上海交易所交易规则

第一篇：上海交易所交易规则

SVSFX上海黄金交易所交易规则

1950年4月，中国人民银行制定下发《金银管理办法(草案)》，冻结民间金银买卖，明确规定国内的金银买卖统一由中国人民银行经营管理。

1983年6月15日，国务院发布《中华人民共和国金银管理条例》，规定“国家对金银实行统一管理、统购统配的政策”。“中华人民共和国境内的机关、部队、团体、学校，国营企业、事业单位，城乡集体经济组织的一切金银的收入和支出，都纳入国家金银收支计划”“境内机构所持的金银，除经中国人民银行许可留用的原材料、设备、器皿、纪念品外，必须全部交售给中国人民银行，不得自行处理和占有”，“在中华人民共和国境内，一切单位和个体不得计价使用金银，禁止私自买卖和借贷抵押金银”。

1999年12月10日，中国首次向社会公开发售105吨“千禧金条”。

1999年12月28日，白银取消统购统销开放交易，上海华通有色金属现货中心批发市场成为中国唯一的白银现货交易市场。白银上市交易品种为白银1#、白银2#、白银3#和粗银。白银的放开被视为黄金市场开发的“预演”。

2000年8月，上海老凤祥型材礼品公司获得中国人民银行上海分行批准，开始经营旧金饰品收兑业务，成为国内首家试点黄金自由兑换业务的商业企业。

2000年10月，国务院发展研究中心课题组发表有关黄金市场开放的研究报告，童年，中国政府将建立黄金交易市场列入国民经济和社会发展“十五”纲要。

2001年1月，上海公开发行“新世纪平安吉祥金牌”，中国金币总公司作出承诺，在政策许可的条件下，适当时候给予回购，购买者可在指定的商家或商业银行网点自主买卖或选择变现。

2001年4月，中国人民银行行长戴相龙宣布取消黄金“统购统配”的计划管理机制，在上海组建黄金交易所。

2001年6月11日，中央银行正式启动黄金价格周报价制度，根据国际市场变动对国内金价进行调整。

2001年7月14日，国家经贸委主任李融荣对黄金行业上半年工作报告批示：“在效益好的时候，注意加大内部改革力度，提高竞争能力。”

2001年11月28日，上海黄金交易所模拟运行。

2002年10月17日，上海黄金交易所实际交易试运行中，中金黄金股份公司与北京菜市口百货公司以每克83.5元的价格成交了3千克2号金。

2002年10月30日，上海黄金交易所正式开业，中国黄金市场全面开放。

第二篇：上海联合产权交易所增资业务规则（试行）

沪联产交【2012】011号

第一章 总则

第一条 为充分发挥上海产权市场融资功能，促进和规范增资类业务开展，提升上海产权市场为国有及非国有企业，特别是中小企业投融资服务能力，根据《公司法》、《企业国有资产法》、《国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知》(国办发[2005]60号)等有关规定，制定本规则。

第二条 本规则所称增资是指公司(企业)通过上海联合产权交易所(以下简称“联交所”)发布增资信息，向特定对象征集投资意向并择优选择投资人的行为。通过联交所实施增资的公司(企业)以下统称为标的公司。

前款所称发布增资信息包括两种方式：一是标的公司在联交所网站或其合作媒介公开发布信息征集合格意向投资人;二是标的公司通过联交所向特定投资者发送增资认购邀请书征集意向投资人。

前款所称择优选择是指标的公司利用联交所交易平台实现增资的过程，包括但不限于采用协议成交、权重报价、网络竞价等单独或组合方式。

第三条 本规则适用于公司法人及非公司制企业法人的增资活动。国有企业吸引社会资本增资扩股的，依照国家和本市相关规定实施。

第四条 联交所是增资活动的组织方，为增资活动各方提供受理申请、发布信息、寻找意向投资人、登记投资意向、协助资格确认、择优选择投资人、签约鉴证、资金结算、出具增资凭证等服务。受标的公司委托，也可牵头组织提供项目策划、方案设计、路演推介、商务谈判等服务。 第五条 增资业务实行委托代理制，标的公司有特殊要求的除外。 标的公司应与受托机构签订委托合同，就受托事项明确各方责任、权利和义务。

第六条 增资业务坚持依法合规、自愿有偿、诚实信用和公开、公平、公正的原则。增资活动参与各方应遵守法律法规及有关规则，尊重各方正当权益，共同维护市场秩序，保证增资活动依法有序进行。

第二章 受理增资申请

第七条 标的公司增资应做好可行性研究，制订增资方案，履行内部决策程序，并形成书面决议。

第八条 增资方案一般包括下列内容：

1、标的公司基本状况;

2、现有股本结构;

3、标的公司业务及财务状况;

4、增资目的、拟增资额、定价及增资后股本结构;

5、增资后董事会安排、管理机构设臵等情况;

6、投资者准入条件和择优确定的方法(方案);

7、募集资金主要用途及至少一个会计预期收益;

8、 债权债务处臵方案、职工安臵方案及批准情况;

9、管理层和职工参与增资情况说明;

10、接受特殊约定或附回购条款情况说明等;

第九条 标的公司增资涉及政府监管部门前臵审批事项的，应事前获得相关部门审批文件。国有企业增资涉及企业改制的，应同时履行国有企 2 业改制法律程序并提交相关法律文件;涉及职工安臵的事项，应经职工(代表)大会讨论通过。

