知识产权贸易论文

知识产权贸易论文（精选6篇）

篇1：知识产权贸易论文

[摘 要] 随着我国国际贸易的发展，知识产权的保护越来越重要。本文分析了我国在国际贸易中知识产权保护存在的问题，并结合现实情况对国际贸易中知识产权的保护提出了一定的政策建议。【论文关键词】 国际贸易 知识产权 保护 知识产权保护主要是对专利权、著作权、商标权，以及商业秘密权实施保护，以此保障产权所有人凭借所拥有的知识产权获取收益的制度。我国作为WTO成员，要高度重视WTO《与贸易有关的知识产权协定》中的规定，随着我国与国际上贸易的广度和深度的拓展，我国应加强对对外贸易中的知识产权保护和管理，充分发挥知识产权制度在企业发展中的作用，支持和引导企业运用有关知识产权法规保护自身利益。

一、我国在国际贸易中知识产权保护存在的问题 1.知识产权立法不健全 我国现行各项知识产权专门立法，在某些具体内容上与国际贸易的规定尚不尽相同，甚至留有空白，仍需要做更进一步的、细致的完善工作。例如：WTO知识产权协定要求各成员将“出租权”作为计算机软件作品和电影作品的版权人的权利之一，而我国现行著作权法中尚无“出租权”的规定； WTO知识产权协定规定任何专利的撤销和丧失均应通过司法审查，但我国现行专利法则规定对实用新型和外观设计专利的宣告无效和撤销的行政决定是终局的。2.企业大都尚未建立知识产权管理部门，知识产权保护意识不强 我国企业大都未能设立独立的知识产权部门，没有员工专门负责知识产权工作。专业性很强的包括专利申请、商标注册、知识产权谈判、知识产权分析等工作，因为专业人才的缺乏而无人胜任。企业万一牵连到知识产权争端，要么处于极其被动的地位，要么要支付高额费用聘请外部人员应诉。3.缺乏对知识产权人滥用权力的限制 一方面，在我国逐步强化对知识产权保护的同时，除了散见于相关知识产权法中“强制许可”或“权利限制”的内容及反不正当竞争的个别条款外，还缺乏必要的反垄断和限制知识产权人滥用权利的综合性法律法规。我国尚未出台反垄断法，知识产权法律中也没有可操作的反垄断措施。另一方面，执行主体以行政执法为主，执法部门分散。如，《反不正当竞争法》的执法主体多元化，各部门执法力度不同；知识产权行政执法由各地区的行政管理机构负责，存在地区执法差别和地方保护现象，等等。

二、加强我国在国际贸易中知识产权保护的策略 1.结合我国的国情，完善国内知识产权保护立法 我国已经制定和实施的一系列保护知识产权法律、法规还存在缺陷。比如《企业名称登记条例》和《商标法》之间的衔接问题，注册名称的限制是地域性的，而注册商标方面的限制是全国性的，要是碰上企业商号与商标相同，很容易出现矛盾：又比如仿冒装演问题，商标往往是装演的一部分，而只有具备注册条件的装演才能申请注册，经核准后才能成为商标的一部分，这就要求《商标法》和《专利法》必须协调；又比如，我国的反不正当竞争法中有反限制竞争条款，但它只涉及市场交易行为，并未涉及知识产权。保护知识产权的法律法规必须扩大到对食品、医药、化工、动植物品种、商业秘密、计算机软件、服务标识等领域的保护。在著作权方面，为了达到WTO知识产权协议对计算机软件保护的要求，建议取消对我国软件著作权人的登记要求：应参照知识产权协议的规定，给予我国软件和电影作品著作权人及我国录音制品制作者“出租权”：应根据WTO相关的规定，完善对表演者的保护，即表演者应有权禁止未经其许可而复制载有其表演活动的录制品。2.企业要建立专门的知识产权管理部门，提高贸易中知识产权保护意识 企业有必要设立一个独立的知识产权部门，由专人负责知识产权工作，包括专利申请、商标注册、知识产权谈判、知识产权分析及增值，这些都是专业性很强的工作。同时在研发机构与市场部门可以挑选员工兼任知识产权联络员识产权工作的触角深入到研发与市场体系。在贸易中提高知识产权保护意识上，我国企业一方面要提高自身的知识产权维权意识。企业在合资或与外方合作时，一定要签好合同，明确双方的权利义务。企业已有的知识产权、品牌不能流失，合作开发的新成果应争取共有，不能只是出卖劳动力，不能一味地搞“贴牌生产”，我们的企业要产生自己的民族品牌，要产生主导行业的自主知识产权；另一方面，企业要从容应对跨国公司的知识产权指控。在国际贸易中，知识产权纠纷是很 正常的，企业要做好自己的知识产权“地图”，要有完善的预等和应对措施。一旦产生纠纷，要积极、主动、冷静、沉着，找出问题的症结，妥善加以解决。3.加强对外贸易中知识产权监控，防止知识产权保护滥用 企业在对外贸易中应加强知识产权监控制度，特别是在外贸加工中应注意外国企业提供的知识产权是否为有效的知识产权，对外方提供的知识产权进行必要的检索，防止企业无意中成为知识产权侵权者。同时，还应加强出口知识产权监控，注重知识产权登记注册管理，跟踪知识产权的登记、许可、变更等。在进军海外市场前，应进行充分知识产权调查，例如，主要竞争对手拥有的核心技术、主要品牌等。我国企业目前缺乏知识产权保护的意识，往往在对外方许可的技术不进行任何知识产权检索的情况下，就进行生产和出口，这样非常容易产生知识产权纠纷。必要的情况，在详尽而完备的知识产权检索后，可以请律师事务所出具不侵权的法律意见书。即使将来的外贸出口会遇到侵权指控，该法律意见书可以一定程度上作为我国非“恶意”侵权的初步证据作用。参考文献: 田晓菁:我国企业在国际贸易中的知识产权摩擦及应对策略[J].甘肃省经济管理干部学院学报，2007（1）黎 奔 刘路遥 卢鹏论:WTO框架下国际贸易中的知识产权滥用问题[J].商场现代化，2007（1）丁永刚 张海鹏:论国际贸易中我国知识产权保护现存的问题及对策分析[J].商场现代化，2007（5

篇2：知识产权贸易论文

一、问题的提出 有这样两个案例：一位美国华侨研制出一种新型变压器，欲在其家乡广东某市寻找受让方。某厂有意受让，但要求对方先介绍该变压器的技术性能或提供有关技术资料，方可作决定。对方未作反应，不了了之。另一案例涉及专有技术加工贸易。美国某家具五金公司有意与珠三角一家外向型家具五金公司签订来样加工贸易协定。在建立正式贸易合作关系之前，美方公司要求中方公司必须与其先签订《技术保密协议》。由于该协议的标的是专有技术，因此，美方公司没有明细拟委托中方公司进行加工的产品式样，而是概括性地要求中方公司对其提供的所有专有技术产品式样承担保密义务。中方公司不得生产加工与其提供的式样相同或相似的产品，不得允许他人参观其技术产品的生产流程，不得泄露其技术秘密（包括中方公司的员工），等等。任何违反保密协议的行为一经发现，中方公司必须向对方支付50万元人民币的违约金。中方公司经过慎重考虑之后表示不能接受对方的概括性保密义务条款，只同意就某一具体专有技术加工协议所涉技术承担保密义务，并且要求美方公司对协议项下的专有技术提供说明和图示，理由是：如果美方公司提供的专有技术式样与中方公司已拥有的专有技术产品式样相竞合，一旦签约，中方公司便不能再生产自己原有的专有技术产品，否则就构成对美方公司的违约或侵权。由于双方在保密问题上互不相让，磋商无果而终。上述两个案例都涉及到专有技术保密这一关键性问题。为何保密问题在专有技术贸易中如此重要？怎样从法律的角度增进国际专有技术贸易当事人的互信以利贸易的顺利进行？要回答这些问题，有必要对专有技术的特质作扼要介绍。

二、专有技术的涵义及其秘密性特征 “专有技术”译自英文“know ～how”，又称“技术秘密”、“技术诀窍”、“非专利技术”等，其法律定义，迄今也不统一。目前，对专有技术作出的较有影响且被许多国家采用的定义为1969 年在布达佩斯召开的保护工业产权国际联盟会议上通过的匈牙利代表团的提案:“专有技术指享有一定价值的、可以利用的、为有限范围专家知道的、未在任何地方公开过其完整形式和不作为工业产权取得任何形式保护的技术知识、经验、数据、方法或者上述对象的组合。”我国未对专有技术的定义作直接明确的规定，而是从工业技术和生产管理及商业经营几个方面有所侧重地作出界定。《中华人民共和国技术引进合同管理条例》第2条规定：本条例规定的技术„„包括

