私募基金人员工作内容

私募基金人员工作内容（通用8篇）

篇1：私募基金人员工作内容

附件一

关于做好2003国家留学基金资助出国人员选拔工作的通知

师资便字[2002]第30号

各院（系）、部门：

国家留学基金委2003国家留学基金资助出国留学人员选拔工作现已开始。为了做好这项工作，进一步优化我校各学科的师资力量，尤其是加大对创新人才的培养力度，加强人才竞争能力，培养造就高层次人才，更好地适应我校建设综合性有特色的教学科研型大学的需要，望各单位接到本通知后，根据保证质量、学用一致的原则，将教师的积极性和单位的人才需求、培养目标结合起来，按照单位的人才培养计划，认真做好此项工作。为了保证这项工作的顺利进行，现强调以下几点：

一、2003国家公派留学选派政策有重要调整

1、为了加强选派工作的针对性，充分发挥国家留学基金的效益，国家留学基金管理委员会在调查研究的基础上确定了七大重点资助领域，将优先给予支持。七大领域包括：通信与信息技术、农业高新技术、生命科学与人口健康、材料科学与新材料、能源与环境、工程科学、应用社会科学与WTO相关学科等。详情可向当地申请受理机构查询（省教育厅外事处，电话：3239144）。

同时，国家留学基金管理委员会还将继续鼓励其他学科领域的人员申报国家留学基金，并将予以支持。

2、对留学人员类别进行了调整，设立了“高级研究学者”，并大幅度提高了高级研究学者的资助力度。高级研究学者应为国家或教育部重点实验室、依托高校建设的国家工程（技术）研究中心骨干或“长江学者计划”特聘教授岗位的入选者或第二梯队助手，并担任一定的行政管理职务（高校副系主任、研究所副所长或重点实验室副主任以上）；或中央国家机关、国有大中型企业高级行政管理人员。计划每年选派200名，资助期限为3-6个月，资助标准为1800-2000美元/月。

3、将传统的“普通访问学者”和“高级访问学者”合并为“访问学者”，并将资助期限调整为6-24个月，以便使其更能符合留学人员的实际需要。4、2002年，国家留学基金管理委员会曾对申请者外语方面的要求做了适当调整，允许尚未参加规定的WSK外语水平考试，但获得所在单位重点推荐的人员申报，获录取后再培训外语,通过WSK外语水平考试后派出。2003年，国家留学基金管理委员会将继续执行这一政策，并将采取措施加强对被录取人员外语水平的审核和派出阶段的管理，在留学人员派出前审核WSK外语水平考试成绩或教育部有关出国人员培训部颁发的培训合格证书及外方邀请信。

二、申请须注意事项

1、申请者条件详见《选拔简章》，《选拔简章》和有关详细资料及有关附表，请从国家留学基金网站（http：//）下载。

2、申请者应按规定填写《CSC出国留学基金申请人员信息一览表》和

《国家留学基金管理委员会出国留学申请表》，并按《申请表》中的要求提交如下申请材料：

（1）、申请者向受理机构交验各种材料一式六份（原件一份，复印件五

份）；

（2）、个人所在单位须审核把关，并认真填写《单位推荐意见表》（单

位意见院系不须签字盖章，由学校签字盖章）。

（4）、两份由具有正高级专业技术职务（职称）专家、学者出具并署名的推荐信。（“专家推荐信”，务必为专家亲自填写，打印无效。）

（5）工作简历及职称证书、身份证、最高学历、学位证书复印件、体检表(一份原件)等；

（6）有关项目要求的其他材料；

（7）申请德国DAAD项目的人员需按项目要求提交外文材料；

（8）申请高级研究学者的人员应提交的有关材料。

3、外语要求与过去有所不同，详见国家留学基金委网站《关于公派留

学外语条件要求及有关说明》，2003年（WSK）考试时间安排可查询教育部考试中心网站（http：//）或留学基金委网站

4、材料完备后，经所在院系审核推荐，于2月21号前报校人事处仙林

校区B1楼442室。

5、江苏省教育厅受理截止日期为2003年2月28日。

6、申请者须交纳报名费和评审费共计人民币500元/人。

南京师范大学人事处

2002年12月24日

附件二

关于选拔2004与德国巴符州交换奖学金生留学人选的通知

各有关院（系）：

根据省教育厅苏教外[2003]年7号文件精神，按照省教育厅与德国巴符州教科部签署的友好交流协议，今年我省将继续选派普通访问学者赴德国巴符州有关大学进修，现分配给我校两个名额，为切实做好这项选拔工作，现将有关事项通知如下：

一、人选条件：热爱社会主义祖国。爱岗敬业；具有大学本科以上学历和中级以上职称；具有较好的德语基础或较高的英语水平，有较强的外语交流能力；年龄50岁以下，身体健康。

