银行间市场交易商协会

第一篇：银行间市场交易商协会

中国银行间市场交易商协会章程

第一章 总则

第一条

本协会名称为中国银行间市场交易商协会(以下简称“协会”)，英文名称为National Association of Financial Market Institutional Investors(缩写为“NAFMII”)。

第二条

协会是由银行间市场参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者自愿组成的银行间市场自律组织，为全国性的非营利性社会团体法人。

第三条

协会的宗旨：遵守宪法、法律、法规和国家政策，对银行间市场进行自律管理;为会员服务，维护会员的合法权益;维持银行间市场正当竞争秩序，推动市场的规范、健康发展。

第四条

协会接受中国人民银行、民政部的业务指导和监督管理。 第五条

协会注册地和常设机构均在中国北京。

第六条

本章程所称银行间市场包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场。

第二章

业务范围

第七条

协会的业务范围：

(一)制定行业自律规则、业务规范和职业道德规范，并负责监督实施;

(二)依法维护会员的合法权益，代表会员向主管部门、立法机关等有关部门反映会员在业务活动中的问题、建议和要求;

(三)教育和督促会员贯彻执行国家有关法律、法规和协会制定的准则、规范和规则，监督、检查会员的执业行为，对违反章程及自律规则的会员给予纪律处分，维护市场秩序;

(四)对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解;

(五)组织从业人员接受继续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平;

(六)组织会员进行业务研究、开展业务交流，根据会员需求，按照有关规定组织、管理适合银行间市场特性的产品研发，推动会员业务管理和业务规范;

(七)收集、整理和发布有关市场信息，为会员提供服务;

(八)对市场发展有关问题进行研究，为会员业务拓展及主管部门推动市场发展献计献策;

(九)开展为实现协会宗旨的其他工作;

(十)会员代表大会决定的和中国人民银行赋予的其他职责。

第三章

会员

第八条

协会的会员种类有单位会员和个人会员。协会根据需要对会员进行分类管理。

第九条

申请加入协会的会员，必须具备下列条件：

(一)拥护协会章程;

(二)有加入协会的意愿;

(三)单位会员应具有法人资格(分支机构需经法人许可)，并经中国人民银行(或中国人民银行授权机构)批准或备案进入银行间市场从事相关业务;

(四)个人会员应具有完全民事行为能力，并为银行间市场的从业人员或相关领域的专家学者;

(五)协会要求的其他条件。

第十条

会员入会的程序是：

(一)提交入会申请书;

(二)经常务理事会讨论通过;

(三)由理事会授权协会秘书处发给会员资格证书。

第十一条

会员享有下列权利：

(一)协会的选举权、被选举权和表决权;

(二)要求协会维护其合法权益不受损害的权利;

(三)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利;

(四)按照协会自律管理规定开发新产品和从事新业务的权利;

(五)参加协会举办的培训、会议和获得协会其他服务的权利;

(六)对协会工作的批评、建议和监督权;

(七)入会自愿、退会自由;

(八)会员代表大会决议规定的其他权利。

第十二条

会员履行下列义务：

(一)遵守协会的章程和各项规章制度;

(二)执行协会决议;

(三)维护协会的合法权益;

(四)积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作;

(五)向协会反映情况，按规定提供有关资料;

(六)按规定交纳会费;

(七)会员代表大会决议规定的其他义务。

第十三条

会员自愿退会应书面通知协会，并交回会员证书。

会员如果一年不交纳会费或无故不参加协会活动的，视为自动退会。

第十四条

会员如有严重违反本章程的行为，经理事会或常务理事会表决通过，取消会员资格。

第十五条

单位会员设单位代表一名，代表其在协会履行职责。 单位会员更换单位代表，须向协会书面报告。

第四章

组织机构

第十六条

协会的组织机构是会员代表大会、理事会、常务理事会、监事会和秘书处。

第一节

会员代表大会

第十七条

协会的最高权力机构是会员代表大会。会员代表的产生办法由上届常务理事会决定(第一届会员代表的产生办法由协会筹备组决定)。

第十八条

会员代表大会的职责是：

(一)制定和修改章程;

(二)审议理事会工作报告和协会财务报告;

(三)选举和罢免协会理事、监事;

(四)审议通过会费的缴纳标准;

(五)审议决定协会的合并、分立、终止。

(六)决定其他应由会员代表大会审议的重大事项。

第十九条

会员代表大会须有三分之二以上的会员代表出席方能召开，其决议须经到会半数以上的会员代表表决通过方能生效，但第十八条第一和第六项决议须经到会三分之二以上的会员代表表决通过方能生效。

第二十条

会员代表大会每四年召开一次;理事会认为必要或由三分之一以上会员代表联名提议时，可召开临时会员代表大会。

特殊情况下，会员代表大会可采用通讯方式召开。

第二十一条

会员代表大会每届四年。因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国人民银行审查同意并经民政部核准。延期换届最长不超过1年。

第二节

理事会

第二十二条

理事会是会员代表大会的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员代表大会负责。

第二十三条

理事由会员代表大会选举产生，每届任期四年。理事应当具备下列条件：

(一)在会员中具有代表性;

(二)能正常行使会员权利、履行会员义务;

(三)支持协会工作;

(四)会员代表大会要求的其他条件。

第二十四条

理事会的职责是：

(一)负责召集会员代表大会;

(二)向会员代表大会报告工作和财务状况;

(三)执行会员代表大会的决议;

(四)审议协会工作报告和财务报告;

(五)选举和任免协会会长、副会长、秘书长;

(六)选举和任免协会常务理事;

(七)决定会员资格的授予或解除;

(八)审议和颁布协会的自律规则、行业标准及业务规范;

(九)表彰、奖励、处分会员;

(十)决定协会专业委员会和内部机构的设置;

(十一)审议协会的重要规章制度;

(十二)决定协会的其他重大事项。

第二十五条

理事会每年至少召开一次会议;常务理事会认为必要或三分之一以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。

特殊情况下，理事会会议可采用通讯方式召开。

第二十六条

理事会会议须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会半数以上的理事表决通过方能生效。

第二十七条

协会根据需要可在理事会下设立专业委员会，专业委员会的相关管理办法由理事会另行规定。

第三节

常务理事会

第二十八条

协会设常务理事会，对理事会负责。理事会闭会期间，常务理事会行使理事会职责。

第二十九条

常务理事由理事会选举产生，每届任期两年。 第三十条

常务理事会的职责：

(一)召集和主持理事会会议;

(二)组织实施会员代表大会、理事会决议;

(三)制定协会工作计划、财务预决算方案;

(四)审议协会内部的日常规章制度;

(五)向理事会提议协会专业委员会的设置;

(六)聘任副秘书长;

