石油化工建设工程项目

第一篇：石油化工建设工程项目

石油化工建设工程项目中交注意事项

(系统空车联动试运行之前)

一、施工单位应完成的工作：

1、完成设计图纸及合同内所有工程内容;

2、三查四定工作已完成;(会议记录、整改反馈)

3、管道系统吹扫、试压及设备单机试运行已完成;(查看记录)

4、工程已办理完中间交接;(存档)

5、工程资料收集基本齐全。

二、检测单位应完成的工作：

出具《检测质量综合报告》：(存档)

1、说明是否按照设计、规范或合同要求完成检测工作

2、说明共检测多少，返修多少，返修是否全部返修合格，

3、说明是否同意试运行。

4、报告上必须有负责人签字，单位盖章。

三、监理单位应完成的工作：

1、完成所承担的建设项目监理合同范围内的所有工程监理任务;

2、出具《工程质量初验意见》。(存档)

四、建设单位应完成的工作：

1、防雷接地单项验收已通过;(存档)

2、锅炉、压力容器、压力管道单项验收已通过;(存档)

3、消防验收单项验收已通过;(存档)

4、试运行方案已上报审批。(安监部门)

石油化工建设工程项目竣工验收注意事项

一、施工单位应完成的工作：

1、完成设计图纸及合同内所有工程内容;

2、生产试运行完成(记录齐全);

3、试运行查出的所有问题整改完毕：(1)质监站提出的问题、(2)建设单位和监理单位提出的问题、(3)施工单位自查出的问题。

4、施工单位竣工报告完成(监督C表8，一式两份)

5、工程已办理完工程交接;(单位工程评定表，交工证书一式两份)

6、工程资料收集整理、装订完成，档案移交完成。

二、建设单位应完成的工作：

1、消防验收、锅炉、压力容器、压力管道单项验收、防雷接地单项验收已通过;

2、勘察单位检查意见(监督C表9;一式两份);

3、设计单位检查意见(监督C表10;一式两份);

4、试运行正常达到设计要求(生产部门试运行报告)。

5、建设单位完成竣工验收报告(监督B表

2、3均一式两份)

三、监理单位应完成的工作：

1、出具《工程质量评估报告》(监督C表11;一式两份);

2、按要求准备齐全备案资料(施工单位、监理单位、检测单位基本情况登记表，监督C表

1、

2、3;一式两份)。

四、检测单位应完成的工作：

出具《检测质量报告》(一式两份)，报告上必须有负责人签字，单位盖章。

相关条件的说明

中间交接 ：办完中间交接(完工)证书，签证齐全。

工程交接：工程交接完成(完成单位工程评定表，联动试车合格证，交工证书等文件签证，一式两份备案用)，工程资料收集整理、装订完成，档案移交完成。

中交检测意见：检测项目负责人签字，盖检测专用章;结论是：完成检测(含返修)工作，合格率100%，同意投入生常识运行。

检测单位《检测质量报告》：检测单位负责人签字，盖检测公司章;结论是：完成检测(含返修)工作，合格率100%，同意竣工验收。

中交应由监理提交《工程质量初评意见》：总监批准，盖监理部章，结论是：单位工程质量合格率100%，同意投入生产试运行。

监理单位《质量评估报告》：总监编制，总工程师批准，盖公司章。结论是：单位工程质量合格率100%，同意竣工验收。

防雷接地单项验收：拿到检测合格证。

锅炉、压力容器、压力管道单项验收：完成备案登记 消防验收单项验收：拿到验收合格证明文件

试运行方案：完成上报备案，拿到安全部门批准文件。

第二篇：化工项目建设流程

1、可行性研究。(由企业或委托中介服务机构进行)

2、项目选址。(企业到规划或建设部门办理项目选址意见书、建设用地规划许可证)

3、项目立项或备案。(由企业向发改委申请立项或备案)

4、进行环境影响评价。(企业委托有资质的中介服务机构进行)

5、环境影响评价批复。(环保部门批复环境影响报告)

6、进行安全预评价和职业病危害预评价报告。(企业委托有资质的中介服务机构)

7、安全预评价报告评审。(专家评审)

8、职业病危害预评价报告审核决定。(卫生部门)

9、安全预评价报告备案。(企业到安监部门备案)

10、安全审查。(安监部门进行安全审查)

11、政府批准。(安全审查合格后，由安监部门下发批准书)

12、申领工商营业执照。(企业凭批准书到工商管理部门办理营业执照)

13、办理土地使用证。(企业到国土管理部门办理)

14、进行初步设计。(企业委托有资质的设计单位进行)

15、初步设计审查。(消防部门[消防设计审核意见书]、卫生部门[职业病防护设施设计审查意见]、安监部门[安全设施设计审查意见书]进行审查)