二、录取人员将分别于2004年年1月和10月分两批派往德国巴符州有关大学进修，进修期限分别为6个月和10个月，由德国巴符州教科部提供奖学金。

三、我校将向省教育厅交纳项目费12000元/人（6个月期）、18000

元/人（10个月期）用于支付德方学生在我省的学习食宿教学等费用。

各院系限推荐1名，请于2月16日前将被推荐人员的材料报送人事处。

附件：赴德国巴符州进修人员推荐表

人事处

2003年1月21日南京师范大学赴德国巴符州留学人员推荐表

1、申请人基本信息

姓名性别 出生年/月/日 婚姻状况专业技术职务 行政职务 参加工作时间最高学历所学专业从事专业

2、外语水平

1）英语（PETS5）成绩考试日期

2）德语（WSK）成绩考试日期

3、接受高等教育和在国内外进修情况

学校名称学习时间（自/至）主修专业获得的学位或证书

4、最近五年曾从事过的工作

工作单位时间（自/至）所担任专业技术工作专业技术职务/行政职务

5、学术科研情况及主要工作业绩：

6、所在院系推荐意见：

附件三

关于遴选2003年赴伦敦大学学院大学攻读硕士人选的通知

各有关院（系）、部门：

接上级通知，我校可推荐2名奖学金生候选人参加国家留学基金委

2003年赴伦敦大学学院攻读硕士学位的遴选。为做好此项推荐工作，现将有关事项通知如下：

一、推荐人选的条件及专业详见国家留学基金委留金密项[2003]6009

号文（附件一）。但我校教职工须在我校工作三年以上，重复派出者最近一次回校工作已满三年。

二、各有关院（系）、部门限推荐一名候选人（专业学科见附件一）。

三、一经批准录取的候选人将于2003年9月派出，留学期限为12个月，到期不得延长，望各单位注意做好其工作安排。被推荐的候选人不得同时申请其它项目，一经国家留学基金委录取后不得放弃录取资格。

四、被推荐的候选人要认真填写候选人推荐表（见附件二），并附相

关材料的复印件，于2003年2月底之前报学校人事处。

联系人：王建冬

电话：5891417

附件1：国家留学基金委《关于遴选2003年赴伦敦大学学院攻读硕士

学位人选的函》

附件2：《南京师范大学赴伦敦大学学院留学人员推荐表》

南京师范大学人事处

2003年2月14日

附件1

关于遴选年2003年赴英国伦敦大学学院攻读硕士学位候选人的函留金密项[2003]6009号

各有关单位：

2003年国家留学基金管理委员会将选派至多9名人员赴英国伦敦大学学院（University College Londdon）攻读硕士学位。现将遴选有关事项通知如下：

一、选派工作需贯彻“按需派遣，保证质量，学用一致” 的方针，按照“精选精派”的原则，并结合国家、本地区和本单位的发展对相关人才培养的需要。

二、本项目专业为公共政策（Public Policy），学成后取得的专业学位

为MSc in Public Policy。

三、候选人应具备以下条件：（1）大学本科毕业；（2）年龄在25岁

以上，45岁以下，并至少有三年相关工作经验；（3）未在国外大学进行过阶段性的学习；（4）德才兼备，具有学成回国为祖国建设服务的事业心和责任感。

所推荐的人应具有教好的英语水平，根据中英双方签定的协议，向基

金委提交IELTS考试成绩，总分应在7.5分以上。初审合格的人员需

参加4月由我委和英方统一安排的面试。

四、经批准取得留学的人员将于2003年9月派出。留学期限为12

个月，到期不得延长。国家留学基金管理委员会和英国外交部将共同负担留学人员在英国学习一年的费用、生活费和有关补助以及往返国际旅费，在英期间每人每年的生活费及各类补助总数约为1万多英镑。

五、此项目人员的推荐选拔工作采取差额推荐的方法，以体现选拔工

作的公正性。请你单位按照上述要求推荐2名候选人，并务必于2003年3月10日前将推荐人的以下材料报送国家留学基金管理委员会项目合作与咨询部：

1、《出国留学申请表》（项目类）。（一式两份）可在网上下载，网址如下：

http：///gb/readarticle/readarticle.Asp？articleid=12622、《单位意见表》。（一式两份）下载网址如下：

http：///gb/readarticle/readarticle.Asp？articleid=12623、英国外交部奖学金申请表（请贴照片）和两位推荐人意见表（附件

1）各一式五份（一份原件及四份复印件）；

4、大学成绩中、英文本（须加盖颁发院校公章，一式五份。）；

5、学历学位证书中的中、英文本（须加盖颁发院校公章，各一式五份。）；

6、提交IELTS成绩单（复印件两份）；

7、身份证复印件一份；

六、根据国家公派留学工作的有关规定，推荐人应交纳报名费和评审费500元人民币。（其他略）

七、正式录取的留学人员件按照国家公费留学人员选派办法的规定，与国家留学基金委签定资助出国协议书，交存保证金以及其他有关手续。留学人员在规定的留学期间国内有关待遇按国家公派人员的有关规定办理。