(七)理事会闭会期间，行使第二十四条规定的理事会第

一、

三、

七、

八、

九、

十、十一及本章程其他条款规定的理事会的其他职权;

(八)承办业务主管部门授权或委托的其他工作。

第三十一条

常务理事会每六个月至少召开一次会议;协会负责人认为必要或三分之一以上常务理事联名提议时亦可召开。

监事长列席常务理事会会议。

特殊情况下，常务理事会会议可采用通讯方式召开。

第三十二条

常务理事会会议须三分之二以上常务理事出席方能召开，其决议须经到会半数以上的常务理事表决通过方能生效。

第四节

监事会

第三十三条

协会设监事会，由全体监事组成。监事会是协会工作的监督机构。

第三十四条

监事由会员代表大会选举产生，每届任期四年。监事的任职条件参照本章程第二十三条规定的理事的任职条件。

协会的理事、监事不得相互兼任。 第三十五条

监事会的职责：

(一)监督协会章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告;

(二)列席理事会会议，监督理事会的工作;

(三)选举和罢免监事长;

(四)审查协会财务报告并向会员代表大会报告审查结果。

第五节

协会负责人

第三十六条

协会设会长一名，执行副会长一名，副会长若干名。会长、副会长由上届常务理事会提名(第一届会长、副会长由协会筹备组提名)，理事会选举产生，并经中国人民银行核准后方可任职。

第三十七条

协会会长的职责：

(一)召集和主持常务理事会会议;

(二)检查会员代表大会、理事会、常务理事会决议的落实情况;

(三)聘任协会各专业委员会、代表机构主要负责人;

(四)常务理事会授予的其他职责。

副会长协助会长工作;会长因故不能履行职责时，由执行副会长代其履行职责。

第三十八条

协会设专职秘书长一名(系常务理事、执行副会长当然人选)，专职副秘书长若干名。秘书长由中国人民银行推荐，理事会选举产生。

协会日常办事机构为秘书处，秘书处根据工作需要可设置若干内设部门。 第三十九条

秘书长为协会法定代表人。

协会法定代表人不兼任其他社会团体的法定代表人。 第四十条

协会秘书长的职责：

(一)主持秘书处日常工作;

(二)代表协会签署有关重要文件;

(三)组织实施协会的工作计划、预决算;

(四)协调各代表机构开展工作;

(五)提名副秘书长和各专业委员会主要负责人人选;

(六)聘任秘书处各内设机构负责人;

(七)决定秘书处内设部门专职工作人员的聘用;

(八)处理协会其他日常事务。

副秘书长协助秘书长工作;秘书长因故不能履行职责时，由秘书长指定的副秘书长代其履行职责。

第四十一条

协会会长、副会长、监事长、秘书长应具备下列条件：

(一)坚持党的路线、方针、政策，政治素质好;

(二)在银行间市场相关领域内有一定的专业水平和良好声望;

(三)具有本科以上学历，从事金融工作五年以上或其他经济工作八年以上;

(四)年龄不超过70周岁;

(五)身体健康，能坚持正常工作;

(六)未受过剥夺政治权利的刑事处罚;

(七)具有完全民事行为能力;

(八)符合民政部关于社团组织主要负责人的任职基本条件;

(九)会员代表大会要求的其他条件。 第四十二条

协会会长、副会长、监事长、秘书长如超过70周岁的，须经理事会表决通过，报中国人民银行审查同意并经民政部核准后方可任职。

第四十三条

会长、副会长、监事长每届任期为两年，可连选连任，但一般不超过两届。因特殊情况需延长任期的，须经理事会表决通过，报中国人民银行审查同意并经民政部核准后方可任职。

第五章

资产管理

第四十四条

协会的经费来源：

(一)会费;

(二)接受资助和捐赠;

(三)在核准的业务范围内开展活动或服务的收入;

(四)利息;

(五)其他合法收入。

第四十五条

协会按照国家有关规定向会员收取会费。

第四十六条

协会经费必须用于符合规定的业务范围和事业发展，不在会员中分配。

第四十七条

协会应建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确和完整。

第四十八条

协会应配备具有专业资格的会计人员，会计不得兼任出纳。会计人员依法进行会计核算，实行会计监督。会计人员调离岗位时，必须与继任人员办清交接手续。

第四十九条

协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员代表大会、监事会和国家财政部门的监督。

协会接受捐赠、资助的资产，应按捐赠、资助人的要求使用并报告使用情况。 第五十条

协会换届或更换法定代表人之前必须接受中国人民银行和民政部组织的财务审计。

第五十一条

协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。 第五十二条

协会专职工作人员的工资、保险和福利待遇，参照国家有关规定执行。

第五十三条

协会秘书处定期向理事会、监事会和会员代表大会报告财务收支情况。

第六章

章程的修改

第五十四条

对本章程的修改，须经理事会表决后报会员代表大会审议。

第五十五条

本章程的修改，经会员代表大会决议通过，报中国人民银行审查同意并经民政部核准后生效。

第七章

终止

第五十六条

协会完成宗旨、自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议。

第五十七条

协会终止动议须经会员代表大会表决通过，并报中国人民银行审查同意。 第五十八条

协会终止前，须在中国人民银行及有关部门指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。

第五十九条

协会经民政部办理注销登记手续后即为终止。

第六十条

协会终止后的剩余财产，在中国人民银行和民政部的监督下，按照国家有关规定，用于与本协会宗旨相关的事业。

第八章

附则

第六十一条

本章程经二○○七年八月八日第一次会员代表大会表决通过，并经二○一六年一月十九日第二届会员代表大会第二次会议表决通过修订。

第六十二条

本章程由协会理事会负责解释。

第六十三条

本章程报中国人民银行审查同意并经民政部核准后生效。

第二篇：282-中国银行间市场交易商协会公告

FPG Newsletter Issue70 第十条 做市商评价指标体系包括以下方面：

(一)合规性：主要评价做市商是否遵循《规定》的相关要求。

(二)报价价差：主要评价做市商在被评价期间对各待偿期限债券双边报价价差(以bp表示)。

(三)报价量：主要评价做市商在被评价期间的报价总量情况。

(四)成交量：主要评价做市商在被评价期间的做市成交笔数和成交总量情况。

(五)配合与报告：主要评价做市商配合主管部门工作、提交季度报告的及时性和质量等情况。

(六)加分项：主要对在某些方面表现较好的做市商给予加分，包括最优报价次数、连续报价债券只数和关键期限国债做市等情况。

(七)减分项：主要对合规性指标表现较差和有违反相关自律规则行为的做市商给予减分。

其中，第一项和第七项为合规性指标，第二至六项为质量性指标。评价指标的具体量化、评分方法及评价得分表(见附件1)，交易商协会将根据市场变化适时调整评价指标体系。

第十一条

交易商协会每季度按照上述指标体系(不包括第十条第

(五)项指标得分)计算做市商上一季度的评价得分，确定合规、最佳和优秀做市商以及其他单项评价突出的做市商名单，并通过协会网站向市场公布。

合规做市商为合规性评价得满分的做市商，最佳做市商为综合评价得分最高的合规做市商，优秀做市商为综合评价得分排名前列的合规做市商。单项评价突出的做市商根据单项评价指标情况确定。