（二）以图纸、技术资料、技术规范等形式提供的工艺流程、配方、产品设计、质量控 制以及管理等方面的专有技术；《反不正当竞争法》第十条中未明确规定“专有技术”，但对“商业秘密”的界定里明显涵盖了专有技术的内容：本条所称的商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。可见，专有技术是一种以秘密性为重要要件、事实上占有而又未取得专利权、未经法律授权的技术。由于未申请专利，所有者只能依靠自身严密的保密措施来维护其对技术的专有权，因为一旦被公开，该技术便进入公有领域，其商业价值随之 丧失。有鉴于此，国际上成功的企业无不对其专有技术秘密特别重视。美国斯诺敦公司总裁桑德拉?斯诺敦女士在她的《全球优势---你的公司如何在世界市场取胜》一书中，论述了参与国际贸易应遵循的若干基本原则，其中一条就是提高警惕性。IBM公司面对外国间谍的猖狂活动，采取了一系列严密的保密措施，建立稳定化、规范化的保密制度。而可口可乐公司之所以能够在激烈的市场竞争中叱咤风云上百年，其对配方实行的“限定知悉范围”原则是关键。对于可口可乐的关键配料，公司总部的三个高级职员各管一样，而且这些人互不知道另外两样配料是什么。分设在世界各地的生产厂使用的原料是公司总部提供的“浓缩液”，根本不知道配方秘密。

三、国际专有技术贸易中秘密的保护 1.法律保护 据统计，国际技术贸易总量中的90%都涉及专有技术（技术秘密）的许可，其重要性可见一斑。专有技术虽然处于秘密状态，不象专利那样直接申请法律保护，这并不等于专有技术不受法律保护。反对“不公平致富”、“不正当竞争”、或者“恶意行为”，主张“任何人不得靠有意损害他方的行为来牟利”已成为国际社会的广泛共识和立法价值。迄今，对专有技术的法律保护体系已在国际国内两个层面的立法中展开。(1)知识产权国际协定 WTO《与贸易有关的知识产权协定》首次将“未披露信息（undisclosed information）”作为知识产权加以保护。普遍认为，TRIPS中有关“未披露信息”的规定就是对商业秘密的规定，其中涵括了专有技术的法律特点，可以说是对专有技术持有人的权利第一次在知识产权国际条约中予以保护。后于TRIPS的《北美自由贸易协定》完全照搬“未披露信息”条款的内容，只是将“未披露信息”换成了“商业秘密”。(2)反不正当竞争法 世界知识产权组织在其1996年起草的《反不当竞争示范法》中明确规定“侵犯商业秘密”为不正当竞争。该《示范法》第6条第3项对“侵犯商业秘密（secret information）”的解释与TRIPS第39条“未披露信息”的含义一致，显然，专有技术也被纳入其调整范围。虽然该《示范法》尚未获得通过，但其作为示范法对知识产权国际国内立法的作用不可忽视。(3)国际技术贸易规则 20世纪70年代，在联合国的主持下，国际社会在多国集团分头努力的基础上，形成了《国际技术转让守则草案》，旨在建立调整国际技术转让行为国际统一法。由于在许多主要问题上各国立场相去甚远，未能在联合国贸发会第五届会议上获得通过。但联合国工业发展组织当时提出的10多份有关专有技术转让的文件，如着重于专有技术转让合同谈判受让方可提要求的1979年《合同评价指南》等，则为各国进行技术贸易提供了可资借鉴的合同蓝本。(4)我国立法 与世界上绝大多数国家一样，我国也没有制定有关保护专有技术的专门性法律，对专有技术的保护分散地规定在不同的法律中。《中华人民共和国合同法》第348条规定，“技术秘密转让合同的受让人应当按照约定使用技术，支付使用费，承担保密义务。”《中华人民共和国劳动法》第22条规定，雇员在受雇期间及解雇或离职后一定时期内，对其因职务上的原因所接触到的一切技术秘密，承担保密义务。《技术引进合同管理条理》及其《实施细则》规定，“受方应当按照双方商定的范围和期限，对供方提供的技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务。”《反不正当竞争法》第10条明确规定了侵害专有技术是一种不正当竞争行为，应予以制止。《刑法》第119条、220条规定了侵犯商业秘密行为的刑事责任。2.自我保护(1)必要性 TRIPS前言明确指出，知识产权是“私权”。私权的保护主要由权利人利用国家现有法律体系的救济手段维护权益。就专有技术而言，法律保护的范围只限于对非法获取的秘密或负有保密义务的人泄漏的秘密加以禁止使用，如果秘密是意外发现的或由平行工程或反向工程发现的，法律则不予禁止。这就给专有技术权利人提出了如何加强技术秘密自我保护防止他人意外获得的问题。上文所述可口可乐公司配方的保密就是一个极为成功的例子。众所周知，专有技术持有人之所以不将其核心技术申请专利法保护，就是想通过自身严密的保密措施牢牢地永久地保持其对该核心技术的独占，因为，如果申请专利就必须在《专利申请说明书》中公开其技术秘密，而法律保护主要是通过对侵权或违约行为的事前禁止和事后责任追究及对受害人的损害赔偿等方式

来实现的，其对侵权人的威慑力是可以预见和有限的，而受害人为此遭受的损失则可能是无法预计和无限的。试想，可口可乐公司如果将其配方申请专利保护情况会怎样？势必：官司不断，耗时费力，损失巨大！(2)贸易中秘密的保护 专有技术贸易过程至少包括三个方面：合同签订前的准备工作、合同的签订以及合同的履行及后续工作。在合同签订之前，需要对对方进行调查。对于许可方(提供方)来说，需要对被许可方(受让方)的资信情况进行调查，如果对方的信用等级比较低，那么即使对方开出的条件很优厚，也应当谨慎从事。因为技术秘密具有“一旦公开就永远丧失”的特点，对方一旦获悉或泄密，技术秘密就不复存在。在合同磋商过程中，被许可方往往要求对方披露一定的秘密信息。许可方可以在对方作出保密保证的前提下，披露一定的秘密信息。同时应当采用确认书等方式将披露的信息确定下来。签订的合同条款应当完备。不论是专有技术转让合同还是许可使用合同，都需要包含“保密条款”，明确约定保密范围、保密措施、保密期限、泄密的责任等重要事项。

篇3：中欧知识产权贸易摩擦析

一、中欧知识产权贸易摩擦现状

随着我国产品大量进入欧盟市场, 欧盟逐渐转变战略, 高举知识产权大旗, 使我国很多产品深陷知识产权纠纷。2002年2月, 中国出口到欧盟的DVD因侵犯知识产权, 被欧盟成员国英国和德国的海关扣押。2004年9月, 因涉嫌外观侵权, 德国海关在汉堡公开销毁了我国出口到德国的万余只咖啡瓷杯。海信、西门子的商标争端、温州打火机遭遇欧盟的CR法案更使得中欧双边贸易中的知识产权保护冲突日趋凸现。

由此可见, 欧盟国际贸易中知识产权的保护体制已成为目前亟待解决的问题。只有深入了解对方知识产权的法律规定和实践状况, 我们在与欧盟及其成员国所展开的贸易活动中, 才可能明确自身利益的最大范围, 并以此指导我国企业如何在对外贸易中应对知识产壁垒以及推进我国知识产权保护制度的完善。

二、欧盟知识产权保护制度

(一) 欧盟知识产权保护的法律制度。

欧盟成员国的保护知识产权司法体制各有不同, 这与每个国家的历史文化和国情等情况的相异性有关。每个国家都强调自己国家所采取的法律机制的长处, 也都摆出自己所面临的问题, 同时也都强调必须遵守欧盟的一些规则和指令。欧盟政府及相关部门对知识产权的立法、司法、行政保护也是高度重视的。

1、立法方面。欧盟政府颁布的知识产权保护的法律法规主要以地区性公约和指令等形式存在, 在涉及地理标志等少数问题时采取了条例的形式。至少涵盖了对下列权利的保护:著作权、著作权邻接权、数据库特权、半导体布图设计权、商标权、外观设计权、专利权、地理标志、实用新型、植物品种多样化、商号 (即国家法律保护的专有产权) 。

