分包方管理办法

2024-04-25

分包方管理办法（共6篇）

篇1：分包方管理办法

编制：审核：审批：

清水港湾二期住宅项目

分包方资质及分包方的管理制度

编制单位：湖北远大建设集团有限公司

编制日期：2016年5月

第一章、分包单位资质..........................................................................1 第二章、对分包单位管理制度..............................................................1

第一章、分包单位资质

严格对分包方安全资质检察，资质检察的内容：

1、有关部分颁发的业务执照和施工资质证书原件。

2、法人代表授权委托书。

3、由内地当局主管部分颁发的“安全生产准许证”;施工简历和近三年安全施工记录。

4、安全施工的技能素质(包罗认真人、工程技能职员和工人)及特种作业职员取证环境。

5、安全施工管理机构及其职员配备(30人以上的分包单位必须配有专职安详员,设有二级机构的分包单位必须有专职的安全管理机构)。

6、保证安全施工的机器(含起重机器安详准用证)、工用具及安全防护办法、用具的配备。

7、安全文明施工管理、制度。

第二章、对分包单位管理制度

1、分包单位应按有关规定，采取严格的安全防护措施，否则由于自身安全措施不力而造成事故的责任和因此而发生的费用由分包单位承担。非分包方责任的伤亡事故，由责任方承担责任和有关费用；

2、分包单位应熟悉并能自觉遵守、执行建设部《建筑施工安全检查标准》以及相关的各项规范；自觉遵守当地政府有关安全施工的各项规定和行业主管部门颁布实施的有关安全生产的法律、法规、规范、标准及各项规定，并且积极参加各种有关促进安全生产的各项活

动，切实保障施工工作人员的安全与健康。

3、分包单位必须尊重并且服从总包方现行的有关安全生产各项规章制度和管理方式，并按经济合同有关条款加强自身管理，履行乙方责任。

4、分包单位必须执行下列安全管理制度：

4.1、安全技术方案报批制度：分包单位必须执行总包方总体工程施工组织设计和安全技术方案。分包单位自行编制的单项作业安全防护措施，须报总包方审批后方可执行，若改变原方案必须重新报批。

4.2、分包单位必须执行安全技术交底制度、周一安全例会制度与班前安全活动制度，并做好跟踪检查管理工作。

4.3、分包单位必须执行各级安全教育培训以及持证上岗制度；

4.3.1、分包单位项目经理、主管安全生产经理、技术负责人须接受安全培训、考试合格后办理分包单位安全资格审查认可证后方可组织施工；

4.3.2、分包单位的工长、技术员、机械、物资等部门负责人以及各专业安全管理人员等部门负责人须接受安全技术培训，持证上岗；

4.3.3、分包单位工人入场一律接受三级安全教育，考试合格后方准进入现场施工，如果分包单位的人员需要变动，必须按规定进行教育、考核合格后方可上岗；

4.3.4、分包单位的特种作业人员的配置必须满足施工需要，并持有有效证件（原籍地、市级劳动部门颁发）和当地劳动部门核发的特种作业临时操作证，持证上岗。

4.3.5、分包单位工人变换施工现场或工种时，要进行转场和转换工种教育；

4.3.6、分包单位必须执行周一安全活动一小时制度。

4.4、分包单位必须执行总包方的安全检查制度：

4.4.1、分包单位必须虚心接受总包方以及其上级主管部门和各级政府、各行业主管部门的安全生产检查，否则造成的罚款等损失均由分包方承担；

4.4.2、分包单位必须按照总包方的要求建立自身的定期和不定期的安全生产检查制度，并且严格贯彻实施；

4.4.3、分包单位必须设立专职安全人员实施日常安全生产检查制度及工长、班长跟班检查制度和班组自检制度。

4.5、分包单位必须严格执行检查整改消项制度。

4.6、分包单位必须执行安全防护措施、设备验收制度和施工作业转换后的交接检验制度；

4.6.1、分包单位自带的各类施工机械设备，必须是国家正规厂家的产品，且机械性能良好、各种安全防护装置齐全、灵敏、可靠，按规定办理安装、验收、备案等各种手续后，方可使用。

4.6.2、分包单位的中小型机械设备和一般防护设施执行自检后报上级方有关部门验收，合格后方可使用；

4.6.3、分包单位的大型防护设施和大型机械设备，在自检的基础上申报总包方，接受专职部门的专业验收；分包单位必须按规定提供设备技术数据，防护装置技术性能，设备履历档案以及防护设施支搭（安

装）方案，其方案必须满足总包方所在地方政府有关规定。

4.7、分包单位须执行安全防护验收表和施工变化后交接检验制度。

4.8、分包单位必须执行个人劳动防护用品定期定量供应制度。

4.9、分包单位必须预防和治理职业伤害与中毒事故。

4.10、分包单位必须严格执行职工因工伤亡报告制度；

4.10.1、分包单位职工在施工现场从事施工过程中所发生的伤害事故为工伤事故；

4.10.2、如果发生因工伤亡事故，分包单位应在1小时内，以最快捷的方式通知总包方的项目主管领导，向其报告事故的详情。由总包方通过正常渠道及时逐级上报上级有关部门，同时积极组织抢救工作采取相应的措施，保护好现场，如因抢救伤员必须移动现场设备、设施者要做好记录或拍照，总包方为抢救提供必要条件；