第十二条

交易商协会每年年初根据做市商上一各季度评价得分的算术平均值和第十条第

(五)项指标得分，并考虑做市商的市场评价情况，确定做市商评价结果。

第十三条 交易商协会将做市商的评价结果向中国人民银行报告，并通过中国人民银行网站、协会网站等信息平台向市场公告。

第十四条 交易商协会将依据做市商评价结果向主要发债主体推荐，供发债主体确定债券发行承销团名单时参考。

第十五条 交易商协会于每年的第一季度根据上一做市表现优秀做市商给予表彰，并在协会组织的金融产品创新及业务培训等方面给予便利，同时向有关监管部门反映情况，争取优惠措施。

第十六条 交易商协会每半年通过中国人民银行网站、协会网站等信息平台公布做市商有关做市情况，做市情况包括做市合规情况(见附件2)和做市质量情况(见附件3)。

FPG Newsletter Issue70 及时准确地掌握其风险状况及偿债能力，持续督导其履行信息披露、还本付息等义务，以保护投资者权益的行为。

第三条 主承销商应根据本指引要求，遵循勤勉尽责、审慎判断、及时预警、稳妥处置的原则，有组织、有计划、有步骤地开展后续管理工作。企业和提供信用增进服务的机构应积极配合主承销商开展后续管理工作。

第四条

主承销商应根据本指引建立后续管理工作机制和相关制度，设立专门机构或岗位从事债务融资工具后续管理工作;后续管理工作应由总部负责，分支机构协助配合。

第五条

企业发行一期债务融资工具聘请两家或两家以上机构担任主承销商的，由相关主承销商与企业协商指定一家主承销商牵头负责后续管理工作，并将各自职责在承销协议中予以明确。

第六条

主承销商应协助企业和提供信用增进服务的机构建立和完善信息披露管理制度，督导其真实、准确、完整地披露相关信息。

第七条

主承销商应至少提前一个月掌握债务融资工具还本付息的资金安排，并及时了解其他有特殊安排产品的相关情况，督促企业按时履约。

第八条

主承销商应对企业和提供信用增进服务的机构进行动态监测，建立重点关注池，开展风险排查和压力测试，以便及时、准确地掌握其偿债能力。

第九条

主承销商应结合宏观经济、金融政策和行业运行变化情况，对企业和提供信用增进服务机构的经营管理、财务状况，债务融资工具信息披露、募集资金用途、二级市场交易、公开市场信息等情况，进行动态监测。

在动态监测过程中，对于可能影响企业偿债能力的重大事项，应督促其及时披露;对于符合第十条要求的企业，应纳入重点关注池;对于偿债能力可能受到严重影响的企业，应进行压力测试。

第十条

主承销商通过动态监测，发现企业或提供信用增进服务的机构出现以下可能影响偿债能力情况的，应及时将企业纳入重点关注池：

(一)主要经营、财务指标出现不利变化;

(二)内部管理架构或高管人员出现重大变动;

(三)主体或债项跟踪评级级别下降，或评级展望调至负面;

(四)未按时披露财务信息或未及时披露重大事项;

(五)未按约定使用募集资金;

FPG Newsletter Issue70 第十七条 后续管理报告包括定期和不定期两种形式，其中定期后续管理报告分为报告及半报告，分别于每年5月15日和9月15日前提交，报告内容包括当期风险排查情况、压力测试情况以及后续管理工作开展情况;不定期报告包括专项风险排查报告、专项压力测试报告和突发事件应急处置报告，各报告应在相关工作结束后的10个工作日内提交。

第十八条 后续管理报告中风险排查情况部分应包括但不限于以下内容：

(一)当期入池和出池企业清单，企业入池及出池原因分析;

(二)在池企业基本情况、经营管理、财务状况及主要风险因素分析;

(三)在池企业债务融资工具信息披露和募集资金使用情况;

(四)对在池企业提供信用增进服务机构的风险状况分析;

(五)采取的应对措施。

第十九条 后续管理报告中压力测试情况部分应包括但不限于以下内容：

(一)进行压力测试的原因分析;

(二)压力测试具体方法、测试过程及结果分析;

(三)采取的应对措施(包括风险处置预案的制定及实施情况)。

第二十条 后续管理报告中后续管理工作开展情况部分应包括但不限于以下内容：

(一)债务融资工具情况概述，包括信息披露、募集资金使用及还本付息等情况;

(二)后续管理工作开展情况总结，包括动态监测、重点关注池管理、风险排查及压力测试等情况及采取的应对措施;

(三)下一后续管理工作计划(仅报告含)。

第二十一条

主承销商应为每家债务融资工具发行企业建立独立的后续管理工作档案，并至少保存至债务融资工具到期后5年。

第二十二条

主承销商应对后续管理工作中获得的内幕信息予以保密，不得利用内幕信息获取不当利益。

第二十三条 交易商协会定期对主承销商后续管理工作质量进行综合评价考核。

第二十四条

对未履行后续管理工作职责的主承销商，以及未履行配合义务的企业和提供信用增进服务的机构，交易商协会可通过诫勉谈话、警告、通报、公开谴责等措施进行处理，情节严重的，可建议有关部门给予处罚。

FPG Newsletter Issue70

中国银行间市场交易商协会公告

[2010]第5号

为建立健全银行间债券市场非金融企业债务融资工具后续管理体系，指导主承销商开展相关工作，保护投资者合法权益，促进银行间债券市场平稳健康发展，中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销商后续管理工作指引》，经2010年3月26日第二届常务理事会第一次会议审议通过，现予以发布施行。

中国银行间市场交易商协会

二○一○年四月六日

NAFMII指引0006

银行间债券市场非金融企业债务融资工具

主承销商后续管理工作指引

第一条

为建立健全银行间债券市场非金融企业债务融资工具(简称债务融资工具)后续管理体系，指导主承销商开展相关工作，促进银行间债券市场平稳健康发展，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中国人民银行令[2008]第1号)及中国银行间市场交易商协会(简称交易商协会)相关自律规则，制定本指引。

第二条

本指引所称后续管理工作，是指主承销商在债务融资工具存续期内，通过各种有效方法对债务融资工具发行企业(简称企业)和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查，及时准确地掌握其风险状况及偿债能力，持续督导其履行信息披露、还本付息等义务，以保护投资者权益的行为。

