旅游法规考试资料

旅游法规考试资料（精选6篇）

篇1：旅游法规考试资料

河南工程学院

专科课程考试大纲

课程名称： 旅游法规 课程编码： 适用专业： 酒店管理 学 制： 3年 所属系部： 经济贸易系 制订日期： 2008 年 12 月 24 日

河南工程学院教务处编制 二〇〇八年十二月十日

河南工程学院

专科《旅游法规》课程考试大纲

课程中英文名称：旅游法规 Tourism law 课程编码： 课程性质：专业必修课 适用专业：酒店管理专业

学时数： 54 ；学分数： 3 ；开课学期： 2 ； 编写人： ；审定人： ；

一、课程简介

1．说明该课程的性质及其在本学科的地位。

本课程是酒店管理专业的必修课。是调整旅游活动领域中各种社会关系的法律规范的应用性学科。通过本课程的的的学习，可以提高旅游从业人员的法律素质和道德水准，树立依法经营、规范服务的意识，保障旅游者、导游人员和旅游企业的合法权益。

2．说明本大纲的依据和适用范围。

本大纲依据中国旅游出版社王玉宝主编的《旅游法规》编著而成。适用范围：旅游管理和酒店管理专业。

二、考试要求

1．知识要求：了解和掌握与旅游直接有关的法律法规、合同法律制度、旅游者权益的保护法规制度。从而使学生成为精通业务知识，熟悉旅游法规的合格导游人员。

2．能力要求：

(1)了解我国旅游法律、法规知识，能够分析和解决旅游接待中出现的实际问题和投诉。(2)熟悉旅游团队导游服务程序与服务质量，能够预防并处理旅游接待中的各种问题和事故。

(3)能够在真实的旅游接待中运用相关的法律知识和服务技能，提高应变能力。

三、考试内容

第一章 旅游法概述

考试内容:（1）了解旅游法的产生；熟悉法的基本知识；掌握旅游法的概念和调整对（2）了解旅游立法的概念、范围和作用；熟悉我国旅游立法的基础和概况。

考试要求:掌握旅游法律关系的概念、特征和基本要素；熟悉旅游法律关系的保护。第二章 旅行社管理法规制度

考试内容:（1）掌握旅行社和旅游业务的概念、旅行社的种类和经营范围。（2）熟悉设立旅行社的条件和开办审批；经营范围、对旅行社经营管理的要求。（3）熟悉旅行社与旅游者、相关部门以及与旅游行政管理部门之间的权利和义务。

考试要求: 掌握旅行社的经营原则、熟练掌握旅行社质量保证金制度；掌握旅行社的法律责任.第三章 导游人员管理法规制度

考试内容:（1）掌握导游人员的的概念、导游人员资格考试制度及参加导游人员资格考试应具备的条件；熟悉导游证书的性质及导游证的申领条件和申领程序；熟悉导游证管理办法。（2）了解对出境游领队人员的管理。（3）熟悉导游人员的等级分类、考评办法和职业等级标准。

考试要求: 掌握导游人员的权利、义务以及导游违规行为的处罚；掌握导游人员的计分管理和年审管理的主要内容；掌握不得颁发导游证的情形。

第四章 合同法律法律制度

考试要求:（1）熟悉和掌握合同的含义、合同的形式、内容及合同订立方式。（2）熟悉和掌握合同的效力、合同的履行以及合同的变更、转让、终止和解除。（3）熟悉旅游合同的法律特征（4）了解对出境游领队人员的管理。

考试要求:掌握合同订立的含义、合同的形式、内容及合同订立的方式。掌握合同订立的含义、合同的形式、内容及合同订立的方式。掌握合同争议的解决方式和仲裁、诉讼时效；掌握合同、合同法的概念、调整范围和基本原则。

第五章 消费者权益保护法律制度

考试内容:（1）了解消费者、旅游消费者的概念；掌握消费者的法律特征；熟悉消费者权益保护法的概念和调整对象；掌握消费者权益保护法的基本原则。（2）了解国家对消费者合法权益的保护措施；熟悉消费者组织对消费者权益的保护；掌握消费者权益争议的解决途径和损害赔偿的主体；熟悉侵犯消费者合法权益应承担的法律责任。

考试要求:掌握消费者权利的法律含义和具体内容。掌握经营者义务的法律含义和具体内容。

第六章 旅游投诉管理法规制度

考试内容:熟悉旅游投诉管理部门与旅游投诉受理机构；了解旅游投诉管辖的概念；掌握旅游投诉的概念、特点以及旅游投诉者与被投诉者的权利与义务；熟悉旅游投诉与民事诉讼；行政复议与行政诉讼的关系。

考试要求:掌握旅游投诉的级别管辖、地域管辖、移送管辖和指定管辖的具体规定。掌握旅游投诉应具备的条件、投诉时效以及旅游投诉受理的程序。

第七章 旅游安全管理与保险法规制度 考试内容:（1）了解保险的概念、职能、作用和分类；熟悉保险合同的概念、特征以及保险合同的主体、客体和内容；掌握投保人、保险人、被保险人和受益人的含义。（2）了解旅游保险的含义、特点和范围；熟悉旅游保险合同的订立、履行、终止以及旅游保险的索赔与理赔；掌握旅行社责任保险的概念、投保范围、保险期限、保险金额、投保与索赔以及违法责任；了解常见的其他旅游保险。了解旅游安全管理机构及其职责。

考试要求: 掌握旅游安全管理工作的方针和原则；掌握旅游安全事故的概念、事故等级以及对旅游安全事故处理的一般程序；熟悉重大、特大旅游安全事故以及外国旅游者在华旅游旅游期间发生伤亡的处理程序。

第八章 旅游交通管理法律制度

考试内容:（1）熟悉旅游交通的的概念；了解旅游交通的相关知识。（2）了解民航业的经营准则及民用航空服务的内容；（3）了解铁路法的宗旨与铁路运输企业经营的要求；

考试要求: 掌握民航禁运规定；熟悉旅客运输凭证、行李运输凭证，掌握承运人的赔偿责任。掌握铁路旅客运输损害赔偿的规定。

第九章 住宿、饮食、娱乐法律制度

（1）了解旅游住宿业的概况以及旅游饭店的权利与义务。

（2）熟悉旅游饭店的星级评定制度；掌握旅游饭店星级评定制度的主要内容。（3）熟悉旅游饭店行业规范。

（4）掌握旅游住宿治安管理的主要内容。

（5）了解消防法的主要规定和对违反消防管理要求的处罚。

（6）掌握食品卫生的的基本要求和食物中毒的含义与特点；熟悉食物中毒事故的处理方法。

（7）了解娱乐掌握娱乐场所的禁止性活动。第十章 旅游资源保护法律法律制度

考试内容:（1）熟悉旅游资源的保护；了解旅游资源保护法规的主要内容。（2）熟悉自然保护区的概念；掌握自然保护区的等级划分；熟悉在风景名胜区、自然保护区开展旅游活动的特殊规定。（3）了解人文旅游资源的概念及其范围；掌握文物的概念、分类以及文物保护管理的方针和原则；熟悉文物的所有权和文物的保护；了解人文旅游资源的考古发掘、馆藏文物和民间收藏文物的管理。

考试要求: 掌握旅游资源的概念和分类；掌握风景名胜的概念、分级以及等级划分的主要依据；熟悉风景名胜区的管理与保护；掌握旅游区（点）质量等级的划分；了解旅游景区质量等级评定方法。

四、命题要求

1.命题内容：一学期教学的全部内容和与本课程有关的理论知识，技能和科研成果，并要体现素质教育的要求，对那些指定阅读的书目中相关的考试内容以教材为主。

2.命题原则: 遵循“题量适中、覆盖全面、题型多样、难度相宜”的原则。题量适中：题量要适当增大，但要使大多数学生能在规定时间内完成。

覆盖全面：试题覆盖面要宽，应涉及该学期教学的内容，既要考核学生对技术理论，基本知识，基本技能的掌握程度，又要考核学生的创造力、分析问题和解决问题的能力，还要考核学生对本课程相关的知识技能最新成果的掌握情况及创造能力。

题型多样：题型有填空题、单项选择题、多项选择题、判断题和案例分析题。难度相宜：命题要难易适度，一般基本题约占60%，综合试题约占30%-35%，难度较大的试题约占5%-10%，既不能出偏题怪题，也不能局限书本范围，应做到能真实地检验出教与学的质量。

五、考试方法

闭卷、笔试。考试时间为120分钟。试卷满分为100分。

六、主要参考书目

（1）《旅游法原理与实物》 王健 南开大学出版社 2000（2）《旅游法教程》 焦承华 高等教育出版社 2000（3）《导游概论》 毛福禄 南开大学出版社 1999（4）《旅游陷阱110》 段国强 经济日报出版社 2001（5）《中外旅游业经营管理案例》 张俐俐 旅游教育出版社 2000（6）《旅游学刊》 旅游学刊编辑部主办（7）《中国旅游报》 中国旅游协会主办

篇2：旅游法规考试资料

2、旅游资源的特点：综合性、地域性、不可移动性、可重复开发性、观赏性。

3、国家标准分类体系，主类:地文景观、水域风光、生物景观、天象与气候景观、遗址遗迹、建筑与设施、旅游商品、人文活动。（史前人类活动场所：人类活动遗址、文化层、文化散落地、原始聚落）（现代节庆：旅游节、文化节、商贸农事节、体育节）

4、山体、石体与峡谷的类型：山地、凸峰、造型石体、峡谷。

5、蚀余地貌景观：石体、丹霞地貌、雅丹地貌。

6、洞穴地貌：带地下河的溶洞、落水洞与竖井、天生桥、重力堆石洞。

7、水域风光的吸引因素：水形、水声、水色、水味、水影、水态。

8、瀑布的类型：构造型瀑布、堰塞瀑布、袭夺瀑布、差异侵蚀瀑布、喀斯特瀑布、悬谷瀑布。

9、气候：是指一个地区多年的平均天气特征。

10、气象：人们把大气中的各种物理现象和过程统称为气象。

11、天象：天象是指天文现象。天文则是日月星辰等天体在宇宙间的分布、运行等变化现象。

12、气象气候与天象旅游资源的吸引因素：1分布的地域性；

2、变现的奇特性；

3、状态的变化性；

4、环境的康乐性。

13、舒适度指数是描述气温和湿度对人体的综合影响指标之一，它表征人体在某种温、湿度条件下对该空气环境感觉舒服的程度，用气温相对湿度的不同组合来表示。

14、风效指数：是指人们的裸露皮肤在气温和风速的不同组合作用下感到的冷暖程度。

15、综合自然景观类旅游资源：是指具有一定规模、特殊保护利用价值和显著的整体自然景观特征，在管理目标、开发方式、利用方向方面具有相对一致性的自然景观综合体。

16、我国风景名胜区标志：标志为圆形图案，正中部万里长城和山水图案象征祖国悠久历史、名胜古迹和自然风景；两侧由银杏树叶和茶树叶组成的环形图案象征风景名胜区优美的自然生态环境和植物景观。图案下半部汉字为中国国家风景名胜区，上半部英文为NATIONALPARKOFCHINA，意译为中国国家公园。

