法经营所需要的人、财、物及时间上的投入成本, C≥0。P1 (Profit) 表示企业E在市场竞争中守法经营所获取的利润, P1≥0, P2 (Profit) 表示企业E在市场竞争中违法经营所获取的利润, P2≥0, 令ΔP=P2-P1, ΔP即为企业E因违法经营而获得比守法经营更多的额外收益, ΔP≥0。F (Forfeit) 表示工商监管部门通过稽查发现企业E违法经营而对其实施的处罚, 通常为没收非法营业额和罚款, 即F≥ΔP。A (Advantage) 表示工商监管部门由于不稽查企业E而获取的利益, 如:更多的空闲时间或企业所给予的贿赂等各种类型的好处, A≥0。S (Stress) 表示工商监管部门对违法企业不实施稽查处罚而受到的外界影响压力, 如不断地投诉、抱怨, 或对政府部门正面执法形象的影响等, S≥0。

假设参与者B与E双方都会理性地争取自身利益最大化, 相互间没有发生共谋, 双方的博弈是一个非合作博弈;此时, 由于参与博弈的双方对有关博弈规定的信息是不完全的, 不知道对方的违法违规概率或稽查概率, 故是一个不完全信息下的二人博弈。本文假设如果企业存在违法经营现象, 工商监管部门只要对企业经营活动进行了稽查, 就一定会发现, 并实施相应的处罚。

根据参与者B与E双方对策略的不同选择, 我们分别讨论如下:

情形1:企业E违法经营而工商监管部门B对E实施稽查。工商监管部门B对企业E实施了稽查, 发现E存在违法经营, B将对E实施处罚F, 即E的事后收益为:P2-F。而由于B对E的稽查需要一定成本C, 则B的事后收益为F-C。

情形2:企业E违法经营而工商监管部门B没有对E实施稽查。工商监管部门B不对企业E实施稽查, 虽会获得好处A, 但也会因E违法经营而带来负面影响S等, 故B的事后收益为A-S。而E的事后收益为违法经营所获取的全部收益P2。

情形3:企业E守法经营而工商监管部门B对E实施稽查。正常市场竞争环境下, 企业E守法经营将获取事后收益P1, 而由于工商监管部门B对E实施了稽查, 消耗监管成本C, 则该情形下门B的事后收益为-C。

情形4:企业E守法经营而工商监管部门B没有对E实施稽查。企业E守法经营获取事后收益P1, 工商监管部门B因不对E实施稽查, 而获得各种好处A。

我们把企业和工商监管部门不同策略选择的收益归纳为支付矩阵, 如下表所示。

3 基于博弈模型的企业经营和工商监管分析与启示

3.1 纯策略博弈均衡分析

在纯策略均衡状态下, 工商监管部门B对企业E违法经营行为稽查与否取决于稽查效用与成本间关系, B的稽查成本是E违法经营行为是否会受到稽查的重要约束条件。B的稽查力度, 也将直接影响E对违法经营行为收益预期和被稽查的风险判断。

(1) 工商监管部门B稽查的条件是稽查获得的效用大于不稽查获得的效用, 即F-C>-C>A-S。此时, 企业E只能选择守法经营, 否则面临B的稽查。该状态下的条件为F>0, S>A+C, 即当E的违法经营行为被B稽查发现则必须受到相应的处罚, 且E的违法经营带来的损失和负效应大于B的正常稽查费用和B不稽查所获取的利益时, B将选择稽查, E将选择守法经营。

(2) 当F-C≤-C、-C>A-S时, 即F≤0, S>A+C时, 工商监管部门B对企业E违法经营稽查的动力不足, 将放纵E的违法经营行为, 而稽查E的守法经营行为。

(3) 当A-S>-C>F-C时, 即F<0、S>A+C时, 工商监管部门B的事后收益降到最低水平, B将采取不稽查的策略, 此时, 企业E将严重违法经营。此时, B将会受到社会群众的投诉抱怨或者上级监管部门的压力, 而回到第一种状态, 即此时该博弈不存在纯策略均衡。

3.2 混合策略纳什均衡分析

混合策略下, 参与者工商监管部门B和企业E均以不同的概率分别采取稽查或不稽查、违法经营或守法经营两种策略来最大化自己的效用。

用β表示工商监管部门B选择稽查的概率, 则选择不稽查的概率为 (1-β) 。同样地, 用θ表示企业E选择违法经营策略的概率, 则选择守法经营策略的概率为 (1-θ) 。工商监管部门B的期望效益函数∏B为:

最优化一阶条件:∏B/β=θF-C+θS-A=0

因此:θ*=A+C/F+S

企业E的期望效益函数∏E为:

最优化一阶条件:

因此:β*=P2-P1/F=ΔP/F

工商监管部门B以大于β*的概率稽查时, 企业E的最优选择是守法经营, 而当B以小于β*的概率稽查时, E的最优策略是违法经营。如果P2远大于P1, ΔP接近或等于F时, 即E选择违法经营的收益很大时, B的策略应该是以概率为1选择稽查, 并加大对违法行为的处罚力度, 使P2=P1。但目前国内企业违法经营的收益P2远大于P1, 因此, 企业违法经营的行为严重, 工商监管部门应该全面监察, 但正由于国内工商监管部门的实际执法力度不强, 使企业有动机为获取更多的利益而违法经营, 导致国内企业违法经营行为日益严重。

企业E选择违法经营策略的概率取决于θ*的大小, 如果A和C很大而F和S较小, 则θ*→1, 即当工商监管部门B稽查E违法经营行为的成本很大或不稽查E将带给B一定收益的情况下, B稽查的积极性很低, 此时E就会选择违法经营策略以获取更多的利益, 这是E的最佳策略。同样, 如果B稽查E违法经营行为的成本和因不稽查而获得的利益很小, 而法律规定对企业违法经营的处罚很重, θ*→0, 即工商监管部门稽查效率越高, 企业违法经营行为就越少。即如果社会舆论、上级监管部门所施加的压力很大, 迫使工商监管部门加大对企业违法经营行为的打击查处力度, 减少企业违法经营行为, 维持经济市场秩序稳定。

4 结束语

通过对企业经营与工商监管的博弈分析, 可以看出, 这是一个长期复杂的工商监管部门与市场主体 (企业) 之间的博弈与反复博弈过程。根据监管博弈模型分析不难得出下述结论: (1) 政府可通过修改现行的法律法规, 对企业的违法经营行为规定处罚上限的同时也规定处罚下限, 在加大对企业违法经营处罚减少其违法经营行为发生的同时, 抑制监管部门内部执法人员寻租行为的发生。 (2) 通过报纸、电台、电视台等多种渠道, 加大对打击企业违法经营行为的宣传力度, 发动社会群众举报, 及时发现企业违法经营行为, 降低政府工商监管部门的稽查成本, 降低企业的违法经营率。 (3) 通过提高工商监管部门对企业的稽查率, 迫使企业自觉守法经营。 (4) 鼓励工商监管部门通过利用现代信息技术, 提高稽查效率, 降低稽查成本, 加大打击力度, 尽可能将企业的违法经营行为扼制到最小程度, 提供一个宽松的自由竞争市场环境, 促进市场内企业健康发展

参考文献

[1]张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海:上海三联书店, 上海人民出版社, 1997.

篇4：工商局企业监管工作总结

一是强化宣传，增声造势。利用电视台、报刊、广播等媒体，通过发放宣传手册、走访企业、座谈会、行政约谈和行政指导等多种形式，向社会广泛宣传合同监管的目的意义，引起社会各界的广泛重视。

二是突出重点，周密部署。从重点行业、重点区域、重点企业入手，对供水、供电、供气、通讯服务、中介服务、汽车销售及租赁、旅游等近20多个消费领域作为整治重点，采取分类分型方法进行集中治理，强化行政指导工作，对特殊行业“霸王条款”开展专项执法。

三是履职履责，提高效能。充分发挥工商职能作用，建立“统一部署、上下联动、属地监管、纳入考核”的工作机制。以基层所辖区管理和“经济户口”监管为依托，结合日常市场巡查、内部企业登记注册数据库资料、12315投诉资料等，摸清企业的数量、分布、是否使用合同格式条款等基本情况。

四是标本兼治，立足长远。整治违法格式合同是一项长久战役，按照“教育与处罚相结合”的原则，加大行政指导力度，及时进行行政指导，通过组织召开座谈会、定向约谈等方式，组织企业学习有关法律法规，对照有关条款指导企业开展自查自纠，对问题条款或违法条款进行调整，及时进行整改。

截止目前，共召开重点企业行政约谈会2次，开展“拒绝霸王条款宣传”500余人次，检查商户800余户次，检查合同500余份，指导相关企业修改合同条款20余条次。

篇5：工商局企业监管工作总结

依据，积极推进企业登记管理制度的改革和创新，努力实现“四化两提高”的工作目标，从有利于市场主体准入，有利于市场交易安全，有利于服务社会出发，充分发挥登记管理职能，优化登记程序,为推动辖区经济发展、优化招商引资环境做出了贡献，现具体总结如下：

一、完成工作情况：

（一）新发展内资工商企业工201户，其中：非公司企业法人0户，公司法人161户，分公司37户，非法人分支机构1户，合伙企业0户，个人独资企业2户；新增注册资本36375万元，从业人员1858人；发展农民专业合作社47户。

（二）累计发展内资工商企业911户，非公司企业法人66户，公司法人56户，分公司非法人分支机构789户，注册资本84115万元。累计发展私营企业1145户，注册资金338429万元；累计发展农民专业合作社151家。

