第二方过程审核范文

2022-06-08

第一篇：第二方过程审核范文

第二方审核准备明细

• 第二方审核(客户审核)前的准备工作

• 第二方审核(客户审核)的目的是什么? • 目的主要是选择合适的合作伙伴;证实合作方持续满足规定要求，即合作方具有生产某种产品的能力。当客户审核开始的时候，被审核企业要考虑的就是如何能够从客户的要求上查找到自己的不足，进而依据标准的要求，在客户的帮助下，以较少的精力、时间与资源投入，实现有效的质量管理，建立适宜持久的质量管理体系。

作为第二方审核方最主要的任务是对供应商生产过程进行重点审核，就是说要针对不同的产品类型，有目的地针对不同生产企业的产品保证能力、工艺过程、人员素质、产品检测等重点环节进行审核，审核的方式以填写表格和现场审核相结合的方式进行，必要时还将追加某个工艺环节的评审。这样做的目的是保证他们所需的每一个零部件、每一种原辅料都能够优于现有的设计，保证供应商提供的是优良产品。第二方审核有哪些内容?

根据客户方的特殊要求和所参照的体系标准不同，所制定的审核内容也不尽相同。通常意义上，第二方审核应包含以下内容：

供应商的管理体系的策划和实施程度，如质量、环境、安全健康、综合管理等; 供应商的生产线工序能力，包括关键工艺参数、设备、工装能力是否达到要求; 从采购、物流、生产计划、生产实施、检验、包装仓储到出货的全过程或部份过程审核;

供应商执行客户方工程技术和管理要求的能力和满足程度; 法律规的符合性。第二方审核的流程有哪些? 准备阶段：

第二方审核除了要有根据客户方特殊要求和产品特点制定的审核标准以外，还必须按照一套明确的评估思路、评估方法和汇报方式来开展供应商第二方审核，因此文件准备、人员安排、审核方案和审核时间的确认都是准备阶段必须完成的任务。

评审阶段：

公司第二方审核小组根据双方确定的评审方案对供应商实施现场审核，审核人员(或会同客户方技术人员)根据标准和客户特定要求对供应商体系和流程展开全方位评估，最终得出评估报告。总结改进阶段：现场审核完毕后，公司向客户方提供评审总结报告，客户方可根据评审报告和公司发展规划要求供应商提交整改计划和时间表，后者需制定改进解决方案并按计划推进完成，客户方按期检查改进情况。应用阶段：

根据供应商实际改进状况的检查，客户方可制定调整、筛选供应商等相关决定，公司将密切协助客户方和供应商为供应链的持续提高出谋划策。

第二方审核需要准备的资料：

1是否有质量体系策划和实施，是否有第三方认证(证书) 2是否有品质要求的流程(不合格品流程) 3关键工序是否有特别标识(流程标识)

4是否有自我认证品质记录流程(记录控制流程) 5工厂是否有记录内部外部接收的不良率(外部信息流程)

6工厂是否有内部测试，如果没有是否又使用外部认可的测试中心(监视和测量控制流程)

7管理者代表任命书及程序(管代、客代任命书) 8文件更改收发记录(文件控制流程) 9客户投诉处理记录(客户抱怨流程)

10质量手册、方针、目标、程序文件、作业指导书、质量标准、QC作业流程以及其他相关质管控文件(手册) 11生产现场作业指导书

12不良品退货、让步接收记录(不合格品流程)

13内审、管理评审报告及纠正预防措施记录(管审、内审流程) 14来料检验所有来料是否检验(检验和实验控制流程) 15有合格供应商名录(供应商控制流程)

16供应商是否有提供原辅材料分析货合格认证(供应商控制流程) 17是否有系统退回不合格的物料或销毁(文件控制流程) 18检查抽样的数量及次数要求，抽样方式?(进货检验流程) 19是否有要求要将不良物料与合格品区分(不合格品流程) 20生产管控所有的工作岗位是否有明显标识，工作操作规程 21操作人员是否有自检，每道岗位放置不良品筐(或标识) 22首件确认记录

23是否有预防性机械防错(过程防错方法) 24关键工序是否有监控(关键设备清单)

25工作环境是否整齐干净有足够的灯光(TPMS气门嘴适用) 26产品标号及追溯是否有清楚标识所有物料(半成品)

27生产过程中的产品有标示到哪个阶段如生产中、检验中、测试中(TPMS气门嘴适用)

28每个产品是否有标识日期或生产批号(TPMS气门嘴适用)

29有产品的可追溯文件，可以查到所有原物料的信息(产品追溯控制流程) 30生产过程的检验及测试生产过程中的每个步骤及阶段是否都有安排检验(TPMS气门嘴适用)

31是否有任何程序可决定样品尺寸(制程设计和开发流程) 32不合格的产品是否有了清楚标识如用色标放置到有标识的区域 33不合格的产品存放区域与合格品要有明确的区隔

34是否有检验返修品的程序(重工、返修作业指导书) 35检验是否都有针对重点(TPMS气门嘴适用) 36最终的检验及测试有检查产品尺寸的程序

37最终检验或测试是否涵盖产品的各个层面以确保无瑕疵(制程设计和开发流程FMEA文件)

38对于不合格的产品是否有程序决定如何处理

39有任何不良品范例展示给员工做参考吗(首件比对法) 40是否有隔离区放置不合格或损坏的产品 41有检验或测试的设备可供最后检测使用

42是否有内/外部产品检测报告(出货检验作业指导书) 43是否有关键/重点物料自测报告及重金属含量检测报告(监视和测量控制流程) 44检验测量及测试设备有周期的检测仪器做校准?校准贴标贴在仪器上吗?(监视和测量控制流程)

45记录所有的设备跟校准到期日(监视和测量控制流程) 46有任何设备没有记录或校准日期?(监视和测量控制流程)

47 有任何程序可找出没校准的仪器用来生产或测试(监视和测量控制流程) 48持续改进内部不良是内部评估还是外部，如果是外部是谁来做(监视和测量控制流程)

49是否有采取记录改进措施的程序?改进程序计划有跟客户讨论?

