加强事中事后监管实行

第一篇：加强事中事后监管实行

加强事中事后监管 履行市场监管职责

大讨论征文内容之四

加强事中事后监管

履行市场监管职责

**市市场监督管理局

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为深化商事制度改革，强化“先照后证”改革后的事中事后监管，国务院出台了《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》(国发〔2015〕62号)，明确了“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”为市场监管的基础性原则。该意见提出市场监管部门要按照“四个谁”的原则，切实履行市场监管职责，对在行政审批中事中事后监管的内容要求、措施方法、责任分工、责任追究等进行了明确。要求市场监管部门在实际工作中要转变观念、转变重心、转变方式、转变作风，推动市场监管部门管理重心由事前审批向事中事后监管转变，要把落实“四个谁”原则与审批和行业主管部门事中事后监管结合起来。

长期以来，在由计划经济时代的管理思维向市场经济条件下的管理思维转变过程当中，出现了一些行政审批部门以批代管、只批不管现象，主动监管的意识不强，发现问题的能力不足等诸多问题。特别是近几年在大量行政审批项取消后，一些行政机关不清楚管什么、不知道怎么管的问题普遍存在，出现了监管迷茫。过去传统的市场监管手段与现在日益复杂的市场环境早已不相适应。

该意见中提到改革后的“先照后证”是指从事后置许可经营项目的市场主体，先申请办理营业执照，再到许可审批部门办理许可审批手续。“先照后证“改革是商事制度改革的一项重要内容，使市场主体可以更加便利，更加快捷地进入市场，有利于激发民众创业热情，激发市场主体活力，增强经济发展新动力。

《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》已经实施几年了，从以往几年的工作实践中看，在落实“四个谁”原则，加强事中事后监管的力度上还不够，主要存在以下几个问题。

一、

监管理念滞后。“先照后证”改革后，大多数审批部门对于后续监管存在着“谁批谁管、不批不管”“无照无证经营市场监管部门兜底”的模糊认识。基层市场监管部门仍然在履行应由审批、监管部门履行的监管职责，很多行政审批部门习惯性的认为市场监管部门，作为市场主体的登记机关就应该负责监管市场的一切，未能正确理解“四个谁”原则，出现职责划分不清，推诿扯皮现象。

二、

监管职责不清，执法协作机制不健全。“四个谁”原则确立后，并没有引起足够重视，基层监管执法协作机制尚不健全，对审批、主管部门的履职情况督查不办，一些地方党委、政府在重视地方经济发展的同时忽视了基础性保障。

三、

审批、主管部门之间存在较大的监管依赖性。在“四个谁”原则的贯彻落实过程中，各部门之间协作存在误解，认为协作监管就是联合执法，对市场监管部门存在较大的监管依赖性，在各部门间分工负责、各尽其职、相互协作方面欠缺。

四、

基层监管压力大。基层市场监管部门因人员退休、年龄偏大、知识更新慢等客观因素，导致执法队伍不断萎缩、人员少、任务重，执法力量严重不足。更缺乏专业技术人员及检验场所、设备设施、检验检测能力弱，不能满足监管需要。

五、

解决具体问题方案不明确。就目前在推行“先照后证”的改革中出现了一些具体问题需要引起重视，比如企业先领取了营业执照后办不到后置许可如何处理。市场监管部门按照“先照后证”改革措施为企业办理了营业执照，但企业在办理相关后置许可时自身并不符合从事该经营范围的条件，无法获得审批许可，按照规定企业就不能从事经营活动。企业为了减少投资损失，在领取执照后，往往会选择擅自开展经营活动，从而构成违法行为，增加了后续监管难度，这就成了一个难题。

“先照后证”改革后，市场主体数量大幅增加，监管压力日益加大。由于降低了市场准入门槛，使市场主体快速增加，良莠不齐的市场主体有意无意的违法行为将会不断增加。市场监管部门主要停留在过去的通过日常巡查模式开展监管工作，而人员少、任务重的现状导致了基层监管部门处于长期严重超负荷运转状态。对此市场监管部门要理顺职能事权关系，建立监管清单，只有严格执行《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》规定，贯彻落实好“四个谁”原则，才能保障市场监管部门履职尽责。

一、严格按照“四个谁”原则加大对各类市场主体的监督检查力度。对照法律、法规明确规定，监管部门和监管职责的“先照后证”改革相关审批项目，对号入座，对有审批、主管部门的及时移送相关部门处理，落实好“四个谁”原则，切实强化事中事后监管。

二、转变执法观念，调整监管执法方向，细化政策规定。《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》明确规定市场监管部门负责查处无照经营行为，并配合审批部门查处无证经营行为;审批部门负责查处无证经营行为;对无证无照经营行为，按照优先适用上位法和特别法的原则，由审批部门负责查处(法律、法规另有规定的除外);行业主管部门依法对规定的行业、领域的违反行业秩序法律、法规行为进行查处;法律、法规没有明确监管职责或规定不明确的，应由各级人民政府按照推进统一市场监管，加强综合执法的要求，明确监管部门和监管职责。

三、建立健全信息互联共享机制。按照《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》规定，要做到登记注册、行政审批、行业主管部门及其他部门之间的信息实时传递和无障碍交换。将证照衔接、监管联动、执法协作等方面的制度措施有机贯通，支撑事中事后监管。各部门要建立健全与同级人民法院、人民检察院等司法机关之间的信息共享和协调合作相互衔接的市场监管机制。各级党委、政府应按照“四个谁”原则的基本要求，建立健全部门协作机制，就举报受理、移交、调查、情况反馈、纪检监察、社会公开等方面作出明确细致的规定。特别是对“四个谁”原则履行不到位的部门，要加强督查通报和责任追究，逐步在所有审批、主管部门养成及时监管的习惯，防止不作为和乱作为情况发生。

四、做好统筹协调和督查工作。《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》明确规定，市场监管总局会同有关部门对该意见落实工作的统筹协调、跟踪了解、督促检查，确保改革各项工作平稳有序。根据当前商事制度改革的需要，市场监管部门应发挥好市场监管牵头作用，加强对“四个谁”原则贯彻落实情况的督查，通过严厉的督查以确保“四个谁”原则真正落到实处，进而有效推动各监管部门执法观念转型，防止出现监管真空，着力构建一个各职能部门通力合作，共同构建社会共治的格局。

随着商事制度改革的深化,“四个谁”原则贯彻的不断深入，市场监管工作的重心也随之发生了变化，将从主体资格监管转移到经营行为监管上来，对市场监管方式和监管执法工作提出了新的、更高要求。为此市场监管部门要以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指引，要切实担当时代使命，认真学习习近平新时代中国特色社会主义思想，特别是关于市场监管工作的重要论述精神，要坚持以人民为中心的发展思想，履行市场监管职责，着力解决人民群众最关心、最直接的利益问题，不断增强人民群众的获得感，激发广大市场主体的创业热情。

一、抓好队伍建设和党风廉政工作

队伍建设和党风廉政建设是市场监管工作的组织保障。要把学习宣传贯彻党的十九大精神当作首要的政治任务，把队伍建设和党风廉政建设工作放在首位。抓住机遇、凝聚人心、统一思想、统一步调、确保市场监管系统干部职工政治上讲忠诚、组织上讲负责、行动上讲纪律。