16、施工图设计。(企业委托有资质的设计单位进行)

17、申领建设工程规划许可证。(企业到规划办理建设工程规划许可证)

18、申领建设施工许可证。(企业到建设部门办理建设施工许可证)

19、消防验收。(建设项目竣工后，消防部门组织竣工验收) 20、办理特种设备使用证。(企业到质监部门办理)

21、试生产。(环保部门批复试生产周期)

22、竣工验收。(卫生部门[职业病防护设施验收意见]、环保部门[防治污染的设施的竣工验收意见]、安监部门[安全设施竣工验收意见书]进行验收)

23、申领安全生产许可证。(危化品生产企业向省安监部门申领)。

24、申领工业产品生产许可证。(企业根据国家质监总局发布的目录产品向省质监部门申领)

项目建设流程：

1、项目可研报告;

2、签订入驻协议;

3、征地、场平;

4、工商注册资料：商标授权书，名称预核准通知书，新公司股东决议书(决定书)，申请表，总公司章程，新公司章程，执行董事、法人代表、董事、监事、财务总监及总经理身份证复印件，委托人的身份证及委托书，注册资金验资报告，特殊行业资质证书及生产许可证;

5、机构代码证：企业营业执照，机构代码申请表，法人代表身份证复印件;

6、税务登记(结果：开户许可证)：财务人员上岗证、身份证，法人代表和办事人员身份证复印件，营业执照加盖鲜章，机构代码证，场地使用证明，公司章程;

7、堪测定界;

8、国土局土地预审;

9、规划局出选址意见书和红线图;

10、规划方案、建筑方案设计，生产工艺设计;

11、经委备案：备案申请，科研报告，红线图和选址意见书;

12、规划方案报规划局(办建设用地规划许可证和规划方案审查意见)：规划设计方案两套，总平布置图3套;

13、建设项目方案设计消防审查：《建筑工程消防设计防火审查申报表》，备案证复印件，选址意见书和红线图，项目建设方案设计图1套，总平面布置图一张;

14、场地详堪及申查意见;

15、环评报告及环保局评价意见;

16、土地出让合同及建设用地许可证：企业项目用地申请，备案证复印件，选址意见书及红线图，建设用地规划许可证，企业法人资格证明，机构代码证复印件，企业法人身份证复印件，勘测定界报告，项目地质灾害影响评价，项目环境影响评价，招商合同;

17、施工图初步设计建委批复：《施工图初步设计审查意见申请表》，选址意见书及红线图，总平图，设计合同、地质勘探合同、地质勘探审查报告，规划方案审查意见，消防初步审核意见书，施工图初步设计一套，备案证，工程概算书;

18、制作施工图及图纸审查(设计院);

19、施工图消防审核; 20、人防工程建设审查;

21、防雷装置设计审核;

22、园林绿化设计审查;

23、市政设施建设审查;

24、环境影响评价审批及“三同时”审查;

25、办理建设工程规划许可证：地灾评估报告，地堪审查报告，施工图审查报告、消防、市政、园林、环保、防雷、人防意见;

26、建设工程施工招投标;申请，备案证，工程建设规划许可证或选址意见书，资信证明，施工图及施工图审查意见;

27、办理施工用水及用电;

28、工程质量安全报监：建设工程质量监督申报书，全套施工图及审查报告，中标通知书，施工合同，监理合同，监理情况登记表，监理单位资质证书，总监、各专业监理工程师资格证书、安全监督报监书、施工现场安全责任书、安全生产文明施工组织设计方案和技术措施，职工意外伤害保险凭证;

29、施工许可证办理：《施工许可证申请》，建设工程规划许可证，工程质量和安全监督手续，资金保函或证明，工资储备金的存款凭证、施工合同或中标通知书，经市劳动保障局核定加注意见; 30、项目施工建设;

31、竣工验收;

32、办理房屋产权证。

第三篇：石油化工重大工程项目管理模式的创新

中国石化能够得到较快发展，其中一个重要原因就是在大型石油化工项目建设上认真探索重大建设项目管理模式的创新，将国外先进的项目管理理论与中国石油化工工程建设实践相结合，创立了适用于中国石油化工重大工程项目管理的新的建设管理模式，即

“IPMT+EPC+工程监理”项目管理模式。IPMT是Integrated Project Management Team的缩写，直译为项目一体化管理组;EPC(Engineering Procurement Construction)是指设计、采购、施工工程总承包。通过这种新的项目管理模式，达到优化工程组织，确保安全，提高工程质量，减少投资费用，加快工程进度，有力推动石油化工重大工程建设项目实现又好又快的建设和投产。

