新版管理体系审核员注册准则201

2024-05-14

新版管理体系审核员注册准则201（精选4篇）

篇1：新版管理体系审核员注册准则201

CCAA管理体系国家注册审核员注册准则

2015-03-19 来源：国家注册审核员网 3

【字体：大中小】

文件编号：CCAA-101 发布日期：2015 年3 月6 日实施日期：2015 年3 月20 日 ©版权2015-中国认证认可协会

CCAA 管理体系审核员注册准则

类别

本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。

本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。

本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。

批准

编制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日

批准：CCAA 日期：2015 年3 月6 日

实施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日

信息

所有 CCAA 认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。

关于CCAA 管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA 人员注册部联系。

地址：北京市朝阳区朝外大街甲10 号中认大厦

邮编：100020 Email：pcc@ccaa.org.cn 版权

©版权2015-中国认证认可协会

前言

中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员和认证咨询师等的认证(注册)工作。CCAA 是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。

本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61 号）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》和GB/T19011-2013《管理体系审核指南》有关要求。

CCAA 管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域专业范围特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA 保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。

第一章总则

1.1 引言

1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）制定，以此建立管理体系审核员国家注册制度，目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能，保证管理体系认证工作的质量。

1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，并结合ISO 17021-2/3 等标准的专业要求，规定了管理体系审核员的注册要求。

1.1.3 CCAA 管理体系审核员注册资格可证明注册人员：---通过了符合 GB/T27024 要求的能力考核和评价；

---达到了 GB/T19011 和ISO 17021-2/3 等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作；---获得了统一的认证人员资格注册证书。

1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家的有关法律、法规和规定。1.2 适用范围

本准则适用范围见表 1《管理体系认证审核员注册项目》，未列入此范围的其它管理体系审核员注册项目按相应的注册准则实施。

表1 管理体系认证审核员注册项目 1.3 引用文件

GB/T27024-2014 《合格评定人员认证机构通用要求》 GB/T19011-2013 《管理体系审核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格评定管理体系审核认证机构的要求第2 部分环境管理体系审核及认证的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格评定管理体系审核认证机构的要求第3 部分质量管理体系审核与认证的能力要求》

1.4 术语与定义

本准则使用下列术语和定义，如果本准则中的术语和定义与相关标准中的有所不同，以本准则为准。

1.4.1 审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1：本准则中的审核仅指外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。

注2：当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。

1.4.2 审核准则

用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。

1.4.3 审核员

经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。

1.4.4 审核组

实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。

1.4.5 能力

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

1.4.6 高等教育经历

国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。

1.4.7 完整体系审核

包含GB/T19011 标准6.3 至6.6 条款所描述的所有步骤，以及相应管理体系审核依据标准所有条款要求的审核。

1.4.8 CCAA 考核人员

具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA 规定的能力考核活动的CCAA 工作人员。

1.4.9 CCAA 注册管理人员

具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉CCAA 注册准则和工作程序，负责注册过程控制与管理、认证人员注册资格审查及做出注册决定的CCAA 工作人员。

1.4.10 注册担保人

具有良好的个人声誉和CCAA 认证人员注册资格（不含实习注册资格），了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。

1.5 注册级别

1.5.1 CCAA 管理体系审核员注册分为实习审核员、审核员和主任审核员三个级别。审核员

根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验，能够独立完成审核的申请人，授予审核员资格。-主任审核员

根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备管理体系审核所需的知识和技能，掌握相应认证领域管理基础理论，熟练应用管理工具，在认证认可行业具有突出贡献和成就的申请人，授予主任审核员资格。

1.5.2 CCAA 管理体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则；主任审核员为自愿性申请项目。

1.5.3 具有相应专业高级技术职称并满足以下条件之一的申请人，通过“基础知识”和“审核知识与技能”考试，或综合面谈评价考核合格，可直接授予相应领域管理体系审核员资格。---在相应领域从事专业工作15 年以上；

---在相应领域管理理论和实践方面有突出成就（应具有省部级以上主管部门颁发的证明文件或推荐意见等）。

第二章注册要求

2.1 总则

管理体系审核员注册申请人应满足本章规定的通用要求，以及相应认证领域审核员注册特定要求，详见附录A。

2.2 申请要求

2.2.1 申请人应认真阅读CCAA 管理体系审核员注册准则，了解各项注册要求。2.2.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。

2.2.3 申请人应通过CCAA 网站 “人员注册专区”登录注册系统，按要求填写、上传注册申请信息、资料，缴纳注册费用，完成网上注册申请。

2.2.4 申请人应签署声明，表明同意遵守CCAA 管理体系审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。2.2.5 申请人提交完整的注册申请信息、资料和注册费用后，CCAA 开始受理申请。2.2.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求，应在申请时书面说明。

2.3 申请人资格经历要求 2.3.1 高等教育经历

申请人应符合下列高等教育经历要求：

a)大学本科以上学历，或大专学历及相应专业中级以上技术职称； b)高等教育专业学科要求详见附录A（适用时）。

2.3.2 工作经历

2.3.2.1 申请人应符合下列工作经历要求： a)实习审核员申请人无工作经历要求；

b)本科以上学历审核员申请人应具有至少 4 年工作经历，大专学历申请人应具有至少20 年工作经历；

c)主任审核员申请人应具有至少 20 年工作经历。

2.3.2.2 满足CCAA 注册要求的工作经历应在取得相应学历后，在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。研究生学习经历可按50％计算工作经历。

2.3.3 专业工作经历

2.3.3.1 申请人应符合下列专业工作经历要求： a)实习审核员申请人无专业工作经历要求；

b)本科以上学历审核员申请人应具有至少 2 年专业工作经历，大专学历申请人应具有至少15 年专业工作经历，该专业工作经历能够使申请人获得有效地进行相应领域管理体系审核所需的专业知识；

c)主任审核员申请人应具有至少 15 年从事认证认可或相应领域专业工作的经历。注：申请人应提交专业工作经历证明，相应领域专业工作经历要求见附录A。

2.3.3.2 专业工作经历可与工作经历同时产生。

2.3.4 审核经历

2.3.4.1 实习审核员、主任审核员注册申请人无审核经历要求 2.3.4.2 审核员注册申请人审核经历要求

以实习审核员的身份，作为审核组成员在审核员以上注册资格人员的指导和帮助下完成至少4 次相应领域完整体系审核，现场审核经历不少于15 天。现场审核应覆盖相应领域认证标准所有条款。

2.3.4.3 当申请人具有CCAA 某一认证领域审核员或强制性产品认证检查员以上注册资格时，可减少1 次完整体系审核和5 天现场审核经历。2.3.4.4 所有审核经历应当在申请前3 年内获得，并取得覆盖GB/T19011 标准 7.2.3.2 a)条款的满意的现场见证评价结论。推荐机构应指派本机构审核员以上级别人员，对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见。

2.3.4.5 可接受的审核经历

a）第三方审核经历，应从 CNCA 批准的认证机构获得；境外的第三方审核经历，应从与我国有互认协议关系的认证机构获得；

b）第二方审核经历，应从 CCAA 承认的二方审核机构获得。

2.3.5 主任审核员注册申请人资格经历要求 a）取得相应领域审核员注册资格6 年以上；

b）全面掌握管理体系认证的基础理论和专业技术知识,并在某一方面有较深入的研究，熟悉相关专业的专业理论知识；

c）取得一定数量的省部级以上科研技术成果，至少应包括：

1）作为主要起草者，参与制订国家标准2 项以上或行业标准4 项以上；

2）作为负责人完成1 项以上或作为主要参与者完成2 项以上国家、省部级或全国性认证认可行业组织的科研课题或项目；

3）在国家一级刊物发表论文2 篇以上，或在行业核心刊物上发表论文4 篇以上； 4）其他可以证明具备个人能力要求的文件和材料（必要时）。

注：标准参与者前5 名为主要起草者，课题研究参与者前3 名为主要参与者。

2.4 个人素质和审核原则要求

2.4.1 各级别审核员应具备下列个人素质----有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎；----思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；----善于交往，即灵活地与人交往；

----善于观察，即主动地认识周围环境和活动；----有感知力，即能了解和理解环境；----适应力强，即容易适应不同处境；----坚定不移，即对实现目标坚持不懈；

----明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论；----自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用；

----坚忍不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突；

----与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果；----文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化；----协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员；----健康，即身体健康状况良好。

2.4.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作----诚实正直：职业的基础

对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。----公正表达：真实、准确地报告的义务

审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。----职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。----保密性：信息安全

审核员应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息。----独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础

审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。

----基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法

审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。

2.5 知识和技能要求

各级别审核员知识和技能要求见附录 A。

2.6 考核要求

2.6.1 实习审核员申请人考试

实习审核员申请人应在申请注册前3 年内通过CCAA 统一组织的“基础知识”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。2.6.2 审核员申请人考试

审核员申请人应在申请注册前3 年内通过CCAA 统一组织的“审核知识与技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。2.6.3 主任审核员申请人考试

主任审核员申请人应在申请注册前3 年内通过CCAA 统一组织的“管理理论知识与应用技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。

2.6.4 各级别审核员考试内容、范围和方式，详见相应考试大纲。2.7 审核员行为规范要求各级别审核员均应遵守 CCAA 审核员行为规范。所有申请人均应签署声明，承诺遵守行为规范：

----遵纪守法、敬业诚信、客观公正；----努力提高个人的专业能力和声誉；----帮助所管理的人员拓展其专业能力；----不承担本人不能胜任的任务；

----不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；----不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和聘用单位的书面授权；

----不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；

----不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；

----不以任何方式损害CCAA 及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；

----不向受审核方提供相关咨询。

2.8 确认要求

2.8.1 实习审核员和主任审核员无确认要求，但在CCAA 有指定的专业发展活动时，应按要求完成。

2.8.2 在注册证书有效期内，审核员应在每个注册提交一次完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：

a）至少完成1 次相应认证领域管理体系审核；

b)完成至少20 学时的继续教育，其中应至少包括10 学时经CCAA 确认的继续教育课程（1 学时等于45 分钟课程时间）； c）持续遵守行为规范要求；

d）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

e）当CCAA 有指定的专业发展活动时，已按要求完成。

2.8.3 审核员应保留完成确认的有关记录和证明，在CCAA 有要求时提交CCAA。2.8.4 确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。注册当年无需确认。

