监事会度监督检查方案

方案具有明确的格式和内容规范，要求其具有很强的实践性和可操作性，避免抽象和假大空的内容，那么具体如何制定方案呢？下面是小编为大家整理的《监事会度监督检查方案》相关资料，欢迎阅读！

第一篇：监事会度监督检查方案

监事会度监督检查方案

XXXX公司

2012年监事会度监督检查方案

根据公司运营的实际情况，结合公司监事会工作计划，按照集团公司的具体要求，制定本方案。

1、加强日常监督，积极开展“检查、评价、建议、报告”工作。日常监督是监事会当期监督的重要内容，要以财务监督为核心，与决算审计相衔接，采取多种有效方式，深入开展监督检查，重点验证核实企业资产、效益的真实性。对重大决策进行监督，对重要经营活动进行监督，对重大决策实施过程进行监督，对经营管理效果和领导人员履职情况进行评价，对监督结果进行总结。内至少两次听取财务部门关于公司财务状况的报告，及时提出意见和建议。每年听取和审议一次公司经营财务状况审计检查结果的报告和公司审计工作报告，并有审议结果。认真审查本公司上报集团公司的《资产负债表》、《损益表》和《利润分配表》等财务资料的真实性和合法性。对发现的有关重大问题及时报告。

2、加强以风险管理为重点的专项监督。风险管理是市场经济条件下企业管理的重要组成部分。加强风险管理监督，是确保企业经济运行质量和国有资产保值增值，促进企业又好又快发展的重要途径。要重点加强对企业风险管理制度建设与执行、投资方向与规模、投资收益与应收账款管理、对外融资与担保、预算执行和现金流量管理、集团公司下达的考核指标控制与完成情况、分(子)公

司资金集中管理等事项的监督检查，关注企业经营管理活动的法律风险、汇率变化对企业经营活动和经济效益的影响。从8月1日开始，到10月20日结束，监事会要组织开展1次企业风险管理制度建设与执行情况的监督检查，突出对企业重要经营管理活动和决策行为合法性、合规性、经济性的监督评价，并形成专项情况报告，于10月底前上报集团公司监察审计部。

3、延伸开展对下属企业的监督。监事会除掌握企业本部整体运行情况外，要将重要三级企业纳入监督范围，了解其重大事项及主要经营管理情况。要与本企业内审部门和下属企业监事会加强联系、密切配合，依法开展对下属企业的监督。将通过委派下属企业监事和合法程序，掌握下属企业情况，检查委派监事的监督作用和履职情况，将监督检查情况在报告中予以反映。

4、着力提高报告质量。监事会报告是监事会工作成效的重要载体，是监事会工作价值的重要体现。要严格按照《2012年监事会工作计划》的要求，在扎实深入的日常监督和专项检查的基础上，经过对有关材料的整理、归纳、分析、提炼，认真撰写监督检查报告。报告要坚持原则，敢讲真话，如实反映检查的情况，做到“真监督、真检查、真评价、真报告”和“深、细、实、准、慎”五个字。

5、拓展成果运用范围，提高监督的有效性。监督检查成果运用是监事会工作权威性和有效性的重要实现形式。对监督过程中发现的问题，要通过口头沟通、下达《监事会提醒函》或整改通知书等形式，进一步加强与董事会、经理层的意见反馈和沟通工作，并

提出合理化建议，督促董事会和经理层组织进行整改，并跟踪掌握整改情况。对一般性问题，要及时了解整改情况，督促责任部门和单位抓好落实，并向监事会报告整改结果;对一些重大问题，要督促相关责任部门和单位制定整改方案，落实整改措施，限期进行整改，并向监事会报送整改报告。要通过把跟踪、督促整改工作贯穿于监督的全过程，逐步实现监事会监督由揭示发现问题向推动问题整改的转变，促进企业健康发展。

