注册质量体系审核员

2022-09-06

第一篇：注册质量体系审核员

质量体系审核员注册准则

中国认证认可协会

质量管理体系审核员注册准则

第2版

文件编号：CCAA-108 ——————————————————————————————— 发布日期：2004年10月26日 ©版权中国认证认可协会

中国认证认可协会(CCAA)

版本：2

质量管理体系审核员注册准则

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类别

本准则为CCAA规范类文件。

CCAA准则规定了CCAA在运作审核员注册和培训课程批准项目时应遵循的原则，并完全覆盖IATCA相应准则要求。这些准则是CCAA接受IATCA 多边互认协议(MLA)评审所依据的主要标准。CCAA于1998年首批签署了 IATCA-QMS审核员培训课程批准和注册两项 MLA协议，2004年又首批将协议范围扩展到IATCA-EMS审核员培训课程批准和注册。CCAA的运作过程经同行评审确认完全满足IATCA相关准则的所有要求。

本准则经CCAA批准发布。

批准

版本：CCAA 第2 版

实施日期：2005年01月01日

替代：CCAA-108 第 1 版

实施日期：2002年07月26日编制：CCAA

日期：2004年09月10日批准：CCAA

日期：2004年10月26日联系电话：65994481

咨询及索取

关于CCAA文件的咨询请与CCAA秘书处接洽。在CCAA网站上可获取本文件，也可从CCAA秘书处获取本文件。

版权

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前言

本质量管理体系(QMS)审核员注册准则由CCAA根据国际审核员培训与注册协会(IATCA)《质量管理体系审核员准则》[PL-03-019(R2)]制定，完全覆盖IATCA准则的所有要求，目的是为质量管理体系审核员注册提供一个通用的基础。

制定本准则时参考了GB/T 19011-2003标准《质量和(或)环境管理体系审核指南》，考虑了中国的国情，以及企业、认证认可机构和政府法律法规的要求。

本准则是注册为CCAA-IATCA QMS级别审核员的基础依据。

CCAA满足IATCA对审核员注册机构的下列要求，于1998年首批签署了IATCA-QMS审核员培训课程批准和注册互认协议(MLA)，有权授予IATCA承认的审核员注册资格。

1 IATCA成员; 2 运作审核员注册项目;

3 使用可接受的程序验证注册申请者的申请;

4 运作其注册项目时符合适用的管理控制过程，例如在有关ISO/IEC导则、其他类似可接受的国际标准和IATCA规章、谅解备忘录(MoU)、多边互认协议(MLA)中规定的过程;

5 已成功地通过同行评审，证明其作为审核员注册机构满足成为IATCA MLA成员的要求;

6 作为审核员注册机构已经签署IATCA MLA; 7 表明其持续满足准则要求。

IATCA承认的两个QMS审核员级别是IATCA QMS审核员级别和IATCA QMS高级审核员级别。CCAA 作为IATCA-MLA成员，在注册满足IATCA要求的审核员时，有权使用IATCA缩写标志。

所有IATCA成员均承认被授予IATCA级别审核员注册资格的审核员具有根据他们的注册级别从事审核或领导审核组的能力。这种认可将使审核员不必寻求多方注册。

CCAA-IATCA级别审核员的注册仅仅表明个人从事审核的能力。CCAA-IATCA注册制度不对个人可能具备的技术能力范围加以确认。对审核员在审核一个具体组织时其是否具有审核的技术环境所需要的知识和理解力的确认，应仍由负责审核过程管理的有关各方负责。

所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA秘书处将在网站上公布所有相关准则的最新版本。

本准则直接采用IATCA准则格式，予以发布实施。

过渡期

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本准则替代了CCAA-108《质量管理体系审核员注册准则(第1版)》。本准则于2005年1月1日起实施

2004年12月31日，CCAA停止根据注册准则第1版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册;

2005年1月1日起，CCAA采用注册准则第2版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册;

2007年12月31日前，所有根据第1版准则注册的CCAA-IATCA QMS级别审核员均应完成根据注册准则第2版进行的再注册。

信息

有关CCAA审核员注册的更多信息，可与CCAA秘书处联系：地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号15层邮编：100020

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内容目录

首页

类别..........................................................................................1 批准..........................................................................................1 咨询及索取................................................................................1 版权..........................................................................................1 前言..........................................................................................2 过渡期.......................................................................................3 信息..........................................................................................3 第一章..............................................................................................5 1.1 引言...........................................................................................5 1.2 CCAAQMS审核员的级别........................................................5 1.3 定义...........................................................................................5 1.4 个人素质....................................................................................6 1.5 CCAA审核员行为准则.................................................................................6 第二章.............................................................................................7 2.0实习审核员.....................................................................7 2.1 审核员和高级审核员.....................................................7 2.2 教育经历...................................................................................7 2.3 工作经历...................................................................................8 2.4 质量经历...................................................................................8 2.5 审核员培训..................................................................8 2.6审核员级别审核经历要求.......................................................8 2.7高级审核员级别审核经历要求................................................9 2.8 见证人完成审核表现报告的职责...........................................10 2.9用于注册的合格审核...............................................................10 2.10 个人声明..................................................................................11 2.11 注册保持..................................................................................11 准则结束..........................................................................................11

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第一章

1.1 引言

1.1.1本准则由中国认证认可协会(CCAA)依据IATCA《质量管理体系审核员准则》[PL-03-019(R2)]制定，目的是规范CCAA-IATCA质量管理体系(QMS)审核员的注册活动。本准则完全覆盖IATCA准则，是CCAA参加IATCA-QMS审核员注册多边互认协议(MLA)的基础和依据。

1.1.2 制定本准则时已考虑了国际和国内的审核员注册实践活动、GB/T19011-2003和GB/T 19001-2000标准。 1.1.3 本准则分为2章：

a) 第一章：引言、审核员级别、定义、个人素质和行为准则。 b) 第二章：CCAA QMS各级别审核员注册和再注册要求。

1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求以外，还应遵守国家和/或地区的有关法律、法规和规定。

1.2 CCAA QMS审核员的级别

1.2.1 本准则中审核员注册分为实习审核员资格和两个审核员级别：

 CCAA QMS实习审核员资格  CCAA-IATCA QMS审核员级别

 CCAA-IATCA QMS高级审核员级别

1.2.2审核员级别授予已满足本准则要求，能作为审核组成员进行完整的QMS审核的所有部分的申请人。

1.2.3高级审核员级别授予已满足本准则关于QMS审核员的要求，并且表明其具有所要求的知识和技能，能有效地管理由两名或两名以上审核员(含组长)组成的审核组的申请人。

1.2.4 CCAA QMS实习审核员是满足审核员教育经历、审核员培训、工作经历和质量经历的要求，有资格在级别审核员的指导下参与QMS审核活动，但不能独立实施审核的人员。

注：CCAA QMS实习审核员不是IATCA注册级别。 1.2.5 CCAA QMS审核员注册应遵守逐级晋升的原则。

1.2.6申请人为取得审核员级别注册在中国境内参加实际的QMS审核活动前，应取得CCAA QMS 实习审核员资格。

1.3 定义

1.3.1 除下列定义外，GB/T 19000-2000和GB/T 19011-2003标准中的术语和定义适用

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于本准则。本准则中还使用下列定义： a) 完整的QMS审核：

覆盖 GB/T19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的全部审核过程，并包括GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准中所有方面的审核。

注1：此定义比 GB/T19011-2003标准(表1的)注5中的所描述的完整审核更为全面。

注2：对GB/T 19001-2000标准第七章某些要求合理删减后的审核应视为完整的审核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994标准在2003年失效之前也适用。 b) 审核人日：每个审核人日应不少于6小时审核活动。 c)见证人(验证审核员)：

具有CCAA QMS高级审核员级别或经CCAA确认具有同等能力，对审核员、高级审核员申请人的审核活动进行见证并完成审核表现报告的人员。

注：验证审核员不是一种注册级别。 d) 审核组：

实施一次审核的两名或两名以上的级别审核员。

注：本定义为CCAA-IATCA审核员注册专用定义，与GB/T 19011-2003标准中的定义不同。 e) 申请担保人：

通过与申请人有工作关系或业务往来，能够客观地证明申请人具有审核员所需的个人素质的具备级别审核员资格的人员。

1.4 个人素质

1.4.1 注册申请人应能在进行审核时证实其具有以下个人素质：

 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎;  思想开明，即愿意考虑不同意见或观点;  善于交往，即灵活地与人交往;

 善于观察，即主动地认识周围环境和活动;  有感知力，即能本能地了解和理解环境;  适应力强，即容易适应不同情况;  坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈;  明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论;

 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。

1.5 CCAA审核员行为准则

1.5.1所有审核员有义务严格遵守以下行为准则，改进审核专业状况。不能遵守以下要

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求，可导致暂停或取消注册资格： a) 遵纪守法、敬业诚信、科学公正; b) 努力提高审核技能和信誉;

c) 帮助其所管理的人员提高管理水平、专业和审核技能; d) 保持审慎态度，不承担本人不具备能力的审核;

f) 不介入冲突或利益竞争，向委托方或聘用机构报告任何可能影响其公正判断的关系;

e) 除非经受审核方和审核机构书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息;

f) 不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、佣金、礼品或其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受;

g) 根据可验证的审核证据公正地表述审核发现，不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉;

h) 在任何情况下，不损害CCAA和审核员注册过程的声誉，对违背本行为准则的情况而进行的调查给予充分的合作。

第二章

2.0 实习审核员

实习审核员申请人应满足本准则中下列要求：  2.2条款的教育经历  2.3条款的工作经历  2.4条款的质量经历  2.5条款的审核员培训  2.10条款的个人声明

2.0.1实习审核员证书有效期为3年，3年到期可以申请换证。

2.1审核员和高级审核员

以下这些要求适用于审核员级别和高级审核员级别。

2.2 教育经历

2.2.1 申请人应具备国家承认的大专以上(含大专)学历或等效学历。

2.2.2 申请人应接受过足以获得作为审核员所需的知识的教育。申请人还应向CCAA提供其在他们所选择的工作领域中持续改进知识和技能(通过专业教育，培训课程或其他适当的专业发展)的证明。

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注：1.等效学历是指与中国国家教育体系中的大专以上学历相当的其他国家或地区的教育经历，该经历应经公证。

注：2. 在任何情况下，申请人都应提供所声明的教育经历的书面证明。

2.3 工作经历

2.3.1具有大学本科(含)以上学历的申请人应具有至少4年全日制(或累计相当于4年全日制的兼职)工作经历，具有大专学历的申请人应具有至少5年全日制(或累计相当于5年全日制的兼职)工作经历。该工作经历应在负有判定责任、解决问题和与其他管理者或专业人员、同行及顾客进行沟通的技术、专业或管理岗位上获得。

2.3.2 申请人应提交工作经历的书面证明。证明中应提供申请人从事的工作职责、岗位、级别和报告的级别。

2.4 质量经历

2.4.1申请人在全部工作经历中应具有至少2年与质量有关领域的经历。

2.4.2 适宜的质量经历包括质量管理体系(QMS)的实施、运作和/或审核。这些经历应提供申请人有效地审核此类质量管理体系所需的实际知识，而且这些经历必须是在初次申请审核员注册前5年内获得的。

2.5 审核员培训

2.5.1申请人应成功地完成经批准的CCAA-IATCA QMS审核员培训课程并且通过经批准的考试。

2.5.2初次申请注册为审核员级别时，培训应是在申请注册前3年内获得的。 2.5.3 如果申请人能够证明其在审核员培训至提交申请期间，一直从事质量管理体系的审核或实施工作，同时完成了满足注册保持要求的相应水平的持续专业发展活动，则对申请人3年内获得培训的期限可延长一年。

2.6 审核员级别审核经历要求

2.6.1 审核员级别申请人应作为实习审核员参加了至少4次完整的QMS审核，具有至少20天的审核经历，其中有至少10天的现场审核经历。这些审核经历应在申请前3年内获得。审核过程的所有阶段(见 GB/T19011-2003中的规定)应在一次完整审核，或在最终包括所有管理体系标准条款的多次部分审核中被见证。见证可以在一次或多次审核中由一名或多名见证人实施。

2.6.2 见证人应是CCAA QMS高级审核员或那些经CCAA确认具有同等能力的人员。 2.6.3 见证人应完成CCAA-IATCA审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CCAA。

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2.6.4 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人判定申请人具有：

a) 审核GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准的所有方面的能力; b) 实施完整QMS审核的能力; c) 本文件1.4条款中规定的个人素质。

2.6.5 审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：a) 审核标准(GB/T19001或其替代标准)的知识; b) 有效进行文件评审的能力; c) 现场审核过程中知识和技能的应用;

d) 解释审核标准(GB/T19001或其替代标准)应用于受审核方业务的能力; e) 与受审核方以及审核组其他成员进行有效沟通的能力; f) 形成审核发现和准备审核报告的能力; g) 本文件1.4条款中规定的个人素质; h) 申请人是否适宜审核员级别注册的说明。

2.7 高级审核员级别审核经历要求

2.7.1 高级审核员级别申请人应作为实习审核组长参加至少3次完整的QMS审核，并且具有至少15天领导审核组的审核经历，其中至少有10天的现场审核经历。 2.7.2 这些审核经历应在申请前2年内获得。实习审核组长经历应在QMS高级审核员或那些经CCAA确认具有同等能力的人员的指导下获得。指导应包括对至少一次完整审核过程中所有条款的见证。

