第一篇：资产证券化服务协议
c15091机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍
一、单项选择题
1. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》将一般合格投资者定义为净资产不低于( )万元的单位。 A. 300 B. 500 C. 1000 D. 2000
描述：资产支持证券的合格投资者要求
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0
2. 在报价系统代理投资者进行资产证券化投资需开立( )。 A. 自营产品账户 B. 受托产品账户 C. 合格投资者产品账户 D. 名义持有产品账户
描述：报价系统参与人产品账户的类型
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0
3. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于( )万元人民币发行面值或等值份额。 A. 100 B. 200 C. 300 D. 500
描述：资产支持证券的合格投资者要求
您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0
4. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》将一般合格投资者定义为金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元的个人。 A. 30 B. 50 C. 100 D. 200
描述：资产支持证券的合格投资者要求
您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 目前，在报价系统中开展的资产证券化业务类型主要包括( )等方面。 A. 产品发行 B. 份额转让 C. 质押式协议回购 D. 做市业务
描述：报价系统开展的资产证券化业务类型
您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0
6. 目前报价系统中资产证券化业务的登记结算账户体系分为哪两类?
A. 参与人产品账户 B. 自营产品账户 C. 受托产品账户 D. 合格投资者产品账户
描述：报价系统资产证券化登记结算账户体系
您的答案：A,D 题目分数：10 此题得分：10.0
7. 资产支持证券在报价系统转让的，可以采用( )等转让方式。 A. 协商成交 B. 点击成交 C. 拍卖竞价 D. 标购竞价 E. 做市
描述：报价系统资产支持证券的转让方式
您的答案：E,D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
8. 在报价系统中资产证券化业务的资金结算遵循7*24小时的交易安排。
描述：报价系统资金结算的交易安排
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
9. 机构间私募产品报价与服务系统，是为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
描述：报价系统的系统功能
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
10. 在牌照要求方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》要求证券公司须具备特定客户资产管理业务资格。
描述：证券公司开展资产管理业务的牌照要求
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
一、单项选择题
1. 证监会创新十五条规定，对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行(D )。 A. 事前注册 B. 事后注册 C. 事前备案 D. 事后备案
描述：证监会对私募产品的管理
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0
2. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人设立专项计划、发行资产支持证券的，应在最近(D)年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5
描述：业务规则体系对管理人的要求
您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0
3. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过( )人 A. 100 B. 200 C. 300 D. 500
描述：资产支持证券的合格投资者要求
您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0
4. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人应当自专项计划设立完成后( )个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 10
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的备案管理规定
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 报价系统资产证券化业务投资方根据投资资金的来源，分别开立( )。 A. 自营户 B. 受托户 C. 经纪户 D. 做市户
描述：报价系统投资者账户类型
您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0
6. 下列属于报价系统基础规则的是( BCD)。 A. 参与人管理规则 B. 发行与转让规则 C. 登记结算规则
描述：报价系统基础规则体系构成
您的答案：C,B 题目分数：10 此题得分：0.0
7. 目前报价系统中资产证券化业务的登记结算账户体系分为哪两类?
A. 参与人产品账户 B. 自营产品账户 C. 受托产品账户 D. 合格投资者产品账户
描述：报价系统资产证券化登记结算账户体系
您的答案：A,D 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
8. 在投资者保护方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》对投资者保护的规定
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
9. 为了加快产品的发行和转让业务开展，提高参与人的资金使用效率，报价系统目前采用T+1的结算制度.
