第一篇：体系审核员注册准则
质量体系审核员注册准则
前 言
中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA 是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS 审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。
本准则由 CCAA 依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》(质检总局令第61 号)制定，遵循了IPC《QMS 和EMS审核员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)、GB/T 27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》和GB/T 19011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》，是建立质量管理体系(GB/T19001)审核员国家注册制度的基础性文件。
CCAA 遵照GB/T 27024-2004 实施本准则建立的质量管理体系(QMS)审核员注册制度，并通过了中国合格评定国家认可委员会(CNAS)依据GB/T27024-2004 实施的认可。
CCAA-QMS 审核员注册仅表明注册人员具备了从事QMS 审核的个人素质和相应知识与能力，而不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认。尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足客户或聘用机构的所有要求，CCAA 对此不承担责任。
1.1 引言
1.1.1 本准则由中国认证认可协会(CCAA)遵循国际人员认证协会(IPC)《QMS 和EMS 审核员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)的要求制定，以建立质量管理体系(QMS)审核员国家注册/认证制度，目的是确认QMS 审核员具备相应的个人素质、知识和能力，保证QMS 认证工作的质量。
1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T 19011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，规定了CCAA-QMS 审核员的注册要求和评价过程。
1.1.3 CCAA-QMS审核员注册资格可证明注册人员：
A. 通过了符合 GB/T27024 要求的严格的能力考核和评价;
B.达到了 GB/T19011 建议的QMS 审核员应具备的个人素质及知识和技能，有能力完成相应的QMS 审核和审核管理工作;
C.获得了在中国以及在 IPC 国际组织框架内普遍承认的QMS审核人员资格;
D.向受审核方、聘用机构及相关方提供了基本的审核工作质量保证。 1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家和/或地区的有关法律、法规和规定。
1.2 引用文件
IPC BD-05-007 《QMS 和EMS 审核员认证制度开发规范第四版》
GB/T 19011-2003 IDT ISO 19011:2002 《质量和(或)环境管理体系审核指南》 GB/T 19001-2000 IDT ISO 9001:2000《质量管理体系要求》
GB/T 27024-2004 IDT ISO/IEC 17024:2003 《合格评定人员认证机构通用要求》 1.3 术语与定义
本准则采用 GB/T19011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》和GB/T27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》中的术语和定义，同时使用下列术语定义。如果本准则中的术语定义与有关标准中的有所不同，应以本准则为准。 1.3.1 审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1：本准则中的审核仅指通常所说的外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001 要求的符合性提供认证或注册的机构。 注2：当质量管理体系和其它管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。
注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。
1.3.2 审核准则
一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 1.3.3 审核员
有能力实施审核的人员。 1.3.4 审核组
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。
1.3.5 审核组长
由审核委托方指定的有能力领导审核组的审核员。 1.3.6 能力
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 1.3.7 资格
个人素质、教育、培训和(或)工作经验的证明。 1.3.8 高等教育学历
国家教育部门、人事部门及组织部门承认的，中等教育之后的完整的教育学习经历，包括大专、本科及其以上学历或相应学位。 1.3.9 完整的QMS审核 包含GB/T19011-2003 标准中6.3 至6.6 条款所描述的所有步骤，以及GB/T 19001-2000标准或等同的QMS 替代标准中所有方面的审核。
注：对GB/T 19001-2000 标准第七章某些要求合理删减后的审核仍可视为完整的审核。
1.3.10 CCAA考核人员
具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA规定的能力考核活动的CCAA 工作人员，包括书面评价人员、见证评价人员和面试评价人员。 1.3.11 CCAA 注册管理人员
具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉CCAA 注册准则和工作程序，负责注册过程控制与管理、注册人员资格审查及作出注册决定的CCAA工作人员。
1.3.12 注册担保人
具有良好的个人声誉和 CCAA 认证人员注册资格(不含实习注册资格)，了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。
1.4 注册级别
1.4.1 CCAA-QMS审核员注册资格分为实习审核员、审核员和高级审核员三个级别： A.QMS实习审核员
QMS 实习审核员资格授予经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求并具备QMS 审核所必要的知识和基本技能的申请人。
实习审核员可以作为审核组成员参与 QMS 审核活动，但不能独立实施审核。 B.QMS审核员
QMS 审核员资格授予经CCAA 考核评价，符合本准则相应注册资格要求，具备QMS审核所需的知识和技能，并在实施审核活动有一定实践经验的申请人。
审核员可以独自一人完成或作为审核组成员完成QMS 审核任务，也可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成QMS审核任务。 C.QMS高级审核员
QMS 高级审核员资格授予经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求，具备QMS 审核所需的知识和技能以及领导一个审核组所需的能力，并在策划、协调、实施审核活动以及与审核委托方、受审核方沟通等方面有丰富实践经验的申请人。
高级审核员可以完成或领导审核组完成 QMS 审核任务。
高级审核员有责任指导审核组内的实习审核员和审核员实施、改进审核活动和审核管理活动。
1.4.2 CCAA-QMS 审核员注册原则上遵循逐级晋升原则。对于在质量管理理论和实践领域有创造性贡献和突出成就的人士，经国家权威人士推荐、CCAA 评价合格、CCAA 人员注册技术委员会同意，可直接注册为QMS 审核员或高级审核员。
第二章 注册要求 2.1 申请要求
2.1.1 各级别注册申请人应认真阅读CCAA-QMS 审核员注册准则，了解各项注册要求。 2.1.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。申请信息、资料应使用中文或英文，如提供其他语言的信息、资料，应附有经聘用申请人的认证机构确认的中文翻译件。
2.1.3 申请人应使用CCAA统一的注册申请表格。申请表应填写完整，由申请人亲笔签字，注册担保人、推荐机构负责人签字并盖推荐机构公章，附上所有要求的证明资料，与注册费用一同递交CCAA。
注：申请表格可从CCAA 网站http:// 下载后填写，同时在该网站的“注册申请”栏完成网上申请。
2.1.4 申请人应签署声明，表示同意遵守CCAA-QMS 审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。
2.1.5 申请人提交完整的注册申请资料和注册费用后，CCAA 方可受理申请，开始评价注册程序。注册费用见《认证人员注册收费规则》。 2.1.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求，应在申请时书面说明。
2.2 申请人资格经历要求 2.2.1 教育经历
申请人应具有大专(含)以上高等教育学历(见1.3.8 定义)。 2.2.2 工作经历
申请人应具有至少 4 年技术或管理岗位的工作经历。
注：业务操作人员(如：销售人员、医疗护理人员、财务出纳、设备操作人员、服务行业从事具体服务的人员等)其经历不能作为审核员注册时可接受的工作经历。 2.2.3 质量管理工作经历
2.2.3.1 申请人在全部工作经历中应具有至少2 年与质量管理相关的工作经历。
2.2.3.2 适宜的质量管理工作经历包括QMS 的实施、运作、咨询、审核和科研教学等经历。
注：“QMS 的实施”经历指组织中业务管理部门的人员和组织中质量管理体系实施部门的负责人具体实施管理体系的经历。“QMS 的运作”经历指组织中最高管理层、质量主管部门的人员策划、运行质量管理体系的经历。
2.2.4 审核员培训经历
申请人应完成符合 GB/T19011-2003 标准7.4 条款相应规定的不少于40 小时的QMS审核员培训;
审核员培训机构应经 CNCA 批准，并提供其培训符合GB/T19011 标准7.4 条款相应规定的证明或通过CCAA 的课程确认。
CCAA 确认要求和程序详见《CCAA 审核员培训课程确认规则》。
注：申请人参加境外培训机构的培训，按照CCAA 与相关机构的互认协议处理。
2.2.5 QMS 审核经历 2.2.5.1 实习审核员注册申请人无QMS审核经历要求。
2.2.5.2 审核员注册申请人QMS 审核经历要求
以实习审核员的身份，作为审核组成员在高级审核员的指导和帮助下完成至少4 次完整的QMS 审核，总的审核经历不少于20 天并覆盖GB/T19001 标准所有条款，其中现场审核经历不少于15 天。
所有审核经历应当在申请前3 年内获得，并完成3.3.1 所规定的现场见证评价。
2.2.5.3 高级审核员注册申请人QMS 审核经历要求
作为实习审核组长在高级审核员的指导和帮助下，领导审核组完成至少3 次完整的QMS审核，且总的审核经历不少于15 天，其中现场审核经历不少于10 天。
所有审核经历应当在申请前2 年内获得，并完成3.3.1 所规定的现场见证评价。 2.2.5.4 审核中所需的指导和帮助由审核组长或高级审核员决定。指导和帮助并不意味着连续的监督，也不要求单独指定人员完成此任务。
2.2.5.5 可接受的审核经历 A.第三方审核经历，应从CNCA 批准的认证机构获得;境外的第三方审核经历，应从签署IAF 互认协议的认可机构认可的QMS 认证机构获得;
B.第二方审核经历，应从CCAA 承认的二方审核机构获得;
C.认可、评审、评价经历，应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得。
2.3 个人素质和审核原则要求
2.3.1 各级别审核员应具备下列个人素质：
a) 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎; b) 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点; c) 善于交往，即灵活地与人交往;
d) 善于观察，即主动地认识周围环境和活动; e) 有感知力，即能本能地了解和理解环境; f) 适应力强，即容易适应不同情况;
g) 坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈;
h) 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论;
i) 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。
2.3.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作：
a) 道德行为：职业的基础
对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。 b) 公正表达：真实、准确地报告的义务
审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
d) 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础
审核员应独立于受审核的活动，不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
e) 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法
审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。
2.4 知识要求
2.4.1 各级别审核员应具备的知识 2.4.1.1 管理体系审核
A. 理解 GB/T19011 标准
3、
4、6 章的内容 B.理解审核原则、程序和技术的应用
C.理解受审核方管理体系与审核准则的关系 D.理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核 E. 理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果 F.维护信息的保密性和安全性
G.为有效和高效地实施管理体系审核，应具备的个人素质的具体表现
2.4.1.2 质量管理体系
A.理解 GB/T19001 标准每项条款的内容和要求 B.理解 GB/T19000 标准中的术语
C.理解质量管理原则及其运用
D.理解质量管理体系在不同组织中的应用
E.认识引用文件之间的区别及优先顺序，及引用文件在不同审核情况下的应用 F.了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术
G.了解质量管理工具及其运用(如：统计过程控制，失效(故障)模式和影响分析等)
2.4.1.3 法律法规
A.理解相关法律、法规的应用，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求的应用 B.了解国家认证认可法规、规章要求
C.了解相关的国际条约和公约、合同和协议等 D.了解组织遵守的其他要求
E.了解CCAA 审核员行为规范要求
2.4.1.4 组织状况
A.了解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理与运作的基础知识 B.了解组织的总体运营过程和相关术语 C.关注组织的文化和社会习俗
2.4.2 高级审核员应具备的知识 2.4.2.1 领导审核组
A.理解 GB/T19011 标准第
5、7 章的各项内容
2.4.2.2 质量管理体系
A.了解GB/T19004 标准的内容
B.了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准 2.5 技能要求
2.5.1 审核员应具备的技能
A.正确运用审核原则、程序和技术;
B.根据审核计划的分工对审核活动进行有效的策划和组织，并按商定的时间表进行审核; C.优先关注重要问题;
D.通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息; E. 验证所收集信息的准确性;
F.形成审核发现，准备审核结论;
G.确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论; H.评定影响审核发现和结论可靠性的因素;
I.准确判定质量管理体系的适宜性、充分性和有效性; J. 使用工作文件记录审核活动;
K. 通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。
2.5.2 高级审核员应具备的技能
A.对审核进行总体策划并在审核中有效地利用资源; B.代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通; C.组织和指导审核组成员开展审核工作; D.为实习审核员提供指导和指南; E.领导审核组得出审核结论; F.预防和解决冲突; G. 编制和完成审核报告; H.主持首次、末次会议。
2.6 审核员行为规范要求
各级别审核员均应遵守CCAA 审核员行为规范。
在初次注册和再注册时，所有申请人均应签署声明，表明其遵守行为规范。 1) 遵纪守法、敬业诚信、客观公正; 2) 努力提高个人的专业能力和声誉; 3) 帮助所管理的人员拓展其专业能力; 4) 不承担本人不能胜任的任务;
5) 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系; 6) 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权;