2、司法方面。欧盟知识产权司法制度努力谋求对企业知识产权保护的最大化、高效化和便利化。其专利诉讼制度突出体现了欧盟知识产权司法制度的高效性。以德国为例, 在专利诉讼中, 其高效性表现在以下几点:一是专利无效诉讼和专利侵权诉讼由不同法院分别审理;二是当被告向联邦专利法院提起专利无效诉讼后, 州法院的专利侵权诉讼并不当然中止。无效申请不能作为侵权案件被告的抗辩理由;三是专利侵权诉讼与侵权赔偿诉讼分开。

3、行政执法方面。欧盟国家都十分注重加强对侵权行为的惩治, 保护企业和个人的知识产权。欧盟一些国际品牌的公司每年都要花费相当的人力和财力在全球打假维权, 各国政府也通过不断加大打击走私与假冒行为的力度, 来支持企业维护自身的知识产权。

(二) 欧盟的知识产权海关保护制度。

知识产权海关保护又称知识产权的进出境保护、知识产权的边境保护或知识产权的边境执法, 是指海关依据国家法律的授权, 在边境采取的制止侵犯受国家法律和行政法规保护的知识产权的货物进境或者出境的行为。这种保护是一种行政性的保护方式, 旨在将侵权货物阻挡在海关边境, 不让其进入一国的商业流通领域或者国际市场, 以免破坏正常的经济贸易秩序。

目前, 欧盟统一的对与国际贸易有关的知识产权保护的制度主要是《关于海关查处侵犯知识产权货物措施的条例》, 该条例于2003年7月22日颁布, 对原有的关于海关知识产权保护边境保护措施的3295/94号条例进行了修订。欧盟知识产权海关保护制度具有以下特点:

1、欧盟海关对知识产权的保护以进口环节保护为主。《条例》规定, 各国应当建立一套程序使海关能够有效地禁止来自第三国的侵权货物进入共同关税区, 包括转运、进入共同体自由流通, 以任何方式存放或寄存在免税区和免税仓库。欧盟海关对于进口的保护是强制性的, 而对出口的保护则是可以选择的。

2、欧盟海关保护的知识产权范围广。欧盟经过多年的技术创新和积累, 企业已拥有大量的自有知识产权, 因此需要给予全方位的保护。《条例》中海关保护的知识产权包括商标专用权、著作权、专利权等。

3、欧盟海关保护措施实行申请制度。对于海关保护措施的申请, 欧盟实施申请制度。《条例》规定, 权利人发现侵权货物正在进口、出口和存放于保税区等, 可以向海关提交采取保护措施的申请。

4、欧盟海关对货物侵权事实的调查程序简化。欧盟知识产权海关保护制度从保护的申请、案件的调查处理等方面都体现了一个简便的原则。

5、欧盟海关在知识产权保护制度中具有较大的执法主动权。《条例》规定在没有权利人申请的情况下, 海关也可以阻止货物的通关, 权利人可以在规定期限内向海关补交扣留货物的申请。

三、我国企业遭遇欧盟知识产权贸易壁垒的原因

(一) 我国高新技术产品出口增长快速, 但缺乏自主品牌。尽管近年来我国高新技术产品出口增速加快, 但是我国高新技术产品出口中自主品牌产品所占比重仍低于10%。据统计, 在我国通讯、半导体、生物医药和计算机等高新技术产业, 外国公司获得授权的专利数占60%~90%以上, 部分国内企业虽然开始出口自主品牌产品, 但由于缺乏自主知识产权, 特别是缺乏核心技术, 品牌的附加值仍然偏低, 出口效益没有得到实质性的提高。与之相应的, 在高新技术产品出口中, 我国遇到的贸易摩擦和知识产权纠纷日益增多。

(二) 我国对知识产权保护和应用方面仍处于在摸索中发展的阶段。知识产权一词于20世纪八十年代初期进入我国, 相比于欧美发达国家近百年的知识产权发展历史, 我国在对知识产权保护和应用发面仍处于在摸索中发展的阶段。我国目前正面临着专利“保护不力和保护过度并存”的局面。一方面国内大部分企业知识产权保护观念淡薄, 自己的知识产权常常被恶意侵犯;另一方面跨国公司利用专利网络来赚取高额专利费用, 导致专利“保护过度”。

(三) 受欧盟知识产权发展战略的影响。由于知识要素在现代经济中越来越重要, 发达国家在知识产权方面的优势开始在经济贸易方面体现出来, 知识产权战略也成为许多发达国家的发展战略。由此导致世界经济发展的总体走向对国际范围内的知识产权制度产生了重大而深刻的影响, 国际知识产权制度的变革和发展进入了一个空前活跃的阶段, 知识产权保护在国际经济、科技、贸易中的地位和作用得到了历史性的提升。与此同时, 我国企业知识产权保护意识不强, 尤其是我国企业在国际市场获得的专利数很低, 这与欧盟等发达国家的知识产权战略发生的冲突, 必然导致与知识产权有关的贸易纠纷成为目前我国对外贸易摩擦的热点问题之一。

(四) 与国际知识产权保护制度的特征有关。与知识产权有关的贸易摩擦的发生与欧盟知识产权保护制度本身的广泛性和复杂性有关。欧盟知识产权保护涉及到专利、商标、著作权、未公开信息、地理标记、版权、布图设计等等, 都应受到法律保护。因此, 中欧双边贸易中涉及含知识产权的商品, 占有相当大的比重, 且这个比例随着知识经济的发展, 还在与日俱增。

四、我国如何应对欧盟知识产权壁垒

(一) 政府应采取措施完善知识产权管理体制

1、借鉴欧盟经验, 建立有效的知识产权管理体制。在立法方面, 应建立完善的知识产权法律制度, 与国际接轨;在司法方面, 整合知识产权管理部门, 从而提高各部门行动的协调一致性。在执法方面, 应加大侵权的惩治力度, 以激励国内企业创新的积极性。

2、完善我国知识产权海关保护制度。海关对国内外享有知识产权企业的货物进出境的监管具有重要作用, 必须进一步完善知识产权备案申请制度。 (1) 将知识产权保护范围限定在进口, 这既可以提高行政效率, 同时也符合TRIPS的要求。 (2) 提高保护效率, 努力缩短知识产权备案审批时间, 力争延长保护期。 (3) 力争实现备案申请和保护申请表格的统一化、电子商务化, 允许企业在网站上直接填写和提交表格, 为进出口企业提供便利。 (4) 设立海关电子公告板, 对备案情况进行公布, 并接受公众的监督和质询, 从而提高海关保护制度的透明度。

(二) 企业应采取积极态度应对知识产权壁垒

1、增强知识产权保护意识。通过加强对企业管理和科技人员的培训, 增强企业知识产权保护观念, 使企业全体员工充分认识知识产权保护对企业发展的重要性。特别是企业领导者、决策者要树立知识产权保护的紧迫感、责任感, 改变落后观念, 增强企业的自我保护意识。

2、完善激励机制。随着知识经济时代的到来, 企业的重要技术一般都由企业的核心员工掌握着, 企业核心技术体系的创建必然是以这些知识型员工为主体, 企业的知识创新离不开他们所掌握的显性知识和隐性知识, 要求他们将自己的知识与其他员工共享。所以, 企业必须完善激励机制, 正确处理分配关系, 积极探索新的分配机制和分配形式。

篇4：知识产权贸易与知识产权产业

谈到国际贸易，通常可以分为货物贸易、服务贸易两大类型。货物贸易又称为有形商品贸易，服务贸易又称为无形商品贸易。其实，在传统的货物贸易、服务贸易之中早已存在、包容着知识产权贸易，只是没有将知识产权贸易单独提出来，加以区分。

我们说到世界贸易组织(WTO)，经常会说WTO有三大支柱：货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权。其实，也可以这样来理解，WTO有三大支柱：货物贸易、服务贸易和知识产权贸易。

一、什么是知识产权贸易

(一)知识产权贸易

知识产权贸易，狭义地理解就是指以知识产权为标的的贸易，主要包括知识产权许可、知识产权转让等内容；广义地理解还应包括知识产权产品贸易。

知识产权的外延相当广泛，主要包括专利权、商标权、版权(著作权)、外观设计、实用新型、商业秘密、集成电路布图设计、生物新品种、商号、地理标记、商品专用名称、反不正当竞争等。

知识产权许可主要有专利许可、实用新型许可、外观设计许可、商标许可、集成电路布图设计许可、商业秘密许可、生物新品种许可等。

知识产权转让主要包括专利转让、实用新型转让、外观设计转让、商标转让、版权(主要是经济权利的转让，许多国家明确规定版权的精神权利不允许转让)转让、集成电路布图设计转让、生物新品种转让等。