第三条 主承销商应根据本指引要求，遵循勤勉尽责、审慎判断、及时预警、稳妥处置的原则，有组织、有计划、有步骤地开展后续管理工作。企业和提供信用增进服务的机构应积极配合主承销商开展后续管理工作。

第四条

主承销商应根据本指引建立后续管理工作机制和相关制度，设立专门机构或岗位从事债务融资工具后续管理工作;后续管理工作应由总部负责，分支机构协助配合。

第五条

企业发行一期债务融资工具聘请两家或两家以上机构担任主承销商的，由相关主承销商与企业协商指定一家主承销商牵头负责后续管理工作，并将各自职责在承销协议中予以明确。

第六条

主承销商应协助企业和提供信用增进服务的机构建立和完善信息披露管理制度，督导

FPG Newsletter Issue70

(三)信息披露、募集资金使用情况;

(四)提供信用增进服务机构的风险状况;

(五)主承销商认为应排查的其他内容;

(六)监管部门或交易商协会要求排查的其他内容。

第十二条

主承销商通过动态监测、风险排查，发现对企业偿债能力可能产生严重影响的，应对企业开展定期(半年一次)和不定期的压力测试。测试企业数量原则上应不少于在池企业数量的20%(至少1家)。

第十三条

主承销商应通过压力测试，测算企业在遇到假定的小概率事件等极端不利情况下可能发生的损失;如经评估，对债务融资工具还本付息可能带来严重影响的，应督促企业积极自查、防范风险，并会同企业制定风险处置预案。

制定风险处置预案应根据企业实际情况，以确保债务融资工具本息按期兑付为目标。预案具体内容可包括企业易变现的资产所有权质押、第三方流动性支持、企业兑付款预存、企业关联方担保等方式。

第十四条

对于已制定风险处置预案的企业，主承销商应加强沟通与联系，密切跟踪事态发展，根据情况适时启动风险处置预案，采取针对性处置措施，妥善处理相关问题，并及时向有关部门和交易商协会报告。

第十五条

对严重影响债务融资工具还本付息的突发事件，主承销商应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作指引》，及时启动应急响应程序。

第十六条

在债务融资工具存续期内，主承销商应按要求形成相关后续管理报告，报告应情况明了、层次分明、条理清晰、重点突出、措施明确。

第十七条

后续管理报告包括定期和不定期两种形式，其中定期后续管理报告分为报告及半报告，分别于每年5月15日和9月15日前提交，报告内容包括当期风险排查情况、压力测试情况以及后续管理工作开展情况;不定期报告包括专项风险排查报告、专项压力测试报告和突发事件应急处置报告，各报告应在相关工作结束后的10个工作日内提交。

第十八条 后续管理报告中风险排查情况部分应包括但不限于以下内容：

(一)当期入池和出池企业清单，企业入池及出池原因分析;

(二)在池企业基本情况、经营管理、财务状况及主要风险因素分析;

(三)在池企业债务融资工具信息披露和募集资金使用情况;

(四)对在池企业提供信用增进服务机构的风险状况分析;

FPG Newsletter Issue70

中国银行间市场交易商协会公告

[2010]第6号

为建立健全银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急组织管理体系,提高突发事件应急管理水平，有效化解单体信用风险，保护投资者合法权益，维护银行间债券市场平稳运行，中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作指引》，经2010年3月26日第二届常务理事会第一次会议审议通过，现予以发布施行。

中国银行间市场交易商协会

二○一○年四月六日

NAFMII指引0007

银行间债券市场非金融企业债务融资工具

突发事件应急管理工作指引

第一条 为建立健全银行间债券市场非金融企业债务融资工具(以下简称债务融资工具)突发事件应急组织管理体系，保护投资者合法权益，维护银行间债券市场平稳运行，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中国人民银行令[2008]第1号)及中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)相关自律规则，制定本指引。

第二条 本指引所称突发事件，是指在债务融资工具存续期间突然发生的、严重影响或可能严重影响债务融资工具本息偿付的、需要立即处置的重大事件。

第三条 本指引所称应急管理，是指由债务融资工具主承销商牵头，提供信用增进服务的机构、信用评级机构和律师事务所等中介机构配合，协助相关发行企业有效应对突发事件的行为。

第四条 主承销商、企业及相关中介机构开展应急管理工作应坚持快速响应、各司其职、协同联动、稳妥处置的原则。

第五条 主承销商应制定债务融资工具应急管理预案。应急管理预案包括但不限于以下内容：

(一)按照突发事件性质、可控程度、影响范围和对债务融资工具还本付息的影响程度等因素，对突发事件进行科学合理的分类分级。

(二)建立统一指挥、分工明确、协同配合的内部应急管理组织体系和外部沟通协调机制。

FPG Newsletter Issue70 第十七条 对未能按本指引要求处置突发事件的企业和主承销商等中介机构，交易商协会可通过诫勉谈话、警告、通报、公开谴责等措施进行处理，情节严重的，可建议有关部门给予处罚。

第十八条 本指引由交易商协会秘书处负责解释。

本指引自公布之日起施行。

第三篇：中国银行间市场交易商协会单位会员入会指南

(修订稿)

为方便广大市场成员加入协会，根据《中国银行间市场交易商协会章程》及相关规定制定本指南。

一、入会条件

(一)自愿加入协会，接受协会自律管理;

(二)拥护《中国银行间市场交易商协会章程》;

(三)中国人民共和国境内法人和其他相关机构;

(四)从事银行间市场相关业务;

(五)协会要求的其他条件。

其中，发行债务融资工具的非金融企业入会除上述需具备的五项条件外，还需具备下列两项条件：

(一)生产经营符合国家宏观调控政策、产业政策、环保政策及相关法律法规;

(二)近三年未发生重大违法违规事件以及未受国家行政机关的行政处罚

二、申请成为会员须提交的材料

(一)入会申请书(分支机构还须许可或授权书面文件);

(二)本单位章程;

(三)营业执照副本或执业许可证副本复印件;

(四)组织架构简介和主要负责人简历;

(五)从事银行间市场相关业务情况介绍;

包括但不限于以下内容：一级市场业务、二级市场业务、衍生产品业务、取得哪些业务资格及业务开展情况介绍、创新业务开展情况、研究分析能力介绍;

(六)具体业务规章制度、业务流程、风控制度;

(七)关于无违法和重大违规行为的说明;

(八)最近一年的审计报告;

(九)会员登记信息备案表。

其中，第

(一)、

(五)、

(七)、

(九)项材料可注册后登录会员信息管理系统，参考相应模板进行填写。

三、入会程序

(一)申请单位准备好申请材料后，需注册并登录会员信息管理

系统，递交电子版材料，协会工作人员对其申请材料进行初查并在系统中予以反馈，确认其是否符合协会要求;

