国际市场新议题——竞争中立

2022-12-14

一、竞争中立规则的提出

2011年美国副国务卿罗伯特·霍马茨提出“竞争中立”的概念, 并积极在经济合作与发展组织 ( OECD) 、联合国贸易和发展会议 ( UNCTAD) 等国际组织中推进有关“竞争中立”框架的制定和推广, 在以美国为主导的跨太平洋伙伴关系协议 ( TPP) 中, 美国提出了有关国有企业的提案, 想要以竞争中立政策约束国有企业, 使其成为对抗所谓的国家资本主义的一个平台。1竞争中立规则成为国际社会的新议题, 竞争中立到底是什么? 其实, 竞争中立并不是一个全新的概念, 早在20世纪70年代, 澳大利亚提出了该概念, 指政府的商业活动不得因其公共部门所有权地位而享受私营部门竞争者所不能享受的竞争优势。

现阶段竞争中立备受推崇的主要原因在于受2008年金融危机对美国和欧盟的发达经济体的重创, 仅仅依赖传统的财政和货币政策等经济手段来发展经济是远远不够, 其需要通过贸易的发展来重返制造业以刺激出口, 拉动经济的复苏。但采用此种方式, 面临来自发展中国有企业以及新兴市场经济体的巨大竞争, 而其片面的认为国有企业和新兴市场经济体拥有如此强的竞争力主要源自其背后的整个国家的支持, 使得这些国有企业获得补贴或者拥有垄断地位, 对发达国家私营企业造成不公平竞争。因此其在提出竞争中立原则为保障公平的市场和竞争环境, 以便能有效的对国有企业的行为进行限制, 保持欧美等发达经济体企业的市场竞争力。

二、OECD 制定的竞争中立规则

OECD是对竞争中立研究的最为深入、详细的国际组织, 其在2012年报告中明确竞争中立的定义: 当经济市场中没有经营实体享有过度的竞争优势或竞争劣势时, 就达到了竞争中立状态。其制定了竞争中立制度的的基本内容架构并将竞争中立原则分4个部分: ( 1) 竞争优势的主要来源和促使国有企业经理、董事和政府所有者利用这些竞争优势的激励机制; ( 2) 打击竞争优势的国内途径; ( 3) 可供竞争机构用以应对SOE反竞争实践的途径; ( 4) 有助于促进竞争中立的措施。2其报告中指出构建竞争中立原则的根本目的在于消除国有企业和私营企业之间不对等的资源分配机制, 以便双方可以在一个公平的竞争环境中展开竞争。

国有企业享有优势的竞争地位主要原因有: 首先国家给予完全补贴和各种优惠政策, 这直接或间接的降低了企业的经营成本, 提高了其竞争实力。其次国有企业在主导的产业中占据优势地位, 把持着产业链中最重要的环节, 最后国有企业的股份一般被“锁定”, 又没有信息披露义务, 因此其控股权很稳定, 导致其在制定价格的时候无需考虑股本、成本等因素。因此产生竞争中立原则, 要求政府在国有企业和私营企业的竞争市场中保持税收中立、信贷中立、规则中立、披露国有企业的经营成本等, 保证国有企业与私营企业的利润率具有可比性、保证国有企业的价格形成方法与其实际成本相对应。OECD提出了三种维持竞争中立原则的基本途径: ( 1) 竞争机构对立法机构进行游说, 使其改变政策, 处于中立状态。 ( 2) 竞争法途径: 立法机构事先制定详细的竞争立法的方式来确保竞争中立, ( 3) 综合立法途径: 通过政府内部各个部门之间的进行协调与合作的方式来来打击不正当竞争行为, 以期实现竞争中立的目的。

三、竞争中立国际化规则对我国的影响和对策

竞争中立的核心是确保市场主体公平竞争, 国家在竞争环境中处于中立地位, 虽然我国没有相应的制度框架, 但是竞争中立却与我国进行国有企业改革的目标是一致的, 我国企业想要走出去, 就必须使政府庇护下的国有企业变为真正的市场主体去参与竞争。目前相关竞争中立规则的制定大多是以澳大利亚、欧盟国内法规为基准, 借鉴美国等发达国家的经验而制定的, 因此要使竞争中立规则的制定更符合我国的现实情况并转变对我国的不利规则, 就需要我国积极主动的参与当前国际组织和区域协定如OECD、TPP关于竞争中立规则的研究和制定, 尽早掌握规则制定的话语权, 力图使其能够反映与中国等新兴经济体的经济社会发展水平相适应的诉求, 以体现“有区别但共同”的发展原则, 使得竞争中立对中国的压力转变为中国经济改革的动力。

摘要：当前竞争中立规则引起了国际社会的广泛关注, 其中OECD对竞争中立规则的研究最为深入, 但值得注意的是竞争中立规则剑指我国国有企业, 因此本文重点研究OECD竞争中立规则的基础上, 分析和研究我国的应对策略。

关键词：竞争中立,OECD,策略