(二)知识产权产品

所谓知识产权产品，就是指那些产品价值主要是由知识产权价值构成的产品，或者说是知识产权的价值占产品价值相当比例的产品，如计算机软件、集成电路、影视作品、音像制品、出版物等。一般地说，知识产权产品主要是指版权产品，即产品价值主要是由版权价值构成的产品，或者说是版权的价值占产品价值相当比例的产品。

为什么我们不把专利产品、实用新型产品、外观设计产品称为知识产权产品?在初次见到知识产权产品这个概念时，人们往往会产生这一问题。其实道理很简单，因为专利产品、实用新型产品、外观设计产品等产品在市场流通的商品中占有相当的比例，而且分布在许许多多、门类不同的行业中，将其作为知识产权产品认定难以与其他产品从产业的角度加以区分。

至于标注有商标的商品，更不能作为知识产权产品加以认定，因为绝大多数在市场流通的商品都是有商标(包括使用未注册商标)的商品，如果将所有带商标的商品都称为知识产权产品，那么知识产权产品就要把所有的商品几乎全部包括了。这样一来，界定知识产权产品就没有任何意义了。

因此，知识产权产品主要限定在版权产品范围是有其合理性的，这一限定已经在世界范围内取得认可和共识。

(三)知识产权产业

与知识产权产品相对应的是知识产权产业，同样道理，知识产权产业主要是指版权产业。在知识经济、新经济、经济全球化时代，在版权产品的生产、销售、提供利用的基础上，形成了版权产业。版权产业首先是在发达国家形成和发展起来的。

“版权产业”(Copyright Industries)或者称为“版权相关产业”(Related Industry in Copydght)，一些国家称为“文化产业”(CultureIndustries)，又称为“创意产业”(Cre-ative Industries)、“文化创意产业”(Cultureand CreativeIndustries)或者“内容产业”(Contentindustries)，尽管含义不尽相同，本质上并无太大差别。

“文化工业/文化产业”(Culture Industry)这一概念的明确的文字陈述是西方马克思主义法兰克福学派霍克海默和阿多尔诺在1944年的《文化产业：欺骗公众的启蒙精神》一文中第一次提出的，此文后来收入《启蒙辩证法》一书。英国1980年代曾使用文化产业一词，把文化产业界定为与艺术紧密联系的产业，将之叫作“艺术与文化产业”。

从本质上讲，文化产业是以版权产业为核心的提供精神产品的生产和服务的产业。狭义的文化产业，就是指版权产业，包括出版发行业、新闻业、广播影视业、网络服务业、广告业、计算机软件业、信息及数据服务业等。广义的文化产业，除了版权产业以外，还包括艺术创作业、艺术品制作业、演出业、娱乐业、文物业、教育业、体育业、旅游业等。文化产业的核心是版权产业。

美国把版权产业作为国民经济中一个单独的产业来看待。早在1990年美国国际知识产权联盟(简称llPA)已利用“版权产业”的概念来计算这一特定产业对美国整体经济的贡献。

WlPO(世界知识产权组织)在其2003年《版权产业经济贡献调查指南》中，按照国际标准产业分类(简称ISIC)代码界定了版权产业。由WIPO界定的四种版权产业分类：核心、部分、边缘、交叉。

(1)“核心版权产业”，是指那些主要目的是为了生产或发行版权产品的产业。这些产业包括图书出版、唱片、音乐、报纸和期刊、电影、广播和电视播放以及计算机软件(包括商业性软件和娱乐软件)。

(2)“部分版权产业”，是指那些有部分产品为版权产品的产业。这些产业从纺织品到家具，再到建筑物。

(3)“边缘版权产业”，包括将版权产品发行给商家和消费者的产业。这样的例子有为发行版权产品的运输服务，以及批发商和零售商。

(4)“交叉版权产业”，是指那些生产、制造和销售其功能主要是为了促进有版权作品的创造、生产或使用的设备的产业。

IIPA“2004年报告”与以前发布的9个系列报告不同的是，它采用了新的统计口径：在以前关于版权产业的九个经济报告中，IIPA将版权产业分为以下四个部分：核心、部分、发行、版权关系。这是IIPA在1990年的首个报告中发展和界定的。在“2004年报告”中，IIPA仍然使用这四种分类，但为了与国际标准相一致，IIPA采用由世界知识产业组织(WIPO)界定的四种版权产业分类：核心版权产业，交叉产业，部分版权产业，边缘支撑产业，以上四个部分合称为“全部版权产业”。

二、知识产权贸易正在发展成为一种重要的贸易形式

我们之所以说知识产权贸易正在发展成为一种重要的贸易形式，是基于以下事实：

(一)知识产权贸易发展迅速，规模不断扩大

以知识产权转让、许可为主要形式的无形商品贸易大大发展。据联合国有关机构统计，国际间技术贸易总额1965年为30亿美元，1975年为110亿美元，1985年为500亿美元，90年代已超过1000亿美元。1995年信息技术产品出口贸易为5950亿美元，超过了农产品贸易，30

年间增加了190多倍。除了技术贸易以外，以商标许可、商号许可、商业秘密许可、版权许可等形式为主要内容的知识产权贸易，也有飞速的发展，并成为知识经济条件下，实现企业发展虚拟化的主要方式。

20世纪80年代以来，知识密集型产品和服务在国际贸易中所占的比重逐年上升，涉及的知识产权问题越来越多。以美国为例，出口产品中知识产权的含量，1983年-1987年的四年中增加了76％，占美国全部出口产品的44％。

据统计，从1995年WTO开始运行到1999年12月31日为止，WTO的争端解决机制共受理国际贸易纠纷案件185件，其中属于知识产权的纠纷案件19件，占10.3％，位于反补贴纠纷案件(33件，占17.8％)和反倾销纠纷案件(21件，占11.3％)之后，排名第三位；到2003年10月通过WTO的争端解决机制共受理国际贸易纠纷案件302件，其中已经结案的国际贸易纠纷案件中，属于知识产权的纠纷案件13件，位于反倾销纠纷案件(51件)和保障措施纠纷案件(31件)之后，排名第三位，超过反补贴纠纷案件(12件)。

(二)知识产权贸易成为企业的重要经营方式

在传统的第一产业、第二产业中，企业以开发、制造、销售产品作为主要经营方式，也就是以经营有形商品作为主业；传统的第三产业企业，往往以提供各式各样的服务作为主要经营方式，也就是以经营无形商品作为主业。现在，随着知识经济、知识产权贸易的发展，一些企业已经将知识产权贸易作为一种重要的经营方式。

大家知道，美国国际商用机器公司(International Busi—ness Machines Corporation，IBM)1911年创立于美国，是全球最大的信息技术和业务解决方案公司，在20世纪40年代已经进入计算机制造业，1944年，艾肯(Howard Aiken)在美国国际商业机器公司(1BM)的支持下，试制成功世界上第一台数字式自动计算机“Mark I”。到20世纪60年代，IBM公司营业额已经近6亿美元，成为美国最大的公司之一，70年代占据了美国计算机市场的80％。多年来，IBM公司在计算机硬件产业一直位居龙头老大的地位。

其实，除了经营计算机等IT产品以外，IBM公司在计算机软件服务业方面也是名列世界前茅，对于这一点，许多人可能就不一定了解。

1969年6月23日，美国IBM公司率先将计算机软件单独计价出售，使计算机软件成为一个独立的商品，并开始逐步形成一个独立的产业。1988年，IBM公司软件销售额为84.24亿美元，占世界总销售额的34.2％，居首位，紧跟其后的是DEC公司和Unisys公司：1995年，IBM公司总销售额为760亿美元，其中软件为128亿美元，占16.8％。而微软公司1995年的总销售额不过才72.7亿美元。

1995年6月，IBM公司以35亿美元(每股64美元)的巨资收购了已脐身于软件专业公司前五强的L0tus公司，成为软件业历史上影响最大的一起并购事件。2001年，IBM凭借近130亿美元的软件收入成为全球最大的电子商务基础架构中间件供应商，同时也是全球第二大软件厂商。目前IBM的软件业务利润率已高达81％，占集团总利润的1/3。

现在的IBM公司，除了经营计算机产品、计算机软件及服务以外，又增加了一种重要的经营内容，这就是经营知识产权。IBM公司每年在研发方面的投资超过50亿美元。在过去连续14年中，IBM一直是全球产生专利最多的企业，其获得的美国专利数远远超过HP、戴尔、微软、SUN、甲骨文、英特尔、苹果、EMC等公司专利数的总和，历史上的一些主要的划时代发明都是IBM技术创新的产物。