中外石化工程项目管理模式分析

炼油和乙烯等石化工程建设项目是高投入、高风险的项目。资金、技术高度密集，技术复杂、涉及专业多、关联范畴广、集成程度高、质量要求高、工程投资大、建造周期长。工程建设项目管理水平的高低，将直接决定投资效益，决定建设项目的成败，决定石化企业的持续有效发展。少投入、多产出、快建设、高质量、保投产始终是工程项目建设中必须要解决好的重大命题。

工程项目管理模式是工程建设项目管理的核心问题，它是实施HSE、质量、进度、费用和合同执行等方面有效控制和管理的基础。目前我国石油化工行业工程项目管理模式主要有国外通用的(PMC+EPC)管理模式和国内传统的业主自营管理模式。

1.发达国家石化工程建设项目通行项目管理模式。目前，国外特别是西方国家的大型石化工程建设大多采用(PMC+EPC)管理模式。PMC(Project Management Contractor)是指项目管理承包。PMC是由业主通过合同聘请管理承包商作为业主的代表，对工程进行全面管理。对工程的整体规划、项目定义、工程招标、选择EPC承包商、工程监理、投料试车、考核验收等进行全面管理，并对设计、采购、施工过程的EPC承包商进行协调管理。EPC工程承包商按照与业主的合同约定，全面执行工程设计、采购、施工及试运行服务等工作。PMC项目管理主要具有三方面特征：一是实现专业化的工程建设项目管理。业主聘请著名工程公司承担项目管理，承包方保证有丰富项目管理经验的专业人员参与项目管理;二是合同承包金额多采用“成本加酬金”的形式，形成承包商与业主共同承担风险的机制;三是对履约信用具有高度的依赖性。该管理模式的优点是提供专业化管理，与业主共担工程风险，为业主分担绝大部分的项目管理工作。但从目前我国石化重大工程项目工程建设实践来看，(PMC+EPC)管理模式比较适合于发达国家市场机制完善、合同管理系统完备的工程建设环境。而在我国目前的客观形势下，该管理模式照搬到国内则暴露出不少问题。一是PMC采用的是“成本加酬金”的合同方式，导致PMC承包公司及其执行人员普遍存在拖延进度的倾向，合同执行时间越长，成本越高，PMC承包公司赚钱越多;二是PMC承包的成本费用高(特别是国外承包商人工成本高);三是对各种合同履约信用的依赖性太强，施工过程中缺少对EPC承包商和各分承包商的过程监督，缺少制约机制。该模式实际执行的结果是项目管理成本高，对安全、质量、进度、投资、合同执行等方面缺乏有效控制和制约。

2.国内石油化工工程建设项目传统的项目管理模式。目前，我国石化工程建设大多采用业主自营管理这一传统项目管理模式。该模式有两种组织架构。一种是项目建设指挥部或基建管理部门领导下，按照工程职能划分建立的职能式组织架构;另一种是项目建设指挥部或基建管理部门领导下，按照工程项目的项目划分建立的项目式组织架构。这两种组织架构有

利于利用业主现有资源和条件，实现行政协调，纵向管理比较顺畅。

但该模式存在四个方面的不足：一是业主直接委托设计单位、施工企业和监理单位开展工程设计、施工建设和工程监理。业主组织机构直接行使对项目的管理。业主既是投资主体，又是项目的管理主体，承担了项目的所有风险。二是工程建设各个阶段、各个部分之间的界面管理工作量大而复杂，业主组织机构需要较庞大的管理机构和较多的管理人员。三是因项目管理工作量大，对项目管理人员的素质，特别是项目管理领导者素质要求高，而业主内部往往很难做到这一点，导致项目管理出现混乱局面。四是按照“做强主业，分流辅业”的改革要求，工程项目建成后，项目管理人员存在“转岗分流”的后顾之忧，造成工程管理队伍不稳定，难以培养和形成高素质的专业工程管理队伍。

石化重大工程建设项目管理模式的探索

近几年来，中国石化运用当代先进工程管理理论，特别是以系统论为指导，分析研究现阶段石油化工工程建设项目管理模式的优势和不足，总结我国过去几十年石油化工工程建设的经验与教训，结合行业发展的特点，通过反复探索，提出并创立了适用于我国石油化工工程建设的“IPMT+EPC+工程监理”项目管理模式。

实施“IPMT+EPC+工程监理”项目管理模式，主要是在项目管理层设立一体化项目管理组IPMT。IPMT是由业主方组织并授权的项目管理机构，代表业主对工程的整体规划、项目定义、工程招标、投料试车、考核验收进行全面管理;选择项目前期咨询商、EPC承包商和监理承包商，并对他们的工作进行管理与协调。

创立“IPMT+EPC+工程监理”项目管理模式，是借鉴国外通用的(PMC+EPC)管理模式和国内流行的业主自营管理模式的特点，结合我国石油石化工程建设实际，在项目管理模式上的探索与创新，是国外先进工程管理理论与我国工程建设实践相结合的成果。