八、各单位应确保被推荐的候选人未同时申请其他项目，经国家留学基金委录取后不得放弃留学资格。

九、（内容略）。

工作中如有问题，请及时与国家留学基金委项目合作与咨询部联系。联系人：李兵联系电话：010-66413119，传真：010-66410637

网址：bingli@csc.edu.cn国家留学基金委秘书处

2003年1月23日

附件2

南京师范大学赴伦敦大学学院留学人员推荐表

1、申请人基本信息

姓名性别 出生年/月/日 婚姻状况专业技术职务 行政职务 参加工作时间最高学历所学专业从事专业

2、外语水平

IELTS成绩

3、接受高等教育和在国内外进修情况

学校名称学习时间（自/至）主修专业获得的学位或证书

4、最近五年曾从事过的工作

工作单位时间（自/至）所担任专业技术工作专业技术职务/行政职务

5、学术科研情况及主要工作业绩：

6、所在院系推荐意见：

篇2：私募基金人员工作内容

姓名人员类别工资职级调入单位工资总额岗位

工资薪级

工资绩效

工资岗位

津贴职务

津贴地区

补贴考勤

奖特岗

补贴提租

补贴工资已发至xx年x月

单位(盖单)

年 月 日

有关部门(盖单)

年 月 日

工资基金管理部门(盖单)

篇3：私募基金人员工作内容

随着国家科教兴国战略的实施,国家和地方都加强了青年科技人才培养的力度,设立了各类扶持青年科技人员的基金项目。如教育部设立的“高等学校博士学科点专项科研基金新教师类基金”、“霍英东教育基金会高等院校青年教师基金”,人事部设立的“博士后基金”,以及各地方设立的人才项目,如上海市“晨光计划”、“青年科技启明星计划”等。这些基金在资助规模、资助范围和资助强度上都有一定的局限性。相对而言,青年科学基金是影响最大、申请条件比较宽松、覆盖范围最广、最具有代表性的青年人才资助计划。

近年来,青年科学基金的申请量从2001年的3,441项增加到2009年的28,527项,增长了7.29倍[3,5],竞争日趋激烈,资助率只有百分之二十左右。笔者就青年科学基金不予资助项目的同行专家评审意见进行分析,指出申请过程存在的主要问题,提出加强高校科学基金管理,提升青年科技人员竞争力的对策。

1 青年科学基金申请过程存在的主要问题

笔者以青年科学基金项目同行评议表的评价要点(见表1)为分析标准,对某高校2009年未获得资助的43项青年科学基金项目,125份明确不予资助的同行评议全文反馈意见进行统计分析(见图1),得出如下结论:(1)创新性不强问题有33项,占项目总数的76.7%,有72名专家提到此类问题,是青年科学基金落选的主要原因;(2)研究价值问题有8项,占18.6%,有10名评议专家提到此类问题,其中7名评议专家提到立项依据不充分,4名评议专家提到科学意义或应用价值不高;(3)研究内容问题有30项,占69.8%,有65名评议专家提到此类问题,其中46名专家提到研究内容不恰当类问题,18名专家提到研究目标不明确类问题,17名专家提到关键科学问题阐述不准确类问题;(4)研究方案问题有29项,占67.4%,有50名专家提到此类问题,主要有技术路线、研究方案是否合理可行问题;(5)研究能力问题有21项,占48.8,有25名专家提到过此类问题,主要指工作基础、前期工作积累方面不足的问题;(6)其他问题有8项,占18.6%,有4名专家提到项目属于开发类项目,不在基金资助范围,5名专家提到项目写的简单或格式不规范,3名专家提到博士后研究时间无法保证。

从青年科学基金项目不予资助的同行评议全文反馈意见统计分析来看,青年科技人员在申请青年科学基金过程中存在着一些问题,主要集中体现在以下方面:

1.1 创新意识不强

创新是基础研究的灵魂,也是能否获得青年科学基金资助的关键因素。从青年科学基金同行评议专家不予资助反馈意见来看,创新性不足成为青年科学基金落选的主要原因。大部分落选资助的基金申请缺少创新,主要体现在“选题创新性不足或缺乏新颖”,“研究内容过于庞杂,属于泛泛而谈,缺乏新颖”,“拟解决的关键问题不属于科学问题,缺乏创新或特色”和“引用的参考文献较老,项目起点低,较多研究工作是对他人研究的跟踪,缺乏新意、特色”等。青年科技人员思想活跃,思维敏捷,有创新的火花,但往往不能提出创新性强的科研项目。一方面,一个项目是否有创新性,主要体现选题上,而一个好的选题是从自己多年工作积累中产生,而青年科技人员提出的一些想法多数是延续导师的课题,缺少自己的想法;另一方面,创新性越强的项目,风险越高,项目实施过程遇到的不可预知问题越多,而青年科技人员独立承担科研工作的经历较少,科研经验不足,对项目的实施过程往往考虑不周,导致评审专家对申请人完成该项目的能力怀疑。

1.2 运用政策能力不够

有些申请者对基金委的有关政策和管理规定缺乏深入细致的了解,出现以下一些问题:(1)不清楚青年科学基金的定位,偏离青年科学基金项目支持范畴,如青年科学基金支持基础研究和应用基础研究,而申请者提出的课题属于科技攻关及产品开发类项目;(2)不清楚基金委各科学部的资助范围和优先资助领域,选错学科;(3)不了解青年科学基金以往的资助情况,提出的课题与以往资助课题雷同,缺乏新颖,低水平重复研究;(4)不清楚各类项目的管理规定和撰写要求,以至于撰写格式不符合要求,经费预算不合理等。