强化基层党组织建设，坚定不移正风肃纪反腐，建设一支忠诚干净担当的高素质干部队伍。抓好常态化作风建设，以强烈的责任感和过硬的工作作风高标准、高质量推进中央八项规定精神落实，全力打造风清气正的工作环境。

二

改革创新，优化服务，为群众提供便利服务

坚持创新发展理念，以商事制度改革为切入点，简化审批程序，寓服务于监管之中，提升服务价值。职能随着形势的变化而转变，监管范围到哪里，服务就延伸到哪里。要把服务融进学校、厂矿、社区，切实加强对学校、幼儿园食堂和机关企业食堂的监督检查，防止食品安全事故发生。要紧盯民生难点和薄弱点，充分发挥职能作用，保护弱势群体，市场主体的切身利益。

服务企业、服务民生、服务发展，解决“最后一公里”问题，落实“一趟不用跑、最多跑一趟”，让群众“不跑路”或“只跑一次路”，最大限度地为群众提供便利，方便企业和群众登记注册，使市场主体更加快捷地获得市场“入场券”，营造一个良好的亲商爱商环境。

三、规范监管秩序，为市场主体创造公开、公正、公平的竞争环境

改革创新，以规范执法、严格监管来确保市场交易秩序的公平、公正。坚持市场监管工作重心转移，将市场监管工作由传统的事前审批向事中事后监管转变，在激发市场活力的同时，把规范市场秩序，维护公平竞争作为市场监管的着力点，逐步构建与商事制度改革相适应的市场监管机制。

积极探索食品安全、药品安全、质量、计量、标准化、特种设备监管等新办法、新措施，取得新成效。统筹执法力量，整合检验检测机构，将原食药监、质监、工商检验测试整合，提高检验检测能力，更好地为行政执法提供依据。

四、严格执法、维护消费者合法权益

突出市场监管重点，加大反不正当竞争执法力度，严厉打击假冒侵权违法行为，严查虚假违法广告，打击各种严重侵害消费者权益的行为，严厉打击限制竞争和垄断行为，加大知识产权保护力度，规范和维护市场秩序。针对重点地区、重点领域、重要商品和人民群众反映突出的问题，加大对违法行为的惩戒力度，让失信主体“一处违法、处处受限”。

通过加强市场主体行为监督，规范市场行为，牢固树立消费者至上的理念，加大消费维权工作力度，让人民群众买得放心、用得放心、吃得放心。建立消费者维权体系，畅通诉求渠道。实行首问制度和赔偿先付制度，主动调解消费纠纷，为老百姓的生产生活保驾护航，确保良好的市场消费环境，不断提高人民群众幸福感。

五、坚持推行“双随机、一公开”制度

“双随机、一公开”监管是国务院部署的深化“放管服”改革的一项重要内容，也是市场监管部门的重点工作，要深刻理解、准确把握“双随机”监管的丰富内涵和重大意义。

简政放权以来，审批事项不断减少，监管方式也随之发生变化，“双随机、一公开”成为市场监管的主要模式。“双随机”抽查作为一项全新的工作，是对企业日常监管方式的根本性改变，有利于降低企业制度性交易成本，推进公平公正执法。

市场监管部门要建立由主要负责同志牵头的工作机制，将各业务和职能机构全部纳入进来，形成工作合力，切实改变只由一个部门、一个业务条线“单打独斗”的现状，注重加强内部各业务条线的融合，将“双随机、一公开”监管理念渗透到日常监管的各项工作中。

六、

加强信用体系建设，落实市场主体责任

市场监管部门要进一步加强市场主体信用信息运用，规范市场主体信息公示，营造“守信者处处受益、失信者处处受限”的社会信用环境。同时要严格落实经营异常名录和严重违法失信企业名单制度，依据各自职责分工，做好经营异常名录和严重违法失信企业名单列入、移出工作，切实履行法定职责。

要强化行业自律管理，加强部门和地区间执法协作与信息共享，健全行政执法与刑事司法衔接机制。做好企业信息归集、信息公示、双随机抽查和联合惩戒工作，利用登记注册信息，进行大数据分析，为各级党委、政府决策提供依据。

畅通举报投诉维权渠道，发挥媒体监督作用，调动公众参与的积极性，构建企业自律、政府监管、社会协同、公众参与的市场管理体系。

党的十九大报告提出了“构建市场机制有效、微观主体有活力、宏观调控有度的经济体制”“深化商事制度改革”“完善市场监管体制”“建设法治政府，推进依法行政，严格规范公正文明执法”等一系列与市场监管工作直接相关的新要求。新要求就是要市场监管部门更新监管理念，调整监管思路，创新监管手段，最大限度地为投资主体松绑，释放其投资创业活力。

总之，《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》之“先照后证”目的就是要建立商事主体资格与经营资格相分离制度，实施“先照后证”后商事主体资格登记与经营许可申请各自独立运行，需要各相关部门通力合作、协同监管、社会共治。

落实“四个谁”原则，加强事中事后监管，履行市场监管职责任重道远。在新形势下我们市场监管部门要做到坚持权责法定、依法行政，做到监管有标准，执法有依据，逐步走向市场监管法治化、制度化、规范化、程序化轨道。要加强服务企业、服务群众意识，不断完善各项制度和机制建设，让监管权力在阳光下运行。让服务大局意识扎根于每个市场监管人的心中，真正做到让党和政府放心，营造一个积极健康的市场新秩序，以新思路、新举措、新担当、新作为推动市场监管改革创新。

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第二篇：基层单位如何落实和加强事中事后监管

——以“互联网+”为依托以“大数据”监管为突破口

山东省工商局：孙志奇

当前，基层单位面对人员少、任务重的新形势，运用“大数据”来创新服务监管方式、提高监管服务效率、推进职能到位等方面具有很强的现实意义。2016年9月，工商总局《关于新形势下推进监管方式改革创新的意见》中指出，充分利用“大数据”“互联网+”“人工智能”等新思维、新技术，提高监管的针对性、有效性。为探索基层落实事中事后监管的有效路径和方式，省局组织了专题调研，结合调研情况，形成报告如下。

一、基层落实事中事后监管工作现状

(一)工商队伍仍是市场监管的“主力军”，维护市场秩序的作用和地位没有改变。在调研过程中发现，区、县工商(市场监管)局虽然经历了职能划转和机构整合，但是其执法队伍、办公场所、以及执法资源还都以工商为主，甚至执法服装仍沿用工商制服。工商部门作为市场秩序“守护神”的地位和作用没有改变，工商队伍仍是市场监管的“主力军”。市场监管是政府的五大职能之一，我国处在经济转型和体制完善关键时期，加强市场监管有利于营造“大众创业、万众创新”的良好市场环境，为经济社会健康发展提供有力保障。

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(二)基层监管需要加快向“立体化”转变，监管理念亟须突破和扭转。从调研过程中获取的具体案例来看，单单一起“职业打假人”涉及网络的投诉举报，反映的问题就涉及到了登记监管、商品质量、商标侵权、违法广告、虚假宣传、消费维权等众多方面，几乎涵盖了基层单位的所有职能科室，可以说“互联网+”的深入发展把原来“隔行如隔山”的不同业务科室进行了有机衔接，越来越多的案件反映的是职能交叉、法条竞合等现象，以往“各自为战”的监管理念已不能适应当前落实事中事后监管职责的客观要求。