这一管理模式首先在中国石化与BP公司合资的上海赛科90万吨/年乙烯工程中采用。该工程总体设计批复的总投资为222.59亿元，是我国目前规模最大的世界级一体化石油化工项目之一，中外双方各占50%的股份。建设初期，外方坚持采用(PMC+EPC)管理模式，但实施中矛盾十分突出。一是把整套工程合同分成专利合同、基础设计合同、技术服务协议、EPC或EP+C等四个开口合同分段进行签署，以致专利商、工程承包商漫天要价，商务谈判旷日持久。二是组织管理上，有关各方各行其是，很难进行全过程协调。三是外方承包商从自身的经济利益出发，不惜大幅增加成本和延长工期，而中方则坚持在确保安全质量的前提下，严格控制成本，加快进度，以致双方矛盾十分尖锐。四是外方照搬照抄国外标准，国产化工作难以推进。这些矛盾使工程建设运转陷入了内部中外业主双方争论不休、外部业主与承包商无休止谈判的“两个怪圈”，严重制约了工程进展，中外合资双方的优势不能有效发挥，中方的合法权益得不到有效维护。针对出现的这些问题，中国石化下定决心探索和采用新的管理模式。经过与BP公司高层反复沟通，最终决定同意采用中国石化提出的“IPMT+EPC+工程监理”项目管理模式。

“IPMT+EPC+工程监理”项目管理模式

项目管理一体化组由IPMT主任组和IPMT项目管理部两部分组成。“IPMT+EPC+工程监理”管理模式的核心如下：

(1)项目管理的三层组织架构。“IPMT+EPC+工程监理”管理模式的三层项目管理组织架构，层间界面清楚，分工明确第一层是决策层，由IPMT主任组成员组成，授权决策项目建设的重大及关键问题;第二层是管理层，由矩阵方式构成的IPMT项目管理部成员组成，主要承担与EPC单位、工程监理单位间的协调，实施HSE、质量、进度、费用和合同执行的有效控制，并承担除EPC管理、工程监理管理以外的其他项目管理工作;第三层是执行

层，由EPC承包商、监理承包商和项目前期咨询商组成，执行具体的工程管理与建设任务。

(2)IPMT项目管理部的矩阵式架构。IPMT项目管理部由国内石化建设行业从事项目管理工作的专业人员组成。纵向以项目管理为主，横向以专业管理为主，形成了纵横交叉的矩阵式管理架构。这个组织架构一是汲取了PMC管理模式的专业化管理的优点;二是避免了聘请PMC承包商支付高额项目管理成本的弊病;三是鉴于当前国内工程承包商执行合同意识较弱的现状，该模式实施合同约束加行政协调的管理机制，以防止“以包代管”出现过程失控;四是聘请EPC工程承包商，避免了业主自营管理模式出现大量复杂的界面管理工作的弊病，使IPMT项目管理部人员数量大大减少;五是考虑了目前国内外EPC承包商、国内施工分包商和制造分包商的质量自我约束机制不健全的现状，该模式汲取业主自营管理模式的监理机制，引入被国内工程建设业普遍接受的监理承包商;六是IPMT项目管理部人员精干，来源多元化，主要不是来自于业主，避免了建设任务完成后，大量管理人员需要另行安排的弊病。IPMT项目管理部有利于培育石化工程建设行业专业管理队伍。

(3)采用合同约束加过程协调的管理机制。在项目执行过程中，既严格跟踪监督合同执行，发挥合同约束作用，又加强工程建设全过程的协调管理。实施定期和不定期相结合的调度会议制度，严格防止过程失控。

(4)慎重选择EPC工程承包商和监理承包商，充分发挥承包商的作用。业主牵头组织成立招标委员会，严格执行招投标制度，公开、公平、公正地选择工程承包商和监理商。明确要求EPC工程承包商按照相应的组织架构与IPMT项目管理部的架构相配套。目的是使工程项目管理协调畅通。要求监理承包商设置总监理工程师、各专业监理工程师，对EPC工程承包商的设计采购施工等阶段和安全、质量、进度、费用、合同执行等方面进行过程监督，从而实现了项目管理层和项目执行层的专业技术及管理相衔接，接口明晰顺畅，整个工程项目的管理上下左右协调、畅通。

主要应用效果

“IPMT+EPC+工程监理”项目管理模式首先成功应用于上海赛科90万吨/年乙烯工程。现将在同一时期采用不同管理模式的两个类似大型石油化工重点工程进行简要对比：

中国石化于2000年和2001年分别与巴斯夫公司和BP公司合资合作，在南京建设扬巴60万吨/乙烯工程(以下简称扬巴工程)和在上海建设赛科90万吨/年乙烯工程(以下简称赛科工程)。扬巴工程采用了(PMC+EPC)管理模式，赛科工程经过中外方多次沟通，最终采用了“IPMT+EPC+工程监理”管理模式。两个工程相继于2005年3月、5月建成投产，并通过了验收考核、竣工决算。

