股权投资基金投委会议事规则

2024-04-24

股权投资基金投委会议事规则（精选10篇）

篇1：股权投资基金投委会议事规则

××××投资管理有限公司

投资决策委员会议事规则

第一章总则

第一条为规范××××投资管理有限公司（简称“公司”）的投资决策程序，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《基金章程》和《基金委托管理协议》等有关规定，制订本议事规则。

第二条投资决策委员会是公司董事会非常设的专门议事机构，根据公司董事会的授权，依据《公司章程》、《基金章程》和《基金委托管理协议》，负责对公司受托管理基金的项目投资及退出等相关问题进行决策。

第三条本议事规则适用于公司管理的××××创业投资基金有限公司（简称“基金”或“基金公司”）的投资决策事项。

第二章人员组成第四条投资决策委员会共设×名成员，主要由董事会成员、公司经营层和外部专家组成，其中外部专家不应少于两名。

第五条投资决策委员会组成人员应报基金公司董事会备案。

第六条投资决策委员会委员须符合下列条件：

（一）具备良好的道德品行，遵守《公司章程》和《基金章程》；

（二）熟悉股权投资的基本要求，具有一定的宏观经济分析、项目投资分析与风险判断的能力，以及相关的专业知识或工作背景；

（三）最近三年，未受刑事处罚，且不存在因重大违法、违规行为被相关行政管理部门予以行政处罚的情形；

（四）有关法律、法规或《公司章程》、《基金章程》规定的其他 1

条件。

第七条《公司法》、《公司章程》关于公司董事义务的规定适用于投资决策委员会委员。

第八条投资决策委员会委员任期与董事会成员任期一致，每届任期3年，委员任期届满，可以连选连任。

第九条公司董事会可以根据需要对投资决策委员会成员进行调整。因委员辞职或其他原因而导致委员会人数低于规定人数三分之二时，公司董事会应尽快指定新的人选。

第十条投资决策委员会设主任一名，由××××投资管理公司董事长担任。负责召集会议，主持委员会工作。

第十一条投资决策委员会的日常事务，由公司投资管理部负责。

第三章职责权限

第十二条投资决策委员会对公司董事会负责，但投资决策委员会须独立行使公司投资决策权。

第十三条投资决策委员会主要行使下列具体职权：

（一）依据股东及董事会的意见，审定投资方向、投资策略及投资限制；

（二）对公司经营层提交的单笔投资在基金规模15%以下的项目投资申请和投资方案进行审议；

（三）对已投资项目的退出变现或其他处置方案进行审议；

（四）对项目投资方案的执行情况进行审查监督；

（五）对其他影响公司发展的重大投资事项进行审议；

（六）董事会授权的其他事项。

第十四条单笔投资在基金规模15%以上（含）的投资事项，由公司初审后，报基金公司董事会审议决策。

第十五条对于涉及股东及其关联方的任何关联交易的投资，需提交基金公司董事会审议决策。

第四章议事与表决

第十六条投资决策委员根据公司经营层的项目投资审议申请不定期召开会议；对于投资方向、投资策略等非项目投资的审查，则根据股东或董事会的意见召开会议。

第十七条公司经营层提交投资决策委员会审议的项目文件包括：

（一）公司内部审查并通过的《项目投资建议书》；

（二）第三方中介机构出具的项目审计报告、资产评估报告、法律意见书等；

（三）公司或投资决策委员会认为必要时，行业专家就项目行业现状、产品性能、技术工艺和市场前景等出具的专家意见；

（四）公司与被投资方签署的《合作意向书》和《投资备忘录》；

（五）投资项目及其投资人需具备相关资质或批复的，政府相关部门或授权机构的批准文件；

（六）其他文件材料。

第十八条投资决策委员会主任应在收到《项目投资建议书》及上述相关材料后的10个工作日之内，召集并主持投资决策委员会会议，对项目投资建议进行审议并做出决策。主任不能召集或出席会议时，可以委托其他一名委员召集或主持。

第十九条投资决策委员会召开会议，至少应提前5个工作日以

书面通知、传真、电话、电子邮件或其他有效的方式通知各委员，并将相关项目文件送交所有委员。

第二十条投资决策委员会应由三分之二以上（含）委员出席方可举行。委员以电话、视频或者全体参会委员可以听见或看见的其他方式参加会议的，视为出席。委员可以亲自出席现场会议参加表决，也可以上述有效的方式行使表决权，但不可以委托其他委员行使表决权。

第二十一条投资决策委员会每名委员享有一票的表决权，会议作出决议须经全体委员三分之二或以上表决通过方为有效。

第二十二条项目投资决策的内容主要包括：是否投资、投资额度（包括项目团队跟投数额）、投资方式、投资条件（如委派董事、监事或其他经营管理者）、投资退出等。投资决策委员会不独立进行投资项目的选择和论证。

第二十三条被投资决策委员会否决的项目，其上报审核的总次数不得超过两次，但经投资决策委员会主任同意的除外。

第二十四条委员对议案的表决应为签字方式的书面表决形式，以电话会议方式作出的表决，应由会议记录人将表决结果记录在案，并在会后补充传真或其他的书面形式。

第二十五条投资决策委员会对项目的投资方案或退出方案进行审议时，项目团队负责人或团队指定人员应列席会议，负责介绍投资项目的具体情况，回答委员的质询。

第二十六条投资决策委员会认为必要时，可以邀请投资项目所涉及的行业专家列席会议，介绍有关行业现状、产品性能、技术工艺和市场前景等情况，并回答委员的质询。行业专家由公司董事会聘请，行业专家不参与表决。

第二十七条投资决策委员会认为必要时，还可以邀请被投资方的经理人员或其他代表列席会议，介绍被投资方的有关情况，回答委员的质询。

第五章会议决议

第二十八条投资决策委员会会议的每项议案在获得规定的有效表决票数后（表决票格式见附件），经会议主持人宣布即应形成会议决议（决议格式见附件）。决议须为书面形式，所有参会委员必须在该书面决议上签字，包括同意和不同意的委员。

第二十九条项目投资议案的决议分为通过、有条件通过和否决三类。如为有条件通过，必须是项目满足投资决策委员会提出的投资条件后方能实施投资，正式投资前必须向投资决策委员会报告，并取得委员会的书面批准；如对项目投资建议尚有疑问，不能做出通过或否决决议的，可以要求项目团队继续完善和补充相关资料，再次召开会议进行决策。

第三十条其他议案的决议分为通过、否决两类，被否决的议案不得施行。

第三十一条投资决策委员会通过的任何议案或决议（包括相关资料和信息）应在通过后3个工作日内提交基金公司的政府出资方进行合规性审查。基金公司政府出资方的合规性审查不对投资项目做技术性判断，仅涉及“投资地域、投资限制、投资禁止行为、关联交易”等方面的内容。

第三十二条×××政府出资方——××××创业投资引导基金管理中心在收到前述议案或决议后3个工作日内应采取书面形式反馈，如未提出书面异议，则视为同意。

第三十三条投资决策委员会发现投资实施过程中有违反决议的情形时，可以要求和督促有关人员及时予以纠正，或向公司董事会作出汇报，由公司董事会负责处理。

第六章附则

第三十四条投资决策委员会会议应有书面的会议记录，并有出席会议的委员和会议记录人的签名。出席会议的委员有权要求在记录上对其会议发言作出陈述性记载。

第三十五条会议记录应当视同公司项目投资的重要文件资料予以保存。

第三十六条本议事规则未尽事宜，依照《公司章程》、《基金章程》等有关规定执行，如与《公司章程》、《基金章程》的规定相抵触，应以《公司章程》、《基金章程》的规定为准。

第三十七条本议事规则由公司董事会负责解释，并报基金公司董事会审议认可后执行。

篇2：股权投资基金投委会议事规则

第一章总则

第一条为规范投资管理有限公司（简称“公司”）的投资决策程序，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，制订本议事规则。

