辨诉交易原则

辨诉交易原则（精选6篇）

篇1：辨诉交易原则

成功交易员的十大交易原则

Jean Folger 对于大多数有兴趣成为成功交易员的人来说，花几分钟在网上看看诸如“计划你的交易、交易你的计划”和“尽量把损失降到最低”的教诲就足够了，而新手却往往只想知道怎么样赚快钱。

任何一个人，要想交易成功，都需要懂得一整套交易规则的重要性，并且将这些规则严格地在各个大小不同的交易账户中执行。每一条规则都很重要，把它们运用在一起时，作用则更是强大。遵循规则来交易能大大提升其在市场中的胜算几率。

原则一 坚持使用交易计划

交易计划是一整套书面的规则，用来说明一个交易员的进入、退出和资金管理准则。尽管有点花费时间，这一步是交易员必须要做的。

运用当今的科技力量，在投入真金白银前对一个交易想法做测试并非难事。用历史数据来检测交易想法，交易员可以对一个交易计划是否可行作出判断。一旦检验显示出好的结果，这个计划就被执行。现在问题的关键是严格执行计划，任何计划外的交易，哪怕是赚钱的，也是不良交易。

原则二 把交易当成一门生意

任何一个人想要交易成功，都必须把交易当作一门全职或兼职的生意，而不是爱好或者工作。如果当作爱好，不为学习作出真正的承诺，交易会是昂贵的。作为一项工作，交易会让人沮丧，因为得不到定期的工资。而任何一门生意都会产生费用、损失、税赋、不确定、压力和风险。作为一个交易者，你就是“老板”，你必须做调研，并为挖掘生意的潜力来做策略规划。

原则三 运用科技增加筹码

运用科技，和最新的技术保持同步，可以使得交易变得有趣和富有成果。

交易是一项竞争性的生意，你的交易对手可能在充分享受高科技带来的种种好处。图表平台让交易者有无限多的方法来观察和分析市场。用手机上网可以让我们在任何地方实时了解市场的最新变化。甚至一些被我们认为理所当然的科技，比如高速网络连接，也可以大大提高交易的表现。

原则四 保护交易资本金

存钱来建立一个交易账户需要花费很长的时间和大量的精力。这种准备，要重新来过则是更加困难(甚至不可能)。保护你的交易资本金和交易不亏钱之间不能画等号。所有的交易者都会发生亏钱，这是生意的一部分。保护资本金就是不要去冒不必要的风险并且全力以赴地保护你的“交易生意”。

原则五 做市场的学生

把它当作一个继续教育课程吧。交易员应该每天都在集中思想学习新东西。了解市场，包括其中纷繁复杂的东西，是一个持续的、终身的学习过程。

世界政治、事件、经济甚至是天气，都会对市场产生影响。市场环境是动态的。交易者对过去和现在的市场情况理解得越深刻，他们在面对未来的市场时，就越有准备。

原则六 只冒可承担的风险

在一个交易者投入真金白银之前，首先要确认在账户里的钱都是可以被牺牲掉的。如果不是的话，那么交易者应该继续存钱，直到达到这个程度为止。

交易账户里的钱不应该是孩子未来的大学学费或者是还房贷的钱。交易者永远不能有从这些重要的开支中先“借钱”的想法。要做好账户中所有的钱都亏完的心理准备。

亏钱已经够惨痛的了，如果亏的是不该拿来冒风险的钱，那么痛苦将更为深重。

原则七 交易策略基于事实

花时间来建立一个好的交易策略是值得的。充斥互联网的各种听来易如反掌的交易方法或许很诱人，但是事实(而非情绪或愿望)才是建立交易计划的真正灵感。从容的交易者有更多的时间在网上浏览各种信息。想象一下：如果你要开始一项新的事业，你很可能需要去一个大学学习一两年，取得资质来申请职位。做交易也需要差不多的时间来学习和研究。

原则八 永远设定止损位 止损位是一个交易者预先设定的，在每一个交易中可以接受的损失。止损可以是金额或者是资金比例，任何一种都是在控制交易者的风险。设置止损还可以从交易中排除一些感性的成分。

忽略止损位，哪怕最终是赚钱的，也是不良行为。遵循交易原则，在止损位亏钱退出，仍是一个好的行为。所有的交易都以盈利退出，是不现实的。

原则九 知道何时终止交易

停止交易有两个原因：一个无效的交易计划和一个无用的交易者。

一个无效的交易计划产生的损失远比历史检验的结果更大。可能是市场变了，某个交易品种的内在波动率发生了改变，或者只是交易计划的表现不如预期的好。这个时候，需要重新评估交易计划，修改计划，甚至重新开始做一个新的计划。

一个无法执行交易计划的交易者是无用的。外部压力、个人问题、健康问题和坏习惯等都会导致这个问题的产生。一个交易者如果不在状态就应该休息，等状态恢复了再回来。

原则十 着眼未来

交易时要胸中有丘壑。单笔交易盈亏都是正常的，累计盈利才是成功交易。一旦交易者能以平常心来对待盈亏，那么情绪对交易的影响就会减少。

着眼未来，就是要设定合理的目标。如果交易账户不大，那么也不要期望太高的回报。保持理性，有多少钱，做多少事。

(本文来自于Investopedia.com,记者王磊燕编译)

篇2：辨诉交易原则

教学和教育目标：

1、知识要求：通过教学，使学生识记市场交易的基本原则，理解遵循市场交易原则的必要性以及违背市场交易原则的危害性。

2、能力要求：培养学生透过现象看本质的观察问题、分析问题的能力。

3、思想觉悟要求：教育学生遵守社会公德，树立诚信为本的思想。教学重点：遵守市场交易原则的必要性 教学方法：启发式、讨论式、比较法 教学手段：多媒体 教学过程：

在刚刚结束的十届人大二次会议上强调指出：“我国今年将加大整顿、规范市场经济秩序的力度，重点是继续抓好直接关系人民群众身体健康和生命安全的食品、药品等方面的专项整治”。为什么这样做让我们到录像片中去寻找答案。师：为什么这样做？ 生：因为在市场交易过程中存在很多违规行为以致于造成市场秩序混乱，究其原因主要是没有遵守市场交易原则，师：今天我们就探讨有关市场交易原则方面的知识。同学们在课前已经预习过了，哪位同学能来归纳一下什么是市场交易原则？它有哪些重要作用？