50日常品质状况分析及统计，品质异常分析报告及纠正预防措施记录(统计作业指导)

51是否有快速的内部外部客户问题的快速解决方案(现在及未来生产)(客户反馈流程)

52产品储存包装出货产品的包装是否有经过测试以确保足够的保护(纸箱进货检验指导书)

53产品是否装柜时无损坏(或一点点)而且正确朝上堆叠确保出货安全 54培训所有员工是否都有培训知识 55是否有组织的培训计划

56特定技术岗位操作证(电工证、安全管理员证、质量相关人员上岗证) 57有现在的培训记录

58锐利工具工厂是否有档案记录控管锐利的工具 59有分配人员保管这些锐利的工具吗? 60有档案记录遗失工具的原因

61包装尺寸足够确保没有锐利的工具包在成品内 62设备管理起重设备登记准用证、验收、年检合格证 63锅炉压力容器使用登记证、年检合格证 64发电机房维护及运转测试报告

65生产设备清单及特殊设备的安装、检修及维护记录以及设备使用说明书 66供应商管理供应商评估及选择是否有程序 67是否有合格供应商名录 68对供应商审核有何手段

69如何对供应商进行日常业绩评价 70是否对供应商资料进行管理

71生产现场管理车间生产日报及异常处理、仓库收发记录 72是否配备急救箱配备及进行开放式管理

73现场灭火器是否落实到个人、开放式管理、并定期点检 74配电柜是否落实管理负责人

75员工饮用水区域是否有明显标识并且干净清洁

76员工作业区域是否定置定位标识，并且现场干净整洁 77车间流转物料是否有标识 78现场操作规程是否配备齐全 79不良品是否有展示台 80员工培训资料是否齐全

81合同评审或产前会议记录，工程更改程序 82设计开发管理设计开发控制程序 83设计计划任务书及审核记录 84设计验证记录

85设计产品检测报告

86设计输出(技术文件、物料单、包装形式、使用说明) 87设计及工程阶段防错装置测试室管理 88检测仪器清单、仪器检定证书 89测试室温湿度环境控制 90检验人员培训记录

93车间有毒有害作业环境检测报告

94工厂是否能证明工厂符合当地废水处理标准 95工厂是否有采取环保行动

96工作场所是否有有害物质清单，管控所有有害物质 97工厂有任何的危险物质?是否有安全地分开储存

第二篇：一方、二方、三方审核区别

一、第一方、第二方、第三方审核对比

内部审核和管理评审的区别

二、内部审核

内部审核有时也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 1组织内审的原因

a)质量、环境及职业健康安全国际化管理体系标准的要求; b)组织管理者自身的一种管理手段;

c)组织履行国家相关法规和其他要求的一种方式; d)组织对一体化管理体系运行不断改进的一种途径;

e) 组织进行内部审核的另一方面原因是在外部审核之前发现问题并予以纠正。

2基本要求审核程序

应建立并保持组织内部审核书面程序。内部审核程序的内容包括：目的，范围，引用标准，定义，审核类别，审核的组织，审核的基本要求，审核人员的确定与责任，审核计划，审核的基本步骤、方法及要求，审核的分析与记录，审核报告的处理，跟踪审核等。内审程序是组织内部审核各项活动总的指导和规定，可包含体系、过程、产品和服务的质量审核，具体操作宜另订细则执行。内审重点

内审的实施重点是验证活动和有关结果的符合性，确定质量管理体系的有效性、过程的可靠性、产品的适用性，评价达到预期目的的程度，确认质量改进(包括纠正和预防)的机会和措施。审核计划

根据标准、程序规定和所审核活动的实际情况及重要性，制定并实施内审年度计划和专项活动计划。质量管理体系内审应对所有过程和部门进行，在规定时间内(通常为一年)覆盖100%;过程审核应对所有关键过程(工序)和因素进行审核，确保关键过程(工序)和因素进入受控状态;产品质量审核应从适用性角度对最终产品按抽样标准进行定期审核，以期客观反映出产

2 品质量水平及波动规律;服务质量审核应以顾客要求、投诉为主线，主要进行外部(售前、售中、售后)服务的审核，不断适应、满足顾客要求，减少顾客投诉率。审核客观

审核人员应能保持相对独立性公正性，并经组织管理者专门授权，具备足够资格。审核人员的数量、素质应能满足内审需要。审核资源

组织管理者应提供审核时所需的各种资源(包括人员、近、设备、图表、经费、时间等)，以实现审核工作目标。审核结果

质量审核的结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传递和充分利用。审核文件

审核工作的所有的文件(包括程序、标准、记录、报告、表格)齐全、适用，格式规划化，保管档案化。纠正措施

对审核中发现的问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠正系统灵敏有效。

三、第二方审核

第二方审核是由顾客对供方进行的审核。审核结果通常最为顾客购买的决策依据。第二方审核时应先考虑采购产品对最终产品质量或使用的影响程度后确定审核方式、范围，还应考虑技术与生产能力、价格、交货及时性、服务等因素。 1审核方式

采购产品质量管理体系审核、采购产品质量审核、采购产品过程质量审核和采购产品特殊要求审核等。第二方审核的范围由审核方决定，可以包括与采购产品有关的过程、场所、部门第二方审核第典型方式是ISO9001质量管理体系标准被列入供应链中。

2基本流程

供方调查比选

3 第二方应先调查市场上所有同类产品的供方，并进行初步比选。比选时应考虑产品价格、交货期、声誉、服务、技术和生产能力等因素。比选后，至少确定两家以上同类产品的供方。制定体系审核标准

根据采购产品的质量要求及供方状况，参照ISO9001标准要求，制定体系审核标准，该标准应经第二方的分管领导批准。通知供方

第二方应将体系审核的标准及要求通知供方，并留总够的时间让其准备。供方表示接受后，第二方成立成立审核组，编制审核计划，准备表格、记录等工作文件。必要时派人帮助供方建立体系。实施现场审核

第二方按照审核标准和计划到供方处进行现场审核。提交审核报告

现场审核结束后，应提出审核报告，报告中应对供方作出审核结论。审核结论会有合格、待定、不合格三种。

采购(签订合同)决策

经审核评定为合格的，可发出订单或签订采购合同;评定为待定的，经整改审核符合后再发出订单或签订采购合同;评定为不合格的，不发订单或不签订合同，但应说明理由，并向其提供审核报告。确定控制类型

对合格的供方，第二方应确定控制类型，并实施跟踪审核或派人现场监控。

四、第三方审核

由第三方对组织进行的审核，通常也叫外部审核。由具有第三方认证的机构对组织进行审核，审核通过即可颁发证书。第三方质量管理体系审核主要分为两个阶段。第一阶段是质量管理体

4 系文件审查，第二阶段是实际运作与特定要求(法律法规、手册、质量管理体系标准)像符程度的审查，第三方审核通常是认证的手段。

1通常步骤提出申请

由委托方提出审核申请，并对审核范围作最后决定，这一决定应在第三方的协助下作出。第三方在接到申请后，可对受审核方进行初步访问，目的是了解受审核方的规模、特点及管理状况，同时商定所需费用，决定是否接受。在双方达成一致意见后，签订审核(或认证)合同。合同中应包括选定的质量管理体系标准，体系覆盖的产品、过程以及正式审核时间。质量管理体系文件审查