第十条 标的公司增资，应填写《增资申请书》，并向联交所提交如下材料：

1、增资申请书(内含《承诺书》、《增资意向信息发布公告》或《增资认购邀请书》、《受托机构意见》等)

2、增资方案;

3、标的公司关于增资行为及授权董事会办理增资事宜的股东会或股东大会决议，以及其他批准文件;

4、标的公司最近一期经审计的财务报告(工商注册不足一年且未发生实质经营活动的，提交验资报告)及近三年主要财务数据;

5、中介机构出具的估值报告或资产评估报告;

6、法律意见书;

7、与受托机构签订的《增资业务委托合同》;

8、标的公司主体资格法律文件，包括企业法人营业执照、公司章程等;

9、其他需要的材料。

上述

5、6条规定的材料为鼓励提供项，标的公司可视情自定。

标的公司为国有企业的，按照国资监管规定提交相应的审计、评估材料。涉及职工安臵的，还需提交职工安臵方案及职工(代表)大会同意该方案的决议。

第十一条 标的公司应对其提交的增资相关文件的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

3 标的公司的受托机构应对标的公司所提交材料的真实性、准确性和完整性进行核实，并在核实的基础上出具意见或报告;受托机构对其出具的意见或报告承担相应法律责任。

第十二条 联交所收到增资申请材料后，一般应在3个工作日内完成对增资申请的受理审核。审核通过，向标的公司出具《增资业务受理通知书》。审核未通过的，应及时通知标的公司限期补正，受理审核时限自收到补正材料后重新计算。

第三章 发布增资意向

第十三条 选择公开发布增资信息的，增资申请通过后，联交所将标的公司的《增资意向信息发布公告》在其网站发布，征集意向投资人。增资意向信息发布时间不少于10个工作日，最长不超过6个月。具体发布时间由标的公司和联交所协商确定。

选择通过联交所向特定投资者发送增资认购邀请书征集意向投资人的，除《增资认购邀请书》寄送和回复的在途时间，应为特定投资者预留合理的决策时间，一般不少于10个工作日。

第十四条 信息发布内容以《增资意向信息发布公告》为准，一般包括下列内容：

1、标的公司简况;

2、主要财务指标，评估情况或中介机构推荐意见;

3、内部决策及批准情况;

4、投资者准入条件及择优确定方法;

5、增资金额、方式及股比;

6、保证金设臵及尽职调查安排;

7、重要信息披露及风险揭示;

8、信息发布时间及延期安排等。

第十五条 增资意向信息发布期满，没有征集到意向投资人的，信息发布公告自动撤销。标的公司可变更增资意向条件再次发布信息，也可申请延长信息发布，延长时间一般不少于5个工作日，延长信息发布事项及安排可在《增资意向信息发布公告》中事前说明和确定。

第十六条 增资意向信息发布期间，标的公司业务或资产发生重大变化或发生可能对业务或资产造成重大影响的情形，标的公司应当及时补充披露相关信息。相关情况足以影响增资进程的，应当中止信息发布，待相关影响消除后，继续恢复信息发布。相关情况足以影响增资条件的，应当变更条件后重新发布增资意向信息。相关情况导致增资不可实施的，应当终止信息发布。

第四章 登记投资意向

第十七条 投资人符合标的公司《增资意向信息发布公告》条件，并承诺遵守本次增资公告要求和本规则规定的，或接受《增资认购邀请书》条件和邀请的，可通过受托机构向联交所登记投资意向。

投资人就参与增资相关事项委托受托机构的，应与受托机构签订委托合同，明确各方责任、权利和义务。

第十八条 投资人登记投资意向，应填写《投资意向登记书》，并提交如下材料：

1、投资意向登记书(内含《承诺书》、《参与意向增资申请表》《受托机构意见》等);

2、投资意向主体资格文件，包括企业法人营业执照、公司章程等;

3、拟参与增资的内部决策或批准文件;

4、符合增资条件的证明文件;

5、与受托机构签订的委托协议;

6、其他需要的材料。

第十九条

意向投资人应对其提交的增资相关文件的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

意向投资人的受托机构应对意向投资人所提交材料的真实性、准确性和完整性进行核实，并在核实的基础上出具意见或报告;受托机构对其出具的意见或报告承担相应法律责任。

第二十条 信息发布期满，联交所在3个工作日内将意向投资人的登记信息以《意向投资人登记信息通知书》的形式通知标的公司。

第二十一条 标的公司应在《意向投资人登记信息通知书》收到后3个工作日内以书面形式将意向投资人资格确认意见通知联交所。

标的公司认为必要，可对意向投资人进行尽职调查，要求意向投资人补充相关材料，意向投资人应当配合。标的公司对意向投资人资格确认时限自收到补充材料之时重新计算。

第二十二条 收到标的公司对意向投资人资格确认书面意见后，联交所及时以《意向投资人资格通知书》的形式通知所有意向投资人。

第五章 开展尽职调查

第二十三条 意向投资人在收到《意向投资人资格通知书》确认资格后，应于3个工作日内，按照信息发布公告要求将一定比例的保证金缴付到联交所指定账户，意向投资人未按规定缴付保证金的，视为自动放弃。标的公司不要求缴付保证金的除外。