（三）新发展个体工商户1517户,累计发展个体工商户9778户，注册资金33947万元，从业人员31223人。

（四）办理股权出质登记6户，出质股权3950万元，被担保股权2100万元；

（五）依法办理变更登记459户，依法办理注销登记51户；

（六）依法对全县企业进行年检，应检1934户，截止目前，已检企业1799户，年检率占93%。个体工商户应验照8574户,已验照7630户，验照率89%。

（七）完善经济户口、规范档案管理，健全各类档案余户，使档案做到底数清、案卷齐，排列有序，并按市局要求,开展了电子扫描的档案整理工作,目前,已完成档案扫描任务,并利用企业档案为党政司法机关提供查询服务200余次。

（八）统计报表做到数字准确，上报及时。

（九）办理案件34起，收取罚没款4万余元。

（十）完成县局交办的其它各项临时性工作。

（十一）做好我县的网吧市场整顿工作。

（十二）认真做好县行政服务大厅工作。

二、我们的具体做法：

（一）、树立优质高效服务理念，服务“工业强县”战略

1、优化办事程序，支持重点产业集群发展。根据市局打造“服务型”工商的要求，在工作中推行政务公开，实行服务承诺制、限时办结制，提倡办事速度从快，程序从简，服务从优。为了方便企业办理工商登记，我们从受理、审查、核准、发照到收费等环节为经营者提供便捷优质的“一站式”服务，积极推行“绿色通道”办事制度和六项服务措施：即引导服务、即时服务、延时服务、陪同服务、连续服务、上门(预约)服务。企业注册实行“一审一核”，提高工作效率，做到随到随办，当场办结，只要是企业申办手续齐全即可领取执照。如区重大项目“国电公司”和“西峡华夏联诚食品有限公司”的设立登记，都是我们跟踪服务，在市县局的指导下，高质优效为县域经济做出的点滴贡献，得到县委政府和县行政审批中心表扬。

2、建立龙头企业联系制度，重点帮扶企业持续发展。支持企业发展，必须深入了解企业发展状况和需要解决的实际问题，为此我们摸清了家底，掌握了辖区企业基本情况、走访企业了解现状，建立了企业联系制度，回访制度;确定重点联系企业名单，确定了“集团”、“集团”、“有限公司”等重点企业作为重点帮扶对象，充分运用职能拓展服务领域，延伸服务触角，细化服务事项，引导和帮助企业办好“出生证”、打好“品牌路”、铺好“订单路”，架好“发展桥”。对重点企业，在可行性研究、申请立项、审批等方面，我们提前介入，积极为其提供工商登记法律法规等方面咨询服务，主动为企业遇到的问题和困难想办法、出主意。如我县的公司，下设五个子公司，该公司生产的排气管，曾被国防科工委指定为国庆60周年指定的装甲车用排气管，受到了党和国家领导人的高度称赞，但该企业一直是冠行政区划，也没成立集团。为了使企业走集团化道路，扩大知名度，我们几次到该企业宣传集团登记，并为他们详细列出了集团登记的手续，使该企业深受感动，说工商部门真是替企业着想，目前该企业正在为集团登记做准备。

（二）、积极改进企业登记管理制度，服务民营经济发展

1、继续服务地方经济建设，改进服务方式，坚持既要为投资者服好务，又要为政府的招商引资服好务的原则，提倡办事速度从快，程序从简，服务从优，受到企业和县委、县政府的好评。

2、认真贯彻落实《公司法》和《公司登记管理条例》，依法登记，促进各类市场主体的发展。在登记中，严格按照《行政许可法》的要求，不违反规定随意降低法定条件，推行窗口式集

中办公模式，简化办事程序，减少办事环节，为各类市场主体的发展创造宽松的环境。今年新登记注册企业201户，其中内资企业14户，私营企业187户。回访企业201户，企业回访率达100%。