受审核方应按第三方要求提供质量管理体系文件，作为制订审核计划的依据，审核员应评审受审核方质量管理体系文件的充分性(如质量手册或同类文件) 文件审查的主要目的是： a) 初步判断受审审核方是否满足审核约定的文件要求，确定所申请的审核能否进行; b) 了解受审核方得质量管理体系情况，以便制订审核计划。

文件审查合格的，可通知受审方进行下一步审核工作;文件审查不合格的，待受审核方纠正不合格项后，审核员、受审核方均满意时，再继续工作。审核准备

(1)制订审核计划

审核计划应由委托方确认通知审核员和受审核方。当受审核方不同意审核计划中的某项条款时，应当即告知审核组长。这些异议应在审核开始前，由审核组长和受审核方协商解决。 (2)组织审核组

审核组长由认证审核机构提名，确定审核组长人选应考虑的问题有： a)是否具备资格(如高级审核员等)

b)是否有受审核方所涉及的注册审核工作业务范围和工作经验 c)对每位聘用的审核装在审核中的表现的评定结果

5 选定的审核组长将负责审核计划的制订、审核的组织实施及控制、签署审核报告和不合格项报告等工作。

审核组成员由审核组长与审核机构领导商定。确定审核组成员应考虑的问题有： a) 资格

b) 注册的审核工作及范围 c) 专业知识 d) 工作的协调能力 e) 为受审核方所接受

f) 对每位聘用的审核员在审核中的表现的评定结果

必要时，可聘请对审核范围所涉及的技术熟悉的专业人员参加审核工作。有时，审核机构还要进行一次审核前访问，以便收集更具体、详细的信息，做好有关安排。审核员确定后，审核组长应先征求有关审核员的意见后，为每一审核员分派由其负责审核的具体质量管理体系过程或职能部门。 (3)工作文件

为提高审核工作效率并规范审核工作，应提供下列工作文件： a) 检查表，通常由被指定审核部门的审核员制定; b) 记录表，现场审核时记录审核发现的表格 c) 报告样式，包括不合格项报告、审核报告的样式实施审核

(1)首次会议 (2)现场审核 (3)末次会议监督审核

五、管理评审

管理评审就是最高管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。 1涉及范围

6 外部机构,客户等对该组织之审核状况、各项组成部门之管理目标达成状况、过程绩效体现和产品符合性评估、纠正措施改善措施成效、各项资源配备之评估。 2 管理程序程序描述：

管理评审策划→管理评审准备→召开评审会→发布评审报告→实施改进管理评审策划

1、在管理评审前30天，由总经办负责编制《管理评审计划》，经管理者代表审核后，报公司总经理批准。

2、管理评审的频度

一般情况下每年进行一次管理评审。在以下特殊情况下，公司总经理可决定增加管理评审频度： a) 公司的组织机构、产品和服务内容、资源、公司经营战略、市场环境发生重大变化或调整时;

b) 公司发生重大质量、环境或健康安全事故，或相关方连续投诉时; c) 法律、法规、标准及其他要求影响引起管理体系的重大变更时; d) 总经理认为必要的其它时机(如第三方审核前)。

3、管理评审参加人员

参加管理评审人员包括最高管理者、管理者代表、有关部门领导、相关人员及员工代表。

4、发布会议通知

总经办在管理评审会议前15天下发《管理评审计划》，通知参加管理评审的所有人员。

5、总经办在召开管理评审会议前5天，发出管理评审会议通知，并作好会议准备。管理评审准备

1、管理者代表负责组织相关职能部门，按《管理评审计划》要求准备相关工作，调查有关情况，收集并提交有关文件和资料。

2、管理评审输入

各部门接到管理评审的通知后，于管理评审会议召开3天前，向总经办提供以下材料：

a) 与本部门相关的目标、指标完成情况; b) 本部门相关的环境绩效，职业健康安全绩效; c) 本部门工作业绩;

7 d) 提供的资源满足需要的情况; e) 纠正和预防措施的实施情况; f) 管理体系的改进建议; g) 与本部门相关的其它情况;

 总经办将各相关部门提供的材料汇总、分析后，编写《管理体系运行情况报告》并交管理者代表批准，《管理体系运行情况报告》作为管理评审的输入包含以下内容： a) 近期内、外审的评审结果; b) 顾客信息反馈; c) 相关方关注的问题; d) 工作业绩与存在的问题; e) 纠正与预防措施实施情况;

f) 上次管理评审有关决定和措施的执行情况;

g) 可能影响管理体系变更的情况(如：法律、法规的变化，组织机构或产品、活动的变化、外部环境的变化等);

h) 管理方针、目标和指标的适宜性及其实现情况;

召开管理评审会

1、公司总经理依据《管理评审计划》主持评审会议。

2、管理者代表报告公司管理体系运行情况。

3、内审组长汇报内审结果报告。

4、参加评审的人员对于重点要阐述的相关工作进行汇报。

5、与会人员根据管理体系运行情况报告讨论并评审体系运行情况，提出改进的项目与措施。

6、公司总经理对所涉及的评审内容作出评审结论，对评审后的纠正、预防措施明确责任部门和完成日期。

7、总经办负责做好管理评审会议记录并形成管理评审会议纪要，同时负责会议的签到工作。

8、管理评审输出

总经办根据管理评审会议纪要编写《管理评审报告》。《管理评审报告》作为评审输出应包括以下内容：

a) 管理评审的目的、时间、参加人员及评审内容;

8 b) 管理体系及过程的适用性、充分性、有效性的综合评价和需要的改进; c) 管理方针、目标、指标适宜性的评价及需要的更改; d) 资源需求的决定和措施;

e) 管理评审所确定的改进措施、责任部门和完成日期; 发布评审报告

总经办将《管理评审报告》(包括确定分发范围)提交管理者代表审核，公司总经理批准后，在评审会议结束后的8个工作日内，依据分发范围分发至相关部门、人员。实施改进

根据《管理评审报告》的要求，各部门按《纠正和预防措施管理程序》的规定负责实施改进工作，总经办组织完成验证工作。其他管理要求

记录的管理按《记录管理程序》的规定执行。

附件一：

第二方审核(客户审核)前的准备工作

第二方审核(客户审核)的目的是什么?