(二)经协会工作人员确认和通知，申请单位将纸质版申请材料加盖公章及骑缝章，快递至协会秘书处，协会工作人员对申请材料进行复查;

(三)协会工作人员将符合要求的申请单位提交秘书长办公会审议;

(四)协会工作人员向通过秘书长办公会审议的申请单位传真发送《中国银行间市场交易商协会会员资格备案通知书》，通知其按规定缴纳会费;

(五)协会工作人员向已缴纳会费的会员单位发送《中国银行间市场交易商协会会员资格通知书》，确认其取得协会会员资格，并同时更新协会网站会员名单。

四、注意事项

(一)各单位在入会之前须认真阅读中国银行间市场交易商 协会章程，了解会员权利与义务。

(二)成为会员应缴纳会费。会费标准已经会员代表大会通过，具体标准请咨询协会工作人员。

(三)接受协会发行注册服务的企业，应成为协会的特别会员，并缴纳特别会费。特别会费标准已经会员代表大会通过，具体标准请咨询协会工作人员。

(四)在申请入会过程中遇到疑问可及时咨询协会工作人员。

五、联系方式

联系地址：北京市西城区金融街甲9号金融街中心16层中国银行间市场交易商协会会员与法律事务部;

邮编：100033;

联系电话：李雅心 010-66539036宁洁 010-66539121

传真：010-66539039;

协会网址：http://;

附件：《中国银行间市场交易商协会会员登记信息备案表》

中国银行间市场交易商协会秘书处

二〇一一年七月十八日

第四篇：交易商协会发布《银行间债券市场债券交易自律规则》(附公告全文)

交易商协会发布《银行间债券市场债券交易自律规则》(附公告全文)

为进一步加强银行间债券市场自律管理，规范债券交易相关行为，促进市场健康有序发展，中国银行间市场交易商协会组织市场成员对《银行间债券市场债券交易自律规则》(协会公告[2009]16号)进行了修订，于2013年6月27日经交易商协会第三届常务理事会第六次会议审议通过，并经中国人民银行备案同意，现予公布施行。

附件：银行间债券市场债券交易自律规则(修订稿)

中国银行间市场交易商协会

2014年4月28日

附件：

银行间债券市场债券交易自律规则

(2009年10月23日第一届常务理事会第三次会议审议通过;2013年6月27日第三届常务理事会第六次会议修订)

第一章总则

第一条为加强银行间债券市场自律管理，规范市场参与者相关交易行为，有效防范市场风险，促进银行间债券市场健康发展，根据中国人民银行[微博]有关规定和《中国银行间市场交易商协会章程》，制定本规则。

第二条本规则所称债券交易(以下简称“交易”)是指交易双方在银行间债券市场开展的相关交易行为，包括但不限于现券交易、回购交易、债券远期和债券借贷等。

第三条本规则适用对象为银行间债券市场的市场参与者及交易相关人员。

第四条本规则所称市场参与者是指从事本规则第二条所称交易的中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)会员机构，以及自愿接受交易商协会自律管理的各类法人机构投资者及非法人机构投资者。

法人机构投资者是指进入银行间债券市场投资的法人机构，以及参照法人机构管理的其他机构。非法人机构投资者是指投资于银行间债券市场的不具备法人资格的投资者，包括但不限于公募证券投资基金、全国社保基金、企业年金基金、保险资金产品，以及投资于银行间债券市场的其他非法人机构投资者。

第五条本规则所称交易相关人员是指在本规则第四条所规定的机构任职，从事及管理银行间债券市场投资、交易、风险控制、清算和结算等相关业务的人员。

第二章基本要求

第一节法人机构投资者

第六条法人机构投资者应建立与所从事的交易业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险、信用风险、操作风险以及法律合规风险管理体系和制度、内部控制制度和业务处理系统，并配备履行上述风险管理、内部控制和业务处理职责所需要的具备相关业务知识和技能的工作人员。

第七条法人机构投资者应完善治理结构，明晰前台、中台、后台业务分工，实现交易前台、中台与后台的有效隔离，保证岗位设置符合业务需要与风险管理需要。

中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能，发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时，及时向主管人员报告。后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节，及时、准确地完成清算结算。

第八条法人机构投资者应建立交易相关人员岗位责任制度，明确对各级执业人员的激励约束机制和问责制度。对在交易活动中有违法、违规行为的交易相关人员，应依照规定及时惩处。

第九条法人机构投资者应根据不同交易目的，实现自营业务和客户业务的账户隔离，并进行独立的风险控制和会计核算。

客户业务是指法人机构投资者在依法合规的前提下，接受客户的委托或授权，按照与客户约定的投资计划和方式开展的投资和资产管理业务。法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于自营业务。

第十条法人机构投资者应建立与业务相适应的交易权限管理制度，实行严格的交易业务授权管理制度或审批制度。

第十一条 法人机构投资者应严格控制操作风险，明确交易操作和监控中的各项责任，包括但不限于交易文件的生成和录入、交易复核、交易确认、风险审核、清算结算、异常报告、会计处理。

第十二条 法人机构投资者应保存交易相关记录，电子版与纸质版记录至少应保留5年。

第二节非法人机构投资者

第十三条 非法人机构投资者的管理人及托管人应接受交易商协会的自律管理，并符合本章第一节有关规定。

第十四条 非法人机构投资者参与银行间债券市场，应遵守有关法律法规和行业监管规定要求，不得超出产品约定的投资范围从事交易业务，不得为规避行业监管规定或内部风险控制制度从事交易业务。

第十五条 管理人的自营账户与所管理的非法人机构投资账户之间，以及同一管理人管理的不同非法人机构投资账户之间，均应严格遵守有关法律法规和监管规定要求进行交易管理，严禁利益输送。

第十六条 非法人机构投资者应具有专门的投资管理人员，投资管理人员应具备一定的从业经验、业务能力和任职资格。

第十七条 管理人及投资管理人员应主动避免可能的利益冲突，对于与所管理的非法人机构投资账户存在利益冲突的情况应进行说明，并报送交易商协会。

本条所称利益冲突是指管理人及其投资管理人员与所管理非法人机构投资账户的利益之间存在某种形式的对抗，进而有可能导致非法人产品的投资者利益受损的情形。

第三章行为规范

第十八条 市场参与者及交易相关人员应本着诚实守信、规范经营的原则从事银行间债券市场各类交易，自觉维护市场秩序，遵守执业道德，不得损害客户及其他市场参与者的正当权益，不得干预或影响市场交易。

第十九条 市场参与者应建立交易相关人员的资格管理制度，配备具有任职资格的交易相关人员。交易相关人员须按规定参加有关职业道德、市场纪律及市场相关业务知识等方面的培训，并达到培训要求。

