第一篇：监事会监督检查工作表
监事会2014上半年监督检查工作方案
***集团有限公司监事会
2013上半年监督检查工作方案
根据**市政府国有资产监督管理委员印发的《***国有企业监事会工作规程》，结合国资委对重点监管企业考核指标及***实际情况，制定2013年上半年监事会监督检查工作方案如下：
一、组织机构及成员
由监事会成员组成检查组，组织召开专题会议、开展现场检查工作，按国资委要求提交检查报告。
组长：222
成员：2
22、222
二、工作目标
通过本次检查，促进企业依法经营、规范运作，查找企业经营管理上的薄弱环节，实现国有资产保值增值，防止国有资产流失。
三、检查时间：
从2013年8月26日开始，至2013年9月26日结束。
四、检查范围：
集团总部及延伸检查属下企业222公司(含
22、22)、22建工、222院、22公司。各被检查单位于8月20日前向监事会提交《2013年上半年工作报告》，8月26日召开专题会议，布置检查工作。现场检查时间安排：
1、2013年8月27日，检查22公司
2、2013年8月28日下午，22建工
3、2013年8月29日下午，检查222院
4、2013年8月30日下午，检查222司
5、2013年9月2—4日，检查集团总部
以上时间安排如因故有变化，以电话通知为准。
五、检查内容：
1、企业贯彻执行有关法律法规和规章制度的情况。如企业重大事项决策程序、企业用人的合规性等。企业改制、改组、并购、产权变动、重大处置、重大担保、投融资及投资收益等重要事项的合法、合规性。
2、企业2013年上半年财务预算及经营指标执行情况、经营管理情况、各项财经法律法规执行情况，以及负责人经营行为的合法、合规性和廉洁自律方面的情况等。如重大资金使用的合法合规性、财务核算的规范性、2012年度审计报告中反映问题的整改情况等
3、企业内控制度完整性及执行的有效性等，包括公司法人治理结构的建立及运行机制建立、运转等情况。如重大投资项目操作的合法合规性、内部控制制度有效性和执行情况等。
六、工作分工
1、222牵头实施检查并撰写监督检查报告。负责检查企业2013年上半年财务预算及经营指标执行情况、经营管理情况、各项财经法律法规执行情况，以及负责人经营行为的合法、合规性和廉洁自律方面的情况等。如重大资金使用的合法合规性、财务核算的规范性、2012年度审计报告中反映问题的整改情况等。完成本项检查内容的书面报
告。
2、2222：负责检查企业内控制度完整性及执行的有效性等，包括公司法人治理结构的建立及运行机制建立、运转等情况。如重大投资项目操作的合法合规性。完成本项检查内容的书面报告。
3、2222：负责检查企业贯彻执行有关法律法规和规章制度的情况。如企业重大事项决策程序、企业用人的合规性。企业改制、改组、并购、产权变动、重大处置、重大担保、投融资及投资收益等重要事项的合法、合规性。完成本项检查内容的书面报告。
4、检查组全体人员：负责检查去年相关监督检查中发现问题的整改情况;监事会认为有必要检查的其他事项。
七、检查方法：
采取召开专题会议、听取汇报、查阅资料、重点约谈、实地检查、分析性复核的方式进行。
八、检查报告的审议及上报：
2013年9月12日前完成监督检查报告，按程序经监事会会议审议，9月26日报市国资备案。
******有限公司
监事会
主席：22222
2014年4月20日
第二篇：关于完善国有企业监事会监督工作体系的探讨
摘要：作为一个公司的法定机构，企业的监事会是公司治理结构的重要组成部分。自从党的十六大提出深化国有资产管理体制改革以来，我国的监管部门开始逐渐地向国有企业派驻监事会，监事会制度迎来了一个崭新的阶段。尽管如此，目前我国国有企业的监事会在对企业的监督上仍然存在着许多的弱化或不足。本文将从我国国有企业监事会的建设现状出发，分析目前国有企业监事会存在的主要问题，并针对这些问题提出科学合理的完善对策。