目的主要是选择合适的合作伙伴;证实合作方持续满足规定要求，即合作方具有生产某种产品的能力。当客户审核开始的时候，被审核企业要考虑的就是如何能够从客户的要求上查找到自己的不足，进而依据标准的要求，在客户的帮助下，以较少的精力、时间与资源投入，实现有效的质量管理，建立适宜持久的质量管理体系。

9 第二方审核有哪些内容?

根据客户方的特殊要求和所参照的体系标准不同，所制定的审核内容也不尽相同。通常意义上，第二方审核应包含以下内容：

供应商的管理体系的策划和实施程度，如质量、环境、安全健康、综合管理等; 供应商的生产线工序能力，包括关键工艺参数、设备、工装能力是否达到要求;

从采购、物流、生产计划、生产实施、检验、包装仓储到出货的全过程或部份过程审核; 供应商执行客户方工程技术和管理要求的能力和满足程度; 法律规的符合性。第二方审核的流程有哪些? 准备阶段：

第二方审核除了要有根据客户方特殊要求和产品特点制定的审核标准以外，还必须按照一套明确的评估思路、评估方法和汇报方式来开展供应商第二方审核，因此文件准备、人员安排、审核方案和审核时间的确认都是准备阶段必须完成的任务。评审阶段：

公司第二方审核小组根据双方确定的评审方案对供应商实施现场审核，审核人员(或会同客户方技术人员)根据标准和客户特定要求对供应商体系和流程展开全方位评估，最终得出评估报告。

总结改进阶段：

现场审核完毕后，公司向客户方提供评审总结报告，客户方可根据评审报告和公司发展规划要求供应商提交整改计划和时间表，后者需制定改进解决方案并按计划推进完成，客户方按期检查改进情况。应用阶段：

根据供应商实际改进状况的检查，客户方可制定调整、筛选供应商等相关决定，公司将密切协助客户方和供应商为供应链的持续提高出谋划策。

第二方审核需要准备的资料：

1是否有质量体系策划和实施，是否有第三方认证(证书) 2是否有品质要求的流程(不合格品流程) 3关键工序是否有特别标识(流程标识)

4是否有自我认证品质记录流程(记录控制流程)

5工厂是否有记录内部外部接收的不良率(外部信息流程)

10 6工厂是否有内部测试，如果没有是否又使用外部认可的测试中心(监视和测量控制流程) 7管理者代表任命书及程序(管代、客代任命书) 8文件更改收发记录(文件控制流程) 9客户投诉处理记录(客户抱怨流程)

10质量手册、方针、目标、程序文件、作业指导书、质量标准、QC作业流程以及其他相关质管控文件(手册) 11生产现场作业指导书

12不良品退货、让步接收记录(不合格品流程)

13内审、管理评审报告及纠正预防措施记录(管审、内审流程) 14来料检验所有来料是否检验(检验和实验控制流程) 15有合格供应商名录(供应商控制流程)

23是否有预防性机械防错(过程防错方法) 24关键工序是否有监控(关键设备清单)

25工作环境是否整齐干净有足够的灯光(TPMS气门嘴适用) 26产品标号及追溯是否有清楚标识所有物料(半成品)

27生产过程中的产品有标示到哪个阶段如生产中、检验中、测试中(TPMS气门嘴适用) 28每个产品是否有标识日期或生产批号(TPMS气门嘴适用)

29有产品的可追溯文件，可以查到所有原物料的信息(产品追溯控制流程)

30生产过程的检验及测试生产过程中的每个步骤及阶段是否都有安排检验(TPMS气门嘴适用) 31是否有任何程序可决定样品尺寸(制程设计和开发流程) 32不合格的产品是否有了清楚标识如用色标放置到有标识的区域 33不合格的产品存放区域与合格品要有明确的区隔

11 34是否有检验返修品的程序(重工、返修作业指导书) 35检验是否都有针对重点(TPMS气门嘴适用) 36最终的检验及测试有检查产品尺寸的程序

37最终检验或测试是否涵盖产品的各个层面以确保无瑕疵(制程设计和开发流程FMEA文件) 38对于不合格的产品是否有程序决定如何处理

39有任何不良品范例展示给员工做参考吗(首件比对法) 40是否有隔离区放置不合格或损坏的产品 41有检验或测试的设备可供最后检测使用

42是否有内/外部产品检测报告(出货检验作业指导书)

43是否有关键/重点物料自测报告及重金属含量检测报告(监视和测量控制流程) 44检验测量及测试设备有周期的检测仪器做校准?校准贴标贴在仪器上吗?(监视和测量控制流程)

45记录所有的设备跟校准到期日(监视和测量控制流程) 46有任何设备没有记录或校准日期?(监视和测量控制流程)

47 有任何程序可找出没校准的仪器用来生产或测试(监视和测量控制流程)

48持续改进内部不良是内部评估还是外部，如果是外部是谁来做(监视和测量控制流程) 49是否有采取记录改进措施的程序?改进程序计划有跟客户讨论?

50日常品质状况分析及统计，品质异常分析报告及纠正预防措施记录(统计作业指导) 51是否有快速的内部外部客户问题的快速解决方案(现在及未来生产)(客户反馈流程) 52产品储存包装出货产品的包装是否有经过测试以确保足够的保护(纸箱进货检验指导书) 53产品是否装柜时无损坏(或一点点)而且正确朝上堆叠确保出货安全 54培训所有员工是否都有培训知识 55是否有组织的培训计划

56特定技术岗位操作证(电工证、安全管理员证、质量相关人员上岗证) 57有现在的培训记录

58锐利工具工厂是否有档案记录控管锐利的工具 59有分配人员保管这些锐利的工具吗? 60有档案记录遗失工具的原因

61包装尺寸足够确保没有锐利的工具包在成品内

12 62设备管理起重设备登记准用证、验收、年检合格证 63锅炉压力容器使用登记证、年检合格证 64发电机房维护及运转测试报告

65生产设备清单及特殊设备的安装、检修及维护记录以及设备使用说明书 66供应商管理供应商评估及选择是否有程序 67是否有合格供应商名录 68对供应商审核有何手段 69如何对供应商进行日常业绩评价 70是否对供应商资料进行管理

71生产现场管理车间生产日报及异常处理、仓库收发记录 72是否配备急救箱配备及进行开放式管理

73现场灭火器是否落实到个人、开放式管理、并定期点检 74配电柜是否落实管理负责人

75员工饮用水区域是否有明显标识并且干净清洁 76员工作业区域是否定置定位标识，并且现场干净整洁 77车间流转物料是否有标识 78现场操作规程是否配备齐全 79不良品是否有展示台 80员工培训资料是否齐全

81合同评审或产前会议记录，工程更改程序 82设计开发管理设计开发控制程序

83设计计划任务书及审核记录 84设计验证记录 85设计产品检测报告

13 91 93车间有毒有害作业环境检测报告

94工厂是否能证明工厂符合当地废水处理标准 95工厂是否有采取环保行动

96工作场所是否有有害物质清单，管控所有有害物质 97工厂有任何的危险物质?是否有安全地分开储存

二方审核工作准备事项

一、三年内所开立的不符合项报告内容，见附件!