第二十四条 意向投资人资格确认并按规定缴纳保证金后(标的公司 6 不要求缴付保证金的除外)，可向联交所提出，要求标的公司补充提交增资有关材料。标的公司应在收到补充提供材料的通知后3个工作日内将补充材料提交联交所。

联交所认为必要，也可就增资相关问题组织召开说明会，请标的公司现场解答，标的公司及有关参与主体应当配合。

经标的公司同意，意向投资人也可对标的公司展开尽职调查，标的公司应予配合。尽职调查前，双方应签订尽职调查保密协议，明确各自责任、权利和义务。

第二十五条 尽职调查结束后(或收到补充材料后;或参加说明会后)，意向投资人确定愿意参与增资的，应于3个工作日内，向联交所提交《增资确认书》;放弃参与增资的，应向联交所提交保证金退还申请，已缴付的保证金由联交所全额返还。

意向投资人也可在资格确认并按规定缴纳保证金后(标的公司不要求缴付保证金的除外)，直接提交《增资确认书》。

意向投资人未提交的《增资确认书》的，视作放弃对标的公司的增资。

第六章 择优确定增资方

第二十六条 尽职调查结束后(或收到补充材料后;或参加说明会后)，只有1个意向投资人继续参与增资的，该意向投资人即为增资方。

第二十七条 尽职调查结束后(或收到补充材料后;或参加说明会后)，产生2个以上(含两个)意向投资人继续参与增资的，联交所将按照增资意向信息发布公告的择优确定方法和联交所有关业务规则，组织优选活动，确定增资方。

第二十八条 联交所应于增资结果确定后3个工作日内将《增资方通知书》通知标的公司、增资方及其他参与优选程序的意向投资人。

第七章 签订增资合同

第二十九条 收到《增资方通知书》5个工作日内，标的公司与增资方签订增资合同。

第三十条 签订合同之前，标的公司股东会应就本次增资结果、授权标的公司董事会办理标的公司和增资方签约形成决议并提交联交所。

第三十一条 增资事项须经政府监管部门审批后方可实施的，应在增资合同中载明生效条款。联交所可根据标的公司和增资方要求，先出具成交证明。待获得政府监管部门审批后，再出具交易凭证。

第三十二条 增资合同附回购条款或特殊约定的，应于标的公司新增股东股权工商变更后30天内在联交所备案登记，约定条件成就时可按约定实施交易。国有及国有控股企业附回购条款或对赌约定的，应符合国家法律法规规定，并经出资监管单位同意。

第八章 法律责任

第三十三条 联交所、标的公司、意向投资人(增资方)、中介机构等增资参与主体及其相关工作人员，应对参与增资而获得的信息承担保密义务，并对自身原因导致的泄密行为承担法律责任。

第三十四条 联交所、标的公司、意向投资人(增资方)、中介机构等增资参与主体及其工作人员，不得违反法律法规和本规则规定影响增资正常进程，不得利用增资活动谋取个人利益。

第三十五条 标的公司、意向投资人(增资方)、中介机构等违反本规则规定，将按照有关法律法规和交易规则规定及交易合同约定依法追究其法律责任。同时有关机构和人员将进入联交所诚信档案黑名单，禁止在联交所从事任何服务。

第三十六条 联交所会员违反本规则规定，除依法承担相应法律责任 8 外，联交所将按照会员管理办法给予惩罚。

第三十七条 联交所工作人员违反本规则规定，除依法承担相应法律责任外，由联交所按照内部管理规定予以处理。

第九章 附则

第三十八条 关于本规则的第二章到第七章增资业务流程的一般规定，标的公司可以根据实际需求，单独或组合选择业务流程，实施增资活动。有关合资、合作设立公司及信托、债券等中小企业项目融资产品，也可参照本规则实施。

第三十九条 试行期间，增资业务交易服务费原则上参照产权交易收费标准执行，其他收费根据服务内容协商确定。具体收费标准和办法另行制定。

第四十条 根据增资业务的特点及发展需要，联交所将完善相关的会员管理办法，提升会员对增资业务的增值服务能力。

第四十一条 本规则由联交所报市产管办备案后施行。《上海联合产权交易所增资挂牌交易试行规则》(沪联产交【2006】057号)同时废止。

第三篇：上海黄金交易所贵金属延期交易业务规则 Microsoft Word 文档

一、交易介绍

中国民生银行股份有限公司(以下简称“民生银行”)代理上海黄金交易所贵金属延期交易业务是指民生银行以上海黄金交易所银行类会员的有效代理资格，为个人客户提供进入上海黄金交易所交易的渠道，进行贵金属延期交易，并代理个人客户进行资金清算，持仓风险监控及保证金管理的业务。

目前我行提供网上银行的交易渠道。我行代理的上海黄金交易所贵金属产品涵盖了所有延期交易产品，包括黄金延期Au(T+D)、黄金单月延期Au(T+N1)、黄金双月延期Au(T+N2)以及白银延期Ag(T+D)能有效满足客户的多样化投资需求。

我行个人贵金属延期交易系统具有先进的交易管理，风险控制及保证金管理功能，客户界面友好、系统稳定性高。我行贵金属延期交易报价与上海黄金交易所系统实时同步，信息公开。我行贵金属延期交易系统实时监控客户持仓风险，准确管理客户保证金，为客户提供最低10.5%的保证金交易比例，降低客户介入贵金属投资门槛。同时我行对该业务收费标准低廉，按客户不同交易额或存款额还可享受各种档次优惠。

