信息技术部管理制度

2022-09-01

制度是共同遵守的办事规程或行动准则。制度对实现工作程序的规范化、管理方法的科学化,起着重大作用。以下是小编为您整理的《信息技术部管理制度》，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

第一篇：信息技术部管理制度

信息技术管理制度

XX资产管理有限公司信息技术管理制度

本制度由北京大成(上海)律师事务所邓炜律师团队协助起草，如您对完善本制度有任何建议或意见，欢迎发送邮件至wei.deng@dentons.cn

XX资产管理有限公司信息技术管理制度

第一章总则

第一条为提高XX资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)公司信息系统建设和运行管理水平，保障公司信息系统系统稳定、高效、安全地运行。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条公司的信息技术规划与建设、信息系统运行管理、人员管理、机房网络安全管理、系统建设与维护管理、设备管理、备份管理等，均适用本办法。

第三条任何组织或个人，不得利用公司信息系统系统从事危害国家利益、集体利益和公民合法利益的活动。

第二章信息技术管理机构及其职责

第四条公司设立信息技术部作为公司信息系统规划、建设和管理的专门部门，对公司信息技术工作实行归口管理，主要职责包括：

(一)负责公司信息系统系统总体规划设计并组织实施;

(二)负责制定信息系统管理工作的各项规章制度;

(三)根据公司的业务目标，制定信息技术部工作计划并并组织实施;

(四)保障公司各信息系统的安全运行，为公司各部门提供技术支持;

(五)审核公司信息技术人员的任职资格;

(六)负责信息系统工作人员的培训和考核;

(七)负责计算机硬件与软件的选型;

(八)审核计算机硬件设备的购置、报损、报废;

(九)负责公司计算机软件系统的开发与购置;

(十)负责公司重要业务系统及业务数据的备份管理;

(十一)负责公司信息技术文档资料的管理;

(十二)负责对公司各部门的信息系统进行定期或不定期的专项检查;

(十三)完整、准确地记录信息系统的运行日志，记录发生异常时的现象、时间、处理方式等内容并妥善保存有关原始资料，发生技术事故按规定上报公司领导;

(十四)与上级对口的管理部门、通信公司及相关单位保持良好的沟通，确保公司信息技术系统的高效、先进和稳定;

(十五)公司授权的其它管理职能。

第三章人员管理

第五条公司信息技术人员总数应符合相关规定。公司根据情况可设立信息技术专业职级体系，建立公平、公开、公正的晋升机制，为信息技术人员提供相应的发展空间。

第六条公司信息技术人员应具备以下条件

(一)遵纪守法，服从领导，遵守公司的规章制度;

(二)工作作风严谨，品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德、工作责任心和服务意识;

(三)具有扎实的信息系统专业基础知识和较强的再学习能力;

(四)具有丰富的专业技术工作经验，良好的心理素质和快速

反应能力，能应付突发事件并及时予以处理。

(五)无不良品行记录。

(六)信息技术部负责人必须具备从业经验，熟悉私募基金市场的交易规则及处理流程，并有一定的信息技术专业经验和特长。

第七条信息技术人员的聘用、调离和解聘

(一)拟聘信息技术人员必须经由信息技术部配合人事部门统一进行的专业技术考核，合格后方可考虑录用;

(二)信息技术人员经业务培训合格后方可上岗;

(三)信息技术人员离岗时(包含不限于调离、解聘、辞职等情形，下同)，必须按照公司规定妥善办理离任手续，以保证信息系统系统运行的连续性和安全性。被调离人员，必须配合公司做好有关交接工作。在移交工作没有完成前，不准擅自离岗;

(四)在对信息技术人员作出离岗决定时必须同时取消离岗人员所有系统权限;

(五)重要岗位的信息技术人员离岗时，在办理离任手续时须由信息技术部会同稽核监察部对离岗人员进行信息技术专项审计，只有在审计合格后方准离岗;

(六)离岗人员应对公司资料保密，如泄密造成损失要追究责任;

(七)对在特殊情况下离岗人员，必须在离岗决定通知本人的同时立即上交门卡及证件，退还全部技术资料，更换口令。进行上述工作时须由信息技术部、稽核监察部、人力资源部派人陪同和监督。完成上述工作后，离岗人员必须立即离岗，不得拖延;