(三)实施“精准监管”迫在眉睫，基层监管方式改革创新刻不容缓。从调研情况来看，基层单位的监管方式还是沿用之前的旧模式，对“大数据”“云计算”等新趋势和新技术尚未充分认知、利用。当前，“互联网+”以摧枯朽之拉势席卷社会经济各个领域，新的交易方式、经营方式不断涌现，要实施有效监管、推进职能到位，就必须要改革传统的监管方式。2015年，国务院《推进简政放权放管结合转变政府职能工作方案》中指出，要积极运用大数据、云计算、物联网等信息化手段，探索实行“互联网+监管”新模式。因此，新形势、新任务要求我们应充分运用“大数据”来加强服务和监管，基层监管方式改革创新刻不容缓。

(四)基层对“大数据”监管运用不足，新常态对监管提出新挑战。我们履职过程中积累了海量的各类市场主体、

2 行政处罚、投诉举报等信息数据，在“大数据”理论尚未成熟之前，这些数据仅仅只是履职过程中的一个个纪录，数据自身存在的价值并没有被充分挖掘出来。在座谈中，由于思维定势等因素，基层单位的同志对于“大数据”了解不够深入。省局在“大数据”监管方面做了一些积极探索和大量工作，但是基层单位在此方面运用不足，成效不大。随着政策红利的不断释放，新型经营模式借助“互联网+”的东风不断涌现，面对监管新任务的挑战，基层监管人员的“力不从心”极易触发履职“不到位”风险。

二、基层事中事后监管问题分析

(一)基层监管力量存在不同程度削弱。调研发现，体制改革与职能划转后，基层单位队伍年龄结构出现明显断档，极为有限的监管力量与不断膨胀的市场主体之间的矛盾日益突出。例如，2014年以前，某县局人均监管对象是96家，然而目前，人均监管对象增至217家，监管压力进一步增大。在职能划转之后，市中局和滕州局均减员在40%以上，使早已“捉襟见肘”的监管力量更是的“雪上加霜”。放眼全省来看，其他地方基层单位也同样面临着这类情况。

(二)传统监管思路在基层仍根深蒂固。调研发现，部分基层人员工作和学习热情不高，不愿接触新兴事物。俗话说“活到老，学到老”，但是有的常常以“年龄大了”为由，不愿学，不想干;有的思想状态甚至还停留在收取“两费”

3 阶段，对于新的监管形势没有一个清醒的认识，影响了监管责任的落实和良好工作氛围的形成。

(三)联通共享机制仍需不断完善。“大数据”监管的前提是信息整合、数据共享，否则无法通过数据探究事物的本质和内在运行规律。对内而言，全省系统内部存在多个独立的业务监管平台，各平台之间不能有效进行数据交换、共享，还没有一个“大数据”平台来整合各地分散的相关数据信息;对外来说，省局已经与政多个府部门建立了信息共享机制，但仍然存在“各自为政”问题，政府部门之间信息数据难以自动关联，限制了“大数据”监管的应用效果。

(四)数据准确性和及时性有待提高。目前，工商(市场监管)部门掌握的部分数据是市场主体自主提交生成的。有的企业为了逃避税收和监管，在年报时弄虚作假;有的企业由于员工粗心大意而填报错误;有的对企业即时信息没有进行公示，无法展示出市场主体的真实情况，造成数据真实性差、可利用度低，从而影响了基层在运用“大数据”监管的积极性和有效性。

三、“大数据”监管的价值作用与探索实践

(一)加强“大数据”平台建设，聚合信息资源，是基层落实事中事后监管的“突破口”。新形势下，运用“大数据”平台是强化事中事后监管的基础保障，是促进职能转变，简政放权、放管结合、优化服务的有效手段。我们要借助大

4 数据理论，大胆创新，可以通过政府购买服务等方式，积极推进“智能”监管。同时，对系统内部各业务平台数据进行有机整合，对系统外部政府部门数据和社会数据进行交互融合，充分挖掘和分析数据价值，使“大数据”在监管执法、监测分析及辅助决策领域得到有效应用，让数据“反哺”职能工作，从而不断提高事中事后监管效能。

(二)树立“大数据”监管理念，竞合技术资源，是基层落实事中事后监管的“先手棋”。2015年7月，国务院办公厅发布了《关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》，支持鼓励条件成熟的部门和地区积极探索大数据在市场主体服务和监管方面的应用。2015年9月，国务院又发布的《促进大数据发展行动纲要》中指出，“推动政府数据开放共享，加快政府信息平台整合，建立用数据说话、用数据决策、用数据管理、用数据创新的管理机制，2017年底前形成跨部门数据资源共享共用格局。”我们应以此为契机，采取跳出工商、着眼全局的战略性思维，主动将“大数据”理念运用到落实事中事后服务监管当中。

(三)运用“互联网+”思维，整合人力资源，是基层落实事中事后监管的“着力点”。互联网与各个领域的融合发展已经成为不可阻挡的时代潮流，基层单位在人力、物力及财力不能迅速得到补充的情况下，要用“互联网+”思维看待正在变化的新形式、新问题，改变基层单位所之间、科室之

5 间、所与所之间以往“各自为政”局面，将有限的监管执法力量进行优化配置，在落实事中事后监管过程中，遇到涉及不同业务科室问题，应当群策群力，集中优势兵力，握紧一个“拳头”出击，形成系统内部团结稳定，对外监管执法有力的良好氛围。例如，可以在保留原有工商所数量不变的情况下，把全局管辖区域划为几个工作“协同区域”，每个片区由相邻的几个工商所(市场监管)组成，并确定其中一名所长担任片区总负责人，根据辖区实际情况协同开展工作，有效应对基层人员短缺问题。通过整合现有执法力量与执法资源配置，能够快速集中优势力量抓好重点工作和紧急任务。

四、“大数据”在基层监管中的具体应用与对策 通过调研、座谈和思考，个人认为，对于调研过程中基层部门反映的事中事后监管的实际问题，要不等不靠，顺应“互联网+”的发展趋势，以企业信息归集为基础，以大数据应用为抓手，积极借鉴部分先进地方的经验和做法，努力构建运用“大数据”监管平台，有效破解事中事后监管难题，从而推动工商工作整体不断迈上新台阶。

(一)运用“大数据”监管，破解“僵尸企业”难题。针对调研过程中基层普遍反映对“失联企业”“僵尸企业”监管困难的问题，建议通过“大数据”平台的运用，克服人工查找的弊端，对“失联”企业通过大数据进行分析、查找，寻找其“蛛丝马迹”，使其“浮出水面”。对有经营活动的

6 企业，及时掌握其动态状况，并敦促其变更住所、补报年报;对未年报、公示信息有问题的企业，主动通过跨部门合作，限制其经营活动，迫使其主动上门配合工商(市场监管)部门处理其违法违规行为。

