私募基金备案需知

2024-04-20

私募基金备案需知（精选9篇）

篇1：私募基金备案需知

外省建筑业企业进鄂备案须知

一、市场准入规定

（一）外省进鄂建筑业企业须具备二级以上资质，招标代理机构须具有乙级以上资格，招标代理范围仅限于中央企业垂直管理的项目。

（二）企业信誉好、质量安全、管理规范、文明施工水平高。

（三）近三年来未发生过建设部部令第159号第二十一条所列的12种行为和第二十九条所列的4种情形，（招标代理机构见《外省工程招标代理机构进鄂代理业务备案表》第2页）。

（四）近三年未发生重大违规违纪行为，没有受到住建行政主管部门通报批评以上的处罚。

二、备案登记程序

（一）外省建筑业企业进鄂备案登记管理工作由省建筑工程管理局负责。

（二）外省建筑业企业进鄂投标、承接工程施工、进行建筑经营等活动，须在湖北省建筑工程管理局建筑市场管理处办理备案登记手续。

（三）外省建筑企业办理备案登记应提交如下资料：

1、企业注册地省级住建行政主管部门出具的外出施工介绍信；

2、建设工程项目招标公告或招标邀请函（办理投标备案），中标通知书或在建（湖北省范围内）的施工合同书（办理单项或备案）原件及复印件；

3、企业资质证书副本原件及复印件；

4、企业法人营业执照副本（办理2个以上单项备案或备案的还须提供驻湖北分公司的营业执照、税务登记证）原件及复印件；

5、企业安全生产许可证副本原件及复印件；

6、法人授权委托书、受托人（系法人所在企业员工）身份证原件和复印件；

7、企业在银行存款不少于100万元的证明原件；

8、企业进鄂人员计划生育承诺书原件；

9、省级住建行政主管部门开具的诚信证明（建筑业企业近三年没有发生建设部部令159号第二十一条所列12种行为和第二十九条所列的4种情形（招标代理机构见《外省工程招标代理机构进鄂代理业务备案表》第2页）原件；

10、3个负责人的任职文件、身份证原件及复印件；项目经理或分公司经理须有建造师注册证和执业资格证、在复印件上盖“执业印章”，工程技术负责人具有相关专业高级职称证，财务负责人具有中级以上会计职称证；

11、进鄂工程技术人员中须有5名一级注册建造师（含注册证和执业资格证

原件、复印件上盖“执业印章”）、5名高级工程师职称证原件和复印件、1名有职称的财务人员、“五大员（施工、材料、安全、质检、预算或造价）”至少各有1人的上岗证、继续教育在有效期内的证件原件和复印件，本项内人员须提供身份证复印件；提供备案人员必须是在本企业注册的员工，且有“社保证明”；

上述备案的20个人员不能重复（兼项）出现，身份证必须是第二代证，所有的复印件上要加盖单位公章；

12、在《外省建筑业企业进鄂施工投标备案表》、《外省建筑业企业进鄂施工单项备案表》、《外省建筑业企业进鄂施工备案表》或《外省工程招标代理机构进鄂代理业务备案表》等表格中，只填写与备案相对应的一种一式4份。

（四）省建管局负责审查外省建筑业企业进鄂备案登记应提供的上述12种资料原件，审查合格后将介绍信、招标公告或投标邀请函、委托书、银行存款证明、计划生育承诺书、诚信证明、进鄂3个负责人（项目或分公司经理、工程技术和财务）的任职文件等7种原件和其它证件的复印件留存备查，返还3份 “备案表”给备案登记企业。

（五）外省建筑业企业凭省建管局核发的《外省建筑业企业进鄂施工投标备案表》、《外省建

筑业企业进鄂施工单项备案表》、《外省建筑业企业进鄂施工备案表》或《外省工程招标代理机构进鄂代理业务备案表》其中的一种“备案表”到工程项目所在地的市、州、直管市、神农架林区住建行政主管部门办理备案手续，市、州住建行政主管部门不再重复审核备案企业所提供的12项资料原件。

