控股公司工作总结

控股公司工作总结（精选6篇）

篇1：控股公司工作总结

关于做好下属控股公司

2014年工作总结和2015年工作计划的通知

各控股公司：

公司为更好的了解投资控股企业的经营状况，方便建立健全科学完善的考核机制，同时也便于投资企业更好地总结经验、分析问题、查找不足、提高认识，现就做好各控股公司2014工作总结和2015工作计划（简称“总结”）有关事宜通知如下：

一、总结的主要内容

1、目标任务完成情况；

2、重大突破和亮点工作；

3、工作中存在的问题和不足； 4、2015年重点工作安排及新思路、新举措。

二、有关工作要求

1、各控股公司要高度重视总结工作，把做好工作总结作为改进和提升管理水平的一项重要措施。

2、总结要内容详实，实事求是，文字精练，重点突出，认真总结富有创新性的工作。

3、对2015年工作重点和建议，要思路清晰，重点明确，措施具体。

三、报送时间 各控股公司务于3月10日前将2014工作总结电子文档发送至xxx公司xxx部。

Xxx部

2015年2月11日附件：

xxx有限公司

2014年工作总结及2015年工作思路

第一部分 2014年工作回顾

一、概括总结

二、分块细说

1.xxx 2.xxx......第二部分 2015年工作展望

一、总体目标

二、分块细说

1.xxx 2.xxx......

篇2：控股公司工作总结

XX百货控股有限公司年度工作总结

财务摘要

营业额上升31.6%至人民币829,800,000元 毛利上升36%至人民币199,400,000元

权益持有人应占溢利上升39%至人民币79,100,000元 每股基本盈利为人民币8.53分

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全年业绩

佳华百货控股有限公司（「本公司」）董事（「董事」）的董事会（「董事会」）欣然公布

本公司及其附属公司（统称「本集团」）于截至二零零七年十二月三十一日止年度的经

审核综合业绩如下： – 2 –

综合损益表

截至二零零七年十二月三十一日止年度

截至十二月三十一日 止年度

二零零七年二零零六年 来自资料搜索网()海量资料下载

附注人民币千元人民币千元

收入4 829,848 630,622

已售存货成本(630,466)(484,054)199,382 146,568 其他经营收入5 109,084 78,374 收购人于收购对象的可识别资产、负债及或然负债的公平净值

应占权益超出收购成本差额34,453 － 分销成本(208,948)(131,593)行政开支(43,372)(27,768)除所得税前溢利6 90,599 65,581 所得税开支7(11,482)(8,676)本公司权益持有人应占溢利79,117 56,905 股息8 22,153 22,000 每股盈利9 － 基本（人民币分）8.53 7.59 － 摊薄（人民币分）8.52 不适用 – 3 – 来自资料搜索网()海量资料下载

综合资产负债表

于二零零七年十二月三十一日

于十二月三十一日 二零零七年二零零六年

附注人民币千元人民币千元

资产及负债 非流动资产

物业、厂房及设备85,764 52,919 无形资产56,488 －

已付按金及预付款项9,388 9,098 151,640 62,017 流动资产

存货及易耗品10 104,549 75,639 应收贸易账款11 1,478 381 已付按金、预付款项及其他应收款项55,088 37,306 应收关连人士款项140 41,115 现金及现金等价物300,339 59,366 461,594 213,807 流动负债 来自资料搜索网()海量资料下载

应付贸易账款12 146,299 156,407 票息负债、已收按金、其他应付款项及 应计费用48,187 33,439 应付一名董事款项738 － 应缴税项4,888 4,503 200,112 194,349 流动资产净值261,482 19,458 总资产减流动负债413,122 81,475 非流动负债

应付最终股东款项－ 33,660 递延税项负债7,200 － 7,200 33,660 资产净值405,922 47,815 本公司权益持有人应占权益 股本13 10,125 － 储备395,797 47,815 权益总额405,922 47,815 – 4 –

财务报表附注： 来自资料搜索网()海量资料下载

1.重组及一般数据

佳华百货控股有限公司（「本公司」）于二零零六年九月四日在开曼群岛注册成立为获豁免有限公

司。根据日期为二零零七年五月八日的售股章程（「售股章程」）附录五「公司重组」分节所详述为

筹备本公司股份于香港联合交易所有限公司（「联交所」）主板上市重整本公司及其附属公司（统

称「本集团」）结构而进行的集团重组（「重组」），本公司成为本集团之控股公司。本公司股份于

二零零七年五月二十一日在联交所主板上巿。

本公司注册办事处及主要营业地点分别为Cricket Square, Hutchins Drive, P.O.Box 2681, Grand Cayman KY1-1111, Cayman Islands及中华人民共和国广东省深圳市宝安区西乡镇河东路百佳华大厦1栋3楼