7) 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受;
8) 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息;
9) 不以任何方式损害 CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作;
10) 不向受审核方提供相关咨询。
2.7 监督与确认要求
2.7.1 CCAA 采用确认的方式，对审核员和高级审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。 2.7.2 在注册证书有效期内，审核员和高级审核员应每年提交其完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：
A.每年至少成功地完成 1 次QMS 审核或完成15 小时的专业发展活动; B.持续遵守行为规范的要求;
C.已妥善解决任何针对其审核表现的投诉;
D. 当 CCAA 有指定的专业发展活动时，已按要求完成。
2.7.3 CCAA 将定期发送信息，提示注册人员提交证明资料、完成确认。 2.7.4 审核员和高级审核员应保留完成确认的记录，在申请再注册时提交CCAA。 2.7.5 实习审核员无确认要求。CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈等方式收集信息，对实习审核员进行监督。
2.7.6 必要时，CCAA可对各级别审核员采取专项调查、质询或要求提供更多证实信息等方式进行更频繁更深入的监督。 2.8 再注册要求
2.8.1 各级别审核员应每3 年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。
2.8.2 实习审核员再注册要求
A.注册证书到期前 3 个月内，向CCAA提出再注册申请; B.注册证书有效期内持续遵守行为规范; C.已妥善解决任何针对其审核表现的投诉。
2.8.3 审核员再注册要求
A.注册证书到期前 3 个月内，向CCAA提出再注册申请;
B.注册证书有效期内，完成至少4 次完整的QMS审核或等效的部分体系审核(见注释);
当不能满足审核经历要求时，申请人应通过3.2.1 规定的笔试; A.如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求; B. 注册证书有效期内持续遵守行为规范;
C.已妥善解决任何针对其审核表现的投诉;
D.完成历次的确认，以及CCAA指定专业发展活动(适用时)。 注：等效的部分体系审核：3 次部分体系审核可视为等效于1 次完整的QMS 审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算。
2.8.4 高级审核员再注册要求
A.注册证书到期前 3 个月内，向CCAA提出再注册申请; B.注册证书有效期内，领导审核组完成至少3 次QMS 审核或等效的部分体系审核(见注释)。当不能满足审核经历要求时，申请人应通过3.3.2 规定的面试; C.如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求; D.注册证书有效期内持续遵守行为规范;
E.已妥善解决任何针对其审核表现的投诉;
F.完成历次的确认，以及CCAA指定专业发展活动(适用时);
注：等效的部分体系审核：领导审核组完成3 次部分体系审核可视为等效于1 次完整的QMS 审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算。
2.9 注册资格扩展要求
2.9.1 具有CCAA EMS 或OHSMS 审核员、高级审核员注册资格的人员，可向CCAA 申请QMS 审核员级别的注册资格扩展。
2.9.2 注册资格扩展要求
A.具有至少 2 年与质量管理相关的工作经历;
B.参加符合 GB/T19011-2003 标准7.4 条款相应规定的不少于24 小时的QMS 审核员培训;(培训机构及课程要求详见2.2.4)
C.通过 3.2.1 规定的笔试并注册为QMS 实习审核员;
D.以实习审核员的身份，作为审核组成员在QMS 高级审核员的指导和帮助下，完成至少3 次完整的QMS 审核，且总的审核经历不少于15 天，其中现场审核经历不少于10 天。所有审核经历应当在申请前2 年内获得;
E. 取得覆盖 GB/T19001 标准所有条款的满意的现场见证评价结论，以证实满足2.5.1 规定的技能能力的要求。
第三章 评价过程
3.1 申请受理与资格审查
3.1.1 CCAA 注册管理人员对注册申请资料进行审查，确认申请人符合2.1 和2.2 的要求。 3.1.2 CCAA 注册管理人员应关注申请人对注册过程是否有特殊需求并作出相应安排。 3.2 知识的考核 3.2.1 笔试考核
实习审核员注册申请人应在注册申请前 3 年内通过CCAA统一组织的笔试，以证实其满足2.4.1 规定的知识要求。
审核员注册申请人在申请注册时，如果距离通过3.2.1 规定的笔试的时间不超过4 年，无笔试要求，如超过4 年，应再次通过笔试。
3.2.2 面试考核
高级审核员注册申请人应在申请注册时，参加CCAA统一组织的面试考核，以证实其具备2.4.2 规定的高级审核员应具备的知识。
3.2.3 笔试、面试的内容、范围和方式，详见《CCAA-QMS审核员考试大纲》。 3.3 技能的考核
3.3.1 审核现场见证评价
审核员注册申请人应完成 2.2.5.2 中规定的审核经历，并覆盖GB/T19001 标准所有条款的满意的现场见证评价结论，以证实其满足2.5.1 规定的技能要求;
高级审核员注册申请人应完成 2.2.5.3 中规定的审核经历，并取得至少一次对完整QMS审核的满意的现场见证评价结论，作为其满足2.5.2 规定的技能要求的证据之一。
3.3.2 面试考核
高级审核员注册申请人在满足 3.3.1 要求后，还应通过CCAA 统一组织的面试评价，以证实其满足2.5 规定的技能要求。
3.2.2 和3.3.2 规定的面试将一次完成，是对高级审核员注册申请人的个人素质、知识和技能能力的综合评价。
3.3.3 具有CCAA EMS或OHSMS高级审核员注册资格的人员在其晋升QMS高级审核员时可免于面试考核。
3.3.4 实习审核员注册申请人无技能考核要求。
3.4 个人素质的考核
3.4.1 对申请人个人素质的考核将在笔试、面试和审核现场见证过程中结合进行。 3.5 担保与推荐
3.5.1 每名注册申请人应由一名注册担保人担保(见1.3.12 定义)。
3.5.2 注册担保人应对申请人个人素质(2.3.1)的适宜性和质量管理工作经历(2.2.3)的真实性作出担保。
3.5.3 审核员和高级审核员注册申请人还应由聘用其从事审核活动的认证机构推荐。 3.5.4 推荐机构应对申请人资格经历(2.2)的真实性进行核实，并对申请人个人素质和知识与能力是否适合从事审核活动给出推荐意见。
3.6 注册决定与注册证书
3.6.1 注册决定
CCAA 考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见;
CCAA 注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定;注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。
CCAA 负责人审核注册意见和注册决定，批准注册决定。
3.6.2 注册证书与公告 3.6.2.1 对批准注册的申请人，CCAA 将予以公告并颁发注册证书，证书有效期3 年。对不予注册的申请人，CCAA将通知推荐机构或本人。
3.6.2.2 对于符合再注册要求的申请人，CCAA 将换发新的注册证书，证书有效期3 年，自原注册证书截止日期延续计算。对不符合要求、不予再注册的申请人，CCAA 将通知推荐机构或本人。
3.6.2.3 CCAA 负责人负责批准人员注册公告和注册证书。 3.6.2.4 注册证书包含下列信息： A.CCAA 的名称、标识; B.注册准则标识;
C.注册人员的姓名和身份识别信息; D.注册级别和注册证书编号; E.注册日期和有效期。
3.6.2.5 注册公告包含下列信息： A.注册领域;
B.注册人员的姓名;
C.注册级别和注册证书编号; D. 注册日期和/或有效期; E.聘用机构名称(适用时)。
3.6.3 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。
3.6.4 CCAA 拥有颁发的各类注册证书、证卡的所有权。注册人员一旦被撤销相应注册资格，应交回相应证书。
3.7 注册资格处置
3.7.1 对违反行为规范、不满足注册要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA将按照《注册资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。 3.7.2 注册人员因个人原因决定不再保持注册资格，可自愿申请注销注册资格，申请应以书面形式向CCAA提出。
3.8 注册收费
3.8.1 CCAA 依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用，注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。
3.8.2 评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。
3.9 投诉
3.9.1 针对审核员的投诉
CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册审核员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。 3.9.2 针对CCAA的投诉
CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA 工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。 3.9.3 投诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申请人的要求提供该规则。
3.10 申诉
3.10.1 CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括： A.注册申请人或注册人员对 CCAA 作出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉; B.投诉人因不同意 CCAA的投诉处理决定提出的申诉。
3.10.2 申诉应在相关决定作出后30 天内，以书面形式向CCAA提交。
3.10.3 申诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申诉人的要求提供该规则。
3.11 CCAA 考核人员 3.11.1 书面评价人员
书面评价人员，包括笔试阅卷人员，应接受过相应的培训，经CCAA 评价批准取得书面评价人员资格。
3.11.2 见证评价人员
3.11.2.1 见证评价人员资格要求 1) 具有CCAA-QMS 高级审核员注册资格; 2) 熟悉CCAA-QMS 审核员注册准则要求;
3) 严格遵守审核员行为规范，无不良从业记录; 4) 是认证机构的专职工作人员。
3.11.2.2 见证评价人员的推荐与批准
见证评价人员应由各认证机构从本机构符合上述要求的人员中选择、向CCAA 推荐，经CCAA评价批准取得见证评价人员资格后，可实施见证评价活动;
3.11.2.3 每次审核见证活动的见证评价人员由审核委托方从本机构具备资格的人员中选择、指派。
3.11.3 面试评价人员
3.11.3.1 面试评价人员资格要求 1) 具有大学本科(含)以上学历; 2) 具有CCAA-QMS 高级审核员注册资格; 3) 具有CCAA-QMS 审核员培训教师资格; 4) 熟悉 CCAA-QMS 审核员注册准则要求;
5) 严格遵守审核员行为规范，无不良从业记录。
3.11.3.2 面试评价人员应经CCAA评价批准，取得面试评价人员资格。 3.11.4 CCAA 考核人员按照CCAA的规定程序实施评价、考核活动。 3.12 相关表格与文件 A.注册申请表
B.审核经历记录表 C.审核经历汇总表
D.审核经历见证评价报告 E.《注册资格处置规则》
F.《认证人员注册收费规则》
G.《申诉、投诉和争议处理程序规则》
第二篇：CCAA管理体系国家注册审核员注册准则
2015-03-19 来源：国家注册审核员网 3
【字体：大 中 小】
文件编号：CCAA-101 发布日期：2015 年3 月6 日实施日期：2015 年3 月20 日 ©版权2015-中国认证认可协会
CCAA 管理体系审核员注册准则
类别
本准则为中国认证认可协会(CCAA)认证人员注册规范类文件。
本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。
本准则经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)备案，中国认证认可协会批准发布实施。
批准
编制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日
批准：CCAA 日期：2015 年3 月6 日
实施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日
信息
所有 CCAA 认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。
关于CCAA 管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA 人员注册部联系。
地址：北京市朝阳区朝外大街甲10 号中认大厦
邮编：100020 Email：pcc@ccaa.org.cn 版权
©版权2015-中国认证认可协会
前言
中国认证认可协会(CCAA)是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员和认证咨询师等的认证(注册)工作。CCAA 是国际人员认证协会(IPC)的全权成员。
本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》(质检总局令第61 号)制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》和GB/T19011-2013《管理体系审核指南》有关要求。
CCAA 管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域专业范围特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA 保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。
第一章总则
1.1 引言
1.1.1 本准则由中国认证认可协会(CCAA)制定，以此建立管理体系审核员国家注册制度，目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能，保证管理体系认证工作的质量。
1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，并结合ISO 17021-2/3 等标准的专业要求，规定了管理体系审核员的注册要求。
1.1.3 CCAA 管理体系审核员注册资格可证明注册人员： ---通过了符合 GB/T27024 要求的能力考核和评价;
---达到了 GB/T19011 和ISO 17021-2/3 等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作; ---获得了统一的认证人员资格注册证书。
1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家的有关法律、法规和规定。 1.2 适用范围
本准则适用范围见表 1《管理体系认证审核员注册项目》，未列入此范围的其它管理体系审核员注册项目按相应的注册准则实施。
表1 管理体系认证审核员注册项目 1.3 引用文件
GB/T27024-2014 《合格评定人员认证机构通用要求》 GB/T19011-2013 《管理体系审核指南》
ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》
ISO/IEC TS17021-2:2012《合格评定管理体系审核认证机构的要求第2 部分环境管理体系审核及认证的能力要求》
ISO/IEC TS17021-3:2013《合格评定管理体系审核认证机构的要求第3 部分质量管理体系审核与认证的能力要求》
1.4 术语与定义
本准则使用下列术语和定义，如果本准则中的术语和定义与相关标准中的有所不同，以本准则为准。
1.4.1 审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1：本准则中的审核仅指外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。
注2：当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。
1.4.2 审核准则
用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。
1.4.3 审核员
经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。
1.4.4 审核组
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。
1.4.5 能力
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。
1.4.6 高等教育经历