（六）工程项目在县（市、区）的还须到所在县（市、区）住建行政主管部门办理备案手续。

（七）“投标备案表”有效期为40天，仅限于备案表中指定的投标项目，不能用着其他工程项目的投标。

（八）外省建筑业企业办理2个以上单项备案或备案的，必须在湖北省范围内设立分公司，办理分公司营业执照和税务登记证。

（九）全省各级招投标（政府采购）中心凭省住建行政主管部门同意的且在有效期内的《外省建筑业企业进鄂施工投标备案表》或《外省建筑业企业进鄂施工备案表》办理投标准入手续；没有办理备案登记的，即便中标也属无效。企业中标后，持施工合同书和省建管局核发的《外省建筑业企业进鄂施工投标备案表》到省建管局更换“施工单项备案表”（在网上自行下载），省建管局收回《外省建筑业企业进鄂施工投标备案表》；单项备案登记只对1个项目有效。

（十）外省建筑业企业办理过单项或备案，且次年仍需在鄂从事建筑经营活动的，应当在满一年前分别到湖北省、项目所在地的市、县住建行政管理部门办理单项或备案延续手续（办理程序与新办备案登记一样）。

（十一）施工总承包一级以上企业备案，提供备案资料齐全的4个工作日办理；施工总承包二级、专业承包一级、二级企业和招标代理机构甲级、乙级备案，备案资料齐全的3个工作日办理。

（十二）所需提交的《外省建筑业企业进鄂施工投标备案表》、《外省建筑业企业进鄂施工单项备案表》、《外省建筑业企业进鄂施工备案表》、或《外省工程招标代理机构进鄂代理业务备案表》, 在“湖北建设信息网”的“下载中心”下载。

三、责任规定

（一）外省建筑业企业不按规定在我省住建行政主管部门备案登记的，不得在我省从事建筑施工和建筑经营活动。

（二）未按规定办理备案登记，已在我省从事建筑施工和建筑经营活动的，应责令其补办备案登记手续。

（三）有下列行为之一的不予办理备案登记、或清理出湖北建筑市场：

⑴发生严重的市场违规违纪行为；

⑵发生严重拖欠农民工工资，清欠不力的；

⑶一年内发生1起较大事故或2起一般事故的；

⑷不按规定且拒绝在我省住建行政主管部门办理备案登记手续、或超过备案登记有效期未办理备案登记延续手续的。

（四）外省建筑业企业不接受我省各级住建行政主管部门监督管理和检查清理的，给予通报批评和黑榜公示。

（五）违反招投标管理规定，私自在我省范围承接工程、进行建筑经营活动的，向企业注册地省级住建行政主管部门通报。

（六）弄虚作假，以非法手段获得中标项目、肢解发包工程的，按承接项目工程总造价的0.5%至1%罚款。

以上6种处罚可以单独处罚，也可以同时累加并处，处罚结果在媒体上曝光。

本须知自二O一O年一月一日起执行。

咨询电话：027-87824538邮政编码：43007

1地址：武汉市武昌区中南一路78号湖北省建筑工程管理局办公楼324室

外来建筑企业进汉登记备案管理工作程序（暂行）

为加强我市建筑市场管理，规范建筑市场秩序，确保工程质量和安全生产，依据《建筑业企业资质管理规定》、《湖北省建筑市场管理条例》、《湖北省建筑业企业监督检查办法（试行）》、《武汉市建筑市场不良行为记录与公示办法（试行）》等相关规定，制定本工作程序。

一、登记备案范围

凡依法取得企业法人营业执照和建设行政主管部门颁发的企业资质证书、安全生产许可证，且企业营业执照不在武汉地区工商行政管理部门登记注册，进入武汉建筑市场从事经营活动的建筑企业，应当到市城建委办理登记备案手续。

二、登记备案程序及规定

（一）外地建筑企业进汉进行经营活动，应携带相关资料在武汉市城建委办理登记备案手续。市城建委建管办具体负责外地企业进汉备案和日常管理工作，并在武汉市工程建筑交易中心设立受理办事窗口（以下简称办事窗口），统一受理外地企业进汉备案申请。