我行贵金属延期交易实行T+0交易清算，实时监控客户持仓风险，可满足客户频繁交易的需求。民生银行对客户资金实行专户管理，确保客户资金安全。

二、交易规则

1、交易品种：Au(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)、 Ag(T+D)

报价单位：黄金人民币/克，精确到小数点后两位

白银人民币/千克，精确到人民币元

2、交易单位：Au(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)， Ag(T+D)品种交易单位均为手，所有产品每手均为1000克。

3、交易功能： 我行贵金属延期交易提供买卖开仓及平仓交易功能，但不提供延期现货交收及中立仓现货交收的功能。

4、交易渠道：民生银行个人网上银行

5、交易时间：上海黄金交易所开市时间

每周一 北京时间 上午8：50至11：30;

每周二至周五 北京时间 上午9：00至11：30;每周一至周五 北京时间 下午13：30至15：30;每周一至周四 北京时间 晚上8：50至次日凌晨2：30;

以上交易时间，国家法定节假日除外，如有变动，金交所将根据相关规定调整交易时间，并在其官方网站发布，民生银行不再另行通知。民生银行系统检修、升级或因其他原因不能交易的时间，民生银行有权停止交易，若停止交易，民生银行需通过官方网站进行公告。

每个交易日首场交易开市前十分钟为延期合约集合竞价时间。夜间交易时段与第二天白天交易时段为一完整交易日，但周一仅白天交易时段为一个完整交易日。最终交易时间以交易所时间为准，交易所将根据相关规定调整交易时间。

三、交易细则

交易品种

交易单位

报价单位

最小变动价位

每日涨跌停板

合约期限

交易时间

延期费收付日

延期费率

交易保证金

交易手续费

买开仓

卖平仓

卖开仓

买平仓

逐日持仓盈亏

清算Au(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)、Ag(T+D)1000克/手黄金：元(人民币)/克，白银元(人民币)/千克黄金：0.01元/克、白银：1元/千克±7%连续交易 早市：9：00—11：30(周一早市时间08：50—11：30); 午市：13：30—15：30; 夜市：20：50—02：30(周五暂无夜市) Au(T+D)、Ag(T+D)按自然日逐日收付; Au(T+N1)、Au(T+N2)每两月的最后一个交易日收付(交割日前平仓不涉及延期费的收付)。 Au(T+D)、Ag(T+D)合约市值的万分之二/日; Au(T+N1)、Au(T+N2)合约市值的百分之一/两月。 本行个人客户的保证金最低为合约价值的10% 本行个人客户延期交收产品的手续费最高不超过万分之十九 客户开立多头持仓交易，系统自动冻结客户持仓保证金，扣除交易手续费，客户多头持仓增加。市场价格上涨，多头持仓盈利，市场价格下跌，多头持仓亏损。 客户减仓多头持仓交易，系统自动释放客户持仓保证金，扣除交易手续费，客户多头持仓减少。 客户开立空头持仓交易，系统自动冻结客户持仓保证金，扣除交易手续费，客户空头持仓增加。市场价格上涨，空头持仓亏损，市场价格下跌，空头持仓发生盈利。 客户减仓空头持仓交易，系统自动释放客户持仓保证金，扣除交易手续费，客户空头持仓减少。根据上海黄金交易所规定，客户延期产品持仓将在每个交易日终与当日结算价格进行盈亏清算。

1、客户前日持仓盈亏为上日结算价及当日结算价的价差盈亏

2、客户当日开仓盈亏为开仓价格及当日结算价的价差盈亏

3、客户平前日仓盈亏为上日结算价及平仓价格的价差盈亏

4、客户平当日开仓盈亏为开仓价格及平仓价格的价差盈亏

实时风险监控

风险监控指标

风险绿色安全

状态 我行系统将根据交易所实时行情及客户持仓成本，实时测算客户持仓风险，并进行相关风险管理。 客户网银端可用资金与委托冻结资金的合计大于零 客户网银端可用资金与委托冻结资金的合计大于零，且足以支付市场价格上下浮动3%所产生的亏损，客户交易状态安全，我行无需干涉客户交易，及进行保

证金管理

客户网银端可用资金与委托冻结资金的合计仍大于零, 但不足以支付市场价格

风险黄色追保

线状态 上下浮动3%所产生的亏损，客户交易状态具有一定风险，需密切关注持仓盈亏，市场行情，及保证金风险比例。我行无需干涉客户交易， 适时但非义务通知客

户及时进行追加保证金，避免强行平仓交易发生。

风险红色强平

状态 客户网银端可用资金与委托冻结资金的合计小于等于零，即客户帐户资金已不足以支付我行要求的持仓保证金，我行可在不事先通知客户的前提下，自动对

客户持仓进行强行平仓，释放客户持仓保证金，降低客户保证金风险比例。

注：以上交易细则根据上海黄金交易所(.cn)业务规则制定，我行将根据上海黄金交易所规则的改变作相应调整。

四、开户交易操作流程

1、客户需登陆个人网络银行并签署《中国民生银行代理个人贵金属延期交易协议书》即可开通黄金交易功能。(已与其他会员建立代理关系的客户须先与其他会员解约，并在我行网银开户界面输入原黄金交易编码进行开户)