描述：报价系统资金结算的交易安排
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
10. 资产支持证券在报价系统转让的，管理人可以在产品转让注册时选择一种或多种转让方式，并在报价系统披露。
描述：报价系统资产支持证券的转让方式
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
第二篇：C15091 机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍 课后测验 100分
一、单项选择题
1. 证监会创新十五条规定，对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行( )。
A. 事前注册
B. 事后注册
C. 事前备案
D. 事后备案
描述：证监会对私募产品的管理 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在报价系统代理投资者进行资产证券化投资需开立( )。
A. 自营产品账户
B. 受托产品账户
C. 合格投资者产品账户
D. 名义持有产品账户
描述：报价系统参与人产品账户的类型 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于( )万元人民币发行面值或等值份额。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
描述：资产支持证券的合格投资者要求 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人应当自专项计划设立完成后( )个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的备案管理规定 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 在报价系统开展资产证券化业务的登记结算机构为( )等。
A. 中国结算
B. 商业银行
C. 报价系统
D. 第三方支付机构
描述：报价系统开展资产证券化业务的结算机构 您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 资产支持证券在报价系统转让的，可以采用( )等转让方式。
A. 协商成交
B. 点击成交
C. 拍卖竞价
D. 标购竞价
E. 做市
描述：报价系统资产支持证券的转让方式 您的答案：B,A,E,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 在主体资格方面，管理人须为具有资产管理业务牌照的()
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 基金子公司
D. 期货公司
描述：资产证券化业务的主体资格规定 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
8. 在投资者保护方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》对投资者保护的规定 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 为了加快产品的发行和转让业务开展，提高参与人的资金使用效率，报价系统目前采用T+1的结算制度.
描述：报价系统资金结算的交易安排 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》明确的基础资产必须是单项财产权利或者财产。
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》对基础资产的规定 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
第三篇：证券投资咨询服务协议
甲方：_________
住所：_________
电话：_________
传真：_________
邮编：_________
乙方：_________
身份证号：_________
住所：_________
通讯地址：_________
邮编：_________
电话：_________
手机：_________
传真：_________
鉴于：
1.甲方系中国证监会认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具有专业优势。
2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。
甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：
第一条 服务范围
甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。
第二条 服务提供方式
甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。
第三条 服务项目
甲方向乙方提供的服务项目为_________。
第四条 服务费用
甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的服务费为人民币_________元，乙方应于本协议签订时全额支付给甲方。
第五条 服务期约定
协议约定服务期为_________个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。
第六条 甲方声明与保证
1.甲方仅就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票及基金等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议，上述建议仅供乙方参考之用，甲方不保证据此操作一定能获得收益或避免损失;