3、积极发展农民专业合作社。为支持农村经营体制改革，推动农村经济结构调整和农业产业化经营，有利于拓宽农民就业增收渠道和增加农民收入，有利于加快

建设社会主义新农村，我们为前来办证的农民宣传“农民专业合作社法”和“农民专业合作社登记管理条例”使农民认识和理解成立农民专业合作社的重大意义。

七月二十日，我局窗口登记人员接待了一起由三十八人组成的前来办理农民专业合作社登记的申请人，工作人员受理了申请人递交的《农民专业合作社名称预先核准申请书》，通过审查发现申请人递交的材料中的成员签字字体一致，均为一人所签，受理人员就当场告知委托代理人成员签字应由成员本人亲自签名，但委托代理人坚持说申请表中的签字就是三十八位成员的本人签字，并说三十八位成员的字体就是一致，工商部门不应对此有异议。我局登记人员再三解释《农民专业合作社法》对专业合作社登记的相关要求，但委托代理人就是不理解。委托代理人就是一位六十多岁的老同志，说话声音大，而且对工作人员的解释很不耐烦，说要找相关部门投诉工作人员，工作人员在请示县局后，先为其核准了农民专业合作社名称。事后，我局领导高度重视这一事件，针对这户农民专业合作社成员多，而且涉及面广容易出现矛盾这一情况，从支持农民专业合作社健康有序发展的角度出发，从保护每位成员的利益出发，从规范农民专业合作社登记出发，在与委托代理人联系后，我局派登记注册股和五里桥工商所的同志前往五里桥黄狮村参加由该农民专业合作社三十八位成员参加的的首次社员大会。我局工作人员在详细了解了有关成员情况后，通过首次大会向与会成员讲解了农民专业合作社法，讲解了国家对农民设立农民专业合作社发展的支持及农民专业合作社成立后每位成员应享有和权利和承担的义务，并向成员们解释了在申请农民专业合作社登记中本人签字意义。通过解释，成员们都认识到设立农民专业合作社的的意义，有一成员当场承认在申请表中的三十八人签字均是她一人所签，委托代理人不好意思地说，他误解工作人员了，并表示对已核准的名称登记材料中的签字进行重新签字。我局窗口人员当场审查了该社成员们手中的申请材料，对材料中不符合要求的地方让成员们进行了修改，并对材料不完善的地方进行备注，以方便成员进行完善修改，并以此规范了农民对设立农民专业合作社的登记行为。

我局工作人员深入农村为农民宣传法律法规的做法，受到了该村村委会的好评，该村负责人说：我们对农民设立农民专业合作社的有关规定不了解，看到村民们在不知情的情况下设立农业民专业合作社，也很担心，现在工商部门到村里宣传政策法规，指导村民办理农民专业合作社，真是服务上门，宣传法规到家，对农民致富起了很大的支持。全年登记农民专业合作社47户。完成了县政府下达的目标任务。

4、认真开展企业年检工作。按照省局、市局年检、验照工作的安排部署，认真贯彻落实《企业检验办法》，切实开展网上年检工作。在年检中做到加强领导、转变观念、提高认识、精心组织、措施到位、重点明确、责任落实。按照工作的职责范围，集中时间、集中力量开展年检工作，对一些大型企业我们实行了上门指导网上年检，并在在厅高安放了电脑，方便了没有电脑的企业进行网上年检。达到了提高年检率和减少企业往返的目的，企业年检率达100%。同时在年检结束后加强对企业机读数据的清理、补录规范工作，做到对企业的实际情况、企业的档案情况和企业机读数据三统一。

5、改进监管方式，以建立经济户口为切入点，以企业信用分类监管推动“工商所12315综合执法工作流程管理”。根据市局有关文件精神，结合我局的实际情况，我们在辖区范围内认真组织开展了企业信用分类监管工作，一是加强组织领导，对该项工作积极组织实施，协调关系，督促检查，汇总情况。二是加强重点行业的监管。实施企业分类监管是信用监管的重要环节，我局要求工商所应当对不同类别的企业实施不同的监管措施，并合理调整监管重点，科学地分配监管力量，建立有效的管理机制。三是加强信用信息的准确录入。确定专人负责辖区企业信用信息的整理和录入，结合“工商所12315综合执法工作流程管理”，对各类监管信息进行清理并准确录入，以保证信用数据的完整，为分类监管提供依据。

（三）、采取有效的措施，全面提升窗口形象

我股牢固树立登记窗口是工商第一形象的理念，采取扎实有效的措施搞好窗口建设，全面提升窗口形象。

1、全面推进政务公示、提升服务质量，一是对登记注册窗口职责、权限、岗位目标、工商办事指南、办照程序、办照时限、收费标准、政策法规等进行公示，提供与审批事项相关的备查资料，方便企业和群众查询和办事。从公示形式上，采用墙面公示等模式做到政务公开，接受监督，宣传工商，树立形象。二是牢固确立窗口服务无小事的理念，实行登记前发放“登记注册规范”，登记中认真辅导等多种方法，增加服务内容，以周到的服务赢得了群众和企业的信任。三是全面提高登记质量。窗口工作人员牢固树立依法登记的观念，认真学习企业、个体登记管理的法律法规，熟练掌握业务知识，以高度的责任感认真细致地、一丝不苟地、负责任地审核每一个登记材料，做到每一件登记经得起法规的检验、时间的考验和上级的检查，登记质量有了进一步提高。

2、完善了登记窗口制度建设，建立了对工作人员的着装形象、出勤作息、言谈举止、服务态度、办事效率等公开、民主、严密的标准化管理机制，做到了办事有须知，填表有示范，收费有标准，服务有感情。基本做到了“符合条件立即办，材料不齐指导办，外来投资优先办，多头管理并联办”的服务制度，登记窗口服务水平有了进一步提高，树立良好的工商形象。

（四）、制定查处取缔无证经营及“黑网吧”整治措施，保证市场秩序健发展和未成年人的身心健康。

1、加大对“黑网吧”的查处：一是加大宣传力度，形成群防群治；二是发挥登记优势，澄清全县网吧底数，建立专用“经济户口”台帐；（3）经常性开展对学校周边市场监管，严禁在校周边200米内、居民楼、城乡结合部、农村庭院从事网吧经营，并标本兼治，建立长效的日常监管机制，要求各工商所对网吧的监管实行一月一报。今年在市局和县文明委的领导下共进行网吧检查50余次。由于我们监管措施得力，在我县没有在有出现黑网吧。