2、客户开户后的下一个交易日即可通过本行网银渠道进行交易。

3、客户开户成功后，我行将从客户借记卡账户收取一定金额开户手续费，开户手续费不高于人民币60元。

五、注意事项

1、以上交易时间、交易单位、等内容以上海黄金交易所公布为准，本行将随上海黄金交易所的规定变化作相应调整。

2、上海黄金交易所个人客户黄金交易编码具有唯一性和终身性，因此请您熟记黄金交易编码。

3、客户因保证金风险比例上升，触发强行平仓交易，我行对客户持有各合约仓位实行的强平先后顺序为：

Au(T+D)多头- Au(T+D)空头- Au(T+N1)多头- Au(T+N1)空头-Au(T+N2)多头- Au(T+N2)空头- Ag(T+D)多头- Ag(T+D)空头

当强平优先级别的合约被全部平仓后，客户保证金风险比例仍不满足要求时，下一优先级别的合约将被强平。

4、客户与民生银行所签订之《中国民生银行代理上海黄金交易所个人贵金属延期交易业务协议书》中相关定义亦适用于本规则。

六、风险提示

进行贵金属延期品种交易，可能获得较高的投资收益，但同时也可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在本行的全部保证金。

贵金属投资有风险，入市需谨慎!

本页面是民生银行AU(T+D)规则说明，简单明了，开户访问：http:///kaihu/

第四篇：上海股权托管交易中心会员管理规则

第一章 总则

第一条 为规范上海股权托管交易中心(以下简称“上海股交中心”)会员管理，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条 会员参与上海股交中心股份转让业务，包括推荐挂牌、定向增资及其他相关业务，应遵守法律法规、政策性规定和上海股交中心相关业务规则，诚实守信，规范运作，接受上海股交中心管理。

第二章 会员资格及管理

第三条 申请成为上海股交中心会员，应同时具备下列基本条件：

(一)依法设立的机构或组织;

(二)具有良好的信誉和经营业绩;

(三)认可并遵照执行上海股交中心业务规则，按规定缴纳有关费用;

(四)最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚;

(五)上海股交中心要求的其他条件。

第四条 上海股交中心会员分为推荐机构会员和专业服务机构会员。

1 第五条 申请成为推荐机构会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经上海股交中心认定的投资机构，并同时具备下列条件：

(一)最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元;

(二)最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;

(三)具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验;

(四)具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员;

(五)上海股交中心要求的其他条件。

第六条 申请成为专业服务机构会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须为依法成立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所。

第七条 申请成为会员，应向上海股交中心提交下列文件：

(一)申请书;

(二)自律承诺书;

(三)营业执照或其他合法执业证照;

(四)公司章程或设立协议;

(五)上海股交中心要求的其他文件。

上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。

2 第八条 申请成为推荐机构会员，除应向上海股交中心提交本规则第七条所规定的文件外，还应提交下列文件：

(一)经审计机构审计的最近一期财务报告(设立未满一年的，应提交最近一次验资报告);

(二)推荐业务管理部门设置及人员配备方案;

(三)内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明。 上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。

第九条 申请材料符合要求的，上海股交中心予以受理;申请材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部内容。申请材料补充完毕后再次提交的，受理时间自上海股交中心收到补充材料的下一工作日起重新计算。

第十条 申请成为会员，由上海股交中心自受理之日起十个工作日内审查完毕。上海股交中心审查同意的，申请人与上海股交中心签订入会协议书后，由上海股交中心授予会员资格证书。

第十一条 会员申请名称变更登记，应向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心换发会员资格证书。

(一)申请书;

(二)名称变更的批准文件;

(三)变更后的营业执照或其他合法执业证照;

(四)会员资格证书;

(五)上海股交中心要求提交的其他文件。

第三章 会员权利与义务

3 第十二条 会员拥有如下基本权利：

(一)对上海股交中心业务开展的建议权;

(二)在开展非上市公司挂牌、挂牌公司定向增资、挂牌公司转境内外有关资本市场上市或挂牌业务中得到上海股交中心的指导;

(三)参与上海股交中心组织的市场宣介和开发活动;

(四)取得上海股权托管交易市场的创新业务资格;

(五)享受上海股交中心提供的其他服务。 第十三条 会员承担如下基本义务：

(一)遵守法律法规、政策性规定及上海股交中心相关业务规则;

(二)依法依规开展业务，促进上海股交中心与会员共同发展;

(三)按时缴纳会费;

(四)上海股交中心规定的其他义务。

第十四条 推荐机构会员在享有本规则第十二条规定的基本权利并承担本规则第十三条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地履行下列职责：

(一)负责实施拟推荐挂牌有限责任公司改制设立股份公司;

(二)在开展推荐非上市公司挂牌等相关业务时进行尽职调查和内部审核，编制申请文件，并承担相应责任;

(三)对拟推荐挂牌非上市公司的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定和推荐机构会员推荐非上市股份有限公司进入上海股权托管交易中心挂牌协议书所规定的权利、义务和责任;

(四)负责实施所推荐挂牌公司的定向增资;

(五)指导和督促挂牌公司依照上海股交中心信息披露规则，真实、准确、完整、及时地披露各项信息;

(六)发现挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示挂牌公司及其相关人员，同时报告上海股交中心;

(七)按照上海股交中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向上海股交中心报告;