第二篇：监事会度监督检查方案

XXXX公司

2012年监事会度监督检查方案

根据公司运营的实际情况，结合年度公司监事会工作计划，按照集团公司的具体要求，制定本方案。

1、加强日常监督，积极开展“检查、评价、建议、报告”工作。日常监督是监事会当期监督的重要内容，要以财务监督为核心，与年度决算审计相衔接，采取多种有效方式，深入开展监督检查，重点验证核实企业资产、效益的真实性。对重大决策进行监督，对重要经营活动进行监督，对重大决策实施过程进行监督，对经营管理效果和领导人员履职情况进行评价，对监督结果进行总结。年度内至少两次听取财务部门关于公司财务状况的报告，及时提出意见和建议。每年听取和审议一次公司经营财务状况审计检查结果的报告和公司审计工作报告，并有审议结果。认真审查本公司上报集团公司的《资产负债表》、《损益表》和《利润分配表》等财务资料的真实性和合法性。对发现的有关重大问题及时报告。

2、加强以风险管理为重点的专项监督。风险管理是市场经济条件下企业管理的重要组成部分。加强风险管理监督，是确保企业经济运行质量和国有资产保值增值，促进企业又好又快发展的重要途径。要重点加强对企业风险管理制度建设与执行、投资方向与规模、投资收益与应收账款管理、对外融资与担保、预算执行和现金流量管理、集团公司下达的考核指标控制与完成情况、分(子)公

司资金集中管理等事项的监督检查，关注企业经营管理活动的法律风险、汇率变化对企业经营活动和经济效益的影响。从8月1日开始，到10月20日结束，监事会要组织开展1次企业风险管理制度建设与执行情况的监督检查，突出对企业重要经营管理活动和决策行为合法性、合规性、经济性的监督评价，并形成专项情况报告，于10月底前上报集团公司监察审计部。

3、延伸开展对下属企业的监督。监事会除掌握企业本部整体运行情况外，要将重要三级企业纳入监督范围，了解其重大事项及主要经营管理情况。要与本企业内审部门和下属企业监事会加强联系、密切配合，依法开展对下属企业的监督。将通过委派下属企业监事和合法程序，掌握下属企业情况，检查委派监事的监督作用和履职情况，将监督检查情况在年度报告中予以反映。

4、着力提高报告质量。监事会报告是监事会工作成效的重要载体，是监事会工作价值的重要体现。要严格按照《2012年监事会工作计划》的要求，在扎实深入的日常监督和专项检查的基础上，经过对有关材料的整理、归纳、分析、提炼，认真撰写监督检查报告。报告要坚持原则，敢讲真话，如实反映检查的情况，做到“真监督、真检查、真评价、真报告”和“深、细、实、准、慎”五个字。

5、拓展成果运用范围，提高监督的有效性。监督检查成果运用是监事会工作权威性和有效性的重要实现形式。对监督过程中发现的问题，要通过口头沟通、下达《监事会提醒函》或整改通知书等形式，进一步加强与董事会、经理层的意见反馈和沟通工作，并

提出合理化建议，督促董事会和经理层组织进行整改，并跟踪掌握整改情况。对一般性问题，要及时了解整改情况，督促责任部门和单位抓好落实，并向监事会报告整改结果;对一些重大问题，要督促相关责任部门和单位制定整改方案，落实整改措施，限期进行整改，并向监事会报送整改报告。要通过把跟踪、督促整改工作贯穿于监督的全过程，逐步实现监事会监督由揭示发现问题向推动问题整改的转变，促进企业健康发展。

第三篇：监事会报告制度

XXX

监事会工作报告制度

(征求意见稿) 第一章 总则

第一条 为进一步完善农村信用社旗县级法人机构监事会工作制度，规范监事会工作行为，根据《商业银行监事会工作指引》，特制定本制度。

第二条 本制度适用于XXX各旗县级法人机构(含农商行、农合行、农村信用社)监事会。

第三条 监事会应认真履行监督检查职责，对需要报告的事项应及时报告XXX自治区农村信用社联合社(以下简称自治区联社)或本机构社员代表大会(股东大会)。工作报告应坚持实事求是、客观公正、及时准确的原则。监事会工作报告分为定期报告和专题报告。