17、历史遗址类旅游资源的旅游开发：1突出重点，做好旅游开发的筛选工作；

2、挖掘内涵，做好历史文化的展示工作；

3、精心设计，做好旅游方式的策划工作；

4、不断创新，做好原有景区的二次开发工作。

18、革命活动遗址的时代分类：1太平天国和早期反抗外来侵略者活动遗址；2辛亥革命遗址；

3、北伐战争遗址；

4、土地革命战争遗址；

5、抗日战争遗址；

6、解放战争遗址。

19、截止2013年，中国共有45处世界遗产，其中文化遗产31处，自然遗产10处，文化与自然双重遗产4处，世界排名第二，仅次于意大利。

20、古代建筑构成要素：

1、建筑台基；

2、柱；

3、枋；

4、斗拱；

5、开间；

6、屋顶和屋檐。

21、园林的功能分类：

1、皇家园林；2府宅园林；

3、寺观园林；

4、祭祀园林；

5、庭院园林；

6、公共园林；

7、名山园林。

22、园林的区域分类：

1、北方园林；

2、江南园林；

3、岭南园林；

4、少数民族园林。

23、岭南四大园林：可园（东莞城西）、梁园（佛山）、余荫山房（番禺市南村镇）、清晖园（顺德大良镇）

24、墓葬的地面建筑：P2001、陵墓封土，三个阶段：方上封土形（战国至秦）、因山为陵形（汉唐）、宝城宝顶形（明清）

2、陵园布局和祭祀建筑：“陵”是帝王的坟墓，“寝”是帝王灵魂的起居场所，“庙”是祭祀和朝拜的地方，三位一体共同形成了陵墓。

25、墓葬旅游资源的开发方式：利用墓葬地面遗存物和地下建筑、文物，吸引游客，开展游览观光活动。在一些地面遗存比较丰富、进行了一定考古挖掘、历史文物数量较大的墓葬区，由于能够向游客展示较为丰富的文化内涵，在旅游市场竞争中具有较强的竞争力。

26、旅游商品的特点：文化性、愉悦性、宣传性。代表性、纪念性、易携带性。

27、人文活动类旅游资源的概念:是指那些以社会风情为主体，反映社会风貌、人文意识、人文教育以及人文文化等内容，可以被旅游业开发利用的活动性、过程性旅游资源。

28、产业观光开发中应注意的问题：

1、规范景点路线，保证游客安全；

2、突出产业特色，加大宣传力度；

3、成立旅游部门，提高服务水平；

4、重视旅游产品的互补性，注意环境保护；

5、分步开发，逐步启动，规模经营。

29、调查的方法：资料统计分析法；现代科技分析法；田野勘测法；询问调查法。

30、编写旅游资源调查报告主要内容包括：

1）前言。调查任务来源、目的、要求，调查区位置、行政区划与归属、范围、面积，调查人员组成，工作期限，工作量和主要资源及其成果等。

2）调查区旅游环境。调查区自然地理特征、交通状况和社会经济概况等。

3）旅游资源开发历史和现状。包括旅游资源的成因、类型、分区、特色、功能结构、开发现状等。

4）旅游资源基本类型。包括旅游资源的类型、名称、分布位置、规模、形态和特征。

5）旅游资源评价。通过对调查区的旅游资源进行定性和定量的评价，评定旅游资源的级别和吸引力。

6）旅游资源保护与开发建议。阐明调查区内的旅游资源开发指导思想、开发路径、步骤和保障措施。

7）主要参考文献。

8）附图。

31、旅游资源评价：是指选择指标和因子，运用一定的科学方法对旅游资源的价值进行评判和鉴定，实质是在旅游资源调查的基础上，对旅游资源进行深入的剖析和研究。我们也可以认为资源评价是资源调查的进一步深化和延伸。

32、开发条件评价：

1）区位条件。包括旅游资源所在地区的地理位置、交通条件及与周边旅游资源的关系。

2）客源条件。旅游资源开发必须以客源市场为依据。

3）环境条件。包括旅游资源所在地的资源、社会经济环境以及旅游环境容量。

4）投资条件。资金是旅游资源开发的必然条件、5）施工条件。旅游资源开发还需考虑项目的难易程度和工程量的大小。

33、卢云亭的“三三六”评价体系。即“三大价值、三大效益、六大开发条件”评价体系。“三大价值”指旅游资源的历史文化价值、艺术观赏价值、科学考察价值。

“三大效益”指旅游资源开发之后的经济效益、社会效益、环境效益。

“六大开发条件“指旅游资源所在地的地理位置和交通条件、景象地域组合条件、旅游环境容量、旅游客源市场、投资能力、施工难易程度等六大方面。

34、黄辉实的“六字七标准“评价法。

从旅游资源本身，采用了六个标准：美、古、名、特、奇、用。

在评价资源所处环境时，有季节性、污染状况、联系性、可进入性、基础结构、社会经济环境、市场等七个标准。

35、旅游资源信息系统的数据类型包括：

1）空间数据：是指表示地球表面要素（如地形、水文、植被、气象气候、居民地、交通线、境界线、独立地物等）的空间地理位置特征的数据。

2）非空间的属性数据：指数据的属性与几何位置无关，即非几何属性，它表示和实体相联系的变量或地理意义，一般是抽象的概念，通过分类、命名、量算、统计等方法得到。

36、旅游资源开发概念：是指在旅游资源调查和评价的基础上，以发展旅游业为目的，以市场需求为导向，有组织有计划地对旅游资源加以利用，发挥、改善和提高旅游资源对旅游者吸引力的综合性技术经济工程。

37、旅游资源资源开发的原则：保护性原则、特色性原则、经济性原则、市场性原则、综合性原则

38、旅游资源开发的模式：

一、按资源类型划分的旅游资源开发模式：自然类、文物古迹类社会风情类、宗教文化类旅游资源开发模式、现代工业吸引物开发模式。

二、按投资主体划分的旅游资源开发模式：政府主导型、企业主导型、民间投资型、外商投资型。

三、按区域划分的旅游资源开发模式：东部地区-精品开发模型；中部地区-特品开发模型；西部地区-极品开发模型。

四、按资源、区位和经济条件综合划分的旅游资源开发模式：

1、价值高，区位优，经济条件好：全方位开发模式

2、价值高，区位一般，经济条件差：重点开发开发模式

3、价值高，区位、经济条件差：特色开发模式

4、价值低，区位好，经济条件好：参与性游乐开发模式

5、价值、区位、经济条件都一般：稀有性开发模式。

39、旅游容量：是指在可持续发展前提下，旅游区在某一时间段内，其自然环境、人工环境和社会环境所能承受的旅游及其相关活动在规模和强度上的最小极限值。

篇3：旅游资料社交语用等效翻译

关键词：旅游资料,社交语用等效,策略,等效翻译

近年来, 随着我国经济的快速发展和综合国力的提升, 加上我国悠久灿烂文化遗产的魅力, 世界各地来中国公务旅游的人数直线上升, 中国旅游热方兴未艾。旅游资料作为潜在游客的唯一信息来源发挥着越来越重要的作用, 因此如何对旅游资料进行翻译, 以满足不同国家游客的需求就变得至关重要。本文将从语用学中的社交语用等效对旅游资料的翻译进行探讨。

一、旅游资料与社交语用等效翻译

旅游是一门综合性的活动, 它涉及政治、历史、地理、文学艺术, 甚至天文、考古等多方面的知识。旅游资料包括与旅游有关的书信、广告、景点介绍、中式菜肴名称、旅游宣传广告、旅游告示标牌、民俗风情画册、古迹楹联解说、旅游日程安排、旅游条件书、通知、电讯和各地特色产品等各方面的内容。旅游资料的目的在于对外宣传、推荐我国旅游资源、弘扬悠久历史文化, 开拓旅游市场、吸引国外游客, 激发他们参观景点的兴趣。社交语用等效翻译是为跨语言、跨文化的双语交际服务的等效翻译。这类语用翻译要求译者在准确理解原作内容的前提下, 根据原文提供的语境, 通过对两种语言, 两种文化的对比, 选择合适的译文形式。对来中国旅游的外国游客来说, 旅游资料对于意欲来中国景点旅游的他们来说是获得信息的唯一来源。因此旅游资料翻译除了在语言表达方面应该具有生动形象、活泼热情、引人入胜、富有感染力, 使游客产生一睹为快的欲望等等这些特点外, 更应该考虑到东西方地域不同, 历史不同, 文化背景不同, 思维方式也不同等特点, 注重原文与译文间信息内容的对等, 而不是语言形式上的对应, 译者在必要时需对原文作一些技术上的处理, 找到源语与译语文化的最佳结合点, 使译文充分、传神、恰到好处表达出来才是翻译的最终目的。

二、旅游资料翻译策略

1. 增加必要的解释

不同游客旅游的目的不尽相同。大多数中国人选择旅游仅仅是为了观景、购物、拍照, 放松。而对于外国人来说, 他们不远万里来到中国不仅仅是为了领略异域风光, 更重要的是想通过旅游了解中国的历史、文化、民族习惯、社会习俗等等, 增长域外见闻。鉴于国与国之间文化背景不同, 要想求得旅游资料社交语用等效, 达到宣扬中国文化的目的, 对于旅游资料的翻译者来说, 翻译时必须对旅游地的人名、地名、典故、历史事件、风土人情等等都要有深入的了解和认识。必要时对于译文中未经“洋化”的拼音进行必要的解释或对其缺省部分者技术性处理。如译者不作任何改变, 直接按原文翻译, 中国游客毋庸置疑地能够体会原文的人文之美, 而对于缺乏中国历史文化必要背景知识的外国游客来说, 就很难理解译文要传递的信息, 从而失去进一步阅读的兴趣, 这样就不能达到翻译的目的。在这种情况下, 在译文中增加必要的解释不失为一个好办法。

[例1]温州历史悠久, 文化发达, 有“东南邹鲁”之称。

析:这里的“东南邹鲁”是什么意思?查阅《辞海》 (1979年版, P445) 得知:孟子生于邹国, 孔子生于鲁国, 用“邹鲁”为文教兴盛之地的代称。中国春秋战国时期的邹国和鲁国许多人不清楚, 但孟子和孔子作为中国儒家思想的代表而闻名世界, 据此, 应对译文作一些技术上的处理, 即换个角度将这个典故解释出来, 译成:

译文:With a long history and rich culture, Wenzhou is reputedas a place, in the southeast of China, comparable to the birthplaces of Confucius and Mencius.