（二）外地建筑企业备案登记分为单项登记备案（主要针对单项工程的施工的建筑企业）和登记备案。

（三）申请登记备案外来企业应提供下列资料：

1、单项登记备案

（1）执行国家住建部和省住建厅的各项规定，加强质量、安全管理，规范市场行为，加强诚信建设等相关情况；

（2）《外地施工企业进汉单项备案登记申请（审查）表》（含诚信经营承诺书）；

（3）建设工程项目招标公告或投标邀请函；

（4）《企业机构代码证》、《企业法人营业执照》、《建筑业企业资质证书》、《建筑施工企业安全生产许可证》副本原件及复印件；

（5）由企业注册地建设行政主管部门（本省企业由所在地级市提供、外省企业由所在省级提供）出具的介绍信及近两年无重大质量安全事故、拖欠农民工工资等不良行为的证明；

（6）企业法人对进汉行政负责人、技术负责人任命(委托)文件、身份证、职称资格证书原件及复印件；

（7）拟派进汉建造师的注册建造师证书、个人身份证的原件和复印件(复印件上需加盖单位公章,其中在注册建造师证书复印件上要加盖“执业印章”)；

（8）单位为进汉行政负责人、技术负责人办理的社会保险凭证；

（9）在湖北省建设工程交易管理中心参与投标的外地企业，中标后可持《建设工程中标通知书》和上述资料在武汉市办理进汉备案手续。

2、首次申请办理备案登记的除应提供上述单项备案（1）、（4）、（5）、（6）、（8）的资料外，还

应提供以下材料：

（1）《外地施工企业进汉备案登记申请（审查）表》（含诚信经营承诺书）；

（2）近两年已办理的进汉单项备案证明，并在汉承接的两项已完工项目业绩证明（中标通知书、工程合同及验收证明）；

（3）拟派驻在汉的注册建造师、工程技术人员、财务人员及“五大员（施工、材料、安全、质监、预算或造价员）”名单和相关人员的注册证、职称证、上岗证原件及复印件；

（4）驻汉机构设立文件，在汉固定办公场所及本地税务部门出具的证明材料。

（四）市城建委“办事窗口”工作人员负责企业申请资料的受理审查、证件核验，对符合条件的外地建筑企业在5个工作日内完成进汉备案登记手续的办理（对申请单项备案的企业将出具《外地建筑企业资质认证证明单》，对申请备案的企业发放《外地来汉建筑企业备案登记证》）。

对申请办理备案登记的企业，根据实际情况的需要，可对其驻汉机构、办公地点、注册建造师及相关工程技术管理人员等内容进行实地核查。

（五）办理备案登记手续后，将由“办事窗口”工作人员再将有关企业相关资料信息输入市城建委“企业中心数据库”，作为企业在武汉建筑市场活动的基本信息。

中央及省直在汉企业应每年定期向市城建委“办事窗口” 报送在汉主要负责人、办公地址、联系方式、资质等级、经营情况、管理及技术人员等基本信息。

（六）外来建筑企业凭《外地建筑企业资质认证证明》（单项备案）或《外地来汉建筑企业备案登记证》（备案）到相关部门办理手续后，依法开展相关业务和项目投标活动。

（七）外地建筑企业申请办理备案登记手续的，其驻汉负责人（法人授权委托人）应持法人授权委托书及身份证到场办理备案手续。

（八）外地建设行政管理部门在武汉地区设立了管理办事机构的，可以由办事机构工作人员统一在“办事窗口”办理备案登记手续。并配合武汉市城建委组织的安全生产、质量、文明施工等监督检查。

（九）已办理了备案登记手续，并已在汉从事工程施工的外地企业，应当有固定的办公场所、工程技术管理人员及固定联系电话。如企业名称、经营范围、主要管理人员、办公场所、联系方式等发生变化的，应从变更之日起15日内持有关证明文件到市建管办“办事窗口”办理备案登记变更手续。

三、监督检查

（一）监督检查的内容包括外来建筑企业，在武汉建筑市场的工程质量、安全生产和市场行为情况。监督检查方式为定期检查、不定期抽查和专项稽查。

（二）在汉登记备案的外来建筑企业，实行定期监督检查制度（在每年3至7月份）。对监督检查合格的外来建筑企业，在《外地来汉建筑企业备案登记证》的年检有效期内，方可在武汉地区建筑市场从事建筑施工活动。