第四条 监事会对报告事项要确保真实，相关内容可以要求相关机构予以核实，并按照保密制度要求做好保密工作。

第五条 监事会上报工作报告不必通过理(董)事会。

第二章 定期报告

第六条 定期报告分半年报告和报告。半年报告于7月底前提交，报告在终了后4个月内提交。

第七条 监事会除根据章程规定，每年向社员代表大会(股东大会)至少报告一次工作外，还应向自治区联社报送

半年报告和报告。

第八条 监事会向社员代表大会(股东大会)报告内容包括：

(一)对理(董)事会和高级管理层及其成员履职、财务活动、内部控制、风险管理的监督情况;

(二)监事会工作开展情况;

(三)对有关事项发表独立意见的情况;

(四)其他监事会认为应当向社员代表大会(股东大会)报告的事项。

第九条 监事会向自治区联社报告内容除向社员代表大会(股东大会)报告内容外，还应包括：

(一)资金运营、财务会计、重要合同、重大事件及案件、审计事项和重大人事变动等基本情况;

(二)对理(董)事会决策及执行、股东权益维护、薪酬管理、信息披露及维护存款人和其他利益相关者利益等情况发表具体监督意见;

(三)信贷管理活动中存在的问题及分析;

(四)对理(董)事会、经营班子及成员履职情况提出建议;

(五)其它需要报告的事项。

第十条 定期报告中反映的重大事项或重大损失须专题报告。

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第三章 专题报告

第十一条 专题报告为一事一报，主要针对理(董)事会、经营管理层不作为、乱作为或高级管理人员本身存在的问题及时报送。对紧急、突发的重大事项，可以先口头报告，再书面报告。

第十二条 专项报告的主要内容

(一)理(董)事会和高级管理层及其成员在重要经营决策和执行等履行职务过程中发生或可能发生的重大损失和违反法律、法规、规章及其他规范性文件的情况;

(二)大额贷款违规决策或操作行为;

(三)在监督检查工作实践中就某一问题形成的意见、建议;

(四)监事会对理(董)事会、经营层决议持不同意见或理(董)事会和高级管理层及其成员对监事会决议、意见或建议拒绝或拖延采取相应措施的情况;

(五)对当期监管机构关注和农村信用社面临的主要风险进行重点监督，调查评估风险管理情况，提出风险管理意见或建议;

(六)监事会认为需要报告的其他事项。

第十三条 重大损失是指单项资产损失50万元以上或后果严重的各类资产损失，主要包括：

(一)因被诈骗、盗窃等原因造成损失;

(二)因担保、抵押等情况须承担连带赔偿造成损失;

(三)对外投资或工程项目造成损失;

(四)企业改制、产权转让、臵换等交易过程中造成损失;

(五)因产权纠纷经有关部门裁决后发生损失;

(六)不良资产损失;

(七)因证券、信托、期货等投资造成损失;

(八)因其他原因造成的重大损失。

第四章 报告处理

第十四条 监事会报告是否经监事会研究，并经监事会成员签字，以区别监事长报告。

第十五条 定期报告和书面专题报告一律报自治区联社稽核监督委员会办公室，办公室指定专人根据《公文处理办法》有关规定，参照密件流程处理。

第十六条 自治区联社相关部室应做好工作报告的保密工作，不得泄密。

第五章 奖惩

第十七条 监事会报告制度的执行情况纳入自治区联社对旗县法人机构领导班子及班子成员考核内容，并兑现奖惩。

第十八条 监事会在监督过程中，认真履行监督职能，及时报告发现的问题。对应发现而未发现或发现问题隐瞒不报，导致农村信用社发生重大损失的，自治区联社将追究监事长责任，触犯法律的将追究法律责任;对发现及时、检查4