关键词：国有企业;监事会;监督工作体系 引言
监事会是一个公司的监督机构，可以对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对企业的财物进行监督检查，对于保护国有股东的合法权利不受侵害具有重要的意义。所以，在实际的工作中，完善国有企业监事会的监督体系，充分发挥国有企业监事会的监督职能，则成为了今后国有企业改革发展的重点工作。
一、我国国有企业监事会的建设现状
根据国有企业的规模和全国各地的实际情况，国有企业监事会的建设主要分为两种情况：
1、中央企业和省属企业中的重点大型国有独资企业以及一部分市级国有独资企业普遍按照国有企业监事会暂行条例的要求实行了外派监事会制度;
2、国有资本参股公司、国有资本控股公司和一些市级国有独资企业根据公司法的规定设立了监事会。
通过对两种不同的监事会的设立方式进行比较可以发现：内设监事会主要在对子企业进行监督时发挥着比较大的作用，外派监事会凭借着高级别和较强的独立性，比内设监事会具有更高的权威性和威慑力。
二、目前我国国有企业监事会存在的主要问题
(一)内设监事会存在的主要问题
1、一些企业的监事会形同虚设，不能相对企业形成有效的监督。这种情况主要出现在国有独资企业和国有资本控股的上市公司中，由于监事会的主席往往都是由公司的副职担任，其在执行监督职能的过程中经常会受到“一把手”的限制和干扰，同时，也不能对公司的“一把手”进行有效的监督，这就导致了监事会的监督力度和权威性受到巨大的削弱。
2、一些国有企业由于人员配备的数量不够，所以至今都没有设立企业的监事会或者监事会的人员配备不齐全，难以顺利展开监督工作。例如，有些企业的监事会只设立了监事会主席的职位，并没有为监事会配备足够的工作人员。
3、一些国有企业并没有建立针对企业监事会的日常工作制度，导致监事会的工作不规范，工作机制不健全，同时也缺乏合理的监督检查的方法，使得监事会制度无法适应企业形式的变化。
4、目前，大多数的国有企业监事会的主席都身兼数职，使得监事会主席角色混乱，例如部分企业的监事会主席就是由党委副书记、纪委书记或工会主席等兼任的，这就导致监事会主席不能专心的开展监督工作或不能正确地履行职责，使监督工作的正常展开受到了影响。
5、我国国有企业监事会的工作人员大多来自党务、人事、纪检和工会等岗位，这些人员缺乏财务、会计、审计、宏观经济学等方面的专业知识，导致工作人员的素质偏低，不能适应监督检查工作的需要。
(二)外派监事会存在的问题
1、外派监事会是独立于公司之外的机构，而并非公司的法定机关，目前外派监事会与公司企业国有资产法等法律的衔接有待健全。
2、外派监事会的人员配备数量不足，技术手段有限，再加上一个外派监事要对多个国有企业进行监督检查，使得外派监事会对国有企业的监督工作不能到位。
3、外派监事会的监督方法还需要不断创新，工作制度还有待进一步完善，工作效率还有待进一步加强。
三、完善国有企业监事会监督体系的策略
(一)完善监事会的工作制度
虽然我国在国有企业的监事会工作制度上已经取得了一定的成就，但是随着经济的发展和企业的改革，导致不断有新的问题出现，所以为了增强监事会监督工作的规范性，国有企业要根据企业的实际情况不断地健全现有的监事会工作制度，规范监事会的监督检查行为。同时，企业还要根据形式的发展不断地出台一些能够适应发展需要的新制度，比如：监事会主席联席会议制度等。
(二)不断创新监事会的工作机制