2、做好市县局交办的各项专项整治工作。今年我们在召开好无证经营联席会议的基础上，积极做好市、县局交办的查处取缔无照经营及各项专项整治工作，积极上报有关专项整治总结和统计数字，协助做好县各有关单位和各工商所队经济信息查询工作

三、存在的问题：

1、由于忙于事务，对基层指导少；

2、领着同志们学习少。

今后一定在学习上抽出时间多学业务知识，更好地为基层服务。

篇6：工商局加强外资企业属地监管

一是推行科所联动，实现外资监管网络全覆盖。受大环境和外资企业登记、年检、监管体制的制约，外资企业经济户口管理水平落后于内资企业。今年，新区分局监管科联合工商所对辖区的外资企业，特别是重热点行业的外资企业开展摸底式巡查，主要解决“管不管”和“怎么管”的问题，坚持网上认领和实地认领相结合，核查企业实际情况；坚持动态和静态相结合，建立经济户口档案，健全属地监管制度。

二是推行分类指导，实现外资监管方法灵活化。积极探索监管方式的转变，在今年的外资企业摸底式巡查中，从服务企业出发，从规范企业经营行为出发，对外商投资企业实行分行业、分类别行政指导，解决了“走进去”、“联起来”的问题。细化房地产、食品流通、新能源材料研发等行业的行政建议、行政告诫和责令整改类监管文书，在企业出资期限、前置审批许可期限、经营期限、检验期限等16种事项积极推行柔性地、提示性地监管，发放行政指导书。

三是推行行政约谈，实现外资监管事前预见性。本着“合理合法、公开公平、方式多样、注重实效”的原则，新区分局每月对企业进行梳理和统计，从防上下功夫，在服务性外资企业采取共性问题集中约谈、个性问题个别约谈、建议性问题上门约谈的方式

篇7：工商所企业监管存在问题及对策

第十二届理论研讨会论文

浅谈工商所企业监管存在问题及对策

七台河市工商行政管理局袁 发

工商管理所全面实行“经济户口”管理和“巡查制”监管模式以来，工商行政管理将监督检查的重心下移至工商所，工商所在辖区内对市场主体及其经营行为依法检查具有广泛性。从经营主体上看，工商所可以对辖区内各类性质的市场主体进行检查；从经营场所看，可以对集贸市场、农村集市、街市、企业内部进行检查；从职责看，既可以对市场准入、退出行为进行检查，也可以对经营行为的多种情形进行检查；从形式上看，可以对有形市场和无形市场进行监督检查，所以说工商行政管理监管工作主要由工商所承担，笔者根据在基层工商所多年的工作实践粗浅的谈一谈当前工商所企业监管工作（含私营企业监管工作）存在问题及对策，抛砖引玉，供同志们参考。

当前工商所在企业监管工作中存在的问题

一、监管人员缺乏企业监管的法律法规知识和相关知识，工商所的企业监管工作难以向纵深开展，严重制约了企业监管执法的广度。

一名合格企业监管人员必须掌握涉及企业登记管理四部法律、八个法规和十六个规章（根据国家工商总局网站统计），同时要掌握大量的国家、省工商局的规范性文件和行政解释以及相关规定，还

1要具有一定的财务会计知识等其他知识。笔者认为成为一名合格的企业监管人员决不是几次培训考试就能实现的，必须经过长期不断的学习实践培养，才能成为一名合格的监管人员。

建立巡查制，实行综合执法，一方面要求基层执法人员对各类经营主体监督管理，另一方面要求基层执法人员对经营者的经营行为进行监管，这就造成基层人员不仅要掌握企业登记监管方面法律法规等相关规定，同时还要掌握对其他经营者的主体资格的确定和市场经营行为监管的法律法规（具国家工商总局统计，截止到二00六年六月三十日，与工商行政管理有关的现行有效法律 99件，行政法规258件，行政规章（包括联合规章）101件，总计458件，如含省级法规规章及其相关规定的话要上千件）。长期以来，大部分基层管理人员从事市场管理和个体管理工作一方面缺乏企业监管法律知识与经验，另一方面需要掌握的其他法律知识更多。大部分同志监管工作按照个体和市场管理工作经验的思维方式来管理，比如在巡查中查验营业执照是否悬挂，是否参加企业年检，是否擅自变更登记事项等内容。造成企业监管工作开展停留在浅层次上。

二、工商所人员少、事务多、任务重，企业监管难以形成合力，严重制约了企业监管执法的力度。

俗话说：“上面千条线，下面一根针”。管理所人员少，既要受理个体营业执照的申请办理，完善“经济户口”建设，坚持日常巡查工作，查处各类违法行为，还要完成上级部署的全年各项工作任务。实现对企业全面监管是一项系统工程。首先要全面掌握企业的登记办照材料，了解企业基本情况，其次要坚持巡查掌