（三）对未办理进汉登记备案手续，擅自在汉施工的；提供虚假证明和伪造证件的；在监督检查

中不符合要求；以及其他违反法律、法规、规章行为经调查核实的企业，应限期整改，整改期限内在武汉市建筑市场暂停新承接工程业务活动、对逾期不改或整改后仍不符合要求的企业，将取消进汉备案资格，并依据《武汉市建筑市场不良行为记录与公示办法（试行）》相关规定，作为该企业不良行为予以记录并公示，同时向企业注册地的省级（本省为市级）建设行政主管部门通报相关情况。

（四）被取消进汉备案资格的外地企业，从取消备案资格之日起，一年内不予办理进汉登记备案手续。

四、其他规定

（一）外来建筑企业应当以企业法人申请进汉备案登记，其企业法人名称与申请材料中相关证书名称应保持一致，对不具备独立法人资格的分支机构不予办理登记备案。

（二）市城建委对外来建筑企业进汉备案登记的申请材料实行档案管理制度，其档案管理时限为：单项备案登记申请资料至少1年、备案登记申请资料至少2年，备案时间以批准备案登记之日起始时间计算。

（三）在汉从事专业承包和劳务分包的建筑企业的备案登记工作由市建筑市场管理站负责实施。

（四）外来工程监理企业进汉备案登记参照本工作程序执行。

（五）本工作程序从2010年9月1日起实施。凡过去相关文件规定与本工作程序不一致的，以本工作程序为准。

附件1：外地来汉施工企业单项备案审查登记表

附件2：外地来汉施工企业备案审查登记表

篇2：私募基金备案需知

需要注意的是网签就是和销售对象签订合同后，要到房地产相关部门进行备案，并公布在网上。然后会给个网签号，可以通过这个号在网上进行查询。网签是为了让房地产交易更加透明化。签合同后可以撤销。

另外，购买新房子备案可以查的，当地的房管网可以查、另外你新房的售楼处业务员电话打过去问下合同有没有备案好。

商品房购买合同备案时间时间在三个月内。

篇3：备案制下基金投向新取舍

2013年，证监会对新基金发行取消了原来的通道审核制，开始实施备案制，缩短了审核期限并采取网上申报审核的模式。备案制使批量基金发行成为常态，基金投资也需要改变思维和行为方式。

基金业在经历了两年多的瓶颈期后，趁着沪深股市行情的奋起正呈现 “爆发式 ”的增长态势。统计显示， 2013年首月，在发及待发新基金正向 200只迈进。仅 1月5日一天就有 13只基金获批。

在备案制下，基金发行被规模较大基金管理公司垄断的格局已被打破。新基金的批量发行，使得打新吸引力下降，产品规模变小，再想搭 “巨无霸 ”型大基金的顺风船，机会将越来越少了。投资者在选择新基金产品时，会面临选择中小基金产品繁多的情形，盲目抢新并不可取。

另外，无论新基金怎么扎堆发行，具有创新特点的产品总会受到市场欢迎，基金管理人因此会想方设法投其所好。而老基金也会因新基金的层出不穷，出现规模变动和业绩稳定性冲击。所以，在基金投资取舍上，要尽量规避那些同质化发行的基金产品。

回避城投债 2013年1月6日，中国债券信息网-中央国债登记托管结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）发布《2012年银行间债券市场年度统计分析报告》（以下简称 “《报告》 ”）指出， 2012年城投债呈加速扩张势头，但随着城投类债券的迅猛扩张， 2013年信用债爆发倒债危机的可能性将会加大。尽管当前我国城投债尚未出现一例实质违约事件，但其潜在的风险已经引起了基金公司的注意。

根据中央结算公司登记托管的数据显示， 2012年全年，银行间债券市场发行的城投类债券（仅包括中期票据和企业债两种形式）累计已达 6367.9亿元，较 2011年同比增长 148%。从占比来看，城投债发行量占信用类债券发行总量比例达 34%，较 2011年上升 14 个百分点。而其中，基金正是持有企业债的主力 —— 2011年末基金类机构持有的企业债余额为 2406.55亿元，但 2012年12月持有余额已达到 5715.18亿元，增长