(八)信息技术人员辞职必须提前一个月提出申请，在办理完毕离任手续获得批准后才允许离岗。

第四章运行与安全管理

第八条公司总经理为公司信息系统系统安全负责人。信息技术部根据业务需要可设立安全责任人，安全责任人应每天审阅本部门信息系统工作日志，用户操作记录及其他与安全有关的资料，以保证系统安全运行。

第九条公司机房管理要求

(一)机房是基金管理公司的运行核心，必须严格管理并建立相应的管理制度，未经主管领导同意，非本单位信息系统工作人员一律禁止入内。凡经批准进入机房的其他人员必须有本单位信息系统工作人员陪同。

(二)机房要采取防雷、消防措施，配置必要时间的后备电源，原则上备用电源应能保证交易系统及其他重要系统正常运行一天。在条件允许的情况下，可采取区域控制、机房屏蔽等方法，防止机要信息因电磁波而被非法截取。

(三)信息技术人员要定期对机房环境、通讯电力设备、小型机、PC服务器、空调等设备进行检查。

第十条信息系统运行安全要求

(一)系统安全运营的内容主要包括：维护各应用系统的正常工作;维护通信、网络的正常工作;确保各服务器、工作站等硬件设备安全运行;

(二)系统运营实行岗位责任制度，由专人负责相关系统的运行维护，具体工作由岗位制度和流程所规定。

(三)系统运营项目经理要汇总系统管理员、网络管理员和系统维护员对系统安全运行的经验和优化建议。

第十一条信息系统管理安全要求

(一)关键设备、岗位双备份;

(二)密码及用户权限的管理制度化，并按照作好岗位分离;

(三)对于系统运行过程中可能出现的各种故障(如通信故障)，应制订可行的应急措施和方案，保证信息系统备岗能安全地排除故障。重要事故应及时上报部门负责人或分管领导，并作好处理记录;

(四)信息系统网络系统必须严格执行内外网分离制度，同时应根据需要设置“防火墙”、登录限制等技术手段，防止非法入侵，确保网络安全;

(五)做好信息系统病毒防范工作，选择合适的病毒防护策略;配备正版杀毒软件并及时更新版本，确保系统和网络安全。

(六)信息系统人员要严格自律，严禁越权操作，严禁以任何形式泄露公司和客户的交易情况及有关资料，严禁向外界传播公司的软件。

第十二条对信息技术人员须进行安全审查及安全培训;人力资源部及信息技术部应定期对信息技术人员进行安全考核，不合格的人员要适时调离。

第十三条新技术的推广及应用须符合行业的有关规定，并事先进行安全论证。

第五章系统与数据备份

第十四条保存完整的重要业务数据和一致版本的应用系统是降低公司经营风险、维护客户正当权益的可靠保障，信息技术部要建立重要系统和业务数据备份制度。

第十五条信息技术部必须对每天的原始业务数据进行备份。备份的数据应包括客户资料、客户权益资料、交易资料、应用系统参数及其他相关的重要数据。

第十六条历史数据必须定期转储到只读介质上，保存时间应符合监管部门的要求。转储后的介质应有统一格式的标签和目录清单。

第十七条备份数据及历史数据的存放须保证防火、防热、防尘、防雷、防潮及防磁等。定期查验备份数据，确保备份数据的可用性和真实性、完整性。

第十八条严禁修改历史数据。

第六章信息系统建设与维护

第十九条信息系统建设和维护必须按照国家规定的标准进行，遵从安全、规范、和质量效率的原则。信息系统建设和维护分为需求分析、立项决策、系统建设、系统验收和上线运行五个阶段。

第二十条在条件允许的情况下，公司应增强重要信息技术应用系统的自主研发能力。重要信息技术应用系统包括但不限于核心交易系统、结算系统、风险控制系统、财务系统、安全系统、灾难备份系统。

第二十一条信息系统建设应充分考虑业务与技术之间协同发展的互动关系。重大信息技术应用需求应由相应的使用部门或信息技术部在需求调研的基础上提出，由内部控制部门、财务管理部门和信息技术部会商后报公司审批立项。

第二十二条为了便于管理与维护、降低系统风险，公司内部尽量统一系统平台、数据库、开发语言等。

第二十三条系统开发人员应及时了解公司的业务动向与需求，凡涉及重大信息技术应用系统的任何变动，均应按公司有关规定统一安排修改、开发或购买。严禁擅自修改软件，严禁使用未经批准的任何软件。