(三)经营知识产权成为一些企业的主业

据一份研究报告揭示，从1978年到1990年，欧美主要企业的“无形资产”比值从20％提升到了70％。欧美目前拥有众多的专利技术公司，他们80％－90％的收入来自于专利费的收取和技术转让。美国高通公司就是其中一个代表。

美国高通公司(Qualcomm)成立于1985年，最初只是一家很小的技术公司，主要为无线通讯业提供项目研究、开发服务，也涉足一些产品制造。1989年，电信工业协会(TIA)认定了一项名为时分多址(TDMA)(Time Dj—vision MultipleAddress)的数字技术，短短三个月后，当同行业界对这项技术还普遍持质疑、观望态度时，高通公司推出了在此基础上建立的用于无线通信和数据产品的码分多址(CDMA)技术(Code Division Multiple Address即码多分址技术)。在高通推出CDMA的时候，GSM(Global System for Mobile communication即全球移动通信系统)和TDMA已经一统天下了，当时的几乎所有厂商也都认为CDMA比起GSM至少落后了两年。在一片嘲笑声中，它将全部申请成专利的CDMA技术提交到美国标准组织TIA和世界标准组织ITU，申请被确立为世界移动通信标准。

随后的5年时间里，高通成功地找到了自己的商业合作伙伴劳拉太空公司以及旧金山太平洋电话公司。在他们的共同努力下，1993年韩国政府宣布建立以CDMA为标准的全国移动通信网络，最终CDMA成为了和欧洲GSM并列的两大2G标准之一。如今，高通已拥有6，100多项CDMA及相关技术的美国专利和专利申请，并且已经向全球逾130家电信设备制造商发放了CDMA专利许可。

除了特定手机芯片，美国高通公司基本不生产任何设备和产品，它回收专利部署成本的主要途径就是销售技术许可。白1996年为无线通信客户提供第一个商用CDMA解决方案以来，高通公司已经销售了超过20亿个芯片。2003年，高通销售的芯片数量达到10亿，在短短两年时间内销售的芯片数量就达到了20亿。目前，在已经商用的CDMA2000 1x(CDMAIS-95系列升级版，中国联通由CDMA2G向CDMA2000升级的过渡标准)EV—DO的芯片市场上，高通的市场份额高达90％以上。

在《财富》杂志2006年“100家全美最佳就业企业”排名中，高通，思科，微软和Intel公司的排名分别为第23名，25名，42名以及97名。其中，高通公司已是连续第八年上榜，并以其良好的福利、较低的员工流动率和多元化文化在中型公司排行榜中名列第10。

三、知识产权产业成为一些国家和地区的支柱产业

二十世纪九十年代以来，电子出版、数字化、网络传输等高新技术的发展和在文化领域的广泛应用，大大推动了以版权产业为核心的文化产业的发展，并在许多国家的经济体系中所占比重快速提升，正在成为各国经济的新的增长点，甚至成为国民经济的支柱产业。

(一)美国的版权产业

1990年11月，IIPA委托有关机构首次发表《美国经济中的版权产业》报告：1992年9月，发表《美国经济中的版权产业：1977-1990年》；此后平均每一两年均发表美国版权产业系列报告。

报告显示，1997年，全部版权产业为美国经济创造了5293亿美元产值，占整个国民经济总产值的6.53％，比1996年增长了7.2％。1999年，全部版权产业为美国经济创造了6167亿美元产值，占整个国民经济总产值的7.33％，比1998年增长了9.9％。2001年，全部版权产业为美国经济创造了7912亿美元产值，占整个国民经济总产值的7.75％。1977年到2001年，全部版权业的净产值在国内生产总值中的年平均增长率为6.39％，是同期美国经济总增长率(3.2％)的2.0倍。

从出口看，1991年核心版权业的出口额是361.9亿美元；1996年核心版权业的出口额是601.8亿美元，比1995年增长了13.3％，居美国各行业的第一位，超过了汽车及配件(598亿美元)、农产品、航天业、计算机业(376.3亿美元)等等；1997年为668.5亿美元，比1996年增长了11.1％仍居各业之首；1998年为692.1亿美元，比1997年增长了3.5％，仍居各业之首，1999年为796.5亿美元，比1998年增长了15.1％，仍居各业之首，2001年为889.7亿美元，比2000年增长了9.4％，仍居各业之首。在核心版权业中，计算机软件业发展最快，出口额从1991年的196.5亿美元增加到2001年的607.4亿美元，增长率为309.1％；电影业的出口额从1991年的70.2亿美元增加到2001年的146.9亿美元，增长率为209.2％。风靡全球的电影《哈里·波特》第一集的制造投入超过3170万美元，到2004年为止总共收入是12.49亿美元，其中最大的一块来自其DVD的全球利润(436亿美元)。这样看来，美国版权业特别是核心版权业成为了美国国民经济中发展最快、就业人数最多、出口最多的产业，在美国占了很重要的比重。

据《美国经济中的版权产业2004年报告》提供的数据，2002年美国核心版权产业的增加值达到6262美元，占GDP的5.98％，总体版权产业增加值为12540美元，约占到美国GDP的11.97％。2002年核心版权产业就业有548.4万人，占美国就业总人数的4.02％。同年，全部版权产业雇佣了1147.6万人，占美国就业总人数的8.41％。尽管当年遭遇到盗版和全球整体经济衰退等状况，美国核心版权产业中四个部分的海外销售和出口仍然增长了1.1％，达到了892.6亿美元。2005年，美国核心版权产业产值8190.6亿美元(占GDP6.56％)。

(二)英国的“创意产业”

1994年，澳大利亚以“创意的国度”(CreativeNation)为核心目标，发布了澳大利亚第一份文化政策报告。

1994年，受到澳大利亚文化政策报告的启示，英国成立以首相布莱尔为组长的“创意产业特别工作组”，研究相应的文化产业发展问题。1997年，英国提出“创意产业”(又译“创意经济”、“创造性产业”、“创意工业”)一词，在文化、媒体和体育部成立创意产业特别工作组，落实文化产业发展问题，力图把“文化产业部门”扩大到包括相关的制造业(如电子)。1998年“创意产业特别工作组”出台“英国创意产业路径文件”，将创意产业定义为“源于个人创造力、技能和天分，通过知识产权的开发和利用，创造财富和就业机会的产业”；根据就业或参与人数多、产值高或成长潜力大、原创性或创新性强这样3个条件，选定13个产业作为创意产业：软件开发、出版、广告、电影、广播电视、视觉艺术、表演艺术、文化展演、工艺制作、设计、建筑设计、休闲娱乐、生活创意等：提出发展创意产业的5项基本措施：1、加强组织管理，2、加强人才培养，3、加强资金支持，4、扶持文化产品的开发、制造、经销、出口，5、逐步建立创意产业的财务支持系统。英国的研究模式随后被许多国家纷纷仿效，其中包括新西兰及新加坡。

根据英国文化媒体体育部发表的《创意产业专题报告》：在英国，2000年创意产业增加值已超过500亿英镑，占国内生产总值的7.9％，创意产业就已经成为第二大产业，仅次于金融服务业，年增长率是其他产业的3倍，达到9％；提供岗位115万个，占总就业人数的4.1％。2001年，英国的创意产业产值约为1125亿英磅，占GDP的5％，已超过任何制造业对GDP的贡献；2001年，创意产业占总增加值(GVA)的8.2％。2002年，英国的创意产业增加值达809亿英镑，已经成为仅次于金融服务业的第二大产业，创意产业行业内约有122000家公司在“部际商业注册机构”注册。到2002年6月，创意产业雇佣总人数为190万，其后继续增长，成为雇用就业人口的第一大产业。以增加值计算，软件自2002年取代服装成为最大的创意产业。2003年，英国“创意产业特别工作组”指出，用就业和产出衡量，伦敦的创意产业对经济发展的重要性，已经超过了金融业。一年中前来伦敦的境内外游客在艺术文化方面的花费超过了60亿英镑。