一、市场交易原则的含义 生：

1、含义：商品服务必须遵守一 定规则和秩序这种规则和秩序的根据就是市场交易原则。注意：规则、秩序本身不是原则而是原则的体现，原则是规则和秩序的依据。

2、市场交易的作用

第一、市场交易原则是保证市场交易活动有秩序、按规则进行的基本条件。第二、市场交易原则是规范经营者和消费者交易活动的章程。师：在市场交易的过程中经营者和消费者应遵守哪些原则？ 生：自愿原则、平等原则、公平原则、诚信原则 师：在现实生活中哪些行为违背了市场交易原则？

生：（1）市场上一度盛行“搭配”销售风；强买强卖——例如，微软公司将其公开发的互联网浏览软件与视窗捆绑，高价销售。由于视窗软件在个人电脑操作软件市场上的高占有率，这种捆绑销售的做法使得其他互联网浏览软件的开发商难以与之竞争。2000年4月，美国地方法院判决微软违反了反垄断法。

（2）在驾驶证年检时要强制订报纸。

（3）通信公司为用户提供的各种手机服务 师：这违背了市场交易的什么原则？ 生：违背了自愿原则

师：问：在市场交易过程中为什么要遵守自愿原则呢？你是怎样理解的？

生：（1）在市场上做买卖，谈生意，卖者希望商品卖得快，多赚钱，而买者希望少花钱，购买到更多称心如意的商品和服务。但任何一桩商品服务交易的成功，必须以自愿为前提。卖者出售自已的商品和服务，必须能够补偿自已的劳动耗费；买者愿意购买商品，又必须按可以接受的价格满足自已消费需要。而这一切只有在买卖双方自愿的条件下才能实现。否则使交易不能实现。

（2）因为买卖双方要想达成买卖一致，必须得做相应的让渡，这个让渡必须是自愿，强买强卖是不可以的。（3）这种做法虽然是符合卖者的意愿，但不符合买者的愿望，但这种“搭配”销售往往是销售者利用某种商品短缺而硬性强迫消费者购买劣次商品的一种销售行为是变向的强卖，违背了“自愿”原则，但有的销售者比较精明，会通过各种促销手段，将其要出售的商品的使用价值介绍给消费，得到消费者认可，从不自愿转化为自愿，这是符合自愿原则的。白居易在《卖炭翁》中写到卖炭翁“满面尘灰烟火色，两鬓苍苍十指黑”地伐了一车炭，最后落得个“一车炭重千余斤，宫吏驱将惜不得，半匹红绡一丈绫系向牛头充炭值。一车炭和半匹红绡一丈绫之间是等价交换？”不是。因为他们的社会地位不平等。生：平等原则

师：平等原则既是市场经济的一 般特征，也是市场交易的重要原则，作为市场交易原则的“平等”是什么意思？是谁与谁之间的平等？ 生：平等——地位平等、机会均等

销售者（价格平等）销售者

平等 购买者（机会均等）购买者 地位平等，机会均等

购买者（等价交换）销售者

师：由于他们之间是平等关系，所以，要求市场主体之间要互相尊重，卖者要真正树立“顾客至上”的观念，不能势利眼，以貌取人，把顾客分成三六九等。消费者也要尊重销售者不要把销售者看成是臭卖货的。

师：你还能举出哪些违背平等原则的事例？ 生：举例：（1）《百万英磅》——以貌取人

（2）录像片中房屋业主与物业管理公司发生冲突还大打出手产生了不良影响说明市场交易中还要遵守原则。在市场经济条件下，从事经济活动的直接目的是取得利益的最大化。由于交易者只具有有限理性，在追逐利益最大化的驱动下，可能会通过“损他”的方式实现自已最大利益。这时遵守公平性原则显得十分重要。你是怎样理解公平性原则？

地位：作为市场交易灵魂的公平原则，是衡量市场交易活动是否有序，是否规范的试金石 含义：所谓公平就是公平交易，明码标价，童叟无欺。表现：缺斤少两，坑蒙拐骗。黑市交易

危害：消费者的利益会受到损害，甚至损害消费者的健康和生命安全。举例：录像片中房屋面积缩水，食品中掺杂使假。

诚实即不虚假，信用即能够履行与人约定的事情而取得的信任

随着社会的发展，“诚实信用”已渗透到人们生活的各个方面，“市场经济是信用经济”已被人们认同并践行着。

作为市场交易的基本精神你是怎样去理解它的呢？

①含义 ：就是买卖双方在交易活动中应遵守商业道德，讲诚实守信用。②违背诚实信用原则的现象及危害：

现象：搀杂使假、以次充好、假冒伪劣、非法销售等 危害：会破坏市场交易秩序，无法进行正常的交易活动。下面我们来看一段录像片2

这则材料引发你什么思考呢？（讨论）

生：公平交易，讲求诚信，这是古往今来中国绝大多数经商做生意的人恪守的准则。如：非法传销。

现代经济是信用经济，我国已经加入世界贸易组织，入世，就意味着在国际经济往来中，要接上“诚信”这条国际轨道，遵守协议和各项规则。如：很多国家实行召回制度 现在，许多企业在招聘人才时，要求应聘者必备的素质之一就是讲求诚信。十届人大一次会议《政府工作报告》摘要：“切实加强社会信用建设，逐步在全社会形成诚信为本，操守为重的良好风尚。” 师：

1、如果你是某职能部门的负责人你应怎样对待违背市场交易原则的行为？

生：加强法制建设，提高执法有效性用法律去制裁他们，加强诚信体系的建设；充分发挥新闻媒体的监督作用；更要建立道德约束机制。把依法治国与以德治国相结合。为了提高全民族的道德素质，我国颁布了《公民道德建设实施纲要》 信用是一种现代社会无法或缺的个人无形资产。诚信的约束不仅不自外界，更不自我们自律的心态和自身的道德力量。

2、一滴水能折射阳光的七彩斑斓，一个人的举手投足，一言一行均能体现人的道德修养，作为学生你认为诚信应表现在哪些方面？

（考试不舞弊、不抄作业、借东西要及时归还，拾到东西要交公，不弄虚作假、明礼守法）我们能不能根据学生的实际情况开展一 些活动，去提高学生的诚信意识？（开展诚信校园活动，开展“我诚信我美丽，我诚信我自豪”的主题班会；开设“诚信考场”）今年我国高考将签署高考诚信协议