301号。

本公司主要业务为投资控股，本公司附属公司的主要业务为经营及管理零售店。附属公司的主要

业务性质于年内并无重大变动。

综合财务报表乃根据整体包括香港会计师公会（「香港会计师公会」）所颁布所有适用个别香来自资料搜索网()海量资料下载

港财

务报告准则、香港会计准则（「香港会计准则」）及诠释的香港财务报告准则（「香港财务报告准

则」）编制。综合财务报表亦包括香港公司条例及联交所证券上市规则（「上市规则」）之适用披露

规定。

2.编制基准

由于参与重组的所有实体于重组前及紧随重组后均乃由同一最终股东控制，故本集团被视为因重

组而产生的持续实体。因此，紧随重组后，重组前最终股东承受的风险及获得的利益存续。

重组乃按类似于权益结集的方式在共同控制下的重组入账。因此，综合财务报表乃按合并会计法

及根据香港会计师公会颁布的会计指引第5号「共同控制合并之合并会计法」编制；据此，本公司

被视为于所呈列财政年度附属公司的控股公司，而非始自各附属公司收购日期。本集团的综合财

务报表乃假设本公司一直为控股公司编制。本集团的业绩及现金流量包括本公司及其附属公司自

二零零六年一月一日起或自其各自的注册成立／ 成立日期（以较短期间为准）的业绩及现金来自资料搜索网()海量资料下载

流量。

各结算日的综合资产负债表乃本公司及其附属公司于该结算日资产负债表的合并。

除另有注明外，编制本综合财务报表时所采用重大会计政策于所有呈报年度均贯彻应用。

除于初步确认时重估若干财务资产及负债外，本综合财务报表已按历史成本基准编制。

– 5 –

3.采纳新订及经修订香港财务报告准则

3.1 采纳本年度生效的新订及经修订香港财务报告准则

本集团已采纳以下于本年度首次生效及与本集团相关的新订及经修订香港财务报告准则。

香港会计准则第1号（修订本）资本披露

香港财务报告准则第7号金融工具：披露

香港（国际财务报告诠释委员会）香港财务报告准则第2号的范围

－ 诠释第8号

采纳此等新订香港财务报告准则对即期或前期业绩及财务状况的编制及呈报方法，无重大影

响。因此毋须作出前期调整。

(a)香港会计准则第1号的修订「财务报表的呈列方式－ 资本披露」

此项修订规定本集团须作出披露，以便财务报表使用者可评估本集团管理资本的目的、政策及程序。此等新披露事项载于财务报表。

(b)香港财务报告准则第7号「金融工具：披露」

香港财务报告准则第7号－「金融工具：披露」于二零零七年一月一日或以后开始之申 来自资料搜索网()海量资料下载

报期间强制生效。新准则取代及修订之前香港会计准则第32号「金融工具：呈报及披露」

所载披露规定，本集团已于其截至二零零七年十二月三十一日止年度的综合财务报表

采纳新准则。所有有关金融工具的披露（包括所有比较数据）均已更新，以反映新规定。

特别是，本集团的财务报表现载有于各结算日之以下分析：

• 敏感度分析，以阐释本集团就其金融工具面对的市场风险；及

• 到期日分析，以显示各财务负债的余下合约到期状况，惟首次采用香港财务报告准则第7号并无导致现金流量、收入净额或资产负债表项目须

作出前期调整。

(c)香港（国际财务报告诠释委员会）－ 诠释第8号「香港财务报告准则第2号的范围」

此项诠释规定本集团须就下述安排应用香港财务报告准则第2号：不能具体识别部分或

全部已收取的商品或服务，而本集团授出股本工具或就换取代价产生负债（按本集团股

本工具的价值计算），且可能低于所授出股本工具或所产生负债公平值。由于本集团能

识别其雇员及顾问提供的所有商品或服务，故此项诠释对财务报表并无影响。

– 6 –

3.2 已颁布但尚未生效的香港财务报告准则的影响

本集团并无提早采纳以下已颁布但尚未生效的香港财务报告准则。

香港会计准则第1号（经修订）财务报表的呈列方式1

香港会计准则第23号（经修订）借贷成本1

香港会计准则第27号（经修订）综合及独立财务报表5 来自资料搜索网()海量资料下载

香港财务报告准则第2号（修订本）股份付款1

香港财务报告准则第3号（经修订）业务合并5

香港财务报告准则第8号经营分部1

香港（国际财务报告诠释委员会）香港财务报告准则第2号

－ 诠释第11号－ 集团及库存股份交易2

香港（国际财务报告诠释委员会）服务特许经营安排3

－ 诠释第12号

香港（国际财务报告诠释委员会）客户长期支持计划4

－ 诠释第13号

香港（国际财务报告诠释委员会）香港会计准则第19号－ 界定福利资产限额、－ 诠释第14号最低资金规定及其相互关系3 于二零零九年一月一日或之后开始的会计期间生效 于二零零七年三月一日或之后开始的会计期间生效 于二零零八年一月一日或之后开始的会计期间生效 于二零零八年七月一日或之后开始的会计期间生效 于二零零九年七月一日或之后开始的会计期间生效

香港会计准则第1号财务报表的呈列方式的修订本

此修订本影响拥有人权益变更的呈列方式及引入详尽的收入报表。编制财务报表的人

士将可选择以列有小计的单一详尽收入报表或以两个独立报表（首先为独立收入报表，来自资料搜索网()海量资料下载

随后为其他详尽收入报表）呈列收支项目及其他详尽收入元素。此修订本不会影响本集

团的财务状况或业绩，惟将导致披露额外资料。本公司董事现正评估此修订本对本集团

财务报表带来的详尽影响。

本公司董事现正评估其他新准则及诠释的影响，惟未能表示会否对本集团财务报表带

来重大财务影响。

4.收入及分类资料

截至十二月三十一日

止年度

二零零七年二零零六年

人民币千元人民币千元

收入

销售本身购入货品724,110 546,963 专卖销售所得佣金83,679 68,440 分租店铺物业的租金收入22,059 15,219 829,848 630,622 收入指年内售出货品扣除增值税（「增值税」）及退货及折扣准备的发票值，并加上所提供服务的

价值。本集团从事的唯一业务分部为经营及管理零售店。由于位于中华人民共和国（「中国」）以 来自资料搜索网()海量资料下载

外市场所占本集团收益及经营溢利少于10%，故并无呈列地域分部分析。因此并无分开呈列业务分

部数据及地域分部资料。

– 7 –

5.其他经营收入

截至十二月三十一日

止年度

二零零七年二零零六年

人民币千元人民币千元

应归利息收入800 6,223 利息收入18,094 164 政府补贴1,530 －

供货商、寄销商及专卖商之收入

－ 行政及管理费收入24,071 21,853 － 商品上架费收入19,676 12,101 － 推广收入12,168 5,919 － 赞助收入7,507 6,251 － 店铺陈列收入7,697 5,319 其他17,541 20,544 来自资料搜索网()海量资料下载

109,084 78,374 6.除所得税前溢利

截至十二月三十一日

止年度

二零零七年二零零六年

人民币千元人民币千元

除所得税前溢利已扣除以下项目：

确认为开支的已售存货成本630,466 484,054 核数师酬金774 60 无形资产摊销2,114 －

汇兑亏损净额10,406 37 物业、厂房及设备折旧19,780 18,375 出售物业、厂房及设备亏损32 98 土地及楼宇的营运租赁租金47,755 27,268 撇销陈旧存货1,092 824 存货亏损2,726 －

员工成本，包括董事酬金

薪金及其他福利59,927 43,949 退休金计划供款3,897 3,206 来自资料搜索网()海量资料下载

股份支付开支5,193 －

69,017 47,155 给予一名顾问的股份支付开支167 －

上市开支3,037 －

及已计入：

收购人于收购对象的可识别资产、负债及或然负债的公平净值

应占权益超出收购成本差额34,453 －

分租物业：

－ 基本租金18,232 12,349 － 或然租金（附注）3,827 2,870 总租金收入22,059 15,219 减：开支(9,460)(7,574)净租金收入12,599 7,645 附注： 或然租金乃根据租赁协议按租户相关销售的若干百分比计算。

– 8 –

7.所得税开支

截至十二月三十一日 来自资料搜索网()海量资料下载

止年度

二零零七年二零零六年

人民币千元人民币千元

即期税项

中国企业所得税－ 本年度11,782 8,676 递延税项(300)－

11,482 8,676 由于本集团于期内并无来自香港的估计应课税溢利，故并无就香港利得税作出拨备（二零零六年：

无）。

本公司已就其一家于中国成立且位于深圳经济特区之附属公司之估计应课税溢利于本年度按15% 税率（二零零六年：15%）作出中国企业所得税拨备。该优惠企业所得税15%税率乃根据国务院于一

九八四年颁布之Guo Fa(1984)161号参考通知作出。

本公司另一家于中国成立且位于东莞之附属公司于本年度须根据中国所得税条例及法规缴纳按

33%税率计算之中国企业所得税（二零零六年：33%）。

递延税项抵免按18%税率作出，中国企业所得税率自二零零八年一月一日起生效（二零零六年：

无）。

按适用税率计算的税项支出及会计溢利之对账： 来自资料搜索网()海量资料下载

截至十二月三十一日

止年度

二零零七年二零零六年

人民币千元人民币千元

除所得税前溢利90,599 65,581 经营溢利之税项，以15%（二零零六年：15%）

国内税率计算13,590 9,837 税率上调的影响(1,717)441 不可扣税开支之税务影响4,719 162 毋须课税收入之税务影响(8,777)(1,113)未确认税项亏损之税务影响2,870 －