(三)世界文化产业发展概况

约翰·霍金斯在《创意经济》一书中明确指出，全世界创意经济每天创造220亿美元，并以5％的速度递增。在一些国家，增长的速度更快，美国达14％，英国为12％。

从国际上创意创业的发展来看，英国、美国、澳大利亚、韩国、丹麦、荷兰、新加坡等国都是创意产业的典范国家，他们都有自己的发展特色，并产生了巨大的经济效益。

上个世纪八十年代末，发达国家版权产业在国民生产总值GNP中所占的比重大体是2％到3％。例如，奥地利是2.06％，荷兰是2.77％，芬兰是2.92％，澳大利亚是3.09％。到九十年代初，这些国家版权产业占GNP上升到3％－6％，根据1993年的统计，澳大利亚为31％，德国为2.9％，荷兰为4 5％，新西兰为3.2％，瑞典为6.6％。作为发展中国家的印度，1996年版权产业占国内生产总值GDP的5.6％。据世界知识产权组织估计，无论在发达国家还是发展中国家，国内生产总值GDP中版权产业所占份额大约在3％～6％左右。

根据世界知识产权组织的调查，版权相关产业的产值占国内生产总值比例，美国占12％，新加坡占5.7％，加拿大占5.38％，匈牙利占6.67％。

日本2000年的电影与音乐创收均列世界第二位，电子游戏软件则位居世界第一。2002年，日本文化产业的市场规模达84万亿日元，约占国内生产总值的16.5％。2004年，日本动漫产业的年营业额达到230万亿日元，已经成为了日本第三大产业，广义动漫产业已经占日本GDP(国内生产总值)十几个百分点。

据2003年公布的一份由新加坡信息通讯艺术部创意产业战略启动、由有关经济学家和咨询人员完成的研究报告《新加坡创意产业的经济贡献》：2000年新加坡创意产业增加值占GDP的1.9％，约为29.8亿新币。如果算上分销产业，那么新加坡创意产业的总产值约为50亿新币，约占GDP的3.2％。

新加坡创意产业从业人数约为4 7万人，约占总就业人口的2.2％，另外分销方面有3.2万从业人员，也就是说创意产业总从业人数达到7.9万人，占总就业人口的3.8％：1986年至2000年间，新加坡创意产业平均年增长率为17.2％，高于同期GDP的10.5％的增长率；2000年，新加坡创意产业总出口额达36.7亿新币。

据《2005中国文化产业发展蓝皮书》总报告，从总量上看，2003年我国文化及相关产业所创造的增加值3577亿元占GDP的3.1％。2003年我国文化及相关产业有从业人员1274万人，占全部从业人员(7.44亿人)的117％。如果按照GDP增长持平计算，2004年文化及相关产业创造的增加值将接近3900亿。

2003年中国GDP为11-7万亿元，同年，我国图书、期刊、报纸、音像、电子等出版产业的产值1545.74亿元、软件产业为1600亿元，这两个与版权相关产业之和约占我国GDP的2.7％，如再加上文化娱乐、广播影视、工艺美术、建筑、信息网络等其他相关版权产业，估计我国整体版权产业应占当年GDP的5％左右，在整个国民经济中占据了相当大的比例。

2006年，我国文化产业和软件产业这两部分的产值超过8000亿元(其中文化产业为3700亿元，软件产业为4800亿元)。2006年，全年国内生产总值209407亿元，文化产业和软件产业这两部分的产值占国内生产总值的4.1％。

篇5：知识产权贸易论文

中国国际贸易中知识产权保护问题分析及对策研究

摘要：近年来，我国在对外贸易中涉及到与知识产权保护的产品越来越多，知识产权保护已成为影响我国对外贸易发展的重要因素之一。本文对中国国际贸易中存在的知识产权保护问题进行了分析，并从政府和企业两个角度提出了相应的建议。

关键词：国际贸易 知识产权保护 政府 企业

一、知识产权保护概述

知识产权，主要指公民或法人等主体依据法律的规定，对其从事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利。知识产权保护是指利用法律和经济手段，使知识产权的创造者或拥有者在一定的期限内享有排他独占权，获得由此产生的经济效益，并保护这种排他独占权不受侵犯。知识产权保护具有以三个特点：

(一)知识产权的保护范围在不断扩大

现代知识产权的保护范围已从传统的专利、商标、版权扩展到包括计算机软件、集成电路、植物品种、商业秘密、生物技术等在内的多元对象。发达国家在高新技术方面占有绝对的优势，因此不断地扩展电子、通讯、网络、生物领域的保护范围，如美国、德国、英国、瑞典、南非等国家都开办了基因专利授予业务，美国甚至将网络营销模式等理念都列入了专利保护范围。

(二)战略化

现代企业知识产权保护已由过去的被动防御阶段转入主动进攻阶段，出现了各式各样的知识产权运作策略。比如抢注商标专利，获得相应的知识产权保护。在现阶段甚至相当长的时间内，这些国家或企业并不实施这些专利，而是通过收集贸易目的国的经济信息，特别是侵犯知识产权的事实，采取政府和企业相结合的方式在出口目的国进行权利诉讼，收取高额的知识产权利润来获得巨大的经济利益；或建立知识产权联盟，联合相关权利人组成行业知识产权保护协会，以团体的力量来维护自己的合法权益。

(三)国际化

面对知识产权保护国际化的趋势，各国积极参与和推动国际合作，先后制定了《保护知识产权巴黎公约》、《集成电路知识产权条约》、《商标国际注册马德里协定》、《世界版权公约》、《专利合作条约》、《TRIPS协定》等与知识产权有关的世界性公约协定。各国大力推动知识产权保护的合作与一体化进程，广泛开展多边合作，结成知识产权保护联盟，以此获得国际合作保护。

二、中国在国际贸易中知识产权保护现状

(一)我国已经建立了比较健全的知识产权法律体系

为履行我国加入WTO的承诺，使我国的知识产权保护法律同WTO《TRIPS协定》的要求相符合，我国在2000年和2002年对《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《中华人民共和国海关法》以及《计算机软件保护条例》等几部主要的知识产权保护法律法规进行了修改。2004年4月，通过了修订的《中华人民共和国对外贸易法》，增设了保护知识产权专

章，旨在通过实施贸易措施，防止侵权产品进口和知识产权权利人滥用权利。

2008年7月颁布了《国家知识产权展露纲要》，逐步建立了知识产权保护体系。2009年10月1日起生效的新专利法，更是顺应WTO规则对知识产权保护的新的修改法案，使我国的知识产权保护法律同《TRIPS规定》完全符合。

我国已加入大部分保护知识产权的国际公约，知识产权法律保护逐步与国际标准靠拢，所有这些举措将有利于我国国际贸易的开展。

(二)企业、外贸经营者知识产权保护意识增强

我国企业、外贸经营者的发明专利申请一直保持良好的增长势头。据国家知识产权局统计，从1985年4月—2010年4月，我国共受理专利申请6095949万件：其中。国内申请5134526万件，国外申请961423万件。且连年增长。商标方面，2002—2008年。我国商标注册申请量已连续7年为世界第一。版权方面，2009年软件申请登记总量7.09万件，同比增长49.75％其中软件著作权登记量679万件，同比增长48.6％。可见我国企业对于知识产权保护意识大有提高更加重视对自己无形资产的保护。

三、中国在国际贸易中保护知识产权方面存在的问题

(一)缺乏对滥用各类技术标准的防范制度

技术标准指对1个或几个生产技术设立的必须要达到的水平以及为达到这一水平而实施的技术。但是当技术标准与知识产权结合、技术标准涉及的技术被知识产权的方式合法控制时，任何人要使用标准化技术，就触及了他人的知识产权。此时，使用人只有两种选择：要么以昂贵的代价使用他人享有知识产权的标准化技术，生产标准化产品：要么因不甘心知识产权人的宰割而放弃市场。因为标准化是进入国际市场的首要条件，不按标准就不可能被市场接受，而采用标准就必然使用他人受知识产权保护的技术，需要取得许可、支付报酬。我国由于存在严重的知识产权制度实施上的缺陷，在防范国外滥用各类技术标准方面，缺乏有力的武器。

(二)知识产权转化率有待提高

知识产权转化率就是指知识产权所有者通过自己实施，转让或许可他人使用，转化为实际生产力并以此来获取最大利益占知识产权研发所花费费用的总额。从授权数量来看，中国是知识产权大国；但就无形资产质量而言，中国远不是知识产权强国。

中国知识产权报2009年5月27日报道《高校科技成果转化路在何方》，说我国500余万项的专利成果实际转化率不足30％；在商标领域，在国际知名品牌的排行榜单上，中国企业商标无一进入100强，进入500强的只有12家。就外贸而言，中国企业出口200强，70％以上是定牌生产、加工贸易。在合资企业，90％以上是使用外国投资方的品牌。据统计，美国、日本的知识产权利用率高达95％。

只有当知识产权付诸生产时它的价值才能真正体现出来。因此，在获得了知识产权之后的关键性问题是如何使之转化为实质生产力并获取最大利益，实现由量的发展到质的飞跃，这是中国企业要认真思考的问题。