4、诚信仅仅是销售者的道德吗？ 我想，诚实信用决不应仅仅只是生产经营者的道德，它也应该成为我们每个人做人的最起码的道德准则。

教师小结：市场交易的四个原则是互相联系的，从不同方面，规范着市场主体上买卖双方的交易方式和交易行为。

近年来，针对一 些领域市场经济秩序混乱的突出问题，党中央、国务院采取了一 系列重大措施，已经取得了明显成效。“承诺制”、“示范窗口”和“百城万店无假货”行动正在全国广泛开展，市场秩序进一 步好转。由此可见，坚持市场交易原则具有重大的现实意义。

（三）坚持市场交易原则的重大现实意义（幻灯片）

这是遵循市场经济运行规律的必然要求，也是加强社会主义精神文明建设的义题。学生小结：本节课我们学习了哪些知识？

教师：同学们谈得都非常好，我相信，只要我们每个人都从我做起，从现在做起，自觉遵守社会公德，增强诚信意识，随着国家整顿和规范市场经济秩序活动的不断深入，我们的市场秩序一 定会越来越好。设计思想：

在新课程观、教学观的指导下，在学校“以人为本”教育理念的指导下，深入探索有利于培养学生创新思维和学习能力的教学模式，突出信息技术与学科课程的整合，为学生提供更大的学习空间和发展空间，优化教学过程，提高课堂教学质量和效益，并结合本节课教学内容，加强对学生的思想教育。教学特色简介：

篇3：商法之保障交易安全原则

民商法的发展历程, 究其对交易安全保护的不同态度, 可分为两个阶段, 19世纪中叶以前, 民商法注重对静的安全之保护, 而19世纪末至今, 民商法转而注重对动的交易安全的保护。伴随着善意取得、表见代理、公示公信、无因化等制度的出现, 现代民商法越来越“由意思倾向于信赖, 由内心倾向于外形, 由主观倾向于客观, 由表意人本位倾向于相对人或第三人本位……”, 从而呈现出“由静到动”的基本走势, 交易安全已成为现代民商法的重要价值关怀。保障交易安全原则成为商法的基本原则之一。

一、保障交易安全原则的含义和内容

霍布斯说过“人的安全乃是至高无上的安全”, 交易安全是与静的安全相对应的动的安全, (“静的安全”是对本来享有的利益加以保护, “动的安全”是对取得利益的合法活动加以保护) 是一种行为安全, 而非结果安全;交易安全是交易主体的合理信赖利益的保护;交易安全为交易行为本身的安全, 表现为行为自身的有效性。保障交易安全就是要减少和消除商事交易活动中的不安全因素, 确保交易行为的法律效用和法律后果的可预见性。

交易安全与内部安全、国家安全紧密联系, 但作为一种行为安全主要表现为外部安全。外部安全即交易的安全, 表现为强制主义、公示主义、要示主义、外观主义和严格责任主义。

(一) 强制主义

又称为干预主义, 是指国家通过公法手段对于商事关系施以强行法规则, 是商法公法化的体现和结果。

(二) 公示主义

是指交易当事人对于涉及利害关系人利益之营业上的事实, 负有公示告知义务的法律要求。我国商法为保障交易安全, 采公示主义规定者颇多。

(三) 要示主义

强调商事交易的形式依照法律的严格规定, 当事人不得任意加以变更。我国商法对公司章程、招股说明书、票据、保险合同、提单、仓单等重要的商事文书, 大都规定了法定必载事项和相应的格式, 以避免当事人在重大问题上的疏漏。

(四) 外观主义

是指交易行为的效果以交易当事人的外观为准, 在德国称为外观法理, 在日本称为外观主义, 在英、美则称为禁止反言原则。依外观主义, 按照外观主义, 交易当事人的真实意思与意思表示不一致时, 以意思表示为准, 意思表示一经成立即发生法律效力。假若允许当事人以外观表示与真意不符而撤消商事行为, 则显然不利于交易关系之稳固, 从而造成交易的不安全性。商法中的外观主义以票据法中的外观解释最为典型。例如我国《票据法》第4条规定:“票据出票人制作票据, 应当依法定条件在票据上签章, 并按照所记载的事项承担票据责任。”第14条第3款又规定:“票据上其他记载事项被变造的, 在变造之前签章的人, 对原记载事项负责;在变造之后签章的人, 对变造之后的记载事项负责;不能辨别是在票据被变造之前或者之后签章的, 视同在变造之前签章。”②

(五) 严格责任主义

是指商法对商事交易的当事人规定了严格的义务和责任, 不仅仅局限于契约法上的严格责任, 也不同于侵权行为法上的无过错责任。例如, 为了确保公司资本的真实, 保护债权人的利益, 我国《公司法》第28条规定:“有限责任公司成立后, 发现作为出资的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权的实际价额显著低于公司章程所定价额的, 应当由交付该出资的股东补交其差额, 公司设立时的其他股东对其承担连带责任。”①

二、保障交易安全原则成为商法基本原则的理由

提起商, 人们就会联想到营利, 商法从它诞生那天起就烙上了谋利、求赢、趋财的印痕, 反映了“天下熙熙, 皆为利来;天下攘攘, 皆为利往”的经济价值规律, 讲求交易价值, 谋求投资回报, 实现利润最大化, 以营利为其本质特征, 商事关系就是平等商事主体之间基于营利动机而建立的社会经济关系。商法从民法中独立出来, 最根本的原因是商事行为的营利性, 营利要追求效率, 讲究赚钱, 效率是本质要求决定了在营利性财产关系中重视流转, 而民法更注重公平。商法的公平虽不同于民法, 但商法不是单纯地只讲营利。商法只是鼓励和保护通过正当交易手段和合法投资途径去获取经济利益和商业利润, 崇尚诚实信用之交易原则。通过不正当竞争或非法手段的营利, 商法是不允许的, 商法是利己法、营利法, 但决不是损人法、投机法。商事行为要求冒险, 在法律框架下冒险追逐利润, 而不在乎其行为对别人造成的后果是否公平。因此确保商事交易的效率是商法最基本的原则, 保障商事交易安全正是确保商事交易效率所要求的。