2.7.3 见证人应完成审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CCAA。

2.7.4 见证人应是CCAA QMS高级审核员或那些经CCAA确认具有同等能力的人员。 2.7.5 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人判定申请人能有效地：

a) 策划审核以及有效利用各项资源; b) 管理审核和领导审核组; c) 与委托方和受审核方沟通; d) 准备审核报告。

2.7.6 高级审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：

a) 策划审核过程(包括审核所需资源)的能力; b) 使受审核方感到满意的、对现场审核的管理能力; c) 有效管理审核组的能力;

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d) 对受审核方管理过程的理解能力;

e) 就审核发现进行沟通以及准备审核报告的能力; f) 申请人是否适宜高级审核员级别注册的说明。

2.8见证人完成审核表现报告的职责

2.8.1被指派对级别审核员申请人的表现进行见证的见证人负有以下职责：

a) 识别在评价申请人表现过程中任何潜在的利益冲突，并就此与申请人、申请人的聘用机构(适用时)及见证人的指派机构(适用时)进行沟通; b) 保证能提供公正的审核表现报告;

c) 对审核实施见证，综合使用评审有关文件、观察以及与申请人交谈等方式，对申请人能否胜任本准则2.6.4或2.7.5条款规定的能力进行评价; d) 按照CCAA要求的格式，完成每次审核见证的审核表现报告; 在履行上述责任时，见证人：

e) 可以是也可以不是审核组成员，但在任何情况下，其工作重点应放在对申请人表现的评价上;

f) 应遵守CCAA审核员行为准则;

g) 应只对实际见证到的申请人的能力进行评价;

h) 可在审核现场外完成对文件评审和审核报告活动的评价。

2.9 用于注册的合格审核

2.9.1 审核应在具有自身的管理结构并能对产品生产或服务提供实施全部管理职能的运营机构或业务单位中进行。

2.9.2 只有独立的审核才能满足对QMS审核经历的要求。审核员和审核员的聘用机构应具有独立于被审核组织的管理和运行机制。可接受的审核举例如下： a) 总部对其工厂或分部的审核;

b) 一个分部或工厂对另一个分部或工厂的审核; c) 顾客组织对供方的审核;

d) 第三方认证审核;

e) 咨询人员按合同进行的独立的符合性审核;

f) 认可机构对认证机构、培训机构质量管理体系的审核，包括见证认证机构对获证的供方(或认证申请者)的评审。

2.9.3 只有使用GB/T 19001-2000标准或由CCAA批准的等同替代标准进行的审核才是可接受的审核。见1.3.1 a)。

2.9.4 对提交注册的每次审核，申请人在审核期间应熟练使用工作语言，或者有效地使用具备能力的翻译。

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2.9.5 晋升高级审核员级别所要求的所有审核经历应至少从3个不同的运营机构或业务单位获得。

2.9.6 现场审核包括首、末次会议和符合性审核阶段，但不包括策划、文件评审和审核报告准备，即使这些工作是在受审核方所在地进行的。

2.9.7 每次审核的详细情况和描述均应填写到审核记录表中。详细情况应包括足以使CCAA对该次审核进行查验的受审核方的信息。

2.10 个人声明

2.10.1所有初次注册和再注册的申请人均应签署一份声明，表明他们同意遵守CCAA审核员行为准则。

2.11 注册保持

2.11.1 再注册的基本要求

2.11.1.1 所有注册的级别审核员应定期进行再注册。初次注册和再注册之间的间隔是3年。再注册的每位申请人应保持一份审核经历记录，审核经历记录的内容包括每次审核的情况和专业发展情况。用于再注册的相邻2次审核之间的间隔不能超过18个月，并由CCAA以适当的方式查验。

因特殊原因不能按期再注册的，经本人申请、CCAA批准可以延迟再注册，但延迟不得超过半年。

2.11.2 审核员级别注册保持的审核经历要求

2.11.2.1 审核员级别再注册时，应提交文件表明其作为审核组成员完成了至少5次完整的管理体系审核(或有一些部分体系的审核经历最终等同于5次完整的审核)或已获得等同的审核经历。所有审核均应按照 GB/T19011-2003标准所阐明的原则和规范进行。

2.11.3高级审核员级别注册保持的审核经历要求

2.11.3.1 高级审核员级别再注册时，应提交文件表明其完成了至少5次完整的管理体系审核(或有一些部分体系的审核经历最终等同于5次完整的审核)，并在这些审核中至少担任了2次审核组长。 2.11.4 持续专业发展

2.11.4.1所有注册的级别审核员在3年再注册期内，每年至少应完成15小时可接受的持续专业发展。专业发展的证实材料应以适当的方式验证，并在申请再注册时提交。 2.11.4.2在选择适当的专业发展时，审核员需要考虑个人的优势和弱势，并识别出个人需提高的领域。专业发展活动主要应集中于质量原理和实践，以及审核技能的改进。

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第二篇：质量体系内部审核员注册管理办法

(1999年12月16日以质技监局认函321号文公布)

第一条为加强对质量体系内部审核员(以下简称内审员)的管理，确保内审员的水平和内部审核的质量，满足企业申请质量认证、开展内部质量体系审核和对第二方质量体系审核的需要，制定本办法。

第二条凡符合本办法规定要求，并从事企业内部或第二方质量体系审核的人员，均需申请内审员资格注册。

第三条国家质量技术监督局(以下简称国家局)对内审员实行注册管理制度，各省、自治区、直辖市质量技术监督局(以下简称各省局)对辖区内的内审员实施注册管理。各省局牵头组建评定委员会，对内审员资格注册进行评定。

第四条内审员培训采用国家局指定的统编教材。

第五条内审员考试试题由评定委员会组织专家建立并审定，审定后的题库报国家局认证与实验室评审管理司(简称认评司)备案登记。认评司定期组织专家评定。

第六条内审员资格注册采用国家统一格式的注册证书。证书由各国家局统一印制，并加盖国家局和各省局公章。

第七条内审员注册应遵循以下程序：

(一)个人申请。申请内审员资格注册的人员，填写规定的申请表，并取得所在单位同意;

(二)评定注册。评定委员会实施内审员资格评定，批准注册，并颁发内审员统一注册证书。

各省局按季度将获准注册的内审员名录报国家局认评司。

第八条申请注册的内审员应具备的条件：

(一)具有中专以上(含中专)学历或初级以上(含初级)技术职称;

(二)从事2年以上(含2年)质量管理或产品检验管理工作实践;

(三)接受过具有内审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书;

(四)具有一定的组织管理和综合评价能力;

(五)遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。

第九条本办法第八条第三款规定的具有内审员培训资格的机构，是指：由国家局批准具有内审员培训资格的机构，其课程设置、管理程序、教案等应符合《质量体系内部审核员培训工作管理办法》和《质量体系内部审核员培训课程批准准则》的规定。

第十条注册内审员的权利和义务：

(一)受企业的聘用，承担企业内部质量体系审核和第二方质量体系审核;

(二)尊重客观事实，确保审核的真实性、有效性;

(三)保守技术秘密;

(四)接受注册机构和聘用机构的监督;

(五)按规定交纳注册费用。

第十一条各省局对注册的内审员实施监督管理。

对不能履行本办法第十条所述各项义务，或经证实注册资格未能保持的，经审议后，暂停或撤销其注册资格，收回注册证书，并通报国家局认评司。

注册内审员作为自然人在违反本办法规定时，若违反国家有关法律、法规，将按有关法律、法规规定处理。

第十二条各省局颁发的注册证书在中国境内具有同等效力。内审员注册证书有效期为3年，在注册有效期内注册内审员至少进行6个工作日的内部质量体系审核或合同条件下的第二方质量体系审核。

证书有效期满前6个月内向注册机构办理确认和换证手续。

第十三条认证组织至少有2名以上(含2名)经培训合格取得注册资格的内审员。

第十四条各省局应依据本办法制定实施细则报国家局认评司备案。

第十五条本办法由国家局认评司负责解释。

第十六条本办法自发布之日起实施。《质量体系内部审核员注册管理暂行办法》同时废止。 ********************************************************************** 质量体系内部审核员培训工作管理办法

(1999年12月14日以质技监局政函318号文公布)

第一章

总则

第一条为加强对质量体系内部审核员(以下简称内审员)培训工作的管理，规范内审员培训市场，确保内审员培训工作质量，依据我国有关质量认证制度的法规、规章和国务院的授权，参照国际审核员培训与注册协会(IATCA)“审核员培训课程批准准则”，制定本办法。

第二条对内审员实施培训的机构是指获得国家质量技术监督局(以下简称国家局)内审员培训课程批准，依照“质量体系内部审核员国家通用教程”组织的内审员培训的机构(以下简称培训机构)。

第三条国家对培训机构实施培训课程批准制度。国家局和各省、自治区、直辖市质量技术监督局对培训机构共同进行监督和管理。

第四条国家要求企业选择经获内审员培训课程批准的培训机构培训的、并按“质量体系内部审核员注册管理办法”规定取得注册资格的内审员。

第二章职责

第五条国家局认评司统一管理内审员培训、注册工作，其职责为：

1、制定有关方针、政策和规划，建立和完善内审员培训注册管理制度; 2、负责内审员培训课程资格批准;

3、统一规定内审员培训合格证书式样; 4、公布获得批准的培训机构名录; 5、处理有关培训机构的投诉; 6、对违反本办法的培训机构给予警告直至暂停、撤消其资格的处罚; 7、负责内审员培训、注册的国际合作事宜。

第六条

各省、自治区、直辖市、计划单列市质量技术监督局认证主管部门，国务院各部、委、局受理培训机构的培训课程批准申请，依据本办法对条件成熟者向国家局认评司推荐;国家局认评司在特殊情况下可直接受理培训机构提出的申请。

第七条

各省、自治区、直辖市质量技术监督局认证主管部门负责辖区内培训机构的日常管理，其职责是：

1、对获得批准的培训机构进行监督;

2、组织建立内审员考试试题库，定期更新，报国家局认评司备案; 3、每季度向国家局认评司报送内审员培训、注册情况; 4、对违反本办法的培训机构提出处理意见建议; 5、处理企业及有关部门对培训机构的投诉意见。

第三章基本要求

第八条

培训机构应是一个具有法律地位的实体，该实体可以是独立的法人，也可以是独立法人组织的一部份。

第九条

培训机构应具有必要的、能满足所提供培训服务的资源，如人力资源、固定的办公场地、相对固定的教学场地，并应具备一定的通讯条件及其他办公设施。

第十条

培训机构中至少应有1 名经中国认证人员国家注册委员会(CRBA)注册的审核员或实习审核员，同时有1名专职内审培训课程指导教师或2名兼职内审培训课程指导教师。兼职内审培训课程指导教师应能确保其完成培训机构规定的培训课程。

第十一条

培训机构应有能力完成规定的课程内容，有满足或符合要求的课程结构和设施，并为培训课程的有效实施建立并保持文件化的管理程序。具体要求符合《质量体系内部审核员培训课程批准准则》

第十二条

培训机构应有文件化程序以处理申诉/投诉，包括对申诉/投诉的纠正和/或预防措施。每位学员均有权利提出投诉或申诉。

第四章程序

第十三条

培训机构培训课程批准的申请

(一)欲从事内审员培训工作的组织向各省、自治区、直辖市、计划单列市质量技术监督局认证主管部门、国务院各部、委、局提出申请，同时提交相关资料。

(二)各省、自治区、直辖市、计划单列市质量技术监督局认证主管部门、国务院各部、委、局对申请的组织依据本办法进行核查，对符合条件的组织形成评价报告，以文件形式向国家局认评司推荐。

(三)被推荐的组织填写申请表同时提交申请表中所要求的附件资料。

第十四条

培训机构培训课程批准

(一) 国家局认评司接到推荐函后60日内做出受理决定。

(二) 国家局认评司组织评审组，授权其进行文件评审、课程跟踪和现场评审，并形成评审报告。

(三) 国家局认评司依据所授权的评审组提交的评审报告，做出是否批准的决定。

第十五条

国家局认评司对培训机构的内审员培训课程所做出的批准决定有效期为4年。

第十六条

培训机构培训课程批准后的监督管理

(一) 国家局认评司和/或各省、自治区、直辖市质量技术监督局认证主管部门每年对培训机构的授课和管理体系进行为期1-2天的监督。

(二)培训机构每季度向国家局认评司和各省、自治区、直辖市质量技术监督局认证主管部门通报培训计划、培训情况总结。

(三)培训机构按国家规定向各省、自治区、直辖市质量技术监督局交纳管理费。

第十七条

培训机构在内审员课程批准有效期满前6个月提出复评申请，国家局认评司组织评审组对其进行一次全面的复评。

第十八条

国家局认评司和各省、自治区、直辖市质量技术监督局认证主管部门保留对培训机构的监督频次的必要更改权，以确保培训机构的培训工作的正确实施。

第十九条

在下列情况下，国家局可以暂停或撤消培训机构已取得的资格：

1、不符合本办法和《质量体系内部审核员培训课程批准准则》的规定要求，造成培训失败; 2、在培训机构的请求下。

第二十条

培训机构对评审组进行的课程跟踪、初次评审、监督检查、复评有异议时，可以书面形式向国家局提出申诉，国家局将在60日内给予答复。

第二十一条

培训机构如设立分支机构，审批办法按此办法执行。

第二十二条完成内审员的培训课程，培训合格者在申请注册时，各培训机构的培训结果具有同等效力。

第二十三条本办法由国家局认评司负责解释。

第二十四条

本办法自发布之日起实施。《质量体系内部审核员培训管理实施细则》同时废止。 **********************************************************************