其他797(651)所得税开支11,482 8,676 8.股息

截至十二月三十一日

止年度

二零零七年二零零六年

人民币千元人民币千元

截至二零零六年十二月三十一日止年度的特别股息－ 22,000 来自资料搜索网()海量资料下载

截至二零零七年十二月三十一日止年度的末期股息

每股普通股人民币2.14分22,153 －

22,153 22,000 – 9 –

截至二零零六年十二月三十一日止年度的股息乃由附属公司深圳市百佳华百货有限公司（「百佳

华百货」）向其当时有关权益持有人宣派及支付。股息率及有权获取股息的股份数目的意义不大，故并无呈列此等资料。

结算日后建议宣派的特别及末期股息并无确认为有关结算日负债，但已反映为该年度的保留溢利

分配。

9.每股盈利

每股基本盈利按年内本公司权益持有人应占溢利约人民币79,117,000元（二零零六年：人民币

56,905,000元）及已就重组及资本化所发行股份作出调整之年内已发行普通股加权平均数约

927,842,000股（二零零六年：750,000,000股）计算。

截至二零零七年十二月三十一日止年度每股摊薄盈利按年内本公司权益持有人应占溢利约人民

币79,117,000元及928,280,000股普通股计算。摊薄股份为计算每股基本盈利所用927,842,000股普通股，来自资料搜索网()海量资料下载

加上假设购股权根据购股权计划被视为获行使时视为将予发行之438,000股普通股加权平均数。由

于并无潜在普通股，故并无呈列截至二零零六年十二月三十一日止年度之每股摊薄盈利。

10.存货及易耗品

于十二月三十一日

二零零七年二零零六年

人民币千元人民币千元

转售商品96,412 67,886 低值易耗品8,137 7,753 104,549 75,639 11.应收贸易账款

除若干向企业客户作出的大量商品销售乃赊销及应收租客的租金收入外，本集团所有销售均以现

金进行。授予此等企业客户或租客的信贷期一般为一至三个月。

应收贸易账款按发票日期的账龄分析如下：

于十二月三十一日

二零零七年二零零六年

人民币千元人民币千元

30日内1,027 292 来自资料搜索网()海量资料下载

31至60日211 62 61至180日124 27 181至365日4 －

一年以上112 －

1,478 381 – 10 –

12.应付贸易账款

授予供货商的信贷期一般为30至60日。应付贸易账款按发票日期的账龄分析如下：

于十二月三十一日

二零零七年二零零六年

人民币千元人民币千元

30日内120,631 77,309 31至60日14,058 47,309 61至180日7,285 23,772 181至365日3,241 4,655 一年以上1,084 3,362 146,299 156,407 13.股本

由注册成立日期 来自资料搜索网()海量资料下载

二零零六年九月四日

截至二零零七年至二零零六年

十二月三十一日止年度十二月三十一日

股份数目股份数目

附注（千股）人民币千元（千股）人民币千元

法定：

每股面值0.01港元的普通股

年／ 期初39,000 390 － －

法定股本增加(a)9,961,000 96,709 39,000 390 于十二月三十一日10,000,000 97,099 39,000 390 已发行及缴足：

每股面值0.01港元的普通股

年／ 期初 － － －

于注册成立日期发行普通股(a)－ － － －

发行普通股(b)－ － 1 －

重组时发行普通股(c)99,999 981 － －

资本化发行时发行普通股(d)650,000 6,342 － －

透过首次公开发售发行普通股(e)250,000 2,439 － － 来自资料搜索网()海量资料下载

超额配股权获行使时发行普通股(f)37,500 363 － －

于十二月三十一日1,037,500 10,125 1 －

– 11 –

附注：

(a)本公司于二零零六年九月四日根据开曼群岛公司法在开曼群岛注册成立为获豁免有限公司。

于注册成立日期，本公司的法定股本为390,000港元，分为39,000,000股每股面值0.01港元的普通

股。于同日，90股每股面值0.01港元的普通股按面值配发及发行。

根据日期为二零零七年四月三十日的书面决议案，股东批准（其中包括）透过增设9,961,000,000 股每股面值0.01港元的普通股，将本公司法定股本由390,000港元增至100,000,000港元。

(b)于二零零六年十月二十七日，本公司按面值发行及配发10股普通股以换取现金。于同日，本

公司按代价约390,000港元进一步发行及配发900股普通股以换取现金，产生股份溢价约人民

币390,000元，已入账列作本公司股份溢价。

(c)于二零零七年四月三十日，本公司发行及配发99,999,000股每股面值0.01港元入账列作缴足股

款的普通股，作为重组完成时收购永泰国际有限公司的代价。

(d)根据获股东批准日期为二零零七年四月三十日的书面决议案，并待本公司股份溢价账因首来自资料搜索网()海量资料下载

次

公开发售录得进账后，本公司董事获授权将本公司股份溢价账之进账金额6,500,000港元（约

相当于人民币6,342,000元）拨充资本，以按面值悉数缴足650,000,000股普通股，并向于二零零

七年四月三十日营业时间结束时名列本公司股东名册之人士，按彼等当时于本公司的持股比

例配发及发行该等股份，以及授权董事致令上述事项生效及据此配发及发行普通股。

(e)于二零零七年五月十八日，本公司按每股1.04港元的价格配发及发行250,000,000股每股面值

0.01港元的普通股，产生股份溢价约257,500,000港元，已入账列作本公司股份溢价。

(f)于二零零七年五月三十一日，本公司首次公开发售之牵头经办人就合共37,500,000股普通股悉

数行使售股章程所述超额配股权。本公司按每股普通股1.04港元价格配发及发行37,500,000股

每股面值0.01港元之超额配发股份，产生股份溢价约38,625,000港元，已入账列作本公司股份

溢价。

– 12 –

管理层讨论及分析

（一）行业概览

二零零七年，中国经济保持快速稳健增长，中国零售行业在二零零七年继续保持 来自资料搜索网()海量资料下载

良好发展势头，人均收入及消费力不断提升。于二零零七年，国家生产总值累计

实现人民币246,619亿元，比上年同期增长11.4%； 社会消费品零售总额约人民币8.9 万亿元，比上年同期增长16.8%，其中批发及零售销售总额比上年同期上升16.7%。

二零零七年，广东省生产总值累计实现人民币30,606亿元，比上年同比增长14.5%；

社会消费品零售总额人民币10,598亿元，比上年同期增长16.2%。广东省生产总值

占全中国的生产总值12.41%。

二零零七年，深圳市生产总值累计实现人民币6,765亿元，比上年同期增长14.7%；

社会消费品零售总额人民币1,671.29亿元，比上年同期增长16.2%。

中国经济的快速增长，进一步扩大国内需求，增强消费经济增长，带动消费的零 售市场。

与此同时，中国居民收入的快速增长，促进了消费需求的增长，中国政府大力加 来自资料搜索网()海量资料下载

强社会保障体系，致力解决教育、医疗、住房等民生大计问题，使中国居民对未

来充满信心，增强了消费信心，消费步伐快速，零售业市场潜力巨大。

（二）业务回顾

• 拓展零售店铺，强化区域规模优势

二零零七年，本集团直接经营的门店有12家，经营面积达17.5万平方米，主要 集中在广东深圳、东莞之珠三角经济发达地区。落户在广东佛山地区的一家 商场（「佳华商场」）在二零零八年一月九日开业。加上二零零八年一月开业 之佛山店，集团总门店将达到13家，经营总面积约19万平方米，体现出区域 规模的优势。集团计划在深圳及珠三角地区加快拓展门店步伐，计划于近几 年通过物业租赁、兼并收购（如可行）模式扩张增长速度。– 13 –