国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。
1.4.7 完整体系审核
包含GB/T19011 标准6.3 至6.6 条款所描述的所有步骤，以及相应管理体系审核依据标准所有条款要求的审核。
1.4.8 CCAA 考核人员
具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA 规定的能力考核活动的CCAA 工作人员。
1.4.9 CCAA 注册管理人员
具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉CCAA 注册准则和工作程序，负责注册过程控制与管理、认证人员注册资格审查及做出注册决定的CCAA 工作人员。
1.4.10 注册担保人
具有良好的个人声誉和CCAA 认证人员注册资格(不含实习注册资格)，了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。
1.5 注册级别
1.5.1 CCAA 管理体系审核员注册分为实习审核员、审核员和主任审核员三个级别。审核员
根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验，能够独立完成审核的申请人，授予审核员资格。 -主任审核员
根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备管理体系审核所需的知识和技能，掌握相应认证领域管理基础理论，熟练应用管理工具，在认证认可行业具有突出贡献和成就的申请人，授予主任审核员资格。
1.5.2 CCAA 管理体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则;主任审核员为自愿性申请项目。
1.5.3 具有相应专业高级技术职称并满足以下条件之一的申请人，通过“基础知识”和“审核知识与技能”考试，或综合面谈评价考核合格，可直接授予相应领域管理体系审核员资格。 ---在相应领域从事专业工作15 年以上;
---在相应领域管理理论和实践方面有突出成就(应具有省部级以上主管部门颁发的证明文件或推荐意见等)。
第二章注册要求
2.1 总则
管理体系审核员注册申请人应满足本章规定的通用要求，以及相应认证领域审核员注册特定要求，详见附录A。
2.2 申请要求
2.2.1 申请人应认真阅读CCAA 管理体系审核员注册准则，了解各项注册要求。 2.2.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。
2.2.3 申请人应通过CCAA 网站 “人员注册专区”登录注册系统，按要求填写、上传注册申请信息、资料，缴纳注册费用，完成网上注册申请。
2.2.4 申请人应签署声明，表明同意遵守CCAA 管理体系审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。 2.2.5 申请人提交完整的注册申请信息、资料和注册费用后，CCAA 开始受理申请。 2.2.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求，应在申请时书面说明。
2.3 申请人资格经历要求 2.3.1 高等教育经历
申请人应符合下列高等教育经历要求：
a) 大学本科以上学历，或大专学历及相应专业中级以上技术职称; b) 高等教育专业学科要求详见附录A(适用时)。
2.3.2 工作经历
2.3.2.1 申请人应符合下列工作经历要求： a) 实习审核员申请人无工作经历要求;
b) 本科以上学历审核员申请人应具有至少 4 年工作经历，大专学历申请人应具有至少20 年工作经历;
c) 主任审核员申请人应具有至少 20 年工作经历。
2.3.2.2 满足CCAA 注册要求的工作经历应在取得相应学历后，在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。研究生学习经历可按50%计算工作经历。
2.3.3 专业工作经历
2.3.3.1 申请人应符合下列专业工作经历要求： a) 实习审核员申请人无专业工作经历要求;
b) 本科以上学历审核员申请人应具有至少 2 年专业工作经历，大专学历申请人应具有至少15 年专业工作经历，该专业工作经历能够使申请人获得有效地进行相应领域管理体系审核所需的专业知识;
c) 主任审核员申请人应具有至少 15 年从事认证认可或相应领域专业工作的经历。 注：申请人应提交专业工作经历证明，相应领域专业工作经历要求见附录A。
2.3.3.2 专业工作经历可与工作经历同时产生。
2.3.4 审核经历
2.3.4.1 实习审核员、主任审核员注册申请人无审核经历要求 2.3.4.2 审核员注册申请人审核经历要求
以实习审核员的身份，作为审核组成员在审核员以上注册资格人员的指导和帮助下完成至少4 次相应领域完整体系审核，现场审核经历不少于15 天。现场审核应覆盖相应领域认证标准所有条款。
2.3.4.3 当申请人具有CCAA 某一认证领域审核员或强制性产品认证检查员以上注册资格时，可减少1 次完整体系审核和5 天现场审核经历。 2.3.4.4 所有审核经历应当在申请前3 年内获得，并取得覆盖GB/T19011 标准 7.2.3.2 a)条款的满意的现场见证评价结论。推荐机构应指派本机构审核员以上级别人员，对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见。
2.3.4.5 可接受的审核经历
a)第三方审核经历，应从 CNCA 批准的认证机构获得;境外的第三方审核经历，应从与我国有互认协议关系的认证机构获得;
b)第二方审核经历，应从 CCAA 承认的二方审核机构获得。
2.3.5 主任审核员注册申请人资格经历要求 a)取得相应领域审核员注册资格6 年以上;
b)全面掌握管理体系认证的基础理论和专业技术知识,并在某一方面有较深入的研究，熟悉相关专业的专业理论知识;
c)取得一定数量的省部级以上科研技术成果，至少应包括：
1)作为主要起草者，参与制订国家标准2 项以上或行业标准4 项以上;
2)作为负责人完成1 项以上或作为主要参与者完成2 项以上国家、省部级或全国性认证认可行业组织的科研课题或项目;
3)在国家一级刊物发表论文2 篇以上，或在行业核心刊物上发表论文4 篇以上; 4)其他可以证明具备个人能力要求的文件和材料(必要时)。
注：标准参与者前5 名为主要起草者，课题研究参与者前3 名为主要参与者。
2.4 个人素质和审核原则要求
2.4.1 各级别审核员应具备下列个人素质 ----有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎; ----思想开明，即愿意考虑不同意见或观点; ----善于交往，即灵活地与人交往;
----善于观察，即主动地认识周围环境和活动; ----有感知力，即能了解和理解环境; ----适应力强，即容易适应不同处境; ----坚定不移，即对实现目标坚持不懈;
----明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论; ----自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用;
----坚忍不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突;
----与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果; ----文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化; ----协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员; ----健康，即身体健康状况良好。
2.4.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作 ----诚实正直：职业的基础
对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。 ----公正表达：真实、准确地报告的义务
审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 ----职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。 ----保密性：信息安全
审核员应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息。 ----独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础
审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
----基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法
审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。
2.5 知识和技能要求
各级别审核员知识和技能要求见附录 A。
2.6 考核要求
2.6.1 实习审核员申请人考试
实习审核员申请人应在申请注册前3 年内通过CCAA 统一组织的“基础知识”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。 2.6.2 审核员申请人考试
审核员申请人应在申请注册前3 年内通过CCAA 统一组织的“审核知识与技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。 2.6.3 主任审核员申请人考试
主任审核员申请人应在申请注册前3 年内通过CCAA 统一组织的“管理理论知识与应用技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。
2.6.4 各级别审核员考试内容、范围和方式，详见相应考试大纲。 2.7 审核员行为规范要求 各级别审核员均应遵守 CCAA 审核员行为规范。所有申请人均应签署声明，承诺遵守行为规范：
----遵纪守法、敬业诚信、客观公正; ----努力提高个人的专业能力和声誉; ----帮助所管理的人员拓展其专业能力; ----不承担本人不能胜任的任务;
----不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系; ----不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和聘用单位的书面授权;
----不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受;
----不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息;
----不以任何方式损害CCAA 及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作;
----不向受审核方提供相关咨询。
2.8 确认要求
2.8.1 实习审核员和主任审核员无确认要求，但在CCAA 有指定的专业发展活动时，应按要求完成。
2.8.2 在注册证书有效期内，审核员应在每个注册提交一次完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：
a)至少完成1 次相应认证领域管理体系审核;
b) 完成至少20 学时的继续教育，其中应至少包括10 学时经CCAA 确认的继续教育课程(1 学时等于45 分钟课程时间); c)持续遵守行为规范要求;
d)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉;
e)当CCAA 有指定的专业发展活动时，已按要求完成。
2.8.3 审核员应保留完成确认的有关记录和证明，在CCAA 有要求时提交CCAA。 2.8.4 确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。注册当年无需确认。
2.9 再注册要求
2.9.1 各级别审核员应每3 年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。
2.9.2 实习审核员再注册要求
a)注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请; b)注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范; c)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉; d)完成 CCAA 指定的专业发展活动(适用时)。
2.9.3 审核员再注册要求
a)注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请; b)注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范; c)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉; d)完成 CCAA 指定专业发展活动(适用时); e)完成历年的确认;
f)注册证书有效期内，完成至少 4 次相应认证领域完整体系审核或等效的部分体系审核; g)当不能满足再注册的审核经历要求时，申请人应通过 2.6.2 规定的考试。
注：3 次部分体系审核可视为1 次完整体系审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算
2.9.4 主任审核员再注册要求
a)注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请; b) 注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范; c) 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉; d)完成CCAA 指定专业发展活动(适用时)。
2.10 担保要求
2.10.1 实习审核员和主任审核员申请人无担保要求。
2.10.2 审核员申请人应由一名担保人员对其专业状况、主要工作经历和基本个人素质作出担保。 2.11 机构推荐
2.11.1 实习审核员申请人无机构推荐要求。
2.11.2 审核员和主任审核员申请人应由所在认证机构推荐，推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动提出推荐意见。
第三章注册决定与申诉、投诉处理
3.1 注册决定
CCAA 考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见。
CCAA 注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定。注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。
CCAA 秘书长审核注册意见和注册决定，批准注册决定。
3.2 注册公告及注册证书 3.2.1 对批准注册/再注册的申请人，CCAA 将予以公告并颁发/换发注册证书，证书有效期3 年。对不予注册的申请人，CCAA 将通知推荐机构或本人。 3.2.2 CCAA 秘书长负责批准注册公告和签发注册证书。 3.2.3 注册公告包含下列信息： ----注册人员姓名; ----注册领域;
----注册级别和注册证书编号; ----注册(批准)日期或有效期; ----推荐机构名称。
3.2.4 注册证书包含下列信息： ----CCAA 的名称、标识; ----注册准则信息;
----注册人员姓名和身份识别信息; ----注册领域;
----注册级别和注册证书编号; ----注册(批准)日期和有效期。
3.2.5 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。
3.2.6 CCAA 拥有颁发的各类注册证书的所有权。注册人员资格被暂停期间和撤销后，不得使用相应证书。 3.3 注册时限
对于符合要求的注册申请，CCAA 将在30 个工作日内完成注册批准。因申报信息和资料不真实、不完整或不符合要求，造成注册过程延迟的时间，不计入注册时限。
3.4 注册收费
CCAA 依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用，注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。 注：《认证人员注册收费规则》见CCAA 网站。
3.5 申诉
3.5.1 CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括： ----注册申请人或注册人员对CCAA 做出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉; ----投诉人因不同意CCAA 的投诉处理决定提出的申诉。
3.5.2 申诉应在相关决定做出后30 天内，以书面形式向CCAA 提交。 3.5.3 申诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申诉人的请求提供该规则。
3.6 投诉
3.6.1 针对注册人员的投诉
CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。
3.6.2 针对CCAA 的投诉
CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA 工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA 的争议处理决定提出的投诉。 3.6.3 投诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申请人的请求提供该规则。
第四章监督与资格处置