质量体系内部审核员培训课程批准准则

(1999年12月14日以质技监局政函318号文公布)

总则

为加强对质量体系内部审核员(以下简称内审员)培训工作的管理，规范内审员培训市场，确保内审员培训工作质量，依据我国有关质量认证制度的法规、规章和国务院的授权，参照国际审核员培训与注册协会(IATCA)“审核员培训课程批准准则”，制定本准则。

国家质量技术监督局(以下简称国家局)负责批准质量体系内部审核员(以下简称内审员)培训课程。 2、课程内容：

2.1 所有完成内审员培训课程的学员应：

2.1 .1 理解ISO9000族中有关标准的目的、意图及采用的术语; 2.1.2

理解ISO9001现行版本的要求; 2.1.3 理解ISO10011现行版本的要求;

2.1.4 理解ISO9001管理体系文件，文件包括的具体内容，及质量手册、程序、作业指导书和质量文件的内在联系;

2.1.5 理解第1方、第2方和第3方审核的作用，相同与区别之处;

2.1.6 能够策划并组织审核各阶段的工作，包括审核准备、现场审核及跟踪验证 2.1.7 能够编制审核计划、文件评审及审核用检查表;

2.1.8 能够收集并分析审核中的客观证据，并客观地对质量体系作出评价; 2.1.9 能够编写不合格报告并判断不合格的性质; 2.1.10 能够归纳和记录审核结果，编写审核报告; 2.1.11 理解内审员的作用和条件。

2.2课程内容应包括课程形式、学员要求和学员的评价方法。

3、课程结构和设施： 3.1

课程时间和组织

3.1.1 全部课程时间应至少为36小时，包括直接授课和小组活动;

其中16小时用于ISO9000标准知识，20小时用于审核知识;

3.1.2 考试、用餐、课间休息和其他自由活动时间不应包括在整个课程时间内;

3.1.3 作为课程结构要求的一部份，专题讨论、案例分析教学的时间应不少于全部课程时间的30%。课程设计和安排应使每位学员参加审核练习;

3.1.4 做为与培训直接有关的被动式教学的时间不应超过2小时，如录像带教学。

3.2 培训班规模

每个培训班的学员人数最多为30人。

3.3 学员的出席要求

每个学员应参加全部培训课程的学习，如果学员不能满足该项要求，其结果应反映在学员的连续评价和最终评价中。

3.4 师资配备

3.4.1 对于15名或15名以上学员组成的培训班，应配有2名指导教师，在全部课程期间参与对学员的指导和评价。2名教师中至少一名为CRBA-IATCA高级审核员，一名为CRBA-IATCA审核员;

3.4.2 对于15名以下学员组成的的培训班，课程可以由一名指导教师承担。该教师应为CRBA-IATCA高级审核员。

3.5 培训设施

3.5.1 培训机构应提供适宜的教室、电教器材和其他培训设施; 3.5.2 培训期间小组活动的场所、设施应充分互不干扰; 3.5.3 培训机构应向学员提供良好的食宿等后勤服务。

4、对学员的评价

培训机构应通过笔试和课堂连续评价二方面对学员进行全面评价，以最终确定学员是否通过培训。 4.1 笔试

4.1.1 笔试主要用于评价学员对ISO9000系列标准的理解掌握以及应用能力和对审核过程知识的理解和应用能力;

4.1.2 笔试试题采用经各省、自治区、直辖市质量技术监督局审定，国家局备案的试题库题目，考试由专人监考(必要时由省级质量技术监督局派人)，以确保考场的良好秩序; 4.1.3 笔试采用闭卷方式，但允许向学员提供现行版本的GB/T19001标准; 4.1.4 笔试时间为2小时;

4.1.5 笔试及格分数线为70分。

4.2 课堂连续评价

4.2.1 评价学员在讨论、回答教师提问、课堂发言和小组活动中有效参与的表现; 4.2.2 评价学员的个人素质、技能和审核管理能力;

4.2.3 评价学员在所有课程活动中的出勤率和准时率情况;

4.2.4 每天授课结束时，由指导教师分别进行评价，并给出每位学员当天的评分。评分可采用优、良、差三级，在全部课程结束时由2名教师作出最终评价;

4.2.5 对于不理解或不参加课程活动的学员，应及时个别告知教师对其的观察结果。

4.3

通过/不通过培训的判定

4.3.1 学员笔试成绩得分70分(含70分)以上、课堂评价为良(含良)以上可以通过培训考核;

学员课堂评价为差，笔试成绩必须为85分(含85分)以上，可以通过培训考核;笔试成绩为70分以下，不能通过培训考核;

4.3.2 教师或符合教师条件要求的人员负责笔试试卷的评阅，评阅时应依据审定的标准答案评分。所有评分过程要求有评阅与复评，并留有记录。

4.4 补考

4.4.1 对于笔试不及格但连续评价被评为良以上的学员，给一次补考机会。补考试卷不能使用与正式考试相同的试卷;

4.4.2 补考的考试、考场要求与正式考试相同;

4.4.3 如果学员补考仍不及格，须重新参加完整的培训课程过程。

5、管理程序

5.1 培训机构应为培训课程的有效实施建立并保持文件化的管理程序。内容应包括：

5.1.1 关于课程讲授、程序及教材的保持和更新的文件控制体系，所有文件在发布之前均应由具备能力并授权的人员评审并批准;

5.1.2 教师选聘条件、继续教育、授课情况评价及其记录; 5.1.3 内部审核和管理评审;

5.1.4 工作人员的相关资格、培训及经历的信息记录; 5.1.5 学员评价程序，包括通过/不通过的判定;

5.1.6 考试和补考的操作与实施，包括试题、答案和试卷评阅、使用过试卷的保密性; 5.1.7 证书的颁发;

5.1.8 记录的保存和处理; 5.1.9 培训课程情况的统计; 5.1.10 投诉与申诉。 5.2 培训机构的管理评审

5.2.1 培训机构应至少每年一次评审其管理体系;

5.2.2 培训机构应至少每年一次评审其课程设计、教师情况，以保证课程内容和授课保持其适宜性和有效性;

5.2.3 管理评审的内容应包括：课程的变化、教师的评价、通过/不通过率、培训课程批准机构的要求、投诉和申诉。

5.3 培训机构的质量记录管理

5.3.1 培训机构应保存记录已证实满足本办法的规定要求; 5.3.2 所有的记录应至少保存5年。

5.4 证书的管理

5.4.1 培训机构应向每位总评价合格的学员颁发“培训合格”证书; 5.4.2 培训机构应向每位总评价不合格的学员颁发“培训结业”证书; 5.4.3 培训机构应使用国家局统一内容、格式的证书。

5.5 培训机构应有文件化程序以处理申诉/投诉，包括对申诉/投诉的纠正和/或预防措施。每位学员均有权利提出投诉或申诉。

6、审核程序 6.1 申请

6.1.1 培训机构向《质量体系内部审核员培训工作管理办法》中规定的受理单位提出书面申请，填写申请表同时提交如下资料： 6.1.1.1 法律地位证明;

6.1.1.2 固定办公场所证明和相对固定的教学场所证明; 6.1.1.3 专兼职教师名录及注册资格证明;

6.1.1.4 质量手册、程序文件、教案、学员手册。

6.2 初次评审

国家局对培训机构应该评价：

6.2.1 培训机构的文件化程序及其实施;

6.2.2 课程内容，包括涉及的时间安排，学员和教师使用的材料，案例分析和模拟练习; 6.2.3 考试形式，时间规定，通过/不通过规定，补考的规定，连续评价的方法; 6.2.4 教师的选聘准则、评价方式; 6.2.5 对完整的教学过程进行一次跟踪。

6.3 课程批准

6.3.1 国家局组织评审组，授权其进行文件评审、

课程跟踪和现场评审，形成评审报告; 6.3.2 国家局依据评审组提交的评审报告，做出是否批准的决定。

6.4 监督检查

6.4.1 国家局和/或省、自治区、直辖市质量技术监督局每年对培训机构的授课和管理体系进行为期1-2天的监督;

6.4.2 培训机构每季度向国家局和省、自治区、直辖市质量技术监督局通报培训计划，培训情况总结。内容应包括：

6.4.2.1 培训班举办的时间、地点、参加人员和授课教师; 6.4.2.2 培训班收费情况，包括培训费、食宿费、其他费用等收支情况; 6.4.2.3 培训班招生通知、教学日程和考试安排;

6.4.2.4 汇总培训班人数、合格率和申/投诉处理情况。

6.5 复评

国家局每4年对取得资格的培训机构进行一次全面的复评;

国家局和省、自治区、直辖市质量技术监督局保留对培训机构的监督频次的必要更改权，以确保培训机构的培训工作的正确实施。

6.6 暂停或取消

国家局可根据以下情况，但不限于以下情况，暂停或取消培训机构已取得的资格： 6.6.1 不符合本准则的规定要求，造成培训失败; 6.6.2 在培训机构的请求下; 6.6.3 未按规定支付费用。

7、申诉

培训机构对国家局认评司和省、自治区、直辖市质量技术监督局组织的初次评审、监督检查、复评有异议时，可以书面形式向国家局提出申诉。

第三篇：国家注册质量管理体系审核员多选题

多项选择题(共5题每题2分)

1.受审核方未编制某生产和服务提供过程的作业指导书，审核员对此提出了不符合项，原因可能是：

a)不符合质量管理体系文件的规定

b)不符合GB/T19001-2000的要求

c)不能对过程进行有效控制

d)其它生产和服务提供过程未编制作业指导书导致失控。

2. 以下情况中影响审核可行性的是：

a)管理体系运行不充分，体系运行时间不够以及尚未进行国内部审核管理评审b)生产部门经理长期出差在外

c)生产和服务提供无法正常开展

d)尚未取得相关资质证明

3.某生产过程外包，审核员应该：;

a)到相关部门核实产品的符合性

b)只要可行，到供方检查设备状况

c)只要可行，到供方与现场工人交流

d)到相关部门了解对外包过程的控制要求及控制要求的传递。

4. 以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据?

a)审核员按计划安排来到工程部审核，但被告知被审核活动由质量管理部负责 b)审核员看到三年前的质检记录，但查阅到质量记录规定的保存期是两年c)驻厂军代表说产品质量不够稳定

d)以上都不是

5. 以下哪些不是审核员的职责?

a)与受审核方商定审核日程安排

b)与受审核方沟通如何提出不符合报告

c)向受审核方说明咨询人员不应在审核现场

d)与受审核方商定多场所审核的抽样量。

判断题(共10题每题1分)

1. 所有在用的监视测量装置必须由授权机构定期进行校准。()

2. 审核取证范围就是受审核方质量体系的覆盖范围。()

3. 审核报告属审核委托方所有，经批准的审核报告应当分发给审核委托方指定的接受者。

4. 审核时不必到关注产品试验方法，因为这与GB/T19001-2000标准条款要求无关。()

5. 检查表应在审核前提交给受审核方，以便受审核方作好准备。()

6. 质量体系认证初次审核与复评审核目的完全一致。()

7. 审核是独立、公正、系统的活动，不应关注政府及执法部门对其作出的评价。()

8. 受审核方不能以保密为理由，不向审核组提供产品配方具体成分名称。()

9. “餐厅里组织对新招聘的厨师进行实际的烹饪操作考察。” 适用这一场景的条款是8.2.3。()

10. 质量管理体系文件的多少和详略程度应与人员能力相适应。()

第四篇：CCAA质量管理体系国家注册审核员试卷

2007年12月CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷 (审核知识) (中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。)每题1分，共15分)

1下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方(

) (A) 检查表 (B) 审核计划 (C) 审核工作文件 (D) 适用的法律法规 2检查表( )

(A) 是审核员对审核活动进行具体策划的结果 (B) 应提前交给受审核部门的人员认可 (C) 必须经过管理者代表的批准 (D) 有标准规定的统一格式

3现场审核时，可以作为审核证据的是( )

(A) 客房服务人员依据服务规范对客房进行清扫 (B) 质检长说本公司和A公司签订的合同未经评审

4以上属于完整管理体系审核的是( ) (A) 复评审核 (B) 复查审核 (C) 体系的审核 (D) 以上都是

5以下哪一项标志着现场审核的开始( ) (A) 审核组长接受审核任务 (B) 开始文件评审

6以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动( )。 (A) 进行文件初审 (B) 召开末次会议 (C) 编制审核报告 (D) 确定纠正措施

7在第三次认证审核时， ( )不是审核员的职责。 (A) 实施审核 (B) 确定不符合项

(D) 验证受审核方所采取纠正措施的有效性 8认证证书的认证范围( )。 (A) 申请人决定 (B) 认证机构决定 (C) 受审核方决定

(D) 认证机构和申请人协商决定 9下列说法布正确的是( )。

(A) 审核组可以由一名或多名审核员组成

(B) 审核组应至少配置一名具有专业能力的成员

10某企业部门设置中有企管办，其职责一般包括了( )。 (A) 产品质量检验 (B) 协调生产进度

11下面哪一个不是质量管理体系审核的依据( )。 (A) ISO 9001:2000标准 (B) ISO 9004:2000标准 (C) 质量管理体系文件 (D) 相关法律法官和合同