• 强化内部经营管理，增强竞争力

集团在二零零四年通过ISO9001质量管理体系认证，在此基础上对集团的经 营管理体系进行一系列的调整、补充、规范和完善，在激烈的市场竞争中形 成了自己的经营特色。

准确的市场定位及「超市+百货」经营模式，为集团带来了经营效益和增强 竞争力。来自资料搜索网()海量资料下载

建立先进的信息管理系统，充分利用信息资源，监控旗下所有门店的经营，该系统集成所有主要管理功能，包括财务管理、销售管理、采购管理及存货 管理及人力资源管理，同时系统能适时反映集团管理采购及销售所需的各 种资料分析，为集团提供科学决策的依据。

建立了人力资源战略和员工激励机制，为集团各职能部门实行绩效考核，提 高了工作效率，降低了经营成本。

• 持续完善供应链管理平台，挖掘信息资源价值

集团的供应链管理系统，效益得到有效的提高，为供货商和集团节约了管理 费用，提高了工作效率和工作质量。供货商链系统能提供实时的经营信息，形成网上订货、网上结算及历史数据查询等业务功能，加快了门店供货的速 度及商品周转，使集团的业务与银行和供货商的信息资源连为一体，提高经 营效益。

• 加强成本控制，提高经营效益

随着中国经济持续增长，经济结构的进一步调整，消费力增强，物价也随着 原料、租金、人力资源等经营成本提高而上涨，集团坚持以提高销售额、增 加百货类的佣金，及控制费用的各项途径，保持经营效益，充分提高卖场面 积使用率，提高坪效和劳效的经营效果，实行按岗定编，绩效挂，经营费 用按项目定指针考核，优化工作流程，强化成本预算，加强成本结构的分析，使本集团经营成本保持合理，适度的水平。来自资料搜索网()海量资料下载

– 14 –

（三）未来及展望

展望未来，由于中国经济发展蓬勃带来商机，且快速消费品需求强劲，故董事对

本集团的业务前景甚为乐观。

本集团日后的发展策略乃成为中国零售业的主要综合企业。本集团将透过合并 与收购来改善营运表现及扩大收入，从而进一步加强其核心竞争力。本集团亦将

继续开发新商机，以扩充资产，并提高股东价值及盈利。（四）财务概览 1.收入

本集团收入由二零零六年度约人民币630,600,000元增加31.6%至二零零七年 度约人民币829,800,000元。增长动力主要来自：(1)于中国深圳市石岩镇开设 新店及(2)自位于中国深圳市的深圳东方城百货公司（「东方城」）现有连锁 零售店收购业务。

(a)于中国深圳市石岩镇开设新店

本集团于二零零七年一月于深圳市石岩镇开设新店，增加本集团销售 楼面面积约5,900平方米，并带来收入总额约人民币82,500,000元，相当于 本集团收入总额约9.9%。来自资料搜索网()海量资料下载

(b)自中国深圳现有连锁零售店收购业务

本集团年内向东方城收购包含四间零售店的业务。该四间分店位于中 国深圳市南山区、龙岗区及宝安区的黄金地段，为本集团带来约35,700平方米额外销售楼面面积及收入总额约人民币43,400,000元，相当于本集 团收入总额约5.2%。

二零零七年的收入主要来自销售本身购入的货品，销售量约人民币

724,100,000元，相当于收入总额约87.3%，较去年上升约32.4%（二零零六 年：约人民币547,000,000元，相当于收入总额约86.7%）。专卖销售佣金收 入约人民币83,700,000元，相当于收入总额约10.1%，较去年上升约22.4%（二零零六年：约人民币68,400,000元，相当于收入总额约10.9%）。租赁商 铺的分租租金收入约人民币22,000,000元，相当于收入总额约2.6%，较去 年上升约44.7%（二零零六年：约人民币15,200,000元，相当于收入总额约 2.4%）。

五名最大企业客户的销售量约人民币1,900,000元，相当于收入总额 约0.2%（二零零六年：约人民币2,500,000元，相当于收入总额约0.4%）。– 15 –

2.毛利及毛利率

毛利由二零零六年度约人民币146,600,000元增加36.0%至二零零七年度约人 民币199,400,000元。毛利率较二零零六年度约23.2%增加约0.8%至二零零七年 来自资料搜索网()海量资料下载

度24.0%，已售存货相关成本主要包括销售商品，百分比自二零零六年度约 76.8%轻微减少至二零零七年度约76%。

毛利及毛利率上升主要由于本集团开设及收购新店的收入增加。同时，本集 团因较多大批采购而提升对供货商的议价能力。3.年内溢利

于二零零七年，权益持有人应占溢利由二零零六年度约人民币56,900,000元 大幅增加39.0%至二零零七年度约人民币79,100,000元，主要由于确认收购方 于被收购方之可识别资产、负债及或然负债之公平净值权益超出收购成本 约人民币34,400,000元。此外，本公司股份于二零零七年五月二十一日在香港 联合交易所有限公司上市（「上市」）所得款项增加银行存款，并带来银行利 息收入约人民币18,100,000元（二零零六年：约人民币200,000元）。行政开支由二零零六年度约人民币27,800,000元增加56.1%至二零零七年度约 人民币43,400,000元，主要由于上市产生的专业费用约人民币3,000,000元、人 民币兑港元升值产生的现金及银行结余汇兑亏损净额约人民币10,400,000元 及授予员工及顾问的首次公开发售前购股权的股份支付开支约人民 币5,400,000元。4.流动资金及财务资源

本集团财务状况维持稳健。于二零零七年十二月三十一日，本集团的银行结 余及现金约人民币300,300,000元（二零零六年：约人民币59,400,000元）。来自资料搜索网()海量资料下载

年内，本集团并无采用任何金融工具作对冲用途。

由于本集团于二零零七年十二月三十一日并无银行贷款，故并无呈列资本 负债比率（二零零六年：无）。5.流动资产净值及资产净值

本集团于二零零七年十二月三十一日的流动资产净值约人民币261,500,000 元，较二零零六年十二月三十一日所录得结余约人民币19,500,000元上升 1,241.0%。

资产净值上升至约人民币405,900,000元，较于二零零六年十二月三十一日结 余上升约人民币358,100,000元或749.2%。– 16 –

6.汇率波动风险

本集团于中国设有业务，故本集团大部分收入、开支及现金流量均以人民币 计值。本集团之资产及负债大部分以人民币、港元及澳元计值。外币兑换人 民币时出现之任何重大兑汇波动均可能对本集团构成财务影响。7.资本结构