2.9 再注册要求

2.9.1 各级别审核员应每3 年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。

2.9.2 实习审核员再注册要求

a）注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成 CCAA 指定的专业发展活动（适用时）。

2.9.3 审核员再注册要求

a）注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成 CCAA 指定专业发展活动（适用时）； e）完成历年的确认；

f）注册证书有效期内，完成至少 4 次相应认证领域完整体系审核或等效的部分体系审核； g）当不能满足再注册的审核经历要求时，申请人应通过 2.6.2 规定的考试。

注：3 次部分体系审核可视为1 次完整体系审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算

2.9.4 主任审核员再注册要求

a）注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请； b)注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成CCAA 指定专业发展活动（适用时）。

2.10 担保要求

2.10.1 实习审核员和主任审核员申请人无担保要求。

2.10.2 审核员申请人应由一名担保人员对其专业状况、主要工作经历和基本个人素质作出担保。2.11 机构推荐

2.11.1 实习审核员申请人无机构推荐要求。

2.11.2 审核员和主任审核员申请人应由所在认证机构推荐，推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动提出推荐意见。

第三章注册决定与申诉、投诉处理

3.1 注册决定

CCAA 考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见。

CCAA 注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定。注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。

CCAA 秘书长审核注册意见和注册决定，批准注册决定。

3.2 注册公告及注册证书 3.2.1 对批准注册/再注册的申请人，CCAA 将予以公告并颁发/换发注册证书，证书有效期3 年。对不予注册的申请人，CCAA 将通知推荐机构或本人。3.2.2 CCAA 秘书长负责批准注册公告和签发注册证书。3.2.3 注册公告包含下列信息：----注册人员姓名；----注册领域；

----注册级别和注册证书编号；----注册（批准）日期或有效期；----推荐机构名称。

3.2.4 注册证书包含下列信息：----CCAA 的名称、标识；----注册准则信息；

----注册人员姓名和身份识别信息；----注册领域；

----注册级别和注册证书编号；----注册（批准）日期和有效期。

3.2.5 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。

3.2.6 CCAA 拥有颁发的各类注册证书的所有权。注册人员资格被暂停期间和撤销后，不得使用相应证书。3.3 注册时限

对于符合要求的注册申请，CCAA 将在30 个工作日内完成注册批准。因申报信息和资料不真实、不完整或不符合要求，造成注册过程延迟的时间，不计入注册时限。

3.4 注册收费

CCAA 依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用，注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。注：《认证人员注册收费规则》见CCAA 网站。

3.5 申诉

3.5.1 CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括：----注册申请人或注册人员对CCAA 做出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉；----投诉人因不同意CCAA 的投诉处理决定提出的申诉。

3.5.2 申诉应在相关决定做出后30 天内，以书面形式向CCAA 提交。3.5.3 申诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申诉人的请求提供该规则。

3.6 投诉

3.6.1 针对注册人员的投诉

CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。

3.6.2 针对CCAA 的投诉

CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA 工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA 的争议处理决定提出的投诉。3.6.3 投诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申请人的请求提供该规则。

第四章监督与资格处置

4.1 推荐机构认证人员管理要求

4.1.1 推荐机构应建立相应认证人员管理制度并有效实施。

4.1.2 推荐机构应将认证人员管理制度文件提交CCAA 备案。其管理制度文件内容至少应包括：认证人员能力评价系统的建立与实施；认证人员现场见证活动的要求和实施；指定的见证评价人员和申请信息、资料核实人员的评价、选择、培训与能力保持；认证人员培训的管理与实施等。

4.1.3 推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动进行评价，提出推荐意见。4.2 监督

4.2.1 CCAA 将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈及确认等方式收集信息，对各级别审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。

4.2.2 CCAA 将根据推荐机构申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监督计划；CCAA 将根据监督中发现的问题，要求推荐机构采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA 将采用资料审查与现场评价（必要时）相结合的方式，对认证机构人员管理能力和状况、过去和当前的业绩等进行监督。监督的方式：

----通过国家认监委、认可机构及协会的联合检查了解机构的认证人员管理状况；----通过索要和调阅资料的方式查证认证机构人员状况、人员管理能力（包括人员管理数据库的使用）等；

----必要时，采取认证机构现场监督的方式，现场监督包括与推荐机构管理人员的沟通、人员管理实施情况的核查等；

----通过推荐机构对推荐申请人的认证活动及能力进行监督（如：认证档案的调阅、必要时的面谈等）。

4.2.4 CCAA 对注册审核员进行信用管理，认证机构应按协会要求对审核员进行信用管理。

4.3 资格处置

4.3.1 推荐机构应对申请人申报的有关资格经历的信息、资料的完整性和真实性负责。若推荐机构隐瞒申请人的虚假信息或提供误导性信息，推荐出现失实，造成严重后果的，CCAA 将按照《注册人员资格处置规则》，对推荐机构的推荐资格进行处置。

4.3.2 担保人员应认真负责，尽到核实、审查的责任。如担保意见失实，造成严重后果的，CCAA 将按照《注册人员资格处置规则》相关规定对担保人员进行处置。

4.3.3 对违反行为规范、不满足注册准则要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA 将按照《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。

4.3.4 注册人员因个人原因决定不再保持注册资格，可自愿申请注销注册资格，申请应以书面形式向CCAA提出。

附录 A（规范性附录）管理体系审核员特定要求

A.1 质量管理体系审核员特定要求 1 高等教育专业学科要求

质量管理体系审核员注册无专业学科要求。2 专业工作经历要求

适宜的质量管理专业工作经历包括：产品和服务的设计、生产、技术、检测、质量管理、教学、科研及相关标准制修订等工作经历。知识与技能要求

3.1 实习审核员应具备的知识和技能： 3.1.1 管理体系审核

a）理解 GB/T19011 标准第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容；

b）理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图及第9 章的部分内容。

3.1.2 质量管理体系标准

a）了解ISO9000 族标准发展概况；

b）掌握GB/T19000 标准的部分术语，理解质量、产品、过程等重要概念； c）理解12 项质量管理体系基础的部分内容； d）理解八项质量管理原则的核心思想； e）掌握过程方法的原理并理解其思想； f）理解GB/T19001 标准的要求；

g）了解GB/T19004 标准的结构、适用范围及与GB/T19000、GB/T19001 标准的关系； h）了解ISO9000 族标准的部分规范性文件和指南，如：----ISO10012《质量管理体系测量过程和测量设备的要求》；----ISO10014《质量管理实现财务和经济效益的指南》；----ISO/TR 10017《GB/T19001-2000 的统计技术指南》。

3.1.3 质量管理领域专业知识

了解质量管理相关工具、方法、技术： a）常用统计技术方法；

b）测量和监视技术、对测量过程和测量设备的管理要求； c）根本原因分析；

d）顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决； e）标准化基本知识、标准的结构和编写等； f）质量计划； g）风险管理方法；

h）质量管理评价（审核、管理评审和自我评价）； i）过程和产品（包括服务）的特性； j）持续改进、创新和学习。

3.1.4 法律法规

a）掌握质量管理相关法律、法规的要求；

b）了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。

3.2 审核员应具备的知识和技能 3.2.1 管理体系审核

a）掌握 GB/T19011 标准第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能应用到审核实践中；

b）掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能应用到审核实践中；

c）理解客户产品、过程和组织类型、规模、治理、结构及外包活动方面的知识； d）掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容，并能应用到审核实践中； e）经营管理实务

1）基本的经营管理的概念、实务，以及方针、目标与结果之间的相互关系；

2）管理过程和相关术语。

3.2.2 质量管理体系标准和规范性文件 a）认证过程中使用的有关质量管理体系标准和其他规范性文件及其应用； b）质量管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用；

3.2.3 质量管理领域专业知识

熟悉并掌握质量管理相关工具、方法、技术： a）常用统计技术方法；

b）测量和监视技术、对测量过程和测量设备的要求； c）根本原因分析； d）统计技术；

e）顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决； f）质量经济性管理的基本原则及其运用（如预防成本、精益生产等）； g）标准化基本知识、标准的结构和编写等； h）质量计划； i）风险管理方法； j）卓越绩效评价模式；

k）质量管理评价（审核、评审和自我评价）； l）过程和产品（包括服务）的特性； m）持续改进、创新和学习。

3.3 主任审核员应具备的知识和技能： 3.3.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用质量管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.3.2 质量管理领域专业知识：

a）精通和掌握相关质量管理工具、方法、技术，如：改进工具（精益生产、六西格玛、持续改善[kaizen]）；概率统计、可靠性、质量改进、根本原因分析；风险管理方法；问题解决技术；过程的测量；（参见CNAS-CC131:2014《质量管理体系审核及认证的能力要求》）； b）精通和掌握质量管理五大工具：APQP 产品质量先期策划；PPAP 生产件批准程序；FMEA 失效模式和效果分析；SPC 统计过程控制；MSA 测量系统分析； c）掌握现代质量管理前沿技术和动态。

A.2 环境管理体系审核员特定要求高等教育专业学科要求

环境管理体系审核员注册无专业学科要求专业工作经历要求适宜的环境管理专业工作经历包括：

生产过程环境管理、污染预防及治理技术、环境工程、环境监测、清洁生产、节能减排、环境影响评价、环境监察、环境管理、教学、科研及相关标准制修订等工作经历。3 知识与技能要求

3.1.实习审核员应具备的知识和技能： 3.1.1 管理体系审核

a）理解 GB/T19011 标准第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容；

b）理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。

3.1.2 环境管理体系标准

a）了解ISO14000 系列标准发展概况； b）理解GB/T24001 标准的术语与定义； c）理解环境管理体系的运行模式； d）理解GB/T24001 标准的要求；

e）理解环境管理体系要求之间的逻辑关系；

f）了解GB/T24004 标准的结构、适用范围及与GB/T24000、GB/T24001 标准的关系； g）了解ISO14000 系列标准的部分规范性文件和指南，如：----ISO14030---14039 环境表现评价EPE 的基本内容；----ISO14040---14049 生命周期评价LCA 的基本内容。

