总结对于个人的成长而言，是我们反思自身、了解自身、明确目标的重要方式，通过编写的总结报告，我们可以在工作回顾中，寻找出自身的工作难点，掌握自身的工作优势，更加明确自身的发展方向。今天小编给大家找来了《法律法规的总结范文》的文章，希望能够很好的帮助到大家，谢谢大家对小编的支持和鼓励。
第一篇：法律法规的总结范文
期货法律法规 个人总结的复习资料
期货交易管理条例
6个月： 证监会决定期货公司的设立
3个月： 证监会审核 结算会员业务资格
3日：被整改的期货公司 符合 法律 行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。
软件 不配合调查的或者提供资料有虚假 重大遗漏的， 单位罚款3-10万，主管人员1-5万
公开 公平 公正 诚实信用
第五十九条
期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的， 证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。
若逾期未整改，证监会可采取下列措施：
(一) 限制暂停期货业务;
(二) 停止批准新业务或分支机构;
(三) 限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利; (四) 限制财产转让或在财产权上设立其他权利; (五) 责令更换董事、监事、高管、营业部负责人; (六) 限值自有资金及风险准备金的调拨与使用; (七) 限值股份转让及股东权利;
到期整改成功，则验收完毕起3日接触限制措施
期货投资者保障基金：
管理和运用原则：公开、有效、合理
使用原则：保障投资者合法利益和公平救助
初始来源： 截至到06年年底的 风险准备金的 15% 期货交易所代扣代缴期货公司应该缴纳的期货投资者保障基金，每季度后15工作日内结算 期货交易所收取会员手续费的3%，期货公司代理总额的千万分之5-10
期货交易所管理办法
交易所网联前 10天报告证监会，不需经证监会批准 召开会员大会前10天通知会员 大会召开后10天内报告证监会
会员制：理事长、副理事长由证监会提名，理事会通过。
仅会员制可联名提议召开临时会员大会，公司制股东不能联合提名召开股东大会(得是代表1/10以上表决权的股东，并且连续持股90天的，才可以要求召开临时股东大会。)
会员制可以：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权，按规定转让会员资格，联名提议召开临时股东大会。 公司制 会员制都可以：申诉权、交易、结算、交割、使用交易所交易设施、获取信息和服务。
期货交易所风险准备金按交易所手续费
(期货公司)会员违约时候：(1)违约会员的保证金(不是“期货公司风险准备金”);
如果全员结算(2a)违约会员自有资金
交易所风险准备金 交易所自有资金 如果分级结算(2b)违约会员自有资金 结算担保金 交易所风险准备金 交易所自有资金
会员制期货交易所章程包括：会员权力与义务
会员资格和管理办法 对会员的纪律处分
会员大会由理事会召集，理事会由理事长主持，理事会有效性：2/3出席可开会，1/2决议通过才有效;
理事会的职责：任免证监会提名的理事长，决议会员的接纳与退出;
两种体系：总经理、副总经理都由证监会任免。总经理是法人。理事长、董事长也不能兼任总经理;
交易所开展的临时措施：限制入金 限值出金 提高保证金 限值开仓 限制平仓 强行平仓 ，不能暂停会员交易。 为化解风险：交易所可以 提高涨跌幅幅度， 提高保证金比例。
证监会对异常情况，可：暂停交易、延时开始、提前闭市
交易所：年报(财务：4月，普通：30天)和季报(普通：15天)
冲抵保证金的东西: 经交易所确认的标准仓单，可流通的国债，证监会认可的其他有价证券。 抵充保证金标准：不得高于 min(有价证券计价的80%，货币的4倍)。 有价证券计价：沪深中较低者，收盘价;