(八)上海股交中心要求的其他职责。

第十五条 专业服务机构会员在享有本规则第十二条规定的基本权利并承担本规则第十三条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地为非上市公司挂牌、挂牌公司定向增资等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务。

第十六条 推荐机构会员存在下列情形之一的，不得从事该非上市公司推荐或挂牌公司定向增资等业务：

(一)持有该公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一;

(二)该公司持有推荐机构会员百分之七以上的股份，或是其前五名股东之一;

(三)推荐机构会员前十名股东中任何一名股东为该公司前三名股东之一;

(四)推荐机构会员与该公司之间存在其他影响其公正履行职责

5 的关联关系。

第四章 日常管理

第十七条 会员应设会员代表一名，组织、协调会员与上海股交中心的各项业务往来。

会员代表由会员高级管理人员或会员指定的具有履职能力的人员担任。

第十八条 会员设会员业务联络人一至二名，协助会员代表履行相应职责。

第十九条 上海股交中心根据需要对会员业务联络人进行培训。 第二十条 会员代表、会员业务联络人应履行下列职责：

(一)组织管理会员事务;

(二)组织与上海股交中心业务相关的会员内部培训;

(三)每日浏览上海股交中心指定网站会员专区，及时接收上海股交中心发送的业务文件，并协调落实;

(四)及时更新上海股交中心指定网站会员专区中的会员信息;

(五)督促会员及时交纳各项费用;

(六)上海股交中心要求履行的其他职责。

第二十一条 会员代表或者会员业务联络人出现下列情形之一的，会员应及时更换：

(一)会员代表不再担任高级管理人员职务或不再具有履职能力;

(二)连续三个月不能履行职责;

(三)在履行职责时出现重大错误，造成严重后果;

(四)上海股交中心认为不适宜继续担任会员代表或者会员业务联络人的其他情形。

会员对存在前款规定情形的会员代表或者会员业务联络人未及时更换的，上海股交中心可以要求更换。

第二十二条 会员更换会员代表或者会员业务联络人，应及时告知上海股交中心。

第二十三条 会员代表空缺期间，会员负责人应履行会员代表职责。

第二十四条 会员应按规定及时缴纳会费等相关费用，收费标准由上海股交中心制定。

会员拖欠上海股交中心会费等相关费用的，上海股交中心可暂停受理或者办理其相关业务。

第二十五条 为支持中小型推荐机构会员开展推荐挂牌业务，培育中小型推荐机构会员做强做大，上海股交中心可视其推荐挂牌项目情况给予其适当扶持。

第五章 业务资格及管理

第二十六条 会员资格证书有效期为两年。

会员需要维持其会员资格的，应在资格证书失效前三个月内，向上海股交中心提出申请并报送最近会计年度的审计报告、相关业务开展情况和上海股交中心要求的其他文件，经上海股交中心复核通过后换发资格证书。

7 第二十七条 会员由于经营状况发生变化不再具备会员资格条件，但不影响其正常经营的，上海股交中心给予三个月的宽限期，宽限期内会员不再从事上海股交中心相关业务，但应继续履行对挂牌公司的督导职责。

会员在宽限期内如重新具备会员资格条件，可向上海股交中心提出申请，经上海股交中心审查同意后可恢复开展相关业务。

第二十八条 会员存在下列情形之一的，上海股交中心取消其会员资格：

(一)入会申请材料存在虚假内容;

(二)依法被停业整顿、撤销、解散或宣告破产;

(三)丧失本规则第三条、第五条、第六条规定的相关条件，但本规则第二十七条规定情形除外;

(四)宽限期届满未能具备会员资格条件;

(五)存在重大违法、违规或违反本规则且情节严重的行为;

(六)上海股交中心认定的其他情形。

会员因存在上述第

(一)项、第

(五)项所列情形而被取消会员资格的，上海股交中心在其被取消会员资格之日起二十四个月内不再受理其入会申请。

第六章 纪律处分

第二十九条 会员违法违规或违反上海股交中心有关规则，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入会员诚信档案：

(一)谈话提醒;

(二)警告;

(三)通报批评;

(四)谴责;

(五)暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告;

(六)取消会员资格。

第三十条 会员对处理决定有异议，可自收到处理通知之日起十五个工作日内向上海股交中心申请复核，复核期间该处理决定不停止执行。

复核的有关事项按照上海股交中心相关规定办理。

第三十一条 会员申请终止会员资格或被上海股交中心取消会员资格，已缴纳的会费不予返还。

第八章 附则

第三十二条 本规则由上海股交中心负责解释。

第三十三条 本规则经上海市金融服务办公室批准后实施。

四、上海融贷通为中小企业提供挂牌上市一条龙服务

上海融贷通本着为全国广大中小企业服务的宗旨，组成强大的专家团队用专业的知识与资源，为中小企业提供上海股权交易中心及其他省市股权交易中心快速挂牌上市一条龙服务：

1、定位挂牌上市的目的：(a)提升企业品牌形象?(b)吸引风投融资?(c)发行债券融资?(d)股权质押贷款(e)加快股票

9 上市进程?(f)用股权激励骨干员工?(g)用股权促进招商?(h)用股权促进销售促进回款?(i)挂牌上市合法募集资金?