3.1.3 环境管理领域专业知识

理解环境管理相关工具、方法、技术； a）环境影响评价制度； b）＂三同时＂制度； c）征收排污费制度； d）限期治理制度； e）排污申报登记制度； f）许可证制度；

g）污染物排放总量控制制度。

3.1.4 法律法规

a）掌握环境管理相关法律、法规的要求；

b）了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。

3.2 审核员应具备的知识和技能： 3.2.1 管理体系审核

a）掌握 GB/T19011 标准第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能应用到审核实践中；

b）掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能应用到审核实践中； c）理解客户污染物产生的原因； d）了解客户污染物减排技术； e）了解节能理念、节能产品；

f）掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容，并能应用到审核实践中； g）经营管理实务，如：

1）基本的环境管理的理念、实务，以及方针、目标与结果之间的相互关系；

2）管理过程和相关术语；

3）环境管理理念与质量管理和职业健康安全管理及其他相关的管理理念的关系与区别。

3.2.2 环境管理体系标准和规范性文件

a)认证过程中使用的有关环境管理体系标准和其他规范性文件及其应用； b)环境管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用。

3.2.3 环境管理领域专业知识

a)熟悉并掌握环境管理相关工具、方法、技术

a)环境影响评价制度；

b）＂三同时＂制度；

c）征收排污费制度；

d）限期治理制度；

e）排污申报登记制度；

f）许可证制度；

g）污染物排放总量控制制度。

b)了解以下环境管理相关工具、方法、技术：

1)城市环境综合整治定量考核制度；

2)清洁生产理念；

3)客户所属行业正在发展、推广的节能新技术、新工艺、新材料；

4)限制或者淘汰能耗高的老旧技术、工艺、设备和材料。

3.3.主任审核员应具备的知识和技能： 2.3.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用环境管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.3.2 环境管理领域专业知识：

a）熟悉和掌握以下环境管理相关工具、方法、技术： 1）城市环境综合整治定量考核制度； 2）清洁生产及审核理念；

3）客户所属行业正在使用的节能新技术、新工艺、新材料；

4）限制或者淘汰能耗高的老旧技术、工艺、设备和材料。b)掌握现代环境管理前沿技术和动态。

A.3 职业健康安全管理体系审核员特定要求高等教育专业学科要求: 职业健康安全管理体系审核员注册无专业学科要求 2 专业工作经历要求

适宜的职业健康安全管理专业工作经历包括：

安全生产管理、职业病防治、职业健康安全监察、安全评价、职业健康安全工程技术、职业健康安全管理、教学、科研及相关标准制修订等工作经历。知识与技能要求

3.1 实习审核员应具备的知识与技能 3.1.1 管理体系审核

a）理解 GB/T19011 标准第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容；

b）理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。

3.1.2 职业健康安全管理体系标准

a）了解职业健康安全管理体系标准发展概况；

b）理解职业健康安全管理体系的基础原理、术语和定义；

c）理解GB/T28001 标准的内容和要求；

d）了解GB/T28002 标准对GB/T28001 实施的指南性信息；

3.1.3 职业健康安全管理领域专业知识与技能

a）了解风险管理科学领域的相关知识；

b）理解职业健康安全风险管理过程原理和相关知识；

c）掌握基础性的危险源辨识、风险评价方法；

注：基础性的危险源辨识、风险评价技术是指借助法律法规、标准、实践经验等，开展危险源辨识和风险评价过程的方法。

d）掌握基础性的职业健康安全技术知识；

注：基础性的职业健康安全技术知识是指具有普遍意义的职业健康安全技术知识。例如：机械、电气、消防安全技术、职业危害防治知识等。

e）理解职业健康安全运行控制的原理和方法；

f）理解应急准备和响应的原理和方法；

g）理解职业健康安全绩效监视和测量的原理和方法；

h）理解事件调查的原理和方法。

3.1.4 法律法规

a）理解职业健康安全管理相关的法律、法规要求；

b）掌握基于《中华人民共和国安全生产法》和《中华人民共和国职业病防治法》为基础的我国职业健康安全法律法规的主体内容；

c）了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。

3.2 审核员应具备的知识与技能 3.2.1 管理体系审核

a）掌握 GB/T19011 标准第3、4、6 章第5 章及5.4.2,5.4.4 的要求，并能在审核实践中应用；

b）掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能在审核实践中应用； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容，并能在审核实践中应用；

d）掌握职业健康安全管理体系要求性标准、职业健康安全法律法规、危险源辨识与风险评价技术、职业健康安全技术、认可准则等相关知识，在职业健康安全管理体系审核中的综合应用技能。

3.2.2 职业健康安全管理体系标准

a）掌握职业健康安全管理体系的基础原理； b）掌握GB/T28001 标准的内容和要求；

c）理解GB/T28002 标准对GB/T28001 实施的指南性信息；

3.2.3 职业健康安全管理领域专业知识与技能 a）理解风险管理科学领域的相关知识；

b）掌握职业健康安全风险管理过程原理和相关知识； c）掌握特定专业性的危险源辨识、风险评价方法；

注：特定专业性的危险源辨识、风险评价技术是指可用于特定生产运行和活动的危险源辨识和风险评价方法。

例如：危险与可操作性分析（HAZOP）、故障类型与影响分析（FMEA）等。d）掌握特定专业性的职业健康安全技术知识；

注：特定专业性的职业健康安全技术知识是指具有生产行业性的职业健康安全技术知识。例如：矿山安全技术、建筑安全技术等。e）掌握职业健康安全运行控制的原理和方法； f）掌握应急准备和响应的原理和方法；

g）掌握职业健康安全绩效监视和测量的原理和方法； h）掌握事件调查的原理和方法。

3.2.4 法律法规 a）掌握职业健康安全管理相关的法律法规基础知识； b）掌握我国职业健康安全法律法规体系中的主要内容要求； c）掌握我国基础性职业健康安全标准的主要内容。

注：基础性的职业健康安全标准是指具有普遍意义的职业健康安全标准。例如：建筑防火设计规范、工业企业设计卫生标准等。

3.3.主任审核员应具备的知识与技能： 3.3.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用职业健康安全管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.3.2 职业健康安全管理领域专业知识与技能 a）掌握风险管理科学领域的相关知识；

b）精通职业健康安全风险管理过程原理和相关知识； c）精通危险源辨识、风险评价方法；

d）精通特定专业性的职业健康安全技术知识； e）精通职业健康安全运行控制的原理和方法； f）精通应急准备和响应的原理和方法；

g）精通职业健康安全绩效监视和测量的原理和方法； h）精通事件调查的原理和方法。

3.3.3 掌握现代职业健康安全管理前沿技术和动态。

A.4 食品安全管理体系审核员特定要求 1 高等教育专业学科要求

适宜的高等教育经历专业学科包括：

食品科学与技术、食品工程与生物技术、农产品加工、水产品加工、制糖工程、粮油加工、生物科学、发酵工程、农学与植保、畜牧与兽医、水产养殖、渔业科学与技术、医学与营养学、化学工程与制药等。专业工作经历要求

2.1 适宜的食品安全管理专业工作经历包括：

----食品生产、加工的工艺管理、质量管理、或食品安全管理工作经历；----食品卫生管理、食品检验工作经历；----食品安全教学、科研与开发工作经历；

----食品安全、卫生执法领域的专业技术、管理工作经历；----食品安全管理相关标准制修订工作经历。

2.2 非专业学科本科学历的申请人，应具有15 年以上的专业工作经历及相应专业中级以上技术职称。3 知识与技能要求

3.1 实习审核员应具备的知识与技能 3.1.1 管理体系审核

a）理解 GB/T19011 标准第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容；

b）理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。

3.1.2 食品安全管理体系标准

a）了解食品安全管理体系标准发展概况；

c）理解 GB/T22000 标准每项条款的内容和要求； d）理解 GB/T22000 标准中的术语； e）理解食品安全管理原理及其运用；

f）了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术；

g）了解食品安全质量管理工具及其运用（如危害分析、判断树、风险分析、统计过程控制等）。

3.1.3 食品安全领域专业知识

a)理解食品安全管理知识 1）食品安全管理及其相关术语；

2）HACCP 原理、食品安全危害识别及评价技术； 3）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原则； 4）相关行业类别的前提方案（PRPs）； 5）特定种类的产品、过程和操作；

6）食品安全危害控制措施及影响控制措施评价的因素； 7）控制措施在食品组织中的应用。

b)理解食品科学和技术知识 1）食品科学和技术术语； 2）食品分类知识； 3）食品工艺及其特性； 4）食品卫生控制程序；

5）食品工厂设计、布局原则，相关的基础设施、设备和工作环境； 6）食品安全危害（分类及其在不同产品、过程中的存在）； 7）食品感官、理化、微生物检测技术、常用检验方法和设备； 8）食品安全标准、产品技术要求。

3.1.4 法律法规

a)理解相关法律、法规，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求； b)理解食品行业相关法律、法规；

c)了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系 d)了解国际条约和公约、合同和协议等； e)了解组织遵守的其他要求。

3.2 审核员应具备的知识与技能 3.2.1 管理体系审核

a)掌握 GB/T19011 标准第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在审核实践中应用；

b)掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能在审核实践中应用； c)了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准； d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容，并能在审核实践中应用。