12质量管理体系审核是用来确定( )。 (A) 组织的管理效率

(B) 产品和服务符合有关法律法规的程度 (C) 质量手册于标准的符合程度

(D) 质量管理体系满足审核准侧的程度

13根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》 (第2版)，申请人应具有至少( )年技术或管理岗位的工作经验。 (A)2 (B) 3 (C) 4

(D)5 14监督审核的目的( )。

(A) 是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 (B) 是采取纠正措施、预防措施 (C) 同初审的目的一样

(D) 是验证上次审核纠正措施的有效性

15目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于( )。 (A) 经营环境复杂多变的组织

(B) 外普环境业务与技术相对稳定的组织 (C) 高科技、风险性企业 (D) 特大型跨国公司

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)

16不符合项的正确应以客观证据为基础，一审核准则为依据。 ( )

17企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。 ( )

18管理体系认证审核的现场审核必须分两个阶段进行。 ( ) 19柔性组织特别强调标准化、规模化和规章制度。( ) 20CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。( )

21在审核范围的描述中，通常应包括对审核所覆盖时限的描述。( ) 22针对组织结构存在的木些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。( )

23《CCAA质量管理体系审核员注册准则》(第2版)中所说的审核仅指第三方审核。( ) 24认证是指由权威机构依据规定的准侧和程序，对木一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。( )

25在文件评审过程中，组织提交的质量手册中即未引用又未包含管理评审程序也是可以接受的。( )

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分) 26以上属于与审核有关的原则的是( )

(A) 基于证据的方法 (B) 公正表达 (C) 独立性 (D) 职业素养

27在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式(

)。

(A) 暂停证书 (B) 撤销证书 (C) 注销证书 (D) 吊销证书

28在CCAA的第二版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求包括( )。

(A) 个人素养 (B) 知识 (C) 技能

(D) 特定产品专业知识 29审核员发现不符合事实后应(

)。

(A) 做好记录并与受审核部门领导进行沟通 (B) 向审核组汇报，一确定不符合项 (C) 编写不符合报告 (D) 制定纠正措施

30不符合报告应由(

)签字。

(A) 发现此项不符合的审核员 (B) 技术专家 (C) 审核组长 (D) 受审核方代表

四、简答题(每题5分，共15分)

31请简要叙述认证范围与审核范围的区别。

32以下为一次审核活动的场景描述(包括三句话)： ① 销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意”。②审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对该企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。③审核员在与领导沟通是说：顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可加以完善。请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。

33一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)。职责请用GB/T 19001-2000标准中的条款编号表示(例如，部门：销售部;职责：7.2)。

五、阐述题(每题10分，共20分)

34请说明如何依据GB/T 19001-2000标准审核“产品的监视和测量”过程。

35差设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2006年8月~12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求?为什么?如果请你去审核，你会怎么做?

六、案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T 19001-2000标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核员在某企业审核时发现有一批产品绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释这是因为一批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和营销部门停止销售和使用该批产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。 37在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找那个部门询问产品信息?”有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

38审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出产、检验员一般不帮检查，就问检验员，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验。

39审核员在木建筑工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一遍问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的?。部门负责人说：“具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中有些规范意见作废。

40质量部经理项审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问，你们的审核方案是怎样确定的。经理说：“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行了一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的记录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。

2007年6月CCAA环境管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

(中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15份)

1申请人在申请CCAA注册资格时，需要满足( ) (A) 培训经历

(B) 教育和工作经历 (C) 环境工作经历 (D) 以上全部

2监督审核的目的( )

(A) 是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书

(B) 是采取纠正措施、预防措施 (C) 同初审的目的一样

(D) 是验证上次审核纠正措施的有效性

3审核组织环境管理体系所必要的资源是，应关注( )。

(A) 人力资源和专项技能 (B) 基础设施

4环境管理体系审核用来确定( )。

(A) 管理的效率

(B) 环境现状符合国家法规和标准的情况 (C) 环境管理体系的符合性和有效性 (D) 环境手册和程序的所在

5“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是( )。

(A) 审核证据 (B) 审核发现 (C) 审核结论 (D) 观测结果

6当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为( )。

(A) 整合审核 (B) 一体化审核 (C) 联合审核 (D) 结合审核

7现场审核活动前应评审受审核方的文件，

一、以确定文件所述的体系与( )的符合性。

(A) ISO 14001: 2004标准

(B) 适用环境法律法规和其它要求 (C) 相关方的要求 (D) 审核准则

8下列哪一点与管理的内涵不符( )?

(A) 管理是任何组织集体劳动所必需的活动 (B) 管理的对象是组织所拥有的各种规模资源

9第二阶段审核的内容部包括( )：

(A) 重要环境因素是否受到有效的控制 (B) 组织确定的环境管理体系范围的合理性

10组织对其材料供应商的审核属于( );

(A) 第一方审核 (B) 第二方审核 (C) 第三方审核 (D) 以上都有可能

11首次会议的主要目的包括( )。

(A) 为审核制定计划

(B) 确定实施审核所需的资源和审核人数 (C) 介绍实施审核所采用的方法和程序 (D) 以上全部

12根据2007年6月1日起实施的CCAA《环境管理体系审核员注册准则》，申请人必须( )。

(A) 具有大学本科(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历

(B) 具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历

(D) 具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历

13审核范围通常包括对( )的描述。

(A) 实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期 (B) 实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期 (C) 实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期 (D) 实际位置、组织单元、产品、活动和过程

14下述关于实习审核员的正确描述是( )

(A) 必要时可以单独成组，但不能独立开具不符合报告

(B) 不能单独成组，也不能单独提供涉及审核现场的专业技术支持 (C) 不能单独成组，但有可能单独提供涉及审核现场的专业技术支持 (D) 以上都不对

15刚性较强的组织形式是( )。

(A) 简单式结构 (B) 职能式结构 (C) 分部式结构 (D) 矩阵结构

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)

16一名实习审核员可在一名技术专家的指导下共同实施审核。( ) 17在监督审核前不必进行文件审核。( )

18审核准则应当包括GB/T 24001-2004标准的附录内容。( )

19审核组织现场确认受审核方环境影响较小，可将环境管理体系的第一阶段和第二阶段审核合并进行。( )

20认证结论的最后正式发布由审核组长决定。( )

21环境管理体系审核主要是判断环境管理体系是否符合法律、法规的要求。( ) 22审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。( ) 23第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。( ) 24注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。( ) 25在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。( )

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应啊字母填入提后括号内。多选或少选不得分。每题2分，共10分)

26某对纺织厂进行环境管理体系审核的审核标准则可包括( )。

(A) GB/T 24001-2004标准 (B) 组织的运行控制程序 (C) 认证认可条例

(D) 纺织染整工业适用的法律法规

27《CCAA审核员行为规范》要求CCAA注册审核员( )。

(A) 努力提高个人的专业能力和声誉

(B) 不介入冲突或利益竞争，不想任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系

(D) 向受审核方提供增值服务

28GB/T 19011-2003/ISO 19011：2002《质量和(或)环境管理体系审核指南》适用于( ).。

(A) 需要实施质量和(或)环境管理体系内部审核的所有组织 (B) 需要实施质量和(或)环境管理体系外部审核的所有组织 (C) 需要管理审核方案的所有组织 (D) 可适用于其它领域的审核

29以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据( )?

(A) 市场需求和顾客 (B) 竞争对手情况 (C) 社会发展动向 (D) 政府管理要求

30职能结构特别适合于( )的组织。

(A) 外部环境比较稳定 (B) 对顾客适应能力要求高 (C) 采用常规技术 (D) 规模不大

四、简答题(每题5分，共15分)

31请简述第一阶段审核的目的。

32请简述与审核有关的审核原则。

33某公司的喷漆作业产生的废气通过活性碳吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监测报告中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路(至少说出标准中三个条款的有关内容)。

五、阐述题(每题10分，共20分)

34某城市工业区内一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：

清洗除油→水清洗→磷化→水清洗→涂漆→水清洗→干燥→中涂→烘干→喷面漆→烘干; 清洗除油采用NaOH和合成洗涤剂，磷化使用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。生产过程中产生的废气经过吸附处理后由30米高的排气筒排放;产生的废水排入汽车制造厂污水处理站处理达标后排入城市污水处理厂。

(1) 该涂漆车间的主要环环境因素有哪些?

(2) 请给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。 (3) 与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么? 35情编制审核某污水处理站的检查表。

六、案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T 24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准的编号及内容，并写出不符合事实。

36在公司仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“„„本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰和处理”。审核员问，这里有上述物资吗?仓官员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。

37查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着，厂长解释说，现在环保局已将分厂所在区域有住住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在时达标的，因此也就没有再建。

382006年6月审核员在某发现，公司制造车间在三个月前引入了新的喷漆生产线，查阅车间的环境因素识别和评价记录得知事在2006年1月填写的，之后并没有增加后修正，询问车间的环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时在进行新设备的环境因素识别和评价。

39某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，审核员到公司内污水处理站现场发现，内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。

40审核员在某电镀公司审核，看到电镀车间内的含铬废水流向以地下管道，便问水流向哪里了，车间主管表示不大清楚，找来动力处的孙处长了解情况，孙处长说我们公司有文件规定，各个车间的废水均没有直接排放，而是流到综合处理池去了，经处理达标后才排放。

2007年6月CCAA职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识) (国家认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分)

1以下不属于审核组成员的是( )。

2 3的( )。 4 5 6( )。

7 8(A) 审核组长 (B) 实习审核员 (C) 技术专家 (D) 观察员

首次会议的主要目的包括( )。

(A) 为审核制定计划

(B) 确定实施审核所需的资源和审核员人数 (C) 介绍实施审核采用的方法和程序 (D) 以上全部

产品从设计、制造到整个产品使用寿命周期的成本和费用方面的特征称为产品(A) 性能 (B) 寿命 (C) 可靠性 (D) 经济性

监督审核的目的( )。

(A) 是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 (B) 是采取纠正措施、预防措施 (C) 同初审的目的一样

(D) 是验证上次审核纠正措施的有效性

申请人在申请CCAA注册资格时，需要满足以下要求( )：

(A) 培训经历

(B) 教育和工作经历

当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为(A) 整合审核 (B) 一体化审核 (C) 联合审核 (D) 结合审核

“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是( ) (A) 审核证据 (B) 审核发现 (C) 审核结论 (D) 观察结果

下列哪一点与管理的内涵不符( )?

(A) 管理是任何组织集体劳动所必需的活动 (B) 管理的对象是组织所拥有的各种规模资源 (C) 管理是一个位组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无

关

(D) 管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成

9审核结束是指( )。

(A) 审核计划中的所有活动已完成，分发了经过批准的审核报告 (B) 纠正措施已完成并经过来了有效性验证 (C) 举行了末次会议

(D) 审核员离开了审核现场

10审核范围通常包括对( )的描述。

(A) 实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期 (B) 实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期 (C) 实际位置、产品、活动和过程 (D) 实际位置、组织单元、产品和过程

11市场营销以( )为出发点和回归点。

(A) 顾客需求 (B) 购买动机 (C) 企业发展战略 (D) 企业形象

12企业为生产产品和提供劳务而发生的各项间接费用，包括生产单位管理人员工资及福利、生产和管理用房拆旧等，属于( )

(A) 制造费用 (B) 管理费用 (C) 销售费用 (D) 财务费用

13中国认证认可协会的英文简称是( )

(A) CNAT (B) CNCA (C) CCAA (D) CANS 14根据2007年6月1日起实施的CCAA《职业健康安全管理体系审核员注册准则》，申请人必须( )

(A) 具有大学本科(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或

管理岗位的工作经历

(B) 具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗

位的工作经历

管理岗位的工作经历

(D) 具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理

岗位的工作经历

15刚性较强的组织形式是( )

(A) 简单式结构 (B) 职能式结构 (C) 分部式结构 (D) 矩阵结构判断题(判断下列各题，正确的写T,错误的写F，填入提后括号内。每题1分，共10分)

16第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。( ) 17只有四个人的企业不存在职业健康安全管理体系。( ) 18在监督审核前不必进行文件审核。( )

19法人可分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。( ) 20审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。( )

21一名实习审核员可在一名技术专家的指导或帮助下共同实施审核。( ) 22受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。( ) 23在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。( )

24在进行职业健康安全管理体系认证审核时，为保证审核抽样的代表性，应对受审核方的部门进行随机抽样。( )

25审核证据包括记录、事实陈述或其他信息，这些信息可以通过文件的方式(如各种记录)获取，也可以用通过文件的方式(如面谈)或通过现场观察的方式等获取。( )

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分)

26审核记录可包括以下哪种形式( )

(A) 手写的纸质记录 (B) 复制的磁盘 (C) 现场拍摄的照片

(D) 笔记本电脑记录的电子文

27职业健康安全管理体系的审核准则包括( )。

(A) GB/T28001-2001标准

(B) 适用的法律、法规和其他要求

(A) 努力提高个人的专业能力和声誉

(B) 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可

能影响公正判断的关系 (C) 不讨论或透漏任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得

到委托方和/或聘用单位的书面授权 (D) 向受审核方提供增值服务

29以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据( )。

(A) 市场需求和顾客 (B) 竞争对手情况

二、 (C) 社会发展动向 (D) 政府管理要求

30当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组织可以( )。

(A) 宣布停止受审核方的生产/服务活动

(B) 与审核委托方和受审核方沟通以确定适当的措施 (C) 宣布取消末次会议 (D) 改变审核目的

四、简答题(每题5分，共15分)

31请简述第一阶段审核的目的。 32请简述与审核有关的审核原则。

33某施工单位的施工现场有两台从设备租赁公司租用的塔吊，该施工项目的负责人说：“如果这两台塔吊出现了安全问题，应由设备租赁公司负责，与本施工单位无关。“你认为这种说法正确吗?为什么?