2、初步评估企业情况，确定到哪个股权交易中心挂牌上市。

3、根据确定的股权交易中心的挂牌要求，指导企业准备申报材料，包括管理团队介绍材料、符合挂牌标准要求的又有企业自身特色的挂牌文案。

4、对条件还不具备的企业，通过组织科研力量帮助企业快速研究开发软件著作权、商业模式版权、国家专利权等核心技术知识产权，快速变成创新型企业，快速达到挂牌上市标准。

5、对于注册资本比较小的企业，组织科研力量指导企业快速研发、评估软件著作权、商业模式版权、国家专利权等知识产权，用知识产权增加注册资本、快速放大企业资产、进行资本运作，更有效招商引资融资、增资扩股、并确保控股权。

6、向确定的股权交易中心申报、保荐挂牌上市。

7、企业在十五个至三十个工作日内挂牌上市。

8、指导企业用股权融资、发行债券融资、用股权质押贷款、增资扩股。

9、指导企业用知识产权放大注册资本后的股权对骨干、员工进 10 行股权激励。

10、指导招代理加盟经销商的企业用知识产权放大注册资本后股权对代理商经销商进行激励约束管理。

五、服务流程

1、各县市区金融办、经信局、中小企业局、总商会、行业协会推荐。

2、企业也可自主向上海融贷通申请、委托。

3、企业到上海融贷通总部详细咨询了解。

4、签订服务协议。

5、企业提供：营业执照复印件、税务登记复印件、企业组织代码复印件、12个月财务报表复印件、年度报表复印件、企业章程、法定代表人身份证复印件、股东会决

议、全体股东签名的委托书、公司简介、管理团队简介、公司商标、专利证书、荣誉证书等照片。

6、开始服务。

第五篇：上海股权托管交易中心挂牌公司定向增资业务规则

第一章 总则

第一条 为规范上海股权托管交易中心(以下简称“上海股交中心”)挂牌公司开展定向增资业务，明确推荐机构会员及相关各方职责，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条 挂牌公司拟进行定向增资的，应与推荐机构会员协商后，聘请经上海股交中心认定的会计师事务所、律师事务所(必要时)、资产评估事务所(必要时)等专业服务机构为其定向增资提供有关专业服务。

第三条 推荐机构会员应对拟进行定向增资的挂牌公司开展尽职调查，同意定向增资的，应出具尽职调查报告，并向上海股交中心报送定向增资申请文件(以下简称“申请文件”)。

第四条 上海股交中心对推荐机构会员报送的申请文件进行审核，审核同意后报送上海市金融服务办公室(以下简称“上海市金融办”)备案。

第五条 推荐机构会员、有关专业服务机构及相关人员不得利用在定向增资业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

第二章 定向增资业务人员设置

第六条 推荐机构会员应针对每家拟定向增资的挂牌公司成立

专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作申请文件等材料。

第七条 项目小组应由推荐机构会员至少两名内部人员组成，其中一人为项目负责人，对项目负全面责任。项目负责人应具有两年以上(含两年)证券业相关工作经验，或者参与并成功完成两个以上(含两个)定向增资或挂牌项目。

第八条 最近三年内有违法、违规记录的人员，不得参与定向增资业务。

第九条 持有拟定向增资挂牌公司股份、在拟定向增资挂牌公司中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该挂牌公司定向增资业务。

第三章 项目预审核

第十条 推荐机构会员开展定向增资业务前，应向上海股交中心报送预审材料，包括：

(一)定向增资方案(草案);

(二)推荐机构会员立项报告;

(三)推荐机构会员项目小组成员;

(四)会计师事务所及其项目成员;

(五)资产评估事务所及其项目成员(必要时);

(六)律师事务所及其项目成员(必要时);

(七)上海股交中心要求的其他文件。

上述机构或人员发生变动的，推荐机构会员应及时报告上海股交

中心并说明原因。

第十一条 上海股交中心收到预审材料五个工作内进行审核，并向推荐机构会员反馈预审核意见。推荐机构会员收到上海股交中心无异议意见后，方可启动后续工作。

第十二条

为防范业务风险，提高审核工作质量，上海股交中心可指派人员对推荐机构会员尽职调查、申请文件制作等定向增资工作进行指导。

第四章 尽职调查

第十三条 推荐机构会员应对定向增资的必要性，增资价格的合法性、合理性和公允性，募投项目资金需求量、可行性和收益前景等事项勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促拟定向增资的挂牌公司及时披露信息并保证披露信息的真实、准确、完整。

第十四条 推荐机构会员完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，推荐机构会员项目小组各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责。

第五章 申请文件的报送与审核

第十五条 推荐机构会员经内部审核后向上海股交中心报送如下申请文件(包括但不限于)：

(一) 定向增资方案;

(二) 董事会、股东大会有关定向增资事项的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议;

(三) 推荐机构会员与挂牌公司就定向增资事宜签订的协议;

(四) 挂牌公司定向增资申请;

(五) 挂牌公司定向增资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项，取得的有关部门批准文件;

(六) 新增认购人与挂牌公司签订的以挂牌公司获得上海股交中心同意其定向增资为生效条件的认购协议;

(七) 新增认购人遵守认购协议条款，遵守《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，不损害所增资挂牌公司利益和该挂牌公司其他认购人利益的声明;

(八) 最近一年经审计的财务报告;

(九) 尽职调查报告;

(十) 盈利预测审核报告，盈利预测期间为定向增资完成当年及下一个会计;