到位，成功避免或挽回农村信用社发生重大事故和重大损失的，自治区联社将予以嘉奖，并做为干部选用和评优的依据。

第十九条 自治区联社相关部门受理监事会报告后，对应处理的报告事项5个工作日内提交分管领导，分管领导提出处理或不处理意见，15个工作日内责成相关部门办理，相关部门5个工作日内拿出处理方案或根据需要反馈上报机构。对拖延、积压导致丧失最佳处理时机，造成农村信用社发生重大损失和重大事故的，相关部门负责人应承担相应责任。

第六章 附则

第二十条 本制度由XXX自治区农村信用社联合社负责解释。

第二十一条 本制度自发文之日起施行。

第四篇：2013度《河南化工》理事会会员名单

理事长

刘洪涛河南省科学院院长

副理事长

张占仓河南省科学院副院长 姜俊

韩法元

魏文波

王治卿

程振华

路胜旗

卢新宪

石自更

常务理事

周文飞

曹朝阳

赵振辉

蔡智

周瑞庆

范国军

高恒

张爱民

杨志敏

魏新利

苏华龙

乔景华

杨诗敬

牛宏宽

陈建生

乔思怀

张建华

魏常致

魏纯

秦峰

李乃义

张子明

王俊杰

毕殿峰

潘金亮河南省科学院副院长 河南省科学院总工程师 中国石油化工股份有限公司洛阳分公司党委书记 中国石油化工股份有限公司九江分公司总经理 中国石化中原油田分公司天然气处理厂 厂长南阳石蜡精细化工厂厂长河南集诚化工工程有限公司董事长河南龙宇煤化工有限公司副总经理、总工程师中原石油化工有限责任公司董事长兼党委书记 风神轮胎股份有限公司董事长 中国石油化工股份有限公司洛阳分公司副总经理 中国石油化工股份有限公司九江分公司总经理 河南煤业化工集团公司中原大化公司 党委书记、副董事长 河南煤业化工集团公司中原大化公司 总经理 河南煤业化工集团安化公司董事长 河南煤业化工集团煤气化公司义马气化厂 党委书记、厂长 上海惠生河南化工设计院院长郑州大学化工与能源学院院长 河南工业大学化学工业职业学院院长洛阳骏马化工有限公司总经理 开封开化(集团)有限公司董事长兼总经理 河南晋开化工投资控股集团有限责任公司总经理 中国平煤神马能源化工有限责任公司董事长 中平能化集团飞行化工有限责任公司董事长 河南开普化工股份有限公司董事长 河南省昊利达化工有限公司执行总裁信阳华实化工有限公司总经理 郑州双塔涂料有限公司董事长 中原油田石油化工总厂厂长 郑州沃原化工股份有限公司董事长兼总经理 郑州煤炭工业(集团)颍青化工有限公司董事长 濮阳龙宇化工有限责任公司总经理 南阳石蜡精细化工厂副总工程师

马万顺洛阳隆惠石化工程有限公司总经理 王进才洛阳金达石化有限责任公司总经理张 力洛阳石化聚丙烯有限责任公司总经理 于海军鹤壁市宝马(集团)有限公司总经理 杨文旺南阳德润化工有限公司董事长陈建华新乡吉恩镍业有限公司总经理 张会平安阳佳信设备有限责任公司总经理

理事

申中钻河南开普化工股份有限公司总经理 王建勋郑州水晶股份有限公司董事长兼总经理谢伟郑州双塔涂料有限公司总经理 张保全郑州沃原化工股份有限公司副总经理 王自健河南省正大工业工程技术有限公司副总经理宋宪生河南煤业化工集团安化公司副总经理 张顺平鹤壁市宝马(集团)有限公司总工程师 王福贞开封东大化工(集团)有限公司董事长兼总经理刘雄河南化学工业高级技工学校党委书记、校长 尹波洛阳骏马化工有限公司副总经理 韩建国亚洲新能源控股(洛阳)有限公司党委书记 王锋风神轮胎股份有限公司总经理 王嘉伟焦作市应用化学研究所所长 许刚河南佰利联化学股份有限公司董事长 韩建华焦作煤业(集团)合晶科技有限责任公司董事长 宋向东焦作煤业(集团)王封冶化有限责任公司总经理常小松河南晋开集团武陟绿宇化工有限公司总经理 成光济源市丰田肥业有限公司党委书记、董事长王德振郑州煤炭工业(集团)颍青化工有限公司党委书记 朱书恒南阳德润化工有限公司副总经理王贵全河南罗山县金鼎化工有限公司总经理 杨炎锋河南神马尼龙化工有限责任公司总经理 王军中平能化集团飞行化工有限责任公司总经理