137.5%。

在2013投资策略报告会上，许多基金公司高管都相继表达了会在基金投向上有新的取舍。南方基金固定收益部总监李海鹏指出，今年南方基金将对存在偿债风险的债券有所回避，如城投债从信用风险角度来说，能够让人放心投资的比例不超过 20%，南方基金将对其持谨慎的回避态度。

近来一些债券发行主体出现信用或财务状况下降等负面消息，导致债券价格短期内下跌的风险。有债券专家指出，在 2013年， “大家肯定会看到，某个行业或公司可能还不了钱，或者是信用、财务状况恶化等等，造成债券市场短期价格会有波动。 ”

中央结算公司日前发布的《报告》指出，城投债存在不少问题和困难。首先， AAA级城投债发行规模呈明显下滑态势，已由 2008年的 40.11%下降到 2012年的15.86%。其次，外部评级（指信用评级公司的评级）信任度低，虽然 99%以上的债券都在 AA级以上，但投资人对该评级结果并不是十分认可。另外，城投企业的资产注水与转移、发债主体随意组合等负面事件在一定程度上彰显了目前在信息披露制度上的一些漏洞，特别是目前对于城投类债券的信息披露制度不完善、不统一，也孕育着相当风险。

公募不投私募对于中小企业私募债，许多公募基金高管均表示“一概不会投资”。有些基金公司甚至明确表示：过去、现在和未来我们都不会投资，这个是非常明确的一个观点。对于专户类产品，只有在客户强烈要求，并且把风险各方面都已经充分沟通的情况下，在专户上的产品才有可能投中小企业私募债。公募基金不投资中小企业私募债的主要原因在于基金公司既缺乏对其的前期甄别能力，及无法洞悉发债主体真实的财务状况，也不能像银行一样要求专款专用，缺少对于资金后续的跟踪、管控能力。买债是一种实质性给付，私募用来做什么，投资人一般无从掌控。

2013年现在各家基金公司的债券投资策略大同小异，都是信用债投资为主。同时，业内人士也指出：利率这块基本上还是没有太大的机会，主要是信用债加杠杆，这是现在比较流行的一个投资模式。

固定转向权益除了信用风险外， 2013年债券市场可能面临另一大风险即为权益类市场表现良好导致的资金转移。所以，投资者有理由对 2013年债券市场短期投资持乐观态度，但就全年中长期投资相比 2012年偏谨慎。过去 3年熊市，大量的投资资金是囤积固定收益类市场，而2013年或许是权益类市场的天下。

《金融理财》认为，在过去的一年里，低风险基金品种中，债券型基金表现最好，全年净值上涨 7.06%，在各类基金中仅次于 QDII型基金，超越了股票型基金与偏股混合型基金。 2013年的债基收益可能会降至 5%～6%之间，比 2012年降低 1-2个百分点，而股票型基金和偏股混合型基金则会比前去年好一些，但也不会真的好到什么程度。

另外， 2013年债市有可能面临加息风险。债券市场也不会是温温和和的票息收入了，基本上可能会存在价差的损失，有可能进价亏的钱超出了票息。目前股市转暖，市场风险偏好情绪上升，而资金流向出现变化后，部分债券将面临较大的减持压力，恐引发流动性风险。

2013年中国经济主要是依靠新兴产业和刺激消费转型，经济复苏趋势明显，在此情况下，债市不会出现大的问题。上半年的信贷数据、社会融资总量数据，基建投资数据将决定经济复苏强弱。

作为基金投资债券要采取不同的策略，经济若是弱复苏，可维持高仓位，中低久期；若是强复苏，则维持低久期操作。如果强复苏超过预期，债券市场则将蛰伏 1-2年，届时最好的固定收益产品将是货币市场基金，但之后相信债券市场会赢来更大的发展机会。时下，基金投资债券市场可能会积极一些，但春节之后会慢慢回收，操作策略上必然选择为高仓位但降久期。

篇4：私募基金备案需知

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专业代理（重庆）：建筑施工资质、地产开发资质、安全生产许可、建造师挂靠、公司注册及融资咨询