(二)运用“大数据”监管，破解“精准执法”难题。针对调研过程中基层从事监管执法同志反映的对哪些企业进行抽查、如何有针对性的进行重点抽查等问题，可以通过“大数据”平台对行政执法数据归集、分析，对本辖区内的市场主体进行风险评估并赋予一定分值，根据主体分值建立风险指数，再根据行业特点和信用状况等信息进行综合对比分析，筛选排查出对风险度较高的行业企业，从而确定日常重点监管方向，变“粗放检查”为“精准执法”。

(三)运用“大数据”监管，破解“消费维权”难题。针对基层反映的消费投诉量爆炸式增长、职业打假人“兴风作浪”、基层人员“应接不暇”等问题，建议将受理的投诉举报信息通过“大数据”平台或者“公示系统”向社会进行推送和公示，试点开通企业信用公示系统实名投诉功能，切实发挥信用监管优势与社会舆论监督作用。同时，运用“大数据”分析消费维权动态，挖掘消费维权数据，找出一定阶段内辖区消费的热点，为消费维权提供精准靶向，提前对相关企业进行约谈，避免侵犯消费者权益案件的发生。通过对消费热点、消费趋势、消费习惯的分析，引导广大消费者科

7 学消费、理性消费。

(四)运用“大数据”监管，破解“监管痕迹”难题。通过行政执法监管痕迹留存模块的运用，将原来纸质监管表格数字化，做到监管数据可保留、可查询、可利用。通过将监管待查企业输入平台系统，平台移动执法终端可以进行路径导航，利用GPS定位功能自动记录执法路线。监管执法人员在检查过程中拍摄的照片、视频等证据材料，系统可以利用移动网络自动上传至“云平台”服务器进行储存，有效解决监管痕迹留存难题。

(五)运用“大数据”监管，破解“双告知”难题。针对基层单位反映的履行“双告知”过程中的实际困难，建议通过信用信息共享平台的运用，建立健全信息采集、共享和合作应用机制，依托企业信用公示系统，由市一级政府建设信息交换“数据”平台，及时解决政府部门之间信息交换问题。同时，政府部门可从系统平台自行获取企业名下的相关信息，改变工商部门“人工推送”为由政府有关部门在系统平台“自主认领”，破解在企业注册登记环节的“双告知”难题，为跨部门联合惩戒、加强协同监管打下坚实的基础。

(六)运用“大数据”监管，破解“双随机”难题。针针对调研时基层局反馈意见比较集中的“双随机”在实际执行中的难题，建议通过“大数据”平台的运用，对基层局辖区内的地理环境、人员配备、业务专长等客观因素进行综合

8 智能分析，集合随机抽查系统合理、灵活、随机选派监管执法人员。通过“大数据”分析结果，在不违背相关规定和抽查的科学性、有效性和系统性的前提下，可以因地制宜选择局机关内随机、局所之间随机、所与所之间随机，或者某一个工商所内随机等多种多样的方式，选择符合基层工作实际的“双随机”方式，从而达到事半功倍的效果。

总之，积极探索“大数据”“互联网+”在基层监管实际工作中的具体运用，能为我们提供出企业的“全息画像”，多方位、多角度展示市场主体的特性特征，有利于基层单位创立新型服务监管模式，切实落实事中事后监管职责。同时，在客观上为推动政府部门之间信息整合、共享提供了软硬件支撑，有利于促进协同监管和信用约束，不断开创企业自律、行业自治、政府监管和社会共治的市场监管新局面。

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第三篇：加强事中事后监管推动市场监管体系的改革与创新

宋华琳

为深化商事制度改革，强化“先照后证”改革，国务院近期颁布了《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》(以下简称《意见》)， 这份文件结合当前简政放权、政府信息公开、信息治理、市场监管改革实践，立足中国市场监管现状，借鉴国外政府监管经验，提出了强化事中事后监管的原则，厘清了市场监管职责，引入了以信用监管为核心的监管制度，并探索监管方式创新，引入市场监管共治。这份文件是构建新型市场监管体系的顶层设计，为推动市场监 管现代化奠定了坚实基础。

通过“先证后照”推动行政审批改革

清理工商登记前置审批项目，由先证后照改为先照后证，是党中央、国务院部署的一项重大改革。2014年以来，国务院分三批审议决定将一些工商登 记前置审批事项调整或明确为后置审批，并印发《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》(国发〔2014〕27号、国发〔2014〕50号、 国发〔2015〕11号)予以公布。“先照后证”改革以工商登记改革为切入点，通过工商系统的自我革命、主动放权，打破了市场主体准入的玻璃门，还权于企业，还权于市场，带动相关部门审批制的改革，为“大众创业，万众创新”提供制度平台。

为了真正落实“先照后证”改革，应当落实行政审批事项目录管理，由工商总局负责公布工商登记前置审批事项目录，并向社会公布，真正做到目录之外 无审批，从而真正为企业减负，激发市场主体活力。除法律、行政法规和国务院决定外，一律不得以备案、登记、年检、监制、认定、认证、审定等形式实施变相前置审批。

厘清市场监管职责

《中华人民共和国行政许可法》第六十一条第一款规定，“行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材 料，履行监督责任。”该法第六十二条规定，“行政机关可以对被许可人生产经营的产品依法进行抽样检查、检验、检测，对其生产经营场所依法进行实地检查。检查时，行政机关可以依法查阅或者要求被许可人报送有关材料;被许可人应当如实提供有关情况和材料。”据此，行政审批部门有权进行监管，审批行为并非静态的、一劳永逸的行为，而是一个连绵不绝的监管过程，通过动态监管维护市场秩序，捍卫公众权益，这也是“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”原则的生动体现。 在市场监管过程中，应秉承职责法定的原则，这也是依法行政基本原理的要求。应做到“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”，按照法律法规和国务院决定，厘清工商部门、审批部门和行业主管部门的市场监管职责。对于法律法规中明确监管职责和监管部门的，由法定监管部门依法履责;没有明确的，则由工商部 门、审批部门、行业主管部门按分工履责。这有助于推动市场监管法治化、制度化、程序化和规范化，推动事中事后监管责任的落实。

建构以信息信用监管为核心的监管制度

应当加快推进全国统一的信用信息共享交换平台和企业信用信息公示系统建设，推进政府部门、行业协会、社会组织信用信息共享共用，强化信用体系的约束作用，构建以信息归集共享为基础，信息公示为手段，信用监管为核心的监管制度。

《企业信息公示暂行条例》将“企业信息”界定为“在工商行政管理部门登记的企业从事生产经营活动过程中形成的信息，以及政府部门在履行职责过程 中产生的能够反映企业状况的信息。”该条例的出台，促使建立了企业信息公示制度、企业经营异常名录制度、严重违法企业名单制度等。企业信用信息公示系统的 建立，通过公示市场主体的注册登记、许可审批、年度报告、行政处罚、抽查结果、经营异常状态等信息，来促进企业自律，促进社会监督，促进事中事后监管，为 简政放权、放管结合、优化服务提供支撑。应进一步优化和强化国家企业信用信息公示系统的功能，将其构成市场监管的信息库、问题源与晴雨表，进而成为重要的 事后事后监管平台。