[例2]这座名城 (绍兴) 孕育了著名历史任务勾践、西施、王羲之、陆游、鲁迅和周恩来等。

析:提到这些人, 80%的中国人都很熟悉, 但是对于不熟谙中国历史文化的西方人是无法理解的。音译不能体现它有什么旅游价值, 所以, 译文采用音译加解释。

译文:Shaoxing city is distinguished by many outstanding persons.Some of them are:Gou Jean, the king of the Kingdom of Yue in ancient China, Xi Shi, one of the most famous beauties in Chinese history, Wang Xizhi, the famous calligrapher of Eastern Jin Dynasty, Lu You, a famous poet in the Song Dynasty, Lu Xun, a famous writer in contemporary China and Zhou Enlai, the first Premier of thePeople’s Republic of China.

2. 避实就虚

中国是有着五千年悠久文化历史的国家, 中国人的思维具有直觉性, 也就是人们基于有限的事实, 凭借自身已有的知识、经验和体验, 对事物本质、现象及其规律所做的识别、判断和理解。因这种思维过程不是建立在具体事实的基础之上, 所得结论就必然具有一定程度的猜测性。旅游资料中所堆砌的大量褒扬词汇, 华丽辞藻, 能充分发挥中国人的想象力, 让潜在游客从语言美中感悟到具有很大想象空间的意象美、含蓄美和朦胧美, 激发其好奇心与兴趣。而西方人注重理性思维, 注重形式逻辑, 注重实用性, 强调科学实证和形式论证, 表现在语言上, 除了通常所说的语言形态的外露及形式的完整外, 在内容上也强调层次清楚, 逻辑分明。西方国家旅游资料是以向游客传递必要信息为目的的。最重要的信息一般都在开篇用一句话概括, 随后围绕其以具体的事实为支撑介绍一些具体的细节 (如景点路线、旅店分布等等) 。他们一般所采用的语言都很简单、通俗易懂, 以给游客提供尽可能多的有用信息为目的。其景物描写大多实景实写, 客观而忠实地在线自然。单纯大量的词汇堆积只会让他们觉得“空而不实”、“没有意义”。无视两者的差异, 一味地死译、硬译, 最终定然会给旅游业带来巨大的损失。因此根据中文较“虚”而英文较“实”的特点, 译者在翻译用词华丽辞藻书写的中文旅游景点介绍时, 可以采用改译法, 化虚为实, 化间接为直接。

[例3]祖国山水, 风格多样。多样的风格相对应而存在, 相比较而多姿。杭州西湖, 水榭歌台, 闭月羞花, 沉鱼落雁, 人工赋予她典雅美。蜀中仙山峨嵋, 漂浮于云涛雾海, 呈秀色于烟海漫漫的山林。誉满中华的广西桂林山水, 水秀山奇, 山水平分秋色。

析:这段文字充分体现了中国人重直觉的思维特点。作者大量堆砌了四字词语, 对各个景点的“美”给出的意象提供给中国的游客巨大的“美”的想象空间, 然而其却并不是建立在具体的事实之上的, 字对字的翻译定然会使外国游客失去兴趣。因此译者对其在翻译成英文成作了一些必要的词序调整或者省略。

译文:China is a land of scenic contrasts, each uniquely rep-resenting its own area:West Lake in Hangzhou with enchanting pavilions set in quiet surroundings, Mount Emei in Sichuan with peaks peeping through mist and clouds, Gulin in Guangxi with panoramic views of mountains and rivers.

[例4]盛夏炎日, 一走进四川九寨沟的林间小道就汗止心凉, 加上清风拂煦, 浑身有说不出的舒坦, 忍不住要赞叹一声:九寨沟, 好一个清凉世界!

译文:No matter how hot it is“outside”, once you step ontothe trail through the forest on Jiuzhaigou in Sichuan Province, the sweat withdraws from your body.In addition, the breeze refreshes you with a gentle caress.How cool it is!

三、结语

英汉文化是两种截然不同的文化, 其历史渊源、发展轨迹截然不同, 因此将中文旅游资料翻译成英文是一个相当复杂的过程。译者必须将各种各样影响理解的因素考虑在内, 特别是中外文化, 思维方式的差异, 旅游资料的英文在处理内容时可有一定的灵活度, 达到宣传中国文化的目的。

参考文献

[1]何兆熊:新编语用学概要[M].上海外语教育出版社, 2000

[2]康宁:从语篇功能看汉语旅游语篇的翻译[J].中国翻译, 2005 (3)

[3]梅德明.新编商务英语翻译[M].高等教育出版社, 2005, 8

[4]孙舒和:“功能对等”理论在旅游翻译关键词中的运用[J].安顺学院学报, 2008 (10)

篇4：旅游资料英译的技巧探讨

【关键词】旅游资料;苏州园林; 翻译方法

About C-E Translation Methods of Tourist Materials——on C-E Translation of Suzhou Classical Gardens

Wang Huadan

【Abstract】China’s tourism industry is developing fast and attracts a large number of foreign tourists annually. Whether the translation of tourist materials is good or not closely affects foreigners’ visit interest. This paper is valuable for it deals with C-E translation of Suzhou gardens to explore effective translation methods of tourist materials so as to improve the translation quality of tourist materials and promote English publication of china’s tourism culture.

【Key words】tourist materials; Suzhou gardens; translation methods

【中图分类号】G315 【文献标识码】A 【文章编号】1001-4128(2010)12-0160-04

1 前言

旅游资料指以国外普通旅游者为对象，介绍中国资源和社会、文化、人文、历史等方面的各种资料，包括图书、画册、旅游指南、电视录像片和电影记录片等，限于篇幅，本文仅指介绍苏州园林景点及其中国文化相关的旅游手册。

苏州古典园林的历史可上溯至公元前6世纪春秋时吴王的园囿,私家园林最早见于记载的是东晋(4世纪)的辟疆园。明清时，苏州有园林200余处,现在保存尚好的有数十处,并因此使苏州素有“人间天堂”的美誉。作为苏州古典园林典型例证的拙政园、留园、网师园和环秀山庄，产生于苏州私家园林发展的鼎盛时期，以其意境深远、构筑精致、艺术高雅、文化内涵丰富而成为苏州众多古典园林的典范和代表。1997年12月，苏州拙政园、留园、网师园、环秀山庄被联合国教科文组织（UNESCO）列入世界文化遗产名录，从而成为全人类共同的文化财富。20多年来，苏州园林接待了数十位国家元首和政府首脑。平均每年迎来200多万外国游客和2000多万国内旅游者。介绍苏州园林景点的资料被译成英文，并得到不断修改完善，我们可以以此为分析素材，探讨旅游资料在翻译时可以采用的翻译技巧和方法。

2 旅游资料的翻译方法

外国游客通过阅读旅游资料英译本获取旅游景点的相关信息，成功的译文必会激发游客产生游玩兴趣。翻译时应根据旅游资料涉及的中国文化、历史、社会的特点及其英语的语言特点选择相应的翻译手段。

2.1 直译：直译是一种翻译时以句子为单位，在现原文内容和风格的同时尽可能多地保留原文修辞手法和句子结构的翻译方法。旅游资料翻译中运用直译可以使译文接近原文的风格特征。

例1 园（拙政园）中部，在乾隆三年（1738年），园为太守蒋綮所有，蒋氏进行了大修，意在恢复名园山水旧貌，取名复园，名流觞咏，盛极一时，蒋氏拥有“复园”七十余年。

The middle part of the Humble Administrator’s Garden was taken by Governor Jiang Qi in the 3rd year of Emperor Qianlong’s reign of the Qing Dynasty (1738). To restore its original beauty, the governor ordered a grand renovation project in the garden; hence it was also called “Garden Rebuilt” (Fu Yuan). Admiration from celebrities flooded in since the renovation was finished, and the garden was in the Jiang’s possession for more than seven decades.

译文保留了原文的主要句子结构并传达了所有信息，因为译文读者可以轻而易举地理解译文。如本例所示，直译主要用于翻译对某一旅游景点的介绍或是描述，包括地理位置、自然风光和悠久历史等。

如果直译可以传达旅游景点名的内涵，译者可以采用直译。比如：“九狮峰”译为“Nine Lion Peak”。译文读者读译文时能理解原文传达的意思同时也能想象九狮峰的形状。下面的例子也很好地说明了直译方法运用的恰当性。

远香堂 Far Fragrance Hall

涵青亭 Enclosing Verdure Pavilion

湖心亭 Mid-Lake Pavilion

荷花厅 Lotus Hall

见山楼 Mountain-in-View Tower

运用直译的条件是译文在保留原文修辞手法和字面意义的情况下具有可理解性和可读性。可理解性是指在特定环境下译文读者很容易就能明白译文的字面意义。可读性指的是译文清楚、表达自然，译文读者理解起来不感到困难。译者要记住的一点是，只有保留了原文字面意义和内在意义的译文才是恰当的直译，否则就是死译或机械翻译。

例2 康熙四十二年（1703年），清帝玄烨南巡，亲临狮子林，题赐“狮林寺”额。

In 1703 emperor Kang Xi went to the south and visited the garden. He awarded them with his calligraphy of the garden name, which was inscribed on wood and placed above the entrance.

“南巡” 译为 “went to the south”，直译的译文看上去每个单词都是对的，但是译文读者很难明白原文要表达的真正意思。清朝皇帝如乾隆、康熙热衷下江南，在古代，江南往往代表着繁荣发达的文化教育和美丽富庶的水乡，区域大致划分为长江中下游南岸的地区。笔者试译：“went to the southern Yangtze valley”。

2.2 意译：如果直译不能再现原文的内容或是风格效果，译者可以采用意译。看下面的例子：

例3 走出“兰雪堂”，迎面看到一座假山，清翠的竹丛和古树，簇拥着一座巨大的石峰，状如云朵，岿然兀立。西侧有两块形状怪异的湖石，两石中间夹着一条羊肠小道。

Out of the Orchid Snow Hall, we can see rockery in front of us. Green bamboo bushes and ancient trees are surrounding a huge cloud-shaped rock, which stands upright. There are two strange stones in the west, a narrow path running through them.