基金委出台了《国家自然基金管理条例》、每年度的《项目指南》、各类科学基金项目管理办法,都在基金委网站公布,其中每年度的申请须知,介绍本年度各科学部资助情况和优先资助范围,申请过程中的有关注意事项和各科学部的撰写要求,分析了上年度基金项目的申请和资助情况等等。青年科技人员应仔细阅读上述文件,清楚青年科学基金的政策和管理规定,了解重点资助领域,就能准确把握我国基础研究战略发展的趋势,找到切入点和突破点。

1.3 工作基础薄弱

青年科学基金申请者多数是刚刚毕业或工作时间不长的博士,科研团队组建时间短,项目组的主要成员以青年为主体,科研工作时间也较短,前期研究积累很少。同时,实验性课题缺乏前期实验结果,评审专家不能正确判断申请者是否有能力承担该项目的研究,进而怀疑课题可行性和预期研究结果,即使是有一定创新思想的项目,在基金申请竞争激烈的形势下也难以获得资助。评审专家倾向于资助那些科研经历丰富,申请者曾主持或参加过一些相关科研项目、在相关期刊发表过高水平学术论文,对申请的课题做过前期研究,并取得重要的研究成果,该项目的竞争力就强一些。

1.4 撰写项目申请书经验不足

青年科学基金项目的评审没有答辩的程序,只是关于申请书的书面评审,某种程度上相当于申请书撰写质量的评审。这样,申请书撰写的质量就至关重要。而青年人撰写科研项目的经验不足,容易出现语言表达不充分、不准确,没有准确反映出申请者学术水平的真实情况,以致申请书中表现出立项依据不足,研究内容重点不突出,目标不明确,关键问题没有抓住等问题,因而没有获得资助。一份好的申请书应该反映出申请者的创新思维,选题新颖,具有重要的科学意义或应用前景,立项依据充分,研究内容恰当,研究方案具体可行,研究目标明确,研究基础好、团队结构合理,经费预算合理,还要做到行文流畅、文字规范、逻辑清晰。

2 加强科学基金管理工作,提升青年科学基金竞争力的对策

2.1 营造宽松的科研环境,培养青年的创新意识

创新意识的形成不是一朝一夕而就的,需要长期的科研工作积累和科研基本素质的培养。基础研究具有探索性强、不可预见等特点,需要长期孕育才能厚积薄发,学校营造宽松学术氛围,坚持按基础研究规律办事,不盲目追求科研政绩,不片面追求成果数量,防止急功近利和短期行为,鼓励自由探索,宽容创新挫折;鼓励并为青年科技人员创造开展国际合作与学术交流的条件,促进不同学术观点平等争鸣,交流碰撞,促进交叉与创新。

申请者在平时注重科研基本素质的培养,加强科研业务能力、综合分析能力、观察能力等方面的培养,掌握基本科研技能;培养热爱科研的事业心、积极进取的上进心,具有科学探索的求知欲;重视信息收集加工方面能力的培养,充分利用各种信息渠道,尽可能地了解各学科的国内外研究动态及发展前景,了解本学科目前急需解决的前沿领域问题,着重把自己将要申请的项目在研究内容、研究目标上与国家的要求统一起来,与国内外同类研究比较,有自己的特色,有创新。

2.2 加大基金政策和管理规定宣传力度

各高校应及时掌握基金委的《项目指南》、与基金项目相关的规定、办法和通知等文件精神,尤其要了解每年的热点资助领域和重点重大项目资助范围。在此基础上开展申报前期的宣传发动工作,通过校园网、校报、聘请学术和管理专家讲座等形式,帮助广大科研人员了解基金资助政策和基金管理工作动态,基金项目的申报要求和评审要点,熟悉本校的基金申报程序和申请规则,树立信心,增强竞争意识。鼓励研究人员瞄准学科前沿,选择高起点、创新性、探索性的学术交叉空白点,选择研究的问题既有重要的学术研究价值,又对我国科技、社会和经济发展有重要意义。

2.3 注重扶植培育工作,夯实研究基础

鉴于青年科技人员思想活跃,但研究基础比较薄弱,没有相关研究工作积累,同时缺乏研究经费进行相关课题的前期研究。各高校对于一些有创新思想、有发展前景的青年科研人员给予一定的经费等条件支持,使其申报前就开展前期科研探索,积累工作基础。学校科研基金要重点资助那些有创新思想,有培养前途的青年科技人员为他们开展预研工作创造良好条件,增加他们的科研积累,鼓励他们在相关的学术期刊上发表高质量研究论文,提升本学科及相关学科内的同行专家对他们的研究工作的认识和了解。