第二条

投资决策委员会是公司董事会非常设的专门议事机构，根据公司董事会的授权，依据《公司章程》负责对公司受托管理基金的项目投资及退出等相关问题进行决策。

第三条本议事规则适用于公司管理的股权投资基金有限公司（简称“基金”或“基金公司”）的投资决策事项。

第二章人员组成

第四条投资决策委员会共设名成员，主要由董事会成员、公司经营层和外部专家组成，其中外部专家不应少于名。

第五条投资决策委员会组成人员应报基金公司董事会备案。第六条投资决策委员会委员须符合下列条件：

（一）具备良好的道德品行，遵守《公司章程》和《基金章程》；

（二）熟悉股权投资的基本要求，具有一定的宏观经济分析、项目投资分析与风险判断的能力，以及相关的专业知识或工作背景；

（三）最近三年，未受刑事处罚，且不存在因重大违法、违规行为被相关行政管理部门予以行政处罚的情形；

（四）有关法律、法规或《公司章程》、《基金章程》规定的其他条件。第七条《公司法》、《公司章程》关于公司董事义务的规定适用于投资决策委员会委员。

第八条投资决策委员会委员任期与董事会成员任期一致，每届任期3年，委员任期届满，可以连选连任。

第十条投资决策委员会设主任一名，由××××投资管理公司董事长担任。负责召集会议，主持委员会工作。

第十一条投资决策委员会的日常事务，由公司投资管理部负责。

第三章职责权限

第十二条投资决策委员会对公司董事会负责，但投资决策委员会须独立行使公司投资决策权。

第十三条投资决策委员会主要行使下列具体职权：

（一）依据股东及董事会的意见，审定投资方向、投资策略及投资限制；

（二）对公司经营层提交的项目投资申请和投资方案进行审议；

（三）对已投资项目的退出变现或其他处置方案进行审议；

（四）对项目投资方案的执行情况进行审查监督；

（五）对其他影响公司发展的重大投资事项进行审议；

（六）董事会授权的其他事项。

第十四条重大投资事项，由公司初审后，报董事会审议决策。第十五条对于涉及股东及其关联方的任何关联交易的投资，需 2 提交公司董事会审议决策。

第四章议事与表决

第十七条公司经营层提交投资决策委员会审议的项目文件包括：

（一）公司内部审查并通过的《项目投资建议书》；

（二）第三方中介机构出具的项目审计报告、资产评估报告、法律意见书等；

（三）公司或投资决策委员会认为必要时，行业专家就项目行业现状、产品性能、技术工艺和市场前景等出具的专家意见；

（四）公司与被投资方签署的《合作意向书》和《投资备忘录》；

（五）投资项目及其投资人需具备相关资质或批复的，政府相关部门或授权机构的批准文件；

（六）其他文件材料。

第十八条投资决策委员会主任应在收到《项目投资建议书》及上述相关材料后的个工作日之内，召集并主持投资决策委员会会议，对项目投资建议进行审议并做出决策。主任不能召集或出席会议时，可以委托其他一名委员召集或主持。

第十九条投资决策委员会召开会议，至少应提前5个工作日以书面通知、传真、电话、电子邮件或其他有效的方式通知各委员，并将相关项目文件送交所有委员。

第二十条投资决策委员会应由三分之二以上（含）委员出席方 3 可举行。委员以电话、视频或者全体参会委员可以听见或看见的其他方式参加会议的，视为出席。委员可以亲自出席现场会议参加表决，也可以上述有效的方式行使表决权，但不可以委托其他委员行使表决权。

第二十一条投资决策委员会每名委员享有一票的表决权，会议作出决议须经全体委员三分之二或以上表决通过方为有效。

第二十三条被投资决策委员会否决的项目，其上报审核的总次数不得超过两次，但经投资决策委员会主任同意的除外。

第二十七条投资决策委员会认为必要时，还可以邀请被投资方的经理人员或其他代表列席会议，介绍被投资方的有关情况，回答委员的质询。

第五章会议决议

第二十八条投资决策委员会会议的每项议案在获得规定的有效表决票数后（表决票格式见附件），经会议主持人宣布即应形成会议决议。决议须为书面形式，所有参会委员必须在该书面决议上签字，包括同意和不同意的委员。

第三十条其他议案的决议分为通过、否决两类，被否决的议案不得施行。

第三十一条投资决策委员会通过的任何议案或决议（包括相关资料和信息）应在通过后3个工作日内提交董事会审查。

第三十二条董事会在收到前述议案或决议后3个工作日内应采取书面形式反馈，如未提出书面异议，则视为同意。

第六章附则

第三十四条投资决策委员会会议应有书面的会议记录，并有出席会议的委员和会议记录人的签名。出席会议的委员有权要求在记录 5 上对其会议发言作出陈述性记载。

第三十五条会议记录应当视同公司项目投资的重要文件资料予以保存。

第三十六条本议事规则未尽事宜，依照《公司章程》等有关规定执行，如与《公司章程》的规定相抵触，应以《公司章程》的规定为准。

第三十七条

篇3：股权投资基金投委会议事规则

中国私募股权投资除在2008年经历过短暂的波动外,自本世纪初以来已经成为金融市场极其重要的参与力量。私募股权投资在中国大陆的兴起仅有10多年的时间,但其培育出的企业家和企业,如新浪、当当、携程、蒙牛、潍柴动力等,都在深刻和广泛地影响着中国产业和中国人生活方式的发展,然而有更多的不为人所知的被投资企业在经历着经营上的磨难和艰辛,失败的案例让成功的企业更显辉煌。因此,在私募股权投资机制下探讨被投资企业经营管理问题,切切实实符合现实的需求。

国外从20世纪80年代开始对私募股权投资进行研究,相对中国发展比较晚,且当前正处于调整期,西方学者对私募股权投资的研究成果对于我国私募投资的发展具有一定的理论和实践参考价值。从研究分布来看,对私募股权投资机构和被投资企业的研究主要可分为两大类:(1)金融领域内的研究;(2)经营管理问题的研究。

本文主要关注私募股权投资机制下,学术界对被投资企业经营管理的研究,故将对相关研究现状进行回顾,同时提出当前研究存在的问题,并展望该领域未来的研究方向。

二、被投资企业经营管理问题研究框架

梳理当前私募股权投资机构与被投资企业之间的企业经营管理问题研究,发现当前的研究几乎都是围绕委托代理问题展开的,这一问题是私募股权投资研究的总框架。在整个私募投资运作过程中,存在着多级的委托代理关系。例如:私募股权投资公司代表私募股权投资者经营投资者委托的资产,并使其增值,是私募股权投资者的代理人;私募股权投资经理代表私募股权投资公司具体操作投资基金的运作,是私募股权投资公司的代理人;被投资企业企业家行使对企业的管理权,是私募股权投资公司的代理人。本文在探讨被投资企业经营管理问题时,主要考虑的是第三层代理关系。

在私募股权投资机构与被投资企业委托代理关系中,投资机构进行投资行使监管权力是委托人,被投资企业企业家(管理团队)代表被投资企业行使管理权是代理人,不确定性和信息的不对称性存在于投资的整个过程中,使得被投资企业管理的全过程都存在代理的问题。

代理风险作为私募股权投资中最主要的风险,也是学者们讨论的热点。根据委托代理理论,委托代理风险可分为道德风险、敲竹杠和逆向选择,而对于本文所研究的被投资企业,是指在获得投资并且在私募基金退出之前的阶段,道德风险和敲竹杠是主要风险。道德风险是代理人利用委托人不能观察到的信息(隐藏信息),或采取委托人不能观察到的行动(隐藏行动),来增加他自己的效用,而与委托人最优利益相违背。针对道德风险,现有研究主要集中在通过契约式和非契约式两方面对公司进行治理和对投资进行管理。敲竹杠是由于代理契约不可能把未来所有的情况都详细地规定在代理契约中,代理人以自己的偏好,系统地利用不完全代理契约的缺口或不足,就构成了敲竹杠。敲竹杠的问题一般在代理人的能力特别强的情况下出现,为了防止被企业家敲竹杠,投资机构一般通过契约保留企业家股份的方式来规避[1]。