《意见》要求建立信息互联共享机制，要求在2016年底之前，初步实现工商部门、审批部门、行业主管部门及其他部门之间的信息实时传递和无障碍 交换，进而构建双向告知机制、数据比对机制，把握监管风险点，将证照衔接、监管联动、执法协作等方面的制度措施有机贯通，支撑事中事后监管。须知，监管信息资源的跨部门共享是部门间有效协调的前提，形成彼此间以知识为基础的信任，这有助于打破政府监管信息资源的“孤岛”，使得部门间能以共享必要信息为前 提，在监管政策形成和监管执法层面有更好的协调。为此或应秉承职能共享、规范有效、及时完整、合法使用、保障安全的原则，组、织建设国家企业信用信息公示 系统、信用信息共享交换平台和“信用中国”，促进组织间的合作，形成相互依存的治理网络，来共同应对市场监管难题。

推动事中事后监管方式创新

在利益阶层高度分化、社会结构日益复杂的现代社会，不能寄希望于通过“命令-控制型”的刚性监管方式，不能寄希望于某种单一的监管方式，来解决 某一具体监管领域的所有问题。中国市场主体的经济组织形态各异，不同违法行为的成因不同，表现形式不同，这决定了现代的市场监管应使用“组合拳”，而非 “单打一”，需要综合运用事前监管工具和事中事后监管工具，综合运用命令-控制型监管工具和激励性监管工具，来实现市场监管的目标。

行政审批是典型的事前监管手段，在简政放权、行政审批制度改革的大背景下，有必要将关口后移，加强事后监督管理，以有效集中监管资源，去查处市场活动中的违法行为。通过推动事中事后监管方式创新，避免出现监管真空，规范市场活动中的“灰色地带”。

应努力实现监管创新，加强市场风险监管。利用大数据、物联网等现代信息技术，整合抽查抽检、网络市场定向监测、违法失信、投诉举报、行政执法、 市场监管信息，对不同类型的市场主体、市场活动的风险加以评估，来发现和应对区域性、行业性及系统性的风险。使得“好钢用在刀刃上”，能将有限的市场监管 资源，优先配置到对高风险的市场主体、市场活动的监管。

在我国《论语尧曰第二十》中孔子即云“不教而杀谓之虐”。在事中监管过程中，应完善提醒、约谈、告诫等监管手段，通过建构相应的执法警示制 度，对有潜在违法可能的相对人给予预警提示，对有轻微违法行为的相对人予以告诫规劝，通过合作式监管，减少监管成本，提高监管实效，及时化解市场风险。

在市场监管中，应着力建立随机抽取被检查对象、随机选派检查人员的“双随机”机制，以限制和规范监管部门的行政裁量权，规范行政检查活动。市场 监管部门应公布抽查事项目录，逐项明确抽查依据、主体、内容等，重点抽查风险较高、投诉举报多、列入经营异常名录或有严重违法记录的市场主体。并及时向社 会公布抽查及处理结果，与社会信用体系相衔接。使广大市场主体不为“随意执法”所扰，不越雷池合法经营。

市场经济本质是信用经济，应通过信用约束和行政处罚的联动，更好地实现市场监管效果。《意见》要求对违法市场主体加大行政处罚和信用约束力度， 依法实施吊销营业执照、吊销撤销许可证、列入经营异常名录和黑名单等惩戒措施。这旨在通过信用记录和信用信息的公开，约束市场各经济主体的行为。通过信用 约束手段，形成“一处违法、处处受限”的联合惩戒机制。

建构市场监管社会共治格局

在社会转型、市场转型、监管转型的过程中，有必要实现从监管到治理的转型，强化中国市场监管体系与监管能力，引导市场主体自治，推进行业自律，鼓励社会监督，建构市场监管的社会共治格局，促使中国市场监管制度的现代化。

因此，《意见》指出，要采取守信激励和失信惩戒措施，促使市场主体强化主体责任，在安全生产、质量管理、营销宣传、售后服务、信息公示等方面履 行法定义务，主动接受社会监督。市场主体还可以通过创新企业战略，改革内部质量管理，设定高于法定要求的自律性规范，来更好地开展市场活动。

中共中央办公厅、国务院办公厅于近期印发了《行业协会商会与行政机关脱钩总体方案》，强调坚持社会化、市场化改革方向，坚持法制化、非营利原 则，厘清行政机关与行业协会商会的职能边界，促进行业协会商会成为依法设立、自主办会、服务为本、治理规范、行为自律的社会组织。《意见》也要求充分发挥 行业协会商会对促进行业规范发展的重要作用，发挥和借重行业协会商会在权益保护、资质认定、纠纷处理、失信惩戒等方面的作用，推进监管执法与行业自律的互 动。

在构建市场监管社会共治格局的过程中，要鼓励社会监督，发挥市场专业化服务组织的监督作用。发挥消费者协会等社会组织的作用，发挥会计师事务 所、律师事务所、公证机构、检验检测认证机构等专业服务机构的监督作用，积极培育和发展社会信用评价机构，健全公众参与和舆论监督机制。通过社会共治，通 过市场监管部门与市场主体、行业协会商会、第三方机构、公众、传媒的合作治理，通过社会共治，实现市场监管中的“巧监管”、“巧治理”，实现监管任务，维 护公平竞争的市场秩序。(作者系南开大学法学院教授，博士生导师，中国行政法学研究会政府规制专业委员会副会长)

第四篇：加强市场事中事后监管推进放管服改革讲话

随着商事制度改革的深入推进，市场主体数量呈现“井喷式”的增长态势。就***来说，当前市场主体总量已达X万户(企业X万户，个体工商户X万户)，其中，商事制度改革以来就净增市场主体X.X万户，占总量的X.X%。在“放开”的同时，如何“管好”，维护公平竞争的市场秩序，是当前乃至今后相当长的时期内各级政府和部门迫切需要重点加以研究和解决的课题。今天，我们召集市各有关部门，围绕加强事中事后监管这个主题进行交流和座谈，我个人认为非常必要，也十分重要。会前，参加了市工商局X年企业“双随机”抽查工作启动仪式，对实施“双随机”抽查监管新模式有了更深刻的体会。刚才，市各有关部门和基层市场监管局介绍了在加强事中事后监管方面所做的工作，谈到了一些存在的困难和问题，也提出了一些工作设想，讲得都比较客观实在。在当前形势下，做好事中事后监管工作，对任何一个部门来说，包打天下不可能，关门自守也行不通，我中有你、你中有我是常态，开放合作、协同共治是主流。下面，我讲四个方面的意见，供大家参考。

一、抓好事中事后监管与事前审批的衔接

事前审批和事中事后监管都是市场监管体系的组成部分，既相对独立又紧密相联，事前审批的限制条件需要事中事后监管来维护，而事中事后监管的实际效果也取决于事前审批的质量。特别是在我市行政审批局成立后，将逐步实现一个机构管审批、一枚印章发证照，在“审管分离”的改革新模式下，“谁审批、谁监管”将逐步向“谁主管、谁监管”侧重，为此，抓好事中事后监管与事前审批的有效衔接就显得尤为重要，一旦企业出现违法或失信行为，是审批的问题还是日常监管的问题X公众应向哪个部门投诉X如果处理不好，这些都容易产生职责推诿的现象。在“宽进严管”的前提下，我们需要切实改变过去对审批与监管的传统观念，构建新型的“大监管”格局，做到事前审批与事中事后监管有机结合。这里有两方面的工作需要强调一下：