第二十条 市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易，恪守商业道德，杜绝恶性竞争行为。

第二十一条 市场参与者发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础，不得规避内部合规、外部监管要求而开展交易，不得误导或欺诈他人，不得进行虚假交易。

第二十二条 市场参与者任何一方不应在达成交易后单方面更改或者撤销交易约定，对于交易单方违约而给交易对手造成的损失应由违约方承担相应的赔偿责任。

第二十三条 市场参与者与关联方之间的交易应遵循商业原则，交易价格应不偏离市场公允价格。本条所指关联方的含义与财政部《企业会计准则第36号——关联方披露》中关联方的含义相同。

第二十四条 市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易。内幕交易是指交易内幕信息的知情人或非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的相关交易。

第二十五条 市场参与者及交易相关人员不得通过开展交易进行利益输送，利益输送的行为包括但不限于：

(一)以自身实际控制的账户为交易对手，通过交易价差实现利润转移;

(二)通过第三方交易实现利益输送;

(三)其他利益输送的行为。

第二十六条 市场参与者及交易相关人员不得通过价格操纵、交易量操纵等方式影响相关资产的价格水平，妨碍市场正常交易秩序，获取不正当利益。市场操纵的行为包括但不限于：

(一)与他人串通，利用资金优势、持券优势进行连续虚假交易，以影响交易价格或者交易量;

(二)以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易，以影响交易价格或者交易量;

(三)其他市场操纵的行为。

第二十七条 市场参与者及交易相关人员不得通过以下欺诈性的行为，获取不正当利益：

(一)发布明显不合理或虚假的报价;

(二)刻意编造、传播可能影响交易价格和交易对手判断的虚假和错误信息;

(三)向客户或其他非专业性机构故意隐瞒相关风险;

(四)其他误导和欺诈其他市场参与者的行为。

第四章诚信档案

第二十八条 交易商协会建立交易相关人员诚信信息档案数据库(以下简称“诚信档案”)，对相关诚信信息进行日常管理。

第二十九条 市场参与者及交易相关人员的诚信信息包括但不限于：

(一)基本信息：

姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、交易从业经历、相关职业培训及所获资格证书;

(二)奖励信息：

受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况，包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间;

(三)警示信息：

受到行政主管部门和交易商协会的警示或提醒、受到有权调查机构的检查或调查、被投诉或举报，以及通过内部自查发现的违规情况;

(四)处罚处分信息：

违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规定所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括做出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：

1、受到行政主管部门或执法部门的处罚;

2、受到交易商协会的处罚，包括诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告、公开谴责、责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选及取消会员资格等;

3、受到市场中介平台机构的处罚或处理。

第三十条 市场参与者应指定专门部门专人负责，及时将本机构及交易相关人员的诚信信息向交易商协会报备，相关人员变动应及时告知交易商协会。

其中，基本信息部分，机构高管人员及相关业务部门负责人员的基本信息由所在机构进行报备，其余从业人员的基本信息由相关市场中介平台机构提。

第三十一条 交易商协会将根据以下信息更新市场参与者及交易相关人员的诚信信息，并告知信息主体：

(一)机构主动报备的有关信息;

(二)行政主管部门核实、通报的有关信息;

(三)交易商协会公告、通知等公开信息;

(四)交易商协会与市场中介平台机构的共享信息;

(五)其他公开信息。

第三十二条 诚信档案中的信息将用于：

(一)相关司法机关执法的参考;

(二)监管部门行政许可、业务试点等评价考核的参考;

(三)协会对机构或人员业务督导、自律处理、市场化评价，聘任有关专家，以及向市场提示风险等的依据;

(四)市场参与者选择专业服务机构、交易对手的参考;

(五)相关机构招聘从业人员的参考。

第三十三条 交易商协会提供诚信信息查询服务，并对诚信信息的查询情况予以记录。

第三十四条 市场参与者及交易相关人员认为诚信信息管理系统中存在错误、遗漏的，有权向交易商协会提出异议，要求更正。

第三十五条 对涉及商业秘密、个人隐私及其他需要保密的信息，交易商协会工作人员和其他知情者有保密义务，并承担相应的保密责任。

第五章自律规范

第三十六条 交易商协会可对市场参与者及交易相关人员的交易进行常规调查，方式包括但不限于电话访谈、书面调查、问卷调查、现场调查。调查对象应积极配合，及时提供真实、准确、完整的材料。

第三十七条 交易商协会对银行间债券市场交易相关行为进行日常监测监督，监测监督内容包括交易价格异常、交易量异常、关联方交易以及其他给市场带来较大影响的交易情况。

第三十八条 市场参与者进行交易时，若出现交易价格、交易量等要素明显偏离市场合理范围，或交易对手集中度过高等情况，应加强主动管理。

(一)市场参与者应建立异常交易的内部甄别机制，明确交易要素偏离度超出正常范围的内部标准，及时识别异常情况，并书面说明理由，存入档案;

(二)相关市场中介平台机构应按人民银行有关规定，及时将发现的相关异常情况传输至交易商协会。

第三十九条 市场参与者应互相监督，发现违反法律法规、交易商协会自律规定及本规则的行为时，应及时向交易商协会举报，并提供有效的证据材料。

第四十条 市场参与者在交易过程中自身正当权益受到侵害时，可向交易商协会投诉，并提供有效的证据材料。

第四十一条 交易商协会在收到举报(投诉)相关材料后，按照本规则和相关自律规定进行调查取证、核实认定。

第四十二条 交易商协会可根据以下情况及需要启动可疑调查：

(一)有关行政管理部门移交的事项;

(二)协会常规调查、交易监测发现的情况;

(三)市场参与者举报(投诉)有关情况;

(四)其他需要调查的情况。

可疑调查的方式包括但不限于电话询问、书面调查、约见谈话及现场调查。调查对象及相关市场中介平台机构在符合相关保密规定的前提下应积极配合，及时提供真实、准确、完整的材料。

第四十三条 交易商协会将根据市场参与者的业务开展情况及交易相关人员的执业行为，实施市场化评价工作，并公布评价结果。

第六章自律处分

第四十四条 交易商协会通过调查，未发现调查对象有违反本规则规定的，不给予自律处分，并告知调查对象;发现确有违反本规则相关规定且情节较轻的，由交易商协会秘书处专题办公会决定;情节严重的，提交自律处分会议议定;处分决定中涉及取消会员资格的，经常务理事会审议批准。涉嫌违反相关法律法规的，交易商协会将移交有关部门。

第四十五条 市场参与者未按本规则第十七条、第三十条的规定向交易商协会报备相关信息的，经调查核实后，交易商协会视情节轻重给予诫勉谈话、通报批评、警告处分，可并处责令改正。