经济发展的高效率只有在安全的环境下发生, 和平安定的国家的经济发展肯定优越于动荡不安的战乱中国家的经济发展。比较发达国家与发展中国家, 发达国家的大宗交易远多于发展中国家, 是因为发达国家能提供更安全的交易环境, 因此, 商事交易的高效率要求交易安全的保障。

随着经济的发展, 在现代商事活动中, 交易手段愈益复杂, 交易标的愈益巨大, 交易频率愈益加快, 交易范围愈益扩大, 交易风险增加, 交易的安全性也就愈益突出与重要。②

此外, 从另一个角度也可以说明保障商事交易安全原则是商法的基本原则。商法的基本原则是指“集中体现商法的性质和宗旨, 调整商事法律关系必须遵守的基本准则”。

(一) 保障商事交易安全原则之所以能够成为商法的一项基本原则, 主要有以下几点理由:保障商事交易安全是法律原则, 是确定法律制度、规范的依据, 不是制度、规范本身, 具有高度的概括性。以商法中大量的具体条文为基本构架, 而又凌驾于具体条文之上, 成为制定和实施商事法律的指导思想和理论基础;

(二) 保障商事交易安全是基本原则, 全局性而非局部性的原则, 在生效领域上具有完全性。公司法、票据法、海商法、破产法、保险法都贯穿了这一原则;

(三) 保障商事交易安全是商法的原则, 体现了商法的本质特征, 不是一般法律也不是民法的基本原则, 体现了商法的特殊性。保障商事交易安全正是为了确保商事交易的效率, 为了更方便的营利, 体现了商法的本质特征。

三、过分强调保障商事交易安全原则的负面效用

保障商事交易安全要运用的适当、适度、协调, 否则过犹不及。任一事物都有矛盾的两方面, 只有协调才能平衡, 发挥最大效用。

近年来人们争议商法的本质是公法还是私法, 最主要的原因是商法中的强制主义制度。强制主义制度是商法中的公法性规范, 国家公力参与调控有其必要性:一方面, 商事活动的营利性决定了其与社会公众存在着广泛的联系, 大规模的、跨地域的, 个人无法控制, 安全性较低;另一方面商事活动的营利性极易使商人的行为走向反面, 商人追逐利益极易导致不正当竞争和垄断, 导致侵害消费者权益等现象出现。商法中存在着少许的公法条款并不会改变商法的私法性质, 而且更有利于保障商事交易目的的实现。犹如政府对市场经济的适度干预有利于市场的正常有效运作, 获得高效率, 但是若是过度干预, 则会妨碍经济的发展。在计划经济体制下, 那种高效率是表面的, 实际上经济增长是无效率可言的。因此, 商法中的强制主义制度只能是辅助性规范。

公示主义制度也应规定适度的范围, 就犹如个人隐私权与知情权是一对固有的矛盾一般, 公示与商业秘密权也是一对固有的矛盾, 因此公示的范围仅限于涉及利害关系人利益之营业上的事实。其理论根据可以从民事诉讼法证明责任倒置理论上寻找, “谁主张谁举证”的例外, 为了公平, 根据证据距离当事人距离的远近重新分配举证责任, 《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第75条“有证据证明一方当事人持有证据无正当理由拒不提供, 如果对方当事人主张该证据的内容不利于证据持有人, 可以推定该主张成立。”因此公示的内容若有正当理由可拒不提供, 否则将侵害其商业秘密权。

要示主义制度的规定应限于避免当事人在重大问题上的疏漏的目的, 而不应太烦琐或要求过多, 那样会妨碍交易自由也会影响效率。

外观主义制度最能体现商法保障交易安全, 保护动的安全。在民法中强调意思表示真实, 保护弱者的利益, 保护静的安全。交易行为在通常情况下应即有效, 原则上不得撤消, 但是仍考虑当事人的善意, 并不认为交易行为当然有效, 而认为其可撤消或效力待定, 而且恶意或明显不当的行为人不得主张交易行为无效或撤消。否则欺行霸市、坑蒙拐骗、巧取豪夺、尔虞我诈将横行天下, 哪来安全可言, 效率就更无言了。

严格责任主义制度, 通过严格责任使交易的风险强制在当事人之间进行分配。过错责任最大的缺陷即在于给违约者提供了较多的免责机会, 使得债权人难以得到救济。而严格责任原则排除了过错要件, 限制了责任人的抗辩事由, 使责任易于成立, 从而使债权人得到侧重救济, 也使得合同责任的补偿功能得到最大限度的体现。因此要确保当事人的意思自治, 不能强加严格责任。

在法律原则的制定中, 经常会遇到不同的价值发生冲突的情形。商法中保障商事交易安全原则的确立, 反映了立法者在各种利益之间的平衡。而这种平衡并不是立法者主观武断的取舍, 更在于反映商事活动自身的客观性, 对商事实践需要的满足。

关键词：商法,保障交易,安全原则

注释

1雷兴虎.略论我国商法的基本原则[Z/OL].www.chinaclaw.com.

篇4：浅议我国辨诉交易制度的构建

关键词：刑事诉讼；辩诉交易制度

一、何为辩诉交易制度

辩诉交易虽然就内容上在世界各国大同小异，但是其表达方式却不尽相同，至今辩诉交易的发源地美国也未对其有明确的定义。在这边文章里，我们认为辩诉交易制度是控辩双方所采取的的一种折中的诉讼交易方式，其目的是在面对交易风险时仍然能够追求双方诉讼利益最大化的一种诉讼制度。

二、 创设辩诉交易制度应遵循的原则

辩诉交易制度涉及到控辩双方的诉讼地位和权利的确立和调整，对我国现行刑事诉讼制度的改善具有重要意义。要对这一制度进行构建，必须确定好应遵循的原则。

（1）从中国现实国情出发的原则。近年来中国犯罪率有所增加，犯罪形势与改造效果使我们应保持警惕；公安与司法机关工作人员工作负担过重等因素的存在，都促使我们在设计中国式的辩诉交易制度时，对我国的基本国情和司法现状应加以综合考虑与分析。

（2）惩罚犯罪与保障人权相统一的原则。该项原则一直是我国刑法及刑诉所追求的的基本价值理念。因此在设计辩诉交易制度时，既要保护被害人的人权也要保护被告的人权，当然也不能因注重与辩方进行交易而放弃惩罚犯罪。因此创设这个制度应当尽量使这两者保持有机统一。