4.1 推荐机构认证人员管理要求
4.1.1 推荐机构应建立相应认证人员管理制度并有效实施。
4.1.2 推荐机构应将认证人员管理制度文件提交CCAA 备案。其管理制度文件内容至少应包括：认证人员能力评价系统的建立与实施;认证人员现场见证活动的要求和实施;指定的见证评价人员和申请信息、资料核实人员的评价、选择、培训与能力保持;认证人员培训的管理与实施等。
4.1.3 推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动进行评价，提出推荐意见。 4.2 监督
4.2.1 CCAA 将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈及确认等方式收集信息，对各级别审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。
4.2.2 CCAA 将根据推荐机构申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监督计划;CCAA 将根据监督中发现的问题，要求推荐机构采取必要的整改措施。
4.2.3 CCAA 将采用资料审查与现场评价(必要时)相结合的方式，对认证机构人员管理能力和状况、过去和当前的业绩等进行监督。监督的方式：
----通过国家认监委、认可机构及协会的联合检查了解机构的认证人员管理状况; ----通过索要和调阅资料的方式查证认证机构人员状况、人员管理能力(包括人员管理数据库的使用)等;
----必要时，采取认证机构现场监督的方式，现场监督包括与推荐机构管理人员的沟通、人员管理实施情况的核查等;
----通过推荐机构对推荐申请人的认证活动及能力进行监督(如：认证档案的调阅、必要时的面谈等)。
4.2.4 CCAA 对注册审核员进行信用管理，认证机构应按协会要求对审核员进行信用管理。
4.3 资格处置
4.3.1 推荐机构应对申请人申报的有关资格经历的信息、资料的完整性和真实性负责。若推荐机构隐瞒申请人的虚假信息或提供误导性信息，推荐出现失实，造成严重后果的，CCAA 将按照《注册人员资格处置规则》，对推荐机构的推荐资格进行处置。
4.3.2 担保人员应认真负责，尽到核实、审查的责任。如担保意见失实，造成严重后果的，CCAA 将按照《注册人员资格处置规则》相关规定对担保人员进行处置。
4.3.3 对违反行为规范、不满足注册准则要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA 将按照《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。
4.3.4 注册人员因个人原因决定不再保持注册资格，可自愿申请注销注册资格，申请应以书面形式向CCAA提出。
附录 A (规范性附录) 管理体系审核员特定要求
A.1 质量管理体系审核员特定要求 1 高等教育专业学科要求
质量管理体系审核员注册无专业学科要求。 2 专业工作经历要求
适宜的质量管理专业工作经历包括：产品和服务的设计、生产、技术、检测、质量管理、教学、科研及相关标准制修订等工作经历。
3 知识与技能要求
3.1 实习审核员应具备的知识和技能： 3.1.1 管理体系审核
a)理解 GB/T19011 标准第
3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容;
b)理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图及第9 章的部分内容。
3.1.2 质量管理体系标准
a)了解ISO9000 族标准发展概况;
b)掌握GB/T19000 标准的部分术语，理解质量、产品、过程等重要概念; c)理解12 项质量管理体系基础的部分内容; d)理解八项质量管理原则的核心思想; e)掌握过程方法的原理并理解其思想; f)理解GB/T19001 标准的要求;
g)了解GB/T19004 标准的结构、适用范围及与GB/T19000、GB/T19001 标准的关系; h)了解ISO9000 族标准的部分规范性文件和指南，如： ----ISO10012《质量管理体系测量过程和测量设备的要求》; ----ISO10014《质量管理实现财务和经济效益的指南》; ----ISO/TR 10017《GB/T19001-2000 的统计技术指南》。
3.1.3 质量管理领域专业知识
了解质量管理相关工具、方法、技术： a)常用统计技术方法;
b)测量和监视技术、对测量过程和测量设备的管理要求; c)根本原因分析;
d)顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决; e)标准化基本知识、标准的结构和编写等; f)质量计划; g)风险管理方法;
h)质量管理评价(审核、管理评审和自我评价); i)过程和产品(包括服务)的特性; j)持续改进、创新和学习。
3.1.4 法律法规
a)掌握质量管理相关法律、法规的要求;
b)了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。
3.2 审核员应具备的知识和技能 3.2.1 管理体系审核
a)掌握 GB/T19011 标准第
3、
4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能应用到审核实践中;
b)掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能应用到审核实践中;
c)理解客户产品、过程和组织类型、规模、治理、结构及外包活动方面的知识; d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容，并能应用到审核实践中; e)经营管理实务
1)基本的经营管理的概念、实务，以及方针、目标与结果之间的相互关系;
2)管理过程和相关术语。
3.2.2 质量管理体系标准和规范性文件 a)认证过程中使用的有关质量管理体系标准和其他规范性文件及其应用; b)质量管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用;
3.2.3 质量管理领域专业知识
熟悉并掌握质量管理相关工具、方法、技术： a)常用统计技术方法;
b)测量和监视技术、对测量过程和测量设备的要求; c)根本原因分析; d)统计技术;
e)顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决; f)质量经济性管理的基本原则及其运用(如预防成本、精益生产等); g)标准化基本知识、标准的结构和编写等; h)质量计划; i)风险管理方法; j)卓越绩效评价模式;
k)质量管理评价(审核、评审和自我评价); l)过程和产品(包括服务)的特性; m)持续改进、创新和学习。
3.3 主任审核员应具备的知识和技能： 3.3.1 管理体系审核
精通并熟练掌握和准确应用质量管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。
3.3.2 质量管理领域专业知识：
a)精通和掌握相关质量管理工具、方法、技术，如：改进工具(精益生产、六西格玛、持续改善[kaizen]);概率统计、可靠性、质量改进、根本原因分析;风险管理方法;问题解决技术;过程的测量;(参见CNAS-CC131:2014《质量管理体系审核及认证的能力要求》); b)精通和掌握质量管理五大工具：APQP 产品质量先期策划;PPAP 生产件批准程序;FMEA 失效模式和效果分析;SPC 统计过程控制;MSA 测量系统分析; c)掌握现代质量管理前沿技术和动态。
A.2 环境管理体系审核员特定要求
1 高等教育专业学科要求
环境管理体系审核员注册无专业学科要求
2 专业工作经历要求 适宜的环境管理专业工作经历包括：
生产过程环境管理、污染预防及治理技术、环境工程、环境监测、清洁生产、节能减排、环境影响评价、环境监察、环境管理、教学、科研及相关标准制修订等工作经历。 3 知识与技能要求
3.1. 实习审核员应具备的知识和技能： 3.1.1 管理体系审核
a)理解 GB/T19011 标准第
3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容;
b)理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。
3.1.2 环境管理体系标准
a)了解ISO14000 系列标准发展概况; b)理解GB/T24001 标准的术语与定义; c)理解环境管理体系的运行模式; d)理解GB/T24001 标准的要求;
e)理解环境管理体系要求之间的逻辑关系;
f)了解GB/T24004 标准的结构、适用范围及与GB/T24000、GB/T24001 标准的关系; g)了解ISO14000 系列标准的部分规范性文件和指南，如： ----ISO14030---14039 环境表现评价EPE 的基本内容; ----ISO14040---14049 生命周期评价LCA 的基本内容。
3.1.3 环境管理领域专业知识
理解环境管理相关工具、方法、技术; a)环境影响评价制度; b)"三同时"制度; c)征收排污费制度; d)限期治理制度; e)排污申报登记制度; f)许可证制度;
g)污染物排放总量控制制度。
3.1.4 法律法规
a)掌握环境管理相关法律、法规的要求;
b)了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。
3.2 审核员应具备的知识和技能： 3.2.1 管理体系审核
a)掌握 GB/T19011 标准第
3、
4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能应用到审核实践中;
b)掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能应用到审核实践中; c)理解客户污染物产生的原因; d)了解客户污染物减排技术; e)了解节能理念、节能产品;
f)掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容，并能应用到审核实践中; g)经营管理实务，如：
1)基本的环境管理的理念、实务，以及方针、目标与结果之间的相互关系;
2)管理过程和相关术语;
3)环境管理理念与质量管理和职业健康安全管理及其他相关的管理理念的关系与区别。
3.2.2 环境管理体系标准和规范性文件
a) 认证过程中使用的有关环境管理体系标准和其他规范性文件及其应用; b) 环境管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用。
3.2.3 环境管理领域专业知识
a)熟悉并掌握环境管理相关工具、方法、技术
a)环境影响评价制度;
b)"三同时"制度;
c)征收排污费制度;
d)限期治理制度;
e)排污申报登记制度;
f)许可证制度;
g)污染物排放总量控制制度。
b)了解以下环境管理相关工具、方法、技术：
1) 城市环境综合整治定量考核制度;
2) 清洁生产理念;
3) 客户所属行业正在发展、推广的节能新技术、新工艺、新材料;
4) 限制或者淘汰能耗高的老旧技术、工艺、设备和材料。
3.3. 主任审核员应具备的知识和技能： 2.3.1 管理体系审核
精通并熟练掌握和准确应用环境管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。
3.3.2 环境管理领域专业知识：
a)熟悉和掌握以下环境管理相关工具、方法、技术： 1)城市环境综合整治定量考核制度; 2)清洁生产及审核理念;
3)客户所属行业正在使用的节能新技术、新工艺、新材料;
4)限制或者淘汰能耗高的老旧技术、工艺、设备和材料。 b)掌握现代环境管理前沿技术和动态。
A.3 职业健康安全管理体系审核员特定要求
1 高等教育专业学科要求: 职业健康安全管理体系审核员注册无专业学科要求 2 专业工作经历要求
适宜的职业健康安全管理专业工作经历包括：
安全生产管理、职业病防治、职业健康安全监察、安全评价、职业健康安全工程技术、职业健康安全管理、教学、科研及相关标准制修订等工作经历。
3 知识与技能要求
3.1 实习审核员应具备的知识与技能 3.1.1 管理体系审核
a)理解 GB/T19011 标准第
3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容;
b)理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。
3.1.2 职业健康安全管理体系标准
a)了解职业健康安全管理体系标准发展概况;
b)理解职业健康安全管理体系的基础原理、术语和定义;
c)理解GB/T28001 标准的内容和要求;
d)了解GB/T28002 标准对GB/T28001 实施的指南性信息;
3.1.3 职业健康安全管理领域专业知识与技能
a)了解风险管理科学领域的相关知识;
b)理解职业健康安全风险管理过程原理和相关知识;
c)掌握基础性的危险源辨识、风险评价方法;
注：基础性的危险源辨识、风险评价技术是指借助法律法规、标准、实践经验等，开展危险源辨识和风险评价过程的方法。
d)掌握基础性的职业健康安全技术知识;
注：基础性的职业健康安全技术知识是指具有普遍意义的职业健康安全技术知识。例如：机械、电气、消防安全技术、职业危害防治知识等。
e)理解职业健康安全运行控制的原理和方法;
f)理解应急准备和响应的原理和方法;
g)理解职业健康安全绩效监视和测量的原理和方法;
h)理解事件调查的原理和方法。
3.1.4 法律法规
a)理解职业健康安全管理相关的法律、法规要求;
b)掌握基于《中华人民共和国安全生产法》和《中华人民共和国职业病防治法》为基础的我国职业健康安全法律法规的主体内容;
c)了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。
3.2 审核员应具备的知识与技能 3.2.1 管理体系审核
a)掌握 GB/T19011 标准第
3、
4、6 章第5 章及5.4.2,5.4.4 的要求，并能在审核实践中应用;
b)掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能在审核实践中应用; c)掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容，并能在审核实践中应用;
d)掌握职业健康安全管理体系要求性标准、职业健康安全法律法规、危险源辨识与风险评价技术、职业健康安全技术、认可准则等相关知识，在职业健康安全管理体系审核中的综合应用技能。
3.2.2 职业健康安全管理体系标准
a)掌握职业健康安全管理体系的基础原理; b)掌握GB/T28001 标准的内容和要求;
c)理解GB/T28002 标准对GB/T28001 实施的指南性信息;
3.2.3 职业健康安全管理领域专业知识与技能 a)理解风险管理科学领域的相关知识;
b)掌握职业健康安全风险管理过程原理和相关知识; c)掌握特定专业性的危险源辨识、风险评价方法;
注：特定专业性的危险源辨识、风险评价技术是指可用于特定生产运行和活动的危险源辨识和风险评价方法。
例如：危险与可操作性分析(HAZOP)、故障类型与影响分析(FMEA)等。 d)掌握特定专业性的职业健康安全技术知识;
注：特定专业性的职业健康安全技术知识是指具有生产行业性的职业健康安全技术知识。例如：矿山安全技术、建筑安全技术等。 e)掌握职业健康安全运行控制的原理和方法; f)掌握应急准备和响应的原理和方法;
g)掌握职业健康安全绩效监视和测量的原理和方法; h)掌握事件调查的原理和方法。
3.2.4 法律法规 a)掌握职业健康安全管理相关的法律法规基础知识; b)掌握我国职业健康安全法律法规体系中的主要内容要求; c)掌握我国基础性职业健康安全标准的主要内容。
注：基础性的职业健康安全标准是指具有普遍意义的职业健康安全标准。例如：建筑防火设计规范、工业企业设计卫生标准等。
3.3. 主任审核员应具备的知识与技能： 3.3.1 管理体系审核
精通并熟练掌握和准确应用职业健康安全管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。
3.3.2 职业健康安全管理领域专业知识与技能 a)掌握风险管理科学领域的相关知识;
b)精通职业健康安全风险管理过程原理和相关知识; c)精通危险源辨识、风险评价方法;
d)精通特定专业性的职业健康安全技术知识; e)精通职业健康安全运行控制的原理和方法; f)精通应急准备和响应的原理和方法;
g)精通职业健康安全绩效监视和测量的原理和方法; h)精通事件调查的原理和方法。
3.3.3 掌握现代职业健康安全管理前沿技术和动态。
A.4 食品安全管理体系审核员特定要求 1 高等教育专业学科要求
适宜的高等教育经历专业学科包括：
食品科学与技术、食品工程与生物技术、农产品加工、水产品加工、制糖工程、粮油加工、生物科学、发酵工程、农学与植保、畜牧与兽医、水产养殖、渔业科学与技术、医学与营养学、化学工程与制药等。
2 专业工作经历要求
2.1 适宜的食品安全管理专业工作经历包括：
----食品生产、加工的工艺管理、质量管理、或食品安全管理工作经历; ----食品卫生管理、食品检验工作经历; ----食品安全教学、科研与开发工作经历;
----食品安全、卫生执法领域的专业技术、管理工作经历; ----食品安全管理相关标准制修订工作经历。
2.2 非专业学科本科学历的申请人，应具有15 年以上的专业工作经历及相应专业中级以上技术职称。 3 知识与技能要求
3.1 实习审核员应具备的知识与技能 3.1.1 管理体系审核
a)理解 GB/T19011 标准第
3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容;
b)理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。
3.1.2 食品安全管理体系标准
a)了解食品安全管理体系标准发展概况;
c)理解 GB/T22000 标准每项条款的内容和要求; d)理解 GB/T22000 标准中的术语; e)理解食品安全管理原理及其运用;