3.2.2 食品安全管理体系标准 a)掌握食品安全管理原理及其运用；

b)掌握ISO22000 标准要求，并应用于审核实践； c)理解食品安全管理体系在不同组织中的应用；

d)掌握 CNAS-CC18:2010 食品安全管理体系认证机构要求的内容； e)全面了解ISO22003 标准的内容；

f)了解GB/T22004-2007《食品安全管理体系GB/T22000-2006 的应用指南》的内容。

3.2.3 食品安全管理领域专业知识与技能

a）掌握食品安全管理知识食品安全管理及其相关术语；

1）HACCP 原理、食品安全危害识别及评价技术；

2）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原则；

3）相关行业类别的前提方案（PRPs）；

4）特定种类的产品、过程和操作；

5）食品安全危害控制措施及影响控制措施评价的因素；

6）控制措施在食品组织中的应用；

7）食品安全质量管理工具及其运用（如危害分析、判断树、风险分析、统计过程控制等）。

b）掌握食品科学和技术知识

1）食品科学和技术术语；

2）食品分类知识；

3）食品工艺及其特性；

4）食品卫生控制程序；

5）食品工厂设计、布局原则，相关的基础设施、设备和工作环境；

6）食品安全危害（分类及其在不同产品、过程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物检测技术、常用检验方法和设备；

8）食品安全标准、产品技术要求。

c）食品安全管理专业技能 1）具备实施危害分析的能力；

2）掌握确定、实施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、关键控制点（CCPs）的方法，评价所选择的控制措施的有效性； 3）掌握评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害；

4）掌握评价所采用前提方案（PRPs）的适宜性，包括对特定行业类别的前提方案（PRPs）建立或选择适宜的评价方法或指南；

5）掌握对审核范围内食品合理预期可能发生的食品安全危害的识别； 6）掌握对组织食品安全危害风险的评估；

7）掌握对组织食品安全危害控制方法有效性的评估； 8）掌握对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价； 9）掌握确定组织食品安全管理体系的充分性和有效性。

3.2.4 法律法规

a）掌握食品安全管理相关法律、法规的要求；

b）了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。

3.3 主任审核员应具备的知识与技能 3.3.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用食品安全管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.3.2 食品安全管理领域专业知识与技能 a）精通实施危害分析的能力；

b）精通确定、实施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、关键控制点（CCPs）的方法，评价所选择的控制措施的有效性； c）精通评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害； d）精通评价所采用前提方案（PRPs）的适宜性，包括对特定行业类别的前提方案（PRPs）建立或选择适宜的评价方法或指南；

e）精通对审核范围内食品合理预期可能发生的食品安全危害的识别； f）精通对组织食品安全危害风险的评估；

g）精通对组织食品安全危害控制方法有效性的评估； h）精通对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价； i）精通确定组织食品安全管理体系的充分性和有效性； 3.3.3 掌握现代食品安全管理前沿技术和动态。

A.5 危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 1 高等教育学科专业要求

适宜的高等教育经历专业学科包括：

2.1 适宜的危害分析与关键控制点（HACCP）体系管理专业工作经历包括：----食品生产、加工的工艺管理、质量管理、或食品安全管理工作经历；----食品卫生管理、食品检验工作经历；----食品安全教学、科研与开发工作经历；

----食品安全、卫生执法领域的专业技术、管理工作经历；----食品安全管理相关标准制修订工作经历。

2.2 非专业学科本科学历的申请人，应具有15 年以上的专业工作经历及相应专业中级以上技术职称。3 知识与技能要求

3.1 审核员应具备的知识与技能 3.1.1 管理体系审核

a）掌握 GB/T19011 标准第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在审核实践中应用；

b）掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能在审核实践中应用； c）了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准； d）掌握ISO/IEC17021:2011 第9 章的内容，并能在审核实践中应用。

3.1.2 HACCP 体系

a）理解GB/T27341 和GB14881 标准每项条款的内容和要求； b）理解GB/T27341 标准中的术语； c）掌握HACCP 原理及其运用；

d）理解HACCP 体系在不同组织中的应用；

e）掌握《危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证实施规则》的要求；

3.1.3 HACCP 专业知识 a)理解食品安全管理知识

1）食品安全管理及其相关术语；

2）良好生产规范（GMP）、卫生标准操作程序（SSOP）等的前提计划；

3）HACCP 原理、危害识别及评估；

4）应急预案和食品防护计划；

5）HACCP 计划的建立和实施特定种类的产品、过程和操作；

6）显著危害控制措施及影响控制措施评价的因素；

7）控制措施在食品组织中的应用。b)掌握食品科学和技术知识

1）食品科学和技术术语；

2）食品分类知识；

3）食品工艺及其特性；

4）食品卫生控制程序；

5）食品工厂设计、布局原则，相关的基础设施、设备和工作环境；

6）食品安全危害（分类及其在不同产品、过程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物检测技术、常用检验方法和设备；

8）食品安全标准、产品技术要求。

3.1.4 审核员应具备的专业技能

a）具备实施危害分析的能力；

b）掌握确定、实施和管理前提计划和HACCP 计划的方法，评价有效性；

c）掌握评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害；

d）掌握评价所采用前提计划的适宜性；

e）掌握对可能发生的食品安全危害的识别；

f）掌握对组织显著危害风险的评估；

g）掌握对组织显著危害控制方法有效性的评估；

h）掌握对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价；

i)掌握确定组织HACCP 体系的充分性和有效性。

3.1.5 法律法规及其相关要求

a)掌握食品行业相关法律、法规、规范和标准要求；

b)理解包括出口食品生产企业备案管理规章、技术规范与技术审核及适用的我国和进口国(地区)相关法律、法规、标准和规范要求在内的相关法律、法规和标准的应用，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求的应用。

3.2 主任审核员应具备的知识与技能： 3.2.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用HACCP 体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.2.2 HACCP 体系专业知识与技能 a)精通实施危害分析的能力；

b)精通确定、实施和管理前提计划和 HACCP 计划的方法，评价有效性； c)精通评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害； d)精通评价所采用前提计划的适宜性； e)精通对可能发生的食品安全危害的识别； f)精通对组织显著危害风险的评估；

g)精通对组织显著危害控制方法有效性的评估； h)精通对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价； i)精通确定组织 HACCP 体系的充分性和有效性。3.2.3 掌握现代HACCP 管理前沿技术和动态。A.6 信息安全管理体系审核员特定要求高等教育学科专业要求

适宜的高等教育经历专业学科包括：

信息安全、密码学、计算机科学与技术、计算机应用、电子信息科学与技术、电子信息技术应用、人工智能、计算数学与应用数学、自动化、通信、电气等相关的专业。专业工作经历要求

2.1 适宜的信息安全管理专业工作经历包括：----信息安全管理工作经历；

----信息安全技术研究与开发及服务工作经历；----信息安全相关测评认证工作经历；----信息安全教学工作经历；

----信息安全管理相关标准制修订工作经历。

2.2 非专业学科本科学历的申请人，应具有15 年以上的专业工作经历及相应专业中级以上技术职称。3 知识与技能要求

3.1 实习审核员应具备的知识与技能： 3.1.1 管理体系审核

a）理解 GB/T28450 标准第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容；

b）理解ISO/IEC27006：2011CNAS-CC17:2012《信息安全管理体系认证机构要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。

3.1.2 信息安全管理体系标准 a）了解ISO/IEC27000 族发展概况； b）理解GB/T22080 标准的部分术语； c）理解GB/T22080 标准的要求；

d）了解GB/T22081 标准的结构、适用范围及与IS027000、GB/T22080 标准的关系； e）理解ISO/IEC27000 族标准的部分规范性文件和指南，如：----ISO/IEC27003《信息技术安全技术信息安全控制实用规则》；----ISO/IEC27004《信息技术安全技术信息安全管理测量》；----ISO/IEC27005《信息技术安全技术信息安全风险管理》。

3.1.3 信息安全管理领域专业知识与技能 a）熟悉并掌握相关管理专业知识

1）常用统计技术方法；

2）测量和监视技术；

3）顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决；

4）风险管理方法；

5）持续改进、创新和学习。

b)了解信息安全管理相关工具、方法、技术及其应用。

3.1.4 法律法规

a）掌握信息安全管理相关法律、法规的要求；

b）了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。

3.2 审核员应具备的知识和技能： 3.2.1 管理体系审核

a）掌握 GB/T28450 标准第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能应用到审核实践中；

b）掌握 GB/T28450 标准附录B 的内容，并能应用到审核实践中； c）掌握 CNAS-CC17:2012 第9 章的内容，并能应用到审核实践中；

d）掌握信息安全管理体系要求；法律法规、认可准则要求；信息安全应用工具、方法、技术及其在审核过程中的综合运用。

3.2.2 信息安全管理体系标准 a）理解 GB/T22080 标准中的术语； b）理解 12 项管理体系基础的内容； c）理解 GB/T22081 标准的内容；

d）掌握 ISO/IEC27000 族标准的部分规范性文件和指南的内容； e）掌握信息安全有关标准的要求。

3.2.3 信息安全管理领域专业知识：

理解网络与通信基础、数据安全、载体安全、环境安全、边界安全、应用安全等相关技术。

3.3 主任审核员应具备的知识与技能： 3.3.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用信息安全管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.3.2 信息安全管理领域专业知识

掌握网络与通信基础、数据安全、载体安全、环境安全、边界安全、应用安全等相关技术。3.3.3 掌握现代信息安全管理前沿技术和动态。

A.7 信息技术服务管理体系审核员特定要求 1 高等教育学科专业要求

适宜的高等教育经历专业学科包括：

计算机科学与技术、计算机技术应用、电子信息科学与技术、电子信息技术应用、人工智能、信息安全、密码学、计算数学与应用数学、自动化、通信、电气等相关的专业。专业工作经历要求

2.1 适宜的信息技术服务管理专业工作经历包括：----信息技术管理工作经历；

----信息技术研究与开发及服务工作经历；----信息技术服务认证工作经历；----信息系统测评工作经历；----信息技术教学工作经历；

----信息技术服务管理相关标准制修订工作经历。

2.2 非专业学科本科学历的申请人，应具有15 年以上的专业工作经历及相应专业中级以上技术职称。3 知识与技能要求

3.1 实习审核员应具备的知识与技能： 3.1.1 管理体系审核 a）理解 GB/T19011 标准第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容；

b）理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。

3.1.2 信息技术服务管理体系标准 a）了解ISO20000 标准发展的概况； b）理解GB/T24405.1 标准的部分术语； c）理解12 项管理体系基础部分内容； d）理解八项质量管理原则和过程方法模式； e）理解GB/T24405.1 标准的条款要求；

f）了解GB/T24405.2 标准的结构、适用范围及与GB/T24405.1 标准的关系；

g）了解信息技术服务管理体系文件及引用文件的层次关系及引用文件在不同的审核情况下的运用。

3.1.3 信息技术服务管理领域专业知识：

a）理解信息技术服务相关专业知识，了解信息技术服务流程中基本技术、工具和方法； b）理解信息技术服务管理过程和相关技术知识；

3.1.4 法律法规

a）掌握信息技术服务管理体系相关法律、法规的要求； b）了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。