握企业的经营情况，了解企业经营行为，第三能发现企业存在的问题，会处理企业的违法行为。做到上述三方面，在时间上、在经费上、在人员上必须有保障，否则就做不到对企业进行全面监管。现实企业监管工作中，管理员做到一是看住企业营业执照是否悬挂，是否参加企业年检，是否擅自变更登记事项，是否超范经营等，二是管好企业是否有侵害消费者权益的违法行为，是否有坑农害农的违法行为，是否有合同欺诈行为等。工商所对执法成本低、风险小的一般违反登记事项的行为敢抓敢管，对执法成本高、风险高的严重违反登记事项的行为一是没能力发现，二是由于人力、经费和时间的困难，此类案件采取移交处理。造成对企业监管缺乏执法力度。

三、全局网上企业资料没有实现信息资源共享，管理工作没有形成上下互动，影响工商所企业监管执法向深度发展。

企业监管工作是企业登记工作的的延续，保障企业登记事项的真实性，有效性，合法性，确立工商部门企业登记的权威性。企业监管活动主要是围绕企业登记内容对企业进行监管的，离开企业登记，企业监管就是无源之水，因此，要求企业监管必须掌握企业登记的第一手材料。工商所对企业监管的实现主要是建立在“经济户口”和“巡查制”之上的一种管理活动。《行政许可法》实施以来，取消了工商所对企业的登记初审权，因此，全面掌握企业第一手材料就成了企业监管的重中之重了。

现实工作中，我省工商所管理软件企业登记内容卡片式，内容过于简单，工商所无法通过工商所管理软件全面详细了解企业

情况。我省工商行政管理综合软件，管理所又无对企业登记内容的查询权。两个软件信息资源不共享，都没有互动功能，更无智能管理的能力。严重制约了工商所信息的来源，制约了建立预警防范机制，快速查处机制。

完善工商所当前企业监管工作的几点建议

一、建立一支精英型的专职企业监管队伍，重点培养企业监管人材，充实工商所企业监管人员，提高工商所企业监管能力。

建立一支精英型的专职企业监管队伍的目的是：通过典型案例指导工商所企业监管工作的开展，解决工商所企业监管遇到的实际问题，同时，补充工商所企业监管难点弱项，形成合力，发挥整体优势，全面提高企业监管执法能力，重点培养企业监管人材，改善工商所企业监管人员短缺现状。

建立一支精英型的专职企业监管队伍的具体办法是：在全局通过考核选出具有较高的企业监管知识和相关知识人员，从工商所选派人员组成企业监督执法队，开展执法活动，重点查处企业登记中严重违法行为，通过帮教一是树立工商所人员企业监管意识，二是提高工商所人员企业监管能力和执法能力，通过实战培训具有独立工作能力的人员返回工商所从事企业监管工作，全局上下经过连续不断的培训和专项重点培训，工商所一定会提高企业监管执法能力。

二、有计划开展专项整治活动和研讨活动，锻练工商所企业监管能力，进一步提高工商所企业监督执法水平。

发挥专职企业监管队伍作用，一是指导全局工商所有针对性的开展拉练式的专项整治活动，通过言传身教，传授执法技能，规范执法行为，带动工商所开展企业监督执法活动；二是针对在管理工作中遇到的疑难问题，开展研讨活动，通过研讨深入学习法律知识和相关知识，总结经验，统一思想，明确是非，树立正确执法理念。

三、充分发挥网络优势，及时为工商所提供企业第一手材料，实现信息资源共享，上下连动，建立预警防范机制，快速查处机制，促进工商所企业监管工作的开展。

首先，将企业登记信息全面上网实现网上信息共享，使工商所有针对性地对开展企业监督执法活动，做到巡查有重点，工作有目标，管理水平不断提高。

其次，建议省局尽快实现软件的智能管理，对定期回访，重点企业的巡查，登记重点内容等方面建立预警防范机制，指导监督管理所巡查工作的开展，促进企业监管工作常抓不懈。

第三，建立上下连动机制，发挥专职监管队伍的指导作用，针对工商所巡查记录发现的问题及时提出具有指导性，建设性的意见，发挥工商所的作用，完善监管工作，努力实现工商所企业监管的全面发展。