4.10.3、分包单位要积极配合总包方上级部门、政府部门对事故的调查和现场勘查。凡因分包方隐瞒不报、做伪证或擅自拆毁事故现场，所造成的一切后果均由分包方承担；

4.10.4、分包单位须承担因为分包单位的原因造成的安全事故的经济责任和法律责任；

4.10.5、如果发生因工伤亡事故，分包单位应积极配合总包方做好事故的善后处理工作，伤亡人员为分包方人员的，分包单位应直接负责伤亡者及其家属的接待善后工作，因此发生的资金费用由分包单位先行支付，因不能积极配合总包方对事故进行善后处理而产生的

一切后果由分包方自负。

4.11、分包单位必须执行安全工作奖罚制度：分包单位要教育和约束自己的职工严格遵守施工现场安全管理规定，对遵章守纪者给予表扬和奖励，对违章作业、违章指挥、违反劳动纪律和规章制度者给予处罚。

4.12、分包单位必须执行安全防范制度：

4.12.1、分包单位要对分包工程范围内工作人员的安全负责；

4.12.2、分包单位必须采取一切严密的、符合安全标准的预防措施，确保所有工作场所的安全，不得存在危及工人安全和健康的危险情况，并保证建筑工地所有人员或附近人员免遭工地可能发生的一切危险；

4.12.3、分包单位的专业分包商和他在现场雇佣的所有人员都应全面遵守各种适用于工程或任何临建的相关法律或规定的安全施工条款；

4.12.4、施工现场内，分包单位必须按总包方的要求，在工人可能经过的每一个工作场所和其他地方均应提供充足和适用的照明，必要时要提供手提式照明设备；

4.12.5、总包方有权要求立刻撤走现场内的任何分包队伍中没有适当理由而又不遵守、执行地方政府相关部门及行业主管部门发布的安全条例和指令的人员，无论在任何情况下，此人不得再雇佣于现场，除非事先有总包方的书面同意；

4.12.6、施工现场和工人操作面，必须严格按国家、政府规定的安全生产、文明施工标准搞好防护工作，保证工人有安全可靠、卫生的工作环境，严禁违章作业、违章指挥；

4.12.7、对不符合安全规定的，总包方安全管理人员有权要求停工和强行整改使之达到安全标准，所须费用从工程款中加倍扣除； 4.12.8、凡重要劳动防护用品，必须到厂家购买。如：安全帽、安全带、安全网、漏电保护器、电焊机二次线保护器、配电箱、五芯电缆、脚手架扣件等；

4.12.9、分包单位应给所属职工提供必须的和有效的安全用品，如：安全帽、安全带等，若必要时还须配戴面罩、眼罩、护耳、绝缘手套等的个人人身防护设备；

4.12.10、已获批准的安全管理方案及条例的副本，由分包单位编制并且分发至所有分包方施工的工作场所，业主指示或法律要求的其他文件、标语、警示牌等物品，具体由总包方决定；

4.12.11、分包单位应指定至少一名合格的且有经验的安全人员负责安全方案和措施得到实施。

5、消防保卫工作要求：

5.1、必须认真遵守国家的有关法律、法规及建设部和当地政府、建委颁发的有关治安、消防、交通安全管理规定及条例，分包单位应严格按总包方消防保卫制度以及总包方施工现场消防保卫的特殊要求组织施工，并接受总包方的安全检查，对总包方所签发的隐患整改通知，分包方应在总包方指定的期限内立即整改完毕，逾期不改或整改不符合总包方的要求，总包方有权按规定对分包方进行经济处罚；

5.2、须配备至少一名专（兼）职消防保卫管理人员，负责本单位的消防保卫工作；分包单位管理以及自身防范措施不利或分包方工人责任造成的案件、火灾、交通事故（含施工现场内）等灾害事故，事故经济责任、事故法律责任以及事故的善后处理均由分包方独自承担，因此给总包方造成的经济损失由分包方负责赔偿，总包方可对其处罚。

6、现场文明施工及其人员行为的管理：

6.1、分包单位必须遵守现场安全文明施工的各项管理规定，在设施投入、现场布置、人员管理等方面要符合总包方的要求，按总包方的规定执行；

6.2、分包单位应采取一切合理的措施，防止其劳务人员发生任何违法或妨碍治安的行为，保持安定局面并且保护工程周围人员和财产不受上述行为的危害，否则由此造成的一切损失和费用均由分包方自己负责；

6.3、分包单位应按照总包方要求建立全工地有关文明安全施工、消防保卫、环保卫生、料具管理和环境保护等方面的各项管理规章制度，同时必须按照要求，采取有效的防扰民、防噪声、防空气污染、防道路遗洒和垃圾清运等措施；

6.4、分包单位必须严格执行保安制度、门卫管理制度，工人和管理人员要举止文明、行为规范、遵章守纪、对人有礼貌，切忌上班喝酒、寻衅闹事；

6.5、分包单位在施工现场应按照国家、地方政府及行业管理部

门有关规定，配置相应数量的专职安全管理人员，专门负责施工现场安全生产的监督、检查以及因工伤亡事故处理工作，分包单位应赋予安全管理人员相应的权利，坚决贯彻“安全第一、预防为主”的方针；

6.6、分包单位应严格执行国家的法律法规，采取适当的预防措施，以保证其劳务人员的安全、卫生、健康，在整个合同期间，自始自终在工人所在的施工现场和住所，配有医务人员、紧急抢救人员和设备，并且采取适当的措施以预防传染病，并提供应有的福利以及卫生条件；