梳理当前的主要文献,发现对被投资企业经营管理的研究主要围绕解决“委托代理问题”而进行的契约和非契约问题的研究,以及分阶段投资问题的研究。归纳起来可以用“一个问题,两个方向”来归纳:一个问题即基于投资过程及项目管理过程中的代理问题,两个方向即契约和非契约问题的研究和分阶段投资问题的研究。

三、契约和非契约及分阶段投资问题的研究

(一)契约和非契约问题的研究

契约是控制代理风险的重要工具,代理风险的大小直接影响了私募股权投资的契约结构。契约设计将经济利益与企业家的努力程度联系在一起,激励或控制企业家在经营中的努力程度,进而降低代理风险。

有关契约的研究主要是从两个角度研究:报酬契约与控制权配置角度。委托人首要任务就是采取一个有效的激励机制,使代理人在一个可信的方式下进行工作,并根据绩效给予报酬。私募股权投资公司通常在股权购买协议中规定激励和补偿体系,分配现金、风险和企业价值创造后的回报[2]。通过协议中的条款规定,既分配了风险,又依据绩效决定报酬,给高管团队一定的约束和激励。其他研究也通过设计最优契约的方式、股票期权计划、可转换优先股、共同目标激励等报酬契约方式激励企业家,减少道德风险,使企业家朝着共同利益努力,以提高企业绩效成功上市为主要目标,而非谋取个人利益的最大化。一个股权投资机构与被投资企业之间的双边道德风险博弈模型,推导出了最优契约结构[3]。

(二)分阶段投资问题的研究

为控制成本及风险损失,目前私募股权投资基本都采用分阶段投资的方式。分阶段投资人为地设置了一个多期的投资关系,这样通过展示项目全过程的信息来减轻代理问题。而实际上,分阶段投资对双方都有影响,对投资机构来说,保留了自己的选择权:可以选择放弃对未达到发展要求的企业的再投资,从而使损失有限;对企业家来说,分阶段投资提供了一个使其达到预定目标的激励,同时对其行为也是一种约束,只有达到预期目标,他才有可能取得进一步的投资。

当前对分阶段投资的研究主要考虑两方面因素:企业以往绩效及企业家行为。例如,考虑了企业利润、企业有形资源以及企业家财富,建立了阶段投资模型;通过期权模型建立再投资的定量模型;这些模型基本都是通过定量收益来判断是否进行再投资。基于企业家的研究,一些研究发现企业家性格、产品、市场都是影响投资者投资的关键信息,尤其企业家性格在再投资决策中扮演着重要角色。另外,企业家的承诺及具体行动作为其承诺的信号,是投资机构在判断是否投资时的关注点。

(三)现有研究的研究视角

当前的研究都是基于“纯粹代理关系模型”,即集中于将投资合约看成是股权投资机构减少代理成本的机制,这样导致无论是契约和非契约问题的研究,还是分阶段投资的研究,几乎都是立足投资机构的角度,前者为保障投资机构的利益而对企业家约束和控制,后者是研究投资机构再投资时考虑的风险,这些研究都基于如何降低企业家的代理风险,如何保护投资者的利益,而疏忽了私募股权投资可以通过提高企业经营、管理水平,提高企业绩效最后成功上市,实现投资机构成功退出和被投资企业融资的共赢。

当前的研究“纯粹代理关系模型”忽视了被投资企业的反向代理问题,从而缺少从被投资企业角度探讨与投资机构的互动过程。而实际上,被投资企业也同样面临各种代理风险。例如,被投资企业面临投资机构的机会主义行为,投资机构在被投企业谈判能力降低时会与企业家重新谈判,通过分阶段投资等方式约束被投资企业,而这种特殊的权利恰恰给股权投资机构的机会主义留下了可能。

四、现有研究评价及未来研究展望

(一)现有研究评价

总体而言,现有研究已经取得了一定的研究成果,但仍存在一些不足,主要体现在以下三个方面。

首先,所立足的角度都是从投资机构的角度,缺少从被投资企业角度探讨问题。而在股权投资机构与被投企业之间的代理关系并非是纯粹单项的。对企业来说,在开始选择引进股权投资时,就会遇到对各种投资机构的选择,而选择什么样的投资机构对企业以后的发展至关重要,在此阶段就存在着机会成本。恰当的选择投资机构,能有效帮助企业发展,反而会阻碍企业的发展。企业在IPO之前,投资机构不但注入资金,同时还参与管理,即需要投资机构做出相应的非财务贡献,此时投资机构就成为了代理人。考虑到代理关系的双向性,研究的立足角度应该既考虑到股权投资机构也要考虑到被投资企业。

其次,当前基于企业家行为的研究还不系统、不够充分。目前对企业家的研究主要集中在企业家能力、性格以及企业家承诺。这些因素确实对再投资具有解释作用,也是企业家精神的重要体现,但作为企业家精神研究范围内的考虑因素时,相对来说是零散的且不系统。在探讨被投资企业成败,或股权投资机构的投资成败时,中国股权投资界的人们总是首要强调企业家精神的重要性。那么,企业家精神到底在多大程度上影响企业的成败?中国股权投资界所总结的企业家精神,当然是集中国私募股权投资经验之大成者的经验之谈,然而他们所关注的这些企业家精神到底在多大程度上,以及在什么样的机制下,影响企业的成败,却鲜有深入的分析。

最后,企业家角度的研究都处于静态。投资机构的管理、再投资行为本身就是一个过程,具有动态性,目前再投资影响因素的研究,例如企业家性格、企业家投资等因素都是静态的。这些静态影响因素很难对动态过程给予充分的解释。

(二)未来研究展望

通过现有研究文献梳理,发现今后对被投资企业经营管理问题的研究应该重点关注以下三个方面。

首先,立足于探讨被投企业的经营管理问题能有助于揭示问题,将来的研究应该基于被投资企业视角,探讨相应的管理问题。

第二,立足于被投资企业,探讨企业如何获得再次投资机会(企业家能创造机会),以及什么因素可能约束/激励企业行为(机会的约束作用)。从管理学角度对私募股权投资的企业的研究主要集中在:基于对代理问题解决的两个方面的研究,并且当前的研究已经提出被投资企业企业家的性格、能力及对组织的承诺,在一定程度上决定着企业的成败,故成为股权投资机构投资过程中的关注点。可见学者们已经关注到企业家精神的重要性,只是没有系统的研究。而目前有关契约和非契约问题和分阶段投资问题两个方面的研究,都是立足股权投资机构的角度,对当前的研究反过来从企业家的角度考虑就会发现:公司治理和投资管理的研究也同时是对被投资企业企业家的约束/激励因素的研究,因为投资者想通过契约或者非契约约束/激励企业家;阶段性投资的研究同时是企业家如何获得投资机会的研究。因此,将来研究如果立足被投资企业角度,即为:企业家如何获得再次投资机会(企业家能创造机会),以及什么因素可能约束/激励企业家(机会的约束作用)。