国有企业的监事会要对企业的重大决策和重要的经营活动进行实时动态监督，保证企业能够在面对重大的异常变化时及时做出科学的对策，增强监督的灵敏性;其次，建立完善的科学评价机制，从工作目标、计划、任务等方面着手，规范评价的程序，优化评价机制，增强评价的独立性、权威性和规范性。除此之外，还要建立重大事项和重大决策快速报告的机制，及时报告企业的重大事项和重大决策，使出资人能够快速地获得信息，并在第一时间采取应对措施。在监督中发现情况后，要及时地与企业进行沟通和交流，督促企业进行整改、解决问题。
(三)配备足够的监事会工作人员
首先。要根据法定要求为企业配备足够的监事会人员，还要设立专职的监事会主席，特别在重点大型的国有独资和控股企业，要让监事会主席能顾专心致志地做好其监督工作，不要因为主席兼职的职位过多而产生的角色混乱，还要保证整个监事会从上到下所有的人员都有足够的精力和时间完成堆企业的监督检查工作。同时，还要加强对监事会人员专业知识的培训，挑选财物、会计、审计、宏观经济学等方面的专业人才和高素质的人才加入监事会，提高监事会整体的专业水平。
(四)探索有效的监督方法
根据我国的《关于加强和改善国有企业监事会工作的若干意见》中的规定和要求，监事会要采取日常监督、专项检查、年终几种检查等方式结合在一起的监督方式，积极探索新的监督方法，比如：可以由静态监督转变为动态监督;由事后监督转变为事前监督、事中监督;由内部监督转变为内外结合监督等等。
结论：国有企业监事会是国有企业履行出资人监督职责的途径，在一系列新举措的推动作用下，监事会体制将会面临新的发展。这就需要企业和出资人不断地在实际工作中积累经验，对企业进行全方位的监督和评价，保证我国国有资产的保值和增值。
参考文献
[1]李荣融.履行监督职责促进国有资产保值增值—国有企业外派监事会制度十年回顾[N].人民日报，2009-8-15(7). [2]郭荣强.不断提高监督的有效性是新形势下监事会工作科学发展的关键[J].国有资产监督管理，2009，(2):21-24. [3]王强.着力构建中国特色的监事会监督体系[J].国有资产监督管理，2009，(6)：26-28. [4]刘畅.国家出资企业资本监管与国有资产出资人权益及经营预算实务全书[M]，第二卷，北京：中国财政经济科学出版社，2009:395-399.
第三篇：放射诊疗工作监督检查表
医疗卫生机构名称： 负责人：
联系人： 联系电话：
机构类别： 二级医院□ 一级医院□ 卫生院□
一、调查项目
1.屏片X射线摄影机 台，使用 年;荧光屏透视机 台，使用 年;透视机(带影像增强器或平板探测器) 台，使用 年;计算机X线摄影(CR) 台，使用 台，使用 年;数字X线摄影(DR) 台，使用 年。 2.共有机房 间，门防护情况：有防护 间，无防护 间;窗防护情况：有防护 间，无防护 间;墙防护情况：有防护 间，无防护 间。
二、基本检查项目
1、放射诊疗许可证 有□ 无□
放射治疗○核医学○介入放射学○X射线诊断○ 无□ 超许可范围开展放射诊疗工作 有□ 无□
2、《放射工作人员证》办理情况：放射工作人员数：
3、在岗放射工作人员职业健康检查情况：应查体人数：
4、放射工作人员培训情况：应培训人数：
三、管理制度及其执行情况
1、是否有放射诊疗安全防护管理制度 有□ 无□
2、是否有放射诊疗操作规程 有□ 无□
3、是否有借阅片管理制度 有□ 无□
4、是否有放射诊疗质量考核制度有□ 无□
5、管理制度是否执行落实 有□ 无□
四、放射诊疗安全防护与质量保证
1、放射诊疗设备性能检测情况 是否经具备资质的技术服务机构进行了检测 有□ 无□ 有的查看检测报告书
2、场所防护检测情况 是否经具备资质的技术服务机构进行了检测 有□ 无□ 有的查看检测报告书
3、警示标志 是否设有电离辐射警示标志 有□ 无□
4、机房门上方是否设工作状态指示灯 有□ 无□
5、工作是否正常 是□ 否□
五、应急救援预案