f)了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术;
g)了解食品安全质量管理工具及其运用(如危害分析、判断树、风险分析、统计过程控制等)。
3.1.3 食品安全领域专业知识
a) 理解食品安全管理知识 1)食品安全管理及其相关术语;
2) HACCP 原理、食品安全危害识别及评价技术; 3)包括前提方案(PRPs)的食品安全管理原则; 4)相关行业类别的前提方案(PRPs); 5)特定种类的产品、过程和操作;
6)食品安全危害控制措施及影响控制措施评价的因素; 7)控制措施在食品组织中的应用。
b) 理解食品科学和技术知识 1)食品科学和技术术语; 2)食品分类知识; 3)食品工艺及其特性; 4)食品卫生控制程序;
5)食品工厂设计、布局原则，相关的基础设施、设备和工作环境; 6)食品安全危害(分类及其在不同产品、过程中的存在); 7)食品感官、理化、微生物检测技术、常用检验方法和设备; 8)食品安全标准、产品技术要求。
3.1.4 法律法规
a)理解相关法律、法规，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求; b)理解食品行业相关法律、法规;
c)了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系 d)了解国际条约和公约、合同和协议等; e)了解组织遵守的其他要求。
3.2 审核员应具备的知识与技能 3.2.1 管理体系审核
a)掌握 GB/T19011 标准第
3、
4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在审核实践中应用;
b)掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能在审核实践中应用; c)了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准; d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容，并能在审核实践中应用。
3.2.2 食品安全管理体系标准 a)掌握食品安全管理原理及其运用;
b)掌握ISO22000 标准要求，并应用于审核实践; c)理解食品安全管理体系在不同组织中的应用;
d)掌握 CNAS-CC18:2010 食品安全管理体系认证机构要求的内容; e)全面了解ISO22003 标准的内容;
f)了解GB/T22004-2007《食品安全管理体系GB/T22000-2006 的应用指南》的内容。
3.2.3 食品安全管理领域专业知识与技能
a)掌握食品安全管理知识食品安全管理及其相关术语;
1)HACCP 原理、食品安全危害识别及评价技术;
2)包括前提方案(PRPs)的食品安全管理原则;
3)相关行业类别的前提方案(PRPs);
4)特定种类的产品、过程和操作;
5)食品安全危害控制措施及影响控制措施评价的因素;
6)控制措施在食品组织中的应用;
7)食品安全质量管理工具及其运用(如危害分析、判断树、风险分析、统计过程控制等)。
b)掌握食品科学和技术知识
1)食品科学和技术术语;
2)食品分类知识;
3)食品工艺及其特性;
4)食品卫生控制程序;
5)食品工厂设计、布局原则，相关的基础设施、设备和工作环境;
6)食品安全危害(分类及其在不同产品、过程中的存在);
7)食品感官、理化、微生物检测技术、常用检验方法和设备;
8)食品安全标准、产品技术要求。
c)食品安全管理专业技能 1)具备实施危害分析的能力;
2)掌握确定、实施和管理控制措施[前提方案(PRPs)、操作性前提方案(operationalPRPs)、关键控制点(CCPs)的方法，评价所选择的控制措施的有效性; 3)掌握评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害;
4)掌握评价所采用前提方案(PRPs)的适宜性，包括对特定行业类别的前提方案(PRPs)建立或选择适宜的评价方法或指南;
5)掌握对审核范围内食品合理预期可能发生的食品安全危害的识别; 6)掌握对组织食品安全危害风险的评估;
7)掌握对组织食品安全危害控制方法有效性的评估; 8)掌握对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价; 9)掌握确定组织食品安全管理体系的充分性和有效性。
3.2.4 法律法规
a)掌握食品安全管理相关法律、法规的要求;
b)了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。
3.3 主任审核员应具备的知识与技能 3.3.1 管理体系审核
精通并熟练掌握和准确应用食品安全管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。
3.3.2 食品安全管理领域专业知识与技能 a)精通实施危害分析的能力;
b)精通确定、实施和管理控制措施[前提方案(PRPs)、操作性前提方案(operationalPRPs)、关键控制点(CCPs)的方法，评价所选择的控制措施的有效性; c)精通评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害; d)精通评价所采用前提方案(PRPs)的适宜性，包括对特定行业类别的前提方案(PRPs)建立或选择适宜的评价方法或指南;
e)精通对审核范围内食品合理预期可能发生的食品安全危害的识别; f)精通对组织食品安全危害风险的评估;
g)精通对组织食品安全危害控制方法有效性的评估; h)精通对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价; i)精通确定组织食品安全管理体系的充分性和有效性; 3.3.3 掌握现代食品安全管理前沿技术和动态。
A.5 危害分析与关键控制点(HACCP)体系审核员特定要求 1 高等教育学科专业要求
适宜的高等教育经历专业学科包括：
食品科学与技术、食品工程与生物技术、农产品加工、水产品加工、制糖工程、粮油加工、生物科学、发酵工程、农学与植保、畜牧与兽医、水产养殖、渔业科学与技术、医学与营养学、化学工程与制药等。
2 专业工作经历要求
2.1 适宜的危害分析与关键控制点(HACCP)体系管理专业工作经历包括： ----食品生产、加工的工艺管理、质量管理、或食品安全管理工作经历; ----食品卫生管理、食品检验工作经历; ----食品安全教学、科研与开发工作经历;
----食品安全、卫生执法领域的专业技术、管理工作经历; ----食品安全管理相关标准制修订工作经历。
2.2 非专业学科本科学历的申请人，应具有15 年以上的专业工作经历及相应专业中级以上技术职称。 3 知识与技能要求
3.1 审核员应具备的知识与技能 3.1.1 管理体系审核
a)掌握 GB/T19011 标准第
3、
4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在审核实践中应用;
b)掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能在审核实践中应用; c)了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准; d)掌握ISO/IEC17021:2011 第9 章的内容，并能在审核实践中应用。
3.1.2 HACCP 体系
a)理解GB/T27341 和GB14881 标准每项条款的内容和要求; b)理解GB/T27341 标准中的术语; c)掌握HACCP 原理及其运用;
d)理解HACCP 体系在不同组织中的应用;
e)掌握《危害分析与关键控制点(HACCP)体系认证实施规则》的要求;
3.1.3 HACCP 专业知识 a)理解食品安全管理知识
1)食品安全管理及其相关术语;
2)良好生产规范(GMP)、卫生标准操作程序(SSOP)等的前提计划;
3)HACCP 原理、危害识别及评估;
4)应急预案和食品防护计划;
5)HACCP 计划的建立和实施特定种类的产品、过程和操作;
6)显著危害控制措施及影响控制措施评价的因素;
7)控制措施在食品组织中的应用。 b)掌握食品科学和技术知识
1)食品科学和技术术语;
2)食品分类知识;
3)食品工艺及其特性;
4)食品卫生控制程序;
5)食品工厂设计、布局原则，相关的基础设施、设备和工作环境;
6)食品安全危害(分类及其在不同产品、过程中的存在);
7)食品感官、理化、微生物检测技术、常用检验方法和设备;
8)食品安全标准、产品技术要求。
3.1.4 审核员应具备的专业技能
a)具备实施危害分析的能力;
b)掌握确定、实施和管理前提计划和HACCP 计划的方法，评价有效性;
c)掌握评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害;
d)掌握评价所采用前提计划的适宜性;
e)掌握对可能发生的食品安全危害的识别;
f)掌握对组织显著危害风险的评估;
g)掌握对组织显著危害控制方法有效性的评估;
h)掌握对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价;
i) 掌握确定组织HACCP 体系的充分性和有效性。
3.1.5 法律法规及其相关要求
a)掌握食品行业相关法律、法规、规范和标准要求;
b)理解包括出口食品生产企业备案管理规章、技术规范与技术审核及适用的我国和进口国(地区)相关法律、法规、标准和规范要求在内的相关法律、法规和标准的应用，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求的应用。
3.2 主任审核员应具备的知识与技能： 3.2.1 管理体系审核
精通并熟练掌握和准确应用HACCP 体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。
3.2.2 HACCP 体系专业知识与技能 a) 精通实施危害分析的能力;
b) 精通确定、实施和管理前提计划和 HACCP 计划的方法，评价有效性; c) 精通评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害; d) 精通评价所采用前提计划的适宜性; e) 精通对可能发生的食品安全危害的识别; f) 精通对组织显著危害风险的评估;
g) 精通对组织显著危害控制方法有效性的评估; h) 精通对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价; i) 精通确定组织 HACCP 体系的充分性和有效性。 3.2.3 掌握现代HACCP 管理前沿技术和动态。 A.6 信息安全管理体系审核员特定要求
1 高等教育学科专业要求
适宜的高等教育经历专业学科包括：
信息安全、密码学、计算机科学与技术、计算机应用、电子信息科学与技术、电子信息技术应用、人工智能、计算数学与应用数学、自动化、通信、电气等相关的专业。
2 专业工作经历要求
2.1 适宜的信息安全管理专业工作经历包括： ----信息安全管理工作经历;
----信息安全技术研究与开发及服务工作经历; ----信息安全相关测评认证工作经历; ----信息安全教学工作经历;
----信息安全管理相关标准制修订工作经历。
2.2 非专业学科本科学历的申请人，应具有15 年以上的专业工作经历及相应专业中级以上技术职称。 3 知识与技能要求
3.1 实习审核员应具备的知识与技能： 3.1.1 管理体系审核
a)理解 GB/T28450 标准第
3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容;
b)理解ISO/IEC27006：2011CNAS-CC17:2012《信息安全管理体系认证机构要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。
3.1.2 信息安全管理体系标准 a)了解ISO/IEC27000 族发展概况; b)理解GB/T22080 标准的部分术语; c)理解GB/T22080 标准的要求;
d)了解GB/T22081 标准的结构、适用范围及与IS027000、GB/T22080 标准的关系; e)理解ISO/IEC27000 族标准的部分规范性文件和指南，如： ----ISO/IEC27003《信息技术安全技术信息安全控制实用规则》; ----ISO/IEC27004《信息技术安全技术信息安全管理测量》; ----ISO/IEC27005《信息技术安全技术信息安全风险管理》。
3.1.3 信息安全管理领域专业知识与技能 a)熟悉并掌握相关管理专业知识
1)常用统计技术方法;
2)测量和监视技术;
3)顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决;
4)风险管理方法;
5)持续改进、创新和学习。
b) 了解信息安全管理相关工具、方法、技术及其应用。
3.1.4 法律法规
a)掌握信息安全管理相关法律、法规的要求;
b)了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。
3.2 审核员应具备的知识和技能： 3.2.1 管理体系审核
a)掌握 GB/T28450 标准第
3、
4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能应用到审核实践中;
b)掌握 GB/T28450 标准附录B 的内容，并能应用到审核实践中; c)掌握 CNAS-CC17:2012 第9 章的内容，并能应用到审核实践中;
d)掌握信息安全管理体系要求;法律法规、认可准则要求;信息安全应用工具、方法、技术及其在审核过程中的综合运用。
3.2.2 信息安全管理体系标准 a)理解 GB/T22080 标准中的术语; b)理解 12 项管理体系基础的内容; c)理解 GB/T22081 标准的内容;
d)掌握 ISO/IEC27000 族标准的部分规范性文件和指南的内容; e)掌握信息安全有关标准的要求。
3.2.3 信息安全管理领域专业知识：
理解网络与通信基础、数据安全、载体安全、环境安全、边界安全、应用安全等相关技术。
3.3 主任审核员应具备的知识与技能： 3.3.1 管理体系审核
精通并熟练掌握和准确应用信息安全管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。
3.3.2 信息安全管理领域专业知识
掌握网络与通信基础、数据安全、载体安全、环境安全、边界安全、应用安全等相关技术。 3.3.3 掌握现代信息安全管理前沿技术和动态。
A.7 信息技术服务管理体系审核员特定要求 1 高等教育学科专业要求
适宜的高等教育经历专业学科包括：
计算机科学与技术、计算机技术应用、电子信息科学与技术、电子信息技术应用、人工智能、信息安全、密码学、计算数学与应用数学、自动化、通信、电气等相关的专业。
2 专业工作经历要求
2.1 适宜的信息技术服务管理专业工作经历包括： ----信息技术管理工作经历;
----信息技术研究与开发及服务工作经历; ----信息技术服务认证工作经历; ----信息系统测评工作经历; ----信息技术教学工作经历;
----信息技术服务管理相关标准制修订工作经历。
2.2 非专业学科本科学历的申请人，应具有15 年以上的专业工作经历及相应专业中级以上技术职称。 3 知识与技能要求
3.1 实习审核员应具备的知识与技能： 3.1.1 管理体系审核 a)理解 GB/T19011 标准第
3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容;
b)理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。
3.1.2 信息技术服务管理体系标准 a)了解ISO20000 标准发展的概况; b)理解GB/T24405.1 标准的部分术语; c)理解12 项管理体系基础部分内容; d)理解八项质量管理原则和过程方法模式; e)理解GB/T24405.1 标准的条款要求;
f)了解GB/T24405.2 标准的结构、适用范围及与GB/T24405.1 标准的关系;
g)了解信息技术服务管理体系文件及引用文件的层次关系及引用文件在不同的审核情况下的运用。
3.1.3 信息技术服务管理领域专业知识：
a)理解信息技术服务相关专业知识，了解信息技术服务流程中基本技术、工具和方法; b)理解信息技术服务管理过程和相关技术知识;
3.1.4 法律法规
a)掌握信息技术服务管理体系相关法律、法规的要求; b)了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。
3.2 审核员应具备的知识与技能： 3.2.1 管理体系审核
a)掌握 GB/T19011 标准第
3、
4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求; b)掌握GB/T19011 标准附录B 的内容; c)掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容;
d)掌握信息技术服务管理体系要求;法律法规、认可准则要求;信息技术服务管理工具、方法、技术及其在审核过程中的综合运用。
3.2.2 信息技术服务管理体系标准和规范性文件
a) 认证过程中使用的有关信息技术服务管理体系标准和其他规范性文件及其应用; b) 信息安全管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用。
3.2.3 信息技术服务管理领域专业知识 a)熟悉并掌握相关管理专业知识
1)常用统计技术方法;
2)顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决; 3)风险管理方法;
4)过程和产品(包括服务)的特性;
5)持续改进、创新和学习。
b)理解信息技术服务领域的专业知识
网络与通讯、操作系统、数据库、软件开发、信息系统集成、信息系统运维、支持性基础设施、机房环境、信息安全、云基础、物联网、工业控制系统、智能楼宇、各行业典型信息系统等知识。
3.3 主任审核员应具备的知识与技能：