7、争议的处理

当合约双方发生争议时，可以通过协商解决或申请施工合同管理机构有关部门调解，不愿通过调解或调解不成的可以向当地人民法院起诉。

篇2：分包方管理办法

第一章总则

第一条为深化企业改革，推进工程项目精细化管理，健全集团公司分包方管理机制，强化公司后台管控力度，提高企业生产经营效益，根据国家有关法律法规及中国中铁股份有限公司《工程项目精细化管理办法（试行）》、《关于加强作业层队伍建设的指导意见》、《工程施工分包管理暂行办法》、《劳务企业使用管理办法》等文件规定，结合建筑市场特点与集团公司分包方管理现状，将集团公司《分包方管理办法》、《合格分包方管理办法》、《分包方注册登记管理实施细则》三个文件进行整合，并进一步修订完善，形成本办法。

第二条本办法按照互利双赢、协同发展、资源合作、促进生产的宗旨，全过程规范分包方管理行为，以符合国家法律法规的要求，满足集团公司项目管理的需要。

第三条本办法适用于集团公司、子（分）公司、项目部三级对分包方的管理。子（分）公司可根据本办法，结合自身管理现状，制定或完善本单位的分包方管理实施细则。

第二章概念释义

第四条本办法所称分包方是指企业营业执照、组织机构代码证、资质等级证、安全生产许可证、税务登记证等五证齐全，授权委托书真实有效，市场信誉良好，具有一定的施工能力和业

情况符合要求，集团公司考核评价结果为“合格”及以上。

3、未发生恶意讨薪、闹事、上访等事件，未列入近三年集团公司发布的《不合格分包方名录》及股份公司发布的《年审不合格外部劳务队伍名单》。

第六条本办法对分包方实行“四个集中”和“两个统一”管理。

（一）四个集中

集中准入：分包方的注册登记、资格准入集中在集团公司。集中选择：分包方的选用审批集中在子（分）公司。集中年审：分包方的年审集中在集团公司。

集中发布：合格分包方名录、不合格分包方名录的发布集中在集团公司和股份公司。

（二）两个统一

统一管理流程：集团公司制定准入、选用、年审等工作流程，子（分）公司、项目部统一按照规定流程开展具体业务工作。

统一评价标准：集团公司制定分包方考核评价标准，子（分）公司、项目部统一按照评价标准定期开展考核评价工作。

第七条各级单位按照中国中铁股份有限公司《工程项目成本管理信息系统》、《劳务企业使用管理信息系统》要求，积极组织实施分包方管理信息化建设，建立分包方管理信息化平台。

第三章管理体系

第八条建立集团公司、子（分）公司和项目部三级分包方管理体系，重点对分包方的引进注册、选择确定、合同签订、施

查制度。所有分包方必须在集团公司注册登记，资格准入后由集团公司统一管理，子（分）公司及项目部择优选用。

第十四条集团公司分包方注册登记、年审实行分级管理。集团公司成本部是分包方注册登记主责部门，主要负责分包方注册登记审批及证书发放、年审、注册登记名单发布。子（分）公司主要负责引进分包方，审查、审核分包方注册资料。

第十五条分包方在集团公司范围内进行专业分包或劳务分包前必须先办理注册登记手续。

第十六条分包方注册登记程序

对于进入集团公司注册登记的分包方，由分包方提出申请，填报《分包方注册申请报告》，提供资质证照（营业执照、组织机构代码证、资质等级证、安全生产许可证、税务登记证、法定代表人及授权委托代理人身份证、法定代表人授权委托书）、自有机械设备及周转材料、主要技术管理人员和技工、近三年施工业绩证明、资金状况及安全、质量、信誉等资料两份，给拟合作子（分）公司分包方管理部或业务主责部门。由分包方管理部或业务主责部门填报《分包方企业资格注册审批表》，并组织相关部门在7日内完成对申报资料的逐项审查，审查合格后报公司分管副总经理审批，按要求填报《分包方企业资格注册审批表》的审批意见，并上报集团公司成本部审批。子（分）公司相关部门对分包方注册审查原则上按以下职责进行划分，各子（分）公司可根据自身情况进行调整。

1、分包方管理部或业务主责部门主要审查“五证”及相关

第二十二条分包方注册登记后，集团公司建立分包方注册登记管理档案，统一发布集团公司分包方注册登记名单，并根据分包方注册登记情况每季度发布新增分包方注册登记名单。

第二十三条子（分）公司应及时了解掌握分包方使用过程中信息变化情况，已注册登记分包方的工商登记、资质等级、主要人员变更、生产经营状况等发生变化时，应及时收集相关信息并上报集团公司，集团公司将根据分包方信息变化情况及时更新分包方注册登记台帐。

第二十四条凡在集团公司注册登记的分包方在集团公司范围内承揽施工任务必须与其注册信息相匹配。

第二十五条为了均衡发挥分包方的施工优势，子（分）公司应加强对分包方任务分配的管控，确保工程项目施工顺利进行，原则上注册登记的分包方不得同时在集团公司三个以上项目承担施工任务，且在同一个项目签订的分包合同不能超过三份。对于因分包方自身管控能力不足，工地施工不畅，出现转包的，要及时调整任务，对于存在隐患的要及时进行清退。

第二十六条分包方应对其提供的申报资料的真实性负责，凡在审查、审核、审批过程中发现分包方申报的证照、资料存在伪造、虚假或其它违反诚实信用原则等事实，将直接取消该分包方注册登记资格。

第二十七条子（分）公司在审核分包方注册登记资料过程中应严格把关，对不符合注册登记条件的分包方不得上报，对弄虚作假、不按要求履行审查、审核职责的单位，集团公司暂停或