五、阐述题(每题10分，共20分)

34审核员在审核某公司的一个化学品仓库时，发现该仓库储存的化学品有油漆稀释料、双氧水、丙酮、黄磷、硝酸等，审核员查看了有关化学品的管理制度，了解了火灾应急演练的有关情况，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求?为什么?如果您是现场审核的审核员，你应该怎么做? 35请编制审核某公司喷涂车间的检查表。

六、案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T28001-2001标准判断有无不符合。如有请写出不符合条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数据密封液体。审核员问：“这是什么物质?”库房管理人员回答说：“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已经不做着类实验了，这些丙酮也没有什么用，量有不大，就暂时存放在这里。” 但是，审核员在该企业库房的危险清单上并没有看到这批丙酮。

37审核员在品质不查2005年4月至2005年7月的工伤事故记录，发现近三个月内连续发生三次机修工伤受的事故，事故分析写明是由于违规造作引起的。审核员问:“针对这样连续发生的事故，公司是否采取了相应的纠正和预防措施?”生产部负责人说：“这是他们自己违规操作造成的，发生事故后，我们就及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没有造成什么严重后果，其他也不需要在采取什么措施了吧。” 38某厂准备新建一个锅炉房，审核员在安技科查看锅炉房的设计图纸是发现锅炉房用的纯水装置设计在污水处理站的二楼。审核员问：“这样的设计会不会造成对纯水装置的污染呢?”科长说：“这也有可能，但工厂面积有限，只能这样设计。” 40先车间外有一个大氯气灌，审核员询问有关人员：“氯气泄漏怎么办?”回答说：“我们有应急预案。”审核员查看应急预案，预案中写道：“氯气泄漏时，操作人员应佩戴防毒面具，将氯气导入石灰池。”审核员询问操作人员：“防毒面具放在哪里?”操作人员回答：“在柜子里。”审核员发现规章已上锁。审核员要求操作人员打开柜子，操作人员说：“钥匙在办公室，办公室在行政办公区五楼，离车间500米。”

2007年12月CCAA环境管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并

将相应的字母填入相应的括号内。每题1分共15分)

1以下可以作为环境管理体系审核的审核证据的是( )。 (A) 冲压车间的工人反映车间噪声太大，引起听力下降 (B) 企管部向审核员提供的市环境监测部门的场界噪声监测报告 (C) 审核员听见土石方施工过程中噪声很大，认为场界噪声超标 (D) 以上都可以

2认证结论最终由( )正式发布。 (A) 审核组长

(B) 审核组经充分讨论后 (C) 认证机构技术委员会 (D) 认证机构

3第一阶段审核时对文件的审核主要评价( )。 (A) 文件对GB/T24001-2004标准的符合程度 (B) 文件在实际过程中的执行程度 (C) 通过文件化体系的运行，环境绩效如何 (D) 文件所描述管理方法的适宜程度

4在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括( )。

(A) 获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求 (B) 获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿在继续保持认证资格，但不能将不可分开的环境风险较大的部分去掉 (C) 获证组织将某污染较重的工序承包给相关方 (D) 获证组织不再生产某类产品或不在提供某种服务 5向导的作用及职责不包括( )。

(A) 确保审核员组成员了解和尊守有关场所的安全规则和安全程序 (B) 安排队场所或组织的特定部分的访问 (C) 代表受审核方对审核进行见证 (D) 收集审核证据

6确定审核范围是应考虑( )。 (A) 组织的管理权限 (B) 组织的产品范围

7下列对于审核计划的表述不正确的是( ) (A) 审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始后及时提交给受审核方 (B) 受审核方队审核计划的任何导议应当在审核组长、受审核方和委托方之间予以解决 (C) 任何经修改的审核计划，应当在继续审核前征得各方的同意 (D) 可以包括审核工作和审核报告所用的语言、审核后续活动等内容 8下列哪一项不是首次会议必须包括的内容( )? (A) 确认审核目的、范围、准则 (B) 确认有关保密事项 (C) 对不符合项采取纠正措施 (D) 确认向导的安排、作用和身份 9由行业协会对组织进行的审核是( ) (A) 第一方审核 (B) 第二方审核 (C) 第三方审核 (D) 联合审核 10验证受审核方建设项目是否能立项的环保证明是( ) (A) 环评报告书(表) (B) 环保局对环评大岗的批复 (C) 环保局对环评报告的批复 (D) 环境监测站的检测报告

11现场审核准备阶段的工作内容主要是( ) (A) 组建审核组，任命审核组长 (B) 编制审核计划和检测表 (C) 确定审核的可行性 (D) 与受审核方建立初步联系 12末次会议应当由谁主持( )? (A) 审核委托方负责人 (B) 审核组长 (C) 受审核方负责人 (D) 双方协商确定或共同主持 13审核报告的所有权归( )所有。 (A) 审核委托方 (B) 审核组长 (C) 受审核方

(D) 受审核方的上级主管机构

14以下哪些活动不是审核组长的职责( )? (A) 编制审核计划 (B) 文件评审 (C) 审核组工作分配 (D) 审核方案的评审 15根据中国认证认可协会《环境管理体系审核员注册准则》 (第2版)，申请人应具有至少( )年或管理岗位的工作经验。 (A)2 (B) 3 (C) 4 (D) 5

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)

16受审核方未签字确认的不符合报告不能生效。( ) 17CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。( )

18根据CCAA《环境管理体系审核员注册准则.(第2版)的规定，申请人在申请注册资格扩展时，无需参加所申请扩展之注册领域的笔试。( ) 19一个组织有多个现场，审核组可以对多个现场随机抽样。( ) 20一阶段现场审核时，受审核方应该进行了内审核管理评审。( ) 21审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果，( ) 22对任一组织，第一阶段和第二阶段的现场审核都是必备的程序。( )

23环境管理体系认证审核时，如果出现了达不到审核目的情况，审核组长可以决定终止审核。( ) 24认证审核的审核计划必须得到受审核方的同意。( ) 25审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。( )

二、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当

的答案，并将相应的字母填入题后的括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分)

26对违反审核员行为规范、不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括( )。 (A) 警告 (B) 暂停注册资格 (C) 降低注册级别 (D) 撤销注册资格

27审核计划的内容应包括( )。 (A) 审核目的 (B) 审核准则 (C) 审核范围 (D) 审核检测表

28第一阶段的审核目的有( )。 (A) 确定第二阶段审核的可行性 (B) 确定第二阶段的审核重点

29以下哪种情况将构成不符合( )?

(A) 某企业污水处理作业指导书中没有说明PH值的具体控制指标 (B) 两位管理者之间提供不出内部交流的记录 (C) 生产现场某过程没有该过程的安全规程 (D) 两位管理者没有按规定作内部信息交流啊记录 30审核计划应当( )。 (A) 经审核委托方评审和接受 (B) 现场审核前提交给受审核方 (C) 一经批准，在审核过程不应变动 (D) 任何修改均应当经受审核方同意

四、简答题(每题5分，共15分) 31请简述EMS监督审核时应关注哪些方面。

32一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)。职责请用GB/T24001-2004标准中的条款编号表示( 例如，部门：生产部;职责:4.4.6). 32某公司在“环境因素识别和评价程序”中规定：

“„„以评分值表明环境因素的重要性。评分时主要考虑以下因素：发生的频次、造成的后果、持续的时间;为消除影响可能要发生的费用(费用越高则评分值越低)„„” 请简要说明上述规定是否适当并说明理由。

五、阐述题(每题10分，共20分)

34请针对某燃煤热水锅炉房(额定功率大于等于14MW)编制检查表。

35某审核员与2007年6月5日对某组织进行现场审核时发现，该组织5月份自测废水监测报告中CODcr的监测结果为150mg/l,经查其执行的标准为100mg/l.请对此现象写出审核思路。

七、案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T 24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36办公室主任对审核员介绍说：“对于各方抱怨，我们有严格的规定，接到有关抱怨的信件、电话都记录下来，然后马上派人去处理。”审核员查看记录“抱怨事项”一栏中有几次写到：车辆运渣撤到马路上。在“纠正措施”一栏中写到：马上派人清扫。

37审核员在某印刷厂固废堆放区审核时发现，该区域分为三个区，分别张贴“生活垃圾”、“一般工业固废”、“危险废物”(公司将威胁废物的废弃评价为重要环节因素)的标志。在“生活垃圾”区中有快餐盒、茶叶、玻璃杯及苹果核等，在“一般工业固废”区中有塑料包装膜、木托盘、费润滑油桶、废纸等。

38审核员与一名用三氯乙烯进行清洗作业的员工交谈，当询问他三氯乙烯的危害及预防措施时，他说他调来岗位并且不具备管理化学品的责任，所以不甚了解。

39某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问市装什么的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重大环境因素，于是问针对此种情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。

40 2006年12月在对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一批新的加工生产线，并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2006年1月份填写的，此后并没有修改和补充。询问车间有关负责人，他说将在2007年1月份进行新的生产线的环境因素识别和评价。

2007年12月CCAA职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

(中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分) 1下列哪一项不是首次会议包括的内容( )? (A) 确认审核目的、范围、准则 (B) 确认有关保密事项

3向导的作用及职责不包括( )。

(A) 确保审核组织员了解和遵守有关场所的安全规则和程序 (B) 安排对场所或组织的特定部分的访问 (C) 代表的受审核方对审核进场见证 (D) 收集审核证据

4管理体系审核所关注的组织结构为( )。 (A) 部门结构 (B) 管理结构 (C) 治理结构 (D) 产权结构

5在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括( )。 (A) 获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求 (B) 获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿再继续保持认证资格，但不能将不可分开的职业健康安全风险较大的部分去掉 (C) 获证组织将某污染较重的工序承包给本组织员工 (D) 获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务 6由行业协会对组织进行的审核是( )。 (A) 第一方审核 (B) 第二方审核 (C) 第三方审核 (D) 联合审核

7认证结论最终由( )正式发布。 (A) 审核组长

(B) 审核组经充分讨论后 (C) 认证机构技术委员会 (D) 认证机构 8实习审核员( )。

(A) 如具有专业能力，可以独立实施审核

(B) 工作量不能计入审核人日，因此不作为审核组成员 (C) 必须在审核员与高级审核员指导下试试审核

(D) 可以再高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务 9在审核中发现了正在使用的某个文件，这是(

)。 (A)审核准则 (B)审核发现 (C)审核证据 (D)审核结论 10根据中国认证认可协会《职业健康安全管理体系审核员注册准则》(第2版)，申请人应具有至少(

)年技术或管理岗位的工作经历。 (A)2 (B)3 (C)4 (D)5

11审核报告的所有权归(

)所有。 (A)审核委托方 (B)审核组长 (C)受审核方

(D)双方协商确定或共同主持

13以下哪些活动不是审核组长的职责(

)? (A)编制审核计划 (B)文件评审 (C)审核组工作分配 (D)审核方案的评审

14现场审核准备阶段的工作内容主要是(

)。 (A)组建审核组，任命审核组长 (B)编制审核计划和检查表 (C)确定审核的可行性 (D)与受审核方建立初步联系

15下列对于审核计划的表述不正确的是(

)。

(A)审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始或及时提交给受审核方

(B)受审核方对审核计划的任何异议，应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决

(C)任何经修改的审核计划，应当在继续审核前征得各方的同意 (D)可以包括审核工作和审核报告所用的语言﹑审核后续活动等内容

二﹑判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入提后的括号内。每题1分，共10分)

16对任一组织，第一阶段和第二阶段的现场审核都是必备的程序。(

) 17受审核方未签字确认的不符合报告不能生效。(

)

18一个组织有多个现场，审核组可以对多个现场随机抽样。(

) 19一阶段现场审核时，受审核方应该进行了内审核管理评审。(

)

20组织在动态变化的环境中，为了确保实现既定的组织目标而进行的检查﹑监督﹑纠正偏差等管理活动，就是控制。(

) 21根据CCAA《职业健康安全管理体系审核员注册准则》(第2版)的规定，申请人在申请注册资格扩展时，无需参加所申请扩展之注册领域的笔试。(

) 22CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。(

)

23正确处理组织内外各种关系，为组织正常运转创造良好的条件和环境，以促进组织目标的实现，这就是管理者的领导职能。(

) 24审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。(

) 25审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。(

)

三﹑多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入提后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分) 26以下哪种情况已构成不符合(

)

(A)宾馆餐厅没有处理泔水的形成文件的作业指导书 (B)两位管理者之间提供不出内部交流的记录 (C)生产现场某过程没有按该过程的安全规程操作 (D)两位管理者没有按规定内部交流的记录 27第一阶段审核的目的有(

)。 (A)确定第二阶段审核的可行性 (B)确定第二阶段的审核重点

(C)确定职业健康管理体系是否可推荐认证通过 (D)确定审核范围

28涉及审核范围的文件可包括(

). (A)审核计划

(B)专业审核作业指导书 (C)检查表 (D)审核报告

29对违反行为规则﹑不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括(

)。 (A)警告 (B)暂停注册资格 (C)降低注册级别 (D)撤销注册资格

30审核计划的内容应包括(

)。 (A)审核目的 (B)审核准则 (C)审核范围 (D)审核检查表

四﹑简答题(每题5分，共15分)

31请简要说明OHSMS第一阶段现场审核的重点。

32对GB/T28001-2003标准中4.3.2条款进行现场审核时，应获得哪些审核证据?