篇8：工商行政管理与企业信用监管

一、工商行政管理要做好对企业各项经济行为的科学监督

企业在开展生产经营的过程中, 企业的注册资本是企业法人独立承担各项法律责任最为重要的保障。同时也是衡量一个企业自身实力的重要要素。但是在实践中一些企业法人向他人借款, 或者是使用银行贷款来进行验资的情况时有发生, 而且在一些地区还较为普遍, 这在给企业的发展埋下了很大的隐患, 使得该企业的合作者无法获得准确的信息。在企业发展的过程中, 这种为了眼前利益的短期行为很有可能会造成社会发展的混乱, 这是形成目前企业信用地下十分重要的原因。工商行政部门作为市场的准入部门, 企业信息的登记是工商行政管理部门最为重要的一项基础工作, 登记部门在和转企业的设立登记、变更以及歇业的过程中, 要对企业所提供的各种资料进行科学严格的审查, 确保其真实、合法准确, 促使企业在市场活动中能够具备可信的资质, 以此来为维护市场经济发展的秩序, 促进企业经济的健康发展。工商行政管理要严全方位的对企业的各项经济行为进行监督和管理必须要先从企业的注册资本抓起, 对企业所提供的资料开展认真的核查, 减少可能存在的一些造假行为, 这样才能够促进企业的健康发展。

二、工商行政管理可以借鉴国外的经验对企业信用进行评估

工商行政管理可以借鉴国外对于企业发展的评估经验, 建立统一和开放的信用资料库, 这可以在很大程度上实现对于资源的共享。提升对于企业的监管能力, 减少可能存在的一些不守信的行为发生。目前比较常用的方法是通过专业的社会击鼓开展评估, 对企业的各项基本资料进行分析研究, 在实践中最为常用的评价方法是5C分析法, 通过专业的社会评估机构, 对企业的资料进行分析, 比较常用的信用评估方法有5C分析法, 5C主要是指影响企业信用的5个重要的因素, 以下对这五个因素进行分析。

1. 首先是企业的品德 (character) :

这主要是指企业履行自身偿债义务的能力, 这是评价企业信用品质十分重要的因素。企业在市场交易的过程中, 是否愿意尽最大努力来偿还自身的债务, 是评价企业自身信用十分重要的因素, 直接决定着企业在市场上的信誉。

2. 经营能力 (capacity) :

企业自身的经营能力主要是指企业自身偿还贷款的能力, 这主要是依据企业自身的静音规模和财务状况来进行判断的。企业自身的经营能力强, 自然会更好的适应市场经济发展的各种变化, 使得自身能够立于不败之地, 这可以为企业自身市场竞争力的提升奠定很好的基础。

3. 资本 (capital) :

这主要是指企业自身的财务状况和财务实力, 一般情况下企业的资金实力比较强的花, 其经营过程中的获利能力和偿债能力也会比较强。

4. 抵押品 (collateral) :

这主要是指企业为了获得信用支持所担保的遗产。在市场经济活动中, 抵押品对于不明底细和信誉相对来讲比较差的企业来讲特别重要。实践中, 如果企业有资产作为抵押, 则收回贷款相对来讲究会比较容易, 相反如果没有抵押品, 则收回贷款的难度则会加大。

5. 社会经济状况 (condition) :

比如国外的经济危机、国家的货币银行政策、股市的涨跌等等因素, 这些都很有可能会影响到企业经营状况, 也会给企业自身的偿债能力造成比较大的影响。

实践过程中对以上五个因素进行综合的分析, 就能够基本上判断企业自身的信用情况, 对企业的信用做出必要的评价。工商行政管理部门则应该对企业通过登记、年检等工作获取的情况和企业的信用评分登记及时的输入到电脑中, 并通过电脑网络来建立一个开放和统一的企业经营的信息数据库, 这有利于其他企业更加方便会计的查阅相关的信息, 避免可能出现的各种损失, 提升工商行政管理对于企业信用管理的监督力度, 督促企业更加自觉的遵守社会竞争法则, 使得企业的发展更加的科学, 效率更高。

三、提升企业的失信成本, 建立企业的监控体系, 培养诚实守信的市场环境

目前市场上所出现的鱼目混杂、以次充好以及以假乱真的情况, 严重的影响了社会主义市场经济的建设, 也给消费者的选择造成比较大的困难。造成这种现象的主要原因是因为企业自身的失信成本比较低, 这会导致守信的企业利益受损, 进而影响市场经济的健康发展, 也会动摇一些守信企业经营的信心, 不利于社会信用环境的建设。企业要想能够在市场上获得长足的发展, 得到消费者的认可, 就必须要树立诚实守信、遵守诺言的良好意识, 工商行政管理部门一定要着力创造一个公平竞争的良好环境, 促进企业在新时期的健康发展。

工商行政管理部门应该在本地区建立信用举报站, 对一些严重失信的企业要进行查处, 还要通过网络来进行公开的曝光。对于蓄意出具虚假的验资报告和资产评估报告的中介机构要追究其法律责任, 直至取消其营业的资格, 严密防治企业和中介机构合谋进行欺诈情况的出现, 进一步提升企业的失信成本, 维护良好的市场经济秩序, 对于失信企业要进行严厉打击, 使得每一个企业都能够认识到诚实守信经营的重要性, 以此来营造良好的企业参与社会经济竞争的良好环境。