过集中招标或议标方式选择分包方。评标结果需经子（分）公司审批后，才能最终确定中标分包方，并发中标通知书。

第三十三条

分包方的选择，除以下情况外，必须采用招标方式确定分包方：

（一）备选的分包方不足三家的；

（二）因工程自身特点需要议标的；

（三）特殊情况经子（分）公司项目管理委员会或总经理批准的。

第三十四条

凡是采取招标方式选择分包方，必须编制招标文件、评标办法，按照发招标文件、收投标书、组织评标、公布评标结果、发中标通知书的程序进行。为防止分包方围标或串标，保证项目利润空间，招标时应参考集团公司公布的分包指导价格合理确定标底。

第三十五条

同一招标内容一般不得少于三家分包方参加竞标，原则上同一工程类别至少选择两个以上分包方，以利于相互竞争和制约。

第三十六条采用议标方式选用分包方时，原则上参与议标的分包方不应少于两家。议标时应对分包方的报价、资源配臵、施工组织、安全质量措施等进行评价，公平、合理选用分包方。

第三十七条合格分包方名录中的不同等级分包方参加同一施工内容的竞标，同等条件下优先选用优秀分包方，其次是良好分包方，再次是合格分包方。

第三十八条坚持平等互利的原则，在市场化竞争的前提

定办理。分包合同签订后，如果在规定的时间内分包方的人员、设备没有到场，则认定该分包方自动放弃中标，分包合同终止，分包方承担相应的违约责任，履约保证金不退还。

第四十五条合同价款、承包内容、结算方式等关键性条款必须经项目部项目管理委员会研究确定。

（一）承包模式按照工程类别确定，原则上除专业性较强或技术结构复杂的工程项目采用专业分包外，一般应采用分工序劳务分包，包括二三项材料，不包括主要材料，或分工序劳务分包与设备租赁相结合承包模式。严禁以综合指标单价承包（如桥、涵、隧按延米单价承包）。

（二）分包合同原则上必须采用单价承包，分包单价实行一次包死，不得随意调整。分包合同单价表中应包括支付项目编号、支付项目名称、计量单位、工程数量、承包单价、总价、工作内容等。工作内容中应清楚说明每一项单价所包含的工序内容及费用组成，不得以“全费用承包”或“单价包括所有工作内容”等方法笼统表述。

（三）分包合同单价原则上不得超出集团公司公布的劳务分包指导价格。特殊情况超出的，按照劳务限价管理的相关规定，必须报请集团公司审批。

（四）对工程所在地政府、业主或行业有特殊规定的，其承包模式应符合相关规定，但实施前必须上报子（分）公司审批后执行。

第四十六条合同必须由签约方法定代表人或法人委托的

进场劳务工的姓名、年龄、性别、身份证号、家庭住址、工种、健康状况及进场时间等，并对进场劳务工的身份证及劳务工与分包方签订的劳动合同进行备案。劳务工《花名册》实行动态管理，及时掌握劳务工的进出场情况。

（三）项目部应对分包方进场的劳务工进行岗前培训，内容包括现场管理制度、作业要求、安全生产、遵章守纪、安全技术交底、劳动保护等。

（四）分包方进场后，项目部业务主责部门应及时将分包方及其进场劳务工的相关信息按要求录入到《工程项目成本管理信息系统》、《劳务企业使用管理信息系统》，施工过程中根据实际变化情况对录入的信息及时更新，实行动态管理。

第四十九条分包方现场管理

对分包方在履约过程中的技术和进度管理、物资和机械设备管理、安全质量环保和职业健康管理等执行集团公司相关业务主责部门制定的管理办法。

第七章计量支付

第五十条总体要求

（一）项目部必须按月对已完工程进行现场验收、计量，累计计量加剩余数量不得突破合同总量（含变更设计）。质量不达标的工程不得计量，返工费用由责任方承担。

（二）项目部必须按照规定流程每月为分包方办理计价结算手续，建立各项扣款清单。计价总额必须控制在合同总价以内，不得突破合同总价。

系统》流程审批。

（二）安质部负责对已完工程进行质量评定，质量不达标的不得计量，对发现不良施工行为出具罚单，于26日前报工经部。

（三）物机部根据分包方每月领料和机械使用情况，计算当月应扣材料费和机械使用费，填写扣款清单，经双方签认后，于26日前报工经部。

（四）其他部门根据具体管理规定，计算当月有关管理或奖罚费用，填写扣款清单，经双方签认后，于26日前报工经部。

（五）工经部根据清方数量、合同单价、各项扣款、奖罚情况进行验工计价，完成《工程项目成本管理信息系统》审批流程，于当月28日前报财务部。

（六）财务部根据合同约定例行、例外支付比例控制付款。第五十二条项目部在办理计量支付时必须做到“三统一”(统一合同文本、统一单价、统一台帐)、“四不结算”（没有合同不结算、超出技术交底数量不结算、超合同单价不结算、超合同清单项目不结算）、“五不付款”（签发的白条不付款、结算签认手续不完善不付款、结算依据不明确不付款、不使用统一规定格式不付款、不符合财务规定的签字不付款）。

第五十三条末次计量结算

（一）对于分包方已完成合同约定工作量的项目，项目部相关部门在项目经理组织下及时对分包方已完工程进行验收，并做出总体质量评定，在确定无遗留问题的前提下，与分包方办理末次结算手续，按程序报公司审批后，签订末次结算协议（合同封

