风险控制建设工程论文

摘要：当前，建设工程的招投标存在诸多不规范的行为，给建筑工程质量安全埋下隐患及风险。本文就建设工程评标阶段的风险控制，提出若干见解及对策。关键词：评标风险控制建设工程一、引言风险控制，是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。下面是小编精心推荐的《风险控制建设工程论文(精选3篇)》，仅供参考，希望能够帮助到大家。

风险控制建设工程论文 篇1：

关于建设工程招投标风险控制的几点思考

摘 要：随着我国社会经济的发展，城市现代化步伐的不断加快，建筑工程项目数量大幅增加。与此同时，建筑市场竞争也日趋激烈，一些不法分子为攫取利益，往往采用违法、违规手段中标，不但严重损害了他人利益，同时也为建筑物安全埋下隐患。对此，本文从建设工程招投标风险控制的角度出发，进行简单的分析与研究，并提出一些可供参考的意见与措施。

关键词：建设工程；招投标；风险控制；对策

1 建设工程招投标风险分析

1.1 陪标现象严重

现阶段，我国建设管理体系并没有实现“政府计划”到“工程项目”的转变，仍然还有一部分政府工作人员以权谋私，将某些建设工程以各种方式分包给建设施工单位，获取不法收入，而所进行的招投标工作流于形式，其他建筑公司仅仅起到陪衬作用。更有甚者，一些投标者之间相互串通投标，不断压低标价来提高价格，让自己中标。这样一来，建设工程的招投标虽然表面上看起来是合法的，但是并没有真正做到招投标过程的公平公正公开，不利于我国建筑市场的健康发展。

1.2 非法多层转包

调查发现，一些施工企业在中标之后私自将工程转包给其他施工单位，多层转包导致建设工程的质量无法得到控制，由于没有一套严格的质量管理控制体系，在发包商、承包商之间普遍存在着责任推诿、扯皮等现象，严重影响了工程质量。不仅如此，一些施工企业甚至利用违法分包的方式转让给其他建设单位，并从中收取大量的建设管理费用，一些资质不够齐全、建设质量不高的施工单位为揽下工程宁愿压低价格，然后在具体的施工当中使用劣等材料等方式填补空缺。承包商多层转包使得建设施工质量得不到有效控制，从而工程建设质量及安全问题也难以得到保证。

1.3 评标管理存在问题

截止到现在，我国仍然没有建立起一套统一、科学、可靠的评标管理体系，很多招标单位过分注重报价，并没有重视其他方面。在整个评标体系中重视定性评价却轻视定量评价，其主要原因是由于评审专家的专业素质不过硬、评标办法不科学所导致的。

1.4 招标代理不规范

从招投标监督管理方面来看，当前已经基本实现了从资格审批管理到过程控制监督的转变，但是在违法行为检查及登记备案环节上仍然是交由招投标代理机构来进行的。但需要看到的是，我国建设工程招标代理业务起步较晚，招标代理市场并不成熟，很多方面都需要进一步完善和规范。此外，由于管理监督机制存在缺陷，一些招标代理机构在实际工作当中受利益驱使，往往利用自身第三方的特殊身份有倾向的为业主选择一些投标单位。总之，当前我国在招标代理机构的约束上并没有形成一个具有可操作性、完整的、细化的评价标准及管理规范。

2 建设工程招投标风险控制措施研究

2.1 招标方的风险与控制措施研究

2.1.1 工程量清单风险与控制。（1）清单项目设置要综合考虑建设质量、建设工期等因素，如建设工期中是否设有赶工、增设项目的费用细目等条款；（2）在设置清单项目时，对于招标工程的范围及所处环境要予以充分考虑，例如在项目费用中是否设有因场地狭小、交通不便或其他原因所造成的运费及人工费等；（3）工程量清单设置要严格依照招标文件及合同规定编制，并对相应的风险费用予以补充明示；根据实际情况设置保护性条款，转移风险。

2.1.2 “价”的风险与控制。“价”的风险主要是由于工程量变化或由于其他因素的影响而造成的风险，在此类风险的处理上主要有以下两种方式：（1）风险预防与转移并用。招标方根据已有经验和在综合考虑实际情况的基础上，在合同中设置相应的、具体的约束条款来起到防范“价”的风险。（2）风险自留。如果对风险评估时数值太小或某些不得已情况下，可以采用风险自留的方式，一般风险自留在“价”的风险处理中应用较多，例如即使出现任何情况都不调整项目单价，一般这一方式在小型建设项目中应用较多，而大型工程由于建设周期长，易受到价格波动影响。

2.1.3 技术风险与控制。受技术条件不确定性影响所带来的影响即技术风险，一般技术风险的处理主要有以下三种方式：（1）根据最低价中标发编制招标评标原则及相关办法，例如采用综合评分法的方式控制风险；（2）编制招标书时，结合实际情况制定关于错、漏、重的修正办法；（3）结合实际情况与工程特点设置相应的保密性条款。

2.2 投标方的风险与控制措施研究

2.2.1 报价失误风险及控制。（1）紧扣标书要求。投标企业在报价时必须要严格依照标书要求进行，根据我国颁布的相关法律规定，投标文件必须要对招标文件做出实质性的响应，只有严格按照标书要求进行投标方可参与到招标竞争当中去。（2）体现“价”。众所周知，之所以进行招投标工作，其目的就在于市场资源的合理配置。因此投标报价必须要充分体现出施工方案的“价”，具体来说即要对建设质量、建筑周期等因素做出具体反映，尤其是对于建设周期长的建设项目更要如此。（3）风险转移。第一，对于专业性强的建设工程，必须要科学合理的选择分包商，切实达到风险转移目的；第二，要完全掌握工程项目资料，对于不明确的因素要及时提出并合理报价，尤其是招标方所提供的清单中如果存在错、漏等问题，要及时提出并督促完善。