(三)知识产权发展不平衡且人才匮乏

首先，知识产权发展不平衡。从我国专利申请人前10名的分布情况来看，其中有30％是高校，60％是民营企业，作为占据大部分国家研发资金的国有企业仅占10％。

其次，科技的发展需要人才，也离不开人才的储备。而我国知识产权的人才配备与发展

需要不相符。按照国际惯例，企业应按技术人员总数的4％比例设立知识产权管理岗位：依此比例，我国知识产权人才的总需求量应该是8万人，我国现在所能培养的知识产权管理人才远远不能满足企业的实际需求。另外，现在所培养的知识产权管理人才也缺乏必需的综合专业知识背景。如果牵连到知识产权争端，往往要支付高额费用聘请外部人员应诉，大大增加了外贸知识产权保护成本。

最后，中介代理市场也不完善。知识产权代理机构不仅可减少企业申请或注册过程中所需要的时间，同时还可抓住侵权行为的要害，收集有利证据打击侵权。目前，全国性的中介服务机构已具规模，但在各地发展不平衡，且知识产权人员素质难以满足相应需求。当企业遇到知识产权侵权诉讼问题时，往往因为不了解侵权所在国法律而导致诉讼失败。这就需要在全国各地形成有关专利、商标、版权和技术合同等的中介服务和保护网络。以此来满足我国知识产权保护的需要。

四、对中国在国际贸易中知识产权保护的建议

(一)对政府的建议

1.健全知识产权保护机制，加大知识产权保护力度。应加快发展先进制造业、高新技术产业和现代服务业，在一些重要产业尽快掌握核心技术和提高系统集成能力，形成一批拥有自主知识产权的技术、产品和标准，同时进行全方位的保护。可采取的措施有：加强宣传教育和培训，营造保护知识产权的社会氛围。开展广泛的教育活动，鼓励创新，谴责剽窃、盗版和造假行为：完善自主创新的激励机制，实行支持企业创新的财税、金融和政府采购等政策并完善知识产权保护机制：设立知识产权法律援助中心和知识产权保护服务中心，并依据法律对侵犯知识产权人员进行惩处。

2.积极参与国际标准的评议和制定工作。首先，要积极参与WTO与各种国际标准化组织的有关国家标准的评议工作，很好地利用我国加入WTO和国际标准化组织获得的发言权，避免发达国家利用技术优势和在标准领域里的经验优势控制国际市场。其次，要在评议的基础上参与国际标准的制定工作。鼓励研究机构及企业重视技术创新，开发具有自主知识产权的技术标准。要组织更多的标准化专家参与国际标准的制定，力争把我国的标准化意图和标准充分反映到国际标准中去，为我国产品顺利进入国际市场创造条件。再者，对标准技术性措施造成的贸易摩擦，要积极利用双边或多边协调机制加以解决。努力避免和化解贸易冲突。

3.充分行使海关的监管职能。有效利用打私和征税手段，控制非法贸易。加强对知识产权敏感商品的监控，坚决打击非法进出口行为。使得侵权行为在进出口环节得到有效控制。强化海关国际合作，使海关在国际贸易知识产权保护中发挥更大的作用。

(二)对外贸经营者的建议

1.提高知识产权转化率。企业应及时将创新成果、核心技术、名优产品在国内外申请相应的知识产权。并参与国际国内标准化组织使核心专利成为标准，取得有效保护。要以企业的核心专利技术为依托，构筑自身的知识产权创造、管理、实施和保护措施体系。加大资本与人才投入，从小技术到大专利，不断进行技术创新。充分扩大自己拥有的知识产权贸易量，提高出口产品的附加值，使知识产权进行最大化的实质生产力转化，创建和保护拥有自主品牌和核心技术的产品。

2.强化知识产权人才培养，发展知识产权中介服务机构。知识产权保护问题涉及到贸易、法律等方面的专业问题，特别是知识产权的纠纷和诉讼都有很强的专业性。国家和企业应共同努力，大力培养知识产权专业人才，并给他们充足的空间与资源，发挥其在知识产权战略中的核心作用，造就一支包括各类专业人才和管理人才在内的知识产权队伍，知识产权中介服务机构是与市场与社会连接的纽带，加快知识产权中介服务机构建设，可以大力推进知识产权工作，使维权之路更加顺畅。

篇6：知识产权贸易论文

有效利用出口退税政策促进对外贸易健康发展

摘要：出口退税政策是世界各国普遍采用的一种促进对外贸易发展的手段，在2007年爆发全球金融危机后，中国出台了包括提高出口产品退税率的一系列经济复苏计划，以最大限度地降低危机对中国经济的影响。从出口退税的理论基础入手，回顾了中国出口退税政策的发展历程，分析了出口退税政策调整对对外贸易的影响，探讨了出口退税率调整对中国外贸行业的影响，并提出了利用出口退税促进对外贸易发展的相应对策。

关键词：出口退税；对外贸易；促进；发展

出口退（免）税指一个国家或地区对符合一定条件的出口货物在报关时免征国内或区内间接税和退还出口货物在国内或区内生产、流通或出口环节已缴纳的间接税的一项税收制度。出口退（免）税是为了平衡税负，使本国出口货物与其他国家或地区货物具有相对平等竞争的税收条件，在客观上有利于发展外向型经济，增加出口，扩大出口创汇。目前，对出口产品实行退税已经成为一种国际惯例，符合世贸组织规则。加入WTO后，中国宏观经济政策自由空间相对缩小，在一定范围内出口退税可以成为一种相机抉择的政策手段，通过对外需的调节而对整个经济增长起到拉动作用，这样出口退税政策就可以被看做积极财政政策的一部分，在鼓励外贸出口、优化经济结构、促

进经济发展中都发挥了积极的作用。

一、中国出口退税制度的发展历程及其对经济的影响

中国出口退税政策的发展总共经历了五个时期：早期发展时期（1949—1957）；停滞时期（1957—1978）；初步恢复时期（1978—1983）；形成时期（1983—1994）；建立与调整时期（1994至今）。

1994年中国税制进行了重大改革，随之出口退税政策进入建立与调整时期，由于经济的发展和国际贸易形势的不断变化，中国也对出口退税政策进行了适时的调整。当年依据国际惯例，中国增值税暂行条例规定对出口货物税收实行零税率的政策，对从一般纳税人购进的出口货物实行退税率为17%和13%的政策；对从小规模的纳税人购进的特准退税的出口货物实行退税率为6%的政策。出口退税和零税率政策执行不久，由于在进出口税收政策实施过程中，存在少征多退、出口骗税和中央财政出口退税财力不足等问题，1995年和1996年国务院先后两次调低了出口退税率，即由原来的17%和13%下调到9%、6%、3%，综合退税率从16.63%下调到12.86%，下调3.77个百分点。1997年由于受到亚洲金融危机的冲击，中国外贸进出口遇到困难，其增长速度呈现持续下降的态势。为了抵消东南亚金融危机对中国出口造成的不利影响，1999年7月1日，国务院决定提高一些大类出口商品的出口退税率，由9%、6%和3%提高到17%、15%和13%，退税率从12.56%上调到15.51%，上调了2.95个百分点。2007年，为了进一步抑

制外贸出口的过快增长，缓解中国外贸顺差过大带来的突出矛盾，同时，进一步落实科学发展观，优化出口商品结构，抑制“高耗能、高污染、资源性”产品的出口，促进外贸增长方式的转变和进出口贸易的平衡，减少贸易摩擦，促进经济增长方式的转变和经济社会的可持续发展，2007年7月1日，中国政府取消了553项“高耗能、高污染、资源性”产品的出口退税，降低了2 268项容易引起贸易摩擦的商品的出口退税率。2008年7月至2010年7月，为支持外贸出口，提振经济，保证就业，国家连续六次提高出口退税率，以缓解美国金融危机对中国出口产业的冲击。

从前几次调整的经验看，出口退税率与出口增长率表现出较为明显的负相关性。如1995年7月1日，中国的出口退税率从16.63%下调到12.86%，下调3.77%，相应地，当年出口增长率从上半年的44.2%急剧降为下半年的8.8%，下调出口退税率的出口弹性系数高达9.39。1999年7月1日，中国将出口退税率从12.56%上调到15.51%，上调了2.95%，相应地，当年出口增长率从上半年下降4.7%提高到下半年的增长15.8%，增幅提高20.5%，上调出口退税率的出口弹性系数为6.95。由此可见，出口退税率调整对出口增长的影响非常明显，出口退税政策是国家进行宏观调控的重要手段，如何有效利用这一手段为中国对外贸易的发展服务是目前经济刺激计划有效实施的重要保证。