2.甲方保证不接受乙方的资金或帐户密码直接进行证券交易，甲方保证不与乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定，乙方应根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险，对于乙方的盈亏甲方不承担任何责任。
第七条 乙方的声明与保证
1.乙方已充分地认识到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对所有甲方提供的证券投资意见及建议进行判断和核实，并独立承担据此投资的一切风险。
2.乙方保证不将乙方的资金或帐户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。
3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或帐户密码交给甲方的雇员或委托给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下约定。
4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇员。
第八条 保密
1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义务，未经乙方事先书面许可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。
2.未经甲方事先书面许可，乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。
第九条 生效
本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效(乙方以传真签字方式亦有效)。
第十条 有效期
本协议有效期间自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。
第十一条 协议的变更与终止
1.本协议生效后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及要求甲方退还任何费用。
2.如果甲方有证据证明，乙方违反了本协议第七条第2点的约定，甲方有权随时终止本协议，协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还任何费用。
3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定，并由双方另行签订书面文件方可有效。
第十二条 管辖
本协议受中华人民共和国法律管辖。所有关于本协议及因本协议执行而引起的纠纷的诉讼由甲方所在地法院管辖。
第十三条 其他
本协议壹式两份，甲方执一份，乙方执一份，具有相同的法律效力。
甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________
法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
签订地点：_________签订地点：_________
第四篇：证券投资代客理财服务协议
协议编号：_______________
甲方：______________________住所：________________________
乙方：_________________证券咨询公司住所： _______________________ 丙方：_________________证券公司住所：_____________________
甲乙双方于__________年_____月______日签定了《投资资产委托管理合同》，现经双方友好协商，达成如下协议：
第一条甲方以自己名义在丙方开设证券账户，将委托资金存入在丙方开设的保证金账户(以下简称甲方账户)。
第二条委托期限开始日以资金到帐的实际日期为准。委托期限到期日指委托期限开始日____月后当日。
第三条甲方委托乙方对其账户内委托资金进行管理，委托期满后，甲乙双方按_______分成。
第四条为保证甲方利益，乙方将相当于甲方委托资金总额______市值的股票，存放在乙方在丙方开设的账户(以下简称乙方账户)内，作为甲方本金不受损失和获得最低收益的保证。
第五条如果甲方账户内市值加乙方账户内市值之和低于甲方本金的______%时，乙方在一个工作日内再转入相应市值的股票，以补足至甲方本金的______%。
第六条甲乙双方共同委托丙方对甲方证券账户和乙方账户实施监督，当两个账户内的总市值低于甲方本金的_______%时，乙方应在乙方账户注入相应股票市值，使两个账户内的总市值达到甲方本金的_______%。当甲乙双方中一方有任何可能危及另一方利益时，丙方应及时通知另一方。
第七条 违约责任：_________________________________________________________ _______________________________________________________________________________
第八条纠纷解决
双方当事人在履行本合同过程中发生争议时，应当协商解决;协商不能解决的由厦门仲裁委员会仲裁。
第九条本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，签约即生效，未尽事宜，甲乙双方协商解决。
甲方：___________(签章)乙方：___________(签章)丙方：___________(签章) 代表人：_________(签章)代表人：_________(签章)
签约时间：
签约地点：___________________ 代表人：_________(签章)
第五篇：证券个性化信息手机短信发布服务协议
短信服务协议书
协议编号：
甲方：
地址：
邮编:传真：
联系人员：
乙方：深圳市商通信息技术有限公司
地址：深圳市高新区南区黎明网络大厦(南山区科技南一路)
邮编：518057
联系人员：
甲、乙双方本着平等互利、共同发展的原则，经友好协商，在遵守国家法律、法规和相关行业管理规定的前提下，就乙方向甲方提供手机短信发布服务达成如下协议： 传真：0755-26730722 联系电话：0755-26550000 联系电话：