一方面，要抓好市场监管信息平台的高效运行。在通过监管平台落实好“双告知”机制的基础上，重点加快“双反馈”机制的建立，通过审批部门和市场监管部门对许可审批情况及时反馈，加强对“有照无证”的源头把控，对不具备条件不能取得行政许可的“先照后证”市场主体，第一时间掌握情况，作出应对，及时通知市场主体依法办理变更或注销登记。这项工作，请市行政审批局会同市工商局加快研究推动。

另一方面，要抓紧制定加强事中事后监管的工作制度。商事登记制度改革实施后，“重审批”的观念已发生明显转变，但由于监管职能的强弱、监管队伍的多少、监管任务的轻重各有不同，导致一些部门“事前审批”与“事中事后监管”脱节，“重监管”的意识尚未有效确立。近期，请市编办牵头对全市审批监管部门是否制定了“先照后证”改革后续监管办法做一次摸底调查，对尚未制定的部门要督促其抓紧制定工作意见，明确监管主体，细化职责分工，完善监管依据，确保事有人管、责有人负，防止出现监管真空。

此外，关于实行外商投资企业商事登记“一表登记、单一窗口”的问题，请市工商局和商务局进一步加强工作对接和对上协调，争取政策支持。同时，国务院前天新公布了《无证无照经营查处办法》，明确了部门监管职责。对无照经营的，由工商部门予以处罚;对无证经营的，由相关部门予以查处;对既无证也无照经营的，依照无证经营的规定予以查处。这里，我也希望各有关部门，加大证照协同监管的力度，加快转变监管观念，明确各自监管职责，加快构建权责明确、透明高效的证照管理新机制。

二、加强信用监管与失信惩戒的互补

信用是市场经济的基础，也是实现事中事后有效监管的前提条件。信用监管的核心在于提高市场主体的诚信意识，实现“一处失信、处处受限”，营造自觉守信的社会大环境。“宽进严管”之后，市场准入门槛大幅度降低，对市场主体微观活动的干预大幅度减少，更多的市场主体有机会公平参与竞争，但也可能导致市场主体“带病”入市，不正当竞争行为相应增多。如果对失信者缺乏相应的惩戒措施，失信收益大于失信成本，相反，守信者却因经营成本过高而遭受经济损失，那么，就会产生“劣币驱逐良币”的效应，对信用监管造成极大的阻碍。在这方面，我们需要加快建立起科学高效的监管体系。

一是以“年报+信息公示”加强信用监管。全面落实《企业信息公示暂行条例》及相关配套规章，加强部门间协同配合，建立信息公示共享机制，督促市场主体完善年报信息，即时公布企业信用信息、违法经营行为等情况，为社会提供客观真实信息，倒逼市场主体珍惜信誉、严格自律。

二是以“双随机+专项检查”强化日常监管。逐步推进“双随机”抽查机制向跨部门、跨区域延伸。切实发挥随机抽查在重点监管、分类监管中的作用，实行“双随机”与“专项抽查”相结合的办法，提升日常市场监管的效率。这方面，相城区市场监管局全面整合市场监管条线抽查事项，实现对同一市场主体多个检查事项一次完成的做法，值得借鉴和推广。下一步，请市工商局会同市质监局、食药监局，在相城市场监管局经验做法的基础上，在全市范围内进一步探索完善三部门业务整合联合抽查工作，尽快形成全市统一的市场监管“双随机”抽查模式。

三是以“约谈+信用示范”提高守信意识。一方面，要前移监管关口，针对执法检查中发现的问题，开展市场主体约谈工作，警示不规范行为的社会危害性，督促经营者提高诚信经营意识。另一方面，要把企业品牌建设、“守合同重信用”企业培育工作等作为推动信用体系建设的抓手，发挥示范带动作用，督促经营者提高诚信经营意识，形成守信受益、失信受制的市场环境。

四是以“共享+联合惩戒”提升信用价值。要加快实现相关部门之间的数据共享，构建多元支撑的企业信用体系，促进市场监管职能的良性互补。下一步，请市工商局牵头，会同涉及市场监管的相关部门，结合国家及省要求，建立实施***市级层面失信企业联合惩戒制度，通过部门共享企业信用信息，加大对失信企业的信用约束力度，提升守信企业的信用价值。

三、加快实现协同监管与大数据技术的支撑

实现事中事后监管职能需要不同层级政府和不同条线职能部门的纵横联动，形成监管合力。跨部门协同监管的基础在于打破政府部门之间的数据分割，消除不同部门数据库之间的“障碍”。当前，互联网和大数据技术为事中事后协同监管提供了有效的技术支撑。要充分利用大数据技术，整合各类监管资源，实施联合监管，通过跨时间、跨空间的信息共享节约行政成本，提高监管效率。

一是要大力推进涉企信息归集工作。要按照省政府涉企信息归集公示工作的部署要求，加快制定市级层面的实施意见。以“一网归集、双向服务”为目标，将各部门行政许可、行政处罚、抽查检查等涉企信用信息汇集，形成涉企信用信息的跨部门、跨区域、跨领域的全面覆盖、物理集中、及时归集。这项工作，请市工商局负责牵头实施。刚才，蒋局长汇报中提到的利用市公共信用信息平台的资源和共享机制，采用技术手段归集涉企信息的建议，请市经信委与市工商局加强协调对接。

二是要率先建立“三合一”常态化数据共享机制。市工商局、质监局、食药监局要建立“三合一”常态化数据共享机制，开放数据端口，对接市场监管综合平台，打通业务系统，实现信息实时共享和无障碍数据交换。市工商局要发挥牵头作用，确保及时、完整、准确地向质监、食品药品监管部门推送信息。质监局、食药监局要畅通数据传输通道，及时向平台提供有关信息。

三是要以大数据运用为导向，实施精准高效的执法监管。要加强对市场主体数据资源的分析利用，特别是对风险相对较高、违法行为相对频发、监管资源相对薄弱的重点领域，掌握情况，看准问题，瞄准关键，重拳整治，提高监管的针对性、有效性。

四、加快推动事中事后监管要求与基层履职能力的匹配

适应加强事中事后监管的新要求，需要切实解决好在责任意识、知识结构、专业能力等方面存在不匹配的问题。

一是要强化市场监管中的法治意识。市工商局、质监局、食药监局要在进一步清理权力清单、责任清单的基础上，指导和帮助基层进一步清理执法依据，按照法定权限和程序行使权力、履行职责。

二是要加强基层队伍建设。基层市场监管局是落实事中事后监管的主力军，要着力充实一线监管力量，在人员配备、资金投入等方面都要优先向基层倾斜，夯实基层监管工作的基础。

三是要加强对基层的业务培训和工作指导。市工商局、质监局、食药监局要通过业务学习、交流研讨、案例分析等，组织开展各类有针对性的专业培训，提高现有基层监管队伍的责任意识、业务能力和执法水平，以尽快适应事中事后监管的要求。

四是要切实发挥好绩效考核的指挥棒作用。请工商局主动对接市编办，将市场监管信息平台运行和失信企业部门联合惩戒两项工作的落实情况纳入绩效考核内容，推动市、县两级政府部门加大工作支持和实施力度，为基层市场监管工作履职到位提供保障。