门；集团公司对分包方考核评价的第一责任人为业务分管副总经理，主责部门为成本管理部。

（二）集团公司、子（分）公司、项目部分别成立的项目管理委员会负责监督考核评价工作的开展。

第五十七条考核评价内容

（一）分包方考核评价分为基本情况、资源配臵、安全管理、质量管理、进度管理、现场文明施工、综合管理及法律纠纷等八项考核评价指标，同时设有考核评价细目。

（二）专业分包方考核评价内容

1、基本情况占10分，包括企业“三标一体”管理体系认证及运行情况，技术人员数量、现场负责人配备、施工业绩等内容。

2、资源配臵占10分，包括现场管理人员、作业人员的配臵、员工培训考核、自带设备配臵等内容。

3、安全管理占20分，包括专（兼）职安全员配备、人员培训上岗、安全措施、检查及整改、安全事故处罚等内容。

4、质量管理占15分，包括专（兼）职质检员配备、质量检查、完工质量验收、整改措施、质量事故处罚等内容。

5、进度管理占15分，主要考核总工期及节点工期，以及月度施工计划完成情况。

6、现场文明施工占10分，包括场地布臵、机械设备、材料堆放、施工用电和住地环境等内容。

7、综合管理占10分，包括专业分包合同签订、劳务用工合同备案、劳务工工资发放、进场人员遵纪守法等内容。

任务时，如半年考核期内两次考核评价一次合格一次不合格，限10日内整改达标，并限制一次投标机会；如整改未达标，则考核评价认定为不合格，应终止合同执行并清退出场，列入公司不合格分包方名录；如连续两个季度考核评价为不合格，应终止合同执行并清退出场，列入公司不合格分包方名录。

（四）同一分包方在一个子（分）公司两个及以上项目部承担施工任务时，如同一项目部连续两个季度内出现两次考核评价不合格，应终止合同执行并清退分包方在该项目的下属作业队，限制该分包方两次投标机会；如不同项目部两个季度内出现两次考核评价不合格，限10日内整改达标，限制两次投标机会；如整改未达标，则考核评价认定为不合格，应终止公司范围内所有合同执行并清退分包方出场，列入公司不合格分包方名录；如不同项目部两个季度内出现三次考核评价不合格，应终止公司范围内所有合同执行并清退该分包方，列入不合格分包方名录。

（五）同一分包方在两个及以上子（分）公司项目部承担施工任务时，如两个季度内考核评价一个合格而另一个不合格，评定为不合格的子（分）公司应终止合同执行并清退该分包方下属作业队，评定为合格的子（分）公司限制该分包方一次投标机会；如有两个及以上子（分）公司考评为不合格，应终止公司范围所有合同执行并清退该分包方，列入公司不合格分包方名录。

（六）有下列情形之一的分包方，不进行考核评价，由所在公司提供详细资料，上报集团公司成本部审查，经公司分管领导审批，列入公司不合格分包方名录并上报股份公司。

包方考核评价表》打分，扣分必须写明扣分事实依据，表达不详时可另附说明。

2、季度末综合考评应与日常管理和检查相结合，每项扣分须检查人员签字。

3、项目部每次考核评价时，项目管理委员会必须召开专题会议，通报本次考核评价结果。考评为合格及合格以上分包方的考核评价基础资料由项目部保存至本项目正式验交；考评为不合格分包方的考核评价资料一式三份，一份项目部保存，两份上报子（分）公司主责部门，对考评为不合格的分包方要求除考核评价表外，必须有较详细的说明资料。

4、项目部每季度对分包方的考核评价结果，应形成书面报告，经项目经理签字并加盖项目部公章，于下季度首月5日前报子（分）公司业务主责部门。

5、合同履行完毕1个月内，项目部对分包方进行履约总体情况考核评价，与季度考评重合则合并进行；履约总体情况考评内容与季度考评内容相同，并随同季度考评结果资料上报。

（二）子（分）公司对分包方的考核评价

1、分包方管理部或业务主责部门要做好项目部对分包方考核评价工作的指导，加强对现场日常检查，收集项目部使用管理分包方的有关资料，作为修正项目部评价分包方的有效证据，对存在问题提出整改措施，并监督落实整改效果。

2、收集整理分包方季度考核评价资料，分析确认本公司合格分包方名录及不合格分包方名录。如发现项目部考核评价为不

本部对不合格分包方的考核评价资料存档，并将不合格分包方的信息上报股份公司。

4、及时转发股份公司《年审不合格外部劳务队伍名单》。

5、受理分包方对违规考核评价行为的申诉与举报，负责调查处理并追究责任。

第六十条考核评价工作相关要求

（一）坚持公开、公平、公正的原则对分包方进行考核评价，各级项目管理委员会成员要以对企业和分包方负责的态度开展考核评价工作，保证考核评价结果客观、真实。

（二）考核评价结果分为四个等级：优秀、良好、合格、不合格，子（分）公司在选择使用时应按优秀、良好、合格的次序进行选用，在采用招（议）标方式确定分包方时，同等条件下必须优先选用等级高的分包方。

（三）列入集团公司《不合格分包方名录》、股份公司《年审不合格外部劳务队伍名单》中的分包方，在集团公司范围三年内不得再使用，对于违规使用的则按照《中铁一局集团有限公司责任追究办法》处理。

第九章年检

第六十一条集团公司对分包方注册登记和使用实行年检制，分包方每年年检时间为当年3月份。

第六十二条已取得集团公司分包方资格注册证书，并经年检合格的原注册证书继续有效。凡是在集团公司范围间断承揽施工任务超过两年的分包方必须重新注册。

场，防止进场后因合同条款协商不一致而使分包方威逼要挟、索要损失或阻碍施工。

（二）对于为满足业主检查、抢险救灾、应对紧急情况等特殊原因需分包方提前进场的，必须经子（分）公司分管领导或主要领导批准，可以在签订意向性协议后进驻现场，进场后1个月内必须签订正式合同。