期货公司管理办法
设立期货公司出资：最少3000w，注册资本应是实缴资本。非货币资产为期货公司经营必须。货币min85%。
期货公司股东及实际控制人出现下列情况时，3日内通知期货公司 并且期货公司5日内通知派出机构：
股权冻结、查封或被强制执行/质押/决定转让/不能行使股东义务/涉嫌违法违规/变更名称/破产、接管、分离、合并、关闭、资产债务重组
下列情况，期货公司马上书面通知全体股东和派出机构：
董事 监事 高管 因涉嫌重大违法违规立案或采取强制/ 更换董事长、总经理/财务状况恶化/重大穿仓 透支
申请金融期货业务条件：
2个月风险监测合规/ 健全公司治理 风险管理制度 / 期货保证金安全存管监控规定符合 / 金融期货经纪业务详细计划 / 业务设施和技术系统运行状况良好 / 2年无刑事处罚 行政处罚 / 无正在立案调查
/ 有坏高管的更换50%以上 / 控股股东净资产 3000w
期货公司5%以上股东变更时候，单个5%或者关联5%以上的，有如下要求：
股权不处在查封 冻结 / 期货公司与股东不交叉持股 / 期货公司不能为股东提供财务支持
开立、变更、撤销期货保证金账户的，当天通知：派出机构、保证金安全存管监管机构
账户：
客户登记的期货结算账户：客户控制， 出金时，期货公司可向其中存钱; 期货公司备案的期货保证金账户：期货公司控制， 存客户保证金; 交易所专用结算账户：交易所控制，期货公司可向其存入客户保证金;
流程
客户去开户，期货公司出示交易风险说明书，客户阅读签字确认了解风险，期货公司和客户签署期货经纪合同，期货公司代替客户向期货交易所申请交易编码， 客户向期货公司指定保证金账户存入安全保证金。
高管 董事 监事管理办法
高管：总经理 副总经理 首席风险官 财务负责人 营业部负责人 非高管：董事 独立董事 董事长 监事
董事长、监事会主席任职条件： 期货三年/金融4年/ 法律五年， 本科学历 / 资质测试 董事、监事：证券 法律 期货 会计3年 或者经济5年/ 专科学历
独立董事：证券 期货 法律 会计 5年/或者教学、科研高级职称/本科以上/ 资质测试/有时间和精力
营业部负责人、财务负责人任职条件：从业资格/本科。
营业部负责人：期货三年/金融四年。财务负责人：会计师或注册会计师
(10年期货或8年金融机构部门负责人， 申请董事长、监事会主席、高管时候，可放宽到大专)
董事、监事、高管的不适当人选： 向证监会提供虚假信息隐瞒重大事项，造成严重后果/拒绝配合证监会，造成严重后果 /擅离职守 造成严重后果 / 1年3次监管谈话 / 3次行业自律纪律处分 / 对期货公司违法负重大责任
期货从业人员管理办法
本办法指机构： 期货公司
非期货公司结算会员(银行)
期货投资咨询机构
中介机构(证券公司) 本办法指从业人员： 上面4类公司中的期货专业人员和管理人员
协会： 纪律惩戒
证监会： 行政处罚 3万
辞职 离职 死亡 10个工作日报告 协会
从业人员涉嫌违法乱纪的， 期货公司应当10工作日内通知协会
首席风险官(专业打小报告的)
对董事会负责，向监事会、总经理、董事会(包括风险委员会)、派出机构报告：合法合规性和风险管理状况;
保证金安全存管制度 / 风险监管指标管理制度 / 内部治理控制制度 / 经纪业务规则 / 结算业务规则 / 风险管理制度和信息安全制度 / 员工近亲属持仓报告制度
每季度10工作日内向派出机构提交工作报告 1月20日前提交上一年工作报告
下列情况下，发现重大风险，应向： 董事会、监事会、派出机构报告，
涉嫌占用、挪用客户保证金，期货公司资产被逃脱占用封查，期货公司保证金不能持续达到监管指标，期货公司重大诉讼、仲裁 ，股东干预期货公司经营
董事(含独立董事)，监事，高管对首席风险官的任职，一票否决，
董事会/理事会负责期货交易所的董事长(副)/理事长(副)/期货公司的首席风险官的任免 证监会负责期货交易所的总经理(副)的任免