第三,基于动态视角,探讨被投资企业(企业家)与投资机构(机会)之间的互动过程。私募股权投资机构在企业经营过程中一个重要的目的,是通过对被投资企业管理的提升,成功退出而获得利润。投资机构在经营过程中既注入资金又参与管理,投资机构通过对企业家发出的关键信号的判断,做出管理决策和再投资决策。这些决策都会成为企业发展的新机会,而机会具有约束和使能的性质,因此股权投资机构的行为不但对企业家的活动产生约束,同时也提供给企业活动的条件,促使企业家在经营上采取相应的策略,并发出真实的和符合实际的关键信号。被投资企业在获得初次投资之后及投资机构退出之前,两个主体(组织)间所发生的活动就是企业家与机会之间互动的过程。通过对被投资企业相关的文献回顾可以看出,从被投资企业角度来看,当前的研究可以归为企业家和机会关系的研究。在私募股权投资机制下,企业家能够通过向股权投资机构发出信号,进而对机会施予能动作用。同样,股权投资机构通过对信号质量的判断,做出投资和管理决策,对企业家活动又有约束和使能的作用。因此,在私募股权投资机制下,两个主体对机会直接和间接的作用,使整个动态过程变得更加复杂。根据吉登斯的结构化理论,企业家可以加强、修正并创造机会[4]。机会和企业家在时间空间上是连续的:能动者根据其对机会的主观解释而采取相应的行动,而这种行动会改变结构,结构再经过能动者新一轮的解释,并发挥其使能作用,故他们之间的关系具有连续性。人们在互动中再生产出行动所依据的规则和资源,这些规则和资源有透过认知、记忆痕迹与能力等方式,影响人们的行动。因此,对行动的研究必须考虑与结构之间的联结。股权投资机构的最终目是提高被投企业绩效并且上市成功退出。成功的投资在退出之前,会经过几轮的阶段投资、管理以及控制权的变化,其对被投资企业考察也不断深入,标准也不断细化。失败的投资可能经过几次投资后便被放弃,这是股权投资机构不期望的情景。那么在企业家与再投资、管理以及控制权获得的各种机会的连续过程中,什么是联结点,也就是说企业家什么样行为会不断创造的机会?联结点是一个还是多个?联结点之间是串联还是并联?以及企业家对不同机会的倾向性是什么?哪种机会是企业更期待的,发挥的作用更大些?这些机会在不同的阶段是否有变化?这些问题都需要进一步研究。

摘要：私募股权投资自本世纪以来,已经成为金融市场极其重要的参与力量,对被投资企业经营管理问题的研究成为现实的需求。通过梳理西方私募股权投资机制下被投企业经营管理的研究文献,在指出当前研究整体框架的基础上,探讨被投资企业契约和非契约问题研究,以及分阶段投资问题的研究,同时在评述现有研究成果的基础上,指出该领域的未来发展方向。

关键词：私募股权投资,委托代理,契约,分阶段投资

参考文献

[1]龚朴,蒙坚玲.基于期权博弈的可转换债券最优策略分析[J].管理工程学报.2009(1).

[2]Kaplan S,Stromberg P.Contracts,Characteristics and Actions:Evidence from Venture Capitalist Analyses[J].Journal of Finance,2004,59(2):177-210.

[3]Neher D V.Staged Financing:An Agency Perspective[J].Review of Economic Studies,1999,66C2):255-274.

篇4：基金投委会亟待更透明

这是一个事实，确实因为有详尽的信息披露制度规范，让基金持有人经常能够得到一手的基金变化信息，对自己的投资进行调整，也给媒体生出不少新闻题材。

然而，在本报近期对深圳证监局要求宝盈基金总经理陆金海离职一事（相关报道详见本期D01-03版）展开调查时却发现，在基金行业中还有一个极大的信息披露空白点——投资决策委员会（投委会）的变动。

目前，监管部门只要求基金经理发生变动时进行信息披露，通俗的说就是发公告，但基金公司重要的投资决策往往是由投委会来定，他们和基金经理之间的关系，好比是“基金经理是小兵，投委会成员是将军”，对于这样一个重要的决策机构，其成员变动目前却没有任何强制性信息披露义务。

基金持有人要想知道投委会成员名单、有无变化，需要等到这家基金公司旗下的基金产品发布招募说明书或者更新招募说明书时，才能看到，且需要前后仔细对比，才能知晓变化的奥秘。招募说明书一年难见几回，往往投委会成员早已发生变动，持有人还蒙在鼓里。

我们呼吁监管部门尽快推动投委会的信息披露制度改革，应该强制基金公司及时披露投资决策委员会的人员变动，让这个机构也和基金经理的变动一样，透明起来。

成员变动不用“招呼”

按照有关规定，基金公司的投委会主要职责是确定基金投资的策略、资产配置比例或范围，确定基金经理投资权限等。这些话的潜台词是，投委会成员是一群比基金经理更“牛”的人。

他们或是基金公司总经理、主管投资的副总经理、投资部总监、研究部总监，他们决定基金经理投资的仓位高低、股票行业分布，甚至，一些干涉较多的投委会，还会直接影响基金经理所配置的、仓位并不重的单只股票。

但就是这样一群更能决定一家基金公司、众多基金产品投资收益高低的人，出入却不需要和持有人“招呼”一声。

以本报2月份对宝盈基金展开的调查为例，宝盈基金2009年12月29日发布的宝盈中证100指数基金招募说明书——这是该基金公司截至目前为止，发布的最新一份招募说明书，该公司投委会成员共有7人，分别是宝盈基金总经理陆金海、总经理助理高峰、投资执行总监陆万山、研究部总监余述胜、金融工程部总监杨宏亮，以及两位基金经理夏和平和陈若劲。

但实际上，本报在调查中才了解到，由于投委会名单变动没有法定披露的义务，宝盈基金投委会目前已不是上述7人。2月4日，高峰正式出任投委会主席，原主席陆金海卸任，此外，陆万山也已不是投委会成员。该投委会成员仅剩高峰、余述胜、杨宏亮、夏和平和陈若劲5人。

了解投委会渠道单一

记者在查询宝盈基金2月12日发布的关于增加宝盈鸿利收益及鸿阳基金经理的公告中，发现投委会主席一职变化有所提及。

这份公告指出，高峰将被增聘为这两只基金的基金经理。在所附的高峰简历的最后，写有“2010年2月4日起，任投资决策委员会主席”。这也就意味着，其实从2月4日起，陆金海已经离开了投委会主席这个岗位。而截至目前，尚未有任何公告披露，陆万山也已不是投委会成员。

值得注意的是，高峰被增聘为基金经理的公告中，按照常理是不会涉及他为投委会主席信息的。通常基金经理公告中，并不会提及自己是否是投委会成员。

本报查阅业界知名度较高的基金经理，如华夏大盘基金、华夏策略基金经理王亚伟的介绍后发现，在他管理的两只基金公告中，对其的描述并不涉及投委会主席的字眼，而仅仅是提及他在华夏基金公司的行政职务——公司副总经理。

同样，华夏基金投资总监刘文动管理的华夏盛世精选股票基金中，有关基金经理介绍中，也未提及刘文动为投委会成员。通常，投资总监均为投委会成员。

由此看来，高峰简历中增加“投委会主席”的字眼属于特殊案例。

一般来说，基金持有人要想知道投委会成员名单、投委会成员是否变化，都需要自己详细查阅基金招募说明书，且要对一段时间的招募说明书进行对比后，才能得知投委会成员是否发生变化，招募说明书中并不会明确告知。

让投委会透明起来

在我们看来，现在各家基金公司几乎都是实行在投委会领导下的基金经理负责制，很多基金公司都强调集体智慧，不强調明星基金经理，也不强调基金经理个人的表现，既然是这样，更进一步显现出投委会的重要性。

然而，目前对基金公司的信息披露框架是，在投委会之下的基金经理变更需公告，这等于是位于投资构架中底层的小兵换人需要公告，反而最上面的领导变化却无披露要求。

作为一家基金公司的持有人，如果连投委会主席、成员换了都不知道，对于这家基金公司投资风格会否发生变化就更无从知晓，更无法对自己的投资进行及时的调整和布局。

因此，我们呼吁监管部门尽快推动投委会的信息披露制度改革，强制让基金公司这一重要的机构成员变化和基金经理一样，公开、透明起来。

此外，据我们从多家基金公司了解，目前推进投委会公开透明过程还需要解决一个细节性的制度问题。由于信息披露的责任不在投资部门，因此，换了投委会成员后，投资部门往往不一定会及时通知具体负责信息披露的相关岗位和负责人，造成虽然在一家公司体系中，负责信息披露的部门也不一定及时知道投委会成员发生了变化的现象。