（三）意向性协议内容必须包括工程名称和范围，承包方式以及单价确定原则，人员及设备进场数量和时间，限制条件（无条件执行总承包合同、集团公司及项目部的管理制度），违约责任（不承担分包方退场的任何违约赔偿责任）等基本内容。

第六十八条严禁隐瞒分包方中途退场。

（一）项目施工过程中发生分包方中途退场现象必须如实上报，分包方中途退场分为正常退场和非正常退场两种情形。

（二）分包方中途正常退场是指分包方不能满足施工要求被项目部清退或因自身原因主动请退，并严格按照合同约定履行退场手续，未发生阻碍施工的情形。

分包方中途非正常退场是指在清退分包方或分包方请退时，违反合同约定要求结算或赔偿损失，并采用占场阻工、聚众闹事、媒体干扰、恶意诉讼等手段阻碍工程进展或损害企业合法利益的情形。

（三）分包方中途正常退场后7日内，项目部将退场概况上报所属子（分）公司，子（分）公司接报后7日内上报集团公司成本部。退场概况应包含：分包方名称、法定代表人、履约负责

5的，经调查取证、责任认定后移交相关部门实施问责。

第七十二条对于违反本办法规定，给企业造成经济损失的，依照《中铁一局集团有限公司责任追究办法》和有关专项处罚规定追究责任并赔偿损失。

第七十三条违反本办法并触犯法律的，依法移交司法机关处理。

第十二章附则

第七十四条本办法自发布之日起执行。集团公司原发布的《中铁一局集团有限公司分包方管理办法》(中铁一项目[2011]162号)、《中铁一局集团有限公司合格分包方管理办法》(中铁一项目[2014]269号)、《中铁一局集团有限公司分包方注册登记管理实施细则》(中铁一成本[2014]521号)三个文件废止。

第七十五条本办法由集团公司成本管理部负责解释。

附表：

1、分包方资格注册申请报告

2、分包方企业资格注册审批表

3、分包方注册登记申请汇总表

4、分包方年检登记汇总表

5、专业分包方考核评价表

篇3：分包方管理办法

1.1 定义

工程分包即指专业工程分包，《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》(以下简称《办法》)所称的专业工程分包，指施工总承包企业将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑业企业完成的活动。

1.2 产生原因

1.2.1 企业资源不足

在市场竞争日益加剧的情况下，施工总承包企业为了保证工程任务的连续性而大量投标，有时可能会发生中标工程过多，企业自有资源(人员、设备、资金等)不能满足工程施工需要时，选择具有相应资质和类似施工经验的分包队伍协助完成施工任务将是一种较好的选择。

1.2.2 中标工程中存在部分专业性较强的工程

在新技术日益发展的今天，高新技术会在工程建筑中广泛采用，当中标工程中存在部分专业性较强或需某些特殊技术时，选择合适的专业队伍分包，不仅可以解决技术缺乏问题，而且更能保证工程质量和合同的各项指标符合合同要求。如防腐工程、深基坑支护等。

1.2.3 业主指定

国际通用的FIDIC合同条款第59条规定，业主可以指定工程的分包方。当业主指定工程的分包时，施工企业如无正当理由反对时不得不将工程分包给业主指定的队伍。

1.2.4 市场经济规律的支持

成熟的市场经济要求走优势互补、强强联合的道路。施工总承包企业发挥自身的技术、管理、品牌、市场资源等优势，获取工程项目;专业分包队伍发挥其专业施工优势(施工经验、专业技能、专业机械设备、资金、专业市场资源等)，合作经营，既能充分发挥各自优势，又能降低施工成本。

1.3 发展现状

随着建筑市场专业化的进一步细分，分包的内容越来越多，份额越来越重。常见的分包工程有:前期拆除、三通一平、临设、基坑支护、止水帷幕、基坑降水、桩基、土方、防水、门窗、保温栏杆、装饰装潢、钢构、地暖、消防、通风、空调、电梯、弱电、视频、信息化、广播、高杆灯、绿化及景观、外网变电箱柜、GRC构件等。由此可见，除主体结构工程外，几乎所有的分部分项工程都具有分包条件，分包工程施工几乎贯穿项目施工全过程。任何分包工程都属于总承包项目的一部分，分包工程的质量、安全、工期、成本等都会直接影响项目整体，因此，分包工程管理的成败直接决定了项目管理的成败。

2 施工企业加强分包管理的意义及重要性

2.1 国家政策方向

从宏观意义上来讲，建筑市场完善分包体制是社会经济发展的必然产物，是促进建筑市场经济增长的突破口。社会经济的发展必然是朝向专业化和高效化的方向发展，这是适应市场不断变化发展的客观要求，同时也是日益激烈的市场竞争结果，建筑工程同样如此。与此同时，国家政策法规促使专业化的分承包体系完善新的建筑业资质划分，大型、高层次的施工企业为增强核心竞争力，要实现由劳动密集型向管理密集型转换，由低端向高端发展，从施工总承包向工程总承包迈进，必将抛弃低端生产资源，专注于项目管理。中小型、低层次的施工企业通过提高管理能力，培养优秀的专业技术人员，使用专业机械设备，从而提高专业化施工能力是其必由之路。因此，无论对国家还是企业，工程分包工作管理任重而道远。

2.2 企业发展需求

随着建筑分包市场的发展，分包工程内容不断增多，分包工程利润已成为施工项目利润来源的重要渠道，项目总利润比重在不断增加，但同时分包带来的工程质量、安全、进度等风险也越为显现。因此，施工企业只有适应市场发展，通过加强对工程分包的管理，控制或最大限度地消除分包带来的风险，实现分包利润最大化。

