中资商业银行境外机构变更申请材料目录

中资商业银行境外机构变更申请材料目录（精选4篇）

篇1：中资商业银行境外机构变更申请材料目录

中资商业银行境外机构升格审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告。

3、董事会或经授权的高级管理层同意升格的有效书面材料。

4、申请人对境外机构的内部控制机制。

5、拟升格机构最近2年经审计的财务报告和业务经营报告。

6、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

7、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

中资商业银行境外机构变更营运资金或注册资本审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告。其内容包括变更营运资金或注册资本的必要性、可行性，对机构未来发展的影响等。

3、董事会或经授权的高级管理人员同意变更的有效书面文件。

4、申请人资本充足率、流动性、资金来源说明。

5、境外拟投资机构或分支机构的经营情况报告、发展战略、财务报告、市场分析情况说明。

6、境外机构发展战略、财务报告、市场分析情况的说明。

7、申请人联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

8、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

中资商业银行境外机构重组改制（变更股权、分立、合并）审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告。其内容包括重组改制（变更股权、分立、合并）的必要性、可行性，对机构未来发展的影响等。

3、重组改制后2年的业务发展规划、财务状况预测。

4、申请人最近2年经审计的财务报表。

5、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

6、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

篇2：中资商业银行境外机构变更申请材料目录

（1）申请书。由代表处首席代表签署并致代表处所在地银监局负责人，应说明变更住所的原因及新住所的地址、邮政编码。

（2）新住所或营业场所的所有权或使用权证明文件复印件。境外非银行金融机构驻华代表处变更住所后续事项报告材料目录

（1）完成迁址有关程序的报告，包括工商变更完成情况等。

篇3：中资商业银行境外机构变更申请材料目录

1、申请书。内容主要说明终止理由。

2、董事会或授权管理机构的有效批准文件。

3、拟终止分支机构的基本情况，包括拟终止分支机构基本业务、业务发展规模、服务区域及主要服务对象等。

4、内部审计部门或外部审计机构对拟终止分支机构的审计报告。

5、终止该分支机构的具体方案：

（1）负责市场退出的工作小组成员名单、简历；

（2）拟终止机构现有业务的移交、结清、人员安置等；

（3）现有客户的引导疏散措施；

（4）拟终止机构营业场所的清理进度、对外公告的时间安排等。

6、拟终止营业机构停止吸收存款公告样式。

7、金融许可证复印件（A4规格）。

8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

篇4：中资商业银行境外机构变更申请材料目录

1、申请书，要对照《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定的相关条件逐项说明审核意见，需个案审核的高级管理人员还应详细说明具体原因，提供其具备足够的知识、经验、能力担任该职务的充分理由。

2、任职资格申请表。

3、对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩、不足之处等方面的综合鉴定。

4、个人的资格证明。包括：身份证（外籍人士为护照）复印件、专业技术职务证明复印件、学历证明材料或国家教育行政主管部门认可院校授予的最高学位证明的复印件（非国民教育系列的，须提交入学通知书或毕业生登记表）。如涉及国外（包括港澳台）学位（学历）的，需提交经中国教育部相关部门学历认证的证明材料。

5、个人承诺书。内容至少包括：对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺。如涉及董事或其他兼职人员时，还需提交“确保有足够时间和精力有效履行相应职责”的承诺书。

6、如为外籍拟任人，应提供拟任人签署的保密协议。

7、离任审计报告或经济责任审计报告。报告至少包括：

（1）分管业务经营状况；

（2）合法合规情况；

（3）内控建设和风险管理情况；（4）职责范围内发生的重大经济或刑事案件、重大违法违规问题以及本人所应承担的责任；

（5）审计结论。

8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。