这种矛盾，甚至可能造成更新的基金招募说明书中，还用的是以前的老投委会成员名单，而实际上，投资部门已经更换了投委会成员。

篇5：党委会议事规则

第一章总则

第一条为认真贯彻落实党的十七大精神，全面落实科学发展观，扎实推进社会主义新农村建设，坚持和健全党的民主集中制原则，进一步规范党委的决策行为，提高执政能力，保证党的路线、方针、政策和镇党委的决定的贯彻落实，根据《中国共产党章程》、《中国共产党党内监督条例》及其他有关规定，结合本镇实际，制定本规则。

第二条党委议事必须严格按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的要求，坚持以下原则：

（一）依法办事原则。党委研究决定的重大事项，必须符合党的路线、方针、政策和国家的法律、法规。在思想上、政治上、行动上自觉与党中央保持高度一致，自觉维护党中央的权威，保证各级政令的畅通。

（二）实事求是原则。党委会议议事要讲实话、讲真话，每位委员要畅所欲言，充分发表自己的意见，支持什么，赞成什么，反对什么，应态度鲜明。

（三）集体决策原则。党委研究决定的重大事项，必须实行集体决策，并以会议表决形式体现党委意志，不得以传阅、会签或个别征求意见等形式代替集体议事和会议表决，不得以书记办公会或行政办公会代替党委会决定重大事项。对于会议形成的决定，任何个人无权更改。

（四）少数服从多数原则。党委会议事要把民主基础上的集中和集中指导下的民主有机结合起来，防止和克服个人说了算和极端民主化，集思广益，听取不同的意见、建议，再按照少数服从多数的原则进行表决。

（五）相互平等原则。党委会内部，党委委员人人平等，每位委员都有充分发表意见的权利和责任。进行表决时，实行一人一票制。

第二章议事内容

第三条党委议事范围包括：

（一）研究制订贯彻落实党的路线、方针、政策和上级党委、政府决定的具体意见、措施。

（二）讨论研究党的建设，包括镇班子、村（社区）、企业、机关党的组织、思想、作风及制度建设中的重要事项以及群团建设工作。按照干部管理权限和规定的程序，讨论决定干部的培养教育、管理监督、考察、推荐、任免、调整、调入调出、评定、奖惩等事项。按有关规定讨论审批所属党组织的成立、变更或撤销，讨论审批党员和处置不合格党员。讨论推荐镇管后备干部人选

（三）对本镇改革开放、经济建设、社会发展、政治文明和精神文明建设以及涉及全局性的重大问题作出决策。

（四）定期研究本镇行政工作、经济发展进度和财政收支情况。

（五）讨论和决定村镇建设和土地利用规划规模较大的投资、（一）确定议题。提请党委会讨论的议题，一般在会议召开前，由各有关部门在征得书记或副书记同意后提出，然后召开书记办公会或由书记、副书记进行沟通、商量后，确定为本次党委会的议题。

党群各部门提请党委讨论的议题，须事先征得党委分管领导的同意。政府各部门提请党委讨论的议题，由政府分管领导提交党委会讨论。对关系全局的重大决策应在党委会讨论之前，进行广泛的调查研究，作出科学论证后，再提交党委会讨论决定。

凡比较重要未经充分准备的，涉及多个部门、多个方面未事先沟通协调的，贯彻上级指示精神而未结合实际提出具体落实措施的，非突发性重大事件而临时动议的事项，均不列入党委会议题

（二）准备材料。凡列入会议的议题，由分管领导组织有关部门进行充分研究论证，在广泛征求意见的基础上提出可行性方案，准备好会议材料。各成员要对会议议题进行充分酝酿和必要的调研，做好发言准备。

（三）会议通知。会议通知和会议涉及的有关资料,原则上由党政办公室在召开会议前以书面形式送达应到会人员。无法书面送达的，应用电话或其他方式告知。

（四）会议讨论。会议由党委书记主持，先由分管领导或有关部门介绍会议材料及有关情况，然后由各位成员发表个人意见，对议题进行充分讨论。讨论时，主要负责人不应首先表明自己的观点，须听取其他成员的意见后再表达自己的态度。因故未到会党委委员

规定保存。归档材料包括会议通知、议题、议案、科学论证材料、会议记录、会议纪要等。

第四章议事纪律

第六条党委会与会人员必须严格遵守党的组织纪律，在议事中必须讲党性，顾大局，实事求是，公道正派。严禁违反议事程序决定重大事项，违规作出的决定无效。

第七条党委委员因故不能到会时，应提前向会议主持人请假，可对会议议题以书面形式表明意见。

第八条党委委员必须严格执行回避制度。凡涉及与会人员本人及其亲属的，本人必须回避。

第九条党委会所列议题、讨论表决情况、个人发言及其他保密事项要严格保密，未经授权，任何与会人员不得擅自向外泄漏。

第十条遇重大突发事件和紧急情况，来不及召开会议或党委委员达不到规定人数,无法召开党委会研究及表决的，经书记同意后可临机处置，事后应及时形成书面材料向党委会汇报。

第十一条党委委员在党委会中针对议事内容有充分发表意见的权力和自由，其他人员如有不同意见，不得中途打断发言，须等到他人发言完毕后再提出不同意见，在提不同意见时应控制情绪，要就事论事，以理服人。

第十二条党委会决定的事项，各委员必须坚决执行，按照职责分工积极抓好落实。

篇6：党委会议事规则

文号：党发[2002]12号（2007年1月修订）日期：2002年12月31 日

为贯彻《中国共产党普通高等学院基层组织工作条例》，结合学院党委的工作实际，特制订本规则。

第一条

党委会坚持民主集中制原则，实行集体领导和个人分工负责相结合的制度，凡重大问题都应集体讨论决定。

第二条

党委会的议事范围主要包括：

1、党的路线、方针、政策以及学院党委的重要决策、决定在本院贯彻执行的具体意见。

2、党委的任期工作目标、年度工作计划与总结以及阶段性工作检查。

3、本院的发展规划、改革方案以及关系到本院教职工和学生切身利益的重要事项。

4、讨论通过党委负责人代表党委所作工作报告及拟向学院党委提出的请示、报告及建议等事项。

5、加强本院党政领导班子建设的意见，中层领导干部的选聘任用、向上级党委、人大、政协推荐人选的确定及其它重要人事变动需向党委会提出的事项。

6、教职工和学生党员的发展及转正，奖励和处分等。

7、党风廉政建设责任制的贯彻落实情况，统战工作以及学院工会、团委、学生会等群众组织的工作。

8、其它需要与党委会研究决定的重要问题和工作。

第三条

会议议题由党委书记与党委副书记商量确定。凡列入的议题，由党办做好充分准备，有必要事先将讨论议题及有关资料提交党委委员。凡未经会前审定的议题，原则上不列入党委会议程。

第四条

党委会原则上每月举行1－2次，如遇重大或急需党委会讨论的事项，可以临时举行。根据会议内容，可召开扩大会议。

第五条

党委会由党委书记主持，书记因故不能参加时，由副书记主持。每次会议需有半数以上委员出席方能举行。委员因故不能出席，需向主持会议的书记或副书记请假，党委秘书负责会议记录。

第六条

党委会议事应一题一议，委员对议题应进行充分讨论与协商。会议主持人要根据讨论的情况进行归纳集中，提出明确意见，在征求委员的意见后，形成会议决定。

第七条

党委委员议事，必须贯彻民主集中制原则，经应出席会议的委员半数通过方为有效；议事过程中，对少数人的不同意见，应认真考虑。第八条

委员对党委会作出的决定或决议有不同意见可以保留，或向上一级党组织反映，但在本级或上级党组织未作出改变决定或决议之前，必须无条件地执行。如遇到新的情况，确实不可能按原决定或决议执行时，应及时提交党委会复议。在特殊情况下也可以由书记分别征得多数委员同意后作出适当调整，但应提交下次党委会会议认可。