首席风险官仅可兼任 合规部门负责人
金融期货结算业务试行办法
针对实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员 期货公司这种业务资格由证监会批准
期货公司申请金融期货结算业务资格(分为“交易结算”和“ 全面结算”两种)的条件： 取得金融期货经纪业务资格
风险部门负责人2年期货公司风险部门经验 高管2年无刑事处罚，无不良信用记录
公司3年无刑事处罚，无期货交易、结算风险事件 控股股东和实际控制人持续经营2年，无刑事处罚 交易结算：
董事长、总经理和副总经理2人证券、期货从业5年，其中1人期货五年且连续高管3年 注册资本5000万，2个月风险监控达标
申请3年内，1年盈利，客户权益>8000w，控股股东期末净资产2亿，或净资本5亿;或控股股东净资产8亿
全面结算：
董事长、总经理副总经理3人证券或期货从业5年以上，2人期货5年以上，且有资格，且连续担任高管等3年
注册资本1亿，2个月风险监控达标
连续3年盈利，客户权益>3亿，控股股东净资产10亿;或前3年中2年盈利，客户权益>1亿，控股股东净资本10亿，不适用净资本的，净资产15亿。
证监会3个月批准
获得金融期货结算业务资格后，期货公司要向中金所申请结算会员资格，6个月有效，逾期金融期货结算业务资格作废
交易结算会员只能服务客户
全面结算会员可服务客户和 非结算会员
全面、交易会员缴纳 结算担保金， 全面不得向其非结算会员收取结算担保金。
期货公司风险监控指标 管理试行办法
净资本计算公式： 净资本 = 净资产 – 资产调整指 + 负债 – 客户未足额追加的保证金 +- 调整事项
证监会&its 派出机构 审慎监管原则
期货公司应符合：
净资本> 1500w (各种经纪业务，只要净资本>1500w) 净资本> 客户权益6% 净资本/营业部家数> 300w 净资本/净资产> 40% 流动资产/ 流动负债> 100% 负债/净资本 < 150% 有IB业务的期货公司， 净资本> 3000w 交易结算会员 净资本> 4500w 全面结算会员 净资本>9000w, 且净资本> 客户权益及代理的非结算会员权益的6%
警戒标准： 80% 120% (到达警戒线：派出机构出具警示函，抄送全体股东; 高管谈话; 重大决定时提前5个工作日同时派出机构; 增加合规检查频率)。否则， 派出机构将责令限期整改。整改不得超过20个工作日。(不找高管谈，不出具警示函，不限制期货业务)。
期货公司向股东或关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款 是可按一定比例计入净资本的债务项目
期货公司每月后7天内向派出机构送月度风险监管表，每年后3个月送审计过的风险监管报表
期货公司风险监控预警的， 要书面报告派出机构和全体董事
期货公司进行风险监管指标的敏感性测试的前提： 减少注册资本 扩大业务规模
风险监控指标：净资本，净资本/净资产，流动资产/流动负债，负债/净资本，规定的最低结算准备金
期货公司应建立 与风险监管指标相适应的内部控制制度， 建立动态的风险监控和资本补足机制
月月风险监控指标变化超过20%的， 书面报告派出机构、董事、股东
风险监控报表：风险监管指标总汇表，净资本，资产调整表，客户分离资产表，客户权益表，经营业务表，客户管理表
IB业务
证券公司资格：
6个月风控达标 第三方存管制度
全资拥有或控股1期货公司， 或与一机构共同拥有，且该期货公司有会员分级结算制度会员资格，2个月风险监控达标
从业：总部5人，营业部2人
健全内部规章制度 控制 风险隔离 合规检查 技术系统
满足证监会根据市场发展和审慎监管原则
其中风控达标指的是： 净资本12亿/ 流动资产/流动负债>150% / 对外担保+或有负债< 净资产10% 净资本>净资产70%