3 施工企业分包管理应着重做好的工作

3.1 建立健全分包管理机构、管理流程、管理制度

分包管理涉及法律、经济、技术、管理等多方面知识，施工企业应成立由企业领导负责，相关职能部门成员组成的分包管理机构，负责制定企业分包管理流程、制度，处理分包管理中的重大事项;同时，企业还应设立专门的分包管理部门，负责企业分包工作的日常管理。对于规模大的项目，项目部应设立分包管理小组，专门负责项目对分包单位的组织、管理、协调、控制。

3.2 依法择优录用分包队伍

对拟用分包队伍进行考察评价，主要内容包括:1)五证一书:专业工程分包方的营业执照、具有相应专业的资质证书、安全生产许可证、组织机构代码、税务登记证及法人委托书，外省专业工程分包方还需提供入境施工许可施工备案手续;2)人员配备情况:管理人员(项目经理、项目工程师、质量员、安全员、施工员)、技术工人(特工种)的配备;3)机具装备;4)工程业绩:专业工程分包方工程业绩;质量、安全管理及履约信誉情况等。通过考察评价，择优录用符合法定资质且履约能力及抗风险能力强的分包队伍。

3.3 加强过程管控、降低分包风险、实现企业目标

3.3.1 贯彻执行总分包和谐相处、优势互补、合作共赢理念

《办法》第十六条规定，分包工程承包人应当按照分包合同的约定对其承包的工程向分包工程发包人负责。分包工程发包人和分包工程承包人就分包工程对建设单位承担连带责任。《建筑法》和《建设工程安全生产管理条例》分别规定总承包单位与分包单位对分包工程的质量、安全生产承担连带责任。由此可见，分包工程是工程整体的一部分，分包工程不能以包代管。总分包应充分发挥各自优势，以合作共赢理念团结一致、和谐相处，实现工程整体目标。总分包双方不是对立面，是伙伴，相辅相成。

3.3.2 制定科学的工程分包管理规划、管理方案，做好分包目标管理

施工项目应根据工程施工合同、标后施工组织设计、标后预算等，并结合工程项目的特点，经过方案比较，确定项目分包工程内容，制定分包工程管理总规划及管理总方案。只有各项分包工程目标实现，整体工程目标才能够实现。规划中要将工程项目整体目标指标规划分解并贯彻到各项分包工程规划中。例如:工期、质量创优、科技创新、安全及文明施工、成本等目标指标。同时依据规划编制管理方案。

3.3.3 加强分包工程过程协调与管控，降低分包风险

施工项目依法做好对分包工程的过程管控，确保项目质量、安全、进度、成本等目标的实现，是一项长期的、繁重的工作，几乎贯穿项目施工的全过程。项目部应依法抓好重要程序、重点环节、重点部位的管控，确保分包良性运行。例如:对多个分包单位做到宏观组织与细致协调;危险性较大的分部分项工程安全专项方案管理;主要原材料、构配件、工具等的入场验收;机械设备的入场检查及安装验收;分部分项工程的检查、验收;安全教育及安全交底;变更签证的及时贯彻与传递;及时完善变更手续并及时结算;及时收集分包技术资料并及时归档等。通过过程管理，使分包过程良性运行，降低分包风险。同时，各项目通过对分包队伍的履约情况进行评价，对履约好的分包队伍上报至企业，由企业建立《合格专业工程分包方名册》。通过合作，选择优秀的分包队伍，使其成为合作伙伴，实现总分包双赢的战略目标。

参考文献

篇4：分包管理的风险浅析

摘要：针对工程建设中项目分包存在的现状以及可能存在的主要风险，制约着项目管理。根据对项目管理的初、中、后期中分包可能存在的风险进行识别，并提出解决的办法，有助于进行风险转移、转嫁、规避。

关键词：管理分包风险

0 引言

项目分包是工程建设中常用的一种方式，它比较适合于大中型项目，分包管理属于项目管理的范畴，为保证项目管理的规范化，国家对分包管理制订了相关的法律、法规来进行有效的控制。项目分包管理为工程建设取得了一定的成就，但在实际项目管理中，分包管理还没有成为一种成熟的管理模式，分包管理中存在的隐性风险和显性风险仍然制约着整个项目，致使总包方总处于高风险环境。

工程中分包分为多种形式，主要为工程量分包、劳务分包。即使合法的分包仍然存在着工程质量、工期、安全、工程款、业主方面等等风险。项目管理存在着“木桶效应”，一个分包也会影响到整个项目所有目标。现阶段由于一些施工总包单位、项目经理轻视法律对工程分包的规定，存在饶性心理，将分包管理的部分风险纳入了可接受风险，只重经济指标，忽视其他方面管理，导致质量、工期、安全发生问题，最终必然影响经济指标。

根据对项目管理事初、中、后期的总结，列举了如下风险及应对措施：

1 项目管理初期风险

项目管理初期分包主要为项目准备，初期分包管理为订立合同，存在着违法分包和合同风险。

1.1 违法分包违法分包有多种形式存在，如违法分包、转包、挂靠、指定分包等。国家现行的建设工程法律法规的规定对于违法分包管理很严，但在实际操作过程中，分包商会采取各种弄虚作假的手段，表面上符合总包的所有的资质、经验、技术、人力的要求。违法分包被通过的原因分析如下：①总包和业主方审查的力度不够；②总包为了达到预定经济效益和投标时承诺的工期，协助分包；③业主本身指定的分包存在问题；④其他原因。