3.3.1 管理体系审核
精通并熟练掌握和准确应用信息技术服务管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。
3.3.2 信息技术服务领域专业知识
掌握网络与通讯、操作系统、数据库、软件开发、信息系统集成、信息系统运维、支持性基础设施、机房环境、信息安全、云基础、物联网、工业控制系统、智能楼宇、各行业典型信息系统等知识。
3.3.3 掌握现代信息技术服务管理前沿技术和动态。
附件2
废止的原相应领域审核员注册准则目录
《质量管理体系审核员注册准则》(CCAA-108) 《环境管理体系审核员注册准则》(CCAA-109) 《职业健康安全管理体系审核员注册准则》(CCAA-110) 《食品安全管理体系审核员注册准则》(CCAA-117) 《危害分析与关键控制点(HACCP)体系审核员注册准
则》(CCAA-140)
《信息安全管理体系审核员注册准则》(CCAA-141) 《信息技术服务管理体系审核员注册准则》(CCAA-139)
第三篇：新版管理体系审核员注册准则2015
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新版管理体系审核员注册准则发布
2015-03-09中国认证认可中国认证认可
CCAA-CCAA订阅号——认证认可领域，综合信息发布平台。
中国认证认可协会
管理体系审核员注册准则
第1版
文件编号：CCAA-101 发布日期：2015年3月6日
实施日期：2015年3月20日 ©版权2015-中国认证认可协会
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CCAA管理体系审核员注册准则
类别
本准则为中国认证认可协会(CCAA)认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。
本准则经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准
编制：CCAA 日期：2015年1月15日 批准：CCAA 日期：2015年3月6日 实施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息
所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。
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目次 前言 第一章总则 1.1 引言 1.2 适用范围 1.3引用文件 1.4术语与定义 1.5 注册级别 第二章注册要求 2.1总则 2.2 申请要求
2.3 申请人资格经历要求 2.4 个人素质和审核原则要求 2.5 知识和技能要求 2.6考核要求
2.7审核员行为规范要求 2.8年度确认要求 2.9 再注册要求 2.10见证与担保
2.11 机构推荐
第三章注册决定与申诉、投诉处理 3.1 注册决定
3.2 注册公告及注册证书 3.3注册时限 3.4注册收费 3.5申诉 3.6投诉
第四章监督与资格处置
4.1 推荐机构对认证人员管理要求 4.2 监督 4.3 资格处置 附录A
A.1质量管理体系审核员特定要求 A.2环境管理体系审核员特定要求
A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求 A.4食品安全管理体系审核员特定要求 A.5危害分析与关键控制点(HACCP)体系审核员特定要求
A.6信息安全管理体系审核员特定要求
A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求
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前言
中国认证认可协会(CCAA)是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员。
本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》(质检总局令第61号)制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》和GB/T19011-2013《管理体系审核指南》有关要求。
CCAA 管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域专业范围特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。
第一章 总则
1.1引言
1.1.1 本准则由中国认证认可协会(CCAA)制定，以此建立管理体系审核员国家注册制度，目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能，保证管理体系认证工作的质量。 1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，并结合ISO17021-2/3等标准的专业要求，规定了管理体系审核员的注册要求。 1.1.3 CCAA管理体系审核员注册资格可证明注册人员：
通过了符合GB/T27024要求的能力考核和评价;
达到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作;
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获得了统一的认证人员资格注册证书。
1.1.4所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家的有关法律、法规和规定。 1.2适用范围
本准则适用领域范围见表1《管理体系认证审核员注册项目》，未列入此范围的其它管理体系审核员注册项目按相应的注册准则实施。
表1管理体系认证审核员注册项目
注册项目
质量管理体系审核员 环境管理体系审核员 职业健康安全管理体系审核员 食品安全管理体系审核员
危害分析与关键控制点(HACCP)体系审核员
信息安全管理体系审核员 信息技术服务管理体系审核员 1.3引用文件
审核员特定要求
附录A.1 附录A.2 附录A.3 附录A.4 附录A.5 附录A.6 附录A.7
GB/T27024-2014 《合格评定人员认证机构通用要求》
GB/T19011-2013 《管理体系审核指南》
ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》
ISO/IEC TS17021-2:2012《合格评定管理体系审核认证机构的要求第2部分环境管理体系审核及认证的能力要求》
ISO/IEC TS17021-3:2013《合格评定管理体系审核认证机构的要求第3部分质量管理体系审核与认证的能力要求》
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1.4术语与定义
本准则使用下列术语和定义，如果本准则中的术语和定义与相关标准中的有所不同，以本准则为准。 1.4.1 审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1：本准则中的审核仅指外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。
注2：当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。 1.4.2 审核准则
用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。 1.4.3 审核员
经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。 1.4.4 审核组
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 1.4.5能力
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。
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1.4.6高等教育经历
国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。 1.4.7完整体系审核
包含GB/T19011标准6.3至6.6条款所描述的所有步骤，以及相应管理体系审核依据标准所有条款要求的审核。 1.4.8 CCAA考核人员
具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA规定的能力考核活动的CCAA工作人员。 1.4.9CCAA注册管理人员
具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉CCAA注册准则和工作程序，负责注册过程控制与管理、认证人员注册资格审查及做出注册决定的CCAA工作人员。 1.4.10见证与担保人员
具有良好的个人声誉和CCAA认证人员注册资格(不含实习注册资格)，对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见的人员。 1.5注册级别
1.5.1 CCAA 管理体系审核员注册分为实习审核员、审核员和主任审核员三个级别。
实习审核员
根据本人申请，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求并具备审核所必要的基本知识和技能的申请人，授予实习审核员资格。实习审核员可以作为审核组成员参与审核活动，但不能独立实施审核。
注：HACCP体系审核员注册不设实习级别，申请人应先取得食品安全管理体系(FSMS)审核员注册资格(含实习)。
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审核员
根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验，能够独立完成审核的申请人，授予审核员资格。
主任审核员
根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备管理体系审核所需的知识和技能，掌握相应认证领域管理基础理论，熟练应用管理工具，在认证认可行业具有突出贡献和成就的申请人，授予主任审核员资格。
1.5.2 CCAA管理体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则;主任审核员为自愿性申请项目。
1.5.3具有相应专业高级技术职称并满足以下条件之一的申请人，通过基础知识和审核知识与技能笔试，或综合面谈评价考核合格，可直接授予相应领域管理体系审核员资格。
---在相应领域从事专业工作15年以上;
---在相应领域管理理论和实践方面有突出成就(应具有省部级以上主管部门颁发的证明文件或推荐意见等)。
第二章 注册要求
2.1总则
管理体系审核员注册申请人应满足本章规定的通用要求，以及相应认证领域审核员注册特定要求，详见附录A。 2.2申请要求
2.2.1 申请人应认真阅读CCAA管理体系审核员注册准则，了解各项注册要求。 2.2.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。
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2.2.3 申请人应通过CCAA网站(http://)“人员注册专区”登录注册系统，按要求填写、上传注册申请信息、资料，缴纳注册费用，完成网上注册申请。
2.2.4 申请人应签署声明，表明同意遵守CCAA管理体系审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。
2.2.5 申请人提交完整的注册申请信息、资料和注册费用后，CCAA开始受理申请。
2.2.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求，应在申请时书面说明。 2.3申请人资格经历要求 2.3.1高等教育经历
申请人应符合下列高等教育经历要求：
a) 大学本科以上学历，或大专学历及相应专业中级以上技术职称; b)高等教育专业学科要求详见附录A(适用时)。 2.3.2工作经历
2.3.2.1申请人应符合下列工作经历要求：
a) 实习审核员申请人无工作经历要求;
b) 本科以上学历审核员申请人应具有至少4年工作经历，大专学历申请人应具有至少20年工作经历;
c) 主任审核员申请人应具有至少20年工作经历。
2.3.2.2满足CCAA注册要求的工作经历应在取得相应学历后，在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。研究生学习经历可按50%计算工作经历。 2.3.3专业工作经历
2.3.3.1申请人应符合下列专业工作经历要求：
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a) 实习审核员申请人无专业工作经历要求;
b) 本科以上学历审核员申请人应具有至少2年专业工作经历，大专学历申请人应具有至少15年专业工作经历，该专业工作经历能够使申请人获得有效地进行相应领域管理体系审核所需的专业知识;
c) 主任审核员申请人应具有至少15年从事认证认可或相应领域专业工作的经历。
注：申请人应提交专业工作经历证明，相应领域专业工作经历要求见附录A。 2.3.3.2专业工作经历可与工作经历同时产生。 2.3.4审核经历
2.3.4.1实习审核员、主任审核员注册申请人无审核经历要求 2.3.4.2审核员注册申请人审核经历要求
以实习审核员的身份，作为审核组成员在审核员以上注册资格人员的指导和帮助下完成至少4次相应领域完整体系审核，现场审核经历不少于15天。现场审核应覆盖相应领域认证标准所有条款。
2.3.4.3当申请人具有CCAA某一认证领域审核员或强制性产品认证检查员以上注册资格时，可减少1次完整体系审核和5天现场审核经历。
2.3.4.4所有审核经历应当在申请前3年内获得，并取得覆盖GB/T19011标准 7.2.3.2 a)条款的满意的现场见证评价结论。推荐机构应指派本机构审核员以上级别人员，对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见。 2.3.4.5可接受的审核经历
a) 第三方审核经历，应从CNCA批准的认证机构获得;境外的第三方审核经历，应从与我国有互认协议关系的认证机构获得;
b) 第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得。
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2.3.5主任审核员注册申请人资格经历要求
a)取得相应领域审核员注册资格6年以上;
b)全面掌握管理体系认证的基础理论和专业技术知识,并在某一方面有较深入的研究，熟悉相关专业的专业理论知识;
c)取得一定数量的省部级以上科研技术成果，至少应包括：
1)作为主要起草者，参与制订国家标准2项以上或行业标准4项以上;
2)作为负责人完成1项以上或作为主要参与者完成2项以上国家、省部级或全国性认证认可行业组织的科研课题或项目;
3)在国家一级刊物发表论文2篇以上，或在行业核心刊物上发表论文4篇以上; 4)其他可以证明具备个人能力要求的文件和材料(必要时)。
注：标准参与者前5名为主要起草者，课题研究参与者前3名为主要参与者。 2.4个人素质和审核原则要求
2.4.1各级别审核员应具备下列个人素质
----有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎; ----思想开明，即愿意考虑不同意见或观点; ----善于交往，即灵活地与人交往;
----善于观察，即主动地认识周围环境和活动; ----有感知力，即能了解和理解环境; ----适应力强，即容易适应不同处境; ----坚定不移，即对实现目标坚持不懈;
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----明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论;
----自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用;
----坚忍不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突;
----与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果; ----文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化;
----协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员; ----健康，即身体健康状况良好。 2.4.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作
----诚实正直：职业的基础
对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。 ----公正表达：真实、准确地报告的义务
审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
----职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
----保密性：信息安全
审核员应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息。 ----独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础
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审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