（3）注重制约与监督的原则。我国当前的司法领域的确在一定程度上存在着司法不公的情况，司法人员的工作素质也不能完全适应日前形势的诸多要求。那么在此种情况下，创设法律制度赋予司法机关与犯罪嫌疑人在实体与程序上进行协商交易的权利，更需要我们在制度上对这两者进行制約与监督。

三、 辩诉交易制度的具体内容

1. 辩诉交易制度的适用范围

辩诉交易的适用范围应被严格限制，但为了和简易程序相匹配，应规定适用辩诉交易的案件为简易程序审理的案件，主要有以下两种情况：

（1）犯罪情节或犯罪性质较为轻微。在整个世界范围内，规定辩诉交易制度的国家基本上都将其适用范围定在了比较轻微的刑事案件上。依据我国刑法的规定，被判处为三年以上有期徒刑、无期徒刑或死刑的这类较为严重的社会危害性既大又广的刑事案件不适宜采用辩诉交易制度。辩诉交易是美国当事人诉讼主义模式下的制度，其在中国的建立虽然具有一定的可行性，但是仍然存在诸多障碍。因此，如何在合适的时候建立此项制度，如何循序渐进是我们应该慎重考虑的问题。

（2）案件的事实清楚但证据不充分。按照中国刑诉法的规定，只有那些“事实清楚，证据充分”的案件才能作为起诉或者判决的依据；而这类案件往往控方有较高的胜算，辩方对于这类案件没有与之进行交易的筹码。所以在中国适用适用辩诉交易的案件应当是证据不充分，但事实上清楚的刑事案件。对于一些事实清楚但是取证较为困难的案件，从轻处罚罪犯可以在一定程度上保留可能流失的正义，某种程度上兼顾了正义与效率。

2. 辩诉交易制度的交易内容

辩诉交易实质是控辩双方的一种协商交易过程，对双方而言都是在用一定的妥协去换取更多的利益，并且这些妥协的数量往往是较少的。辩诉交易的实质是控辩双方对检察院指控的具体罪名进行协商的交易，此时的法律效力是待定的。如果交易双方难以达成共识，那么案件将有简易程序转化为普通程序，交由法院继续进行审理，而被告在辩诉交易中的认罪不会被法律确认下来。。辩诉交易的内容应是两个部分：首先是被告人。协商后，被告人可以选择是否赞成控方指控的罪名，或者放弃对控方指控涉嫌犯罪事实证据不足的辩护意见，或者在有被害人的案件中，被告人承诺积极赔偿对被害人造成的物质与精神损失；其次是控方方面，在被告人做出妥协以后，控方必须向被告人作出书面承诺，并当庭对法官建议减轻处罚。

3. 建立相关的保障与监督机制

要最终建立辩诉交易制度，需要配以相应的保障与监督机制。将对被告人权利的保护深入到我们的司法理念中去，保证侦查阶段的透明公开，保障辩护律师的及时介入；以及切实保证证据的公示制度，适用非法证据排除规则等。对于监督机制，要完善相关的法律法规，给予辩诉交易制度以全方位的支持；在检察部门与律师协会分设专门的监督机构，一方面对检察官的权力予以制约，一方面最大限度地保护处于弱势地位的辩方的权利。

4.违约救济

依照合同法的一般原则，违反合同的一方需承担一定的责任，而受损一方则有权进行一些补救，以避免或最大限度的减少损失，但也需要对其权利进行相应的限制。因此在辩诉交易的过程中，控方一旦违约，那么法院则应该按照控辩双方所达成的辩诉交易协议进行判决；如果辩方违约则检察院应该重新提起公诉。此外，还应该提供最后的救济，如允许特殊情况下对法官超出交易协议的范围进行的判决的上诉，允许确有证据证明无罪的被告可以启动再审程序。当然，这些救济手段的启用限制条件都较为严格，这样才可以维护辩诉交易制度的效力以及权威。

辩诉交易制度起源于美国，在美国成型并得到了长足的发展，其后被许多国家相继引用借鉴到自身国家，对提高本国当代法制国家的司法效率起着重要作用。在改革开放的大背景下，中国与西方国家文化交流融合，取长补短已成历史发展的趋势。虽然辩诉交易在提高司法效率，解决当前社会的矛盾方面有其独到的作用，但辩诉交易对我国来说毕竟是较为陌生的，我们必须要深刻理解本国国情，思考制度本身的优劣，将其改善成适合于我国的制度。总之，虽然引辩诉交易制度入中国的司法体制中是必要和可行的，但要做到两者的完美契合，我们必须在实践中不断检验成效。不可照搬照抄，也不可急功近利。依据中国现代刑事司法理念，不断完善中国辩诉交易制度的设计方案，并寻找正义与效率的平衡点。谨慎前行，建设法治中国。

参考文献：

[1] 陈光中主编：《辩诉交易在中国》，中国检察出版社，2003年版。

[2] 国家森主编：《中国控辩协商制度研究》，中国检察出版社，2005年版。

[3] 张智辉著：《辩诉交易制度比较研究》，中国方正出版社，2009年版。

篇5：《市场交易的原则》教案

俗话说：无规矩不成方圆。无论做什么事情，都必须遵循一定的规则。行路要遵循——交通规则;打球要遵守——球场规则;我们中学生要遵守——中学生守则和学校的规章制度。只有这样，才能保证我们的生活、工作和学习的正常进行。同样道理，在商品服务市场上，一切商品买卖活动也必须要遵循一定的规则，遵守一定的秩序。比如，集贸市场上的管理条例、商店制定的营业员守则、宾馆中的旅客须知等等。总之，在当今市场经济条件下，要保证市场交易活动的正常进行，就必须遵循一定的规则和秩序。俗话说：“商有商规、店有店法”讲的就是这个道理。

展示课题：市场交易的原则。

(二)讲授新课

1、市场交易原则的含义和作用

(1)含义——市场交易活动的规则和秩序的根据

师：什么是市场交易原则?市场交易原则就是市场交易活动要遵循的规则吗?

生：(指导学生看书)答是或不是!……

师：根据教材：商品服务市场上的一切交易活动都需要坚持一定的规则，遵循一定的秩序。而这种规则和秩序的根据，就是市场交易原则。所以，市场交易原则不是一般的规则，而是规则的规则，是根本性的规则。

那么，遵守市场交易原则有什么作用呢?不遵守又会怎么样呢?