年内，本集团资本结构并无任何变动。8.雇员、薪酬政策及购股权计划

于二零零七年十二月三十一日，本集团有3,653名全职雇员（二零零六 来自资料搜索网()海量资料下载

年：2,840名）。本集团雇员的薪酬乃按有关雇员的个人表现、专业资格、行内 经验及相关市场趋势厘定。管理层定期检讨本集团的薪酬政策，并评估雇员 的工作表现。雇员薪酬包括薪金、津贴、年终花红、社会保障或强制性退休 金等。

于二零零七年十二月三十一日，根据本公司上市前采纳的首次公开发售前 购股权计划（「计划」）授出及尚未行使的购股权所涉及股份数目为

18,910,000股（二零零六年：无），相当于本公司已发行股份1.82%（二零零六

年：无）。自采纳计划以来及截至二零零七年十二月三十一日，并无购股权 根据计划授出或行使，而年内因若干雇员离职，300,000份购股权已失效。9.集团资产抵押

于二零零七年十二月三十一日，本集团并无抵押其任何资产。10.上市所得款项用途

本公司于二零零七年五月在联交所新发行股份产生的所得款项，在扣除了 相关的发行费用后，相等于约265,000,000港元。截至二零零七年十二月三十 一日，已使用募集所得款项约29,000,000港元，尚未投入使用的募集所得款项 约236,000,000港元存放在银行，其安全性有足够之保证。已使用募集所得款项约29,000,000港元之详情如下： • 用作向东方城收购业务。来自资料搜索网()海量资料下载

未动用之所得款项将由本公司动用作本公司日期为二零零七年五月八日之 售股章程「未来计划及所得款项用途」一节所述用途。– 17 – 11.或然负债

于二零零七年十二月三十一日，本集团并无任何重大或然负债。12.资本开支

截至二零零七年十二月三十一日止年度，本集团就物业、厂房及设备及无形 资产的资本开支约为人民币111,400,000元。13.资本承担

于二零零七年十二月三十一日，本集团已订约但未拨备的资本承担约为人 民币4,900,000元（二零零六年：人民币2,800,000元）。

股息

董事会建议就截至二零零七年十二月三十一日止年度派发末期股息每股人民币2.14分

（相等于港币2.39分）。

遵守企业管治常规守则

由于本公司于二零零七年五月二十一日方始在香港联合交易所有限公司（「联交所」）

上市，故于回顾期内，联交所证券上市规则（「上市规则」）附录14所载企业来自资料搜索网()海量资料下载

管治常规守

则（「守则」）并不适用于本公司。

本公司致力达致高标准的企业管治常规水平，致使本公司股东、客户、雇员以至本公司 的长远发展得到保障。就此，本公司已成立董事会（「董事会」）、审核委员会（「审核委

员会」）、薪酬委员会（「薪酬委员会」）及提名委员会（「提名委员会」），确保达到尽职、问责及专业的标准。

本公司已采纳联交所的守则。董事会认为，本公司自二零零七年五月二十一日上市以

来一直遵守所有上市规则附录14所载守则的守则条文。

董事进行证券交易

本公司董事会已采纳上市规则附录10所载《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》

（「标准守则」）作为本公司本身董事进行证券交易的守则。向全体董事作出特定查询

后，本公司确认全体董事自本公司于二零零七年五月二十一日上市以来一直遵来自资料搜索网()海量资料下载

守上述 规定标准。– 18 –

股东周年大会

本公司二零零七年股东周年大会将于二零零八年六月十三日举行，股东周年大会通告

将于适当时候按上市规则规定的形式刊发及寄发。

暂停办理股份过户登记手续

本公司将于二零零八年六月十日星期二至二零零八年六月十三日星期五（包括首尾两

日）止期间暂停办理股东登记手续，期间内将不会办理股份过户。为符合资格出席于二

零零八年六月十三日星期五举行的股东周年大会及获取二零零七年末期股息，所有股

份过户文件连同有关股票最迟须于二零零八年六月六日星期五下午四时正送交本公司

香港股份过户登记分处卓佳证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东28号金钟

汇中心26楼，办理登记。来自资料搜索网()海量资料下载

购买、赎回或出售上市证券

截至二零零七年十二月三十一日止年度，本公司或其任何附属公司概无购买、出售或

赎回任何本公司上市证券。本公司于二零零七年五月二十一日上市前并无任何上市证 券。

审核委员会

本公司已于二零零七年四月三十日成立审核委员会，并书面订明载有其权责的职权范

围。审核委员会目前的成员包括本公司三名独立非执行董事钱锦祥先生（委员会主席）、郭正林先生及艾及先生，委员会负责检讨及监察本集团的财务申报过程及内部监控制

度。审核委员会已与管理层审阅本集团采用的会计原则及惯例，以及本公司核数、内部

监控及财务申报方面等事宜，包括审阅本公司截至二零零七年十二月三十一日止年度 的全年业绩。

薪酬委员会 来自资料搜索网()海量资料下载

本公司已于二零零七年四月三十日成立薪酬委员会，并书面订明载有其权责的职权范

围。薪酬委员会目前的成员包括一名执行董事庄沛忠先生及三名独立非执行董事钱锦

祥先生、郭正林先生（委员会主席）及艾及先生，委员会负责不时参考本公司的目标，以就董事及高级管理层的薪酬政策及框架向董事会作出建议，并厘定彼等的薪酬待遇。– 19 –

提名委员会

本公司已于二零零七年四月三十日成立提名委员会，并书面订明载有其权责的职权范

围。提名委员会目前的成员包括两名执行董事沈大津先生（委员会主席）及顾卫明先生

以及三名独立非执行董事钱锦祥先生、郭正林先生及艾及先生，委员会负责就委任董

事及管理董事会的继任事宜向董事会作出建议。

审阅财务报表

审核委员会已举行会议于向本公司董事会提呈本集团截至二零零七年十二月三来自资料搜索网()海量资料下载

十一日

止年度全年业绩以供批准前审阅有关资料。审核委员会已与本公司高级管理人员检讨

本集团采纳的会计原则及惯例，讨论审核、财务申报事宜，并于向本公司董事会提呈截

至二零零七年十二月三十一日止年度全年业绩以供批准前审阅有关资料。

于联交所网站刊发进一步资料

载有上市规则附录16所规定一切资料的本公司截至二零零七年十二月三十一日止年度

年报将于适当时候刊载于联交所网站及寄交股东。

致谢

本人谨代表董事会藉此机会向董事会、管理层、员工及相关专业团队作出的宝贵贡献

及努力不懈致以衷心感谢。承董事会命

佳华百货控股有限公司

董事长

庄陆坤

中国深圳，二零零八年四月十六日 来自资料搜索网()海量资料下载

篇3：控股公司工作总结

子公司是否应纳入合并范围可以从数量和质量两个方面来判断。从数量上说, 母公司直接或间接拥有其半数以上权益性资本的被投资单位应纳入合并范围。从质量上说, 母公司拥有其半数或半数以下权益性资本的被投资单位, 满足CAS 33规定的四个条件之一的, 也应纳入合并财务报表的合并范围。

随着我国证券市场的发展, 企业之间的并购越来越频繁, 其间的股权关系也越来越复杂。由于我国会计准则没有对多层控股情况下合并财务报表的合并范围的确定做出相应规定, 各个企业在处理时没有统一的执行标准。我国目前一般采用加法原则计算复杂控股下的股权比例, 西方国家采用乘法原则计算。