原文中“羊肠小道”是比喻用法，描述狭窄蜿蜒的小道。如果直译成“intestines path”，译文读者必会产生厌恶之情，削弱游玩的兴致。相反，“a narrow path”才符合英语读者的习惯用法。

直译使译文重复冗赘时也采用意译。

例4 园以假山著称，洞壑幽深，曲折盘亘，内如迷阵，是藉假山洞壑为特色。

It is especially known for its artificial hills with abysses of valley and a labyrinth of winding paths.

原文用了三个四字句说明假山的错综复杂，读来朗朗上口。如果直译的话，译文必会变得词义重复。译文采用意译把原文的意义传达给了译文读者，译文直观简洁。

2.3 音译加解释：一些原语文化中特有的物象在译语中没有，这时译者只能采取音译法把这些特有的事物移植到译语中去，这样译既有利于保存原语文化的异国情调，又可吸收外来词语，丰富译语文化。但我们知道旅游景点中的地名和人名常常富有深层次的含义，翻译时需要给出更多的背景信息。所以译者在拼音后面加上解释，将读音与其含义联系起来，这样便于译文读者记忆，加深他们的印象，增加他们的游兴。

例5 西南部有建在假山之上的看山楼，登楼可远眺。其它还有闻妙香室、遥华境界、清香馆等，均花木扶疏，自成院落。

In the south part of the garden is a Mountain View Tower on the man-made hill. Others include Smelling Fragrance Pavilion, Realm of Yaohua (Yaohua is said to be a kind of jade-like, sweet-smelling flower in the Chinese garden of Eden, which can help prolong the life expectancy of those who behold it), Pure Fragrance House, etc, all harmonious with each other yet with a feature of their own.

译者采用拼音加解释的翻译方法，译文读者对遥华的印象要比只是给出拼音来得深。这种方法也适用翻译中国特有的文化景点中的文化词。比如，“榭”是中国园林建筑中依水架起的观景平台，平台一部分架在岸上，一部分伸入水中，它四面敞开，平面形式比较自由，常于廊、台组合在一起。如果只是译成“pavilion”，外国游客并不知道园林中的榭和普通亭子的区别。这种情况下，拼音加解释的方法比较可取，译为“Xie, a water-side pavilion-like building”。

2.4 增译：中外在社会、历史、文化诸方面都存在着差异，此外，中国旅游资源所涉及的内容、背景知识等都是独具中国特色的，有许多东西在英语语言、文化里找不到现成的对应概念，因此，在许多情况下难于找出汉英对等的表达方式。对中国人来说，可将那些人人皆知的常识性东西在原文里省略不写或是一笔带过，但在翻译成英语时，就应该借助增译把能够帮助外国人理解的注释性的寓意补译出来。

例6 在河南岸，沿水驳岸叠石五百块，传说为五百罗汉像，古趣盎然。

On the southern bank, there are 500 stones, representing 500 arhats and adding a sense of quaintness to it.

儒教、佛教和道教是中国三大主要宗教，对中国文化的发展起到很重要的作用。“罗汉”是与佛教相关的普通宗教术语，但是普通读者对梵名“arhat”知之甚少，读来会产生困惑。建议此处采用增译，可在“500 arhats”后增译“The arhat is Sanskrit term which means a Buddhist who has reached the stage of enlightenment.” 这样外国游客更能理解“arhat”的意思，从而对景点产生游玩兴趣。

例7 南端置水阁“山水间”，阁中有杞梓木雕“岁寒三友”，精妙绝伦。

At the south of the pond is arranged a Amongst Landscape Pavilion, in which are the ormosia wood carving “Three Friends of Cold Winter”, namely pine, bamboo, and plum, of amazing craftsmanship.

译文读者认知环境和原文读者不一样，如果只译出“Three Friends of Cold Winter”，他们根本不知道三友在中国文化中的所指，译者运用增译的方法使译文具有可理解性。

2.5 省译：尽管人类渴望了解更多的别国文化，过多过复杂的信息只会造成译文读者理解上的困难。如果译文过于详细或是背景知识过于复杂，反而会给译文读者的理解带来相反的效果，因为普通外国旅游者未必愿意过细地了解这些细节。翻译时建议译者使用省译。

（1）省译多余的信息：这里的信息主要指重复、华美的修饰语。汉语在描写景物时，辞藻华丽，文笔夸张。但词义重复和信息繁琐是英文的禁忌。考虑到译文读者的阅读习惯和英语的语言特征，翻译时这些信息可以省略不译，以使译文简洁明快。看下面的例子。

例8 池西大片古枫，树高林深；池东青松满池，“桃花涧”引山泉注入池中。形成树茂花香，水碧山青，倒影成辉，气象万千的山景园林。

The west of the pond is a large grove of maple trees and the east has a grove of pines. The Peach Blooms Valley brings water to the pond. It is said thus a landscape of blue mountains, green water and rich forests.

原文的 “茂”“碧”“青”“香”和“气象万千”是一样的意思。既然英语忌讳重复，译者将“气象万千”省去，只译出实实在在的景物，一幅美景图呈现在译文读者脑海里。

例9 “见山楼”是龙头，爬山廊是龙身，云墙是龙尾，门洞是龙嘴，曲桥是龙须。

The pavilion represents the dragon’s head, the corridor represents the dragon’s body, and the cloudy wall represents the dragon’s tail. The door represents the dragon’s mouth, and the zigzag bridge represents the dragon’s antenna.

原文用了五个类似结构形成排比。英文在句子结构上未作任何变动，对等译成英语后显得繁琐。不妨译为：

The pavilion, the corridor, the cloudy wall, the door and the zigzag bridge represent the dragon’s head, body, tail, mouth and antenna respectively.

（2）省译复杂的信息：有时有必要省译过于复杂的信息，对于信息的过多解释会妨碍读者准确清楚地获取信息要点。英译时，可以将那些在汉语原文里面面俱到而对原文理解无实质性帮助的字、句删去，这样做，从形式上看英语译文和汉语原文没有保持严格的对等，但从实质上看，译文经过省译反而简明，有助于外国游客的理解。例如：

例10 …诸景点， 余均悉循故址，重建新楹，复旧观。1926年竣工，峰石依旧，重新建筑亭榭厅堂，掺揉西洋手法，并以东部为祠堂，把阴宅和阳宅联在一起，始成现状。

The old buildings were repaired in their original locations and the eastern part has reserved for worshiping. This was the beginning of the current appearance.

原文的主要信息是狮子林的许多景点得以修复和保存。如果译者要将原文中的所有信息都表达出来，势必解释什么是阴，什么是阳，在这个例子中，省去阴阳不译并不影响译文读者对原文主要信息的获取。

旅游资料的介绍常出现名言、名诗。名言名诗的引用是为了证实自己的感受和观点。中国读者读了会加深印象，并从中得到艺术享受，而在外国游客看来似乎是画蛇添足。针对这一情况，翻译时可以省译。

例11 民国二十六年（1937年）日军入侵苏州，留园经受蹂躏：“尤栋折榬崩，墙倾壁倒，马屎堆积，花木萎枯，玲珑之假山摇摇欲坠，精美之家具搬去一空”，园因此荒废，几成废墟。

In 1937, when the Japanese troops invaded Suzhou, the garden was almost totally destroyed.

如果引用一字不漏地译出，外国游客会因为译文的拖沓冗长而失去阅读兴趣。所以本例中省译方法的运用较为恰当，译文干净利落，明白晓畅。

3 结束语

旅游资料英译本的目的在于吸引外国游客的眼球，激起他们游玩的兴趣，所以译者在翻译时要充分考虑旅游资料涉及的中国文化、历史、社会的特点及其英语的语言特点。为实现这一目的，译者可以采用不同的翻译技巧和方法，使译文具有可读性和可理解性。

参考文献

[1] 包惠南、罗向阳编著. 《汉英旅游服务实用手册》[M]. 广州: 广东旅游出版社, 2006

[2] 陈刚.“跨文化意识-导游词译者之必备: 兼谈《走遍中国》英译本”[J]. 《中国翻译》, 2002(2).

[3] 陈刚.《旅游翻译与涉外导游》[M]. 北京: 中国对外翻译出版公司, 2004

[4] 陈健行摄影. 《苏州园林：中英文对照》[M]. 北京: 中国旅游出版社, 2000

[5] 陈白颖. “旅游英语及其翻译”[J]. 《浙江树人大学学报》, 2003, 3(4).

[6] 国家旅游局编. 《走遍中国: 中国优秀导游词精选: 综合篇》[M]. 北京: 中国旅游出版社, 1997

篇5：考试资料,基金法律法规6

A自行开发建立电子商务平台 B培养专门的销售人员 C深度挖掘互联网销售的效能 D提升服务的专业化和层次化

解析：正确答案”D“，你的答案《无》

在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的专业化和层次化将会是各类基金销售机构未来的发展重点。

2(单选题)根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，在采取相关措施的同时，应该报告（）。

A中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 B中国证监会在基金公司经营场所所在地的派出机构 C中国证监会在基金公司注册所在地的派出机构 D中国证监会 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

当证券交易所在日常监控中发现基金异常行为时，在采取相关措施的同时，应该报告证监会。

3(单选题)证券市场的自律管理者是（）。

A证监会 B证券交易所 C基金业协会 D银行业协会 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 证券交易所是证券市场的自律管理者。

4(单选题)以下关于LOF交易规则的表述，错误的是（）。

A涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行 B申报价格最小变动单位为0.001元 CT日卖出基金份额的资金T＋2日到账 D上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

投资者T日卖出基金份额后的资金T＋1日即可到账。

5(单选题)下列关于直销和代销两种营销方式的对比，说法正确的是（）。A在基金产品方面，基金公司和直销机构均可以同时销售多家基金公司的产品 B在销售人员方面，代销机构的专业性更强 C在销售网络网面，直销方式网点众多，受众范围更广 D在营销成本方面，直销的营销成本更低 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

在基金产品方面，基金公司只可以销售一家基金公司的产品，A错误；在销售人员方面，直销队伍的专业性更强，B错误；在销售网络方面，直销方式网点数量有限，推广效果有限，C错误。

6(单选题)根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不承担以下哪项责任（）。

A以固有财产承担因募集行为而产生的费用 B以固有财产承担因募集行为而产生的债务 C在募集期限届满30天内返还投资人已缴纳款项并加计银行同期存款利息 D代销机构支付的各项成本费用