李俊臣河南神马氯碱化工股份有限公司常务副总经理王安乐中国神马博列麦气囊丝集团有限公司总经理

张金水河南省鲁山县永兴磷化有限公司董事长兼总经理王家纯中原石油化工有限责任公司副总经理 闫德兴中原油田石油化工总厂副厂长、总工程师韩同安新乡神马正华化工有限公司董事长 刘兴旭河南心连心化肥有限公司董事长兼总经理 金向平河南省昊利达化工有限公司总工程师 雷祥黄泛区绿原化工有限公司总经理 张永清新乡吉恩镍业有限公司副总工程师 刘学芬华荣集团有限公司经理

张文平安阳佳信设备有限责任公司副总经理 许战芳焦作市化工高级技工学校党委书记、校长 平雷行河南集诚化工工程有限公司副总经理 李毛平煤蓝天化工股份有限公司党委书记、董事长 徐何红昊华宇航化工有限责任公司董事长、总经理 宋向军郑州拓洋实业有限公司总经理 李世江多氟多化工股份有限公司董事长

第五篇：公司监事会财务检查

有限公司监事会对公司

2018年半报告及检查公司财务等事项的意见

一、监事会对公司2018年半报告及检查公司财务的意见

监事会认真审议了公司依据根据《证券法》第 68 条规定及深圳证券交易所《中小 企业板信息披露备忘录第 2 号——定期报告披露相关事项(2018 年 2 月修订)》等法律 法规的有关要求编制的 2018 年半报告及摘要,认为：

1、公司 2018 年半报告的 编制和审议程序符合法律、法规、公司章程的各项规定;

2、公司 2018 年半报告已经公司内审部审计，报告能真实地反映公司的财务状况和经营成果;

3、在公司监事会出具此意见前，我们没有发现参与公司 2018 年半报告编制和审议人员有违反保密 规定的行为;因此，我们保证公司 2018 年半报告所披露的信息不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 监事会对报告期内公司财务制度、财务状况及财务管理进行了认真的监督、检查和审核，并且认真审阅了公司每月的财务报表、定期报告及相关文件，监事会认为公司财务管理规范、制度完善，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失等情况。公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，其决策程序合法，交易价格合理，不存在损害公司和股东利益的情形。

二、监事会对公司 2018年半利润分配议案的意见

公司第二届监事会第十二次会议依据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定以及赋予的职责，于2018年8月20日审议通过了公司《关于公司2018年半利润分配的议案》。监事会认为公司2018年半利润分配的议案符合《公司法》、《公司章程》及相关规定，符合公司实际经营情况，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。

三、监事会对公司使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的意见

公司第二届监事会第十二次会议依据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定以及赋予的职责，对照深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》以及公司的《募集资金使用管理办法》，于2018年8月20日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》。

公司监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金补充公司流动资金，符合公司募集资金投资项目建设实施的实际情况，有助于提高募集资金使用效率、降低公司财务费用，有利于维护公司和全体股东的利益。公司董事会对相关议案的审议和表决符合有关

法律法规和《公司章程》等的要求。

因此，我们同意公司使用总额不超过人民币6,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。

以下无正文。

本页无正文，专用于《 股份有限公司监事会对公司2018年半

报告及检查公司财务等事项的意见》之签字页

全体监事：

年 月

日