----基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法
审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。 2.5知识和技能要求
各级别审核员知识和技能要求见附录A。 2.6考核要求
2.6.1实习审核员申请人考试
实习审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“基础知识”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。 2.6.2审核员申请人考试
审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“审核知识与技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。 2.6.3 主任审核员申请人考试
主任审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“管理理论知识与应用技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。
2.6.4各级别审核员考试内容、范围和方式，详见相应考试大纲。 2.7审核员行为规范要求
各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。所有申请人均应签署声明，承诺遵守行为规范：
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----遵纪守法、敬业诚信、客观公正; ----努力提高个人的专业能力和声誉; ----帮助所管理的人员拓展其专业能力; ----不承担本人不能胜任的任务;
----不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系;
----不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和聘用单位的书面授权;
----不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受;
----不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息; ----不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作;
----不向受审核方提供相关咨询。 2.8年度确认要求
2.8.1实习审核员和主任审核员无年度确认要求，但在CCAA有指定的专业发展活动时，应按要求完成。
2.8.2在注册证书有效期内，审核员应在每个注册年度提交一次完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：
a)至少完成1次相应认证领域管理体系审核;
b) 完成至少20学时的继续教育，其中应至少包括10学时经CCAA确认的继续教育课程(1学时等于45分钟课程时间);
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c)持续遵守行为规范要求;
d)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉;
e)当CCAA有指定的专业发展活动时，已按要求完成。
2.8.3审核员应保留完成年度确认的有关记录和证明，在CCAA有要求时提交CCAA。
2.8.4年度确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。注册当年无需年度确认。 2.9再注册要求
2.9.1 各级别审核员应每3年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。
2.9.2 实习审核员再注册要求
a)注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请; b)注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范; c)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉; d)完成CCAA指定的专业发展活动(适用时)。
2.9.3 审核员再注册要求
a)注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请; b)注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范; c)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉; d)完成CCAA指定专业发展活动(适用时); e)完成历年的年度确认;
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f)注册证书有效期内，完成至少4次相应认证领域完整体系审核或等效的部分体系审核;
g)当不能满足再注册的审核经历要求时，申请人应通过2.6.2规定的笔试。 注：3次部分体系审核可视为1次完整体系审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算
2.9.4主任审核员再注册要求
a)注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请; b)注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范; c) 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉; d)完成CCAA指定专业发展活动(适用时)。 2.10见证与担保
2.10.1 实习审核员和主任审核员申请人无见证与担保要求。
2.10.2审核员申请人应由一名见证与担保人员对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见。 2.11机构推荐
2.11.1 实习审核员申请人无机构推荐要求。
2.11.2审核员和主任审核员申请人应由所在认证机构推荐，推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动提出推荐意见。
第三章 注册决定与申诉、投诉处理
3.1注册决定
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CCAA考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见。
CCAA注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定。注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。
CCAA秘书长审核注册意见和注册决定，批准注册决定。 3.2注册公告及注册证书
3.2.1 对批准注册/再注册的申请人，CCAA将予以公告并颁发/换发注册证书，证书有效期3年。对不予注册的申请人，CCAA将通知推荐机构或本人。 3.2.2 CCAA秘书长负责批准注册公告和签发注册证书。 3.2.3 注册公告包含下列信息：
----注册人员姓名;
----注册领域(注册专业); ----注册级别和注册证书编号; ----注册日期和/或有效期; ----推荐机构名称。 3.2.4 注册证书包含下列信息：
----CCAA的名称、标识; ----注册准则信息;
----注册人员姓名和身份识别信息; ----注册领域(注册专业);
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----注册级别和注册证书编号; ----注册(批准)日期和有效期。
3.2.5 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。
3.2.6 CCAA拥有颁发的各类注册证书的所有权。注册人员资格被暂停期间和撤销后，不得使用相应证书。 3.3注册时限
对于符合要求的注册申请，CCAA将在30个工作日内完成注册批准。因申报信息和资料不真实、不完整或不符合要求，造成注册过程延迟的时间，不计入注册时限。 3.4注册收费
CCAA依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用，注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。
注：《认证人员注册收费规则》见CCAA网站。 3.5申诉
3.5.1 CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括：
----注册申请人或注册人员对CCAA做出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉; ----投诉人因不同意CCAA的投诉处理决定提出的申诉。 3.5.2申诉应在相关决定做出后30天内，以书面形式向CCAA提交。
3.5.3 申诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA也可应申诉人的请求提供该规则。 3.6投诉
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3.6.1 针对注册人员的投诉
CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。 3.6.2 针对CCAA的投诉
CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。
3.6.3 投诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA也可应申请人的请求提供该规则。
第四章 监督与资格处置
4.1推荐机构认证人员管理要求
4.1.1推荐机构应建立相应认证人员管理制度并有效实施。
4.1.2 推荐机构应将认证人员管理制度文件提交CCAA备案。其管理制度文件内容至少应包括：认证人员能力评价系统的建立与实施;认证人员现场见证活动的要求和实施;指定的见证评价人员和申请信息资料核实人员的评价、选择、培训与能力保持;认证人员培训的管理与实施等。 4.1.3推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动进行评价，提出推荐意见。 4.2 监督
4.2.1 CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈及年度确认等方式收集信息，对各级别审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。
4.2.2 CCAA将根据推荐机构申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监督计划;CCAA将根据监督中发现的问题，要求推荐机构采取必要的整改措施。
4.2.3 CCAA将采用资料审查与现场评价(必要时)相结合的方式，对认证机构人员管理能力和状况、过去和当前的业绩等进行监督。监督的方式：
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----通过国家认监委、认可机构及协会的联合检查了解机构的认证人员管理状况; ----通过索要和调阅资料的方式查证认证机构人员状况、人员管理能力(包括人员管理数据库的使用)等;
----必要时，采取认证机构现场监督的方式，现场监督包括与推荐机构管理人员的沟通、人员管理实施情况的核查等;
----通过推荐机构对推荐申请人的认证活动及能力进行监督(如：认证档案的调阅、必要时的面谈等)。
4.2.4 CCAA对注册审核员进行信用管理，认证机构应按协会要求对审核员进行信用管理。 4.3资格处置
4.3.1推荐机构应对申请人申报的有关资格经历的信息、资料的完整性和真实性负责。若推荐机构隐瞒申请人的虚假信息或提供误导性信息，推荐出现失实，造成严重后果的，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》，对推荐机构的推荐资格进行处置。
4.3.2 见证与担保人员应认真负责，尽到核实、审查的责任。如见证结论与担保意见失实，造成严重后果的，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》相关规定对见证与担保人员进行处置。 4.3.3 对违反行为规范、不满足注册要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。
第四篇：职业安全健康管理体系注册审核员培训课程批准准则[定稿]
职业安全健康管理体系注册审核员
培训课程批准准则
1总则
为规范职业安全健康管理体系注册审核员(以下简称审核员)培训工作的管理，确保审核员培训工作质量，依据我国职业安全健康管理体系认证制度法规、规章和国家的授权，制定本准则。
全国职业安全健康管理体系审核员注册委员会(以下简称安注委)负责批准职业安全健康管理体系注册审核员培训课程。 2课程内容
2.1所有完成审核员培训课程学员应：
2.1.1理解《职业安全健康管理体系指导意见》和《职业安全健康管理体系审核规范》(以下简称审核规范)的目的、意图及采用的术语。 2.1.2理解审核规范的要求。
2.1.3理解职业安全健康管理体系文件，文件包括的具体内容：职业安全健康管理体系管理手册、程序文件、作业指导书和各文件之间的内在联系。
2.1.4了解我国职业安全健康法律、法规体系及常用法规、规章。 2.1.5了解我国主要的职业安全健康标准。
2.1.6掌握危害辨识、风险评价、风险控制的基础知识。
2.1.7理解第一方、第二方、第三方审核的作用，相同与不同之处。 2.1.8能够策划并组织审核各阶段的工作，包括审核准备、现场审核及跟踪验证。 2.1.9能够编制审核计划、文件评审及审核检查表。
2.1.10能够收集并分析审核中的客观证据，并客观地对职业安全健康管理体系做出评价。
2.1.11能够编写不符合项报告并判断不符合项的性质。 2.1.12能够归纳和记录审核结果，编写审核报告。 2.1.13理解审核员的作用和条件。
2.2课程内容应包括课程形式、学员要求和学员评价方法。 3课程结构和设施 3.1 课程时间和组织
3.1.1全部课程时间应至少40学时，包括直接授课和小组活动。其中28学时用于基础知识，12学时用于审核知识。
3.1.2考试、用餐、课间休息和其他自由活动时间不包括在整个课程时间内。
3.1.3作为课程结构要求的一部分，专题讨论、案例分析教学的时间应不少于全部课程时间的30%。课程设计和安排应使每位学员参加审核练习。
3.1.4作为与培训直接有关的被动式教学的时间不应超过2小时,如录像带、VCD教学。 3.2培训班规模
每个培训班的学员人数应为50人以内。 3.3学员的出勤要求
每个学员应参加全部培训课程的学习，如果学员不能满足该项要求，其结果应反映在学员的连续评价和最终评价中，学员缺席培训课程10%以上该次培训无效。 3.4 师资配备
3.4.1每期培训班除授课教师之外，至少配有1名指导教师，在全部课程期间参与对学员的指导和评价。教师必须具有注册教师资质，其中至少一名具有高级教师资格。 3.5培训设施
3.5.1培训机构应提供各种条件适宜的培训用教室、电教器材及其他配套的培训设施。
3.5.2培训期间小组活动的场所、设施应充分互不干扰。 3.5.3培训机构应向学员提供良好的食宿等后勤服务。 4对学员的评价
培训机构应通过笔试和课堂连续评价两方面对学员进行全面评价，笔试成绩占总成绩的80%，课堂连续评价占20%;学员笔试卷面成绩不低于70分，总成绩综合评分75分以上方可通过培训。 4.1笔试
4.1.1笔试主要用于评价学员对职业安全健康管理体系审核规范、相关法律法规、危害辨识与风险评价方法等的理解掌握，以及应用能力和对审核过程知识的理解和应用能力。
4.1.2笔试试题须采用经全国职业安全健康管理体系审核员注册委员会办公室审定的试题题库，考试由安注委办公室委派人员专人监考，以确保考场的良好秩序。 4.1.3笔试采用闭卷方式，但审核知识部分考试允许向学员提供现行版本的OSHMS审核规范。 4.1.4笔试时间为2小时。
4.1.5笔试满分为100分，合格分数为70分以上。 4.2 课堂连续评价(满分为20分)
4.2.1评价学员在分组讨论、回答教师提问、课堂发言和小组活动中有效参与的表现。
4.2.2评价学员的个人素质、技能和审核管理能力。 4.2.3 评价学员在所有课程活动中的出勤率和准时率情况。 4.2.4每天授课结束时，由指导教师分别进行评价，并给出每位学员当天的评分。在全部课程结束时由2名教师综合作出最终评价。 4.2.5对于不理解或不参加课程活动的学员，应及时个别告知教师对其的评价结果。
4.3通过/不通过培训的判定
4.3.1学员笔试成绩得分70分以上并且总成绩(包括笔试和课堂连续评价)75分以上可以通过培训考核。
4.3.2安注委办公室负责组织笔试试卷的评阅工作，评阅时应依据审定的标准答案评分。所有评分过程要求有评阅复评，并留有记录。 4.4补考
4.4.1对于笔试考试不及格但连续评价为15分以上的学员，给一次补考机会。补考不能使用与前次正式考试相同的试卷。 4.4.2补考的考试、考场要求与正式考试相同。
4.4.3如果学员补考仍不及格，须重新参加完整的培训课程学习。 5管理程序
5.1培训机构应为培训课程的有效实施建立并保持文件化的管理程序。其内容应包括：
5.1.1关于课程讲授、课程设计及教材的保持和更新的文件控制程序，所有文件在发布之前应由授权人员进行评审、批准。 5.1.2教师选聘条件、继续教育、授课情况评价及其记录。 5.1.3内部审核和管理评审。
5.1.4工作人员的相关资格、培训及经历的信息记录。 5.1.5学员评价程序，包括通过/不通过的判定。 5.1.6考试和补考的操作与实施。 5.1.7证书的颁发。 5.1.8记录的保存和处理。 5.1.9培训课程情况的统计。 5.1.10投诉与申诉。 5.2培训机构的管理评审