解析：正确答案”D“，你的答案《无》

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：（1）以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

7(单选题)公开募集基金，不可以投资（）。

A上市交易的股票 B证监会规定的证券和衍生品 C上市交易的债券 D承销证券 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

公开募集基金可以投资上市交易的股票、债券；证监会规定的证券和衍生品。8(单选题)基金报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。

A期末可供分配利润 B基金净值总额 C期末基金份额净值 D净值增长指标 解析：正确答案”D“，你的答案《无》 净值增长指标能够较为合理地评价基金业绩表现。

9(单选题)公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序和控制措施而形成的系统是（）。A内部控制 B风险管理 C资产配置 D合规管理 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

10(单选题)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。

A面向社会公开发行 B发行对象为特定投资人 C发行对象为不特定投资人 D需要公开披露招募信息

解析：正确答案”B“，你的答案《无》 公募基金不特定投资人发行。

11(单选题)下列不属于基金客户服务原则的是（）。

A客户至上原则 B品牌良好原则 C安全第一原则 D专业规范原则 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金客户服务原则主要包括四个方面：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

12(单选题)与债券相比，债券基金投资风险的特征错误的说法是（）。

A可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险 B分散了非系统风险 C分散了系统风险 D所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 系统风险不可分散。

13(单选题)下列关于居民理财的说法错误的是（）。

A居民是社会最古老、最基本的经济主体 B目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类 C股票、债券、基金等金融工具是最常见和普遍的投资工具 D我国居民的主要理财方式是投资

解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

14(单选题)发生巨额赎回时，基金管理人不可以（）。A接受全额赎回 B在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理 C优先满足个人投资者赎回要求 D按比例确定单个赎回者的赎回份额

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占总份额的比例确定其当日办理的赎回份额。未受理部分，除投资者选择将未受理部分予以撤销外，延至下一开放日办理，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权。

15(单选题)基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”不包含（）。A建立健全公司授权标准和程序 B全体员工必须在规定授权范围内行使相应的职责 C确保授权制度的贯彻执行 D重大业务的授权可采用口头形式 解析：正确答案”D“，你的答案《无》 重大业务的授权应采用书面形式，D错误。16(单选题)基金投资组合一般在（）中公布。A季报 B周报 C临时报告 D月报 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 基金投资组合一般在季报中公布。

17(单选题)以下不属于基金合同当事人的有（）。A基金销售机构 B基金管理人 C基金托管人 D基金持有人 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

18(单选题)下列关于证券投资基金的表述，错误的有（）。

A基金管理人负责基金财产的保管 B基金实行组合投资，以便分散风险 C基金管理人负责基金的投资操作 D基金投资者是基金的所有者 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 托管人负责基金资产的保管，A错误。

19(单选题)下列不属于基金信息披露的主要义务人的是（）。A基金管理人 B基金托管人 C基金代销机构 D召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金信息披露的主要义务人是基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。

20(单选题)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，无法拥有（）。

A基金份额的所有权 B基金资产的管理权 C基金份额的处置权 D基金份额的受益权 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

21(单选题)下列关于基金募集的陈述，正确的有（）。

A基金的募集一般要经过申请、注册、发售、备案、公告5个步骤 B根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定 C基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用 D以上说法都不正确 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效4个步骤，A错误；根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定，B错误。

22(单选题)不属于封闭式基金合同内容的是（）。

A基金财产清算方式 B确定基金交易价格 C基金份额持有人的权利和义务 D基金份额发行、交易安排

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金交易价格受多种因素影响，无法在基金合同中予以明确。23(单选题)下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。

A合规管理的相关规则不包括职业道德 B合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动 C所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致 D合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。24(单选题)下列属于基金管理人后台业务部门的是（）。A行政前台 B行政管理 C财务部 D投资部 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

行政前台、投资部属于前台部门，财务部属于中台部门。

25(单选题)有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。

A股票型、债券型和货币市场基金均实行“金额申购、份额赎回”原则 B股票型开放式基金的申购、赎回原则与货币市场基金完全一致 C股票型开放式基金的申购、赎回实行“已知价”原则 D货币市场基金实行“未知价”原则 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

股票型、债券型和货币市场基金均实行“金额申购、份额赎回”原则，B错误；股票型、债券型基金实行“未知价”原则（货币市场基金除外），申赎价格以基金份额净值为基准进行计算，CD错误。

26(单选题)基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。

A公司管理层对人员和业务的监督控制 B员工自律 C董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

基金管理公司的内部控制机制包括各部门主管（包括监察稽核）的检查监督。27(单选题)基金管理人的（）负责制定书面的合规政策。A高级管理层 B经理层 C全体员工 D以上均可以 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

28(单选题)以下关于企业风险管理要素的说法中，正确的是（）。A风险评估的过程根据不同的情况，只能采用定量分析的方法 B目标设定的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会 C风险评估要求管理人要对每一个重要风险及其对应的汇报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低等措施 D控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

风险评估可以采用定性和定量两种方法，A错误。事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会，B错误。风险应对要求管理人要对每一个重要风险及其对应的汇报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低等措施，C错误。

29(单选题)同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A防御型基金 B平衡型基金 C均衡型基金 D收益型基金 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

30(单选题)根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

A对宣传推介材料进行合规审核 B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违规行为的发生 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 C项属于投资合规性风险管理的主要措施。

31(单选题)不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。

A对基金从业人员实施资格管理和资格考试 B负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究 C对有关基金的行政许可项目进行审核 D草拟或制定基金行业的监管规则 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

我国基金监管法律法规体系的核心是《证券投资基金法》 32(单选题)关于股票和证券投资基金的表述，正确的有（）。A都是所有权凭证 B均为直接投资工具 C收益都具有不确定性 D反映的都是信托关系 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

股票是所有权凭证，基金反映的是信托关系。股票是直接投资工具，基金是间接投资工具。

33(单选题)与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。

A低风险、高收益 B高风险、高收益 C风险相对适中、收益相对稳健 D低风险、低收益

解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

34(单选题)（）能体现忠诚尽责。

A持证上岗 B廉洁公正 C持续学习D审慎开展执业活动 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 廉洁公正能体现忠诚尽责。

35(单选题)不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。

A草拟或制定基金行业的监管规则 B组织制定执业标准和业务规范 C组织会员开展投资者教育工作 D维护会员合法权益 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 A属于中国证券投资基金业协会的职责。

36(单选题)在基金说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示不包括（）。A不保证最低收益 B可预计一定区间的盈利 C基金过往业绩不预示未来表现 D不保证基金一定盈利

解析：正确答案”B“，你的答案《无》 基金管理人不得对基金的未来盈利进行预测。37(单选题)我国基金监管的首要目标是（）。

A保护基金管理人的利益 B规范证券投资基金活动 C保护投资者利益 D促进证券投资基金和资本市场的健康发展 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

38(单选题)关于分级基金的分类，正确的是（）。

A按运作方式分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金 B按投资对象分为主动型分级基金、被动投资型分级基金 C按子份额之间收益分配规则分为合并募集、分开募集 D按投资风格分为主动型分级基金、被动投资型分级基金 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

按运作方式分为封闭式基金、开放式基金，A错误；按投资对象可分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金，B错误；按子份额之间收益分配规则分为简单融资型分级金、复杂型分级基金，C错误。

39(单选题)投资者将LOF份额从证券登记结算系统转入基金登记系统，自（）日开始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。AT＋2 BT＋0 CT＋1 DT＋3

解析：正确答案”A“，你的答案《无》

投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自T＋2日开始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

40(单选题)有关LOF和ETF的不同之处的表述，错误的是（）。

ALOF申购和赎回不可以现金进行 BLOF可以在场内外申购、赎回 CLOF不一定采用指数基金模式 DLOF对申购和赎回没有规模限制 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 LOF的申购和赎回时基金份额与现金的对价。

41(单选题)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，表述正确的是（）。A有利于推动市场价值判断体系的形成 B有助于形成以个人投资者为主的投资者结构 C推动股指持续上升 D有利于维护非流通股股东利益 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

42(单选题)关于分级基金的说法，错误的是（）。AA类份额低风险，本金有保证 BB类份额风险高、回报高 C分级基金按募集方式的不同分为合并募集和分开募集 D分级份额参考净值的估算均采用“清算原则”，该方法充分考虑了分级份额包含的期权价值，反映了分级份额的真实价值 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

分级份额参考净值的估算均采用“清算原则”，该方法未考虑分级份额包含的期权价值，不能反映分级份额的真实价值，D错误。

43(单选题)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A60日 B45日 C15日 D30日

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。

44(单选题)召开基金份额持有人大会，需提前（）公告。A30日 B15日 C20日 D10日

解析：正确答案”A“，你的答案《无》 召开基金份额持有人大会，需提前30日公告。

45(单选题)（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。

A2007年 B2004年 C2006年 D2005年 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

46(单选题)信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（）内披露临时公告。A1日 B2日 C3日 D5日

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起2日内披露临时公告。47(单选题)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A1958 B1922 C1940 D1867

解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

48(单选题)非公开募集基金的投资者单只基金投资不低于（）。A100万元 B200万元 C300万元 D50万元 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

非公开募集基金的投资者单只基金投资不低于100万元

49(单选题)转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人，应当（）以上基金份额持有人通过。

A42006 B42038 C42007 D42067 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

转换基金运作方式、更换基金管理人或者托管人，应当2/3以上基金份额持有人通过。50(单选题)对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，正确的是（）。①.基金合同生效不足6个月的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩②.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩③.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计的业绩合同生效在下半年的，还应登载当年上半的业绩④.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计的业绩

A①、②、③ B②、③、④ C①、②、④ D①、③、④ 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩。

51(单选题)为了保护投资者利益，我国基金信息披露的禁止行为包括（）。①．重大遗漏②．违规承诺收益或承担损失③．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额的发售机构④．虚假记载

A①、②、③ B①、③、④ C②、③、④ D①、②、③、④ 解析：正确答案”D“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

52(单选题)基金产品风险评价应当至少依据（）。①．基金招募说明书明示的投资方向、投资范围和投资比例②．基金的历史规模和持仓比例③．基金的过往业绩及净值的历史波动程度④．基金成立以来有无违规行为 A①、② B①、②、③ C②、③、④ D①、②、③、④ 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

基金产品风险评价应当至少依据：基金招募说明书明示的投资方向、投资范围和投资比例；基金的历史规模和持仓比例；基金的过往业绩及净值的历史波动程度；基金成立以来有无违规行为。