第二篇：法律事务中心的年终工作总结
过去的一年中，法律中心注意理论学习，努力研究业务，共同提高业务素质和服务水平;众志成城，积极主动，当好领导的法律参谋，积极为集团的建设献计献策;爱岗敬业，以高度的责任感对待集团交给的各项法律业务，全力维护报社合法权益，减少报社的损失。较好地完成了当年的预定目标，尽到了部门的应有职责。
在这一年的工作当中，法律中心在诉讼案件、非诉业务、合同审查、纠纷防范以及制度建设和业务研究等方面均取得了较大的成绩，截至200*年12月1日共办理各类案件138件，其中诉讼案件62件，非诉案件76件;共审查起草各类法律文书185件;共清回欠款140余万元;根据集团实际需要依法出具各类法律建议书和法律意见书52份;根据集团内部“立法”要求代为起草规章制度8份;完成三项集团科研课题，发表业务研究类文章二十余篇;受理集团内外法律咨询数百起。
一、案件总数138，基本与去年持平(去年136)，诉讼案件62件(去年58件)，略有上升，其中新闻官司17件，经济纠纷增幅较大达到19件，占诉讼案件总数的31%，其中劳动争议案件23起，同比有所增加。非诉案件76起，与去年持平。
案件特点：
1、案件总数及案件分布情况与去年大体一样，以新闻诉讼和经济纠纷和劳动争议为主，总体情况与去年相比没有太大的变化，这也标志着法律工作进入一个平稳发展的阶段;
2、经济纠纷数量增加，表明集团多样化经营的深入发展急需市场准则的介入，但是今年19件经济纠纷案件多为经济欠款引发，类型单一且多为历史性纠纷，因为周期长的原因我方胜诉后往往执行困难，而我方被诉则情况相反。
3、劳动争议案件数量反弹，这说明劳动人事制度仍然存在深层问题需要解决，仅仅通过个案的处理不能全面解决问题。23起案件中1起是物业管理公司所属人员产生的纠纷，1起为新闻大厦所属人员产生的纠纷，其他均为老报业发行公司产生的纠纷，这说明老报业发行公司前期的用工存在较大问题。上述案件除新闻大厦的案件正在处理外，其余的均作了妥善处理。
4、非诉案件成为法律中心工作的半壁江山，非诉业务成倍增长，非诉纠纷和公司改制、注册等业务增多，个案的复杂程度明显上升，很多已经超过诉讼案件。法律咨询成为日常性工作的重要部分，受理集团内外各类法律咨询数百起。表明法律中心的职能已经由简单的处理纠纷转变为纠纷防范和全面服务。
二、合同审查
截止20xx年12月1日，共起草、审查合同等各类法律文书185份，比去年同期(150件)增长
23、33%，涉及标的额246，28
6、00(仅限于有标的额的和较易统计的法律文书);涉及分社(记者站)、子报刊、物业管理公司、发行公司、信息产业公司、新闻大厦、办公室、物品采购部、基建处、计财处、审计处等我方送审主体。
特点：
1、在起草、审查法律文书的同时，还积极参与相关的招投标活动以及合同纠纷的和解谈判活动，体现了全面参与的原则，在最大程度上保障了报社(集团)的权益。
2、继去年公布第一批合同示本后，今年又公布了关于知识产权方面的十余份合同示本，对集团各部门、单位规范签订有关合同提供了依据，同时也提高了签约效率。
3、为强化监审力度，我们制定了《收查已审查合同一览表》，在人手有限的情况下，着重对重要部门、重要事项的重要合同进行了跟踪收查。该项工作的开展，保证了《若干规定》的全面实施，开始逐步体现合同审查的权威性和严肃性。
三、清债工作
今年清债办的工作遇到了前所未有的困难，欠款的移交数量低、债权质量差，费用特别紧张。但经过全体人员的共同努力，回款额达到了140万元，基本完成预定工作任务，减少了报社的损失，对报社相关部门的规范经营起到了促进作用。
四、法律建议和内部立法
为了实现中心对内法律监控、法律服务的职能，今年的工作加强了法律建议书的范围和作用，针对各种实际问题和形势发展，先后发布法律建议书52份，根据集团内部“立法”要求代为起草规章制度8件。强化法律把关和监督职能，加强对案件的预防和法制宣传教育，对集团发展中一些重大情况及时提出了建议和对策，强调法律工作提前介入，避免和减少了纠纷的发生。