5.2.1培训机构应至少每年一次评审其管理体系。
5.2.2培训机构应至少每年一次评审其课程设计、教师情况，以保证课程内容和授课保持其适宜性和有效性、充分性。
5.2.3管理评审的内容应包括：课程的评价、教师的评价、通过/不通过率、培训课程批准机构的要求、申诉/投诉。 5.3培训机构的培训质量记录管理
5.3.1培训机构应保存记录以证实满足本规定的要求。 5.3.2所有的记录应至少保存5年。 5.4证书的管理
5.4.1培训机构应向每位总评价合格的学员颁发“培训合格”证书。 5.4.2安注委办公室应向每位总评价不合格的学员寄送“未通过通知书”。
5.4.3 培训机构应使用安注委统一印制的证书，合格证书上加盖安注委公章和培训机构公章。
5.5 培训机构应有文件化程序以处理申诉/投诉，及对申诉/投诉的纠正和预防措施。每位学员均有权利提出申诉/投诉。 6审核程序 6.1申请
6.1.1培训机构按《职业安全健康管理体系注册审核员培训机构管理暂行规定》的有关规定向安注委办公室提出书面申请，填写申请表同时提交如下资料。
6.1.1.1申请机构法律地位证明。
6.1.1.2固定办公场所证明和相对固定的教学场所证明。 6.1.1.3专兼职教师名录及注册资格证明。
6.1.1.4教学质量管理手册、程序文件、教案、学员手册。 6.2初次评审内容
6.2.1培训机构的文件化程序及其实施。
6.2.2课程内容，包括涉及的时间安排，学员和教师使用的材料，案例分析和模拟练习。 6.2.3考试形式，时间规定，通过/不通过规定，补考的规定，连续评价的方法。
6.2.4教师的选聘准则、评价方式。 6.2.5对完整的教学过程进行一次跟踪评审。 6.3课程批准
6.3.1安注委办公室组织评审组，授权其进行文件评审、课程跟踪和现场评审，形成评审报告。
6.3.2安注委依据评审组提交的评审报告，做出是否批准的决定。 6.4监督检查
6.4.1安注委办公室每年对培训机构的授课和管理体系进行1-2次的监督检查。
6.4.2培训机构每半年向安注委办公室通报培训计划、培训总结。其内容应包括：
6.4.2.1培训班举办的时间、地点、参加人员和授课教师。
6.4.2.2培训班收费情况，包括培训费、食宿费、其他费用等收支情况。 6.4.2.3培训班招生人数和申诉/投诉处理情况。 6.5复评
安注委办公室每4年对取得资格的培训机构进行一次全面的复评，以确保培训机构的培训工作的正确实施。 6.6 暂停或撤销
安注委可根据以下情况，但不仅限于以下情况，暂停或撤/注销培训机构已取得的资格： 6.6.1不符合本准则的规定要求。 6.6.2在培训机构的请求下。 6.6.3未按规定支付费用。
6.6.4培训机构资格到期，在规定的时间内，培训机构未向安注委办公室提出复评要求的。 7申诉处理
培训机构对安注委办公室组织的初次评审、监督检查、复评有异议时，可以书面形式向安注委提出申诉。
8相关文件和记录
《课程管理评审检查表》QPP002-R01 《培训课程课堂检查表》QPP002-R02
第五篇：质量体系审核员评价准则
前言
本质量管理体系(QMS)审核员评价准则由CCAA根据国际审核员培训与注册协会(IATCA)《质量管理体系审核员评价准则》[PL-03-020(R2)]制定，完全覆盖IATCA准则的所有要求，目的是为质量管理体系审核员注册提供一个通用的基础。
制定本准则参考了GB/T 19011-2003标准《质量和(或)环境管理体系审核指南》，考虑中国的国情，以及企业、认证认可机构和政府法律法规的要求。
本准则是注册为CCAA-IATCA QMS级别审核员的基础依据。
CCAA满足IATCA对审核员注册机构的下列要求，于1998年首批签署了IATCA-QMS审核员培训课程批准和注册互认协议(MLA)，有权授予IATCA承认的审核员注册资格。 1.IATCA成员;
2.运作审核员注册项目;
3.使用可接受的程序验证注册申请者的申请;
4. 运作其注册项目时符合适用的管理控制过程，例如在有关ISO/IEC导则、其他类似可接受的国际标准和IATCA规章、谅解备忘录(MoU)、多边互认协议(MLA)中规定的过程;
5.已成功地通过同行评审，证明其作为审核员注册机构满足成为IATCA MLA成员的要求;
6.作为审核员注册机构已经签署IATCA MLA; 7.表明其持续满足准则要求。
IATCA承认的两个QMS审核员级别是IATCA QMS审核员级别和IATCA QMS高级审核员级别。CCAA 作为IATCA-MLA成员，在注册满足IATCA要求的审核员时，有权使用IATCA缩写标志。
所有IATCA成员均承认被授予IATCA级别审核员注册资格的审核员具有根据他们的注册级别从事审核或领导审核组的能力。这种认可将使审核员不必寻求多方注册。 CCAA-IATCA级别审核员的注册仅仅表明个人从事审核的能力。CCAA-IATCA注册制度不对个人可能具备的技术能力范围加以确认。对审核员在审核一个具体组织时其是否具有审核的技术环境所需要的知识和理解力的确认，应仍由负责审核过程管理的有关各方负责。
所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA秘书处将在网站上公布所有相关准则的最新版本。 本准则直接采用IATCA准则格式，予以发布实施。
过渡期
本准则替代了CCAA-108《质量管理体系审核员注册准则(第1版)》。 本准则于2005年1月1日起实施
2004年12月31日，CCAA停止根据注册准则第1版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册;
2005年1月1日起，CCAA采用注册准则第2版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册;
2007年12月31日前，所有根据第1版准则注册的CCAA-IATCA QMS级别审核员均应完成根据注册准则第2版进行的再注册。
第一章
1.1 引言
1.1.1本准则由中国认证认可协会(CCAA-IATCA)依据IATCA《质量管理体系审核员评价准则》[PL-03-020(R2)]制定， 目的是规范CCAA-IATCA质量管理体系(QMS)审核员的注册活动。本准则完全覆盖IATCA准则，是CCAA参加IATCA-QMS审核员注册多边互认协议(MLA)的基础和依据。
1.1.2 制定本准则时已考虑了国际和国内的审核员注册实践活动、GB/T19011-2003和GB/T 19001-2000标准。
1.1.3 本准则分为2章：
a) 第一章 引言、审核员级别、定义。
b) 第二章 书面评价、查验过程、查验分包、评价人员、面试过程、可接受的QMS标准。
1.2 CCAA QMS审核员的级别
1.2.1 本准则适用于对以下两个审核员级别的注册申请人和再注册申请人的评价以及实习审核员资格的评价：
A. CCAA QMS实习审核员资格 B. CCAA-IATCA QMS审核员级别 C. CCAA-IATCA QMS高级审核员级别
1.2.2审核员级别授予已满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则要求，能作为审核组成员进行全部完整的QMS审核的所有部分的申请人。 1.2.3高级审核员级别授予已满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则关于QMS审核员的要求，并且表明其具有所要求的知识和技能，能有效地策划和管理审核并领导审核组的申请人。 1.2.4 CCAA QMS实习审核员
CCAA QMS实习审核员是满足审核员教育经历、审核员培训、工作经历和质量经历的要求，有资格在级别审核员的指导下参与QMS审核活动，但不能独立实施审核的人员。 注：CCAA QMS实习审核员不是IATCA注册级别。 1.3 定义
1.3.1除下列定义外， GB/T 19000-2000标准中的术语和定义适用于本准则。本准则中还使用下列定义：
a)验证审核员(见证人)：具有CCAA QMS高级审核员级别或经CCAA确认具有同等能力，对审核员、高级审核员申请人的审核活动进行见证并完成审核表现报告的人员。注：验证审核员不是一种注册级别。 b) 审核组：
实施一次审核的两名或两名以上的级别审核员。
注：本定义为CCAA-IATCA审核员注册专用定义，与GB/T 19011-2003标准中的定义不同。 c) 完整的QMS审核：
覆盖GB/T 19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的全部审核过程，并包括GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准中所有方面的审核。
注1：此定义比 GB/T19011-2003标准(表1的)注5中的所描述的完整审核更为全面。 注2：对GB/T 19001-2000标准第7章某些要求合理删减后的审核应视为完整的审核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994标准在2003年失效之前也适用。 d) 申请担保人：
通过与申请人有工作关系或业务往来，能够客观地证明申请人具有审核员所需的个人素质的具备级别审核员资格的人员。
e) 书面评价：
对申请人提供的支持其申请的书面证据进行的评价。
第二章
2.1 总则
2.1.1 CCAA应具有依据准则要求有效评价申请人能力的形成文件的程序，详见CCAA《审核员注册审批程序》。评价过程应包括以下三个明确的部分： a)书面评价; b)查验; c)确认。
2.1.1.1 书面评价：对申请人提供的支持其申请的文件所进行的评价。这种评价旨在确定申请人在教育、正规培训、工作经历、质量经历和审核经历方面与 CCAA-IATCA注册要求的符合性。
2.1.1.2 查验：查验是指使用那些在审核中能够提供公正客观评价结论的外部资源，对申请人的表现和申报信息的准确性进行独立证实的活动。 2.1.1.3 确认：确认是指CCAA认为适当的、用于有效评价申请人的附加的评价活动，如面试或指派任务。
2.1.2 除了申请人同意予以公开的信息(例如在注册审核员名录中的信息)外，申请中所包含的信息应予以保密。注册审核员名录相关信息包括审核员姓名、聘用机构、联络方式、注册范围、注册级别以及注册有效期。
2.2 书面评价
2.2.1本部分描述了CCAA对申请进行书面评价时所使用的过程，以及参与该过程的人员的任务和职责。
2.2.2 CCAA应证实每位申请人满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则所描述的注册要求，并且查验申请中所提供的教育经历、审核员培训经历、工作经历和质量经历信息的准确性和完整性。CCAA还应对包括在每份申请中的审核员申请人审核表现报告和高级审核员申请人审核表现报告进行评价(见2.2.4条款)。
2.2.3 教育和培训经历评价
2.2.3.1 申请中应包括相关的教育和培训经历证明，特别是CCAA承认的QMS审核员培训的客观证明。适宜的教育和培训经历证明包括以下任一方式： a)原件(由CCAA工作人员审阅后返还申请人，复印件留存); b) 由申请人的聘用机构确认的、上述原件的真实复印件;
c) 由具有资格的权威机构以信函的方式确认申请人的证书是得到认可的。
2.2.4 对审核员和高级审核员申请人审核表现报告的评价
2.2.4.1 审核员级别的注册申请中应包括由验证审核员提供的审核员级别申请人审核表现报告;高级审核员级别的注册申请中应包括高级审核员级别申请人审核表现报告。
2.2.4.2 CCAA应评价这些报告，证实这些报告已经填写完整，并且已由验证审核员签名。CCAA还应确认申请人在验证审核员所报告的各方面均取得令人满意的表现。
2.2.4.3 审核员级别申请人审核表现报告
2.2.4.3.1 审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价： a) 审核标准(GB/T19001或其替代标准)的知识; b) 有效进行文件评审的能力;
c) 现场审核过程中知识和技能的应用;
d) 对审核标准(GB/T 19001或其替代标准)的各方面应用的解释能力; e) 与受审核方以及审核组其他成员进行有效沟通的能力; f) 形成审核发现和准备审核报告的能力; g) 审核员注册准则1.4条款中规定的个人素质; h) 申请人是否适宜审核员级别注册的说明。
2.2.4.4高级审核员级别申请人审核表现报告
2.2.4.4.1 审核表现报告应至少对申请人在以下方面的表现进行评价： a)策划审核过程的能力，包括审核所需资源; b)使受审核方感到满意的、对现场审核的管理能力; c)有效管理审核组的能力; d)对受审核方管理过程的理解;
e)就审核发现进行沟通以及准备审核报告的能力 f)申请人是否适宜高级审核员级别注册的说明。
2.2.5 验证审核员完成审核表现报告的职责
2.2.5.1 被指派对级别审核员申请人的表现进行见证的验证审核员负有以下职责：
a)识别在评价申请人表现过程中任何潜在的利益冲突，并就此与申请人、申请人的聘用机构(适用时)及验证审核员的指派机构(适用时)进行沟通;
b)保证其能提供公正的审核表现报告;
c)对审核实施见证，综合使用评审有关文件、观察以及与申请人交谈等方式，对申请人能否胜任本准则2.2.4条款所要求的能力进行评价;
d)按照CCAA要求的格式，向申请人和/或申请人的聘用机构提供审核表现报告。 2.2.5.2 实施这些见证任务时，验证审核员：
a)可以是也可以不是审核组成员，但在任何情况下，其工作重点应放在对申请人审核表现的评价上;
b)应遵守CCAA审核员行为准则;
c)应只对实际见证到的、申请人在所有审核过程中对GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准的所有方面进行审核的能力和表现进行评价; d)可在审核现场外完成对文件评审和审核报告活动的评价。
2.3 查验过程 2.3.1 查验资源
2.3.1.1 CCAA应从以下渠道进行查验：
a)那些完成了审核表现报告的验证审核员(见证人)，和/或其他非见证审核经历的审核组组长;
b)受审核方;
c)申请人的聘用机构。
2.3.1.2 当申请人由审核员级别晋升高级审核员级别时，只需要通过以上1)和 2)进行查验。 2.3.1.3 CCAA应保存查验活动的记录。当CCAA不能从以上全部渠道获得相关信息时，应说明理由并形成文件。在这种情况下，CCAA应确定用来查验申请人所提交证据的准确性的方法是适当的。
对每份申请的查验可采用电话交谈、传真、E-mail和/或面谈的方式。对于每份初次注册和晋级的申请，应查验以下内容：
a)QMS经历：包括实施、运作和/或审核质量管理体系的经历; b)基本工作经历，包括：
·工作单位的业务性质;
·被聘用的起止日期;
·聘用期间的职务和职责。
c)提交的审核经历中至少有2次应经查验。该2次进行查验的审核应与审核员申请人审核表现报告和高级审核员申请人审核表现报告所见证的审核不同。对审核经历的查验应包括以下信息： ·各审核阶段中申请人的能力;
·个人素质(参见CCAA-IATCA QMS审核员注册准则1.4条款);
·审核日期和现场审核时间;
·使用的QMS标准;
·审核的类别(例如：完整的或部分的审核);
·审核活动与GB/T 19011-2003标准的一致性;
·申请人在审核中的作用;
·审核组中审核员的人数;
·审核组组长的姓名;
·审核的类型(第一方，第二方或第三方审核)。
2.4 查验分包
2.4.1 QMS审核员的聘用机构(如认证机构)，可根据本准则中以上“查验方法”的要求对他们机构的专职审核员和兼职审核员进行查验。但这只有在CCAA同意后方可进行。这样的评审记录和相关材料应对CCAA公开。
2.4.2 这种安排应根据该机构与CCAA签订的合同进行，合同应规定分包工作的具体职责。在这样的情况下CCAA可接受分包机构的自我查验结果，以替代CCAA相应的评价过程。
2.4.3与CCAA签订合同的机构应具有文件化的程序，以保证其对申请人的评价能够有效实施。
2.4.4 与CCAA签订合同的机构应指定一名经CCAA同意的高级管理人员负责管理查验过程，包括对申请中查验的内容进行确认和签字。
2.5 评价人员
2.5.1 注册评价应由经过培训、具有经验和基本知识，有能力进行公正和客观评价的人员执行。评价人员可以是志愿者或是CCAA的职员、签约人。
2.5.2 CCAA应保证所有评价人员具有恰当的资格，接受过必要的培训，使他们能对申请人的资格和经历与CCAA-IATCA要求的符合性做出合理的判断。
2.5.3 对每一份级别审核员的申请，应由两名评价人员按照以下方式之一，进行评价： a) 各自独立工作然后解决决定中的分歧;
b) 其中一个评价人员对另一个评价人员的工作予以复审; c) 以评价组的方式进行工作。
2.5.4 CCAA应制定文件化的选择和培训评价人员的程序，保证他们能胜任对申请人的评价工作，详见CCAA《审核员注册审批程序》。
2.6 面试过程
2.6.1 CCAA将组织对初次注册的审核员级别申请人进行面试评价，核实申请人满足本准则要求的工作经历、审核员培训经历、教育经历、质量经历、个人素质和审核能力以及与注册准则有关的任何其他要求，并验证申请信息的准确性。
2.6.2 CCAA应具有文件化的选择和培训面试评价人员的程序，以及面试实施的程序。详见CCAA《审核员面试评价程序》。
2.6.3 在进行面试评价的过程中，应考虑以下内容： a)选择和培训面试评价人员;
b)面试评价的时间、地点和持续时间;
c)预先拟定的检查清单，列出需要从申请人处得到的信息;
d)用于合理确定申请人具有质量管理体系审核相关知识和能力以及个人素质的方法; e)公布面试评价结果和通知申请人的方法; f) 供申请人申诉的程序。
2.7 可接受的QMS标准
2.7.1 用于获得和保持CCAA注册资格的审核经历应根据可接受的QMS标准进行，即GB/T 19001-2000标准(GB/T 19001/2-1994标准在2003年失效之前也适用)和/或完整描述QMS的其它标准或规范性文件。这些标准和规范性文件应是准确的，足以保证依据这些替代标准进行的审核经历可以容易地转换成按GB/T 19001-2000标准审核的经历。
2.7.2 CCAA应具有文件化的、批准可接受的替代标准的过程，详见CCAA《替代标准评价表》。替代标准可包括(但不限于)ISO关于认可机构和认证机构的导则，国家/地区的管理体系标准，以及工业行业标准等。