两项工程相比，在总投资、工程内容、现场条件、合资方整体水平、施工队伍等基本条件极其类似的条件下，采用我方提出的新的管理模式多节省投资20.5亿元，其中仅IPMT和PMC的管理成本就节约了3.3亿元，缩短工期10个月，目前合同已经全部完成，整个工程投入商业运行并已有很好盈利业绩。

鉴于采用这个管理模式在赛科工程的成功，中国石化推广应用于海南炼油、茂名乙烯扩建、广州炼油改造等重大工程建设项目，也取得了很好成效。海南炼油项目采用“IPMT+EPC+工程监理”的项目管理模式，使中国石化的集团化优势得到更加充分的发挥，业主单位、总承包单位、监理单位及施工单位分别在统筹协调、设计、现场管理上的优势得到互补。项目在克服了设备材料涨价因素情况下，实现了“投资、进度、质量、HSE、合同”五大控制目标，投资控制在批复概算之内并有节余，项目建设实际施工工期22个月，比正常工期缩短了三分之一的时间。茂名乙烯扩建项目建设采用“IPMT+EPC+工程监理”的项目管理模式后，按时按质完成了建设任务，使茂名石化成为我国目前首家达到100万吨/年乙烯生产能力的

石化基地。广州炼油改造项目采用“IPMT+EPC+工程监理”的项目管理模式，充分发挥EPC优势，强化内部协调与配合，做到设计、采购和施工合理深度交叉，有效缩减建设周期。7套新建装置全部提前建成中交，其中焦化装置建设周期仅为10个月，比目前国内焦化装置建设周期最快的新疆塔河焦化装置快了3个月，创下国内同类型装置建设周期最短的纪录。目前，“IPMT+EPC+工程监理”项目管理模式正在中国石化的青岛1000万吨/年炼油工程，天津100万吨/年乙烯工程、镇海100万吨/年乙烯工程等重大在建项目推广应用。多年工程项目建设实践证明，该模式在优化工程组织、确保安全、减少投资费用、加快工程进度、提高工程质量等方面均取得了良好效果，是有生命力的，为在石油化工重点工程建设领域落实科学发展观作出了有益探索。

第四篇：中国石油化工股份有限公司工程建设项目效能监察操作规程

中国石油化工集团公司暨中国石油化工股份有限公司

工程建设项目效能监察操作规程

为进一步提高效能监察工作水平，促进工程建设项目效能监察工作规范化、程序化、制度化，保证工程建设项目顺利实施，促进企业的党风廉政建设，根据国家法律法规和中国石油化工集团公司(以下简称集团公司)、中国石油化工股份有限公司(以下简称股份公司)有关规定，制订本操作规程。

一、依据

1、《中华人民共和国建筑法》

2、《中华人民共和国招标投标法》

3、《中华人民共和国合同法》

4、《建设工程质量管理条例》(国务院第279号令)

5、《建设工程勘察设计管理条例》(国务院第293号令)

6、《建设项目环境保护管理条例》(国务院令第253号)

7、《中国石油化工集团公司暨中国石油化工股份有限公司效能监察规定》(中国石化监[2002]39号)

8、《建设项目总体统筹控制计划编制提纲》(中国石化[2000]建炼字093号)

9、《中国石油化工集团公司固定资产投资项目实施管理办法》(中国石化建[2002]177号、《中国石油化工股份有限公司固定资产投资项目实施管理办法》(石化股份发[2002]141号)

10、《中国石油化工集团公司建设工程招标投标管理规定》(中国石化[1999]建字739号)

11、《中国石油化工集团公司工程质量监督条例》(中国石化[1998]建字242号)

12、《中国石化股份有限公司合同管理实施细则(试行)》(近期发文)

13、《石油化工建设项目竣工验收规定》(中石化[1998]268号)

15、《建设项目生产准备与试车规定》(中石化[1998]建字162号)

16、《关于在工程建设勘察设计、施工、监理中推行廉政责任书的通知》(建办监[2002]21号)