五、重视政治学习和业务学习，业务研究取得较大成果。法律中心坚持常年的学习制度，集体学习和个人学习相结合，《新闻侵权案例评析》一书作为法律中心集体的科科研成果，完成了写作修改等前期复杂工作准备出版，该书历时两年凝聚了法律中心全体成员集体的智慧也是同志们工作的小结。另外《新闻记者与著作权》、《报业集团的商标战略》两个课题年内业已完成。加强理论和实践的结合，今年中心的同志总共发表各类业务论文二十多篇。
第三篇：关于开展法律事务工作自查工作的总结
根据公司《关于开展法律工作检查的通知》(内电企管[2014]52号)文件要求，全面梳理供用电合同管理中可能存在的不规范行为，努力规避经营风险，******用电检查班近日组织营销供用电合同专业人员，在2014年9月22日-9月26日期间，对全局供用电合同签订情况、内容进行了全面检查。
这次检查重点是合同条款是否全面、描述是否准确、语言是否严密、基础信息是否和MIS系统内容是否一致等。本期检查2012年-2014年高压供用电合同共176份，低压供用电合同共446份，临时供用电合同36份，通过检查，发现高压供用电合同有45份，低压123份，临时合同8份存在问题，主要体现在一是文字表述不十分清晰准确，二是产权责任分界点有存在分歧的地方，三是有个别项填写不规范等内容，对检查出来的问题用电检查班要求各营业所按照文件要求及时对合同内容进行修订，并联系客户重新进行签订。同时针对合同管理中出现的问题进行了总结，对合同管理办法的内容进行了重新要求和总体完善：对新装用户签订供用电合同和做业务变更的合同事项业务变更确认书，必须由合同管理员对合同逐条进行审核，确保合同涵盖全面、表述清晰准确;针对过去合同归档是按照签订时间次序归档，检索不方便的问题，要求重新分类归档，方便调阅。 ******结合此次“关于开展法律事务工作自查”活动的深入开展，收到显著效果，供用电合同自查自纠是深入开展“依法治企年”活动进行的又一项重要工作。这一系统措施有效地规范了合同签订流程，为全面提升供用电合同管理质量起到了积极作用。
****** 2014用电检查班 年9月26日
第四篇：会计制度规定的法律责任题目总结
1、根据《会计法》规定，应承担法律责任的违法会计行为包括：
(1)不依法设置会计账簿的行为。
(2)私设会计账簿的行为。()
(3)未按照规定填制、取得原始凭证或者填制、取得的原始凭证不符合规定的行为。
(4)以未经审核的会计凭证为依据登记会计账簿或者登记会计账簿不符合规定的行为。
(5)随意变更会计处理方法的行为。
(6)向不同的会计资料使用者提供的财务会计报告编制依据不一致的行为。
(7)未按照规定使用会计记录文字或者记账本位币的行为。
(8)未按照规定保管会计资料，致使会计资料毁损、灭失的行为。
(9)未按照规定建立并实施单位内部会计监督制度，或者拒绝依法实施的监督，或者不如实提供有关会计资料及有关情况的行为。
(10)任用会计人员不符合《会计法》规定的行为。
2、违反会计制度规定行为应承担的法律责任
(1)责令限期改正。
(2)罚款。对单位并处3000元以上5万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处XX元以上2万元以下的罚款。
(3)给予行政处分。
(4)吊销会计从业资格证书。
(5)依法追究刑事责任。
1.下列各项中，不属于《中华人民共和国会计法》规定的行政处罚形式是( )。(02和04)
A.警告 B.罚款
C.吊销会计从业资格证书 D.责令停产停业
答案：D
2.根据《中华人民共和国会计法》的规定，下列行为中，属于违法会计行为的有( )。(04)
A. 随意变更会计处理方法的行为
B. 私设会计账簿的行为
C. 不依法设置会计账簿的行为
D. 任用不具有会计从业资格证书的人员从事会计工作的行为