2.4 提高项目申请书撰写质量

一份好的项目申请书要做到“外行看了有兴趣,内行看了有水平”,申请书不仅要自己明白,还要让小同行、大同行、基金管理人员和有关领导看得懂。按照青年科学基金项目撰写提纲来分析,项目申请书应该向评审专家阐述4个关键问题[7]:为什么(要干)——立论依据;干什么——研究目标与内容;怎么干——研究方法与技术路线;凭什么(来干)——研究基础。写清楚这4个问题并非易事,需要青年科技人员不懈努力,通过不断撰写项目申请书进行实战锻炼,及时总结经验教训;高校要加强青年科技人员关于项目申请书撰写的培训工作,邀请经验丰富,懂得撰写技巧的专家帮助辅导,并请同行专家审阅,找出申请书中的缺点与不足之处,给予指点,提高申请书撰写质量。

3 结束语

青年科学基金作为 “起步基金”,为青年科技人才的成长发挥重要作用。目前,青年科学基金竞争日趋激烈。高校应遵循基础研究的规律,宽容创新挫折的学术氛围,为青年科技人员的营造有利于创新的环境,鼓励自由探索,培养青年科技人员创新精神;加强政策宣传,做好“育苗”工作,夯实研究基础,提高青年科学基金申报质量。通过青年科技人员和学校的共同努力,提升青年科技人员的竞争力。

参考文献

[1]靳征谟,杨雷.充分发挥“青年科学基金”的作用[J].中国科学基金,1996(3):218-222.

[2]国家自然科学基金管理工作暨表彰大会[EB/OL].http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/bzdh/index02.htm.

[3]国家自然科学基金年度报告[EB/OL]http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/ndbg/2009ndbg/index.html.

[4]李晓轩,马颜,龚旭,赵学文.国家自然科学基金对我国青年科技将帅人才成长的作用及相关问题研究[J].中国基础科学,2002(3):39-44.

[5]吕群燕,张农,李东,唐郁.青年科学基金相关政策研究[J].中国科学基金,2008(3):162-169.

[6]杨震,徐瑞成,何冰,等.从同行通讯评审意见看不予资助项目申请书中的共性问题[J].中国科学基金,2009(2):104-107.

篇4：家庭基金解放“三无人员”

婚后，我决心根治老公的“月光症”。我开始梳理他的收支状况，弄清楚他每个月的收入都流向何处。经过一段时间的“跟踪调查”，我发现了老公每月支出的两个“大窟窿”：

其一，他是一个不折不扣的影迷，喜欢收藏各类影碟。婚前他曾向我炫耀，他收藏的各类VCD、DVD碟片已经堆了满满一堵墙那么高，总数已经上万张，就连他们台的资料室也没有他收藏的齐全。粗略一算，以平均每碟只花10元计，这里也已经堆进了10万元。关键是，这一万多张碟，他真正看过的没有多少，很多时候都只是他的“收藏癖”作祟，买着买着就成了惯性。

其二，吃的支出。电视台里年轻人很多，大家往往是呼朋引类去餐馆，听到哪里新鲜、好吃就大队人马杀过去。虽然是轮流做东，但是吃一次没500元恐怕下不来，一周一次，一个月2000元就花出去了。

找到了他的“病根”，我就要对症下药。首先，关于碟片，我和他认真地谈了一次，最后达成一项共识——对于那些在市面上随处可见的“大片”、“经典名片”不必再买，需要的时候完全可以去影碟铺租赁；只有那些比较冷门，又确有收藏价值的片子，才予以考虑。这样，并不影响其收藏。第二，我通过自己动手做菜、并用核算成本的方式来对他进行“现身说法”，当他看到餐馆酒楼里几十元、上百元一道的菜，我只需花上其菜价的1/10就能做出来，他顿生感慨，主动表示愿意压缩这部分的开支。

接下来，我开始正式掌管家庭财政大权，他的工资由我统一支配。

我们俩每月的总收入大概有10000元，开支方面每月必须向银行还贷2500元，固定的物管、水、电、气、宽带网等费用大约400元，日常生活费约600元；另外，我和老公的零花钱分别是每周150元和300元，共1800元。

剩下约4700元，用于实行我的“基金疗法”：

固定基金：3000元，我去银行办了张零存整取的存折，每月固定存入3000元。

消费基金：1000元，包括购买服饰或一些耐用消费品和旅游的开支。如果零花钱不够，也可适当从中支取。

应酬基金：400元，主要用于亲戚朋友之间的应酬往来，如婚礼、小孩满月的礼金。这不是每个月都可能遇到的。

健康基金300元：虽然我们都买了医疗保险，自己仍然需要准备一部分以备不时之需，同时用来购买一些保健品。

后三项“基金”我存进另开的一张活期存折里。这些基金每月的余额自动滚入下月。

老公表面上虽然接受了“基金疗法”，可是真正执行起来，他也不是那么乐意。习惯了钱包里随时有厚厚一沓钞票，如今只有3张百元大钞“看家”，他于是渐渐地就有了怨言，说我是“小女人攒死钱”。有一次，我试着一次性给够他一个月的零花钱，结果不出所料，他居然不到一周就花光了。从此以后，我只得狠下心来遵守我的理财计划，不再理会他的抱怨。