第四十六条 市场参与者未按本规则第六条至第十六条的规定建立和完善内控及风险管理制度，未按本规则第十九条的规定建立和执行交易相关人员资格管理制度，或未按本规则第三十八条的规定进行异常交易甄别管理的，经调查核实后，交易商协会视情节轻重给予通报批评、警告或严重警告处分，可并处责令改正;情节严重的，予以公开谴责处分。

第四十七条 市场参与者及交易相关人员有违反本规则第十八条、第二十条至二十三条规定的行为，或未按第三十六条、第四十二条的规定配合调查的，经调查核实后，交易商协会视情节轻重给予通报批评、警告或严重警告处分，可并处责令改正;情节严重的，予以公开谴责处分，可并处责令致歉、暂停相关业务或认定不适当人选。

第四十八条 市场参与者及交易相关人员有违反本规则第二十四至二十七条规定的行为，或存在其他严重扰乱市场秩序行为的，经调查核实后，交易商协会视情节轻重给予警告、严重警告或公开谴责处分，可并处责令改正、责令致歉;情节严重的，给予暂停相关业务、暂停会员权利、取消会员资格或认定不适当人选处分，同时建议给予有关责任人员市场永久禁入处分。涉嫌违反相关法律法规的，移交有关部门进一步处理。

第四十九条 对市场交易的自律处分相关程序比照《非金融企业债务融资工具市场自律处分规则》执行，未尽事宜另行规定。

第五十条 受到交易商协会自律处分的交易相关人员，应重新参加交易商协会组织的诫勉培训，全面学习银行间债券市场交易相关职业道德、市场纪律及业务规则等方面的知识，并达到培训要求。

第七章附则

第五十一条 本规则由交易商协会秘书处负责解释。

第五十二条 本规则自发布之日起生效。

附件：

1、《交易商协会交易相关情况举报(投诉)表》

2、《银行间债券市场交易相关人员信息报备表》

(来源：交易商协会网站) 【G135】9月13-14日上海“非标金融的非诉法律服务创新与金融类律师业务转型拓展实务培训”

一、金控机构资深法务人士主讲：资产管理业务交易结构以及前沿法律问题解析

二、信托公司资深法务人士主讲：金融信托创新与非标业务的法律实务热点问题

三、金融机构资深法务人士主讲：私募债和债券投资金融创新热点法律问题探讨

四、财税领域资深法务人士主讲：金融行业投融资税务规划与税务风险管理实务 详询：010-64336037

第五篇：银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则(银间交易商协会公告[2012]2号)

中国银行间市场交易商协会

公告[2012]2号

为进一步规范非金融企业在银行间债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，保护投资者合法权益，促进银行间债券市场健康发展，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中国人民银行令[2008]第1号)及相关法律法规，中国银行间市场交易商协会组织市场成员修订了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》，于2012年3月1日经交易商协会第三届常务理事会第一次会议审议通过，并经人民银行备案同意，现予公布，自2012年10月1日起施行。

中国银行间市场交易商协会 二〇一二年五月十四日

银行间债券市场

非金融企业债务融资工具信息披露规则

(2008年4月15日第一届常务理事会第二次会议审议通过;2012年3月1日第三届常务理事会第一次会议修订，自2012年10月1日起施行)

第一条 为规范非金融企业(以下简称企业)在银行间债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及相关法律法规，制定本规则。

第二条 企业及其全体董事或具有同等职责的人员，应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带法律责任。个别董事或具有同等职责的人员无法保证所披露的信息真实、准确、完整、及时或对此存在异议的，应当单独发表意见并陈述理由。

第三条 为债务融资工具的发行、交易提供中介服务的承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其指派的经办人员，应对所出具的专业报告和专业意见负责。

第四条 债务融资工具的投资者应对披露信息进行独立分析，独立判断债务融资工具的投资价值，自行承担投资风险。 第五条 企业应通过中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)认可的网站公布当期发行文件。发行文件至少应包括以下内容：

(一)发行公告;

(二)募集说明书;

(三)信用评级报告和跟踪评级安排;

(四)法律意见书;

(五)企业最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表。

首期发行债务融资工具的，应至少于发行日前五个工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。

第六条 企业应在募集说明书显著位置作如下提示：

“本企业发行本期xxx(债务融资工具名称)已在中国银行间市场交易商协会注册，注册不代表交易商协会对本期xxx(债务融资工具名称)的投资价值做出任何评价，也不代表对本期xxx(债务融资工具名称)的投资风险做出任何判断。投资者购买本企业本期xxx(债务融资工具名称)，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的投资风险。”

第七条 企业最迟应在债权债务登记日的次一工作日，通过交易商协会认可的网站公告当期债务融资工具的实际发行规模、价格、期限等信息。

第八条 在债务融资工具存续期内，企业应按以下要求持续披露信息：

(一)每年4月30日以前，披露上一的报告和审计报告;

(二)每年8月31日以前，披露本上半年的资产负债表、利润表和现金流量表;

(三)每年4月30日和10月31日以前，披露本第一季度和第三季度的资产负债表、利润表和现金流量表。

第一季度信息披露时间不得早于上一信息披露时间，上述信息的披露时间应不晚于企业在证券交易所、指定媒体或其他场合公开披露的时间。

第九条 在债务融资工具存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。

前款所称重大事项包括但不限于：

(一)企业名称、经营方针和经营范围发生重大变化;

(二)企业生产经营的外部条件发生重大变化;

(三)企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同;

(四)企业发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、转让、划转或报废;

(五)企业发生未能清偿到期重大债务的违约情况;

(六)企业发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经营且难以消除的;

(七)企业发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失;

(八)企业一次免除他人债务超过一定金额，可能影响其偿债能力的;

(九)企业三分之一以上董事、三分之二以上监事、董事长或者总经理发生变动;董事长或者总经理无法履行职责;

(十)企业做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭;

(十一)企业涉及需要说明的市场传闻;

(十二)企业涉及重大诉讼、仲裁事项;

(十三)企业涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚;企业董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;

(十四)企业发生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况;企业主要或者全部业务陷入停顿，可能影响其偿债能力的;

(十五)企业对外提供重大担保。

第十条 本规则第九条列举的重大事项是企业重大事项信息披露的最低要求，可能影响企业偿债能力的其他重大事项，企业及相关当事人均应依据本规则通过交易商协会认可的网站及时披露。

第十一条 企业应当在下列事项发生之日起两个工作日内，履行重大事项信息披露义务，且披露时间不晚于企业在证券交易所、指定媒体或其他场合公开披露的时间，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响：

(一)董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大事项形成决议时;

(二)有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时;

(三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事项发生并有义务进行报告时;

(四)收到相关主管部门决定或通知时。

第十二条 在第十一条规定的事项发生之前出现下列情形之一的，企业应当在该情形出现之日起两个工作日内披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