3.2 审核员应具备的知识与技能： 3.2.1 管理体系审核

a）掌握 GB/T19011 标准第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求； b）掌握GB/T19011 标准附录B 的内容； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容；

d）掌握信息技术服务管理体系要求；法律法规、认可准则要求；信息技术服务管理工具、方法、技术及其在审核过程中的综合运用。

3.2.2 信息技术服务管理体系标准和规范性文件

a)认证过程中使用的有关信息技术服务管理体系标准和其他规范性文件及其应用； b)信息安全管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用。

3.2.3 信息技术服务管理领域专业知识 a）熟悉并掌握相关管理专业知识

1）常用统计技术方法；

2）顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决； 3）风险管理方法；

4）过程和产品（包括服务）的特性；

5）持续改进、创新和学习。

b）理解信息技术服务领域的专业知识

网络与通讯、操作系统、数据库、软件开发、信息系统集成、信息系统运维、支持性基础设施、机房环境、信息安全、云基础、物联网、工业控制系统、智能楼宇、各行业典型信息系统等知识。

3.3 主任审核员应具备的知识与技能：

3.3.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用信息技术服务管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.3.2 信息技术服务领域专业知识

掌握网络与通讯、操作系统、数据库、软件开发、信息系统集成、信息系统运维、支持性基础设施、机房环境、信息安全、云基础、物联网、工业控制系统、智能楼宇、各行业典型信息系统等知识。

3.3.3 掌握现代信息技术服务管理前沿技术和动态。

附件2

废止的原相应领域审核员注册准则目录

《质量管理体系审核员注册准则》（CCAA-108）《环境管理体系审核员注册准则》（CCAA-109）《职业健康安全管理体系审核员注册准则》（CCAA-110）《食品安全管理体系审核员注册准则》（CCAA-117）《危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员注册准

则》（CCAA-140）

《信息安全管理体系审核员注册准则》（CCAA-141）《信息技术服务管理体系审核员注册准则》（CCAA-139）

篇2：新版管理体系审核员注册准则201

质量管理体系审核员注册准则

中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）质量管理体系审核员注册准则版本：2 质量管理体系审核员注册准则类别本准则为CNAT规范类文件。CNAT准则规定了CNAT在运作审核员注册和培训认可项目时应遵循的原则，并完全覆盖IATCA相应准则要求。这些准则是CNAT接受IATCA 多边互认协议（MLA）评审所依据的主要标准。CNAT于1998年首批签署了 IATCA-QMS审核员培训认可和注册两项 MLA协议，2004年又首批将协议范围扩展到IATCA-EMS审核员培训认可和注册。CNAT的运作过程经同行评审确认完全满足IATCA相关准则的所有要求。本准则经CNAT批准发布。批准版本：CNAT 前言本质量管理体系（QMS）审核员注册准则由CNAT根据国际审核员培训与注册协会（IATCA）《质量管理体系审核员准则》[PL-03-019(R2)]制定，完全覆盖IATCA准则的所有要求，目的是为质量管理体系审核员注册提供一个通用的基础。制定本准则时参考了GB/T 19011-2003标准《质量和（或）环境管理体系审核指南》，考虑了中国的国情，以及企业、认证认可机构和政府法律法规的要求。本准则是注册为CNAT-IATCA QMS级别审核员的基础依据。CNAT满足IATCA对审核员注册机构的下列要求，于1998年首批签署了IATCA-QMS审核员培训认可和注册互认协议（MLA），有权授予IATCA承认的审核员注册资格。1 IATCA成员； 2 运作审核员注册项目； 3 使用可接受的程序验证注册申请者的申请； 4 运作其注册项目时符合适用的管理控制过程，例如在有关ISO/IEC导则、其他类似可接受的国际标准和IATCA规章、谅解备忘录（MoU）、多边互认协议（MLA）中规定的过程； 5 已成功地通过同行评审，证明其作为审核员注册机构满足成为IATCA MLA成员的要求； 6 作为审核员注册机构已经签署IATCA MLA； 7 表明其持续满足准则要求。IATCA承认的两个QMS审核员级别是IATCA QMS审核员级别和IATCA QMS高级审核员级别。CNAT 作为IATCA-MLA成员，在注册满足IATCA要求的审核员时，有权使用IATCA缩写标志。所有IATCA成员均承认被授予IATCA级别审核员注册资格的审核员具有根据他们的注册级别从事审核或领导审核组的能力。这种认可将使审核员不必寻求多方注册。CNAT-IATCA级别审核员的注册仅仅表明个人从事审核的能力。CNAT-IATCA注册制度不对个人可能具备的技术能力范围加以确认。对审核员在审核一个具体组织时其是否具有审核的技术环境所需要的知识和理解力的确认，应仍由负责审核过程管理的有关各方负责。所有CNAT文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘书处将在网站AT-108

中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）质量管理体系审核员注册准则版本：2 过渡期本准则替代了CNAT-108《质量管理体系审核员注册准则（用于本准则。本准则中还使用下列定义： a)完整的QMS审核：覆盖 GB/T19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的全部审核过程，并包括GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准中所有方面的审核。注1：此定义比 GB/T19011-2003标准（表1的）注5中的所描述的完整审核更为全面。注2：对GB/T 19001-2000标准要求，可导致暂停或取消注册资格： a)遵纪守法、敬业诚信、科学公正； b)努力提高审核技能和信誉； c)帮助其所管理的人员提高管理水平、专业和审核技能；

d)保持审慎态度，不承担本人不具备能力的审核； f)不介入冲突或利益竞争，向委托方或聘用机构报告任何可能影响其公正判断的关系；

e)除非经受审核方和审核机构书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息； f)不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、佣金、礼品或其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受；

g)根据可验证的审核证据公正地表述审核发现，不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉；

h)在任何情况下，不损害CNAT和审核员注册过程的声誉，对违背本行为准则的情况而进行的调查给予充分的合作。

。区的教育经历，该经历应经公证注：2.在任何情况下，申请人都应提供所声明的教育经历的书面证明。2.3 工作经历 2.3.1具有大学本科（含）以上学历的申请人应具有至少4年全日制（或累计相当于4年全日制的兼职）工作经历，具有大专学历的申请人应具有至少5年全日制（或累计相当于5年全日制的兼职）工作经历。该工作经历应在负有判定责任、解决问题和与其他管理者或专业人员、同行及顾客进行沟通的技术、专业或管理岗位上获得。

2.3.2 申请人应提交工作经历的书面证明。证明中应提供申请人从事的工作职责、岗位、级别和报告的级别。2.4 质量经历 2.4.1申请人在全部工作经历中应具有至少2年与质量有关领域的经历。

2.4.2 适宜的质量经历包括质量管理体系（QMS）的实施、运作和/或审核。这些经历应提供申请人有效地审核此类质量管理体系所需的实际知识，而且这些经历必须是在初次申请审核员注册前5年内获得的。2.5 审核员培训 2.5.1申请人应成功地完成经批准的CNAT-IATCA QMS审核员培训课程并且通过经批准的考试。2.5.2初次申请注册为审核员级别时，培训应是在申请注册前3年内获得的。2.5.3 如果申请人能够证明其在审核员培训至提交申请期间，一直从事质量管理体系的审核或实施工作，同时完成了满足注册保持要求的相应水平的持续专业发展活动，则对申请人3年内获得培训的期限可延长一年。

2.6 审核员级别审核经历要求

2.6.1 审核员级别申请人应作为实习审核员参加了至少4次完整的QMS审核，具有至少20天的审核经历，其中有至少10天的现场审核经历。这些审核经历应在申请前3年内获得。审核过程的所有阶段（见 GB/T19011-2003中的规定）应在一次完整审核，或在最终包括所有管理体系标准条款的多次部分审核中被见证。见证可以在一次或多次审核中由一名或多名见证人实施。

2.6.2 见证人应是CNAT QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员。CNAT-IATCA 2.6.3 见证人应完成审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CNAT。2.6.4 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人

CNAT-108

发布日期：2004年

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中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）质量管理体系审核员注册准则版本：2 判定申请人具有： a)审核GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准的所有方面的能力；

b)实施完整QMS审核的能力； c)本文件1.4条款中规定的个人素质。2.6.5 审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价： a)审核标准（GB/T19001或其替代标准）的知识；

b)有效进行文件评审的能力； c)现场审核过程中知识和技能的应用；

d)解释审核标准（GB/T19001或其替代标准）应用于受审核方业务的能力；

e)与受审核方以及审核组其他成员进行有效沟通的能力； f)形成审核发现和准备审核报告的能力； g)本文件1.4条款中规定的个人素质； h)申请人是否适宜审核员级别注册的说明。2.7高级审核员级别审核经历要求 2.7.1高级审核员级别申请人应作为实习审核组长参加至少3次完整的QMS审核，并且具有至少15天领导审核组的审核经历，其中至少有10天的现场审核经历。2.7.2 这些审核经历应在申请前2年内获得。实习审核组长经历应在QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员的指导下获得。指导应包括对至少一次完整审核过程中所有条款的见证。2.7.3 见证人应完成审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CNAT。2.7.4 见证人应是CNAT QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员。2.7.5 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人判定申请人能有效地：

a)策划审核以及有效利用各项资源； b)管理审核和领导审核组； c)与委托方和受审核方沟通； d)准备审核报告。2.7.6 高级审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：

a)策划审核过程（包括审核所需资源）的能力；

b)使受审核方感到满意的、对现场审核的管理能力； c)有效管理审核组的能力； d)对受审核方管理过程的理解能力；

发布日期：2004年

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中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）质量管理体系审核员注册准则版本：2 e)就审核发现进行沟通以及准备审核报告的能力；