二、2014年度质量管理体系换证审核，第二阶段的审核时间安排在XX月XX日，附件有审核计划(此次审核的内容包括我司从接单到客户反馈等27个过程)，请提前知悉准备; ★请各单位应具体准备事项如下：

1、业务部：a、客户资料(报价合约、品质协议书及其它要求);b、订单评审;c、客户满意度调查及相关改善措施;d、市场开发、风险评估资料;

2、采购课：a、供方体系开发和管理;b、合格供方明录;c、供应商的考核和管理(供应商考核统计表、供方品质系统评鉴记录表、提供供方的品质协议、合约等资料、供货及时性和准确性及服务的管理);

3、技术部：a、机车/非机车类APQP资料各一套(届时由技术部主管按老师要求提供);

b、技术文件的管理;c、工艺变更、验证的相关资料;d、产品审核报告;f、产品的成本测算核定等;

4、生管课：a、生产计划编排、订单的驱动;b、主要原物料库存与需求分析表;c、机械承载及效率分析管理d、安全库存分析;e、业务提供的预估订单;f、标准工时表;g、周转率的管控;h、交期异动的管控;

5、制造部：在现场作业区域各岗位应做到：

a、受控、有效、清晰的加工工艺规范、控制计划、作业指导书置于作业岗位(易取得处);b、良品与不良品、报废品放入指定区域，并严格区分、放置、标识管理;c、文件中要求活动结果的证据(记录)(流程卡;工序巡检记录表;刀具更换记录;设备点检表;参数记录表;模具验收、检验、验证、更换、维护管理等);d、检测器具的正确使用和管理;e、以往发生的客诉、品质异常的纠正和预防措施的实施及标准化;f、各类物品是否按区域摆放? 摆放的高度是否有要求并有标识?g、车间各工序有看板管理是否更新;

14 应特别注意★量具、工具要体现妥善保管及定点放置，不可随意的放置于机台上、物料桶、蓝子等处;★不良品盒子应有的功能要发挥(不可拿来放置量具、工具及废弃的螺等);★加工工艺规范、控制计划、设备点检卡不可残缺不全，是否对应按所生产的产品规格、机台、检验台张贴;

6、资材课：a、五金、化工、产品(原物料、配件、本体NBW/BW、成品)先进先出管理、记录、标识和防护;b、各类物品是否按区域摆放? 摆放的高度是否有要求并统一?c、不合格物料、呆滞物料的管理、记录、标识和防护;

7、工务部：a、设备设施年度检修计划及实施状况;b、设备预知性维护活动结果的证据;c、关键设备备品管理及应急计划;d、易耗品定期更换记录;

8、品保部：a、进、出货检验管理及活动结果的证据和依据;b、制程检验和试验活动结果的证据和依据;c、抱怨(抱怨供方和内外客户抱怨)回复及改善措施如何传递相关人员的证据;d、检测器具的清单、校正计划、校正记录及维修维护后不合格的处理证据;新产品制程设计开发阶段测量系统资料(MSA);f、环保产品的ROSS检测报告;g、制造过程审核信息;内部审核报告;

9、人事课：a、人力资源的管理(人员要求、招聘、入职培训、岗前培训、外训)及分析;b、年度培训计划执行;c、特殊岗位持证上岗管理;d、座位牌准备;

10、总经理室：提供合约审查管理办法;

11、精工部：a、准备该公司产品的APQP资料;b、铝材的进、出货检验管理及活动结果的证据和依据;制程检验和试验活动结果的证据和依据;c、在现场作业区域应做到的同上述制造部要求。

第三篇：TS审核过程[模版]

两天大战，顺利通过日本NISSAN的日产审核!

作者：佚名文章来源：不详点击数：

5186 更新时间：2005-9-1 21:17:00 经过两天的辛苦大战，终于通过了NISSAN的小日本审核!60多岁的日本客户搞起来精神抖擞，认真地越差越细，看来吃生鱼片还有养颜的功效呢。。。

总的感觉，从客户的交货PPM/Claim入手，一直查到了主要缺陷的分析，原因分析，整改措施以及有效性。几乎囊括了所有的体系要求，现场检查根据控制计划逐条进行查核。。。

看来的确很有经验!

有日产审核经验的同行们多多交流!

根据NISSAN的检查清单逐项进行说明检查重点，如果太详细的话也没有必要吧? 关键点：针对每个问题起码需要相应的文件规定，越细越好，考虑月全面效果越好，因为文件没有的话他会认为你没有，除非你提供证据证明你们实施，但是还是会扣分!整个具体的改进或者整改项目报告需要遵守PDCA循环进行验证的。

贵公司概要

请回答贵公司的主要制造产品和主要供货厂家。

[最好列出公司的主要产品和主要客户的清单即可，审核员询问的时候提供即可。]

品质实绩

市场索赔发生率(ppm)

①请回答贵公司最近12个月间发生的对象零件群的总交货数量及对应的索赔件数。 [本问题很简单，就是统计分析你们公司的产品过去一年中的实际PPM。根据要求的公式计算出来即可。] ②过去的重大缺陷

(a.召回、服务活动等市场处置实施的缺陷) (b.重要市场索赔及工厂在出货时需要大量处理的交货不良)的总发生件数。 [关于问题a.最好回答是0!关于B说明一项你们产品最常见的质量问题即可，然后统计一下具体发生的比例和数量，审核员询问的时候提供。] 请回答当时贵公司的综合责任比率。

[这个问题尽量往OEM身上推，比如他们装配的导致问题发生等等，然后你们怎么样要求OEM改进等等。NISSAN喜欢供应商要求他们改进的。] 2)

交货不良率(ppm)

请回答贵公司在最近12个月内客户购入时发生的相对于对象零件群的总购入数量的购入不良数的实绩。

[根据以往几年的数据统计分析出结果即可，不需要清单的，但是需要包括不合格多少数量总数是多少等等基本信息。]

工序不良率(废品率)(%)

请回答在对象零件群的主要工序(另外选定3-4个工序)，当月或上月发生的相对于对象工序的总生产个数的废品个数(修理品除外)的实绩。 [跟2)差不多的表述方法，对象不同而已，如下表述即可] 主要工序名称