第五篇：我县如何推进商事制度改革 加强事中事后监管调查研究

------平果县工商行政管理局副局长

凌金活 推进商事制度改革，加强事中事后监管是当下一个时期政府各部门行政监管的重要改革方向，推进行政监管体制改革，是一项复杂的系统工程，必须科学合理，统筹推进，重点突破。作为该项工作的堆动者，就我县当下涉及市场主体行政监管工作探究一下该项改革工作如何开展。

一、当前市场主体行政监管中存在的问题

(一)“多证合一”改革给传统日常监管带来挑战。几年来，根据各项制度改革，自2015年10月1日起完成“三证合一”(营业执照、税务登记证、机构代号证)、“五证合一” (再增加社会保险登记证和统计登记证两个证整合)到将推开的“多证合一”(涉企业的多个证整合)更换为统一信用代码的营业执照。这样的“多证合一”将大大减轻商事负担，激活市场主体活力，消减行政事务，进一步推进“管放服”工作的开展。但目前部门间协同监管合力没有，信息共享平台建设缓慢，使“多证合一”工作难于开展。

(二)经营异常名录管理与处罚脱钩，衔接滞后。由于经营者法律意识淡薄，使只通过宣传教育难以实现监管到位的目的。部分经营者的思想上不能重视，办理了营业执照，但在日常经营中因经营不善，店面频繁更换，又不懂得注销本人名下执照，导致经营异常户数目庞大。即使监管人员通过三番五次的劝告，也不能及时达到监管中的要求。《企业经营异常名录管理暂行办法》《个体工商户报告暂行办法》《农民专业合作社报告公示暂行办法》规定的信用信息监管中注重了申请，轻视了审批程序，没有处罚相关法则，给经营异常带来了极大的随意性，使诚信体系建设落不到实处，行政监管不能以合理手段进行监管，处罚与教育相结合的行政处罚原则流于形式，工商部门的日常监管同时也增加了一定的难度，诚信体系建设产生极大的盲区，服务水平处于不断下降的趋势。

(三)信用监管缺乏刚性约束导致后续监管乏力。目前，年报公示制度是商事制度改革加强事中事后监管的重要手段和重要内容。但是，我国社会诚信体系建设尚处于起步阶段，信用信息的褒奖惩戒作用发挥还不充分。对未按时公示信息的企业，除了在企业信息系统进行公布并将其列入经营异常名录外，并无其他惩罚性规定，即使在规定时间内未公示信息而被列入经营异常名录，企业也可以通过补录公示信息后，将其从经营异常名录中移出。

(四)理清日常监管职责。商事制度改革以来，工商部门放宽了市场主体的准入，给事中事后的监管带来了极大的挑战。虽已确定了市场主体，但事中事后的审批出现迟缓现象，部分经营者虽已确定了经营主体，但有些小型行业的审批机关盲目，甚至出现无人审批无人监管的现象。这些小型行业又是国民经济发展中不可忽视的行业，可能给安全体系建设带来影响，部分行业没有明确监管主体，即可归一个部门审批监管，也可归到另一个部门审批监管，模棱两可。这样一来，就出现了部门与部门之间的相互推诿现象，无照经营行为逐渐增加。一些部门违背“谁审批，谁监管”“谁主管，谁监管”的原则，即不审批也不监管，忽视在无照经营查处取缔工作中的职责，给日常事中事后监管造成极大影响，政府服务水平、服务能力达不到群众的满意。

(五)市场监管、消费维权存在问题。

1.对投诉举报的处理过于放松，鼓励协商和解但各自处理结果的优劣未予以体现，投诉举报的案件转化率低，缺乏系统性的分析和防范风险。

2.监管信息沉睡，信息不公开，信息不应用，替违法者“藏着掖着”，经营者难以从监管部门得到关乎其合法经营的全面的信息，消费者难以得到商品服务及其经营者客观、全面、清晰的信息。其他社会组织难以获得信息有效参与社会监督。结果是失信得不到惩处，守信得不到益处，没有发挥信用信息引导公序良俗的作用。

(六)执法办案方面。一是缺少法律方面支撑，国家现行法律法规未能及时依照“多证合一”的要求进行修改，目前行政执法主体仍是工商监管、食品药品监督，导致了市场监管执法暂时处于无法可依的情况。二是办案能手不足，下划地方后，基层编制数不同程度受到削减，加上补充的骨干无执法资格，出现办案人员紧张，尤其是办案能手青黄不接的现象。

(七)网络市场监管中存在的问题

1、法制体系有待健全，随着形势发展，特别是《网络交易管理办法》实施以来，更加需要在法制建设与顶层设计层面对网络市场监管综合协作进一步进行统筹安排与部署。

2、内部分工有待明晰，网络市场监管内部协调机制未充分发挥作用，使得网络监管部门工作任务压力骤增，在一定程度上影响了网络市场监管工作成效。

3、区域协作，部门合作有待加强完善。工商部门之间的沟通协作不够，未形成统一标准的数据交接与案件移送机制，网络交易违法案件处理效率低，难度大。工商部门与其他部门之间沟通不畅，合作力度不够，缺乏统一有效协调。工商部门在查处网络交易违法案件时往往单打独斗，很难形成监管合力。

二、对涉及市场主体事中事后监管工作的措施。

(一)推进部门协同监管。

1、建立监管职责清单，制定监管方法，适应“先照后证”改革，按照“谁审批，谁监管”“谁主管，谁监管”的原则，制定公布市场主体监管职责目录。以清单的方式明确行政审批事项监管主体，以其他需要实施行业监管的市场部门，厘清政府部门监管职责，建立健全行政审批、行业监管与后续监管相一致的市场监管责任机制。实行监管职责清单管理，根据法律法规和机构调整及时更新。依据市场主体监管职责目录，制定各监管部门加强事中事后监管的实施办法，明确各部门之间的监管职责、法律依据、监管措施、工作机制。

2、严格监管职责落实，形成部门监管合力。对涉及行政审批的市场主体经营事项，以及不涉及行政审批但需要实施行业监管的市场主体、经营事项、审批部门和行业主管部门要依据职责目录和实施办法，履行主要监管职责，其他部门按照各自监管职责予以配合，对涉及工商登记前置审批事项，未取得审批文件、证件，擅自从事经营活动的，由审批部门依法查处。对已取得审批文件、证件，未取得营业执照，擅自从事经营活动的由工商部门依法查处，有关审批部门予以配合。对涉及后置审批的事项，已取得营业执照，但未取得审批文件、证件，擅自从事经营活动的，由审批部门查处。涉及两个以上审批部门的审批部门在各自职责范围内依法进行查处，并互相配合。对依法取得营业执照即可从事经营活动，但未取得营业执照，擅自从事经营活动的，由工商部门会同行业主管部门依法查处。同时要加强对市场主体经营行为的监管。其他行政部门要按照各自职责，依法处理查处市场主体违法经营行为，形成监管合力，工商部门和其他部门要强化协同配合，查处违法经营行为时，对不属于本部门职权范围的，及时移交、移送。