一年以后，我们的固定基金有近4万元，另三笔基金加在一起总数也有两万多元。我从消费基金里取出8000元，买了一台CANON数码相机作为圣诞礼物送给他，他的惊喜之情溢于言表——这是他过去想买而没钱买的相机。

今年是我们设立“家庭基金”的第4年，账面上各项“基金”总额已达20万元。作为“褒奖”，我又从消费基金中取出一万多元和他一起去塞班岛度了一次假。我下一步的理财规划是，买一辆经济型车，然后在高校附近按揭一套小户型房作投资。

篇5：私募基金高管人员任职资格

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：(一)取得基金从业资格；

(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

私募基金总经理

任职资格：

熟悉各类理财产品，对各类投资市场有深刻理解，具有敏锐的市场洞察力和准确的业务分析能力，能够对城市客户资源进行定位并制定开展有效地战略计划；3年以上基金公司工作经验，有非常丰富的项目运作、销售、风控等经验 职位职责：

1、参与公司基金投资策略的设计，制定募资目标、实施募资方案、开拓各种募资渠道并建立良好的合作关系；

2、拥有一定的资金渠道，并负责带领和指导销售团队完成营销相关任务；

3、负责基金项目的组织，设立，管理，执行及对外合作，组织并参与组建基金的相关谈判，并根据募资情况，拟定募资报告；

4、负责分析市场和项目的资金状况和需求，制订并实施相应的产品募资方案；

5、配合公司需求，分析、评估募资需求和市场条件；

6、独立或合作完成募资的前期接洽和邀约谈判，出资方、合作机构资源的外联和拓展；

7、负责基金销售团队建设，核心人才队伍搭建，营造积极向上的团队氛围，保证投资团队的战斗力与凝聚力；

8、销售团队建设与维护；

9、现有团队者优先。任职要求：

1、年龄30岁以上，财经类院校研究生以上学历，获得高级经济师及以上职称或同类型其他职称。（优秀人才可适当放宽条件）

2、具有10年以上金融行业工作经验，6年以上信托、投行、基金金融机构从业经验，至少全面负责过三个私募股权基金投资项目并具有良好的业绩。

3、具有优秀的团队管理能力，具有良好前瞻性和高端决策能力，能带领团队高质量地完成项目运作，完成公司下达的销售指标。

4、有私募股权基金领域丰富的人脉、资金渠道、地产信托或地产基金管理经验，有金融机构工作经验及政府资源者优先。

5、熟悉私募股权基金的融资技巧及策略、融资形式，精通基金产品的风险评估、设计包装、营销等，并做好销售队伍的培训。

篇6：基金征缴人员岗位职责

2.对参保审批表进行计算机登录，并做好档案管理。

3.按时打印核定缴费通知单。

4.根据缴费通知单的数据及时、足额地征缴基金。

5.对完成和未完成缴费任务的单位分别作出医疗保险启动和停止的通知。

6.及时提供与报表相关的各项数据。

7.负责审定和处理参保单位的异动情况。

篇7：证券投资基金销售人员执业守则

为规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准，我会制定了《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》，并经四届二次理事会审议通过，现予以发布，请遵照执行。

附件：中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则

中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则

第一章总 则

第一条为加强证券投资基金（以下简称基金）销售的自律管理，规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准，根据《中华人民共和国证券投资基金法》和中国证监会《证券投资基金销售管理办法》等法律法规以及中国证券业协会（以下简称协会）的有关规定，制定本守则。

第二条本守则所称基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。

基金销售人员应当遵守本守则。

第二章基本业务素质与职业道德规范

第三条基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。

第四条基金销售人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其它形式的基金销售聘任合同。

第五条基金销售人员应当熟悉所推介基金的基金合同、招募说明书、发行公告、产品特征，以及基金销售业务流程。

第六条基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在机构及行业的声誉，保护投资者的合法利益。

第七条基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循以下原则：

（一）勤勉尽职原则。基金销售人员应当本着对投资者高度负责的态度执业，认真履行各项职责。

（二）诚实守信原则。基金销售人员应当忠实于投资者，以诚实和公正的态度并以合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况。

（三）投资者利益优先原则。基金销售人员应将投资者的利益置于个人及所在机构的利益之上。

第八条基金销售人员不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务。

第九条基金销售人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，积极参加所在机构和协会举办的业务培训，每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的要求。

第三章基金销售人员行为规范

第十条基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。

第十一条基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。

第十二条基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。

第十三条基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。

第十四条基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。

第十五条基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

第十六条基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

第十七条基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其它部门的相关规定。

第十八条基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。

第十九条基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、基金认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。

第二十条基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：

（一）有效识别投资者身份；

（二）向投资者提供《投资人权益须知》；

（三）向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；

（四）了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。第二十一条基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。

第二十二条基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。

第二十三条基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密，不得泄漏投资者买卖、持有基金份额的信息及其它相关信息。