工序

工序废品个数

个

个总生产个数

个

个 %

品质体系

(1)

品质方针和品质保证体系 1)

品质保证体系

请回答QS9000/ISOTS16949/ISO9000及其它厂家接受的认证或表彰类的取得情况。 [提供TS认证的证书复印件即可解决。如果有OEM的奖励证书更好。]2)

品质方针请回答贵公司的品质方针，其中的具体管理目标、基准，3年内的实绩。 [复印质量方针要求是提供。质量目标清单和跟进业绩统计、趋势图等即可。]

品质保证体制和组织体系

请回答贵公司的品质保证业务的组织体制，责任分担(负责人、相关部门等)。 [复印好质量保证组织机构图，以及开发过程控制职能职责矩阵图，最好有简单流程，如果你们的APQP是使用得流程图和职责结合的方式就很完美了。]

(2)

现行产品品质缺陷解析 1)

目标管理

请回答主要的市场索赔和交货不良的有关的一年目标、改善计划及进度。

[FC/Delivery的公司目标和实际业绩，对主要缺陷的分析排列图、纠正措施以及完成情况的前后对比趋势图。如果能够进行瓶颈分析并采取措施结合QCC/6SIGMA的几个阶段进行的话比较完美。]

信息解析

请回答有关市场信息的取得、解析方法。

[制定质量问题分析流程，需要针对不同的质量问题种类进行制定，需要考虑各种可能发生的质量问题并能够列出可能的原因。能够提供使用这种流程进行问题分析并解决的实际例子。这里的要求有点特别的，尤其是需要针对不同的质量问题制定原因分析流程。]

原因解析

请回答有关市场索赔、交货不良、工序内不良的原因解析要领。

[针对具体的FC/Delivery/Inline质量问题，分析出主要的质量缺陷并采取切实可行的改进措施和效果验证报告。可能会到现场审核的时候进行逐项验证这些措施是否真正得到实施。这一招比较厉害，如果你的这些报告或者措施都是假的话那你就小心了!]

再发防止

请回答再发防止的组织体系、不良品的解析结果的技术课题、技术秘密、事例等的标准化。 [系统化地介绍公司的预防措施系统，可以借助8D系统中的第7步来回答问题，也可以使用其它的范例来解释，牵扯到FMEA/CP/WI等等文件的更新以及中间的联系!而且这里可能会审核到POKA-YOKE的使用，通常需要POKA-YOKE的作业指导书，以生产过程中的预防应用为主拓展到其它类似产品或者生产过程。]

个别不良的进度管理请回答与客户的不良指责、调查依据等有关的进度管理方法。

[进度管理和控制，只要有整改措施的地方都可以考察这个问题，内部审核的整改期限，客户投诉的反馈期限以及8D的关闭期限等等，都需要开始的时候制定完成期限不进行跟进。能够提供证据。]

(3)

新产品的品质目标的设定和跟踪

请回答有关新产品的品质目标的设定，(市场索赔发生率、交货不良率、累计故障率等)。 [APQP中心产品新项目的质量目标设定文件规定，具体项目的事例需要系统化。质量目标设定的依据是什么?公司的现状和标杆分析等等。怎么样进行跟踪检查，职责划分等。需要提供具体的例子来说明你遵守了这些文件程序规定。]

(4)

产品设计阶段的品质保证 1)

细节管理

请付上贵公司的开发主日程、及其相应的细节(开发终了、模具着手、可否量产等)的每一步进度管理方法等(到贵公司访问时，请出示细节会议纪录)

[英文原版为phase control，就是APQP中的阶段控制。那么你可以通过提供项目中APQP阶段会议和阶段检查记录为证据即可。需要跟你的APQP进度计划一致的。还要注意每个阶段的放行条件和结果。]

DR 请回答设计复查(DR)的组织体系(审查项目的选定基准、审查方法、审查体制、进度管理)和实施状况。

[设计评审控制，如果你们有这个职能的话，需要提供设计评审的记录，注意要和APQP文件规定相一致。评审标准和人员组成，包括了可行性分析等]

设计FMEA 请回答预防解析方法(设计FMEA、FTA等)的实施状况。

[DFMEA，这个估计有职能的公司会有的，如果没有这个职能的公司就会跳过审核。]

设计变更(开发阶段) 请回答贵公司在开发阶段进行设计变更时的程序(业务流程、管理基准书等)。 (从正规图纸发行后到SOP)

[开发阶段的更改控制，主要是设计更改的控制，不用多说了。没有设计也有可能发生设计更改，比如来自OEM的更改，怎么控制的?]

(5)

工程设计阶段的品质保证

工程FMEA 工程FMEA的实施状况。

[PFMEA,流程图的一致性，以及特殊特性是否全部涵盖了OEM图纸和技术文件中的特殊特性要求。PFMEA的更改历史清单和原因，是否反映了以往质量的历史改进中的预防措施。] 2)

管理计划书

2-1)请回答管理计划书(Control Plan)的作成方法(作为参考，请付上对象零件的管理计划书)。

[控制计划是否涵盖了整个生产过程，是否和PFMEA一致，个个过程的参数控制是否要求到位。这个东西非常重要，首先查看以前的质量问题的整改措施是否及时反馈到控制计划，然后去现场核对。]

2-2)请回答设有防呆措施时，有关的设置检讨方法。 (作为参考，请回答对象零件的设置状况)

[POKA-YOKE的文件审核，是否有POKA-YOKE的清单?到现场核对。]

(6)

生产准备阶段的品质保证

请回答生产准备阶段的细节会议和有关管理项目

[SOP的前期的准备文件规定，实施计划和记录的审核。以及客户的批准。]

请回答量产线的品质目标的设定(工序能力指数、工序不良率等)和达成日期

[批量生产的质量目标的制定，以及道成目标的计划和控制记录。]

请回答设备点检基准的作成方法(作为参考，请付上对象零件的设备点检基准书) [设备维护作业指导书是如何完成的?关键是频次怎么样确定的?依据是什么?]

请回答面向投产的作业者培训，熟练度的评价要领

[对新产品和新人的培训计划、实施记录和评价记录，需要能够反映每个人的具体技能的图示化的文件反映出来比较理想，比如：技能矩阵图，NISSAN的ILU图示等等。]

请回答工程指示书的作成方法(作为参考请付上对象零件的工程指示书) [业指导书是如何完成的?或者是作业指导书是怎么样做的?这个问题需要你从APQP中着手来回答，最好提炼出来什么阶段作什么文件，从流程图到FMEA到WI的整个流程需要完备。最后提供作业指导书的清单即可，WI需要可视化，简单化，不要全部文字描述不喜欢的。]

(7)

初期流动管理

请回答初期流动管理的活动计划书和活动内容

[这个是Ramp up Activity，也就是爬坡活动计划和实施，主要是在量产初期的质量目标设定以及如何取消这种活动的标准，实施记录。比较重要!]