53(单选题)客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A座谈会 B邮寄服务 C“一对一”专人服务 D研讨会 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

研讨会属于基金促销手段。客户服务的方式有：①互联网的应用；②邮寄服务；③自动传真、电子信箱与手机短信；④“一对一”专人服务；⑤电话服务中心；⑥媒体和宣传手册的应用；⑦讲座、推介会和座谈会。

54(单选题)基金信息披露内容应满足的原则不包括（）.A准确性原则 B易得性原则 C及时性原则 D公平披露原则 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

准确性原则、及时性原则、公平披露原则属于披露内容应遵循原则。易得性原则属于披露形式应遵循原则。

55(单选题)不追求取得超越市场表现的基金是（）。A指数型基金 B主动型基金 C灵活配置 D积极成长基金 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

指数型基金不追求取得超越市场表现，而是试图复制指数的表现.56(单选题)从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A证券交易所 B证券业协会 C证监会 D银监会 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

中国证券监督管理委员会在对我国基金的监管上负有主要的责任。57(单选题)关于套利以下表述正确的是（）。

A折价套利会导致ETF总份额的增加 B溢价套利会导致ETF总份额的缩减 CETF不存在套利交易 D当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

ETF存在套利交易，折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大.58(单选题)根据投资目标的不同，基金分类不包括（）。A增长型基金 B收入基金 C平衡型基金 D成长型基金 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

考察基金的分类。根据投资目标的不同，将基金分为增长型基金,收入型基金和平衡型基金.59(单选题)我国基金信息披露的重大性标准是指（）。

A影响证券市场价格标准 B影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准 C影响投资者决策标准 D以上均不正确

解析：正确答案”B“，你的答案《无》 考察对重大性标准的理解。

60(单选题)下列关于股票基金的表述.不正确的是（）。

A以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资 B风险高、预期收益低 C是应对通货膨胀的最有效手段 D提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要

解析：正确答案”B“，你的答案《无》 考查股票基金在投资组合中的作用。

61(单选题)已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。A一级市场 B二级市场 C三级市场 D主板市场 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场，已发行股票的转让流通市场叫种股票的二级市场。

62(单选题)由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

A现货市场 B期货市场 C货币市场 D资本市场 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

由于现货布场的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

63(单选题)合规风险的主要种类不包括（）。

A投资合规性风险 B销售合规性风险 C信息披露合规性风险 D操作合规性风险 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

64(单选题)基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（）A提供投资资讯及收益预测功能 B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提供服务的功能 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

前台业务系统应具备的功能里，有提供投资资讯的功能，但没有提供“收益预测”的功能。

65(单选题)公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。

A基金是否上市交易 B基金募集是否为公募 C基金规模是否变化 D基金是否具有法人资格

解析：正确答案”D“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

66(单选题)目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按0交易。A市场价格 B份额净值 C交易价格 D份额总额 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

目前我国封闭式基金在二级市场上通常按市场价格进行交易。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影晌。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象:反之.当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象

67(单选题)关于ETF的交易规则，不正确的是（）。

A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行涨跌幅限制.涨跌幅设置为10% C买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的不可以卖出 D基金申报最小变动单位为0.001元

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出。68(单选题)以下关于契约型基金的表述，正确的是（）。

A基金依据契约或合同而设立 B基金的份额持有人为股东 C基金依据托管协议而设立 D基金董事会是基金的最高权力机构 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

69(单选题)ETF的特点不包括（）。

A其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少 B投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回 CETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的交易非常便利 D它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

ETF的三大待点:被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制:实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

70(单选题)下列关于内幕信息的构成要素。说法不正确的是（）

A来源可靠的信息 B来源不可靠的信息 C“重要的”信息 D非公开的信息 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

内幕信息的构成要素有三:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息.即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的。例如，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息 71(单选题)下列关于我国证券投资基金的表述，不正确的是（）.A具有组合投资的特点 B具有风险共担的特点 C具有独立托管的特点 D是一种直接投资工具

解析：正确答案”D“，你的答案《无》 证券投资基金是一种间接投资工具。

72(单选题)下列关于经理层人员，说法错误的是（）

A经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益 B经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 C经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况 D经理层人员应当区别对待司 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

经理层应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送.73(单选题)ETF基金最早产生于（）。A加拿大 B英国 C美国 D澳大利亚 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 ETF基金最早产生于加拿大.74(单选题)开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A基全账户 B证券账户 C资全账户 D第三方账号 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

基金帐户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的殊户.75(单选题)管理人违反法规，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险是（）。

A投资合规性风险 B销售合规性风险 C信息披露合规性风险 D反洗钱合规性风险 解析：正确答案”D“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

76(单选题)以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是(〕。

A基金上市交易公告书 B基金资产净值和份额净值公告 C基金定期报告 D基金份额发售公告

解析：正确答案”D“，你的答案《无》

基金运作信息披露文件包括：基金上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金报告、半报告、季度报告。其中，基金报告、半报告和季度报告统称为“基金定期报告”.基金份额销售公告属于基金募集信息披露。77(单选题)对基金管理公司的市场准入监管不包以下括（）选项。

A基金管理公司设立分支机构的审核 B基金管理公司重大事项变更的监管 C基金管理公司的治理监管 D基金管理公司的设立审核 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批主要包括:基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。78(单选题)关于公司型基金的表述，错误的有（）。

A投资者是基金公司的股东 B投资者享有股东权 C基金是独立的法人机构 D基金不是独立的法人机构

解析：正确答案”D“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记 79(单选题)公司型基金的最高权力机构是（）。

A基金持有人大会 B公司董事会 C股东大会 D监督管理委员会 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，最高权力机构是股东大会。80(单选题)内部控制必须随看有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。

A合法、合规 B全面性 C审值性 D适时性 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

适时性原则:内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善。81(单选题)国际上比较流行的投资组台保险策略主要有对冲保险策略和（）。A股票保险策略 B债券保险策略 C固定比例投资组合保险策略 D差值保险策略 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

国际上比较流行的2种投资组合保险策略:对冲保险策略;固定比例投资组合保险策略 82(单选题)基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.A公共 B基金合同生效 C上市 D审批 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四格步骤。

83(单选题)股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。A40％－60％ B30％－80％ C30％－70％ D50％－80％ 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

84(单选题)证券投资基金与银行储蓄存款的主要区别不包括（）。

A反映的经济关系不同 B性质不同 C信息披露程度不同 D收益与风险特性不同 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

基金与银行储蓄存款有着本质的不同，主要表现在以下几个方面:性质不同:收益与风险特性不同;信息披露程度不同.85(单选题)监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。

A当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为 B定期调查公司的财务状况,审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告 D当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时可以提议召开股东会

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。86(单选题)（）是指基金从业人员不但要遭守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遭守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配台基金监管机构的监管。

A诚实守信 B忠诚尽责 C守法合规 D专业审慎 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构各种管理规范，并配合基金监管机花的监管。87(单选题)审慎监管主要是针对基金管理公司（）的监管。A变现能力 B营运能力 C盈利能力 D清偿能力 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管。

88(单选题)依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。A办理基金备案手续 B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 D编制中期和基金报告 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 其他三项都属于基金管理人的取责。89(单选题)根据投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。

A信用等级 B平均到期收益率 C发行人 D平均久期 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

90(单选题)封闭式基金的折〔溢)价率的计算公式为（）

A{(一级市场价格-基金资产净值)/基金份额净值}*100% B{(二级市场价格-基金资产净值)/基金份额净值}*100% C{(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值}*100% D{(二级市场价格-基金份额净值)/基金资产额净值}*100% 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金份额净值与二圾市场价格的差别率称为封闭式基金的折(溢〕价率。

91(单选题)中国证监会目收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。A5个工作日 B3个工作日 C2个工作日 D1个工作日 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 考察基金合同生效的相关知识。

92(单选题)美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类.A32 B33 C34 D35

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

美国投资公司协会依据基会投资目标和投资策略的不同.将美国的基金分为33类 93(单选题)经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。

A武汉证券投资基金 B建业基金 C淄博乡镇企业投资基金 D昌久基金 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记 94(单选题)LOF基金的赎回申报单位为（）。

A1元人民币 B10元人民币 C1份基金份额 D10份基金份额 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 LOF基金的赎回申报单位为1份基金份额。

95(单选题)ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到（）以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。A100万份 B80万份 C50万份 D30万份 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到30万份以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易.96(单选题)《证券投资基金法》规定基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时，基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案 A0.004 B0.0025 C0.005 D0.006 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金份额净值计价错误达到基金份额净值的0.5%以上时.基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

97(单选题)下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。

A《货币市场基金信息披露特别规定)B基金信息披露内容与格式准则 C基金信息披露编报规则 D基金信息披露XBRL模板和相关标引规范 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

我国基金信息披露的规范性文件分为三类:基金信息披露闪容与格式准则、基金信息披露编报规则、基金信息披露XBRL模板和相关标引规

98(单选题)2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A深证100ETF B华夏上证50ETF C华夏上证180ETF D上证红利ETF 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记 99(单选题)基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。A3，6 B6，3 C4，6 D6，4

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的幕集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

100(单选题)基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事顶。A10 B15 C30 D60

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

篇6：教育法规概论考试复习资料

1、宪法与普通法律的区别：

（1）宪法规定的内容与普通法律不同。宪法规定治理国家的最重大的、最根本的原则性问题；而普通法律只是规定国家生活或社会生活中某些方面的行为规范和某一方面的社会关系。

（2）宪法的效力与普通法律不同。宪法具有高于普通法律的法律效力，是国家一切立法活动的依据。

（3）宪法制定和修改的程序也与普通法律不同。我国宪法是由专门设立的宪法起草委员会起草，由全国人民代表大会通过。宪法的修改，由全国人大常委会或五分之一的全国人大大代表提议，并由全国人大以全体代表的三分之二以上的多数通过。而普通法律则由全国人大以全体代表的过半数通过。

2、1982年宪法中与教育有直接相关的条款包含的内容：

（1）对教育事业的管理方面的规定，明确地规定了举办和管理教育事业的职责以及各级行政管理机构。

（2）关于教育制度的规定。

（3）阐明了国家对科学、文化事业的政策和价值取向，概括起来便是“普及、发展、鼓励”。

（4）充分肯定了知识分子在社会主义现代化建设中的地位和作用。

（5）详细阐述了教育事业的任务，简单的说就是普及和提高。

（6）规定了受教育是公民的权利和义务。

（7）对残疾人、妇女等特殊社会群体的受教育权做了特别规定。

（8）对学校的教育目标作了明确规定。

（9）规定了父母对未成年子女有教育的义务。

（10）规定了宗教与教育分离的原则。

3、我国建国以来出台的教育法律：

（1）1980年2月《中华人民共和国学位条例》；（2）1986年4月《中华人民共和国义务教育法》；（3）1993年10月《中华人民共和国教师法》；（4）1995年3月《中华人民共和国教育法》；（5）1995年5月《中华人民共和国职业教育法》