一，取得项目法人的投标邀请函和工程所在地建委出具的有关工程

招投标证明后，向市建委提出书面申请。

二，填写（重庆市外地建筑企业单项工程登记备案申请表）一式叁份。三，省级建设行政主管部门或国务院有关部门出具来渝施工证明。

（外出施工介绍信原件）

四，《企业法人营业执照》及《建筑企业资质证书》副本复印件（原

件核验）

五，ISO9000质量体系认证书复印件（原件核验）。

六，上两获质量奖证明书复印件（原件核验）并由政府质量监督

部门提供的工程质量的证明材料。（原件）

七，提供安全生产许可证副本复印件（原件核验）

八，企业有指定的在渝常驻负责人，拟派驻项目的项目经理、技术、质量和安全（高级）等方面常驻负责人的简历、业绩等证明材料。项目经理一级资质，且全过程担任项目经理的工程获省部级以上优质工程奖二项以上；技术、质量、安全负责人，必须取得相应专业的高级职称，具有10年以上从事建筑施工技术管理工作经历的资料。（证书原件）

九，关键岗位从业人员资格证明资料。（原件）

十，来渝投资或参与联合投资建设的企业须提供重庆市银行、财政或

有关机构出具的资信证明。

十一，企业与属地计生部门签订的计划生育责任书。（合同书原件）

备注：

1，申请资料齐备后，按有关规定，对符合条件的申请单位在14个工作日内核发（重庆市外地建筑企业单项工程登记备案证明）或给予不同意办理的意见，并将申请资料退还申请单位。

2，联系电话：636721

43重庆市建筑管理总站

一丰商务团队内部下设工商注册服务、财务税务服务、行政许可服务、知识产权服务、投资咨询服务、法律维权服务、人力资源服务及其它商业服务八个咨询代理部门，另外设立了三家分所。热线电话：***（疑难专线）60622051（24小时咨询）68712105（服务总机）

篇5：深圳五牛地产基金-项目合作需知

1．地产项目甄选要求

（1）项目城市：国内一、二线城市，以及部分经济发达的三线城市中心区；

（2）项目类型：要求是住宅、商业、城市综合体、工业地产；地级市以上BT、BOT项目可谈；开发商即将到期的银行债务、信托、资管计划等不能还款的，我方可接盘替换债务；4星以上国际知名品牌在建酒店项目、运行中酒店项目、大型商铺项目等均可；

（3）开发商：三级资质以上；如果项目是大城市核心位置、优质地段、稀缺资源的，开发商资质不作要求；前百强开发商，位置地段差点的项目、利率可谈；

（4）项目类别及操作方式：三线城市要求四证齐全；

一、二线城市两证以上可谈；一线城市核心位置、稀缺项目可合作拿地；无论何种类型项目、地段最为重要。以债权、股权加债权夹层合作、协助收购进行操作。

（5）资金来源：我司为豫商集团旗下地产基金公司，通过利用结构化基金设计，单一资金及地产私募结合投资，项目资金背景为豫商集团。

（6）融资要求：

6.1、单个项目融资额1-5亿；操作时间1个月之内；一二线城市核心地段、品牌开发商、四证/五证齐全的优质项目；二线中等以上城市、小开发商、位置略差、成熟度略差、有瑕疵或不确定因素的项目、用款时间1-3年；根据项目情况利率浮动。

篇6：私募基金登记备案流程

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私募基金登记备案流程

私募基金登记备案流程怎么走?私募基金是以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，通过电子系统网上提交信息，网上审核登记备案，下面在本文整理介绍私募基金登记备案流程的相关内容。

登记信息内容

填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

登记时限

材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

公示内容

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私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

注销登记

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

私募基金备案时点

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

私募基金备案时限

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备

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案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

信息报送

(1)每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。

(2)每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

(3)每结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

(4)每4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。

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以下重大事项报告，发生后10个工作日内报告。

(1)私募基金管理人名称、高管发生变更;

(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

以下私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：

(1)基金合同发生重大变化;

(2)投资者数量超过法律法规规定;

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(3)基金发生清盘或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;