请回答初期流动管理活动的解除条件

[1)中的活动结出条件和标准，也就是你的质量目标达到后的恢复正常控制的条件规定。]

(8)

量产阶段的品质保证 1)

变更管理

1-1)

请回答工序变更进行的程序(业务流程、管理基准书等)

[内部的生产过程4M更改控制，供应商的更改控制标准和具体例子。尤其考虑那些需要重新验证过程能力的更改。]

1-2)

请回答设计变更进行的程序(业务流程、管理基准书 [关于设计更改的控制标准和事例。]

工序的维持管理

2-1)请回答有关工序能力指数的管理状态

[过程能力的控制频次和实施记录，发生问题的时候得整改流程和记录。] 2-2)请回答工序管理基准及其记载的规则的遵守状况、确认的组织体系 [一般在现场审核的项目。]

工序保证

请回答不良的发生及其流出的防止的对应要点

[现场检查的，区域划分和不合格品的标识和处理流程，记录等。]

不良处置

请回答有关不良发生时的对应处理方法。 [不合格品的处理流程和文件规定，记录。]

异常处置

请回答异常发生时的对应处理方法

[Abnormal的文件规定，和出现异常情况的处理记录。。。，需要定以怎么样的情况属于这种情况。跟我们的应急计划类似的，但是有些范围要广些，比如SPC一样等。]

教育

请回答作业者、检查员的教育程序及内容(教育对象、指导用具、熟练水平的管理等) [审核关于整个公司的培训系统，包括计划、实施记录、技能评估等等] 7)

跟踪

请回答对象零件的跟踪方法 [可追溯性!]

持续的工序改善

8-1)请回答贵公司日常实施的工序品质改善活动的活动计划、组织体系、责任分工(责任者、相关部门等)及每个细节的进度管理方法。

[可以使用QCC/6SIGMA等等达到目的，关注生产过程和产品质量方面的改进项目。]

8-2)请回答对于工序不良率的管理方法

[过程不合格的分析和控制，以及改进报告，yield报告等可以提供。] (9)

外包厂家的管理

请回答外包厂家的选择方法及管理方法，请把外包厂家的品质实绩付上。 [包括了供应商和外包过程的控制，需要提供供应商清单，供应商分级管理，业绩评估，审核计划和审核结果。]

请回答有无外包厂家的监查、指导计划书。

[供应商分级管理，业绩评估，审核计划和审核结果。发生质量问题的整改要求，索赔等等都可提供。]

AIAG 汽车工业行动集团

CFT 横向职能小组

DCP 动态控制计划(尺寸控制计划)

DFMEA 设计失效模式及后果分析

DOE 试验设计

DVP&R 设计验证计划和报告

FMA 失效模式分析

FTC 首次能力

GR&R 量具的重复性和再现性

PFMEA 过程失效模式及后果分析

PQP 产品质量策划

PQPT 产品质量策划小组

QFD 质量功能展开

QSR 质量体系要求

SFMEA 系统失效模式及后果分析

TGR运行情况良好

TGW运行情况不良

VE/VA 价值工程/价值分析

第四篇：焊接过程审核价评基准

1. 目的: 为了确保工序质量，对过程实施的自主管理活动而进行的审核，对初期不合格进行预防，寻找不足并予以纠正预防从而保证工序管理质量以适应不断提高的用户需求。

2.审核对象: 山东临工挖掘机事业部的焊接过程

3. 输出: 过程审核报告，过程审核整改项任务单 4. 程序: 4.1 绪论 4.1.1 适用范围

山东临工挖掘机事业部焊接生产过程 4.1.2 审核结果

审核结果必须和规定要求达到的目标比较. 4.1.3 审核计划

过程审核小组根据各生产工序过程质量情况，按照公司制定的审核比例，各自制定过程审核年计划(在本末制定出明年的总体计划)。过程审核小组再根据年计划，按照实际生产情况制定出季度计划和月度计划，报事业部质保部长审批后执行。 4.2 审核程序 4.2.1 审核员

审核员必须是独立的,公平的,良好的人际沟通能力，细致把握一线各工序生产要素 , 按照审核基准要求的式样审核,审核员有对审核不合格等级及纷争优先决定权。

审核员必须具有以下资历：

–深刻了解焊接生产过程 –熟悉焊接生产过程的质量关键点 –熟悉焊接生产过程潜在的失效模式 –熟知焊接生产过程的工艺并理解其作用 –了解焊接过程的操作方法和规范 –能够选定和使用适当检验器材 –熟知产品特性和性能

4.2.2 审核准备文件

审核员必须使用的文件是审核指导书、点检表、评价基准和相关工序焊接工艺资料。

4.2.3 审核点检表

点检表里包括5个部分：①人，②机，③料，④法，⑤维护管理点检表里如果有变更的事项,必须向所有相关部门的负责人通报。 4.2.4 说明

点检表里所有的审核点都要检查需测试项应根据此评价基准来实施

4.3 不合格 4.3.1 不合格等级

不合格等级1：严重不合格

适应以下情况

重大的人身事故危险(包括生产过程的人身事故危险和产品使用后的人身事故危险) 对产品有致命影响的情况

不合格等级2：一般不合格

影响产品质量的不合格影响生产过程的不合格对产品存在质量隐患的不合格

不合格等级3：轻微不合格

偶然的，难避免的不会严重影响产品质量的不合格对产品质量不会造成很大的影响对生产过程不会造成很大的影响随企业发展可作为长期的整改目标

4.3.2 审核记录

审核员按照过程审核记录表填写审核员，审核日期、被审核焊接工序。记录所有不合格项,责任单位，发现工位等内容。所有

1、2级不合格必须按程序整改，较易整改的3级不合格也要整改，然后根据记录表整理产品审核报告。 4.3.3 审核评论

审核结果不仅要给相关责任人署名通报，还要要求责任人根据内部技术标准采取适当的整改措施。 4.4 审核报告

审核结束后将过程审核报告发给各相关责任部门。

按照不合格等级和责任部门进行汇总并作为产品审核报告的内容之一。各责任部门根据报告进行整改并及时向过程审核小组反馈

4.5 不合格等级类型

下面内容中没有记录的部分可以适用4.3.1节的不合格等级区分 4.5.1 人

4.5.1.1 正式员工正式员工无上岗证，操作证 2 有设备操作证但不能提供 3 对所在岗位的焊接工艺不清楚操作者是否了解本工序质量特性对下道工序的影响 3 工序质量控制点是否按照标准化作业指导书要求进行操作 2 实际操作中有违反工艺的操作 2轮岗无培训记录，未按工艺操作 24.5.1.2 实习员工