答案：ABCD
3、财政部门可以依法对违反《中华人民共和国会计法》行为的单位和个人作出行政处罚，该财政部门是指( )(06)
A乡级以上人民政府财政部门
B县级以上人民政府财政部门
C市级以上人民政府财政部门
D省级以上人民政府财政部门
答案：B
4、任用没有会计从业资格证书的人员从事会计工作的行为，属于违法行为( )(06)
答案：对
第五篇：“法律进学校”宣传周活动的总结报告
金峪镇中心小学
开展“法律进学校”宣传周活动的总结报告
我校为了全面贯彻“六五”普法规划，认真落实司法部、全国普法办组织开展的“深化‘法律六进’服务科学发展”法制宣传教育主题活动的要求，切实推进全省“法律进学校”活动，不断提高青少年法制宣传教育工作水平，并结合市、县两级教育局的通知精神，组织了这次活动。现将活动情况总结如下：
一、成立了领导小组，制定了金峪镇中心小学“法律进学校”活动实施方案和工作计划，保障青少年法制宣传教育工作的全面开展。
我校按照上级文件要求，及时成立“法律进学校”领导小组，由校长任组长，教导主任任副组长，少先大队总辅导员为联络员，各班主任(中队辅导员)、全体任品德课教师为组员。领导小组成员在法制宣传教育工作中充分发挥主导作用，使各项计划、要求和任务落实到位。同时，学校还将这次活动纳入学校工作计划的重要议事日程，并建立相对应的领导监督制度。学校制定了“法律进学校”实施活动进度表和工作计划，加强对青少年法制宣传教育工作的指导，确保学校法制宣传教育工作的全面开展。
二、依法治教、以身作则，充分发挥学校领导、教职工的榜样作用。我校把“依法治教、以身作则”工作作为开展“法律进学校”工作的前提，不断加大工作力度，取得较大的发展。首先，学校领导要带头学法用法，提高依法决策、依法行政和依法治教的能力;其次，组织教师要认真学习教育法律和其他相关法律，掌握基本法律知识，增强法制观念，依法管理学校。使他们成为青少年学法守法的榜样。
三、制定普法标语，各班粘贴法制教育宣传标语为青少年营造良好的法
制教育宣传氛围。
在校园醒目的地方，制定“弘扬法治精神创建和谐校园”、“法律咨询电话、等宣传标语，引导学生懂得拨打法律服务热线和青少年服务热线。找相关的法制教育宣传标语，粘贴在各班的教室里，充分让学生知道法制教育的重要性，让学生自觉的知法守法。
四、组织学生学习《小学生法律知识读本》、观看普法光盘教育录象，加强法制教育。
针对青少年法制宣传教育工作的实际需要，学校及时组织各班学习《青少年学生法律知识读本》，要求各班班主任利用班会课组织学生学习。学校还组织全校师生观看普法光盘录象，加强法制教育。
五、进行法制教育宣传讲座、搞法制宣传教育墙报，加强法制教育宣传力度。
开展“法律进学校”活动以来，我校十分重视宣传工作。利用法制宣传栏、学习园地、黑板报、挂图、横幅标语、广播、校报、电视等宣传学习法律知识，学校由少先队大队成立法律咨询与服务中心，由大队总辅导员陈小榕老师负责，营造浓厚学习气氛，在全校师生中兴起了人人学法律的高潮。学校组织全体师生由校长进行一小时的法制教育宣传讲座，还充分发挥兼职法制副校长的作用，通过其联系九都镇综治办、美星村负责综治的曾文林同志到校及开展安全教育图片展活动，使全体师生受益非浅，并取得预期的效果。还组织教师学生宣传小组搞法制宣传教育墙报，加大法制教育宣传力度。
六、利用品德课，加强法制教育。
学校先组织本校的任品德课的教师开一个小会，传达学校的意图和计
划后，组织任品德课教师每周利用品德课上一课时法制教育课。学校领导要进行监督和检查。做到“计划、教材、课时、师资”四落实，有效地开展法制进课堂。使学生增强保护环境的法律知识，培养了学生爱环境的好品质。中高年级上“法律知识伴我行”一课，以学生路上的安全和上网安全教育，通过法律知识进课堂活动我校学生进一步增强了法制观念和组织纪律性。
二○一二年九月
金峪镇中心小学
开展“法律进学校”宣传周活动的总结报告
二○一二年九月