(十一) 上海股交中心要求的其他文件。

第十六条 上海股交中心收到推荐机构会员报送的申请文件后，同意受理的，出具受理函。申请文件一经受理，未经上海股交中心同意不得增加、撤回或更换。

第十七条 上海股交中心对包括但不限于下列事项进行审核：

(一)申请文件是否齐备;

(二)推荐机构会员是否已对拟定向增资的挂牌公司进行了勤勉尽责尽职调查;

(三)拟定向增资的挂牌公司披露的信息是否符合信息披露规则

的要求;

(四)拟定向增资的挂牌公司是否符合基本定向增资条件;

(五)上海股交中心认定的其他事项。

第十八条 上海股交中心对审核同意的定向增资申请，自受理之日起二十个工作日内将有关文件报送上海市金融办备案。上海股交中心要求推荐机构会员对申请文件予以补充或修改的，受理申请文件的时间自上海股交中心收到推荐机构会员补充或修改材料的下一工作日起重新计算。

第六章 股份托管登记

第十九条 上海股交中心出具同意挂牌公司定向增资的通知后，挂牌公司可实施定向增资，完成验资后，推荐机构会员应向上海股交中心报送下列文件：

(一) 定向增资结果报告书;

(二) 验资报告;

(三) 挂牌公司与认购人签署的认购协议;

(四) 新增股东名单及股东身份证明文件;

(五) 推荐机构会员对挂牌公司定向增资出具的专项意见;

(六) 挂牌公司向上海股交中心申请股份登记的文件;

(七) 上海股交中心要求的其他文件。

第二十条 上海股交中心审核同意后，三个工作日内出具新增股份登记函。

第二十一条

挂牌公司应自新增股份登记函出具之日起五个工

作日内完成新增股份在上海股交中心的托管登记工作。

第七章 信息披露

第二十二条 挂牌公司应在董事会通过本次定向增资决议之日起两个转让日内，披露董事会决议和定向增资方案。定向增资方案包括但不限于下列内容：

(一)增资的股份种类及数量;

(二)增资价格或价格区间及定价依据;

(三)向本次定向增资前股权登记日在册股东优先配售增资股份的方案;

(四)定向增资新增意向认购人名单、基本情况、与挂牌公司及主要股东的关联关系;

(五)意向认购人出资方式。以非货币资产出资的，说明该资产的基本情况、评估情况、交易价格、定价依据以及该资产对挂牌公司的必要性;

(六)本次募集资金用途及募投项目是否有利于挂牌公司长远发展，是否符合国家产业政策及有关国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等法律法规，是否获得相关部门批准;

(七)前次募集资金的使用情况(如有);

(八)防止增资后股东累计超过二百人的措施;

(九)新增股份的登记及限售安排;

(十)本次增资前滚存未分配利润的处置方案。

董事会决议公告中应注明：定向增资方案需经股东大会通过并获得上海股交中心同意后生效。

第二十三条 挂牌公司应在股东大会通过本次定向增资决议之日起两个转让日内披露股东大会决议。

第二十四条 挂牌公司应自收到上海股交中心同意或不同意定向增资的通知之日起两个转让日内予以公告。

第二十五条 挂牌公司应在公告同意定向增资通知时同时公告定向增资股份认购办法。

第二十六条 挂牌公司应在完成定向增资股份登记之日起两个转让日内，披露定向增资结果报告书，包括但不限于下列内容：

(一)定向增资履行的相关程序;

(二)定向增资股份的种类和数量;

(三)定向增资价格及定价依据;

(四)定向增资前挂牌公司原有股东优先认购的情况;

(五)募集资金情况、用途及相关管理措施;

(六)认购人情况及认购股份数量;

(七)定向增资后股东人数;

(八)定向增资后股本变动情况;

(九)定向增资后主要财务指标变化及管理层讨论与分析;

(十)定向增资股份的登记限售情况。

第二十七条

挂牌公司披露定向增资结果报告书的同时，推荐机构会员应披露关于挂牌公司定向增资的专项意见，包括但不限于下列内容：

(一)定向增资过程的合法、合规性;

(二)挂牌公司是否符合定向增资条件;

(三)定向增资对象的合规性;

(四)定向增资价格是否显失公允;

(五)定向增资结果是否公平、公正，是否符合定向增资的有关规定;

(六)募集资金投向是否符合国家产业政策并有利于挂牌公司长远发展;

(七)定向增资对挂牌公司财务状况的影响;

(八)定向增资过程中挂牌公司是否规范履行信息披露义务;

(九)推荐机构会员认为需说明的其他事项。

第二十八条 挂牌公司应在报告中披露定向增资募集资金的使用情况。

第八章 违规处理

第二十九条 推荐机构会员、有关专业服务机构违反本规则规定的，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其如下处理，并记入会员诚信档案：

(一) 谈话提醒;

(二) 警告;

(三) 通报批评;

(四) 谴责;

(五) 暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告;

(六) 取消会员资格。

第三十条 推荐机构会员、有关专业服务机构的相关工作人员违反本规则规定的，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其如下

处理，并记入从业人员诚信档案：

(一) 谈话提醒;

(二) 警告;

(三) 通报批评;

(四) 谴责;

(五) 暂停其从事相关业务的资格;

(六) 认定其不适合任职;

(七) 责令所在机构给予处分。

第九章 附则

第三十一条 本规则由上海股交中心负责解释。 第三十二条 本规则经上海市金融办批准后实施。