4、国家对教育的监督体制 ：

为了实现国家对教育的监督权，我国形成了一个包括内部监督和外部监督、职能部门监督、执政党监督和人民群众监督相结合的监督体制。其中包括：行政机关对教育的行政监督；司法机关对教育的司法监督；教育督导机关对于学校的工作监督，以及执政党和人民群众对于教育的社会监督。

5、教育法的渊源：

宪法、法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、政府规章。

6、我国各级教育行政机关的主要职责：

（1）贯彻执行党中央的教育方针、政策，国家有关教育的法律以及国务院制定、发布的行政规章，决定和命令，制定和发布教育工作的部门性质的行政规章，以及命令、指示和各级各类教育事业的发展规划。

（2）制定教育教学的基本文件，指导、监督和检查各级各类学校的思想政治工作和教学业务，组织教材建设，提高师资力量，组织生产、供应教学仪器，提供现代化教学手段。在各级各类学校中开展体育、卫生工作；

（3）组织和领导高等学校学生的招考和调配工作，推动和指导高等学校的科学研究和学术交流。

（4）负责来华留学生、出国留学生的管理和教育方面的外事工作。

（5）根据国家财政计划，分配教育经费，检查使用情况。

7、法律文本的结构：

文本按层次可分为章、节、条款、项等，按性质可分为总则、分则、罚则、附则等。总则一般是法律文件的开端部分，主要规定制定该法律的目的、法律依据、任务、原则、适用范围和时效内容。它是整个法律的理论概括。分则是法律文件的实质性部分，一般规定该法律的具体的各部分内容。罚则是对分则中禁止实施的行为所规定的制裁措施。附则是关于法律的实施规定。

8、我国教育法规体系的基本结构：

（1）教育法是我国教育法体系的第一个层次。它是以我国宪法为基础制定的基本法律，主要规定我国教育的基本性质、任务、基本法律准则和基本制度。

（2）教育部门法是我国教育法体系的第二个层次，主要调整各个教育部门的内外部关系。

（3）教育行政法规是教育法体系的第三个层次，主要是为了实施教育法和各单行法而制定的规范性文件。

（4）地方性法规、自治条例、单行条例和教育行政规章市教育法体系的第四个层次。

9、在什么情况下，教育法需要由专门的国家机关来适用？

（1）当公民、社会团体和一般国家机关在行使法律所规定的权利和义务需要取得有专门权限的国家机关的支持的情况下，必须由有专门权限的国家机关来适用法律。

（2）当公民、社会团体和一般的国家机关在相互关系中发生纠纷或争议，不可能自己解决时，必须由有专门权限的国家机关来适用法律。

（3）当公民、社会团体和一般国家机关在其活动中发生各种违法行为时，必须由有专门权限的国家机关来适用法律，对其违法行为进行制裁。

10、教育法有效实施的必要条件：

首先，应加强对公民进行公民意识、法律意识、受教育权利意识的教育，是公民懂得，受教育权利的保障，仅有法律还是不够的，还有赖于社会对教育法的遵守才能实现。

其次，法律能否得到遵守，还在于法律是否有时效性。

再次，法律能否得到遵守，还在于执法是否具有严肃性。

总之，只有加强守法教育，加强法律的时效性和执法的严肃性，教育法规才能真正发生法律效力，才能真正得到普遍的遵守。

11、教育法的监督：

（1）权力机关的法律监督和工作监督。（2）司法机关的司法监督。（3）行政机关的行政监督。（4）执政党的监督。（5）人民的监督。

12、学校及其他教育机构的权利：

（1）按照章程自主管理；（2）组织实施教育教学活动；（3）招收学生或者其他受教育者；（4）对受教育者进行学籍管理，实施奖励或处分；（5）对受教育者颁发相应的学业证书；（6）聘任教师及其他职工，实施奖励和处分；（7）管理、使用本单位的设施和经费；（8）拒绝任何组织和个人对教育教学活动的非法干涉；（9）法律、法规规定的其他权利。

13、办学自主权的内容：

第一，学校及其他教育机构按照自己的章程管理学校的权利。

第二，组织实施教育教学活动的权利。

第三，招收学生或其他受教育者的权利。

第四，学校及其他教育机构有对受教育者进行学籍管理、实施奖励或处分的权利。

第五，学校及其他教育机构有对受教育者颁发相应学业证书的权利。

第六，学校及其他教育机构有聘任教师及其他职工，实施奖励或处分的权利。

第七，学校及其他教育机构有权管理、使用本单位的设施和经费。

第八，学校及其他教育机构有权拒绝任何组织和个人对教育教学活动的非法干涉。

第九，学校及其他教育机构行使法律、法规规定的其他权利。

14、学校及其他教育机构的义务：

（1）遵守法律法规；

（2）贯彻国家的教育方针，执行国家教育教学标准，保证教育质量。

（3）维护受教育者，教师及其他职工的合法权益。

（4）以适当的方式为受教育者及其监护人了解受教育者的学业成绩及其他情况提供便利；

（5）按照国家有关规定收取费用并公开收费项目；

（6）依法接受监督。

15、教师的权利：

第一，教育教学权；

第二，教师有权事科学研究、学术交流、参加专业学术团体和在学术活动中发表意见，即教师有科学研究权； 第三，教师有管理学生权；

第四，教师有获得报酬待遇权；

第五，教师享有民主管理权；

第六，教师有进修培训权。

16、教师的义务：

第一，教师必须遵守宪法、法律和职业道德，为人师表。

第二，教师应当贯彻国家的教育方针，遵守规章制度，执行学校的教学计划，履行教师聘约，完成教育教学工作任务。

第三，教师应当对学生进行宪法所确定的基本原则的教育和爱国主义、民族团结教育、法制教育以及思想品德、文化、科学技术教育、组织和带领学生开展有益的社会活动。

第四，教师应当关心、爱护全体学生，尊重学生人格，促进学生的品德、智力、体质等方面的全面发展。第五，教师应当制止有害于学生的行为或者其他侵犯学生合法权益的行为，批评和抵制有害学生健康成长的现象。

第六，教师应该不断提高思想政治觉悟和教育教学水平。

17、学生的权利：

第一，学生有参加教育教学活动权；第二，学生有获得学金权；第三，学生有获得公正评价权；第四，学生有获得学业证书、学位证书的权利。第五，学生有申诉起诉权；第六，学生享有法律、法规规定的其他权利。

18、教育经费筹措的渠道：

(1)国家财政性教育经费支出；（2）城乡教育费附加；（3）校办产业、社会服务收入；（4）社会力量捐资，集资；（5）运用金融、贷手段融资；（6）设立教育专项资金；（7）收取学杂费。

19、我国接受外国留学人员的渠道：

（1）根据中国政府和外国政府的双边交流协定，由外国政府派遣来华学习；（2）根据中国高等学校和外国高等学校所签定的校际交流协议进行留学生交换；（3）外国个人自费来华学习，可直接向希望入学的高校提出申请，入学手续按有关学校的规定办理。

20、取得教师资格的条件：

（1）必须是中国公民；（2）具有良好的思想政治道德素质；（3）具有教育教学业务能力；（4）具备规定的学历或教师资格考试。

21、我国高等教育的任务：

（1）培养具有创新精神和实践能力的高级专门人才；

（2）发展科学技术文化；

（3）促进社会主义现代化。

23我国高等教育的基本原则：

（1）积极发展高等教育的原则；（2）提高高等教育质量和效益原则 ；（3）扶持和帮助少数民族高等教育原则；（4）公民受高等教育权利平等原则；（5）保障高等学校科学研究、文学艺术创作和其他文化活动自由原则；

（6）高等学校面向社会，依法自主办学，实行民主管理原则；（7）鼓励高等学校开展交流与协作原则。

24、高等学校的办学自主权内容：

（1）招生权（2）专业设置权（3）教学权（4）科学研究权（5）对外交往权（6）校内人事权（7）财产权。

25、我国高等教育经费筹措渠道：

（1）国家财政拨款；（2）企业事业组织、社会团体及其他社会组织和个人的投入；（3）高等学校有关的销售和服务收入；（4）学费。

名词解释

1、教育法：是调整教育行政关系的法律规范的总称。

2、教育法制：教育法制是现代社会对教育的一种新型的调控组织形式，是伴随着教育的普及发展而形成和发展起来的一个法律调解领域。

3、教育制度：广义上教育制度指根据国家的性质所确立的教育目的、方针和开展教育活动的各种机构（包括教育行政管理机构及各类教育机构）的体系和运行规则的总和。狭义上教育制度指有组织的教育和教学的机构体系及各级教育行政组织机构。

4、学制：即学校教育制度，亦称学校系统，指一个国家各级各类学校的体系。包括他们的性质、任务、入学条件、学习年限及相互关系的总和。

5、义务教育：义务教育是指国家跟法律规定对适龄儿童和少年实施的一定年限的强迫的、普及的、免费的学校教育。

6、职业教育：职业教育是指根据一定社会发展的需要在一定普通教育基础上对受教育者从事某种职业所需要的知识、技能、职业道德进行培训，是受教育者成为社会职业所需要的人才。

7、成人教育：是指对除了学制系统内正规全日制学校中的青少年学生之外的所有成年公民实施的各种类型

和形式的教育。

8、国家教育考试制度：国家教育考试制度是国家教育管理制度的重要组成部分，国家教育考试是指由国家批准实施教育考试的机构根据一定的考试目的，按照国务院教育行政部门所确定的考试内容、考试原则、考试程序，对受教育者的知识和能力进行的测定和评价。

9、学业证书制度：是指当受教育者完成了一定阶段、一定范围和程度的知识和技能的学习，达到了国家规定的教育标准以后，受教育者所在学校或其他教育机构根据《教育法》规定，向受教育者颁发证明其完成规定学业的学位证书的制度。

10、学位：是国家或国家授权的教育机构授予个人的一种终身的学术性称号，表明学位获得者所达到的学术或专业学历水平。

11、教育督导：是政府对教育工作进行宏观管理的一种重要形式，是政府依法治教，对教育工作进行行政监督的有效手段。

12、教育评估：是指各级教育行政部门或经认可的社会组织，对学校及其他教育机构的办学水平、办学条件、教育质量进行的综合或单项考核和评价，是政府对教育机构实施宏观管理的重要手段。