惩罚不良企业固然重要, 但是扬善也势在必行。工商行政管理部门要建立良好企业的管理系统, 将一些经营信誉比较高的企业, 输入到良好行为记录库之中, 向全社会宣扬其诚实守信的行为, 这对于促进全社会良好信用观念的形成有着一定的积极作用。使得遵守法律规范, 诚实守信经营的企业可以获得实实在在的利益, 这可以很好的提升企业诚信经营的积极性。

四、积极发挥行业组织的作用, 树立企业的品牌意识

行业组织对于企业信用思想的形成有着自我更新和自我教育的积极作用。在实践中通过举办“重合同守信用”、“百城万店无假货”等活动规范企业的经营行为, 提升企业自身的品牌意识, 激发企业开展诚信经营的积极性。同时作为工商行政管理部门还可以组织企业进行市场经济信用教育的培训和讲座, 这能够很好的提升企业的守信意识, 进而形成比较文明的风尚, 使得企业能够更加自觉的维护企业的形象, 进而营造比较好的诚信经营氛围。品牌效应, 实际上信誉效益, 树立品牌的过程, 也就是不断的积累信誉的过程, 信誉是企业成功的基础, 是一种无形的财富, 信誉所带来的社会影响将会使得企业受用不尽, 有利于企业未来长足的发展。诚信经营的企业更加容易获得消费者的认可, 这对于积累企业信誉, 扩大企业生产规模都有着一定的积极作用。

五、建立信用归集制度, 实施分类监管

在实践中要加强信用信息的收集和公式, 以减少市场主体之间所存在的各种信息不对称, 这有利于授信企业的理性选择并有效的遏制守信企业失信行为。本文所研究的信息归集制度, 主要是由工商机关将分散在社会各个方面的企业信用信息, 通过分类和整理, 最后整合成企业的数据库, 为企业的经营和消费者的决策以及政府部门的有效监督提供必要的服务。由此可见, 企业的信用信息归集制度主要是由信息的构成、信息的归集以及信息数据三个方面来构成的。

1. 企业信息的归集范围分析

首先是是企业的身份信息, 这主要包含了企业设立时所登记的一些基本信息, 比如企业的名称, 字号、法定代表人、经营范围和注册资本等等, 同时也要注意收集企业所获得的专项行政许可, 全国组织机构的代码, 企业法定代表以及高级管理人员的工作经历和学习经历等等。

其次是企业的各种经营信息, 这主要包含了银行的账号、银行的信贷情况, 资质等级以及财务情况, 企业的商标注册和认定情况等等, 同时也包含了企业产品以及管理体系的认证情况, 用工的情况, 纳税的情况和社会保险缴纳的情况等等, 另外还有评估机构对于企业信用状况的评价。

最后是政府部门的监管信息, 这主要包含了工商年检的情况, 企业以及法定代表人, 主要负责人受到行政机关的表彰和授予的荣誉称号, 消费者的举报和投诉的情况等等, 同时还要记录企业因为违法行为所受到的行政处罚的记录。除了这些信息之外, 工商行政管理部门还要收集企业的各种社会捐赠信息, 赞助情况, 企业文化信息和自我规范制度, 交易伙伴的评价等等信息。

2. 推行企业信息的分类监督

不同的信用风险等级的企业, 其失信的临界概率是完全不同的, 工商机关应该在监督力量的部署上进行区别的对待, 具体可以参照以下内容开进行分类的操作。

企业信用信息系统中有不良行为警示信息的企业, 对于这一类的企业除了要进行专项的整治之外, 还要及时的巡查, 了解可能存在的一些问题, 并给与一定的监督和指导。

企业信用信息系统有不良行为警示信息并且在限制和记录的期限内, 并且注册时间不满2年, 对于该类企业除要进行专项的整治之外, 还要开展必要的巡查和重点的审查。

对于企业信用信息系统中没有不良行为的信息, 或者是具有不良行为信息, 但是已经超过了期限和记录的期限, 对于该类企业除了要进行专项的整治之外, 可以免于进行日常的巡查。

企业信用信息系统中有良好行为, 比如守合同重信用企业、消费者信得过企业, 驰名商标企业, 无不良行为信息, 对于这一类型的企业可以免除进行专项整治, 免于进行日常的巡检。

六、小结

总的来讲, 信用是企业发展的基础, 没有信誉的企业很难在现代社会中获得长足的发展。在企业发展的过程中, 建立和完善良好的信用体系, 是保障企业健康发展的关键所在。为了能够更好的应对中国加入世界贸易组织的新形式, 强化全社会的信用意识, 是工商行政管理的重要职责, 更是关于社会主义市场经济健康发展的战略问题。本文主要结合实践, 分析探讨了工商行政管理全方位的对企业的各项经济行为进行监督和管理策略, 接着探讨了工商行政管理可以借鉴国外的经验对企业信用进行评估的方法, 重点就建立信用归集制度, 实施分类监管开展了研究, 以期能够更好的促进新时期企业的健康发展。

参考文献

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