加法原则下计算纳入母公司合并范围的某一子公司的持股比例是其直接持有和通过其他控股公司持有的该子公司的股权比例之和。乘法原则下的股权比例是母公司直接持有的加上母公司持有其他控股公司的股权比例与这些控股公司拥有该子公司的股权比例的乘积。选择不同的计算方法, 会对同一控股公司是否应纳入合并范围问题得出不同的结论。例如, P、A、B三个公司, 它们之间的持股比例如下图所示:

在加法原则下, 母公司P对子公司B拥有的表决权资本比例为60% (20%+40%) , 多于半数, 因此认为P公司对B公司拥有控制权, 应将其纳入合并范围。

在乘法原则下, P公司拥有B公司44% (20%+60%×40%) 的表决权资本, 少于半数, 因此P公司不能将其纳入合并范围。而此时, P公司持有A公司60%的表决权资本, 对其拥有控制权, P公司可以通过控制A公司对B公司的各事项的决议实施影响, 相当于P公司直接持有B公司40%的表决权资本, 因此P公司实质上拥有B公司60%的表决权资本, 而不是44%, 应该将其纳入合并范围。由此可以看出, 加法原则比乘法原则更有理论依据, 但是在编制合并财务报表时, 按照乘法原则计算更加合理。

篇4：控股公司工作总结

董事会对公司和股东负责，同时有义务将其利益最大化。董事会还要承担起兼顾和公平对待其他利益相关者利益的职责。在这个范围内，他们还必须遵守环境和社会的标准。因而，董事会的关键目标，是通过对公司事务的集体指导保证公司的繁荣和可持续发展，同时满足股东和有关的利益相关者的正当利益。

（一）董事会的关键任务。（1） 关注战略管理，进行重大经营决策。（2） 推动企业文化建设。董事会通过设定公司愿景、使命和价值观并进行宣扬推广，为公司的健康发展提供指南。（3） 选择和激励经理人员。（4） 健全公司的控制体系。董事会应不断的审核公司内部制度，以确保所有管理者的责任清晰。（5） 监管经营层、董事会成员和股东之间的潜在的利益冲突。

（二）董事会的核心能力。（1）会计和财务能力：保证股东价值的提升。（2）业务判断能力：应有良好的业务决策纪录。（3）管理能力：理解一般的管理趋势以及特定的产业潮流。（4）应对危机的能力：拥有至少一位在短期和长期危机中发挥作用的，有能力和时间保证的董事。（5）产业知识：不断地应对产业独有的新机会和威胁，应至少有一位具备特定产业相关知识的董事。（6）国际市场：要在逐渐全球化的经济中取得成功，应有人了解全球的业务发展趋势的重要性，具有国际业务第一手知识和一定的经验。（7）领导能力：董事会要具备吸引、激励领导团队并调动其活力的能力，应至少有一位成员掌握授权技巧并具备激励优秀人才的能力。（8）战略和视野：董事会的重要作用是批准公司战略并监督执行，以确保公司良好业绩的持续性，因此应拥有至少一名成员，他能够鼓励创新，洞察业务发展趋势并使之概念化，能够评价战略决策，不断地使组织迎接挑战并使之视野清晰，能够以战略性的洞察力为组织提供方向指引。

二、成为有绩效的董事会

（一）董事会成员应有效地履行职责。董事会成员受托责任的两个重要方面：谨慎和忠实，它要求董事会成员基于完全信息，忠实、诚信、勤勉和审慎地履行职责，代表全体股东的利益，平等对待股东。在履行其职责时，董事会不应被视作和当作不同支持者的个别代表的集合体。董事会工作的一个重要作用是让董事会成员承担起他们的职责并以尊重所有股东的方式履行他们的义务。通过对董事提供培训和专家指导，使董事会的工作效率和效果最大化。

（二）保证董事会的选聘和任命过程的正规化、透明性。通过制定规范、透明的董事选任程序，保证董事的聘选过程公开、公平、独立。选举董事会成员是股东的基本权利，股东应该能够参与董事会成员的提名和选举投票过程。董事会在董事的提名和选举过程发挥着重要的作用。董事会有义务确保提名过程透明并受到普遍认可。

（三）董事会的构成。董事会的人数及成员构成应符合有关法律法规的要求，并保证其能够进行富有成效的讨论，做出科学、迅速和谨慎的决策；董事会应具备合理专业结构。董事会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质。董事会对公司事务，应该能够行使客观独立的判断。这意味着董事会在组成和结构上，对于经营管理层的独立性和客观性。这要求有足够数量的董事会成员独立于经营管理层。

董事长负责召集和主持董事会会议；由董事长签署董事会重要文件；根据董事会决议，签发公司高级管理人员的任免文件或聘书；在董事会休会期间，代表董事会行使相应的职权，涉及公司重大利益的事项提交董事会集体决策。公司在适当的时机引入独立董事（或外部董事）。独立董事可以对董事会的决策产生重大影响。他们对于评价董事会和经营管理层的业绩表现带来客观的视角，对潜在的利益冲突的事项行使客观独立判断的任务。

（四）董事会议事规则。议程是公司治理的中心。一个衡量董事会有效性的关键是董事们是否经常参入到议程中。董事会要定期召开会议，董事会会议要严格按照规定的议事程序进行，公司应按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料，使及时地获得一定形式的高质量信息，以有效地履行职责。

（五）建立绩效评价与激励约束机制。公司建立公正透明的董事会、董事和经理人员的绩效评价标准和程序。董事会自我评价的主要方面是：董事会确定其任务和设立年度目标的能力；董事会目标的实现程度，董事会决策、建议、获得的信息和采取行动的效果；董事会的资源和才能。对董事会成员评价的主要方面是：出席会议的频次、参与议事决策的态度、所赞成议案经实践证明不可行而造成损失的程度。

三、制定董事会工作标准的目的和要求

（一）制定董事会工作标准的目的。（1）为公司董事更好地履行职责提供指南，使董事知道如何以集体和个人的方式处理董事会事务和履行职责。（2）提供一个使公司董事会得以发展，维护和评估其公司治理绩效与实践的框架。（3）帮助改进董事会的绩效，进而提高整个公司的绩效。（4）通过规范性文件，帮助董事会保持稳固和清晰的结构，在各项活动中有效行使职能。（5）明确选择适当的董事集体地组织和领导，董事会才能发挥其真正的潜能。

（二）对制定董事会的工作标准的要求。（1）文件应言简意赅。（2）便于记忆和执行。（3）引入国际化视角，向国际的标准看齐。

参考文献：

篇5：控股公司工作总结

 对于国有控股公司中工作人员性质的认定主要有两种意见：一是否定说。认为国有控股公司不是国有公司，其工作人员当然不能认定为国家工作人员。二是肯定说。认为国有控股公司包括在国有公司的范围之内，其工作人员当然为国家工作人员。推荐阅读：国有控股 认定

目前，对于国有控股公司中工作人员性质的认定主要有两种意见：一是否定说。认为国有控股公司不是国有公司，其工作人员当然不能认定为国家工作人员。二是肯定说。认为国有控股公司包括在国有公司的范围之内，其工作人员当然为国家工作人员。