第一条服务内容
1、 乙方向甲方提供基于商通服务平台手机短信发布的技术服务;
2、 乙方向甲方提供手机短信息系统的维护服务;
3、 甲方自行发展用户，通过甲方平台以手机短信的形式向其用户发送信息到指定手机上，并向乙方支付短信服务费。
第二条甲方权利及义务
1、 甲方接受乙方提供的按本协议约定的手机短信发布技术服务，并按照乙方业务系统的提示进行操作;
2、 甲方需按本协议约定及时向乙方支付相关费用;
3、 甲方必须保管好乙方提供的系统用户名和密码，如果由于甲方保管不善，出现短信发布系统被他人利用以做非法用途等情况的，所产生的一切后果由甲方承担。
4、 甲方负责与接受信息的最终用户签订业务协议，明确相关责任和义务。如果发生相关问题的纠纷，由甲方负责解决，乙方提供相关数据、资料等方面的协助。
5、 甲方通过乙方平台之所发信息的服务对象仅限于其用户;
6、 甲方保证经营活动没有违反法律、法规或政府政策;通过乙方平台向其用户所发的信息内容均符合国家及中国电信运营商(移动、联通、电信等)相关法律法规及政策的规定，没有侵犯他人的合法权益，并对发送给用户的信息的真实性、准确性和合法性负责;
7、 甲方不得利用系统向未在其信息定制系统中登记注册用户发送手机短信息，也不得向其用户发送与其经营范围无关的短消息或开展本协议规定之外业务以及连号发送。
8、 凡乙方及其客户所使用通道号码被接收信息的手机客户投诉，并引起移动运营商警告的，乙方应立即妥善处理客户的投诉，并杜绝同一客户的再次投诉。
第三章 乙方权利及义务
1、 乙方按本协议约定向甲方提供基于商通服务平台的手机短信发布的技术服务;
2、 乙方提供信息发布系统及移动、联通、电信的通道供甲方使用，乙方为甲方分配用户名及密码，乙方按照在该用户名下产生的信息条数来向甲方收取信息服务费;
3、 乙方根据甲方需求对手机短信系统提供免费的系统维护及有偿系统升级服务;乙方服务投诉专线是400-1888-755，技术服务电话：0755-26550000-1730，如有变更，乙方另行通知;
4、 乙方承诺向甲方提供的技术没有侵犯任何第三方知识产权及其他合法权益;
5、 乙方对甲方的数据库负有保密及妥善保管的义务，并只能在本协议许可的范围内使用该数据库。未经甲方书面授权，乙方不得将该数据库复制、向任意第三方传播泄漏等，也不得用于自身的经营;
第四条收费标准和付款方式
1、 甲方每次充值不低于：元/条
2、支付方式：□现金□支票□转帐□网上支付
3、甲乙双方签定合同后，甲方须在正式发布企业短信前，向乙方支付全部合同款(￥)
4、乙方指定银行帐号：
户名：深圳市商通信息技术有限公司
银行帐号：7559 1486 7910 701
开户银行：招商银行深圳高新园支行
第三条信息安全保障
1、根据中国移动、中国联通、中国电信等运营商的要求，甲、乙双方承诺共同遵守国家有关法律、行政法规和管理规章，严格执行信息安全管理规定。
2、甲方不得利用商通服务平台从事危害国家安全、泄露国家机密等违法犯罪活动;不得利用商通服务平台制作、查阅、复制和传播违反宪法和法律、妨碍社会治安、破坏国家统
一、破坏民族团结、色情、暴力等信息。
3、甲方提供的信息必须遵守国家有关知识产权的规定。
4、甲方收到用户对有违法违规信息的投诉，应在2小时内给予乙方初步回复，在1个工作日内必须查明原因，并立即停止违法违规信息的传播。
5、甲方应向自愿接收信息源责任单位信息的用户发送信息，不得利用该平台功能干扰、破坏网络及移动通信服务，以及滋扰其他用户的正常使用。
6、凡由于甲方原因采取连号发送、违规发送或发送广告类信息而造成客户向移动、联通、电信等运营商投诉所产生的一切后果，由甲方负责，情况严重时，乙方有权根据国家对短信息管理的相关规定、运营商的通知等终止本协议，关闭相关信息源接入通道，并按照运营商的要求处以对所发送违规短信的罚款;同时保留追究责任单位的法律责任的权利;并且终止与信息源责任单位的合作。
第四条保密责任
甲乙双方均有责任保护双方的商业和技术机密。对于业务开发和运行过程中对方提供的所有资料(包括技术、用户信息等)，双方均有保密义务。
第五条违约责任
1、 甲方对于因其违反本协议项下的义务给乙方造成的损失的赔偿仅限于乙方自身的直接损失，但最高以甲方已经向乙方支付的费用总额为限。甲方对于因甲方所不能控制的因素给乙方造成的损失不负任何责任。
2、 甲方如违反第二条第7及8款规定，所造成的一切责任及后果由甲方承担。
3、 乙方对于因其违反本合同项下的义务给甲方造成的损失的赔偿仅限于甲方自身的直接损失，但最高以甲方已经向乙方支付的费用总额为限。乙方对于因乙方所不能控制的因素给甲方或任何第三方造成的损失不负任何责任。
第六条协议的解除与终止
1、 如果一方未按本协议规定履行其他义务，使得对方丧失应得利益，或者给对方造成严重损失时，对方可以提出解除合同;任何一方若有证据证明另一方无法继续履行协议，可提出解除协议。任何一方要求解除合同，须提前一个月通知对方，经双方协商后方可进行解除。
2、 除不可抗力外，合同终止或者解除后，一方应承担的违约责任不能免除，给对方造成经济损失
的，还应赔偿，其他善后事宜由双方本着公正、公平和诚实信用的原则另行协商解决。
第七条争议解决
凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应协商解决，协商不能解决时，均应向深圳市南山区人民法院提起诉讼。
第八条其他规定
1、 甲乙双方应加强对各自系统的日常维护和管理，共同保证整个系统的正常运行。对于协议期间所出现的各种问题，应及时相互通报，协商处理解决;
2、 本协议内容如果与相关法律、法规、政策发生冲突，以国家法律、法规、政策为准;对于双方履行本协议后法律、法规、条例发生更改，双方按本协议已履行的部分仍然有效。
第九条附则
1、 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期自协议生效之日起一年;
2、 本协议壹式两份，甲乙双方各执壹份，具有同等的法律效力;
3、 本协议附件为协议不可分割的组成部分，与合同正文具有同等效力。
甲方：
(盖章)
代表：(签字)
日期：
代表：(签字) 日期： 乙方：深圳市商通信息技术有限公司 (盖章)