f)申请人是否适宜高级审核员级别注册的说明。

2.8见证人完成审核表现报告的职责 2.8.1被指派对级别审核员申请人的表现进行见证的见证人负有以下职责：

a)识别在评价申请人表现过程中任何潜在的利益冲突，并就此与申请人、申请人的聘用机构（适用时）及见证人的指派机构（适用时）进行沟通； b)保证能提供公正的审核表现报告； c)对审核实施见证，综合使用评审有关文件、观察以及与申请人交谈等方式，对申请人能否胜任本准则2.6.4或2.7.5条款规定的能力进行评价；

d)按照CNAT要求的格式，完成每次审核见证的审核表现报告；在履行上述责任时，见证人：

e)可以是也可以不是审核组成员，但在任何情况下，其工作重点应放在对申请人表现的评价上； f)应遵守CNAT审核员行为准则； g)应只对实际见证到的申请人的能力进行评价； h)可在审核现场外完成对文件评审和审核报告活动的评价。2.9 用于注册的合格审核 2.9.1 审核应在具有自身的管理结构并能对产品生产或服务提供实施全部管理职能的运营机构或业务单位中进行。2.9.2 只有独立的审核才能满足对QMS审核经历的要求。审核员和审核员的聘用机构应具有独立于被审核组织的管理和运行机制。可接受的审核举例如下：

a)总部对其工厂或分部的审核；

b)一个分部或工厂对另一个分部或工厂的审核； c)顾客组织对供方的审核； d)务单位获得。2.9.6 现场审核包括首、末次会议和符合性审核阶段，但不包括策划、文件评审和审核报告准备，即使这些工作是在受审核方所在地进行的。2.9.7 每次审核的详细情况和描述均应填写到审核记录表中。详细情况应包括足以使CNAT对该次审核进行查验的受审核方的信息。

2.10 个人声明 2.10.1所有初次注册和再注册的申请人均应签署一份声明，表明他们同意遵守CNAT审核员行为准则。2.11 注册保持 2.11.1 再注册的基本要求 2.11.1.1 所有注册的级别审核员应定期进行再注册。初次注册和再注册之间的间隔是3年。再注册的每位申请人应保持一份审核经历记录，审核经历记录的内容包括每次审核的情况和专业发展情况。用于再注册的相邻2次审核之间的间隔不能超过18个月，并由CNAT以适当的方式查验。因特殊原因不能按期再注册的，经本人申请、CNAT批准可以延迟再注册，但延迟不得超过半年。2.11.2 审核员级别注册保持的审核经历要求 2.11.2.1 审核员级别再注册时，应提交文件表明其作为审核组成员完成了至少5次完整的管理体系审核（或有一些部分体系的审核经历最终等同于5次完整的审核）或已获得等同的审核经历。所有审核均应按照 GB/T19011-2003标准所阐明的原则和规范进行。2.11.3高级审核员级别注册保持的审核经历要求 2.11.3.1 高级审核员级别再注册时，应提交文件表明其完成了至少5次完整的管理体系审核（或有一些部分体系的审核经历最终等同于5次完整的审核），并在这些审核中至少担任了2次审核组长。2.11.4 持续专业发展 2.11.4.1所有注册的级别审核员在3年再注册期内，每年至少应完成15小时可接受的持续专业发展。专业发展的证实材料应以适当的方式验证，并在申请再注册时提交。2.11.4.2在选择适当的专业发展时，审核员需要考虑个人的优势和弱势，并识别出个人需提高的领域。专业发展活动主要应集中于质量原理和实践，以及审核技能的改进。________________________ 发布日期：2004年10月26日 CNAT-108

中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）质量管理体系审核员注册准则版本：2 发布日期：2004年10月26日

篇3：新版管理体系审核员注册准则201

接下来，我想分别谈一谈我对注册管理、准则工作的体会，以及对下一步工作的期许。

一、充分发挥注册管理工作积极作用

注册管理工作是评估行业管理的核心工作之一，也是评估机构、评估师感受最直接的工作。中评协对会员的服务是否到位，服务理念、服务思路是否既能让会员感受深刻、认可，又能让政府肯定，很多时候要通过注册管理工作这个枢纽来体现。

（一）注册管理工作的主要作用

首先，注册管理工作是评估协会通往政府、连接会员和连接各个相关部门的桥梁和纽带。协会作为桥梁和纽带，最重要的一个环节就是注册管理工作。注册管理工作是与行业主管部门、证监会、资产管理部门相关性最强的工作之一，会员对它的要求也很高。通过注册管理工作，既可以积极地向政府反映行业的诉求、会员的诉求，又可以把政府的政策、管理意图以及对行业的要求传达给行业。我提出过“三项服务、四个关注”，其中“四个关注”包括关注政府的要求，关注监管方的期望，关注委托方的需求，关注会员的诉求。只有关注这些，我们才能做好工作，而注册管理工作在其中发挥着非常重要的作用。

会员要求我们要及时传达各相关管理部门和资产管理部门对我们的要求，相关政府部门要求我们及时地对会员提出要求，只有把这两个要求契合得非常好，我们才能立住脚，否则就是“翘翘板”。这几年的注册管理工作中，我们就在这个契合上做了大量的文章。比如行业出台的相关重大政策，如《资产评估机构审批管理办法》（财政部令第22号）、《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第64号）、证券评估机构办法等等，在一些涉及行业发展方向的关键问题上，花费大量精力和时间，付出了艰辛的努力，基本达到预期的效果，这就是注册管理工作的特点。要想发挥好自身的作用，必须掌握注册管理工作的规律和特点，要耐下心来，要熟知政策，熟知行情，熟知政府的要求，熟知会员的需求。只有这样，我们提出来的政策建议才能为各方所接受，符合行业发展要求，能够解决实际问题，有利于推进行业建设。

在桥梁和纽带作用中，还要做好行政管理和自律管理的有效沟通，既要体现政府的意图，又要体现会员的要求。各地方协会最关心和重视的工作之一也是注册管理工作。希望地方协会在架起政府与行业联系的过程中，充分发挥注册管理的纽带与桥梁作用，特别要重视采用适当的方法促进作用的发挥。当前的社会环境下，专业人士的地位尚待提高，如何通过注册管理工作，体现政府意志，体现会员需求，提高行业的社会尊重度、认可度，是注册管理工作的重要内容。

其次，注册管理工作是参谋和助手。注册管理工作掌握着很多的信息，这些信息比较全面，反馈的机制也比较通畅灵敏，既可以为政府制定政策提供基础保证，也可以作为政策落实的有效途径。这些年来，我们越来越深刻地体会到，要想让政府倚重，手头必须有信息，人无我有，同时还要能够提出合理的、能够解决问题的建议。希望地方协会的秘书长、工作人员都有提合理化建议的能力。而提建议的能力来自于我们知识的储备，来自于我们对事物的把握，协会秘书长处于承上启下的位置，需要做大量协调工作，在工作协调中，要处理好三个关系。一是退与进的关系。要学会先退后进，抓大放小，处理好舍与得的关系。二是战略和战术的关系。要从战略上考虑每项工作对于行业发展的整体影响，从战术上考虑怎么去具体处理。三是小我与大我的关系。是考虑局部利益，还是考虑全局利益；是考虑自身利益，还是考虑行业整体利益；是考虑当前利益，还是考虑自律与行政管理有机结合以后行业的发展。要发挥好参谋和助手作用，努力让别人从心里面认可和接受评估行业。让人放心，人家才能放手。要让人家放心，就要学会摆正位置，把身段放低、姿态放低，同时把业务水平提高、能力提高。

再次，注册管理工作是行业管理最基础、最基本的环节。评估机构和评估师是行业管理中最基本的微观个体，也是行业的“细胞”。无论在协助行政管理还是在自律管理工作中，注册管理工作都是最为基础的工作，发挥着最基本的作用，是构成行业管理链条最基础的环节。评估师注册、转所，协助进行评估机构的设立、变更等管理都是基础工作，做不好这些基础工作，就谈不上行业管理。注册管理工作也是评估行业管理的透视镜，通过这个镜面反映行业管理的质量和运行的效率。所以说注册管理工作的水平、能力、效率，在一定程度上反映和影响着行业管理的水平。如何使基础和基本的作用得到更好的发挥呢？就是要夯实基础，做好每一项具体工作，不忽视每件微小的工作。比如一张统计表的设计，既要把需要的情况统计上来，又要不给会员造成负担，还要不造成社会的误解，不被新闻媒体所误用。只有基础工作夯实，才能够避免发生问题，才能够求长远抓根本。基础和基本工作，说到底就是一句话：练好内功。只有练好内功，才能使人心不慌。

（二）近年来注册管理工作取得的成效

注册管理工作在中评协和全国各地方协会的通力合作下，受到了财政部的肯定，得到了业内的好评。注册管理工作发挥了积极作用，这是大家共同努力的结果。近年来，评估行业经历了机构专营化、证券机构换证、推动行业做优做强做大等多项行业管理的重要阶段，所有从事注册管理的工作人员，花费了大量的心血。注册管理工作对行业的贡献，我用三句话来概括，就是为行业建设和发展谋定全局，为行业做优做强做大保驾护航，为注册资产评估师自身发展引吭高歌。