笔者认为，上述两种观点，认识都不正确，国有控股公司中国家工作人员只能是受国家机关、国有公司、企业、事业单位委派从事公务的人员。

首先，对国有控股公司是否为国有性质的认定，与对于国有控股公司中国家工作人员的认定，并不是同一个问题，前者与后者之间没有必然的对应关系，不能如此简单地加以认定，两者不能混为一谈。可从以下两方面来加以说明：一方面，两者对刑法有关条款适用上的作用是不同的。把国有控股公司作为国有公司来对待，其主要的的作用在于为司法机关惩治国有控股公司工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊等妨害对公司、企业的管理秩序犯罪提供法律依据。而对于国有控股公司中国家工作人员的认定，其作用在于界定国有控股公司工作人员中贪污贿赂犯罪主体的范围。另一方面，对国有控股公司性质的认定问题，与对国有控股公司中国家工作人员的认定问题，两者对刑法有关条款适用上的后果也是不同的。国有控股公司以国有公司论，其工作人员可以成为妨害对公司、企业的管理秩序犯罪主体，不一定能成为贪污贿赂犯罪主体。而国有控股公司不以国有公司论，其工作人员就不能成为妨害对公司、企业的管理秩序犯罪主体，但有可能成为贪污贿赂犯罪主体。

其次，笔者认为，国有控股公司是否以国有公司论，对于国有控股公司中国家工作人员的认定在本质上不产生决定性影响。这是由两个因素决定的：一是国有控股公司中工作人员的人选属性。在这一点上，国有控股公司有其自身的特点。在国有控股公司工作人员中，有一部分工作人员的人选，由处于控股地位的国有投资主体委派作为自己的代表向公司提名。国有投资主体依据公司法及有关法律法规的规定，通过控制公司股东会的多数表决权，来达到自己委派提名的人选在公司董事会、监事会成员中占控制性比例，从而通过控制支配公司董事会来控制支配经理及其他管理人员人选和组成。国有投资主体通过委派自己的代表来实际行使控股权，被委派的代表有义务执行国有投资主体的意志和维护国有投资主体的利益。例如，《股份有限公司国有股权管理暂行办法》第三章国有股持股单位和股权行使方式规定：国有股持股单位可委派法定代表人或指定的代理人出席股东大会，审议和表决股东大会议程上的事项。国有股持股单位通过出席股东大会的代表提名董事、监事候选人或提出罢免董事、监事的动议，并依持股比例参加投票、表决。还规定：受国有股持股单位委派出席股东大会的代表或代理人，应按持股单位的利益和意志行使权利。所以，国有控股公司的工作人员中，只有受国有主体委派的工作人员是代表国家从事公务的人员，即国家工作人员。除此之外，其他的工作人员为非国家工作人员。二是刑法第九十三条关于国家工作人员的规定。刑法第九十三条规定的国家工作人员的本质属性是从事公务。按照刑法第九十三条的规定，如果国有控股公司以国有公司论，那么国有控股公司中的国家工作人员可表述为：国有公司中从事公务的人员，以国家工作人员论。如果国有控股公司作为非国有公司，那么国有控股公司中的国家工作人员可表述为：国家机关、国有公司、企业、事业单位委派从事公务的人员，以国家工作人员论。以上两种表述尽管方式不同，但对国有控股公司中的国家工作人员来说，他们的本质属性是同一的，都是依法代表国家从事公务。

第三，对国有控股公司中的工作人员性质认定产生各种不同的观点，最根本的原因在于对刑法第九十三条规定的认识不一致，特别是对刑法意义上的“公务”的性质和含义的认识理解不一致所造成。“从事公务”是国家工作人员的本质属性，是国家工作人员区别于其他人员的根本标志。正确理解“公务”的性质和含义，关系到对国家工作人员范围的界定。

从词义上讲，所谓“公务”，是泛指一切公共事务而言。它包括国家性质的公务和集体性质的公务两大类。国家公务，是指国家在政治、经济、军事、文教、卫生、体育、科技等各个领域中实施的组织、领导、监督、管理的活动。它具有国家权力性、职能性和管理性特点。而集体公务，则是指集体单位、群众性组织中的公共事务。它不具有国家权力性、职能性和管理性等特征。然而，从刑法第九十三条规定的国家工作人员概念，可清楚看出，刑法意义上的“公务”的性质、范围，只能是国家性质一类的公务，不包括集体公务在内。此外，在界定国家工作人员范围时，还须严格划清“公务”与“劳务”的界限。笔者认为，所谓“劳务”是指一切以劳力为主从事生产性、经营性、社会服务性的活动。劳务与公务的根本区别在于：劳务不具有国家权力性、职能性和管理性。从事劳务的人员不是国家管理意义上讲的管理者，而是被管理者。

篇6：控股公司工作总结

各位股东、各位董事、同志们：

ⅩⅩ年，面对复杂多变的国际政治经济环境和国内经济运行的新情况新变化，ⅩⅩ化医控股集团财务有限公司（以下简称：财务公司）董事会密切关注宏观经济走势，努力把握战略发展机遇，顺势而为，在国际金融市场持续动荡，国内通胀压力维持高位，化工行业增速放缓，利润下滑的市场背景中，坚持“立足化医、依托集团、服务产业”的经营宗旨，遵循“稳中求进”的发展思路，不断创新发展模式，提高发展质量，充分发挥金融服务实体经济的功能，积极为集团成员单位破解融资难题，以金融手段助推集团产业腾飞，取得了良好的经济效益和社会效益。

一年来，公司全体董事切实履行《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，忠实履行股东会决议，诚实守信，勤勉尽职，团结奋斗，锐意进取，以科学、严谨、审慎、客观的工作态度，自觉参与各项重大事件的决策过程，努力维护公司及全体股东的合法权益，有力的保障了公司ⅩⅩ年各项工作目标的顺利实现。

在此，我谨代表董事会向一年来支持财务公司发展的ⅩⅩ银监局领导、集团成员单位和全体股东、董事、监事表示最诚挚的感谢！

今天，我受本届董事会委托，就以下三个方面的内容向大会作报告，请各位股东予以审议！

一、报告期内董事会工作情况回顾

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（一）全面完成经营目标

ⅩⅩ年，财务公司董事会严格遵照法律、法规及监管部门的各项规章制度，认真履行职责，带领全体员工，从容应对宏观经济形势变化所带来的挑战，积极转变发展模式和发展思路，各项工作规范、有序的向前推进：截止年末，公司资产总额达59亿元，净资产6.13亿元，资本充足率26%；不良资产率和案发率持续为0；全年累计实现收入1.19亿元，利润总额5800万元，全面完成了董事会既定目标，相关指标达到了银监局的监管要求。

（二）以推进董事会建设为核心，完善法人治理结构 ⅩⅩ年，董事会以法律、法规为指导，致力于不断改善公司治理结构，提高治理水平，规范经营行为，通过与ⅩⅩ银监局真诚沟通，交换意见，初步形成董事会增设关联交易及风险控制委员会、审计委员会、薪酬委员会3个专门委员会的建议方案及组成人员名单，并获董事会审议通过，进一步健全了权责分明、各司其职、独立运作、相互制衡的“三会一层”的法人治理结构。