生：(学生看书回答)……

(2)作用：是保证市场交易活动有秩序、按规则进行的基本条件。

师：其实可以用三个字概括：很重要!见书本：市场交易原则对于规范经营者和消费者的交易活动，具有至关重要的作用。那么，市场交易原则有哪些呢?

2、市场交易原则的内容：自愿、平等、公平、诚实信用

师：展示《民法通则》第二条的规定：民事活动要遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。第三条规定：当事人在民事活动中地位平等。由此可见，市场交易原则也体现在我国的法律条文中。

为了考考同学们的自学能力，请大家快速阅读教材，3分钟之内找出“自愿、平等、公平、诚实信用”这四个原则的含义。

生：阅读教材大约3分钟，准备回答。

师：请大约四位同学来回答，稍加点评。俗话说，理论源于实践，而学习理论的根本目的在于应用。为了进一步验证同学们对这四个原则的理解，请大家看几个材料。

材料一：一碗豆腐汤的故事。那是我的一次真实经历：我还在读大学时期的一个暑假，是1995年，我独自一人坐长途车去河南，途中经过安徽凤阳地区。大约在凌晨3点，汽车停靠在一个偏僻的房子前面，我坐在最后排，在蒙胧中我觉得前排的乘客被都已经下车，这时我忽然发现一股巨大的力量把我从座位上架了起来，原来是两个胖呼呼的妇女左右架着我的胳膊，一下子就把我抬下了车。我开始以为是遭遇到劫色的女魔头，我想这下完了，我这么瘦弱的身子!幸好，是挟持我们去吃饭。按规定，店主要求我们每位乘客都集中在一个餐厅吃饭，而两位司机被安排在一个单独的包厢里，事后候发现店老板不仅免费为司机供应饭菜，还送香烟。当时，我点了一碗豆腐汤和一碗米饭，哇塞，你猜要价多少?15元!其实让我惊奇的不是它的价格，而是在这碗豆腐汤里面，一共拣出15只蚊子，出于对粮食的珍惜，最后全部被消灭在我的肚子里。

请问：故事中的店主违背了市场交易的哪些原则?为什么?

生：思考讨论回答。自愿——强迫吃饭，挟持下车;平等——对待司机与乘客不一视同仁;公平——不公平的霸王行为!诚实信用——以次充好，缺乏质量保证。

师：略加点评。

材料二：同学们知道8月8日是我们温州人的什么日子吗?

生：……温州人的诚信日。

师：非常好!那么，同学们是否知道为什么要把8月8日定为我们温州人的诚信日呢?展示幻灯材料：

1987年8月8日，数千双劣质温州鞋在杭州武林广场被付之一炬。此后，全国许多城市商场拒售温州鞋，温州鞋成为假冒伪劣产品的代名词。然而如今的温州却已成为享誉全国的“中国鞋都”，其中有5家制鞋企业被评为“中国驰名商标”。

那么，你认为如今的温州鞋享誉全国原因是什么?

生：……可能从多个角度，比如政府、企业等。

师：非常好!87年8月8日那天，温州企业饱尝信用缺失之痛。此后，温州市政府就开始实行质量立市，重建区域信用。经过10多年的卧薪尝胆，温州终于崛起了一大批质量好、信用高的企业。

为进一步改善全市信用环境，6月，市人大常委会决定：将前的杭州武林广场火烧温州伪劣皮鞋的8月8日“失信耻辱日”定为“诚信日”。

由此可见，如今的温州鞋享誉全国的一个重要原因就是坚持诚实信用。

展示：

著名经济学家厉以宁：信用是经济生活中对交易者合法权益的尊重与维护。在市场经济中，骗了所有人的后果是被所有人骗了，没有赢者可言。信用体系的崩溃与瓦解将对经济生活造成巨大的损害，对社会生活带来灾难性后果。

总之，在市场经济条件下，企业要赢得市场，必须要自觉的遵守市场交易原则，以优质的产品和服务，树立良好的企业信誉和形象。

那么，遵守市场交易原则仅仅是经营者和销售者的原则吗?如果遇到了像以下录像中的情况你该怎么办?

展示录像《买菜》。提示录像片断来自现在各电视台还在热播的由著名笑星赵本山导演和主演的电视剧《马大帅II》，这位买菜人叫范德彪。问：那位卖菜女要不要向范德彪道歉?为什么?

生：讨论。

师：至于具体的处理结果，同学们自己可以去看看这一部电视剧。由此可见，遵守市场交易原则不仅仅是经营者和销售者的原则，同时也是我们消费者的原则。无论是自愿、平等、公平还是诚实信用，都要求我们买卖双方去共同遵守，任何一方破坏市场交易的原则，都会导致矛盾纠纷和破坏正常的市场交易活动。

师：通过以上的分析，我们已经了解了市场交易的四个原则的含义，并且还能够做到理论联系实际。为了进一步理解这四个原则，现在，让我们共同来对这四个原则做一比较分析!

请同学们说说这四个原则的异同点?

生：思考回答略。

师：不同点：第一，角度不同。自愿侧重讲买卖双方的主观愿望;平等侧重讲当事人的身份地位平等，不存在高低贵贱之分;公平侧重讲交易的行为和方式要做到公平交易、实事求是;而诚实信用则是从市场主体的道德精神和思想品质这一角度而言的。第二，地位不同。自愿是市场交易的基本原则，是市场交易活动是否成功的前提;平等是市场交易的重要原则，同时也是市场经济的一般特征;公平是市场交易原则的重要内容、灵魂、试金石;诚实信用则是现代市场交易活动基本精神。第三，违背该原则的具体表现不同。违背自愿表现为强买强卖;违背平等表现为势利眼、以貌取人等;违背公平有缺斤短两、坑蒙拐骗等;违背诚信有以次充好、假冒伪劣等;

相同点：第一，它们只是从不同的角度和不同方面规范着市场上买卖双方的交易方式和交易行为，四个原则互相渗透，没有本质的区别;第二，作用相同，都是保证市场交易活动有秩序、按规则进行的基本条件;第三，违背的危害性相同，都会造成买卖双方的矛盾纠纷，破坏正常的市场交易活动。

总之，发展商品服务市场，就必须坚持“自愿、平等、公平、诚实信用”的交易原则，这具有重大的现实意义。

3、坚持市场交易原则的意义

首先，这是我们遵循市场运行规律的`必然要求。同学们还记得市场运行规律的基本要求吗?等价交换!其实，等价交换就是要求自愿、平等、公平和诚实信用。

其次，这是加强社会主义精神文明建设的题中之义。社会主义精神文明建设包括思想道德建设和科学文化建设，而诚实信用这一原则就是思想道德建设的重要内容。

那么，同学们是否知道我国当前商品服务市场上市场交易原则的一些具体实施情况?