首先，为行业建设发展谋定全局，我举一些实例来说明。2005年财政部印发了22号令，2008年财政部和中国证监会又印发了证券评估资格的管理通知。“管理通知”的制定历经了近十年之久，中评协积极建言献策，参与起草工作，经各方反复研究论证，经历了复杂的协调过程，才最终形成。2009年，财政部又印发了“推动机构做大做强做优的指导意见”。对于“指导意见”，刚开始制定时有的地方协会有些疑虑，认为有利于大的评估机构。现在大家的认识趋于一致了，认识到评估行业要长远发展，没有一定的规模，没有领行的机构是不行的，是站不住脚的。现在中国的企业走出国门，非常需要评估专业服务，但同时也非常关心评估机构的规模和执业能力。如果我们的评估机构规模比当地的评估机构还小，能服务走出去的企业吗？在国内执业更是如此，大企业也需要规模和实力相匹配的评估机构提供评估服务。这个指导意见出台之前我们做了大量的调查研究工作，大家的认识也在逐步深化，各地也积极响应。2011年，财政部又修订了22号令，发布了64号令。这些制度和政策的出台，为评估机构及行业科学发展奠定了基础。在这些制度和政策制定中，中评协和地方协会一起发挥了重要的作用，积极参与起草，注重协调，做了大量的基础性工作，保证了这些制度和政策的顶层设计，既体现了政府意志，又体现了会员诉求；既体现了管理的意义，又体现了服务的意识。通过不断探索，不断发展，不断提升，注册管理工作的这种桥梁纽带、参谋助手、基础基本的作用，发挥得非常有效。

比如，在修订22号令的时候，对评估机构准入门槛的设定非常敏感，既要体现行政部门对行业的监管要求，又要符合行业发展的实际。再比如我们最近开展的机构综合评价排名工作中关于收入口径计算的问题，收入等指标的权重问题，都需要认真研究。现行的评价办法刚制定出来的时候，社会上对评估行业尚不认可，大家认为评估报告艺术性太强，所以说这个时候对质量的要求是至关重要的，必须摆在第一位，要向社会昭示，这是重质量的一个行业。当时的评价标准里面，质量的权重就占到绝对的优势。而随着行业做优做强做大政策的实施，对规模的要求逐步提升，同时行业的执业质量也在逐步提高，已经在一定程度上被社会所认可，特别是不断出台的评估准则发挥作用后，评估行业的公信力提高了。在这种背景下，评估收入指标的权重就需要调整，因此制定的政策也要随着行业、社会的要求而变化。

其次，为行业做优做强做大保驾护航，为注册评估师自身发展引吭高歌。这样的例子更是不胜枚举。比如，2008年22号令规定的机构专营化过渡期快要截止的时候，当时行业有三千多家机构，近一半的评估机构要从会计师事务所分立，涉及的面比较广，影响比较大，稍有不慎，就有可能给行业发展带来大的震动。在这种形势下，我们通过深入的调查研究，本着抓关键环节，抓主要矛盾的目的，对注册资产评估师专职的内涵进行了界定，对具有其他执业资格的评估师的专职条件做出了具体规定，在地方协会的大力配合下，有效地化解了这些矛盾，促进了22号令的按期有效实施。

再如，为了推动评估机构、行业做优做强做大，我们对评估机构的组织形式和经营模式进行了反复研究后，我们提出，在法律法规框架下，评估机构可以自主选择适合自身发展的组织形式、经营模式做优做强做大。又如，我们提出的母子公司模式。从目前看，实行母子公司试点的机构，在母子公司之间统一了执业标准、质量控制机制、内部培训体系、企业品牌和信息系统等。现在我们对品牌的认识还非常不足，国外对品牌的认识，利用品牌的意识，发挥品牌效应的观念很强。我们在商业流通领域已经认识到品牌的作用了，比如鄂尔多斯羊绒衫，只要一提起该品牌产品，大家就认为这个品牌的产品靠得住，起码不会粗制滥造。评估行业的机构品牌，也得打造，也要经过数十年的磨炼来打造。通过母子公司的统一，品牌效应已在逐步显现。品牌反映了企业的核心竞争力。通过品牌的运用，在品牌底下，形成一个规模化的队伍，规范化的管理和一批创新型的执业人员，这是品牌最基本的核心要素。我们正在探讨在评估机构综合评价体系中进行一些改革，对母子公司收入统计作出规定，在既不影响母、子公司当地的法律地位、也不影响母公司对子公司的管理和影响力、又体现母子公司综合实力的前提下进行统计。

总之，近年来，注册管理工作在中评协和地方协会的共同努力下，成果是丰硕的、成绩是突出的、成效是显著的。

二、充分发挥准则及准则联络员积极作用

评估准则由财政部和中评协制定，但是地方协会要运用准则，要推动准则实施，在准则工作管理上的职能不能缺失。为此，中评协建立了评估准则联络员制度，成立了一支联络员队伍。在此基础上，地方协会要进一步明确负责准则工作的秘书长和专门人员。每一个地方协会都要有一个秘书长抓业务、懂业务、熟知业务，选一些业务精干的同志对口准则工作，形成中评协和地方协会上下联动的良好机制。

（一）关于评估准则建设的现状

评估准则是评估理论和实践的总结和升华，是维护行业社会公信力、增加行业可持续发展能力、提升行业信心的专业基础，它体现行业的核心竞争力。多年来，财政部、中评协以及评估行业都十分重视评估准则建设，把这项工作作为行业建设和发展的重要实质内容予以推动。协会涉及三项管理工作，即行业管理、专业管理、协会自身的管理。行业管理中，注册和监管是核心工作。专业管理中，准则建设是重要工作之一。

在准则建设过程中，最难忘的一幕是2002年某杂志一篇“评估十年无准则” 的报道。虽说“评估十年无准则”有些言过其实，但是我们的准则确实很少。当时，我们就提出来要建立一套适合中国国情、和国际趋同、能够服务于中国社会经济，能够为注册资产评估师掌握并熟练应用的一套准则体系。经过多年的努力，现已初步形成了具有国际视野和中国特色的准则体系，并得到国际评估组织的认可。截止到2011年底，我国有评估准则23项，涉及评估实践的业务操作、职业道德和质量管理，涵盖企业价值、无形资产、不动产、机器设备、财务报告目的等主要执业领域，包括业务约定书、评估程序、评估报告、工作底稿等主要执业流程，基本满足了行业执业、行政监管、报告使用等各方需求，获得社会广泛认可。十年来，我国评估准则与国际评估准则的关系，经历了“借鉴为主”到“主动影响”的转变，实现了从“全面跟行”到“逐步并行”和“部分领行”的跨越。我国的实物期权评估等多项准则填补了国际空白。

通过多年来研究准则制定的国内外经验，我体会到，准则的制定有规律可循。准则制定是一个规则和原则反复转换的过程。规则发展到一定阶段，限制了执业人员的专业发挥，就要向原则发展。一段时间后，由于市场和执业环境的变化，有些问题得不到解决，就通过规则解决这些问题。当执业人员利用规则解决问题并熟练掌握以后，又觉得受到限制，就会再次推动规则变成原则。这样的循环往复过程，就是执业准则修改完善不断提升的过程。

规则和原则并存。不同准则所处发展阶段不同，需要解决的问题不同，在同一个时期，规则性准则和原则性准则并存。我们要善于总结和认识工作中的规律，增强认识问题、解决问题的能力。

（二）评估准则工作的主要作用

评估准则的实施，对微观和宏观两个层面都产生了积极的效果。微观层面是对行业的作用，宏观层面是对社会的作用。

1. 　评估准则的实施对行业的作用

（1）规范执业行为。23项评估准则，使得评估执业有了更加全面的统一标准。准则的征求意见、讨论修改、宣传等过程，提升了会员遵守准则的意识。准则内容原则性和操作性的结合，满足了专业操作中遵规操作和专业判断的需求，保证了会员遵守准则的动力。评估师如果遵循评估准则执行业务，出现了委托方不理解或者市场主体误解的现象，应该免责，不承担刑事和民事责任。规范执业行为作用的实现，需要评估师透彻理解准则。今后地方协会要配合开展工作，促进准则得到透彻理解。

（2）反映市场需求。在考虑传统业务领域的基础上，评估准则建设也考虑了新兴市场的需求，在财务报告目的评估、著作权资产评估、实物期权评估、珠宝首饰评估等新兴业务领域设计并发布了准则项目。这类准则项目反映了市场对评估服务的需求，引领了相应的评估业务。对于有些准则，实践基础还不充分，但是为满足市场需求先予以发布。地方协会与机构直接打交道，要了解并讲解准则目的，做宣传员，增进业内对准则的理解。

（3）规避执业风险。一是行业有了评估准则后，社会公信力增强，委托方对行业放心。二是行业按照准则执业，心里有底气。三是准则使得检查有据可依，有助于防止执业人员不当操作。

2.　评估准则的实施对社会的作用

（1）保障和提升行业社会公信力。评估准则不但是规范评估师的重要依据，也是检查和监督评估质量的依据，还是社会判断行业是否规范、严谨、客观、公正的依据。准则已经成为行业与社会沟通的经济语言，成为传播和推广评估行业专业理念、执业精神和核心价值的重要平台。评估准则建设的不断推进使社会各界读懂了评估行业的本质和实力，极大提升了评估行业的专业形象和社会公信力，推进了评估服务领域不断扩展。现在我们的准则是前沿、全面、通透的，“通透”是指结合市场经济最紧密。

（2）增强行业可持续发展能力。准则是评估理论与实践的凝结。评估准则体系的建立，为行业管理层、执业人员和相关研究队伍呈现了行业二十年理论研究的积淀和最佳评估实践的总结，为行业执业水平的提升、研究能力的提升提供了有益的探索。这些准则将有助于推动评估行业整体管理行为和执业行为更加具有专业特色，有助于评估行业研究的独立性和专业聚焦，促进行业可持续发展。行业的可持续发展，没有准则保驾护航就没有依靠。社会公信力是行业可持续发展的外部保护层，要让社会相信，就必须有准则。

（3）提振行业信心。评估准则的建设成果和实施效果得到了行业主管部门、相关监管部门、委托方和评估报告使用者的普遍认可，特别是得到了财政部的支持。准则体系，以及大家对准则的理解，对我们行风中专业风气的形成起到决定作用。行业的行风最主要是有学术风气和专业形象，这些都靠准则来体现。这种专业风气提升了行业坚守传统市场、开拓新兴市场、着眼潜在市场，服务经济社会的信心。

（三）对准则制定工作的一些体会

多年来准则工作得到了财政部党组以及评估准则委员会正确英明的领导。近几年来准则工作的突飞猛进，是财政部党组和评估准则委员会领导的结果，也是各位参与准则工作的秘书长和准则联络员，以及中评协专门部门、各个专责小组工作的结果。取得的成绩反映在以下几点：