（三）董事会勤勉尽职，切实履行各项职责

ⅩⅩ年，公司董事会召开会议1次，全体董事按时出席会议。各位董事勤勉尽责，认真履行董事义务，充分发挥专业技能和决策能力，创造有利条件，全力支持管理层的工作，在推进董事会自身建设、公司发展战略研究、公司新增经营范围等多项工作中，发挥了重要作用，充分体现了董事会的战略指导和科学决策作用。

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（四）严格执行股东会决议，有力维护股东权益

ⅩⅩ年，在董事会召集下，全年召度股东大会1次。依照《公司法》及《公司章程》要求对公司重大事项做出决策，对工作报告、董事会工作报告、监事会工作报告、经营计划、增设专门委员会及组成人员名单、聘任高级管理人员、修订公司章程、变更营业执照经营范围等事宜进行审议，并全部获得了通过。2011年，公司董事会严格执行了股东大会的各项决议，有力维护了全体股东的合法权益。

（五）加强与监事会、经营管理层、监管机构之间的交流 ⅩⅩ年，董事会通过传阅文件、召开会议、听取汇报和现场调研等多种方式，切实加强与监事会和经营管理层之间的信息沟通与交流。一方面，公司董事会议均邀请全体监事列席，参与重大事项决策过程，积极发挥监事会的监督作用，对监事会提出的意见和建议，董事会高度重视，仔细研究，合理吸收，及时改进，并明确答复；另一方面，董事会定期听取经营管理层工作汇报，并深入一线开展调研，详细了解公司发展情况，有效保障了董事会决策的及时性、科学性和有效性。

财务公司董事会高度重视加强与监管部门的沟通与联系，及时汇报情况，自觉接受监督。具体做法包括：认真学习、传达各级监管精神，密切关注监管动向；定期、不定期向监管部门汇报工作；邀请ⅩⅩ银监局代表列席公司股东、董事会议；积极配合监管部门开展各类现场、非现场检查，按时报送各类监管报表；认真对待监管部门意见并制订切实可行的整改方案，积极加以落

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实等。

（六）独立董事认真履职

公司独立董事能够认真履行独立董事的职责，勤勉尽责，按时参加股东大会、董事会，深入了解公司发展及经营情况。对公司财务报告、风险防控、公司治理等事项作出了客观、公正的判断，发表独立董事意见，为公司的良性发展起到了积极的作用，切实维护了公司及全体股东的利益，突显了独立董事制度对提升公司治理水平的优势和作用。

二、2013年工作指导思想和目标任务

2013年是化医集团实施“十二五”发展规划承前启后的关键一年，也是财务公司把握战略发展机遇，开创发展新局面的关键阶段，董事会将领导和带领全体员工，坚定信心，迎难而上，以学习贯彻党的十八大精神为契机，把握“稳中求进”的工作总基调，以持续发挥董事会决策核心地位，推动公司治理机制不断完善为重心；以强化资金集中，盘活存量票据，消灭银行高息贷款，置换部分银行贷款为抓手；不断增强市场意识，有效识别防范潜在风险，进一步提升金融服务水准，全面提高公司核心竞争力。

根据上述指导思想，董事会确定2013年的经营目标是：资产总额预计达到70亿元。实现营业收入2.5亿元，利润总额1亿元，资金集中度达到80%。确保资产不良率和案件发生率为0，全年无安全责任事故发生。

三、2013年董事会工作安排

（一）以国际化视野，促进公司治理结构持续完善

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董事会将深入研究国际国内先进的公司治理理论和治理框架，充分借鉴公司治理的最佳实践，并依据国际标准，针对本公司公司治理中的薄弱环节，落实各项整改措施，加强决策信息的收集和处理工作，优化决策方案，不断完善董事会议事规则，逐步健全科学决策机制，不断提升公司治理水平。2013年，董事会将集中力量，加强对重大问题的研究力度，主要任务包括：

1.加强董事会各专门委员会运作机制的研究。

不断深入探讨董事会专门委员会的运作模式，提高董事会专门委员会的运作效率，并充分发挥独立董事在专门委员会中作用，促进各专门委员会之间实现有效的分工协作，最终提高董事会的工作效率和工作质量。

2.着重加强对本公司发展战略的研究。

董事会将依据市场环境的变化和公司所处的发展阶段，重新审视本公司战略发展目标，不断修订战略发展步骤，保障战略规划的现实性、操作性和科学性。

3.加强对内部控制问题的研究。

董事会将依据内部控制的基本原则，研究评价本公司内部控制的现状和水平，采取措施进一步改进内部控制环境，优化内部控制机制，确保风险管理体系的有效性，提高本公司风险管理水平。

4.加强对长期激励机制的研究。

董事会将借鉴国内外成功经验，结合本公司实际，深入探讨长期激励的理论与实践，促进本公司长期稳定发展。

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5.加强人力资源战略的研究。

董事会将从战略的高度，审视公司在未来环境变化中人力资源的供给与需求状况，制定必要的人力资源获取、利用、保持和开发策略，确保公司的健康、可持续发展。

（二）完善内控体系建设，有效遏制风险

2013年，董事会将严格按照法律、法规的要求，不断完善和规范公司内部控制体系建设，进一步指导管理层优化部门和岗位设置，科学划分职责和权限，努力形成“各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣”的内部控制组织架构；同时，在现有各项内部制度体现的基础上，总结经验、吸取教训，扩大内控体系的覆盖面，细化风险控制点，不断推动内部控制管理水平的持续提升。

（三）加强董事会与监事会、经营管理层、监管机构之间的交流

2013年，董事会将采取切实措施，进一步加强与监事会、经营管理层之间的沟通交流，并促使这种沟通交流实现制度化和经常化，以确保信息畅通，提高董事会决策的针对性和实效性，加强董事会决策的执行力度。

同时本公司董事会还将进一步加强与各级政府以及监管机构的公共关系建设，通过建立有效的双向信息交流渠道，努力实现与监管机构之间的良性互动。

（四）进一步加强董事会自身建设

在新的形势下，财务公司全体董事要进一步加强学习，提高

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认识，切实增强责任感和使命感，努力把握国内外宏观经济及集团所处行业、区域经济增长格局变化情况，把握大势，抓住机遇，合理配置资源，及时采取应对措施，加强风险监测与管理，降低经营风险，不断获取竞争优势，充分发挥经营决策和指导作用，以不断加强自身建设为突破口，进一步巩固董事会的决策核心地位，努力提升公司治理水平。

2013年，董事会将继续全面落实国家宏观调控政策和各级监管要求，坚决贯彻金融服务实体经济的本质要求，切实增强工作的前瞻性和主动性，积极应对外部经营环境变化，立足于稳中求进，着眼于进中求好，不断提升决策效率和水平，增强风险意识，提升发展质量，改善经营管理，推进战略落地，提升资本管理水平，不断提高核心竞争力和可持续发展能力，向创建管理一流、效益一流、敢于担当、创新突破的金融国企，跻身国内一流财务公司行列的战略目标迈出更大步伐。