1、是否制定了应急救援预案 是□ 否□
2、防护用品 是否使用工作人员及患者和受检者个人防护用品 是□ 否□
3、从业人员资格 是否影像学专业学历 是□ 否□
4、是否有专业进修经历或者影像工作经历一年以上是□ 否□
六、放射工作人员职业健康监护与档案管理
1、健康检查结果告知 是否将职业健康检查结果告知放射工作人员 是□ 否□
2、职业健康监护 是否按照规定进行职业健康检查(岗前、岗中、离岗、应急)是□ 否□
是否定期接受卫生防护知识培训 是□ 否□ 是否接受个人剂量监测 是□ 否□
是否落实放射工作人员保健津贴及休假制度 是□ 否□
3、档案管理 是否建有放射诊疗卫生防护档案 有□ 无□ 是否建有放射工作人员健康档案 有□ 无□ 是否建有卫生知识培训档案 有□ 无□ 是否建有个人剂量监测档案 有□ 无□ 档案是否规范，是否便于长期保存 有□ 无□
医疗机构负责人(签字)： 卫生监督协管员(签字)： 年 月 日 年 月 日
第四篇：监事会度监督检查方案
XXXX公司
2012年监事会度监督检查方案
根据公司运营的实际情况，结合公司监事会工作计划，按照集团公司的具体要求，制定本方案。
1、加强日常监督，积极开展“检查、评价、建议、报告”工作。日常监督是监事会当期监督的重要内容，要以财务监督为核心，与决算审计相衔接，采取多种有效方式，深入开展监督检查，重点验证核实企业资产、效益的真实性。对重大决策进行监督，对重要经营活动进行监督，对重大决策实施过程进行监督，对经营管理效果和领导人员履职情况进行评价，对监督结果进行总结。内至少两次听取财务部门关于公司财务状况的报告，及时提出意见和建议。每年听取和审议一次公司经营财务状况审计检查结果的报告和公司审计工作报告，并有审议结果。认真审查本公司上报集团公司的《资产负债表》、《损益表》和《利润分配表》等财务资料的真实性和合法性。对发现的有关重大问题及时报告。
2、加强以风险管理为重点的专项监督。风险管理是市场经济条件下企业管理的重要组成部分。加强风险管理监督，是确保企业经济运行质量和国有资产保值增值，促进企业又好又快发展的重要途径。要重点加强对企业风险管理制度建设与执行、投资方向与规模、投资收益与应收账款管理、对外融资与担保、预算执行和现金流量管理、集团公司下达的考核指标控制与完成情况、分(子)公
司资金集中管理等事项的监督检查，关注企业经营管理活动的法律风险、汇率变化对企业经营活动和经济效益的影响。从8月1日开始，到10月20日结束，监事会要组织开展1次企业风险管理制度建设与执行情况的监督检查，突出对企业重要经营管理活动和决策行为合法性、合规性、经济性的监督评价，并形成专项情况报告，于10月底前上报集团公司监察审计部。
3、延伸开展对下属企业的监督。监事会除掌握企业本部整体运行情况外，要将重要三级企业纳入监督范围，了解其重大事项及主要经营管理情况。要与本企业内审部门和下属企业监事会加强联系、密切配合，依法开展对下属企业的监督。将通过委派下属企业监事和合法程序，掌握下属企业情况，检查委派监事的监督作用和履职情况，将监督检查情况在报告中予以反映。
4、着力提高报告质量。监事会报告是监事会工作成效的重要载体，是监事会工作价值的重要体现。要严格按照《2012年监事会工作计划》的要求，在扎实深入的日常监督和专项检查的基础上，经过对有关材料的整理、归纳、分析、提炼，认真撰写监督检查报告。报告要坚持原则，敢讲真话，如实反映检查的情况，做到“真监督、真检查、真评价、真报告”和“深、细、实、准、慎”五个字。
5、拓展成果运用范围，提高监督的有效性。监督检查成果运用是监事会工作权威性和有效性的重要实现形式。对监督过程中发现的问题，要通过口头沟通、下达《监事会提醒函》或整改通知书等形式，进一步加强与董事会、经理层的意见反馈和沟通工作，并