学生：推行“承诺制”、“示范窗口”、“百城万店无假货”、“质量万里行”等活动，还有像现在各大媒体报道比较多的“产品召回制度”等等，都是对“自愿、平等、公平和诚实信用”原则的贯彻和落实。展示：

根据新华社4月2日电：梅赛德斯——奔驰(中国)有限公司按照《缺陷汽车产品召回管理制度》的要求，于4月1日向国家质量监督检验检疫总局递交了召回报告，拟召回6月至3月期间生产的E级、SL级和CLS级轿车，在中国相关涉及5345辆。

产品召回制度是指产品的生产商、销售商或进口商对于其生产、销售或进口的产品存在危及消费者的人身财产安全缺陷的，依法将该产品从市场上收回，并免费对其进行修理或更换的制度。目前，我国尚未建立产品召回法律制度。

(三)课堂小结

至此，我们已经学习了市场交易的四个基本原则，为了巩固本课所学的知识点，请一位同学对我们今天所学的内容做一个小结。

(四)板书设计

1、市场交易原则含义及作用

2、市场交易原则内容

自愿————————市场交易的基本原则

平等————————市场交易的重要原则

公平————————市场交易的灵魂

诚实信用—————现代市场交易的基本精神

3、坚持市场交易原则的意义

(五)布置作业

你有亲自遇到或看到违背市场交易原则的行为吗?请谈谈你的感受!

“市场交易的原则”的习题

一、单项选择题

1、市场交易原则包括自愿、平等、公平、诚实信用。其中既是市场交易原则，又是市场一般特征的是( B )

A、自愿 B、平等 C、公平D、诚实信用

2、我国从1994年3月1日起，商品实行明码标价。实行明码标价是为了(D)

A.实现国家统一定价 B.增加国家税收

C.杜绝假冒伪劣商品进入币场 D.促进公平、公开交易

3、衡量市场交易活动是否有序和规范的试金石是( D )

A.法制是否健全 B.消费者权益是否得到维护

C.是否遵守明码标价、诚实信用原则 D.是否坚持商品交易的公平原则

4、一顾客在家具店看中了一套家具，与商家商定第二天送货上门。不料家具送到，该顾客发现这套家具并不是昨天看中的那套，而且存在严重的质量问题。这说明，商家在交易中没有遵循( D )

A、自愿原则 B、平等原则 C、公平原则 D、诚实信用原则

5、某运动鞋生产厂商，发现本企业设计生产并且已经大量销售的一种运动鞋，因设计问题，有可能造成消费者在穿这种运动鞋活动时扭伤脚腕。该厂商研究后决定在全球回收这种运动鞋，这一决定使企业造成很大的经济损失。厂商的这个决定( B )

A.是为了给企业做广告，提高企业知名度，其它企业不宜效法

B.体现了诚实信用的交易原则，有利于提高企业的信誉

C.体现了市场平等交易的原则，公平竞争

D.使企业造成较大的经济损失，不利于企业的发展

6、1月26日，发生在山西朔州市的一起特大假酒中毒案打破了新春佳节带来的欢乐祥和;几天之中，就有千余人中毒，对人死亡，严重危害人民群众的生命及健康，山西有毒假酒案王青华等6名主犯于193月8日被判死刑，其他9名被告人分别被判处5至15年有期徒刑。各被告人均被并处罚金或没收财产。山西朔州假酒案说明( C )

①掺杂使假，害人害己

②掺杂使假，违背了商品经济内在的规律

③掺杂使假，违背市场交易原则

④掺杂使假，终究要受到惩罚

A、①②③ B、②③④ C、①②④ D、①②③④

7、现实生活中，许多商家严把质量关，实行修理、更换、退货的承诺制，开展优质服务，搞好售后服务。商家的作法( D )

A.维护了消费者的合法权益

B.损害了自身的利益

C.有利于社会主义市场经济的健康发展

D.贯彻了“诚实信用”的市场交易原则

二、不定项选择题

1、有谚语口：“市无公平不立，商无公平不兴。”这就是说( ABC )

A.公平原则是市场交易的灵魂

B.公平交易原则是市场交易活动是否有序、是否规范的试金石

C.公平的市场交易活动一旦遭到破坏，消费者和经营者利益都会受到损害

D.公平交易是市场兴旺、经济发展的基础

2、在消费品市场上，购买者容易受到广告宣传促销活动的影响。而有些生产者和经营者就是利用这一点，人为制造“广告效应”，误导消费者。如“人体增高器”的广告，“记忆灵”广告，“视力校正仪”的广告以及“三奶酒”的广告(号称有牛奶、羊奶、人奶组成，经检验一滴人奶也没有)，其中一些产品对消费者造成不同程度的伤害。这些生产者和经营者的行为( ABC )

A.违反了市场交易的诚实信用原则

B.是一种违法行为

C.是一种不道德行为

D.是市场竞争的必然结果

三、简答题

1、人们在市场上进行各种交易活动，为什么必须遵守市场交易原则?

答：①市场交易原则包括自愿、平等、公平、诚实信用。它是保证市场交易活动有秩序、按规则进行的基本条件。遵守这些原则，有利于在市场交易中减少不必要的纠纷，保证交易各方的利益，使交易顺利进行;有利于提高销售者的信誉，维护消费者的利益，促进市场的繁荣;有利于市场交易健康、正常。有序地运行;有利于加强社会主义精神文明建设。

②市场交易原则是市场运行规律的内在要求。违背市场交易原则，必然导致市场交易陷入混乱和无序状态，正常的交易秩序得不到维护;交易者的利益受到损害，交易纠纷不断，市场交易不能正常进行;在交易中不道德的行为甚至违法行为都会发生，影响社会主义精神文明建设;最终影响市场经济的健康、正常、有序地运行。

2、违背商品服务市场交易原则的行为有哪些?其危害性是什么?