实习员工参与工序工作且违反工艺

无对其工作的质量负责人 3 无对其工作的互检人员 3 4.5.2 设备机械工具 4.5.2.1 设备

使用设备是否符合工艺要求

操作者是否熟悉操作要求

是否按照设备操作规范进行作业

设备是否按点检表要求正确使用，维护和保养 3

4.5.2.2 工装

工装编号是否与与工艺要求相统一

工装精度与工艺要求的符合性 2 现场使用的工装是否有缺损，磕碰等。 3 在用工装是否经过工装验证 3

不合格等级

3 3 2

是否能正确使用和保养工艺装备 3 现场使用的工装是否进行周期检验，是否在使用周期内 3 使用工艺装备是否存在强行敲击、硬性定位现象 3 定位面磕碰划伤是否已经做修整 3 现场使用工艺装备每加工一件后是否对定位面清理干净，完工后是否进行彻底清理并进行维护保养，压紧点是否适合 3

4.5.2.3 量具

现场使用的计量器具、仪表等是否有标识、检定合格证，是否在周期内。 2 计量器具使用前是否校准。 2 计量器具是否超量程使用和野蛮操作现象。 3 计量器具使用是否规范、正确是否符合工艺要求。 3 工具计量器具是否存在随意摔砸现象。 3 4.5. 3 料

焊丝规格是否符合工艺要求 2 焊接气体保护效果 2 防飞溅剂适宜性 3 4.5.4 法

4.5.4.1 “三按”“五子要求”制度执行情况

是否严格按照“备、看、提、办、检”五字要求准备好工艺文件、

工艺装备、计量器具以及相应零部件 3 是否严格“三按”要求进行生产 2 是否严格执行“自检、互检”制度 2 是否严格执行“首检”制度 2

4.5.4.2 “三自一控”执行情况

所加工零部件是否已经全部进行自检 2 是否对自检过程中发现的不合格品进行隔离存放 2 是否已经对加工工件作出标识或记录标识 3

自检合格率是否达到100% 2 自检记录是否填写清楚、真实 2

4.5.4.3 实物质量

自检本工序作业件是否符合工艺等规范要求 2 4.5.5 维护

工艺文件年审过期 3 工艺未及时更改到位 2 工艺文件乱涂乱画 3 转运工装的防护破损 3 操作者劳保穿戴不按规定 3 对重复和多次出现的质量问题是否采取纠正和预防措施 2 生产现场是否对产品进行标识，是否对不合格品、废品进行隔离 3 刀具、工具、计量器具是否按规定摆放，并采取防锈、防磕碰措施 3 当“人、机、料、法、量”变化时，没有及时对相关人员培训(5M变更) 2

5 相关标准

1、工序相关焊接工艺

2、各类设备工装点检要求

3、焊接件通用技术规范

第五篇：申请留德全过程之APS审核

关于APS审核

APS审核材料清单：

国家教育部认可的6年制小学毕业证(复印件)

国家教育部认可的初中毕业证(复印件)

德语学时证明(复印件)

国家教育部认可的高中毕业证书(公证件)

大学录取花名册(公证件)

大学成绩单(公证件)

大学在读证明(公证件)

大学毕业证书(公证件)

大学学位证书(公证件)

汇款单复印件

注： 1.小学毕业证、初中毕业证丢失者可以提供9年义务教育证书来替代毕业证书。如果您没有9年义务教育证明，可以让原学校出具证明，证明申请人曾为该校学生。证明须包含申请人在该校学习时间、负责人签字、学校公章及学校的联系电话。此证明须递交原件，不用公证。(模板见附录)

2.大学成绩单可以在大学档案馆或教务处开英文版，盖教务处或档案馆带有英文的红章，放在有学校英文版的信封中，密封，加盖骑缝章。另附上教务处开出的成绩单中文版原件，用以核对。学院或者系里开出的成绩单无效。成绩单一定不能有删减或修改，包括选修课，要与教务处网站成绩完全一致。即使成绩差点也没事，但一旦被审核部查出成绩有删改，将终身进入德国使馆和审核部黑名单，无法再申请德国学校，旅行去德国申请签证拒签率也会增大。并且审核部工作人员不接受任何形式的解释、声明和申诉。

3.公证件做德文公证件，可以省去以后很多麻烦。

4.本科未毕业，并已学满六个学期(四年制大学本科)或者八个学期(五年制大学本科)无论申请学士学位还是硕士学位都需参加APS审核，此时交大学在读证明，不需要交大学毕业证和学位证。 5.本科未毕业，且未学满六个学期(四年制大学本科)或者八个学期(五年制大学本科)，需要申请德国学士学位的申请者需要参加适德考试(Test AS)。

6.本科毕业后已使用六个学期成绩(四年制大学本科)或者八个学期成绩(五年制大学本科)参加APS审核者，需要参加补审，详情参见下面关于补审。

7.本科毕业后，尚未参加过APS审核者，直接递交完整的八个学期成绩单(四年制大学本科)或者是个学期成绩单(五年制大学本科)，学位证、毕业证进行审核，审核完后无需再参加补审。

APS审核成绩算法：

这个算法称之为巴伐利亚算法，德国成绩大多数情况下采用这种算法。分数越小越好，1.0最高，6最低，4.0为及格。大多数情况下APS成绩在3.0以内，少见3.0以上的，但不排除个别情况有3.0以上的。

APS分数是根据大学成绩平均分来算的，211学校未毕业前按照大一第一学期成绩计算，毕业后算八学期成绩，非211学校未毕业前按照大学前六学期成绩计算，

毕业后算八学期成绩。

关于补审针对已经参加过审核面谈，并且参加面谈时已经就读了6个学期以上(四年制大学本科)或者就读了8个学期以上(五年制大学本科)的申请人，在申请人本科毕业后审核部提供下列服务：

审核部补充审核其学位证，毕业证和完整成绩单，申请人不必再次面谈。补审证书的费用为500元，申请人请直接汇到审核部账户。

申请补审证书所需材料(邮寄或面递)：

姓名，联系地址(邮编)，电话，电子邮箱，审核号

补审申请书，说明补审理由

毕业证书翻译公证书