(一)该重大事项难以保密;

(二)该重大事项已经泄露或者市场出现传闻。

第十三条 企业披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能对企业偿债能力产生较大影响的进展或者变化的，应当在上述进展或者变化出现之日起两个工作日内披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

第十四条 企业披露信息后，因更正已披露信息差错及变更会计政策和会计估计、募集资金用途或中期票据发行计划的，应及时披露相关变更公告，公告应至少包括以下内容：

(一)变更原因、变更前后相关信息及其变化;

(二)变更事项符合国家法律法规和政策规定并经企业有权决策机构同意的说明;

(三)变更事项对企业偿债能力和偿付安排的影响;

(四)相关中介机构对变更事项出具的专业意见;

(五)与变更事项有关且对投资者判断债务融资工具投资价值和投资风险有重要影响的其它信息。

第十五条 企业更正已披露财务信息差错，除披露变更公告外，还应符合以下要求：

(一)更正未经审计财务信息的，应同时披露变更后的财务信息;

(二)更正经审计财务报告的，应同时披露原审计责任主体就更正事项出具的相关说明及更正后的财务报告，并应聘请会计师事务所对更正后的财务报告进行审计，且于公告发布之日起三十个工作日内披露相关审计报告;

(三)变更前期财务信息对后续期间财务信息造成影响的，应至少披露受影响的最近一年变更后的财务报告(若有)和最近一期变更后的季度会计报表(若有)。

第十六条 企业变更债务融资工具募集资金用途，应至少于变更前五个工作日披露变更公告。

第十七条 企业变更中期票据发行计划，应至少于原发行计划到期日前五个工作日披露变更公告。

第十八条 若投资者认为变更事项对其判断相关债务融资工具投资价值和投资风险具有重要影响，可依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》提议召开债务融资工具持有人会议。

第十九条 企业变更已披露信息的，变更前已公开披露的文件应在原披露网站予以保留，相关机构和个人不得对其进行更改或替换。

第二十条 企业应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度内容包括但不限于：

(一)明确企业应遵守的信息披露标准;

(二)未公开信息的传递、审核、披露流程;

(三)信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责;

(四)董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责;

(五)董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度;

(六)未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任;

(七)财务管理和会计核算的内部控制及监督机制;

(八)对外发布信息的申请、审核、发布流程;与投资者、中介服务机构、媒体等的信息沟通与制度;

(九)信息披露相关文件、资料的档案管理;

(十)涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度;

(十一)未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。 企业信息披露事务管理制度应当经企业董事会或其他有权决策机构审议通过，并向市场公开披露其主要内容。

第二十一条 企业应当制定重大事项的报告、传递、审核、披露程序。董事、监事、高级管理人员知悉重大事项发生时，应当按照企业规定立即履行报告义务;董事长或企业主要负责人在接到报告后，应当立即向董事会或其他有权决策机构报告，并敦促负责信息披露事务的主要责任人组织重大事项的披露工作。

第二十二条 高级管理人员应当及时向董事会或其他有权决策机构报告有关企业经营或者财务方面出现的重大事项、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

第二十三条 已是上市公司的企业可豁免定期披露财务信息，但须按其上市地监管机构的有关要求进行披露，同时通过交易商协会认可的网站披露信息网页链接或用文字注明其披露途径。

第二十四条 企业应当在债务融资工具本息兑付日前五个工作日，通过交易商协会认可的网站公布本金兑付、付息事项。

第二十五条 为债务融资工具提供登记托管和代理兑付的机构(以下简称登记托管机构)在债务融资工具本、息兑付日12时未足额收到兑付资金的，应及时以书面形式向交易商协会报告。

登记托管机构在债务融资工具本、息兑付日营业终了仍未足额收到兑付资金的，应向投资者公告企业未足额划付资金的事实。

第二十六条 登记托管机构应于每个交易日通过交易商协会认可的网站披露上一交易日日终，单一投资者持有债务融资工具的数量超过该支债务融资工具未偿付存量30%的投资者名单和持有比例。

第二十七条 企业信息披露文件应以不可修改的电子版形式送达全国银行间同业拆借中心(以下简称同业拆借中心)，同业拆借中心依据本规则及时完成信息披露文件的格式审核工作后，对符合规定格式的信息披露文件及时予以公布。

对按照本规则第五条、第九条要求披露的信息，同业拆借中心应及时发送至登记托管机构，并由登记托管机构及时在其官方网站公布。

第二十八条 本规则第八条规定的信息披露期限结束后的五个工作日内，同业拆借中心应及时以书面形式向交易商协会报告信息披露情况，并通过交易商协会认可的网站向市场公告。

第二十九条 企业未按本规则第二十条规定制定信息披露事务管理制度的，给予警告处分，可并处责令改正或暂停相关业务。 企业未按本规则规定向市场公开其信息披露事务管理制度主要内容的，给予通报批评处分，可并处责令改正。

第三十条 企业违反本规则相关规定，未按要求真实、完整、及时地披露信息的，根据情节严重程度可给予诫勉谈话、通报批评，并处责令改正;对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予诫勉谈话、通报批评，并处责令改正。

企业披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，根据情节严重程度可给予警告、严重警告或公开谴责处分，可并处责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或取消会员资格处分;对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可给予警告、严重警告或公开谴责处分，可并处责令改正或认定为不适当人选。

第三十一条 对信息披露违规的中介机构，根据情节严重程度可给予诫勉谈话、通报批评、警告或严重警告处分，可并处责令改正、责令致歉或暂停相关业务;对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可给予诫勉谈话、通报批评、警告或严重警告处分,可并处责令改正或认定为不适当人选。

第三十二条 为债务融资工具发行和交易提供中介服务的相关中介机构及经办人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。

第三十三条 债务融资工具涉及信用增进的，为债务融资工具提供信用增进服务的机构应比照本规则中对发行企业的要求，在债务融资工具存续期内定期披露财务报表，并及时披露对发行企业偿债能力有重大影响的事项。

第三十四条 在信息披露工作中，企业、中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员涉嫌违反法律、行政法规的，交易商协会可将其移交行政主管部门或司法机关处理。

第三十五条 除本规则第二十三条规定的情形外，企业备案豁免披露信息按国家有关规定办理，有关情况须及时向市场公告。

第三十六条 在境外上市或下属公司在境外上市的企业，应严格按照本规则要求披露季度、半和财务报表;财务报表应按中华人民共和国企业会计准则编制。 第三十七条 本规则的规定是信息披露的最低要求。不论本规则是否明确规定，凡对企业偿债能力有重大影响的信息，企业及相关当事人均应依据本规则在银行间市场披露。

第三十八条 本规则由交易商协会秘书处负责解释。 第三十九条 本规则自2012年10月1日起施行。