违法分包是分包管理风险的源头，分包方不具备建设工程分包的民事权利能力和民事行为能力，总包主要存在着如下风险：①行政处罚，《中华人民共和国建筑法》第六十七条第一款：承包单位将承包的工程转包的，或者违反本法规定进行分包的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书[2]。②连带责任，接受分包的人应就分包项目承担连带责任。在违法分包情况下，发生一切影响目标的因素均与总包有关联关系。

1.2 合同风险施工企业在签订总包合同较为重视，但有时对于分包合同比较随意，对分包的具体内容不进一步明确，合同只提供含糊字眼，合同的形式、条款及订立审查程序等存有较大的随意性。有如下几点风险：①时常出现分包合同中的工期、质量、安全、验收结算、违约责任等其中一项或几项缺漏或用词模糊不清，造成分包合同难以顺利履行，必然影响总包合同的正常履行；②如遇分包方违约发生纠纷后，总包单位也无合同约定追究其民事违约责任。分包合同订立不规范，缺漏必备的条款的风险；③当业主出现拖延支付款时，而合同未对分包进行约束，造成总包单位又必须支付分包，出现了严重的资金链问题；

对于前期的违法分包风险和合同风险，解决的唯一办法就是加强管理，项目经理应组织项目部人员对于每一个分包进行审查，将审查意见汇总后交于合同控制人员，由项目经理和合同控制人员进行决定。将分包管理内容纳入风险管理中，并进行风险规划、识别、分析、应对和监控的过程[1]。合同控制人员应熟悉国家的法律法规，并总结以往工程的经验，订立合同时审查每一个条款，对有含糊字眼的进行明晰，对分包商提出的问题进行汇总修改，合同建立在“公平、公正、公开”前提条件下进行签署。

2 项目管理中的风险

在项目实施中，分包严格遵守总包的管理模式，所有分包的质量、安全、技术措施等一系列都必须受控，在施工中，存在如下的主要风险：①质量风险。分包商施工中质量问题太多，分包商工程质量不佳，人员盲目施工造成返工，分包商在材料以次充好，施工质量不符合技术规范。②分包商的现场管理人员和技术工人素质不高，施工中控制不了施工的进度，施工组织措施不能满足现场需要。③分包商工期拖延，由于分包的人为原因如现场施工人员少、机械配备不够、组织措施不对等，都有可能造成工期的拖延。④分包商对于安全的重要性认识不够，安全所必备材料和设备不能到位，对现场要求不严；⑤分包商只顾自身施工管理，忽略项目整体的系统性。⑥总包方面的管理自身出现问题，如管理人员不具备现场管理的经验，管理人员疏忽大意，与分包同流合污，对分包要求不严等等各种原因。⑦现场的工程量的统计不严格，施工中经常有图纸以外的工程量发生，分包单位对于这些工程量必须出具签证单、变更单作为结算依据。很多分包单位签证不及时，总包单位不予办理，是先干活，后签字，分包在签证中胡编乱画，而总包又不能出示有效的证据，产生众多纠纷。

针对项目管理中遇到的种种风险，因做出应对措施，提前进行预防和事中监控。①强化总包的管理，对于管理人员进行严格要求和时时监督指导，在工作中不能麻痹大意，尤其在对分包管理中，各部门应制订管理规程和办法进行审批后执行。②在合同中要求分包商承担协调配合义务，强化分包商去主动配和总承包商的管理行为，弱化分包商的内敛行为，分包商要树立项目整体的系统观念。③总包商加强现场监控，制定激励、奖罚措施，及时解决与协调分包商的待解决的问题。④总包对于现场签证应制订管理办法，各专业部门应对现场实际发生的工程量进行统计，并保留现场技术资料和影象资料，便于作为结算依据。⑤总包对于主材提供品牌、性能参数、品质等主要参数，为分包采购提供依据，材料到场后采取报检制度，进行严格把关。⑥在项目管理初期，对于分包的进场的人力资源、技术能力、以往工程进行考察，并要求分包针对项目进行相应专业培训。⑦分包商要与总包方建立利益共同体的观念，切实履行合同，承担各自的义务；同时要建立同期记录，完善书面凭证。

3 项目管理的后期风险

在施工收尾和保投产阶段，项目风险也减低到最低，分包商管理仍然存在着风险：①业主为了保证项目的平稳运行，在试运行和投产阶段，尽可能的推迟工程交工日期，保投产时间基本为一年。分包单位在完成了各自的工程量后都快速撤离了现场，这样就造成了试运行和投产阶段业主的临时变更，工程质量问题而得不到快速解决，甚至分包商根本不予解决；②分包商撤离现场后，分包商的工程竣工资料不完善；③工程收尾阶段，也是正式进入了工程结算阶段，初期的合同、工程签证单、技术措施等是结算的依据，但由于管理的不完善给结算带来了一定的风险。

针对于后期的风险，解决的办法如下：①对分包在保投产阶段，必须留有能够解决现场问题的技术人员和施工人员，以及记录分包商的固定联系方式；②分包商在撤离现场前，必须通过总包方各部门签字认可后方可执行，签字单作为结算的前提条件进行备案；③结算阶段，经营部门应联合各专业技术部门对于签证单、完成的工程量进行审查，分包单位必须提供结算所有的依据、现场资料。

随着项目管理的日渐成熟，在一系列现代化管理思想和管理工具的推动下分包管理也必然进入更高层次。对分包管理进行不断的风险分析、控制和总结，最终规范化分包管理，建立起一套完善、有效的项目分包管理体系。

参考文献：

[1]美国国家标准.《项目管理知识体系指南》(PMBOK指南)第三版(译). 2004.1.