33一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)。职责请用GB/T28001-2001标准中的条款编号表示(例如，部门：生产部;职责：4.4.6). 五﹑阐述题(每题10分，共20分)

34某化学品经营企业从化工厂购进一批(10吨)氢氧化钠(固碱)，存放在一座年久失修的库房中。一天晚上，大雨倾盆而下，库房进水，氢氧化钠泡在水中，部分泡在水中的氢氧化钠开始渗入水中并顺利流入地沟。仓库保管员发现后，及时报告了单位主管领导。作为审核员，当检测到这一现场，你要重点检查什么?

35某一公司的化学品仓库放置有香蕉水﹑双氧水﹑丙酮，请编制对该仓库进行OHSMS审核的检查表。

六﹑案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T28001-2001标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36在车间改扩建现场，施工人员正在比划设备安装配置图，厂长说，这不是什么复杂的项目工程，用不着画图，让他们大致比划按上就行。审核员发现有的设备基础以打好，预留过道有些窄。

37某厂有一地下生活蓄水池供员工引用水，水池口误盖板，周围一面有厂区的道路，另三面均为绿化草地。行政部主任对审核员说，我们的绿化做的很好，也注意卫生，每周给草地打一次农药。审核员问水源的安全防护，主任说没想到。

38某企业内部审核程序规定：每年4月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门﹑场所﹑区域和要素。该企业按程序规定于2007年4月15日质17日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心﹑污水处理站和动力车间进行审核。

39审核员在纺丝车间闻到一种刺鼻的气味，问车间主任：“这种气味是否对工人的健康有影响?”车间主任吱吱唔唔的说：“时间长了可能会引起病变，公司给每一个员工都发力口罩，这些年来也没有谁出现过病变。”审核员看见车间里的工人都没有带口罩，问工人：“是否知道这种气味会引起病变?为什么不带口罩?”工人说：“我们不知道会引起什么病变，在车间已工作了三年，也没有出现什么不适反映，没必要带口罩。” 40在一个氮气仓库中，审核员看到一个氧气侦测装置电源被关掉。仓库主管说，这个设备从安装以来由于经常误报，很闹，就把他关掉了，大家长期在这里工作也没有什么不适感觉。

2008年3月CCAA环境管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

(中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分)

1某公司的环境管理体系认证证书有效期市200年12月18日，公司重新向原来的认证机构提出申请，该认证机构受理了申请，对该公司进行的再次审核称为( )。 (A) 复审

(B) 复评(再认证) (C) 监督审核 (D) 预审核

2环境管理体系第一阶段审核的目的包括( )。 (A) 确定审核范围

(B) 确定受审核方是否具备认证注册的条件 (C) 评价受审核方的EMS是否已建立并得到有效实施 (D) 以上都正确

3顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是( )。 (A) 认证审核 (B) 第一方审核 (C) 第二方审核 (D) 第三方审核

4受审核方建设项目是否能正式生产的环保依据是( )。 (A) 环境监测站的竣工验收监测报告 (B) 受审核方建设项目竣工验收申请 (C) 环保局对竣工验收的批复 (D) 环保专家的验收意见 5下列关于内审的要求不准确的是( )。 (A) 应每年进行一次

(B) 可以制定一个或多个审核方案 (C) 向管理者报告审核结果

(D) 审核员的选择需确保审核过程的客观、公正性 6关于实习审核员，以下说法正确的是( )。 (A) 如具有专业能力，可以独立实施审核

(B) 工作量不能计入审核人日，因此不作为审核组成员 (C) 必须在审核员或高级审核员指导下实施审核

(D) 可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务 7审核的启动可以涉及到哪一方面的工作( )? (A) 确定审核目的、范围和准则 (B) 评审文件的适宜性和充分性 (C) 编写审核检查表 (D) 制定审核计划

8一般来说，检查表由( )编制。 (A) 受审核方 (B) 审核员

9以下哪种情况可构成不符合( )? (A) 宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书 (B) 两位管理者之间提供不出内部交流的记录 (C) 生产现场某过程没有该过程的安全规程 (D) 两位管理者没有按规定作内部信息交流的记录 10在审核中发现了正在使用的某个文件，这是( )。 (A) 企业内部专职人员 (B) 企业内部兼职人员 (C) 允许聘请外部人员

(D) 只要是有能力实施审核的人员，以上均可以 12管理的主体是( )。 (A) 最高管理者 (B) 高层管理者 (C) 全体员工 (D) 管理者

13事业部式的组织结构主要优点( )。 (A) 灵活性和适宜性强 (B) 对外界环境变化反应快 (C) 适应性和稳定性强 (D) 结构简单，权利集中

15以下行为中，未违反审核员行为规范要求的是( )。 (A) 为获取审核证据，雇他人窃取受审核方文件资料

(B) 在审核现场时，指出受审核方管理体系存在的不符合并促使其在审核结束前改正 (C) 审核完成后，接受受审核方给予的表彰锦旗

(D) 审核完成后，与未次参加本次审核的审核员讨论受审核方的产品工艺配方

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)

16不同社会制度的国家中，管理业具有共性。( )

17某建筑公司施工项目部经理出示了公司统一发放的“适用环境法规和其他要求”目录清单和相关光盘(均为法律法规的原文)，这表明其已确定了适用的环境法律法规要求。( ) 18技术专家作为审核组的成员，为审核组提供专业技术支持。( ) 对已通过认证的组织进行监督审核时不需要进行文件评审。( ) 19对已通过认证的组织进行监督审核时不需要进行文件评审。( ) 20组织的环境管理体系覆盖范围应与认证机构协商确定。( )

21根据CCAA现行审核员注册准则，环境管理体系实习审核员申请人应具有至少3年技术或管理岗位的工作经历。( ) 22审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论。( ) 23第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中科不再安排。( ) 24组织环境管理体系覆盖的范围可与认证审核范围不一致。( ) 25获证组织的复评(再认证)周期为四年。( )

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入提后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分。)

26一个组织的状况应当包括( )。 (A) 组织的文化和社会的习俗

(B) 组织采用新技术、开辟新市场的能力 (C) 组织的规模、结构、职能和关系 (D) 组织的运营过程和相关术语

27可以作为环境管理体系审核证据的是( )。

(A) 审核员看见污水处理站的操作工人内有按作业指导书添加铝碱

(B) 审核员发现操作工人加工的零件不符合要求，认为该操作工人没有经过培训 (C) 操作工人告诉审核员，机加工车间的噪声太大，很多工人的听力都下降了。 (D) 操作工人告诉审核员，附近居民对车间的噪声有抱怨，审核员查看了抱怨记录 28根据GB/T19011-2003标准，审核员应具备的个人素质包括( )。 (A) 有道德 (B) 善于观察 (C) 适应强

(D) 了解受审核方所在地语言 29涉及审核范围的文件可包括( )。 (A) 审核计划

(B) 专业审核作业指导书 (C) 检查表 (D) 审核报告

30确定不符合的原则( )。 (A) 必须以客观事实为基础

(B) 必须不能引起对涉及不符合员工的处罚 (C) 必须以审核准则为依据 (D) 必须经受审核方同意

四、简答题(每题5分，共15分)

31组织建立的环境管理体系有效性体现在那些方面/ 32简述现场审核的实施包括哪些活动。 33请简述认证过程的主要步骤。

五、简述题(每题10分，共20分)

34 2007年12月31日审核员在行政管理部审核，查阅公司2007年12月15日管理评审的资料，看见管理评审报告中提出了五项改进要求，但审核员只看见到了其中两项改进要求的实施情况及其验证的证据，没有看见另外三项改进要求的实施情况及其实验证据。请针对上述现象阐述审核思路。

35举例说明对标准“4.5.2合规性评价”的符合性和有效性进行审核时，应取得哪些证据/ 六案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核员2007年8月在品质部审核，查看了(法律法规和其他要求遵循情况评价程序)，程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价，并保存评价记录。”审核员要求查看该6月份的评价记录，品质部负责人说：“公司今年五月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6月份没有对守法情况进行评价，等忙过着一段后在做也不迟。” 37针对工业污水超标的重大环境应素，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案并实施至今。为此，公司内部尽了最大努力，但3个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在3个月内实现达标几乎是不可能的，因为环境管理人员制定完目标、指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定。

38六月某日审核组长在某纸厂监督审核时发现，该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计下月投入使用。审核员问陪同的技术科长，此项活动是否对环境因素进行了识别与控制?技术科长说，因为《环境因素识别与评价程序》中规定每年12月进行因素的更新识别和评价，到时候就进行更新，而且引进的脱墨设备非常先进，污水排放不会超标。 39营销部涉及的运输公司等单位是与公司有业务关系的单位，审核员询问部门负责人以什么方式向业务关系单位提供组织的管理方针、目标及实施重要的环境因素的有关规定，不闷负责人回答都是老合作伙伴了，提不提供问题不大。

40 再某公司审核内审核材料时发现：2007年5月15日第一次内审时，共有20个不符合项，其中生产部站15项，审核时间为3小时：办公室没有不符合项，审核时间为2小时.查公司2007年8月25日第二次审核的记录，在生产部审核的时间为2小时，办公室为3小时。

2008年3月CCAA职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

(中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分0 1企业进行内审时，所选择的内部审核员应该是( )。 (A) 企业内部专职人员 (B) 企业内部兼职人员 (C) 允许聘请外部人员

(D) 只要有能力实施审核的人员，以上均可以 2审核的启动可涉及到以下哪一方面的工作( )? (A) 确定审核目的、范围和准则 (B) 评审文件的适宜性和充分性 (C) 编写审核检查表 (D) 制定审核计划

3审核员在现场发现有两名车床工人戴着手套操作，违反了安全操作规程，就开了一张不符合报告，这是一种( )。 (A) 审核发现 (B) 审核证据 (C) 审核结论 (D) 严重不符合

4某公司的职业安全管理体系认证证书有效期市2007年12月18日，公司重新原来的认证机构提出申请，该认证公司受理了申请，对该公司进行的再次审核称为( )。 (A) 复审

(B) 复评(再认证) (C) 监督审核 (D) 预审核 5事业部式的组织结构的主要优点( )。 (A) 灵活性和适应性强 (B) 对外界环境变化反应快 (C) 适应性和稳定性强 (D) 结构简单，权利集中 6管理的主体是( )。 (A) 最高管理者 (B) 高层管理者 (C) 全体员工 (D) 管理者

7“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是((A) 审核证据 (B) 审核发现 (C) 审核结论 (D) 观察结果

8审核组成员中不应包括( 0. (A) 技术专家 (B) 咨询师 (C) 实习审核员 (D) 高级审核员

9职业健康安全管理体系第一阶段审核的目的包括( )。 (A) 确认第二阶段审核的可行性

(B) 确定受审核方是否具备认证注册的条件 (C) 审核组给出推荐性认证结论 (D) 以上都正确

。 ) 10顾客委托认证机构对其提供方的管理体系进行的审核是( )。 (A) 认证审核 (B) 第一方审核 (C) 第二方审核 (D) 第三方审核

11以下行为中，为违反审核员行为规范要求的是( )。 (A) 为获取审核证据，雇他人窃取受审核方文件文件资料

(B) 在现场审核时，指出受审核方管理体系存在的不符合并促使其在审核结束前改正 (C) 审核完成后，接受受审核方给予的表彰锦旗

13一般来说，检查表由( )编制。 (A) 受审核方 (B) 审核员

14下列关于内审的要求不准确的是( )。 (A) 应每年进行一次

(B) 可以制定一个或多个审核方案 (C) 向管理者报告审核结果

(D) 审核员的选择需确保审核过程的客观、公正性 15依据GB/T19011-2003，以下关于审核报告的描述错误的是( )。

(A) 审核报告如果不能在商定的时间提交，应该向审核委托方通报延误的理由 (B) 审核报告属于审核委托方所有 (C) 审核报告应该经过批准后分发

(D) 对于第三方审核，审核报告应该提交认可机构

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F填入题后括号内。每题1分，共10分) 16根据CCAA现行审核员注册准则，职业健康安全管理体系实习审核员申请人应具有至少3年技术活管理岗位的工作经历。( ) 17不同社会制度的国家中，管理也具有共性。( )

18技术专家作为审核组的成员，为审核组提供专业技术支持。( ) 19对已通过的认证组织进行监督审核时，不需要进行文件评审。( ) 认证审核的审核计划宜得到受审核方的确认。( ) 20认证审核的审核计划宜得到手审核方的确认。( )

21组织的职业健康安全管理体系覆盖范围应与认证机构协商确定。( ) 22审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论。( ) 23第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中科不在安排。( )

24职业健康安全管理体系审核规范中所说的持续改进过程，不必同时发生于所有的活动领域。( ) 25获证组织的复评(再认证)周期为四年。( )

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入提后括号内。多选或少选不得分。每题2分，共10分) 26一个组织的状况应当包括( ) (A) 组织的文化和社会习俗

(B) 组织采用新技术、开辟新市场的能力 (C) 组织的规模、结构、职能和关系 (D) 组织的运营过程和相关的术语 27根据GB/T19011-2003，审核员应具备的个人素质包括( )。 (A) 有道德 (B) 善于观察 (C) 适应性强