第九条

党委会应自觉遵守会议纪律，对不宜公开的议事内容，应注意保密，违者应追究纪律责任。

篇7：党委会议事规则（大全）

第一章总则

第一条结合公司规范治理结构工作要求，为全面加强新时期公司党的思想、组织、作风、制度建设和党风廉政建设，充分发挥党组织的政治核心作用、战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，按照“融入中心做工作，进入管理起作用”的要求，以党的先进性建设引领和推动公司稳定协调可持续发展，依照《中国共产党章程》、中共中央《关于加强党的建设几个重大问题的决定》、《中共中央关于进一步加强和改进国有企业党的建设工作的通知》和《中央组织部、国务院国资委党委关于加强和改进国有企业党建工作的意见》精神，特制定本规定。

第二条党对国有企业实行政治领导，是一个重大原则问题，任何时候不能动摇。党委对公司的政治领导主要体现在：坚持国有企业社会主义方向，坚持党管干部的原则，坚持发挥公司党委的政治核心作用和党员的先锋模范作用。

第三条公司党委工作的指导思想是：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，紧紧围绕企业中心工作任务，以加强党的先进性建设为重点，以提高职工素质为根本，以构建和谐企业、推动党建思想政治工作上水平为目标，不断创新工作方法，切实增强党组织的创造力、凝聚力和战斗力，为企业改革发展稳定提供强大的精神动力和组织保障。

第四条党委实行集体领导和个人分工负责相结合的制度。凡属党委职责范围内决定的问题，必须由集体讨论决定，任何个人和少数人无权决定重大问题。

第五条公司党委的主要职责

（1）认真贯彻党的路线、方针、政策，保证监督党和国家的方针、政策在本公司的贯彻执行，充分发挥党委的政治核心作用；

（2）参与公司重大问题决策，支持董事会、监事会、经理层依法行使职权；

（3）加强两级领导班子和人才队伍建设；

（4）领导支持纪委工作，督导党风廉政建设责任制的贯彻落实；

（5）领导和支持工会、共青团工作，维护班子团结，维护单位稳定；

（6）加强党组织自身建设，规范企业化实效型党建思想政治工作新体系创建，凸显精神文明建设和企业文化建设成效，充分发挥党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用；

（7）加强对稳定工作的领导，维护企业稳定。第六条党建工作的目标

（1）建设一个能坚决贯彻执行党的路线、方针、政策，政治素质好、经营业绩好、团结协作好、作风形象好，得到职工群众拥护的领导班子。（2）建设一支能够在企业改革发展中经得起困难和风险考验，在完成公司中心工作任务中发挥先锋模范作用的党员队伍。

（3）建立和完善能适应公司改革发展要求，党政齐抓共管的工作机制。

（4）建设一套加强党员教育管理，不断增强创造力、凝聚力和战斗力的工作制度。

第二章党委会议

第七条党委会议分为党委会、党委扩大会和由党委主持召开的党政联席会。

第八条党委会法定参加人员为公司党委委员。党委扩大会参加人员除党委委员外，吸收与议事内容有关的人员参加。党政联席会参加人员包括党委委员、行政班子全体成员，吸收与议事内容有关的人员参加。党委秘书为党委会、党委扩大会会议记录人，与公司总经理办公会秘书共同为党政联席会议记录人。

第九条党委会议根据工作需要不定期召开，经党委书记或副书记提议召开。需要党委成员和行政领导共同研究的，经党政主要负责人提议可召开党政联席会。

第十条党委会、党委扩大会由党委书记召集和主持，党委书记因故不能召集会议时，由代理党委书记工作的负责同志代为召集和主持；党政联席会由提议召开会议的公司党委或行政主要负责人召集和主持。

第十一条党委会必须有二分之一以上的委员出席，形成的决议、决定方为有效。

第十二条党委会或党委扩大会的议题，由党委委员提议、党委书记确定，也可由党委书记委托党委其他领导人员确定。

第十三条涉及讨论企业改革发展的重大事项决策、重大项目投资、大额度资金使用等重大事项，在党政联席会、党委扩大会召开前，党委要参与事先沟通。涉及由党委组织讨论的重要人事任免等内容，在党委会、党委扩大会、党政联席会召开前，党委要与董事会、监事会、经理层主要负责人事先沟通。

第三章党委会议事范围

第十四条党委依照职责范围，对以下问题进行研究并作出相应的决定：

（一）讨论、决定贯彻落实党的路线、方针、政策的重大事项。

（二）传达贯彻上级党组织的重要决定、决议和指示。

（三）讨论决定董事会、监事会、党委内设机构及相关负责人选。

（四）讨论决定向子公司委派的董事、监事人选以及直属总支支部人选。

（五）讨论决定公司两级班子创建活动规划及工作方案措施。

（六）讨论决定党群部门工作制度。

（七）讨论决定公司党委工作部署和党内重大活动的安排。

（八）讨论决定党建思想政治工作、精神文明建设和企业文化建设的总体规划和年度计划。

（九）讨论决定党风廉政建设年度工作计划

（十）讨论决定下届党委候选人及本届增减党委委员人选。

（十一）讨论决定组织发展和党内争先创优等工作。

（十二）讨论决定纪委提出的对违纪党员领导干部的处理意见。

（十三）讨论决定公司工会、共青团等群众组织工作中的重大问题。

（十四）讨论党委工作报告、工作计划、总结和安排等。

（十五）讨论、决定党组织机构的设立、变更和撤销。（十六）讨论公司重大问题决策的有关事项并提出建议。（十七）讨论、制定支持和保证董事会、监事会、经理层依法行使职权的措施。

（十八）审批基层党组织的请示报告等有关事宜。（十九）讨论其它应由党委会讨论决定的事项。

第十五条党政联席会、党委扩大会议事范围主要包括：

（一）根据考核结果讨论决定经理层内设机构的负责人选，并向总经理办公会提出聘任（解聘）建议。

（二）讨论企业改革和发展的重大问题方案、对外投资方案，股权收购、转让等资本运作方案。

（三）讨论公司发展战略、中长期发展规划、企业生产经营方针、年度财务预算和决算、企业资产重组和资本运作中的重大问题、重要改革方案和重要管理制度的制定、应对重大突发性事件方案等内容。

（四）讨论涉及职工的工资、奖励、分流安置、劳动保护和劳动保险等事关职工切身利益的重大问题。

（五）讨论公司人才队伍建设中长期规划和年度计划。

（六）讨论公司稳定工作考核奖惩等有关问题。

（七）讨论应由党政联席会或党委扩大会讨论决定的其他事项。

第四章党委会表决程序及方式

第十六条党委会会议参加人员表决实行一人一票制，采取无记名投票、举手或口述的方式进行，在同意和反对票数相等时，议案可重新表决或面议。

第十七条党委会会议表决时，党委成员可选择同意、反对或弃权。

第十八条党委会会议表决方案时，按照少数服从多数的原则形成的有效决议。有效决议形成后，委员个人必须服从委员会的决议。如果党委委员因故缺席会议，会议记录人员应及时将会议情况和决议事项向缺席人员转达。

第十九条党委会会议所形成的结果以决议、决定和纪要形式表达。

第二十条党委会会议所形成的决议、决定和纪要由党委书记签发。

第五章党委会会议纪律

第二十一条党委会、党委扩大会、党政联席会议不得搞临时动议，会议召开前，一般应由党委工作部或公司办公室在会议召开前一天将会议通知、议案等以电话或书面形式传达与会人员；党委会紧急会议可不受此限，但也应给予必要的准备时间。