一是有专业敏感性，有服务意识，有工作的热情，有奉献精神。做准则是一个苦差事，要能坐得下来，静得下来，深入进去。

二是在措施上有执行力。通过准则制定，体现理事会、财政部准则委员会各个领导层次的要求，体现会员诉求。用专业术语体现诉求，是一项难度很大的转化工作，需要具有极强的专业性、协调性、综合能力。

三是准则制定过程中体现了上下衔接。准则制定的前置程序是大量的理论研究、实践提炼、寻找规律，这些工作的基础都来自市场。第二个程序是通过标准、通过专业术语规范市场。第三个程序是准则后续教育培训，让广大的评估师掌握准则。评估师掌握准则以后，在执业中又发现问题，发现新的市场，继而再转为研究，这是一个循环。所以，准则工作不是孤立的，不是单调的，它具有不断协调、不断深入、不断提升的特点。

准则制定工作在这三个方面做得很好，已见成效。

（四）对建立准则联络员队伍的体会

各地方的准则联络员在地方协会的重视和支持下，努力提升自身素质，积极开拓工作思路，认真开展工作。联络员发挥了贴近实践的优势，向中评协反映了执业人员对准则的意见和建议，为行业决策提供了有益的素材。联络员支持准则研究，促进准则实施，服务业务领域开拓，总体上非常好地完成了准则联络工作。准则联络员的这些工作表现和成果，证明了这支队伍的建立是非常必要的，也是非常有效的，这支队伍现在已经成为行业准则建设可依赖和可信赖的专业力量。地方协会要支持准则联络员开展工作，成就他们、培养他们、历练他们，这样我们就会有一支很强的专业队伍，促进准则建设。地方协会自己也要建立准则联络员队伍，培养精兵猛将。

三、下一步的期许

当前，注册管理工作和准则工作已经在行业和专业建设当中发挥了非常好的作用，也取得了很大的成绩，但是随着行业发展规划的即将出台，随着评估立法工作的推进，对注册管理、准则工作提出了更高的要求。下面，我提几点希望：

第一是要巩固已有的基础，实现自我超越。这些年来，注册管理机制、评估准则体制，在大家的努力下已经基本完善，基本可以满足管理和执业监管的要求，但是根据行业立法的要求和行业的发展规划要求，行业管理体制不断完善的要求，服务领域服务方式都将进一步的发展和拓展，相应的这两方面的工作也要不断适应发展要求、不断适应新变化、不断完备、不断超越。对于如何超越，我们要在现行准则体系的基础上，研究业务发展对执业标准的需求和对准则体系的影响；在现行的管理机制上不断地去发现问题，解决问题；要不断巩固已有的基础，完成自身的超越。

第二是要完善制度安排，发挥制度效果。多年来，注册管理制度逐步完善，标准体系不断的细化，评估师注册、年检等一系列管理链条不断完善建立起来，准则工作的相应制度也已建立。在这种情况下，我们的制度安排怎样调整，怎样更加科学、合理、有效，是下一步需要认真研究的问题，也是这次会议要认真研究的问题。

第三是要理论联系实际，促进机制的运行。无论是注册管理还是准则建设，都应该是理论和实际结合的最佳契合点，是行业服务、行业监管和市场需求的有机交融。这两项工作的开展，要考虑机构和评估师的执业需求，考虑政府监管的需求和市场的需求，确保机制的科学合理，保证运行效果。我们要主动“接地气”，多与评估机构和会员沟通，积极了解他们对注册工作和准则工作的看法，关注新情况、新问题，有针对性地进行分析和总结，提升解决实际问题的能力。这次会上，欢迎与会代表提问题，更欢迎大家在提问题的时候把措施拿出来，给我们提供一个解决问题的要点。还有一点，就是要注意分析。立足于分析问题，立足于解决问题。找出问题、分析问题、解决问题三环相扣，最终提升我们解决实际问题的能力。

篇4：新版管理体系审核员注册准则201

培训课程批准准则

1总则

为规范职业安全健康管理体系注册审核员（以下简称审核员）培训工作的管理，确保审核员培训工作质量，依据我国职业安全健康管理体系认证制度法规、规章和国家的授权，制定本准则。

全国职业安全健康管理体系审核员注册委员会（以下简称安注委）负责批准职业安全健康管理体系注册审核员培训课程。2课程内容

2.1所有完成审核员培训课程学员应：

2.1.1理解《职业安全健康管理体系指导意见》和《职业安全健康管理体系审核规范》（以下简称审核规范）的目的、意图及采用的术语。2.1.2理解审核规范的要求。

2.1.3理解职业安全健康管理体系文件，文件包括的具体内容：职业安全健康管理体系管理手册、程序文件、作业指导书和各文件之间的内在联系。

2.1.4了解我国职业安全健康法律、法规体系及常用法规、规章。2.1.5了解我国主要的职业安全健康标准。

2.1.6掌握危害辨识、风险评价、风险控制的基础知识。

2.1.7理解第一方、第二方、第三方审核的作用，相同与不同之处。2.1.8能够策划并组织审核各阶段的工作，包括审核准备、现场审核及跟踪验证。2.1.9能够编制审核计划、文件评审及审核检查表。

2.1.10能够收集并分析审核中的客观证据，并客观地对职业安全健康管理体系做出评价。

2.1.11能够编写不符合项报告并判断不符合项的性质。2.1.12能够归纳和记录审核结果，编写审核报告。2.1.13理解审核员的作用和条件。

2.2课程内容应包括课程形式、学员要求和学员评价方法。3课程结构和设施 3.1 课程时间和组织

3.1.1全部课程时间应至少40学时，包括直接授课和小组活动。其中28学时用于基础知识，12学时用于审核知识。

3.1.2考试、用餐、课间休息和其他自由活动时间不包括在整个课程时间内。

3.1.3作为课程结构要求的一部分，专题讨论、案例分析教学的时间应不少于全部课程时间的30%。课程设计和安排应使每位学员参加审核练习。

3.1.4作为与培训直接有关的被动式教学的时间不应超过2小时,如录像带、VCD教学。3.2培训班规模

每个培训班的学员人数应为50人以内。3.3学员的出勤要求

每个学员应参加全部培训课程的学习，如果学员不能满足该项要求，其结果应反映在学员的连续评价和最终评价中，学员缺席培训课程10%以上该次培训无效。3.4 师资配备

3.4.1每期培训班除授课教师之外，至少配有1名指导教师，在全部课程期间参与对学员的指导和评价。教师必须具有注册教师资质，其中至少一名具有高级教师资格。3.5培训设施

3.5.1培训机构应提供各种条件适宜的培训用教室、电教器材及其他配套的培训设施。

3.5.2培训期间小组活动的场所、设施应充分互不干扰。3.5.3培训机构应向学员提供良好的食宿等后勤服务。4对学员的评价

培训机构应通过笔试和课堂连续评价两方面对学员进行全面评价，笔试成绩占总成绩的80%，课堂连续评价占20%；学员笔试卷面成绩不低于70分，总成绩综合评分75分以上方可通过培训。4.1笔试

4.1.1笔试主要用于评价学员对职业安全健康管理体系审核规范、相关法律法规、危害辨识与风险评价方法等的理解掌握，以及应用能力和对审核过程知识的理解和应用能力。

4.1.2笔试试题须采用经全国职业安全健康管理体系审核员注册委员会办公室审定的试题题库，考试由安注委办公室委派人员专人监考，以确保考场的良好秩序。4.1.3笔试采用闭卷方式，但审核知识部分考试允许向学员提供现行版本的OSHMS审核规范。4.1.4笔试时间为2小时。

4.1.5笔试满分为100分，合格分数为70分以上。4.2 课堂连续评价（满分为20分）

4.2.1评价学员在分组讨论、回答教师提问、课堂发言和小组活动中有效参与的表现。

4.2.2评价学员的个人素质、技能和审核管理能力。4.2.3 评价学员在所有课程活动中的出勤率和准时率情况。4.2.4每天授课结束时，由指导教师分别进行评价，并给出每位学员当天的评分。在全部课程结束时由2名教师综合作出最终评价。4.2.5对于不理解或不参加课程活动的学员，应及时个别告知教师对其的评价结果。

4.3通过/不通过培训的判定

4.3.1学员笔试成绩得分70分以上并且总成绩（包括笔试和课堂连续评价）75分以上可以通过培训考核。

4.3.2安注委办公室负责组织笔试试卷的评阅工作，评阅时应依据审定的标准答案评分。所有评分过程要求有评阅复评，并留有记录。4.4补考

4.4.1对于笔试考试不及格但连续评价为15分以上的学员，给一次补考机会。补考不能使用与前次正式考试相同的试卷。4.4.2补考的考试、考场要求与正式考试相同。

4.4.3如果学员补考仍不及格，须重新参加完整的培训课程学习。5管理程序

5.1培训机构应为培训课程的有效实施建立并保持文件化的管理程序。其内容应包括：

5.1.1关于课程讲授、课程设计及教材的保持和更新的文件控制程序，所有文件在发布之前应由授权人员进行评审、批准。5.1.2教师选聘条件、继续教育、授课情况评价及其记录。5.1.3内部审核和管理评审。

5.1.4工作人员的相关资格、培训及经历的信息记录。5.1.5学员评价程序，包括通过/不通过的判定。5.1.6考试和补考的操作与实施。5.1.7证书的颁发。5.1.8记录的保存和处理。5.1.9培训课程情况的统计。5.1.10投诉与申诉。5.2培训机构的管理评审

5.2.1培训机构应至少每年一次评审其管理体系。

5.2.2培训机构应至少每年一次评审其课程设计、教师情况，以保证课程内容和授课保持其适宜性和有效性、充分性。

5.2.3管理评审的内容应包括：课程的评价、教师的评价、通过/不通过率、培训课程批准机构的要求、申诉/投诉。5.3培训机构的培训质量记录管理

5.3.1培训机构应保存记录以证实满足本规定的要求。5.3.2所有的记录应至少保存5年。5.4证书的管理