(二)健全信息统一公示的负责制度。由于经营者接受能力差，经营异常率过于庞大，加之改革前对经营者办理注册登记后领取的营业执照在停业后没有强制注销，或对不履行注销义务没有相关规定。大多数经营者已停业，但网络信息显示在册经营的现象。要通过各种媒体宣传，制定较为合理的注销程序负责制度，弥补改革前的不足，保证信用信息体系建设的完善。建立透明诚信市场秩序来规范经营行为，营造诚信自律的社会信用环境，促进各类市场主体守法经营，健康发展。

(三)扩大信息公示制度追究责任的范围。《企业信用信息公示暂行条例》规定，企业列入异常经营名录性行为：一是企业未按照规定期限公示报告或未按工商部门责令期限公示有关企业信息的;二是企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的。两种情形，经营者只要按时公示、如实公示就不会受到工商部门的责任追究。从而忽视了信用信息监管体系在消费维权、动产抵押等方面的作用。经营者不按时履行经营者义务，本质就是一种失信，这样的失信是较为严重的。信用信息体系建设中未对这样的失信作出规定。信用体系建设是市场监管的“顶层设计”，是社会健康运行的根基，因此，市场主体信用、个人信用标准要建立，信息采集的来源、方式要确定，信用信息的加工利用要有章可循。将监管执法中的信息纳入到信息系统，开放给第三者参考，来约束和激励市场参与者培养守信的习惯，监管执法才能事半功倍，从源头上减少违法违规现象，消费维权才能轻松快捷。

(四)完善网络监管制度建设。逐步完善网络市场的法制建设，推动电子商务立法进程。网络市场监管非工商部门独有工作，涉及政府部门众多，工商部门积极争取当地政府的理解与支持，发挥政府主导作用，各部门紧密合作，共同做好网络市场监管工作。要加强对专门人才培训与培养力度，建立高素质的监管执法队伍。建立全国统一的网络市场信用评价与监管体系，充分发挥信用监管的作用，提高网络市场的信用水平。并建立网络市场监管工作经验的定期交流渠道和机制，进一步总结交流各地网络市场监管的优秀经验及做法，带动网络市场监管工作水平共同提高，来确保信用信息体系的常态化建设。

三、加强事中事后监管工作建议 一是加快顶层设计，推动“一站式”市场监管信息平台的尽快畅通运行。构建全县统一的市场监管信息平台，将碎片化、分散化、区域化的企业许可监管信息归集整合，实现信息横纵向共享。同时，依托市场监管平台推送市场主体登记注册信息及许可证办理信息反馈，实现部门数据双向推送、互通共享，为“先照后证”的后续监管打好基础。

二是紧跟改革形势，推动“协同化”监管模式常态化运行。协同监管是强化市场监管、提高监管效能的有效手段。要从证照联动、执法办案、失信惩戒等方面入手，建立政府部门间信息共享、联动响应机制。要按照职责分工，明确各市场监管部门的执法依据、执法层级和执法责任，逐步建立健全跨部门、跨区域执法联动响应和协作机制，实现违法线索互联、监管标准互通、调查证据和处理结果互认，消除执法盲区。

三是事前审批和事中事后监管是监管体系的一个完整链条，既相互独立，又相互关联，都是监管机构履行法定职责的体现。事前审批的许可条件要靠事中监管及时矫正，事前准入、事中监管的效果最终要靠事后惩罚威慑来保障。无论事前审批，还是事中事后监管，都要于法有据、程序正当。加强事中事后监管，有利于明确各类市场主体的责任边界，改变中国资本市场中以往存在的“严进宽出”现象。加强事中事后监管，工商部门从重审批向重监管的转型要求更为迫切。商事制度改革的重点是简政放权，放是措施，最终目的是促进经济健康快速发展，所以不是一味的放，而是“放管结合”，实现工作重心从以事前审批为主向以事中事后监管为主的根本转变。工商执法干部要增强大局意识、责任意识和使命意识，提高思想境界，转变监管思路，创新监管机制，构建以企业信息公示制度为核心的新型监管模式。

四是要不断加强企业信用信息公示系统建设。通过公示市场主体的注册登记、许可审批、报告、行政处罚、抽查结果、经营异常状态等信息，促进企业自律;要普遍推广“双随机”抽查机制，通过抽查、抽检等方式，综合运用提醒、约谈、告诫等手段，强化对市场主体及有关人员的事中监管，及时化解市场风险。要使列入经营异常名录制度工作常态化，同时还按要求，建设企业信用信息公示监管警示系统，先在少数部门作试点，以工商系统信息为基础，归集共享法院、税务等几个部门的相关信息，有效对接总局“全国一张网”系统，建成企业监管大数据中心，推动实现全县各行政部门间的企业信息共享、互联互通和业务协同，建立“一处违法,处处受限”的联合惩戒机制，达到对企业等市场主体的协同监管目标，打造市场主体的诚信体系;开发政府部门间协同监管系统，初步实现工商部门、审批部门、行业主管部门及其他部门之间的信息实时传递和无障碍交换，实现各行政部门对企业的协同监管，实现联动监管功能。

五是建构市场监管社会共治格局，运用社会共治手段加强事中事后监管。维护市场秩序是全社会的共同责任。社会共治，既包括执法部门的监管引导、行业自律又包括社会监督。工商部门在办理登记注册时和办理登记注册后，要履行好“双告知”职责。在日常监管中，要通过在市场主体中开展文明经营等活动，采取守信激励和失信惩戒等措施，促使市场主体强化主体责任，在安全生产、质量管理、营销宣传、售后服务、信息公示等方面履行法定义务，引导市场主体自治，推进行业自律。同时，要充分发挥行业协会商会在权益保护、资质认定、纠纷处理、失信惩戒等方面的作用，推进监管执法与行业自律的互动。另外，要鼓励社会监督，发挥消费者协会等社会组织的作用，发挥会计师事务所、律师事务所、公证机构、检验检测认证机构等专业服务机构的监督作用，积极培育和发展社会信用评价机构，健全公众参与和舆论监督机制。

六是要组织专项行动，运用市场监管执法手段加强事中事后监管。市场监管执法，是市场监管体系的基础，是终止市场主体违法行为，提高事后惩戒威胁力的最后手段，也是社会感知执法形象好坏、政府公信力高低的重要方面。要在日常监管执法中，注重向政府汇报，根据各部门职能，和公安、质监等部门建立联合执法机制，有效形成各负其责、齐打共管的综合执法机制，比如由政府牵头，工商、公安、综治部门、县委宣传部为主要成员，成立打击传销工作联席会议办公室;由政府牵头，农业部门、工商、公安、畜牧局、质监局、供销社等部门成立农资打假工作联席会议办公室;由工商局牵头，县委宣传部、互联网信息办公室、公安局、食药局等为主要成员，成立整治虚假违法广告联席会议办公室。在此基础上，突出重点区域、重点时段、重点领域，深入开展反不正当竞争、红盾护农、商业贿赂专项治理行动、“双打”、整治虚假违法广告等专项执法行动。通过信用约束和行政处罚联动的方式，对违法市场主体加大行政处罚和信用约束力度，依法实施吊销营业执照、吊销撤销许可证、列入经营异常名录和黑名单等惩戒措施，严厉打击和治理扰乱市场秩序的突出问题。

推进商事制度改革，加强事中事后监管的改革进程是一项复杂的系统工程，需要我们在实际工作中不断探索，来保证商事制度改革顺利进行。

2017年6月20日