提出合理化建议，督促董事会和经理层组织进行整改，并跟踪掌握整改情况。对一般性问题，要及时了解整改情况，督促责任部门和单位抓好落实，并向监事会报告整改结果;对一些重大问题，要督促相关责任部门和单位制定整改方案，落实整改措施，限期进行整改，并向监事会报送整改报告。要通过把跟踪、督促整改工作贯穿于监督的全过程，逐步实现监事会监督由揭示发现问题向推动问题整改的转变，促进企业健康发展。
第五篇：监事会度监督检查方案
XXXX公司
2012年监事会度监督检查方案
根据公司运营的实际情况，结合年度公司监事会工作计划，按照集团公司的具体要求，制定本方案。
1、加强日常监督，积极开展“检查、评价、建议、报告”工作。日常监督是监事会当期监督的重要内容，要以财务监督为核心，与年度决算审计相衔接，采取多种有效方式，深入开展监督检查，重点验证核实企业资产、效益的真实性。对重大决策进行监督，对重要经营活动进行监督，对重大决策实施过程进行监督，对经营管理效果和领导人员履职情况进行评价，对监督结果进行总结。年度内至少两次听取财务部门关于公司财务状况的报告，及时提出意见和建议。每年听取和审议一次公司经营财务状况审计检查结果的报告和公司审计工作报告，并有审议结果。认真审查本公司上报集团公司的《资产负债表》、《损益表》和《利润分配表》等财务资料的真实性和合法性。对发现的有关重大问题及时报告。
2、加强以风险管理为重点的专项监督。风险管理是市场经济条件下企业管理的重要组成部分。加强风险管理监督，是确保企业经济运行质量和国有资产保值增值，促进企业又好又快发展的重要途径。要重点加强对企业风险管理制度建设与执行、投资方向与规模、投资收益与应收账款管理、对外融资与担保、预算执行和现金流量管理、集团公司下达的考核指标控制与完成情况、分(子)公
司资金集中管理等事项的监督检查，关注企业经营管理活动的法律风险、汇率变化对企业经营活动和经济效益的影响。从8月1日开始，到10月20日结束，监事会要组织开展1次企业风险管理制度建设与执行情况的监督检查，突出对企业重要经营管理活动和决策行为合法性、合规性、经济性的监督评价，并形成专项情况报告，于10月底前上报集团公司监察审计部。
3、延伸开展对下属企业的监督。监事会除掌握企业本部整体运行情况外，要将重要三级企业纳入监督范围，了解其重大事项及主要经营管理情况。要与本企业内审部门和下属企业监事会加强联系、密切配合，依法开展对下属企业的监督。将通过委派下属企业监事和合法程序，掌握下属企业情况，检查委派监事的监督作用和履职情况，将监督检查情况在年度报告中予以反映。
4、着力提高报告质量。监事会报告是监事会工作成效的重要载体，是监事会工作价值的重要体现。要严格按照《2012年监事会工作计划》的要求，在扎实深入的日常监督和专项检查的基础上，经过对有关材料的整理、归纳、分析、提炼，认真撰写监督检查报告。报告要坚持原则，敢讲真话，如实反映检查的情况，做到“真监督、真检查、真评价、真报告”和“深、细、实、准、慎”五个字。
5、拓展成果运用范围，提高监督的有效性。监督检查成果运用是监事会工作权威性和有效性的重要实现形式。对监督过程中发现的问题，要通过口头沟通、下达《监事会提醒函》或整改通知书等形式，进一步加强与董事会、经理层的意见反馈和沟通工作，并
提出合理化建议，督促董事会和经理层组织进行整改，并跟踪掌握整改情况。对一般性问题，要及时了解整改情况，督促责任部门和单位抓好落实，并向监事会报告整改结果;对一些重大问题，要督促相关责任部门和单位制定整改方案，落实整改措施，限期进行整改，并向监事会报送整改报告。要通过把跟踪、督促整改工作贯穿于监督的全过程，逐步实现监事会监督由揭示发现问题向推动问题整改的转变，促进企业健康发展。