第二十四条应用系统上线运行前，需先由信息技术部进行逻辑测试，再由信息技术部和业务部门联合进行业务测试。测试通过后经信息技术部和业务部门、合规部门等部门的联合验收，方可正式投入运行。

第二十五条对信息系统的建设和维护必须有详细的规范化书面文档材料，并建立相应的技术档案。

第二十六条公司信息技术投入由公司根据业务发展需要和实际情况，按相关规定执行。

第七章系统硬件的管理与维护

第二十七条信息技术部要做好公司IT设备的选型、采购、登记、使用、维护、维修、报废等工作;为了确保系统安全运行对于关键设备极其易损坏的配件须建立备件制度，或实施维护外包制度。

第二十八条设备的维护和保养是保障信息系统系统安全稳定运行、提高设备寿命及利用率的必要条件，信息技术人员须定期对信息系统设备进行专业维护和保养。

第八章风险控制与监督

第二十九条信息技术部应对公司的计算机系统状况进行定期或不定期的专项检查，并接受有关部门的检查监督。

第三十条信息技术部应采取切实可行的技术手段，与有关部门紧密配合，建立健全事后监管制度，防止计算机违法与犯罪。

第三十一条公司的系统开发、系统运维管理、系统的合规检查实现相互分离。

第三十二条公司应建立有效的灾难备份系统和应急预案，明确应急预案的激活条件、紧急事件处理流程、报告流程、撤销流程、

恢复流程以及人员责任等，并定期进行演练。灾难备份系统的各项技术指标应符合监管机构的要求。

第三十三条公司建立内部信息技术审计制度，定期进行信息技术审计，对重要信息技术项目的建设和运行进行专项审计，定期聘请外部有资质的机构对公司进行信息技术审计和信息技术风险评估。

第九章附则

第三十四条本制度由(公司XX部门)负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。

第三十五条本制度经XX审批通过，发布之日起施行。

第二篇：信息技术设备管理制度

一、信息技术设备由专人管理，需要使用必须与管理员预约，做好准备。

二、设备用于广大教职工、学生学习和农民、党员电化教育。

三、设备使用必须做好登记和交接。

四、设备使用必须在管理员辅导下正确操作，做好防盗、防尘、防潮、防雷、防火、防病毒、防电碰火等。

五、严禁对设备进行硬件的拆卸和软件的添加、删除。

六、使用者要做好设备的清洁卫生并做到洁净整齐。

七、设备在使用中要爱护好，使用好。

八、严禁将设备带出机房，如要将设备外借使用须主管领导签批。

九、使用者须服从管理员的安排和管理。

十、此制度须人人遵守，若有违者造成损坏或影响设备正常运行，按规定照价赔偿。

第三篇：信息技术装备管理制度

凉山民族中学

信息技术装备管理制度

学校配备给各部门和班级的电脑、打印机、网络信息接点、电视机及数字广播系统终端等信息技术装备是为学校教育教学用的，保管使用人应该爱护和合理使用。根据凉中『2005』62号《关于加强财务管理、规范财务运作、厉行节约的实施办法》的文件精神，现对学校各类信息技术装备的管理使用制定本制度以保证所有设备正常、稳定、高效、节约地用于日常工作中：

一、各部门应对所有信息技术设备的管理和使用具体落实到责任人，由信息组登记在册。

二、所有信息技术设备的电缆连接正常后不得随意拔除，特别是不得带电拔除数据电缆，否则会导致该信息技术设备损坏。

三、所有信息技术设备必须保持清洁，尽量防止灰尘进入机器内部影响该设备正常运行甚至损坏设备。

四、每年至少请专业人员对各部门信息技术设备进行一次全面地清洁维护保养，以延长设备的使用寿命。部分灰尘比较多或使用频率比较高设备(如文印室和教务处等)每年应进行两到三次的维护保养。

五、任何非专业维修人员不得擅自拆装信息技术设备。

六、各部门使用打印机打印的文件，应做好打印记录并由当事人签字。如需用彩色喷墨打印机打印彩色文稿或图片，须由校长指定的专人审查同意后方可打印，并做好打印记录。

七、各部门使用打印机应尽量节约各种打印耗材，如无特殊情况使用双面打印，非正式的文稿应使用废纸打印。各种耗材的使用应向学校财务室写出书面申请并经校长指定的专人审批签字同意后方可领用。