第二十四条基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

第二十五条基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问。

第二十六条基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即向所在机构报告。

第二十七条基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。

第二十八条基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形：

（一）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；

（二）违规向他人提供基金未公开的信息；

（三）诋毁其它基金、销售机构或销售人员；

（四）散布虚假信息，扰乱市场秩序；

（五）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；

（六）违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；

（七）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；

（八）承诺利用基金资产进行利益输送；

（九）以帐外暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；

（十）挪用投资者的交易资金或基金份额；

（十一）从事其它任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

第四章管理和监督

第二十九条基金管理公司、基金代销机构应当根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的要求，建立健全并有效执行基金销售业务制度和基金销售人员招聘、培训和管理制度，加强对基金销售人员的日常管理。

第三十条基金管理公司、基金代销机构向基金销售人员提供的统一宣传资料，应符合《证券投资基金销售管理办法》和《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》的规定，并已按有关规定向中国证监会备案。

第三十一条基金管理公司、基金代销机构应按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。

第三十二条基金管理公司、基金代销机构应当在明显位置公布基金销售网点、有关负责人、联系方式、投诉电话等信息，并及时、妥善处理投资者对本机构基金销售人员的投诉。

第三十三条 协会根据本守则对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。第三十四条基金销售人员违反本守则，其所在机构应予以相应处分，并将处分情况报送协会；情节严重的，协会可按相关自律规定予以纪律处分；违反法律法规的，报中国证监会处理。

第五章附则

第三十五条本守则由协会负责解释。

篇8：浅谈社保基金监督工作的强化

关键词：社保基金,监督工作,强化

1 社保基金监督工作概述

社保基金制度结合社会保障的供给与资金汇集的强大功能, 使其长久以来被认定具有无可取代的社会与经济的影响力。设立社保基金的目的, 首重提供人民生活保障, 也可应对日趋严重的人口老化问题。但在该社会保障政策之外, 社保基金所聚集的庞大资产与其长期投资的特性, 在国家金融市场的发展上也占有举足轻重的地位。事实上, 许多国家的社保基金已在资本市场里扮演极为重要的角色。如此重要的社会资源, 当然引起各国政府与国际组织的高度重视, 因此有关社保基金制度的发展方向, 自上一世纪中起便逐渐成为争论的焦点。目前多数的社保基金是以确定给付储金制计划的形式存在。为达可持续经营的目的, 基金的管理重点应置于基金报酬率的提升, 在发挥基金设定的法定义务外, 还可利用基金准备的增加防止基金计划陷入破产的危机。一个健全的社保基金管理机制, 应包含三个面向, 分别基金监督 ( governance) 、课责性 ( accountability) , 以及投资策略 ( investment policy) 。如何提升社保基金的监督及管理效能, 使其能有长期且稳定的获利成效, 是现代政府以及学者专家所需正视的重要课题。

2 社保基金监督工作的强化措施

2. 1 实现社保基金 “用、管、征” 三者的完全分离

长期以来, 在社保基金监督管理方面, 都没有一个权威机构实施统一管理, 社会保障工作一直都处在“多头、多门”管理的混合状态, 同时参与社保基金监督管理的各职能部门都是独立工作, 相互间的沟通、协作十分缺乏。构建一套较为完备的监督体系十分必要。目前社保基金在很多地方已经实施起保基金工程, 社保基金的业务资料、财务资料等都需要进行层层上报, 从而形成一个内部监督体系。在构建起监管系统之后, 实施监督工作的人员也需要不断的提升自身业务水平, 通过业务培训、技术学习等, 促进监督工作的效率, 而在网络技术盛行的当今社会, 更要求监督人员掌握必要的信息技术。

2. 2加强部门协调, 构建规范的制度体系

建立由劳动保障、监察、财政、审计等有关部门组成的社会保障监督委员会, 参与社保资金监督管理方面重大事项的决策、监督检查。建立以劳动保障部门发挥主导作用的社会保障基金监管部门协调合作的机制, 建立以行政监督为主导, 基金管理机构内控自律为基础, 社会监督为补充的基金监督运行机制。相互配合、相互监督, 形成强大的合力和有机统一的监督管理体系, 以确保基金安全完整。另外, 要规范运作程序, 完善规章制度, 注重落实。一是对于国家社会保险相关的会计核算体系加以完善; 二是根据统一的会计核算体系, 制定征收、财政等部门的落实制度; 三是构建并应用统一的社保会计报表; 四是聚焦于基金的在途时间, 设计科学的指标体系, 以利于征收部门合理地将相应基金转入到收入专用账户中, 当月的征收必须保证当月得到转入;五是构建社保基金应用的利息核算制度, 对于相应的利息收入进行科学的核算。