(D) 了解受审核方所在地语言

28职业健康安全管理体系的审核准则可以是( )。 (A) GB/T28001-2001标准 (B) 适用的法律法规

(B) 必须不能引起对涉及补符合员工的处罚 (C) 必须以审核准则为依据 (D) 必须经受审核方同意

30关于GB/T28001-2001标准第4﹒3﹒1 条款，以下叙述中正确的有((A) 必须编制危险源辨识、风险评价和控制措施的程序文件并实施 (B) 必须建立并保持危险源辨识、风险评价和确定控制措施的程序 (C) 危险源辨识、风险评价和确定控制措施的信息应形成文件 (D) 及时更新危险源辨识、风险评价和确定控制措施的信息

四、简答题(每题5分，共15分)

31组织在对供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑? 32简述现场审核的实施包括哪些活动。 33请简述认证过程的主要步骤。

五、阐述题(每题10分，共20分)

。 ) 34请阐述GB/T28001-2000标准中“4.4.2”条款的审核思路。请编制对油库审核的思路(请务必注明危险源信息)。

六、案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T28001-2001标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36某工厂有一座液化石油气(LPG)储槽，并没有泄露监测器，也有定期作监测器校验。担负责人员并不清楚监测器设定的报警浓度时多少，也不知道校验的标准气体浓度时多少。 37公司有2000名员工，每天下午17：30下班，分两批从一个宽约5米的厂门出厂，两批时间间隔为15分钟。其中大约40%的员工乘摩托车上下班。出厂时，隶属于保卫部的两名门卫要对员工是否夹带公司物品出厂进行检查。审核组第一阶段审核时向门卫询问是否考虑了对高峰时段的员工安全。门卫回答说，每天大量员工上下班的确实个问题。为了防止过分拥挤，公司已准备再聘用两名门卫。但在建立职业健康安全管理体系时，保卫部主要考虑了消防等方面的危险，未将上下班的人员纳入管理。

38审核员在某公司的安全科。发现，公司在一季度就出现了4次设备安全事故，科长说“均未伤到人，公司领导非常重视，采取的措施是对当事人进行罚款处理。’

39审核员A来到危险品仓库，里面堆放着甲苯、丙酮等有机溶剂，仓库内有消防设施，墙上贴着危险品仓库管理制度，均有授权人员审批，审核员A在《紧急报警管理制度》中看到厂内火灾报警电话为999，问：“能不能试打一下?”仓库管理员说：“可以。”审核员A当即拨打了改电话，先后打了三次，均无人接听。

40 D公司铸造车间为防止或减轻生产粉尘造成的职业伤害，运行程序规定：生产工人应佩戴口罩，同时在生产现场通风和防尘，应该定期检查并作环境监测和管理。审核员要求提供检查和检测记录时，公司提供了一份由关操作人员的检测记录，其他监测记录车间主任认为没有必要保存。

第五篇：CCAA质量管理体系国家注册审核员审核知识笔试试题

CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

一、单项选择题(从下面各题中选出一个最恰当的答案，并将相应的字母填入相应括号内。)

1、以下不属于审核准则的是(

)。

(A)顾客隐含的要求

(B)组织产品的检验要求

(C)生产设备维护管理规定

(D)认证产品所执行的产品标准

2、审核的目的是(

)。

(A)评价并确定满足审核准则的程度

(B)寻找不合格项 (C)评价体系的持续适宜性

(D)评价体系的完整性

3、以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据?(

)

(A)审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品 (B)操作人员反映另一车间噪音太大

(C)向导回答不合格品的处理情况

(D)以上都不是

4、制定认证审核计划是(

)的职责。

(A)认证机构

(B)审核委托方

(C)审核组组长

(D)受审核方

5、质量管理体系审核中一般不采取以下哪种方法收集信息?(

) (A)面谈

(B)查阅文件记录

(C)抽取产品送认可的实验检测室

(D)现场观察

6、审核报告是重要的审核文件，属于(

)所有，按要求应予保密。 (A)受审核方 (B)审核委托方 (C)认证机构认可委员会 (D)以上都是

7、实施第三方质量管理体系审核，主要是为了(

)。

(A)发现尽可能多的不符合项

(B)评估产品质量的符合性

(C)建立互利的供方关系

(D)证实组织的质量管理体系符合已确定的审核准则的程度要求

8、质量管理体系认证可以(

)。

(A)帮助组织实现顾客满意的目标

(B)提供持续改进的框架 (C)向组织和顾客提供信任

(D)以上都是

9、根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》(第2版)，申请人应具有至少(

)年与质量管理相关的工作经验。 (A)1

(B)2

(D)4

10、目前，我国的审核员注册机构是(

)。

(A)国家质检总局

(B)中国认证认可协会

(C)国家认监委

(D)国家认可委

11、对于主要原材料的采购，在满足生产要求的品种、质量、性能、数量等条件下，主要比较采购的可靠性及(

)。

(A)供应方式

(B)运输方式

(C)仓储方式

(D)价格的经济性

12、认证证书的认证范围由(

)。

(A)申请人决定

(B)认证机构决定

(C)受审核方决定

(D)认证机构和申请人协商决定

13、认证机构收到认证申请后应组织人员对该申请进行评审。以下不属于评审内容的是(

)。

(A)认证要求是否明确规定并形成文件 (B)是否有能力和时间完成相应的审核要求

(C)是否具有认可的认证范围

(D)是否具有一定数量的审核员或专家

14、认证机构是指(

)。

(A)对产品进行强制认证的机构

(B)对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构

(C)对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构

(D)对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构

15、从发生的时间顺序看，下列四种管理职能的排列方式，哪一种更符合逻辑(

)。

(A)计划、控制、组织、领导

(B)计划、领导、组织、控制 (C)计划、组织、控制、领导

(D)计划、组织、领导、控制

16、管理组织的最基本结构形式是(

)。

(A)职能型

(B)直线型

(C)直线职能型

(D)矩阵型

17、在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是(

)。

(A)审核证据

(B)审核发现

(C)审核结论

(D)审核准则

18、我国政府现行负责认证认可的监管部门是下列哪一个部门?(

) (A)CNCA

(B)CCAA

(C)CNCS

(D)CNASC

19、审核目的由(

)来确定。

(A)审核组长

(B)受审核方

(C)审核委托方

(D)认证机构 20、根据GB/T19011-2003标准，受审核方在审核中因以下理由提出更换审核组的具体成员，其中哪一项不是合理的理由?(

)

(A)该审核员审核能力不够

(B)该审核员曾为本公司提供过咨询 (C)该审核员一年前是本公司的雇主

(D)该审核员有缺乏职业道德的行为

21、对审核后续活动，下列说法正确的是(

)。

(A)如需采取纠正、预防或改进措施，此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施，不视为审核的一部分

(B)受审核方应当将这些措施的状态告知国家政府相关部门

(C)应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，但验证不是随后审核活动的一部分

(D)审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通常发挥审核组成员的专长实现增值。在这种情况下，在随后的审核活动中不必保持独立性

22、单件小批生产类型的特点是(

)。

(A)产品品种很少

(B)生产条件稳定

(C)产品品种很多

(D)专业化程度很高

23、以下说法错误的是(

)。

(A)首次会议上应当确认审核计划

(B)审核组长应当能够指导实习审核员开展审核

(C)审核方案的目的应当考虑其他相关方的需求

(D)现场审核过程中，由审核组长确定审核范围

24、审核结论由(

)得出。

(A)审核组长

(B)审核组

(C)审核委托方

(D)认证机构

25、基于证据的方法是审核原则之一，以下(

)符合该审核原则。 (A)报告审核过程中遇到的重大障碍

(B)抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关

(C)审核报告真实地反映审核活动

(D)审核员独立于受审核的活动

26、关于向导和观察员，以下说法正确的是(

)。

(A)向导可以不是受审核方人员

(B)观察员必须是受审核方人员 (C)观察员必须是审核委托方人员

(D)向导必须是受审核方人员

27、关于管理体系审核，下列说法正确的是(

)。

(A)公司内部审核可以是第二方审核

(B)审核必须由独立的机构进行 (C)对供方进行的审核可以是第二方审核

(D)审核是对产品的等级评定

28、()是由两个过两个以上的个人契约联合经营的企业。

(A)业主制企业

(B)合伙制企业

(C)合作制企业

(D)公司制企业

29、有效结合纵向垂直管理与横向水平管理的组织架构形式是(

)。 (A)直线职能制

(B)部门直线制

(C)事业部制

(D)矩阵制 30、在某部门审核时，审核计划的时间是2小时，部门经理说必须要处理一件急事，需要2小时后才能回来，你应当如何处理?(

)

(A)先休息，等他回来后审核 (B)先看资料，在他回来后，再澄清相关情况 (C)与组织和管代沟通，考虑调整时间 (D)告诉经理时间紧，最好不要离开

31、审核过程中，适当时审核组长应定期向受审核方通报(

)。 (A)出现的重大质量事故

(B)超出审核范围的情况 (C)审核的进展情况

(D)A+B+C

32、组织结构分为三部分，其中不包括(

)。

(A)组织理论

(B)组织机构

(C)职务系统

(D)相互关系

33、当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以(

)。 (A)宣布停止受审核方的生产/服务活动

(B)与审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施

(C)提交审核报告

(D)以上各项都不可以

34、一次审核的开始的标志是(

)。

(A)指定审核组长 (B)召开首次会议

(C)文件评审 (D)发出审核计划

35、现场审核应避免哪类提问方式(

)? (A)开放式

(B)澄清式

(C)诱导式

(D)封闭式

36、下列哪一点与管理的内涵不符(

)。

(A)管理是任何组织集体劳动所必需的活动

(B)管理的对象是组织所拥有的各种规模资源

(C)管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关

(D)管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成

37、下列提示中哪些不是审核组成员：(

)。

(A)技术专家

(B)实习审核员

(C)观察员

(D)见证审核员

38、中央经济会议决定，2009年在全国开展(

)活动，这是党中央、国务院作出的重大决策和部署。

(A)质量和宣传年(B)质量和服务年(C)质量和建设年(D)质量和安全年

39、审核员在审核产品检验时发现，受审核方没有规定产品检验要求。不符合GB/T19001-2008标准哪个条款要求?(

) (A)7.5.1 (B)8.2.4 (C)7.1 (D)7.6 40、审核证据可以是(

)。

(A)定量的

(B)定性的

(C)与审核准则有关的可证实的事实陈述

(D)a+b+c

41、审核计划不包括(

)。

(A)审核组成员的作用 (B)审核时间的安排 (C)审核证据(D)审核范围

42、下列是审核员在组织现场审核应该路了解并掌握的信息有(

)。 (A)使用未成年工情况

(B)轮班制生产情况

(C)员工薪资分配情况 (D)以上都不是

43、认证证书的认证范围最终由()。 (A)申请人决定

(B)认证机构决定

(C)受审核方决定

(D)认证机构和申请人协商决定

44、沟通是企业中每时每刻都在进行的活动。没有良好的沟通，企业的运营就不可能顺畅，甚至可能中断。为此管理者必须想方设法建立畅通的沟通渠道。在下列四种沟通做法中，最不可取的是(

)。

(A)通过建立各种沟通渠道，让企业的所有员工随时随地的了解企业的全部情况

(B)通过下达指令和文件的方式让企业的员工了解企业的使命、目标和战略 (C)经常利用口头沟通的方式和下属交流 (D)策略地利用非正式组织在沟通中的作用

45、目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于(

)。

(A)经营环境复杂多变的组织

(B)外部环境业务与技术相对稳定的组织 (C)高科技、风险型企业

(D)特大型跨国公司

46、与审核员有关的原则不包括(

)。

(A)公正表达

(B)独立性

(C)职业素养

(D)道德行为

二、判断题(判断下列各题，正确的写T,错误的写F，填入相应的括号内)

1、质量手册中应提供职能分配表。特别要明确各部门负责的条款。(

)

2、文审贯穿于审核全过程。(

)

3、CCAA QMS审核员可分为实习审核员、审核员、高级审核员和验证审核员。(

)

4、由于审核报告是审核组对受审核方的审核结论性意见，因此，不必请受审核方确认。(

)

5、编制审核计划是审核方案的实施活动。(

)

6、第三方审核的审核组可以对受审核方提出有关纠正措施的建议。(

)

7、由于GB/T19001-2008标准规定了内审要求，因此组织的内审按照GB/T19001-2008标准8.2.2条款进行了，就可以满足管理体系的要求。(

)

8、审核员对某企业进行审核时，发现供销部等几个部门正在讨论顾客对该企业产品的采购意向。该情景适用于GB/T19001-2008标准7.4条款要求。(

)

9、对于第三方认证审核中发现的不符合，受审核方必须采取纠正措施。(

)

10、审核结束前，审核组必须向受审核方提出审核结论，并可与其讨论对审核结论不同意见。(

)

11、审核注册时，应以实习审核员的身份，具有20天的现场审核经历。(

)

12、第三方审核的审核组可以对受审核方提出有关纠正措施的建议。(

)

13、CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。(

)

14、根据CCAA现行的QMS审核员注册准则，审核员注册申请人以实习审核员的身份参加的QMS审核，必须具有至少20天的现场经理审核。(

)

15、所有原材料都必须具有可追溯性。(

)

16、组织结构是表现组织各部分排列顺序、空间、位置、聚集状态，联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制。

17、企业组织结构的本质是分工合作关系。(

)

18、对建筑施工组织进行质量管理审核时，现场审核应包括对施工现场的质量管理活动的审核。(

)

19、对于多场所的组织，每次监督审核时都应对总部进行审核。(

) 20、审核结论与认证结论表述的内容是一致的，作用也相同。(

)

21、文件评审是为了对受审核方管理体系文件有效性和适宜性进行确认。(

)

22、根据GB/T19011-2003标准，对第三方认证审核而言，审核组的审核结论即为是否推荐注册(包括有条件推荐)。(

)

23、对于多场所组织，在认证周期内至少一次对总部实施审核。(

)

24、审核员注册时，可接受的审核经历包括第二方审核经历，但应从CCAA承认的第二方审核机构获得。(

)

25、认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核活动等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。(

)

26、由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不能持续符合变更后的要求，认证机构可以撤销该组织的认证资格。(

)

27、认证范围是认证证书的必要内容。(

)

28、企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。(

)

29、在文件评审过程中，组织提交的质量手册中既未引用又未包含管理评审程序也是可以接受的。(

)

30、认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。(

)

31、针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。(

)

32、质量管理体系应覆盖所有职能部门。(

)

33、法人分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。(

)

三、简答题

1、试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系。

2、请根据GB/T19011-2003标准，简述与审核员有关的审核原则。

3、请简要说明审核计划应包括哪些内容?