八、各部门不得使用学校打印机打印私人文件。

九、各部门非涉密文件和通知在本部门存档一份，并在学校网站上发布。

十、因操作不当损坏设备由当事人负责维修，并支付维修费用。若非人为损坏需向网管中心写出书面报告经学校研究后再作处理。

十一、各部门的电脑在工作时间内不得玩游戏等与工作无关的用途。要害部门涉密电脑的保密工作按照《凉山民族中学涉密计算机及信息安全保密管理办法》执行。

十二、各教室的广播、闭路电视及照明系统的设备使用按照《凉山民族中学信息系统及教室照明系统管理办法》执行。

本制度自颁布之日起执行。

凉山民族中学

二〇〇六年二月

第四篇：信息技术档案与管理

信息技术

信息技术方面专用教室：

1、计算机教室

2、班班通设备

3、独立的多媒体教室

4、学校信息中心(网管中心)

室内布置：

1、与专用教室相适应，相协调。(如：个别学校出现音乐教室挂几幅科学家画家就很不协调。不同专用教室，要有不同特色，不要千篇一律。)

2、整体原则：简洁大方，布置不要过多、过乱，布置内容起到画龙点睛的作用，注意留白。

制度规范：

1、上墙制度：(参考教育技术网站、教研室网站xljy.xlxedu.cn、吴正宪工作站网站wzxgzz.xlxedu.cn和学区网站gly.xlxedu.cn。

6、每学期至少搞1次信息技术方面的培训，有条件应该每月培训一次。(哪怕是半小时，教师之间的交流)既要有设备使用方面的，也要有理论学习。学校应订购1-2种这方面的刊物。

7、大幅度提高现代教学媒体的使用率，广泛开展信息技术与学科整合课，每学期至少开展1次校级评优课活动，学区举行一次学区级评优活动。(目标考核中有此方面内容)

8、严格按照教材上好每周2节信息技术教育课，学生上机时间至少为总课时的70%以上，每学完一个知识单元，要求能够制作1幅完整的作品、学校要成立兴趣小组，按照《全国中小学电脑制作活动》要求，每年在12月底前上报2幅作品。500人以上学校上报3幅作品。

9、人员配置：做好以上工作，在人员紧张情况，也必须安排1名专兼职人员负责学校设备的日常维护，确保学校的网络畅通。支持学校的信息技术工作。小规模学校可安排1名教师负责信息技术和科学两专用教室的管理工作。

10、加强应用和使用，迎检时，大概率要问使用方面的问题，校长及相关专用教室负责人要对答如流，既不能说什么也不会，也不能说什么都会，专用教室管理人员有可能问到具体内容，所以无论专兼职都必须做到业务熟练。禁止出现，学校设备很好，检查时，一个专用室也没用，一台多媒体设备没用，一节实验课没上，一个学生也没有借书或看书的，明显让检查者提出质疑。要课表正常开课。

11、数学、音、体、美、卫等专用教室，仪器设备摆放，参照科学、理化生仪器进行摆放，做到美观、实用，拿取方便。数学教学仪器有空间可以安排在科学、理化生等仪器室，如没有地方，可放在办公室专橱存放。有借用登记，防止财产流失。管理人员清楚了解器材应有数量、缺口数量，能举例说明。室内布置遵循简洁大方，画龙点睛，有留白的原则，细节问题，音、体美、卫生咨询教育股等相关股室。

12、各种报表认真填写，数字准确，为领导决策提供数据。不认真填写在目标考核中有所考虑。

信息技术工作档案：(此内容在教育信息网网站规范制度栏目下《现代教育技术工作管理规范》中)红色为培训强调说明的内容。

1、现代教育技术大事记(包括软硬件购置、人员变动、培训情况、上级检查验收情况等)

2、现代教育技术人员档案(人员【信息技术教师、网管员及管理人员】基本情况登记表、个人的工作计划、工作总结、论文、获奖情况等有关资料。)

3、现代教育技术软件、硬件账目(包括传统电教设备、计算机及相关的网络设备和外设)

4、各种设备的说明书元件索引。(查看设备使用方法等，有必要)

5、电教教材目录索引等。(光盘资料、自制电教教材等)

6、现代教育技术工作相关的管理制度。

7、现代教育技术设备设施(软件、硬件)借用记录。(防止资产流失)

8、远程教育资源使用记录。(可以在教师教案、教学后记、心得体会中体现，可以存典型案例和使用记录统计表等)

9、各种现代教育技术设备维修记录。(要真做，不要光记录;也不要做了不记录)

10、现代教育技术教学教研档案