2. 3 基金管理机构应建立内部控制与监督机制

社保基金管理机构应建立内部监督机制, 以避免或降低贪腐及诈欺事件的发生。监督机制应包括建立具有审查及风险管理功能的相关部门, 并具备畅通的通报管道, 这也利于管理机构及时掌握与处理基金的潜在危机。基金管理机构应遵循社保基金设立本旨监督基金的运作, 并应对基金的受益人负有法定的责任。为此, 基金管理机构必须规划适当的投资与风险管理策略, 以应对社保基金计划的既定给付义务。一些发达国家的做法值得借鉴, 这些国家在其社保基金管理机构之下设立“投资委员会”, 专责研拟投资方针与投资策略, 并以之向基金管理机构提出建议, 同时也负责监督这些方针与策略的执行状况, 以及对执行效果进行评估。投资委员会的成员应包括熟悉投资事务的内部经理人与外部的投资专家, 而部分的管理委员会委员也应包括在内 ( 多由管理委员会主席出任) , 借以建立机关间的联系通道, 确保无障碍的沟通。规范管理机构的法律应清楚界定负责人员的角色与应负的责任, 管理机构内各部门的人员依法各司其职, 借助一套完善的监督机制对职务的执行加以严格把关, 以保证管理的品质并减少经营策略发生瑕疵的机会。

2. 4 外部监督机制的建立

为健全社保基金的管理, 应在制度上构筑对基金管理机构的外部监督机制。基金管理机构虽为独立机关部门, 但仍不可独立于监督部门的管理, 因此基金管理机构须将其各项报告定期呈交监督部门审查。此外, 企业退休基金通常必须接受主管机关的业务监督, 社保基金也应比照类似的方式办理。主管机关需指派一名外部审查人员, 负责定期审查管理委员会及其附属委员会的运作状况, 而定期审查的周期应在相关法令中加以明确。审查的目的在于确保管理委员会与其附属委员会在财务与管理上的管控, 完全符合相关法令的规范。为避免执行职务时受到政府不当的干预, 审查人员应独立于政府, 且其所适用的审查准则必须合于国家标准。在审查内容上应包括基金资产与债务的精算评估, 因此在必要时, 政府也必须指定一名独立的精算师, 定期对社保基金的支付能力进行精算评估。如发现基金有无法履行法定给付义务, 或面临严重的收支赤字的可能性时, 审查人员或精算师应立即向基金管理机构提交相关报告, 基金管理机构若未在相当时间内采取补救措施, 则须转向主管机关报告, 以寻求解决之道。定期审查与精算的结果应忠实呈现在社保基金年度报告之中, 以供主管机关、监督部门, 及所有利益相关者知晓。需要指出的是, 无论是社保基金的内部监督还是外部监督, 都需要遵行独立性原则, 也即监督机构或部门应当不受管理部门的制约, 从而确保监督审查工作的不致出现弄虚作假的状况, 以提升监督的可靠性。

2. 5 强化社会保险基金收支管理

根据我国对于社会保险基金的相关规定来落实好社会保障基金的收支管理工作, 确保专款专用, 不随意挪用。劳动部门、财政部门和审计部门彼此之间要互相配合, 形成紧密的联系, 从而搭建起较为稳固的社保基金管理体系。在这一体系中, 社保经办机构所设立的账户只具有临时中转的作用, 并根据现有的相关制度规定, 来对需要缴纳保险的员工进行征收员工。财政专户、支出户都要按规定及时结转、解缴资金, 严禁坐支。对于剩余的资金要存入国有银行或者购买国债以帮助其增值, 社会保险待遇标准一经确定就不能进行随意的更改, 各项支出都要有理有据, 不能够增加支出项目或者是提高支出标准。

2. 6 基金运作的透明度

为使利益相关者充分了解社保基金的运用与管理, 基金管理机构应在年度终了前发布“年报”, 以增加基金管理的透明度。年报的内容应尽量包含有关基金管理的重要信息, 在客观上应属利益相关者所需知悉的信息, 均应在年报中呈现。各国社保基金年报的项目大同小异, 以下数项重要内容则不可或缺, 包括: 年度财务报表、审查与会计人员报告、基金收益报告与资产价值、行政管理支出、本年度目标及达成状况、下年度目标与未来的展望、投资策略、标准与程序、持有有价证券与投资固定利息金融商品状况、基金监督状况、附属委员会的报告, 管理委员及重要经理人的报酬, 以及委员会待决议事项等。

3 结 论

总体而言, 社保基金在社会稳定发展中具有十分重要的作用, 因而应当对其征收及应用情况进行合理的监督。成功的基金管理必须将风险管控置于优先的地位, 而健全的基金监督, 借由内部与外部审查控管机制的建立, 可营造出高透明度且具课责性的管理监督体制, 有效降低风险至可控制的范围内。风险管控恰当无法直接增加基金的报酬, 而仅是编织完成坚固的保护网; 至于绩效的提升, 则有赖于优越的投资策略的拟订。现代的投资策略已并非一味地追求缺乏责任意识的急功近利, 因此基金的投资组合除以趋利避险作为资产配置的原则外, 其注意力也应集中在被投资公司的监督与经营政策环节, 将符合国际公认的ESG标准的公司列为投资的首选。投资的考虑层面必须扩及社会责任, 这样也才有利于社保基金的可持续经营。

参考文献

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[3]王卫华.关于完善社保基金监督体系的思考——内部监督是完善基金监督体系的基础[J].职业, 2009 (29) .

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