第二十二条与会人员不得向外扩散会议讨论的内容与细节；会议形成的决议、决定和纪要，凡有涉密内容的，任何单位和个人不得泄露。

第二十三条党委会会议在讨论和表决方案时，涉及委员个人需要回避的问题，该委员应主动向党委会报告并实行回避。

第六章会议决议的执行检查与上报

第二十四条党委会会议通过并形成的决议、决定和纪要，凡需报上级党委批准或备案的，均须由公司党委工作部正式成文并经党委书记或副书记签署后上报。

第二十五条向董事会或经理层提出建议和意见的纪要，经党委书记或副书记签署后，由党委工作部将其送达董事会或经理层相关工作部门。

第二十六条须由党群部门或各总支支部协调、执行的决议、决定和纪要，通过党委书记办公会协调处理，通过党支部书记例会进行部署、检查和总结。

第二十七条党委会形成的决议、决定和纪要，任何个人不得改变或撤销。

第二十八条党委会形成的决议、决定和纪要，若发现不具备实施条件或与上级精神违背、或实施后对公司利益有损害时、可由执行人书面提交执行情况报告，由书记或副书记决定是否召开党委会议对其修改或撤销。

第二十九条党委会决议、决定和纪要在执行完毕后，须由执行人向党委工作部提交书面报告，并由最近一次召开的党委会会议对其执行结果进行审议，审议决定由党委工作部书面通知执行人。

第三十条党委发现企业重大问题决策不符合党和国家方针政策、法法律法规或脱离实际时，应及时提出意见。如得不到纠正，应当向上级报告。

第七章会议记录、档案及发布

第三十一条党委会会议记录由党委秘书负责每年年底交档案室归档管理。

第三十二条档案室有专人负责党委文件的立卷整理、存档。

第三十三条党委会形成的决议、决定和纪要，凡允许和需要公开的内容，可在公司内部的有关会议或广播、电视、报纸等公开传媒上予以公布。

第八章附则

篇8：纪委常委会议事规则

第一条为贯彻“三个代表”要求，推进党风廉政建设和反腐败工作，坚持民主集中制，保证区纪委常委会议事决策的民主化、科学化、规范化，充分发挥常委会的集体领导作用，特制订本规则。

第二条常委会议事，必须严格遵守党章和《关于党内政治生活的若干准则》的规定，必须执行中纪委和监察部有关党纪条规和行政法规，必须坚持党的民主集中制原则。

第二章议事范围

第三条讨论制订全区贯彻中央、省、市党委和政府及上级纪检监察机关关于加强党风廉政建设的决定、决议、指示、法规的

篇9：企业党委会议事规则

（2012年8月26日）

第一条为建立适应现代企业制度要求的党委工作运行机制，保证和促进企业的改革和发展，特制定本规则。

第二条本规则依照《党章》、《公司法》和企业实际制定，是党委会研究决策问题的基本规范。

第三条党委会的主要职责是：

1、认真贯彻党的路线、方针、政策，保证监督党和国家方针政策在企业的贯彻执行。

2、参与企业重大问题决策，支持董事会、监事会和总经理依法行使职权，动员职工完成改革与发展的任务。

3、加强党组织的思想、组织、作风建设，充分发挥党委的政治核心作用、党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用。

4、加强领导班子建设，同董事会、总经理班子一起做好管理人员的教育、培养、考核和监督工作。

5、领导企业思想政治工作和精神文明建设，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍。

6、领导和支持工会、共青团等群众组织依照法律和各自章程独立自主的开展工作。

第四条党委会议事的原则：

1、坚持以邓小平理论、“三个代表”和“科学发展观”重要思想和党的基本路线为指导，严格按照《党章》、《公司法》和企业实际研

究决定问题。

2、坚持会前发安民告示，不高临时动议。除特殊情况外，一般应将会议的议事内容提前通知与会人员，以便做好准备。

3、坚持民主集中制，按照少数服从多数的原则形成决议。

4、坚持议事质量和议事效率相统一，提高决策的科学性、准确性。

第五条党委会议事的内容：

1、党和国家的方针政策、法律法规和上级党组织的工作部署在企业贯彻落实的意见和措施。

2、党委工作规划，年度工作计划、工作总结和重大活动部署。

3、党的思想、组织、作风建设和领导班子建设中的重要问题。

4、党群组织及工作机构的设置、调整和人员编制及其干部的任免、奖惩。

5、职工思想政治工作、精神文明建设中的重要问题。

6、职代会、工会、共青团等工作中的重要事项。

7、以党委名义向上级党组织的请示、汇报，向所属党组织发布的重要文件。

8、企业行政提交董事会审议决定的问题。

9、其它应由党委会研究决定的重要问题。

第六条党委会研究议题提出的程序：

1、需要提交党委会研究、讨论、决定的议题，由党委工作部或党委书记、副书记提出并先行沟通，由党委书记确定。

2、需要提交党委会研究参与决策的重要问题，由党委书记、董事长、总经理先行沟通，拟定决策的议题。

3、会议议题确定后，一般由党委工作部提前一到三天通知与会委员。重要议题附书面材料。需党委会讨论批转的文件，由党委工作部起草。

第七条党委会议一般两个月召开一次，必要时随时召开。会议由党委书记召集并主持。

第八条党委会议的出席和列席：

1、召开党委会议时需要有半数以上委员到会；需要做出决议或讨论重大事项、重要人事问题时，须有三分之二以上委员到会。党委成员确因特殊情况不能出席会议者，须在会前说明，其意见可用书面形式表达。

2、党委工作部部长列席党委会议。其它需要列席会议的人员由主持人根据会议内容确定。

第九条会议需要表决时，到会委员一人一票，赞成票超过应到会委员的半数为通过。未到会委员的书面意见不记入票数。会议决定多项事情，应逐项表决。

第十条党委会议讨论重要人事任免事项，委员应当发表同意、不同意、保留意见或缓议等明确意见，以到会成员多数通过形成决议。如果原拟人被否决，应按程序重新拟定人选下次再议。会议一般不讨论临时动议的问题。会议坚持正常的回避制度。

第十一条党委会议在重大问题上发生争论或意见较分散时，除

在特殊情况下必须按多数人的意见执行外，一般应暂缓做出决定。

第十二条对党委形成的决议、决定，委员必须坚决执行。个人如对决议有不同意见，可以保留，可以提请下次会议复议，也可以向上级党组织反映。但在没有做出新的决议之前，应执行已形成的决议。

第十三条党委成员在党委会议上的发言和研究讨论的事项，由党委工作部负责纪录，并将原始记录存档备查。

第十四条党委会研究确定的重大事项，以党委文件发布；一般事项以党委工作部文件发布；需要党政联合发文的事项，以党委文件行文。

第十五条党委会议结束后，由党委工作部将会议确定的议题分送或转告缺席的委员。

第十六条党委会讨论决定的事项，要按照委员分工抓好督促落实，并及时反馈报告落实情况。

第十七条严格执行保密制度。除会议决定可以传达或公开的内容外，与会人员要严格保密，对失密、泄密者要按有关规定严肃查处。

篇10：镇党委会议事决策规则

（20年月日党委会议通过）

为认真贯彻落实党的十七大精神，切实加强党委对全镇工作的领导，贯彻民主集中制原则，进一步健全集体领导和个人分工负责相结合的制度，提高党委会议事决策水平，根据《中国共产党章程》、《中国共产党地方委员会工作条例（试行）》、中共中央《关于加强和改进党的作风建设的决定》、《关于加强党的执政能力建设的决定》和《关于进一步完善地方党委领导班子配备改革后工作机制的意见》，特制定本议事决策规划。

一、议事决策遵循的原则

1、高举中国特色社会主义伟大旗臶，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，认真执行党的基本路线和基本方针，自觉维护党中央的权威，在思想上、政治上同党中央保持高度一致。

2、坚持解放思想、实事求是、与时俱进，结合**实际，贯彻市委、市政府的指示、决定，创造性地开展工作。

3、坚持立党为公、执政为民，一切为了群众、一切依靠群众，从群众中来、到群众中去，全心全意为人民服务。

4、坚持民主集中制，实行集体领导和个人分工负责相结合的制度。凡属党委会职责范围内的重大事项，均按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则处理。