17、其他有关工程建设项目管理的法律法规及规章制度。

二、主要任务

1、监督检查监察对象贯彻执行国家的法律、法规以及集团公司、股

1 份公司工程建设有关规章制度的情况，保证工程建设项目管理工作规范有序地进行。

2、监督检查监察对象建立健全工程建设项目管理制度及贯彻执行的情况，进一步规范管理行为，提高管理效能，保证工程建设质量，充分发挥投资效益。

3、监督检查监察对象在工程建设项目管理过程中履行职责、行使职权的情况，发现管理中的薄弱环节和问题，提出整改意见，促进监察对象增强责任心，提高工作效率。

4、监督检查监察对象在工程建设项目管理过程中执行党风廉政建设规定的情况，促进各项廉政制度的落实，预防违法违纪问题的发生;对发现的问题，按有关规定处理。

三、程序

工程建设项目效能监察由监察部门负责组织协调，主要程序分为准备、实施、总结三个阶段。

(一)准备阶段

1、选题立项。根据国家的法律法规和集团公司的有关规定、上级部署、领导交办和单位实际情况调查摸底，写出调研报告，提出立项建议。

2、项目审批。根据立项建议，填写《效能监察立项报告表》，提交效能监察领导小组讨论研究，单位行政主要领导批准后，报上一级监察部门备案。

3、成立工作小组。成立效能监察项目工作小组，负责项目效能监察工作。立项单位领导任组长，工程、计划、造价、合同、财务、审计、物资供应、经营管理和监察等有关部门负责人为成员。

4、制定方案。会同有关业务部门制定实施方案。方案主要包括：目的、范围、内容、方法、步骤、时间、要求和人员组成等。效能监察方案确定后，以单位行政文件印发到被监察单位，被监察单位根据文件要求做好准备。

5、培训人员。工作小组组织有关部门的相关人员，学习国家有关的法律法规、集团公司有关规定，掌握监察标准，熟悉监察方法，提高监察能力。

(二)实施阶段

1、明确分工

召开效能监察项目工作小组会议，明确效能监察的目标、任务、关键环节、监察点，对小组成员进行分工，重要环节的监察责任落实到人。

2、组织检查

2

下达《效能监察通知书》，深入到被监察单位，通过听取汇报、查阅有关资料、现场实地核查、召开座谈会、跟踪监督等方式进行检查。对检查发现的突出问题进行重点剖析。

3、整改问题

对监察中发现的问题，找出原因，分清责任，提出整改意见和建议。一般问题，责成被监察单位或部门及其管理人员自行整改;轻微违纪，不需要追究政纪责任的，下达《效能监察建议书》督促整改;对无正当理由不采纳监察建议的，下达《效能监察决定书》责令执行;严重违纪的，由监察部门立案查处;触犯刑律的，移交司法机关处理。

在提出整改建议后，监察部门要做好执行情况的监督检查。

效能监察项目工作小组，针对管理上的漏洞和薄弱环节，督促有关单位和部门建立健全规章制度。

(三)总结阶段

1、效益认定。包括经济效益和社会效益。 (1)经济效益

①挽回经济损失：是指通过效能监察，追回多付的款项和物资折价。 主要包括：多付的工程款;索赔的各种资金;收缴的各种违纪违规款项。

②避免经济损失：是指通过效能监察，防止和避免的各种经济损失。 主要包括：设计概(预)算审减值;工程预(结)算审减值;工程预(结)算审计核减值;招标投标节约资金额;施工管理中退(换)材料价值;施工管理中整改所节约资金额。

③增加和创造经济效益：通过效能监察，强化监督、科学管理，增加和创造的经济效益。

主要包括：工程建设中采纳监察建议增加和创造的经济效益;工程建设中应用新技术增加和创造的经济效益;提前竣工投产增加和创造的经济效益。

同时满足两种以上计算方法的按最低值计算。 (2)社会效益

通过效能监察建立健全规章制度、提高管理水平，促进党风廉政建设，发现查处案件，实施责任追究，群众满意程度等情况。

2、项目总结

效能监察项目工作小组写出总结。内容包括：基本情况，主要做法经验，工作成果，存在问题，改进建议，整改情况等。并填写《效能监察实施结果报告表》，经本单位效能监察领导小组组长签字后，报上一级监察部门。

3、立卷归档

监察部门要适时将有关资料收集整理，立卷归档。主要资料包括：《效能监察立项报告表》，工作方案，《效能监察通知书》，《效能监察建议书》，《监察决定书》，执行《效能监察建议书》情况总结，奖惩决定，会议记录;《效能监察项目进度表》、《效能监察实施结果报告表》，有关工程建设项目效能监察资料，效能监察成果评审资料及获奖证书，工作总结及其它有关资料。

四、监察点和监察方法

工程建设项目效能监察要重点抓好前期准备、工程招标投标、物资采购、施工管理、合同管理、竣工验收、廉政建设等七个方面的监察工作。监察点和监察方法是：

1、前期准备

监察点：项目审批、证件审批、资金审批 监察方法：

(1)项目审批：通过查阅项目审批有关文件，检查工程建设项目的审批是否符合国家和集团公司、股份公司规定的各项审批手续和权限;检查投资规模是否与审批结果相一致，有无超批复增加项目、重复建设或决策失误给企业造成经济损失的情况。