4、请简述审核计划与审核方案的主要区别是什么?

5、请简述实施现场审核的主要活动有哪些?

6、请简要叙述认证范围与审核范围的的区别。

7、请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。

8、请简述监督审核与再认证审核的目的分别是什么?

9、简述CCAA审核员行为规范要求的主要内容，至少写六条。

10、以下为一次审核活动中的场景描述(包括三句话)：

(1)销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体较为满意”。

(2)审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对该企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。 (3)审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可以加以完善。

请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。

11、北京长江发展有限公司于1996年成立，办公和生产地点位于北京市朝阳区朝阳路2008号，拥有1200名员工，现有一条日产2000吨×××号水泥熟料的现代化的窑外分解生产线，全套引进了先进的瑞士ABB公司集散计算机控制系统。公司按照建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为水泥企业提供本公司所研发的水泥研磨用研磨剂。

以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息，请根据这些信息描述审核范围。

12、现场审核发现受审核方的《质量手册》对GB/T19001-2008标准都进行了描述，却脱离了实际，该手册已通过文审，作为审核员当如何处理?

13、审核员在质管部查最近一次管理评审材料，发现管理评审报告中对评审情况，共提出了四项改进决策，审核员只看见其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应如何继续审核?

14、工厂不合格品控制程序规定：车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员在检验科没发现近三个月的重新检验记录。你会如何继续审核(写出2-3个步骤)?

15、审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕(MPa)，保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。

16、有人说：现场审核按照审核计划的安排进行，审核前没有必要编制检查表。你认为这种说法是否正确?为什么?

17、2007年2月上级集团对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和只能进行了调整。职能部门由9个减少到5个，部门职能和岗位位置也进行了较大调整。按照GB/T19001-2008标准的要求，审核员在审核时应关注什么?

18、组织在对供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑?

19、一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)。职责请用GB/T19001-2008标准中的条款编号表示(例如：销售部：7.2).

20、结合GB/T19001-2008标准7.4条款的要求，简要说明企业对供应商的选择过程通常可分为哪些基本步骤?

21、简述ISO9001标准8.2.3条“过程的监视与测量”的范围与目的，请举例说明监视和测量的方法。

四、阐述题

1、某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核员在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说：“有关文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明确的规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的。”审核员查看了《文件控制程序》，抽查了《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求?为什么?如果您去审核，您会怎么做?

2、审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说：根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行了分析，售后服务部提供了用户意见反馈情况。会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议纪要发到了各个部门。审核员随即查阅了分发记录，非常完整。审核员很满意并结束了对“管理评审”过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜?为什么?如果是您，应如何进行审核?

3、如何审核“7.2.3与产品有关要求的评审”?

4、查设计和开发更改时，审核员询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个个不同专业组在2006年8月-12月的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求?为什么?如果您去审核，您会怎么做?

5、结合您所熟悉的过程，阐述如何实施GB/T19001-2008标准7.5.2“生产和服务提供的确认”?

6、某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员对照GB/T19001-2008标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜?如果是您，应如何进行审核?

7、如何依据GB/T19001-2008标准对“顾客财产”进行审核?

8、依据GB/T19001-2008标准，如何审核“产品防护”过程?

9、在审核“顾客满意”时，公司销售部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。

你认为这种审核是否符合要求?为什么?如果你去审核，你将用什么方法?审核哪些内容?

10、如何依据GB/T19001-2008标准，审核“内部审核”过程?

11、请说明如何依据GB/T19001-2008标准，审核“产品的监视和测量”过程?

12、如何依据GB/T19001-2008标准，审核“不合格品控制”过程?

13、某公司所执行的国家强制性产品标准的原标准已作废，再认证前6个月已经开始实施新标准，对此你作为审核员，应按GB/T19001-2002标准审核哪些条款，收集哪些客观证据。

14、在某房地产公司审核，该公司将房地产设计和开发交给有资质的设计院进行，公司对设计和开发进行最终确认。该公司对标准7.3条款进行了删减，仅保留7.3.6.。作为审核员，你认为对7.3的删减是否正确?为什么?你将收集哪些证据，证实该公司对设计确认和对外包过程控制的管理是符合ISO9001标准要求的?

15、某机械加工企业，技术管理部负责生产工艺流程和工序技术要求的制定;设备管理部负责生产设备的采购和日常维护;生产管理部负责生产批量和周期计划的制定;质量管理部负责工序质量的监督和产品质量检验;生产车间进行生产，及相关部门的辅助活动。你将如何按照GB/T19001-2008标准第七章要求对该企业的生产过程的控制进行审核?

16、审核组于2006年12月到生产玩具的某企业审核，该企业的销售部负责产品销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联裸和沟通。请说明对该企业销售部审核涉及的标准条款和审核思路。

五、案例分析(要求：写出不符合标准的条款号及不符合标准的内容，描述不符合事实)

1、审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的?”部门负责人说：“具体哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。

2、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了以下15份文件都没有作废标识。

3、某组织的企管部负责组织的所有文件，审核员在企管部发现，文件管理员提供的“外来文件清单”上所列的文件中有5份作废版本的文件，由于文件管理人员不知道哪些文件应发放到哪些部门和人员使用，因此，只要其他部门的人员来要，文件管理员就复印一份给他们，也没有相应的发放记录。审核员到技术部和生产部审核时，发现两个部门都存在作废文件和有效文件混用的现象。

4、餐厅内摆放的大大小小绿色植物上面落上一些灰尘，餐厅经理说绿色植物的清洁应归总务部管，总务部经理认为绿色植物摆放在餐厅，就应该由餐厅负责清洁，相关文件中规定了总务部室外的绿化、清洁，对室内部分由谁负责未作出规定。

5、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说“天太热了，车间有没有空调，没办法，只能开窗通风。”

6、审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂，检验员一般不检查，就问检验，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验。

7、审核员在检验室抽查检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准(GB××××-2005)规定该产品的检测项目应为8项。审核员询问检验室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项。”检验室主任说：“按要求应是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，发现确实少了3项。

8、在型材厂检验科审核时，专业审核员看到检验员正在按《检验规程》进行检验测试9项指标。该型材厂产品国家标准规定出厂检验应测13项指标。

9、审核员到质检科查某产品的成品检验，从两个月的检验记录中抽查了8份。看到检验项目和方法均符合检验规范，审核员问质检科长：“这种产品是否有国家或行业标准?”科长说“有”，并向审核员提供了此产品的GB3906-91标准。审核员将检验规范与GB3906-91标准核对后，发现检验规范中缺少GB3906-91标准中要求出厂试验必须做的“操作试验5次”和“绝缘电阻”项目，检验记录表中没有这两项检验项目。科长解释说：“操作试验我们都做的，但是没有进行记录，至于‘绝缘电阻’项目，我们一直就没有出过什么问题，所以就免检了。”

10、审核员在加工车间看见三名质检员正在抽样检测加工好的工件，发现三名质检员对工件抽样的比例不一致，审核员问为什么，一名质检员说：“因为没有对这种工件的抽样比例做出明确的规定，我们都是凭经验进行抽样检验，好在这种工件的加工质量挺稳定，多抽一点少抽一点没什么关系。”

11、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数?”质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了501-10000的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和10000>时，检验员如何抽样?质检部经理说：检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们检验员都有经验，还从来没出现过顾客退货的情况。”

12、审核员产合同评审时，销售科长说：本厂产品均为一般小型家用电器，均在电器城零售，没有什么特殊合同需要评审，因此，我们从未评审过。这时在场的管理者代表说，供应科对每一份采购合同均评审过，随即打电话到供应科调来评审记录。

13、审核员在销售科询问科长：“你们的销售情况是否需要登记?”科长说：“我们有销售台帐，每笔售货都必须登记。”审核员接着抽出了销售台帐中的一个月的登记，并与科长共同数了一下，共发生23次，而合同评审记录只有21次。审核员接着问：“为什么少了2份?”科长很着急，迅速与经办人核对，经办人说：“这两家是我们的老客户，非常信任，更何况都是我们的常规产品。”

14、在某仪器制造公司销售科审核时，审核员注意到一份编号为CHN-08-2006拟印合同文本中，有一段手写的文字：“原要求40米长的附件电缆改为50米长。”销售科长说：“您看，这旁边是甲乙双方的签字，我已经关照了生产部门了。”审核员在审核仓库是看到一张卡：“××九芯电缆，40米厂，共100根，合同号CHN-08-2006。”仓库保管员说：这100根电缆作为附件随仪器发给客户。

15、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道找哪个部门询问产品信息?”有两份是顾客抱怨：“购买产品后发现有质量问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

16、审核员审核顾客满意监视过程，接受审核的人员拿出一摞“顾客满意调查表”说：“我们每个月都给顾客发放调查表，顾客填写后再给我们寄回，基本百分之百回收”，审核员抽取了3份调查表，发现顾客对产品运输过程发生外观损坏提出了意见，审核员询问对此如何处理的，接受审核的人员回答说：“我们已经向运输部门和产品包装部门提出了要求，现在已经进行了改进。”审核员现场与该顾客电话进行沟通，但该顾客并不知情。

17、某大型超市增加了餐饮服务项目，针对该服务项目企业编制了“项目开发计划”，现场审核时，审核员询问“项目开发计划”是如何编制的，接受审核的主管人员回答说：“我们发动大家共同想办法、出主意，最后把大家的意见进行了汇总和筛选，形成了这个计划”。但审核员查阅了所有的该项目的开发文件，发现未包括相关的卫生要求。

18、某玩具公司在2009年有两个新产品上市，审核员在组装现场审核时发现，玩具外壳颜色有明显的差异，生产部主任解释说：“这种产品刚生产，技术部没有向我们提供色样，我们正和技术部沟通此事呢。”审核员到技术部查阅该玩具的相关开发资料，果然没有玩具外壳颜色的适当信息。

19、审核员在某企业销售部审核，查看到销售部对一季度的顾客意见反馈表，其中70%反映HT-3型控制柜因柜门问题对操作盘有影响而要求退换，销售部长说：“已将问题反映到技术部，但没有处理，只要顾客要求，我们就会给予退换，这种情况已对我们销售产生影响。”在技术部，审核员要求查看HT-3型控制柜的设计资料，技术部负责人说：“HT-3型控制柜是改型设计的产品，原来的控制柜门尺寸和外观都比较粗笨，经研究批准后，去年年底对柜门进行了改型设计，尺寸和外观都比以前更精致了，我们正打算进一步改进设计。”审核员查看了HT-3型控制柜门的设计更改资料，发现在改型设计评审的记录里确实没有涉及改型后的控制柜门对操作盘可能造成的影响等方面的内容。

20、审核员在物资管理部门审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问A厂是如何评价的，物资管理部部长说“A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定以后就用这家的了。”

21、审核员在供应部抽查采购合同，抽查到的三份购买钢筋的合同(编号分别为0

19、011和009)中“产品要求”一栏均写明“按国家标准”，审核员问供应部负责人，国家标准有无具体编号和名称，供应部负责人随即问采购员，采购员说：“不清楚，设计部应该清楚。”供应部负责人立即拨打了设计部电话，但电话无人接听;供应部负责人很抱歉地说，过一会我会告诉你具体的名称和编号。

22、审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对钢筋、水泥进行检验的?项目负责人说：“本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于2007年通过了QMS认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的。”

23、某零件表面处理工艺文件中规定：每筐限装该零件10件，在80度-90度槽液中浸泡20分钟，近期因蒸汽不足，槽液温度最高也只能达到68度，工长决定用延长浸泡时间来解决，即浸泡30分钟，为保证产量，每筐装15件。在蒸汽不足的情况下完成了生产任务。审核员问工艺员是否知道这一工艺更改，工艺员表示不知道。

24、某公司对热处理工序进行了过程确认，审核员在现场审核时看到一份编号为WZ-053标有“受控”标识的作业指导书，规定退火加热温度为820±20oC，但退火炉温度控制仪显示为830oC，工人回答说：“炉温高一些，对退火质量有保证。”

25、审核热处理车间，作业指导书要求的热处理温度是860±5oC，实际现场的监控是840oC，问为什么?操作者答：我们一直这样干，作业指导书是错的。

26、在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问：“这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗?”发送科长说：“青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件也多邮递专用袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的的情况下就用纸箱包装了。”

27、在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是用银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说：“塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。”审核员问：“图纸和工艺都没有显示可以用纸板的呀?”主任说：“设计科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。”

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