答：l)市场交易原则主要包括自愿、平等、公平、诚实信用。它们从不同的方面，规范着市场上买卖双方的交易方式和交易行为。违背商品服务市场交易原则的行为主要有强迫买卖;“势利眼”，不平等待人;缺斤少两，坑蒙拐骗;掺杂制假、以次充好、假冒伪劣、非法销售等。

2)这些行为会破坏正常的市场交易规则，损害消费者的利益，造成买卖双方之间的矛盾。

四、辨析题

在市场交易活动中，诚实信用不仅是对销售者的要求，也是对购买者的要求。

答：①诚实信用是市场交易原则的重要内容，是现代市场交易活动的基本精神。对于经营者来说，可以提高信誉，让消费者“信得过”，使交易活动客流如云，给企业带来更大的效益，使企业得到发展。反之，不仅会失去消费者的信任，影响本企业的发展，还会扰乱市场交易秩序，破坏正常的交易活动。

篇6：市场交易的原则说课设计

市场交易的原则说课设计

教学内容：市场交易原则的教学是在学生学习了商品服务市场基本知识介绍的基础上进行的，这一课是我国社会主义市场体系中的重要组成部分，是社会主义经济体制的有机环节。因为在市场经济条件下，市场交易原则连接着千家万户，直接影响着每一个家庭生活，同每一个消费者都有密切联系。因此本课地位十分重要。我主要采用了多媒体网络、讲解法、阅读法、讨论法等教学手段，首先具体分析了市场交易原则的基本内容，然后概括地指出坚持市场交易原则的重要性和现实性。在讲解中，注意课文有关知识点的逻辑结构和内在联系，注重贯穿教学思想的更新，为此设计这节课的指导思想是“采取由表及里方式，步步深入分析”。

简单介绍一下我的教学目标，有四点：①识记市场交易原则的含义、作用及内容，辨别各种交易行为是否违反了市场交易原则。②培养学生明辨是非的能力、分析能力以及透过市场现象认识其本质的能力。③教育学生自觉遵守市场交易原则，养成良好的行为习惯，自觉抵制不法交易，维护市场正常交易秩序，增强社会责任感，促进社会主义精神文明建设。④要求学生坚持法制观念，发扬顾全大局的传统美德，坚持个人与社会统一的和谐美，揭示经济活动中的真善美。

根据以上的教学目标，我确定本节课的教学重点为：市场交易原则的内容；教学难点为：市场交易原则的作用。之所以把这些内容确立为教学重难点，是因为在现实生活中大量的负面现象可能在学生的头脑中有反映，诸如假冒伪劣商品、搭配风、乱涨价、以次充好、缺斤少两、坑蒙拐骗、缺乏信用等。针对这些负面影响，通过教学，一方面要让学生分析这些违反市场交易原则的现象带来的危害性，懂得如果任其发展，必将破坏正常的市场交易秩序，危害社会主义市场经济体制的建立。但另一方面，教师应更多地从积极方面进行引导，从现实经济生活中有关“打假行动”“3.15消费权益日”“承诺制”“百城万店无假货行动”等事例中，让学生懂得那些消极现象只是市场经济不发达、不完善的表现，并不是经济生活中的主流，实行正常的市场交易规则已成为所有消费者的共同愿望。随着社会主义市场经济的发展及我国市场交易秩序的逐步建立，消极现象将会逐步消失。因此，要通过详细分析去解决这一重难点问题。对于突破这一关键知识点，可以培养学生透过纷繁复杂的现象看本质的能力、观察问题分析问题的能力，提高参与经济生活的能力。

下面介绍一下我的教学过程：

第一阶段：复习提问导入，承前启后。

首先设置一个问题：“商品服务市场有哪些市场构成？”学生回答后，我就接着点出“这些市场商品品种繁多，交易次数频繁，供求关系复杂多变，但为什么这些市场却没有变得杂乱无章呢？是因为遵守了什么呢？”这样，既复习了上节课所学内容，又通过层层提问激发了学生探究的欲望，自然地过渡到有关知识点的学习中去。

第二阶段：多媒体课件与多种教学形式相结合，层层递进分析。

首先，用一句俗话“无规矩不成方圆”逐步引出市场交易原则的`含义，并用多媒体展示，以便学生识记；其次要讲清市场交易原则的作用。“为什么具有这些作用呢？”说明在市场交易活动中之所以要遵守一定的交易原则，是因为这些原则规范市场交易活动，能保证市场交易活动有秩序、有规则地进行。如果没有市场交易原则，整个市场交易活动就会无秩序，就会陷入混乱的状态。另外，进一步指出引起市场交易陷入混乱的原因是买卖双方的矛盾，只有解决了这一矛盾才能维护正常的市场交易秩序，通过这一论证以此加深对问题的理解。因此，要想突出市场交易原则这一重点内容，必须首先弄懂突破市场交易原则的作用这一难点问题。接着，要讲清市场交易原则的基本内容，让学生懂得自愿、平等、公平、诚实信用这些原则从不同方面规范着市场上买卖双方的交易方式和交易行为。在这一内容的处理上，与每一个原则相对应，我都用多媒体展示相应的事例、漫画，利用多种方式和材料，将问题讲透。如在讲到自愿原则时，幻灯片放映出两则事例（略），然后在屏幕中打出思考题：“如果你是一名经营者，你认为哪种行为更合理？为什么？”；讲到平等原则时，屏幕出示郑板桥的对联；讲到公平原则时，放映漫画“朦胧价”，都是先让学生积极参与讨论，发表意见，然后教师总结归纳，指出问题的实质。这种由表及里的演示教学，达到的效果事半功倍。又如：在讲完这四个原则之后，再用一个关系式将每个原则在市场交易活动中的地位表示出来，学生一目了然，加深印象，能从总体上去把握这一内容。最后，讲清坚持市场交易原则的意义，让学生认识当前我国商品服务市场上商品交易原则的实施情况。例如向学生举例目前正在广泛展开的“承诺制”“示范窗口”“百城万店无假货”等活动，这是对市场交易原则的具体贯彻，让学生把理论和实际生活联系起来，学以致用。自觉抵制不法交易，增强社会责任感。

第三阶段：畅谈感想，巩固新课。