(2)证件审批：通过查阅用土地使用证、规划许可证、施工许可证或开工报告等有关证件，检查上述证件是否办理;有无擅自使用土地、改变土地使用用途的行为，有无违反规划许可的行为;有无未办理施工许可或开工报告擅自开工的行为。

(3)资金审批：通过查阅可研批复、基础设计批复，投资计划文件等有关资料，检查资金筹措是否按年度计划到位，流动资金是否符合专款专用的规定，是否存在挪用工程款或拆借资金的行为，项目资本金是否符合国家和集团公司的有关规定。

2、工程招标投标

监察点：招标文件、投标资格、评委组成、评标报告 监察方法：

(1)招标文件：通过查阅招标申请书、招标文件等有关资料，检查招标文件是否按照管理权限规定报经集团公司及直属单位招标办核准备案，有无未经集团公司及直属单位招标办核准擅自进行招标的行为;招标方式的选择是否符合国家、集团公司有关规定;标段划分是否合理，有无肢解工程规避招标的行为;公开招标是否通过指定的报刊、信息网络或其他媒介发布招标公告;邀请招标是否邀请三个以上具有相应资质的单位参加投4 标;有无以不合理的条件限制、歧视或排斥潜在投标人的行为;招标文件中有无评标标准和方法，是否符合国家、集团公司有关规定;检查参与编制和审核标底的人员有无违反保密规定、泄露标底的行为，开标前标底是否进行密封。

(2)投标资格：通过查阅石化建设工程项目投标资格证、单位的资质证明文件、技术力量、业绩等相关资料，检查投标单位是否按规定办理了投标资格审查登记，并取得了石化建设工程项目投标资格证;投标单位的资格是否符合招标文件要求，投标文件是否在招标文件规定的投标截止日期内密封送达，并交纳了投标保证金或提供银行保函。

(3)评委：通过查阅评委产生的方法、程序和相关资料，检查评委产生是否符合有关规定;评委中技术、经济等方面的专家是否不少于成员总数的三分之二，是否遵守了相应的回避制度。

(4)评标报告：通过对开标、评标、定标等全过程监督和查阅相关资料，检查有无书面评标报告，内容是否齐全，评委是否签字;定标是否符合招标文件中评标定标办法;检查评委是否客观公正地履行职责;检查投标单位之间有无串标或采取欺骗方式谋取中标的行为。

3、物资采购

工程建设项目涉及的物资(设备)采购监督检查，参照《中国石油化工集团公司暨中国石油化工股份有限公司物资采购管理效能监察操作规程》执行。

4、施工管理

监察点：质量控制、进度控制、投资控制、安全环保控制

(1)质量控制：通过查阅质量检验检测报告等有关资料、组织或参与相关部门组织的工程质量大检查，检查是否已建立健全了质量保证体系，层层落实了质量管理责任;检查有关质量检验检测报告是否真实齐全;检查从事工程质量监督的工作人员是否正确履行职责、有无擅离职守、监督不到位的现象;对造成严重工程质量事故的单位和责任人是否依法依纪进行了追究。

(2)进度控制：通过查阅项目总体统筹控制计划等相关资料和现场检查，检查是否严格按照工程进度计划进行施工;是否存在不合理延误工期的情况。

(3)投资控制：通过查阅投资计划和财务拨款等相关资料，检查概算、预算、结(决)算“三算”管理是否按有关规定执行;检查有无超批复提高设计标准、变更设计或搞计划外工程的情况;检查是否按合同约定或工程进度拨付工程款;检查是否严格按照规定进行资金的筹措和使用管理，有无挪用资金、挤占成本等违反财经纪律的现象。

5 (4)安全环保控制：通过查阅安全环保管理有关制度文件和现场实地调查，检查是否制订了安全环保健康管理体系(HSE)和规章制度，具体措施是否得到了落实;对责任事故是否按有关规定进行了责任追究，有无隐瞒事故不报的情况。

5、合同管理

监察点：合同审批、合同签订、合同履行 监察方法：

(1)合同审批：通过查阅工程建设合同台账，重大合同的《合同立项审批表》、《合同对方资信调查表》、《合同法律审查登记表》等有关资料，检查合同审批资料是否齐全，审批程序是否规范;重大合同是否经相关部门会签、审批，是否存在越级、越权审批和不审批的现象。

(2)合同签订：通过查阅与工程建设项目相关的各种合同、签约对方的法律资质证明、授权委托书、与签约有关的信函资料、谈判记录、招标文件、投标文件、中标通知书等有关资料，检查工程建设项目的勘察、设计、采购、施工、监理等各环节是否都签订了合同;检查合同原件及相关资料是否齐全、规范，合同条款是否完备、合法有效，权利义务的规定是否明确具体;合同对方是否具有相应的法律资质，签约行为是否经过授权委托(合同双方);招标投标方式订立的合同，合同内容是否与招标文件和中标人投标文件相一致，签约双方是否订立了背离合同实质性内容的其他协议;中标人是否有将中标项目转让他人的行为，是否存在将中标项目肢解后分别向他人转让的现象;检查与签约有关的各种信函、谈判记录是否妥善保管;检查是否有与工程建设相关的担保行为，是否合理合法。