5、坚持在宪法和法律的范围内活动。

二、议事决策的范围

党委会在镇全委会闭会期间，行使全委会的职机，向全委会负责，接受其监督。党委会议事决策的范围是：

1、传达贯彻落实市委、市政府的重大决策、重要工作部署和重要会议精神，结合本镇实际，研究制定具体的贯彻意见和工作部署，并督促检查贯彻落实情况。

2、讨论决定全镇经济和社会发展战略、中长期发展规划和计划。

3、研究决定推进改革开放的重要决策、方案、工作部署和实施步骤，以及相关的重大事项。

4、研究决定经济社会发展方面事关全局、事关长远的重点工作、重大任务、重要目标和重大建设项目，以及相关的政策措施和重要事项。

5、讨论研究财政预决算和其他重要调整事项。

6、讨论决定关系民生民本、社会分配、社会稳定的重要问题。

7、研究全镇经济运行情况，并确定主要对策措施。

8、讨论决定全镇党的思想、组织、作风建设和纪律检查工作、加强党的执政能力建设的工作部署和重要事项。

9、研究决定全镇民主法制建设、政法综治工作、宣传思想工作、精神文明建设、统一战线工作、构建和谐社会等重大问题和工作部署。

10、讨论镇人大、政府提出的重大事项，并作出相应决定。讨论决定各村、各单位需要协调解决的重大问题。

11、审议镇管干部机构的设臵与变动，村行政区划的调整方案。

12、按照干部管理权限和规定程序，审定镇管干部的推荐、选拔、提名、任免和奖惩，确定由镇领导任组长的领导小组，以及领导班子建设中的重要事项。

13、讨论需报请市委审批的人事事项。

14、听取各村、各单位重要工作汇报，并就请示的事项做出决定。

15、讨论决定有关重要的先进评选、表彰、奖励事项。

16、讨论决定以党委名义发布的涉及全镇工作的方针、政策性文件和镇党委领导同志代表镇党委所作的重要工作报告、讲话。

17、审议需要市委、市政府及有关上级部门请示、报告、反映的重大问题，以及需要提请党委全委会讨论决定的重要事项。

18、审定有关召开镇党代表大会、党代表会议及其他重要会议事项，检查会议决定、决议的贯彻落实情况。

19、研究决定应由党委会决定的其他事项。

三、会议制度

（一）镇党委会会议

1、确定每星期一为镇党委会工作日，用于召开镇党委会、三套班子会、书记办公会、党委中心组学习会，除特殊或紧急情况外，一般不在其他时间安排会议。

2、党委会、三套班子会议由党委书记召集并主持。党委书记因故不能出席会议时，可由党委书记委托副书记召集并主持。

3、党委会、三套班子会议的出席人员为党委委员、三套班子成员，视议题需要，也可请其他有关人员列席会议。

4、党委会、三套班子会议必须有半数以上的同志到会方能举行；讨论干部任免问题时应有三分之二以上党委委员到会方能举行。因故不能出席会议的同志，应在会前请假；对会议的议题如有意见或建议，可在会议召开之前提出。

5、党委会会议实行民主、科学的决策程度。委员要加强学习，深入调研，把握全局，努力提高领导水平和决策水平。凡提交会议讨论的议题，应深入进行调查研究和分析论证。对涉及全局的重大问题的决策，要提出两个以上可供比较的方案。重大决策的方案，一般应征求下级党组织的意见，有的应组织专家学者进行论证，作出评估。继续坚持班子成员基层工作联系点制度，深入基层，加强调查研究，为决策提供参考和依据。

6、党委会实行少数服从多数的原则。党委会在讨论议题时，党委委员应积极酝酿，充分发表意见。讨论后，由会议主持人集中讨论意见，提出决策意见，提请会议表决。党委会对决定事项进行表决时，赞成者超过应到会委员的半数为通过。未到会委员的书面意见不能计入票数。表决可根据讨论事项的不同内容，分别采取无记名投票、记名投票、举手、口头等方式进行。会议决定多个事项时，应逐项表决。推荐、提名、任免和奖惩干部事项，应逐个表决。如对重大问题有不同意见，双方人数接近，除在紧急情况下必须按多数人的意见执行外，一般应当暂缓作出决定，待进一步作调查研究、交换意见后，提交下一次党委会讨论表决。党委会形成的决议，党委委员个人无权改变，必须无条件执行，少数人的不同意见允许保留，但在行动上不能有任何反对的表示。成员在讨论决定重大问题

时因故缺席，由书记、副书记或委托有关人员事先征求意见，会后通报情况。

7、党委会会议议题，由书记或书记办公会确定。委员和各有关方面需要提交党委会讨论或党委会通报的问题，以及按本规划规定必须由党委会讨论并作决定的问题，统一由党政办秘书汇总并提出安排建议方案，报书记或书记办公会审定。凡提交党委会审议的议题，事先应经过必要的协调；有关部门应提供简要的书面材料，内容包括汇报要点，需讨论决定的事项，以及对所提问题解决办法的建议或方案，由分管领导向党委会汇报。党委会会议议题的安排应适量，一般不增加临时议题。

8、凡提交党委会讨论的干部，组织科事先应认真考察，并向党委会提供考察材料。会议不搞临时动议。镇管干部的推荐、提名、任名和奖惩事项，由书记、副书记和组织、纪检等工作的委员共同酝酿后提交党委会讨论，有关材料由组织科、纪委等有关部门在开会时直接发给与会同志。党委会讨论决定干部任免事项，实行票决制，按照下列程序进行：

（1）分管干部工作的领导成员或者组织科负责人，逐个介绍领导职务拟任人选的提名、推荐、考察和任免理由等情况；

（2）与会同志认真酝酿、讨论；

（3）对意见分歧较大或者重要问题不清楚的，对有关干部应当暂缓表决。对影响作出决定的问题，责成有关部门及时查清；

（4）在充分发表意见的基础上，与会委员采取无记名投票方式，对拟任免人选逐个表明同意、不同意或者缓议的明确意见。缺席的委员不得委托他人投票，也不另行投票；

（5）会议主持人指定一名委员负责监票，由工作人员负责计票，会议主持人当场宣布表决结果。以党委会应到会成员超过半数同意形成决定。

9、由党政办公室负责，每星期一发放需提交下周党委会、三套班子会讨论的议题征询单，征询对象主要为三套班子成员。征询议题统一报办公室汇总。班子成员提出的议题，有关部门和单位要根据要求，认真作好准备。

10、健全党内民主生活，党委会每年召开1-2次民主生活会。

11、每次会议应完整准确地做好记录，会议决定的事项须及时整理成会议纪要。除干部问题和其他特殊问题外，会议议定的事项原则上都应载入党委会或三套班子会议纪要。会议纪要由办公室负责草拟、核稿，会议主持人签发，发至各班子成员以及有关职能部门和单位。会议决定的问题，未经批准公开时，班子成员及列席会议人员不得以任何形式泄露。

12、对重大突发事件和紧急情况，来不及召开党委会会议的，书记或副书记、委员可临机处臵，事后应及时向党委会报告。

13、会议作出的决议，应加强对贯彻情况的检查与考核，确保党委会决议的严肃性。各班子成员及有关部门、单位必须按《纪要》精神，抓紧贯彻实施，并将贯彻情况及时报告党委。重要事项要有贯彻情况的书面专题报告。办公室应及时了解贯彻进度，催办落实，每季度汇总小结，向书记报告；年终总结，向党委会报告。

（二）书记办公会议

1、书记办公会议主要处理党委的日常工作，讨论关系全局的重大工作和重要事项，分工负责的重点工作和重要问题，以加强党委对全局工作的协调和推进，做到纲举目张、有序进行。其议事范围是：

（1）交流工作，沟通情况，交换意见；

（2）立足长远，抓好当前，讨论每一阶段的工作目标、工作计划和工作安排；

（3）讨论需要提交党委会会议决定的重大事项；

（4）酝酿镇管干部的推荐、提名、任免和奖惩事项；

（5）审批重要的请示或报告；

（6）讨论处理重大突发性事件；

（7）组织实施党委会作出的重要决议，立足于解决实际问题，认真抓好检查落实；

（8）办理市委、市政府交办的重要事项。