13、教育法体系：教育法体系是以一国的教育法律法规为基础形成的门类齐全、协调一致的有机统一体。

14、法律的实施：法律的实施是指国家机关及其工作人员以及社会团体和广大公民在自己的实际生活中使法律规范得到实现。

15、法律的适用：法律的适用是指国家机关及其公职人员和国家授权的社会组织使用法定的职权和程序，运用国家权力，把法律规范运用到具体的人或组织，用来解决具体问题的一种行使权利的专门活动。

16、教师资格制度：教师资格制度是国家对教师实行的一种特定的职业许可制度。

17、教师聘任制度：教师聘任制度是聘任双方在平等自愿的基础上，由学校或者教育行政部门根据教育教学需要设置的工作岗位，聘请具有教师资格的公民担任相应教师职务的一项制度。

18、法律责任：法律责任是指因违法行为而必须承担的具有强制性的法律后果。

19、违法行为：违法行为指具有法定责任能力的个人和组织违反法律规定，危害社会的、有过错的行为。

20、法律制裁：法律制裁是指特定的国家机关，对应负法律责任的主体，依法采取的强制措施，它是法律责任承担的主要方式。

21、教师申诉制度：是指教师对学校或其他教育机构及有关政府部门作出的处理不服，或对侵犯其权益的行为，依照《教师法》的规定，向主管的行政机关申诉理由，请求处理的制度。

22、学生申诉制度：是学生在接受教育的过程中，对学校给予的处分不服，或认为学校和教师侵犯了其合法权益而向有关部门提出要求重新作出处理的制度。

23、行政复议：行政复议是公民、法人或者其他组织认为行政机关的具体行政行为侵害其合法权益，依法向该机关的上一级行政机关或者法律、法规规定的行政机关提出申请，由受理申请的行政机关对原具体行政行为进行重新审查并作出裁定的活动及其制度。

24、行政诉讼：是指公民、法人或者其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益依法向人民法院提起诉讼，由人民法院进行审理并作出判决的制度。

25、教育方针：是国家在一定历史时期内,根据政治、经济发展的要求而规定的教育工作的总方针和行动指针。

26、教师：教师是履行教育教学职责的专业人员，承担教书育人，培养社会主义建设者和接班人，提高民族素质的使命。

27、学生：是受教育者的另一种称谓，受教育者是指在教育活动中承担学习责任和接受教育的人。

填空选择题

1、法律是人们行为时必须遵守的一种“规矩”，是国家制定或认可的、由国家强制力保证其实施的一种社会调节手段。

2、教育法是现代教育发展的产物。

3、早期的教育立法主要是义务教育立法，主要是围绕强制性、免费性和公共性三大问题。

4、许多国家在二战后纷纷制定了教育基本法或基本性质的学校总法。

5、教育法制是现代国家教育发展发的一个重要特征。

6、在关于高等教育的基本原则中，“教育自由”原则是一个传统的原则。

7、我国宪法规定，发展和管理教育是统一的国家权力的一部分。

8、行政关系和民事关系是教育领域中普遍存在的两类社会关系。

9、教育行政关系是国家行政机关在实施其教育行政关系过程中发生的关系。

10、与教育行政关系不同，教育民事关系则是在不具有行政隶属关系的学校与行政机关、企事业组织、集体经济组织、社会团体、个人之间，在教育活动过程中发生的社会关系，这类关系涉及面颇广。

11、学校可以作为法律授权单位行使行政职能。

12、教育事业的管理，实行统一领导，分级负责的原则。

13、《教育法》规定：国家实行学前教育、初等教育、中等教育、高等教育的学校教育制度。

14、初等教育任务是对6至12岁的少年儿童进行德、智、体、美、劳诸方面的全面基础教育。中等教育分为初级中等教育和高级中等教育两个阶段，学习年限各3年，教育对象主要是12至18岁的少年。

15，在教育结构发展战略的选择上，要大力发展职业教育。我国职业教育包括职业学校教育、职业培训和职前培训。

16、我国职业学校教育分别实行小学后、初中后、高中后与普通教育的分流，以培养适应不同需要、不同层次的劳动者和专门人才。

17成人教育要本着学用结合、按需施教和注重实效的原则，把大力开展岗位培训和继续教育作为重点。18获得某种学位证书，通常是个人进入高一级学校学习或从事相应职业的必备条件，也是用人部门选拔和录用人员的重要依据。

19、我国的学业证书包括学历证书和非学历证书。

20、学历证书是学业证书的主体，分为毕业证书、结业证书、肄业证书三种。

21、非学历性学业证书有成人高等教育试行的《专业证书》及其他各种培训、学习计划完成后颁发的写实性学业证书。

22、《教育法》规定：经国家批准设立或者认可的学校及其他教育机构按照国家有关规定，颁发学历证书或者其他学业证书。

23、我国学位分为学士、硕士、博士三级。

24、1993年修订的《扫除文盲工作条例》规定：“个人脱盲的标准是，农民识1500个汉字，企业和事业单位职工、城镇居民识2000个汉字；能够看懂浅显通俗的报刊、文章，能够记简单的账目，能够书写简单的应用文。“

25、目前我国教育督导工作的重点是九年义务教育和扫除青壮年文盲教育。

26、目前我国所进行的教育评估的类型主要包括合格评估、水平评估和选优评估。在评估的内容方面又可分为综合评估和单项评估。在实施评估的方法上又可分为政府机构组织的评估、社会评估以及教育机构的自我评估。

27、法律制定的程序又称立法程序，是指国家机关在制定、修改或者废止法律规范的活动中，必须履行的法定步骤。

28、我国教育的社会主义性质，是由我国以生产资料公有制为主体的生产关系和社会主义国家的政治、经济制度所决定的。

29、教育必须为社会主义现代化建设服务，必须与生产劳动相结合，培养德、智、体等方面全面发展的社会主义事业的建设者和接班人。

30、设立学校及其他教育机构，必须具备下列基本条件：

（一）有组织机构和章程；

（二）有合格的教师；

（三）有符合规定标准的教学场所及设施、设备等；

（四）有必备的办学资金和稳定的经费来源。

31、国家举办的中等及其以下学校，统一实行校长负责制；国家举办的高等学校实行党委领导下的校长负责制；社会力量举办的学校及其他教育机构实行董事会领导下的校长负责制。

32、办学自主权是学校及其他教育机构专有的权利，是教育机构成为教育法关系主体的前提。

33、受教育权利的保护主要有：第一，家庭保护；第二，学校保护；第三，社会保护；第四，司法保护；第五，对特殊学生群体的保护。

34、参加社会公益活动是社会教育的一个内容，包括公益劳动、文化宣传、公众服务、社会调查、参观访问等。参加社会公益活动应以不影响正常教育教学活动为前提。

35、保证实现教育经费的“两个增长“原则，即中央和地方政府的教育拨款的增长要高于财政经常性收入的增长，并使按在校生人数平均的费用逐步增长。

36、教育对外交流与合作的主要形式有：（1）人员交流；（2）物质交流；（3）信息交流；（4）开展国际教育合作项目。

37、教育对外交流与合作坚持独立自主、平等互利、互相尊重的原则，不得违反中国法律，不得损害国家主权、安全和社会公共利益。

38、我国对留学人员和留学工作的总方针是“支持留学、鼓励回国、来去自由”。对公派留学的原则是“按需派遣、保证质量、学用一致”。

39、外国学者来华进行研究和学术交流一般是通过校际交流的渠道，或通过有关的学术组织和团体按签订的协议进行。在聘请外国专家时要贯彻按需择优选聘，保证质量，用其所长。

40、境外组织和个人同中国具有法人资格的教育机构及其他社会组织，可以在中国境内合作主办以招收中国公民为主要对象的教育机构，但义务教育以及国家有特殊规定的教育、培训除外。

41、教师职务与工资待遇挂钩，并有数额限制。

42、教师聘任制度包括招聘、续聘、解聘和辞聘等形式。

43、教师的平均工资水平应当不低于或者高于国家公务员的平均工资水平，并逐步提高。

44、教师的管理包括对教师的培养和培训、教师的考核、奖励等内容。

45、《教师法》第二十二条规定：“学校或者其他教育机构应当对教师的政治思想、工作态度和工作成绩进行考核。教育行政部门对教师的考核工作进行指导和监督。”

46、政府作为公立高等学校举办者的权利：（1）制定高等学校章程；（2）任命学校决策机构成员，核准或任命校长；政府作为公立高等学校举办者需承担的责任：最重要的责任是为高等学校提供必要的和稳定的办学经费。

47、高等学校是指大学、独立设置的学院和高等专科学校，其中包括高等职业学校和成人高等学校。其他教育机构是指除高等学校和经批准承担研究生教育任务的科学研究机构以外的从事高等教育活动的组织。

48、高等教育管理体制通常分为三种类型：中央集权制、地方分权制、中央与地方合作制。

49、高等教育由国务院和省、自治区、直辖市人民政府管理。

50、设立高等学校的基本要求：

（一）符合国家高等教育发展规划；

（二）符合国家利益和社会公共利益；

（三）不等以营利为目的。

51、高等学校的学生，可以在校内组织社会团体。

52、法律责任的分类：刑事法律责任、民事法律责任、行政法律责任、经济法律责任、违宪法律责任。

53、行政处分的方式有：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。教育行政处罚的种类有：警告；罚款；没收违法所得；没收违法颁发、印制的学历证书、学位证书及其他学业证书；撤销违法举办的学校和其他教育机构；取消颁发学历、学位和其他学业证书的资格；撤销教育资格；停考、停止申请认定资格；责令停止招生；吊销办学许可证；法律、法规规定的其他教育行政处罚。

54、高等教育领域中主要运用的法律救济形式包括：教师申诉制度，学生申诉制度，行政复议，行政诉讼和民事诉讼。

55、《高等教育法》由第九届全国人民代表大会常务委员会于1998年8月29日通过，自1999年1月1日起实行。

56、《教育法》规定：“国家实行学前教育、初等教育、中等教育、高等教育的学校教育制度。”

57、80年代以来，我国试行的学位制度主要是学术性学位，即培养的高层次专门人才的规格主要是学术型、研究型。

58、各级教育督导机构应设专职督导，也可根据工作需要聘请兼职督导。

59、《教育法》第三条的规定明确了我国教育的社会主义性质。