(3)合同履行：通过查阅合同、《合同履行与结算申请表》、《重大合同终结申请表》、违约行为的记录及证据、合同变更、解除的协议等相关资料，检查是否对合同履行情况进行了跟踪监督，合同履行过程中的违约行为是否得到了及时有效的纠正和补救，是否及时搜集了对方违约的证据;检查是否存在合同变更、解除的情况，合同的变更、解除是否符合《合同法》及有关规定;检查结算内容及款额是否与合同及其变更条款相符，审查手续是否完备。

6、竣工验收

监察点：竣工验收、决算审计、工程尾款支付

(1)竣工验收：通过查阅竣工验收报告、附件、竣工验收证书等有关资料或参与竣工验收工作，检查是否按有关规定及时进行了竣工验收，竣工验收程序是否合法、手续是否完备，资料是否齐全;检查是否有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件和施工单位签署的工程保修书。

6 (2)决算审计：通过查阅竣工决算报告、竣工审计报告等有关资料，检查是否按照合同约定进行了结算;检查是否按国家有关法律法规和集团公司的有关规定及时进行了决算审计;检查是否对剩余、库存物资提出了处理意见。

(3)工程尾款支付：通过查阅有关账簿和支付凭证等有关资料，检查工程尾款是否按合同约定的日期、金额和方式支付，有无提前支付、拖延支付或超合同价款支付等行为;是否制订了尾工工程的监督管理措施。

7、廉政建设

监察点：《廉政责任书》签订、《廉政责任书》执行、信访举报处理 (1)《廉政责任书》签订：通过查阅《工程建设勘察设计廉政责任书》、《工程建设项目廉政责任书》、《工程监理廉政责任书》及备案资料，检查《廉政责任书》是否按要求签订并在监察部门备案。

(2)《廉政责任书》执行：通过召开勘察设计、施工、监理及有关单位人员参加的座谈会，了解建设单位及其工作人员在与勘察设计、施工、监理单位的交往中有无谋取不正当利益，损害国家、集体和对方利益的行为;有无索要或接受对方回扣、礼品、礼金、有价证券等，有无到对方报销应由建设单位或个人支付的费用，有无介绍配偶、子女、亲属参与该项目的业务活动或推销产品、材料和设备等违规违纪问题。

(3)信访举报处理：监察部门要认真受理信访举报，对反映涉及建设单位及其工作人员的违纪违规问题，要调查核实;对违纪违规的单位和个人，按照权限给予党纪政纪处分或组织处理;涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

五、附则

鉴于工程建设项目相互之间差异较大，实施过程比较复杂，本规程提出的监察点和监察方法是基本的和主要的，各单位可根据实际情况，也可对本操作规程未列出的方面制定操作规程。

本规程原则适用于中国石油化工集团公司、中国石油化工股份有限公司以及由其控股的企业。

本规程由集团公司监察局、股份公司监察部负责解释。 本规程自下发之日起实施。

第五篇：石油化工建设项目环境保护执行情况自查报告

10万吨/年石脑油和液化气芳构化项目环境保护执行情况自查报告**润博石油化工有限公司(盖章)2011年7月11日

一、建设单位基本情况及项目概况

1、建设单位基本情况：**润博石油化工有限公司位于**市**区中海工业园，规划用地92376m2，于2009年9月成立，注册资金990万元。公司投资6980万元建设10万吨/年石脑油和液化气芳构化装置，主要采用混合碳四非临氢改质技术法生产液化气和混合芳烃。该项目为国家产业政策鼓励项目，各项建设内容符合环保要求。

2、项目概况：(1)项目组成：项目建设内容为10万吨/年石脑油和液化气芳构化装置，年产高清洁液化气6.5万吨，混合芳烃3.38万吨，重芳烃0.09万吨，干气损耗0.03万吨。由主体工程、储运工程、环保工程和公用工程部分组成，年工作时间7000h。建设项目组成情况见表1-1。项目组成一览表1-1类别项目建设内容主体工程10万吨/年石脑油和液化气芳构化装置芳构化单元、液化气分离单元、芳烃抽提单元。储运工程罐区设施原料液化气球罐2个2000m3;产品液化气球罐3个3000m3;原料石脑油內浮顶罐2个1000m3;重芳烃內浮顶罐1个500m3;混合芳烃內浮顶罐4个4000m3。运输设施原辅料及产品属危险化学品，运输委托有“危险化学品”运输资质的汽车运输单位完成。