二、应对金融危机的出口退税政策调整

金融危机爆发后，世界经济受到了很大冲击，中国的对外贸易也

不可避免地遭受巨大影响，这对于对外依存度非常高的中国经济发展来说无异于是一次地震。为尽量缓解金融危机对中国经济的冲击，中国提出了一系列的经济刺激计划，上调出口退税率就是其中的一项政策。

（一）应对金融危机的出口退税政策调整

为支持外贸出口，提振经济，保证就业，国家从2008年下半年起，已经连续六次提高产品的出口退税率，分别是2008年6月13日、8月1日、11月1日、12月1日、2009年1月1日、4月1日。相关统计显示，出口退税率提高后，中国实际办理的出口退税明显增加，不仅缓解了出口企业的资金周转压力，部分调高出口退税率的产品还表现出跌势趋缓的积极现象。

（二）出口退税率上调的积极作用

1．减轻出口企业经营压力，提高企业出口竞争力。据了解，纺织服装出口退税率每上调1个百分点，即可为纺织服装出口企业获得76亿元人民币的退税额。商务部的数据显示，2008年8月和11月，国家先后将纺织品、服装等产品的出口退税率提高了2个和1个百分点，很快纺织工业产品出口形势就得到好转，2009年1月在工业出口下降了17.6%的情况下，纺织工业出口却能基本与2008年持平，仅下降0.2%。此次将纺织品、服装的退税率提高到16％，对于相关企业降低成本、提升盈利水平将带来实质性利好影响。

2．配合产业调整规划，提振企业信心。商务部新闻发言人姚坚

指出，可能是受到出口退税政策调整的影响，部分劳动密集型产品的出口在2008年12月实现小幅加快增长。11月出口同比下滑3.8%的纺织纱线、纤维和相关产品，12月出口同比增长0.4%，服装及衣着附件和鞋类出口12月份分别同比增长10.9%和23.6%，较11月4.8%和21.8%的同比增速有所上扬。2009年3月国家税务总局有关人士表示，上调出口退税率，是为了配合十大产业调整振兴规划的实施，在之前出台的调整振兴规划里就已经提出了通过增加出口退税率、降低出口关税的办法来减轻负担。因此，上调出口退税率是中国主动应对当前国内外复杂多变的经济形势所采取的措施，有利于缓解出口企业困难，恢复出口企业信心。

（三）出口退税上调的局限

1．出口退税率上调不能从根本上改变进出口形势。退税率上调对出口来说只是一个短期利好，并不能彻底改变外贸形势，因为中国进出口形势在很大程度上是由外部需求决定的。金融危机引发全球经济衰退后，主要出口国家和地区的需求大幅缩减，企业出口订单锐减。虽然企业可以通过迅速调整产品出口方向，将出口方向从欧美日转向南美等国家，有的企业也确实已经重新拿到订单、开工生产，似乎最困难的日子已经过去了。但每次出口退税上调后，很快就会收到外商提出降低产品报价的要求，导致企业并没有真正获得收益，这在一定程度上相当于政府补贴了外商，使得提高出口退税率实际效果有限。

2．出口退税率再上调的空间已非常小。目前中国的增值税税率

为17%，按照国际贸易组织有关公平贸易政策出口产品零关税的内容，企业出口退税率最高可至17%，一些企业人士和专家都表示，希望将出口退税率一次调整到位，甚至有些行业可望与国际接轨，实现零税率。但是在经历了近一年连续六次产品出口退税率的调高，大部分行业的出口退税率继续上调空间都非常有限。

3．出口退税率上调可能使贸易出口摩擦抬头。国际贸易对一国进出口政策十分敏感，由于出口退税率的上调降低了中国出口商品的成本，使得中国商品的国际竞争力得以加强，影响了一些国家国产商品的生产和销售，可能造成贸易摩擦抬头。从中国有色金属工业协会了解到，2009年1月末，印度财政部保障措施局，对从中国进口的铝平滑辊和铝箔产品，发起特别保障措施调查，要求利害关系方在2月27日前向该局表明立场。2月份又传出消息，加拿大对从中国进口的铝挤压材反倾销反补贴案做出终裁，认为中国铝挤压材行业不属市场导向行业，并裁定高额反倾销税与反补贴税。日前加拿大、印度等国已经开始向从中国进口的商品实施贸易保护政策。

三、完善出口退税政策的建议

为使中国尽快走出出口大幅度下降对中国经济影响的困境，在出口退税政策的调整上应该加强出口退税机制的法制化建设，确定最优出口退税率。

（一）加强出口退税机制的法制化建设

中国现行的出口退税机制一直存在一些亟待解决的矛盾和问题，主要是出口退税机制不利于深化外贸体制改革，出口退税结构不能适应优化产业结构的要求，出口退税的负担机制不尽合理，出口退税缺乏稳定的资金来源等。

中国加入WTO后，将以前所未有的广度和深度融入到经济一体化和贸易自由化浪潮中去，我们在享受世贸成员权力的同时，也将不可推卸地要承担相应的义务。尽快建立和完善与WTO相适应的市场经济法制体系，已成为我们刻不容缓的任务。税收作为中国市场经济体系的一个重要组成部分，其法定主义原则已成为现代世界各国税法中的一条最为重要的基本原则。目前，中国出口退税立法级次普遍较低，严重影响了税法的权威性和执法效率，也使税法缺乏透明度和稳定性，有悖于税法的公平和效率原则。在中国经济已驶上高速发展道路并已融入国际大循环的今天，这样的税收法律级次着实让人感到有点落伍。不仅退税资金长期不到位，得不到法律的保障，即使是日常的退税管理各个地区也自成体系，出现了大量的外部不规行为，使出口退税管理失去了统一性和规范性，也使中国出口退税难以形成一个良好的外部环境，进而导致出口退税的政策效果扭曲，产生负效应。另外，也正是由于这种管理缺乏统一性，导致了出口骗税的屡屡发生。出口退税是促进对外贸易的财政手段，而外贸出口又是拉动国内经济增长的重要因素，随着经济全球化趋势的发展，国际间的贸易往来将成为国际交往的重要组成部分，因而，加快出口退税的立法步伐，在加快中国税收基本法的进程中，进一步充实和完善出口退税程序法的 立法工作，创造良好的退税外部环境，使之具有更强的适应性和可操作性，将是目前中国出口退税管理工作的重中之重，也是中国加入WTO后认真、严格贯彻税收法定主义原则的迫切需要。

（二）确定最优出口退税率

进口征税、出口退税的消费地课税原则已被世界各国普遍接受。世界贸易组织也鼓励各国通过进口征税、出口退税的办法实现自由贸易，并且强调各成员方不得将出口退税视为出口补贴。当然，世界贸易组织允许各国对出口商品退还已征的国内商品税，但是并没有规定一定要全部退还。这就给各国处理出口商品已征的国内商品税留下了较大自由决定的空间，即各国可以自行确定退税的程度，如全部退还或部分退还，甚至还可以不退还。税收政策的目的是追求国家福利的最大化，最优出口退税理论就是研究在不违背经过国际协调的国内商品税课税基本原则的前提下，多大程度的出口退税能够实现国家福利的最大化。

最优出口商品税税率是外国对本国出口商品的需求弹性的倒数，其经济学含义在于：外国对本国出口商品的需求弹性越低，意味着外国消费者对出口征税引起的国际市场价格的上升反应越差，那么其需求数量变化就小，越利于出口国将出口征税转嫁给国外，这样最优出口商品税税率就越高（最优出口退税率越低）。反之，外国对本国出口商品的需求弹性越大，最优出口商品税税率就越低（最优出口退税率越高）。如果外国对本国出口商品的需求弹性无限大，本国对出口

商品征收出口税无法使外国消费者接受更高的价格，出口征税只能使本国的福利减少，此时最优出口商品税税率应为零（最优出口退税率为国内商品税征税率）。

从中国出口产品的性质上看，很多出口产品由于国际市场竞争激烈，需求弹性比较大，只有部分产品在国际市场占有较大份额甚至占有垄断地位，需求弹性很小。根据最优出口退税理论，考虑行政管理和实践的可行性，确定中国出口退税程度的基本思路应是：大多数产品实行完全退税政策；对少数国外需求弹性很小的产品，如工艺品、土特产品和稀有矿产品等实行不完全退税或不退税政策。

参考文献：