(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

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篇7：皮衣新手需知

如果你是皮衣的新入手者，那就得先要认清真皮与仿皮的分别，真皮表面有着天然皮肤组织的特点，纹理不规则，天然的皮有毛孔能透气，保温得来绝不局促，不像仿皮般是密不透风；而仿皮是透过铸模或Mirco-Fibre而成，密不透风的人造纤维胶质素材纹理一般都是非常规律化，即使采用了加孔技术，也不及真皮的良好性能。现在都难以依靠嗅觉去分辨皮衣的真伪，加工技术可在仿皮加入人工皮革气味，所以嗅觉已不是一个最佳的辨别方法。真皮有毛孔有一定的浸透作用，你可透过滴水测试来分辨出皮的真伪，首先把水滴在真皮上，你会发现过了一段时间会有水迹，这点仿皮则做不到。真皮也不怕被火烧，仿皮则遇到高温，皮面会即时熔化（当然不是以猛火或长时间燃烧）。当然，你也不能在服装店以水及火去测试，所以最好还是光顾有信誉的商店。

其实皮衣保养得宜绝对可以穿一世，在一般情况下皮衣可以自行清洁或拿到洗衣店去找专人处理，但在收藏时要尽量避免让皮衣发霉，因为动物皮革一旦发霉便会很快扩散开去的。若发现皮衣有污迹，只要用消毒酒精（即火酒）抹拭便可，既除污且不会发霉。假若发现皮衣发霉是不适宜让阳光长时间直接照射，阳光会令皮革出现干裂现象。除霉的方法，最好是先以干布抹去霉菌，再以棉花蘸上火酒拭抹一两次，晾干后放回衣柜内。偶尔使用少许皮膏或甘油轻抹来保养皮衣，也可呈现自然光亮的效果。

如果要避免发霉的情况，最好当然是转季时在收纳上花点功夫，由于皮衣的内外物料均有所不同，处理手法亦有分别。但如我这般懒惰的人，当然就是拿到专业洗衣店给专人处理，型得干脆利落。

篇8：私募基金备案承诺函

机构名称：

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本机构承诺:向中国证券投资基金业协会申请登记、备案、及信息更新中所提供的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担全部的法律责任；本机构的高级管理人员及从业人员符合《私募投资基金管理人登记和基金备案法（试行）》的相关内容。

机构名称：

盖公章

法定代表人／执行事务合伙人／执行事务合伙人委派代表

篇9：私募基金不备案将影响投资

私募基金不备案将影响投资

监管部门明确要求私募基金备案，但仍有私募机构未及时完成。近日，有私募机构因产品募集未办理备案手续而被当地证监局警示。对此，有律师表示，基金管理人有办理基金备案手续的义务，若不备案会面临行政处罚的法律风险，并影响投资新三板企业及上市公司。私募产品必须合规备案根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。近日，据《中国证券投资基金业协会2017年私募基金登记备案综述及12月私募基金登记备案月报》显示，截至2017年底，已备案私募基金66418只，同比增长42.82%。其中，自“资产管理业务综合报送平台”上线以来，协会在新系统备案私募基金21516只，平均办理时间为5.79个工作日，平均退回补正次数1.46次。对于成立多年仍未办理备案的基金产品，基金业协会咨询热线工作人员表示，仍在运作的私募产品必须合规备案。无论成立时间长短，按照相关规定，肯定是要到协会完成相关备案的，否则就是不合规。若私募基金一直不备案有什么后果?北京盈科律师事务所合伙人唐春林律师表示，私募基金若不备案，会受到证监部门的行政处罚。《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十四条规定，经备案的`私募基金可以申请开立证券相关账户。若不备案，将不能开立证券账户，影响投资新三板企业及上市公司。未备案被警示2月24日，江苏证监局公布对南京中乾融投股权投资基金管理有限公司(简称“中乾融投”)开出罚单，原因是该私募机构募集产品未按规定办理基金备案。江苏证监局在监管中发现，中乾融投2015年11月19日募集设立契约型投资基金，规模5760万元，投资人数21人。但募集完毕，中乾融投一直未根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，江苏证监局决定，对中乾融投采取出具警示函的行政监管措施。对于备案相关事宜，中乾融投相关负责人在接受记者采访中表示，公司成立时，还未要求考基金从业资格证，半年后政策才出台。在法人考证期间，公司按例接受年检，被告知从业人员资格不够，年检未过关导致无法备案，目前正在做备案准备。江苏证监局办公室工作人员表示，后续整改情况会在官网进行公示。

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