2.2.2 保护性条款的风险。（1）投标报价时提高项目索赔单价；（2）投标报价时对支付因素加以充分考虑，例如当项目总价固定时，可以适当提高先支付价格，降低后支付价格，提高中标几率；（3）同招标方签订合同时，尽量控制其风险范围，或采取措施转移风险。

3 结语

现阶段，我国对于建设工程招标中的违法、违规等行为的监督管理上普遍存在问题，以至于此类现象频频出现。正因如此，我国主管部门必须要制定出一套切实可行的监督管理措施及处理办法，对于一些较为严重的问题可以上升到法律层面，及时查处和严肃处理招投标当中的违法违规行为，只有这样才能够有效控制建设工程招投标风险。总而言之，建设工程项目的质量安全必须要得到重视，它不仅关系到人们生命财产安全，同时对于促进我国建筑行业的发展、推动我国社会经济的发展也具有重要的作用。

参考文献

[1] 黄雨三.市场规范化管理与市场招投标运作及安全防范实务全书[M].北京：学苑出版社，2005.

[2] 秦志军.工程建设项目招标投标违法行为与投诉处理实务全书[M].北京：中国致公出版社，2004.

[3] 曾志建.房地产项目招标投标实务全书[M].长春：吉林电子出版社，2004.

作者：袁海云

风险控制建设工程论文 篇2：

建设工程评标阶段风险控制

摘要：当前，建设工程的招投标存在诸多不规范的行为，给建筑工程质量安全埋下隐患及风险。本文就建设工程评标阶段的风险控制，提出若干见解及对策。

关键词：评标 风险控制 建设工程

一、引言

风险控制，是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。风险控制的四种基本方法是：风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。

二、建设工程招投标

建设工程招投标是工程建筑市场经济中的一种竞争方式，是双方当事人依法进行的经济活动，通过公平竞争择优确定中标人，是邀约和承诺的实现，能够充分发挥价格杠杆和竞争机制的作用。2000年，我国颁布了《中华人民共和国招标投标法》，并陆续制定一系列的政策法规，逐步形成了建设工程招投标法规体系的基本框架，对规范工程建设项目招投标工作，惩治招投标活动中的违规行为起到了重要作用。但在实际工作中，招投标还存在违规操纵、互相串通、明招暗定等诸多不规范的行为，从而引发出若干隐患及风险。

三、建设工程招投标的风险辨识

风险辨识是指查找建设工程招投标各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。总体而言，目前工程项目招投标风险存在招标、评标、定标三个环节。

（一）招标环节

包括：（1）私自指定施工队伍。（2）虚假招标，明招暗定。（3）将项目"化整为零"，使项目达不到法定的招标建设工程项目规模标准，把应公开招标的建设工程项目改为邀请招标或直接发包；或将必须依法公开招标的建设工程项目，仅在较小的范围内发布招标公告。（4）招标代理机构存在问题。

（二）评标阶段

包括：（1）参与评标的委员们一般较为固定，由此存在弊端，很容易产生权钱交易的行为。（2）有的业主在招标信息发布前，已经同招标代理机构有过私下接触，达成"互利协议"。（3）有些招标代理机构不能及时发现和制止围标和陪标行为，甚至与招标人、投标人串通违规。（4）招标评标与后期施工管理脱节。

（三）定标阶段

包括：（1）当建设单位"意向"的投标单位未中标时，在办理中标手续及签订合同中设置障碍，排斥中标人。（2）建设单位向中标单位提出不合理条件，比如要求施工企业垫资、压价，指定购买材料、设备等，强迫中标单位私下承诺，在施工合同之外签订其它"不平等条约"。（3）强迫中标单位将部分工程转包给指定的施工队伍，或者将不够资质标准的"关系户"挂靠在中标施工企业，形成层层转包，违法分包的现象。

四、建设工程评标阶段风险控制

（一）固化评标工作程序

要制定详细的评标规范，严格按照评标程序进行评审，不得随意减少中间环节，尤其是评标现场招标文件和评分标准学习、重大事项讨论、废标界定等环节，一定要制定相关制度，按规范操作，避免评标专家评审的随意性、不规范性。同时努力通过计算机技术实现评标工作的程序固化，最大限度地避免评标不规范行为发生。

（二）强化评委独立评标

建立相互分离的评委独立评标室，明确规定重大事项讨论、集中学习的具体程序。此外，评委之间不得相互交流讨论，切实强化评标工作的独立性，提高评标专家的责任意识。对打分明显偏差的，要求在评标报告中说明打分原因，对评标专家不专业、评标质量不高的列入考核范围。

（三）加强评标专家考核

建立评标专家培训、考核的长效机制，完善评标专家的管理制度，加强评标专家的动态管理。其一完善评标专家征集和清退的长效机制，不断补充新的专家；其二对评标专家进行专业划分、整合归类，以解决专家资源不足、部分专业评标专家过少的问题；其三对评标专家实行"一标一考核"，加强信用等级管理；其四加强评标专家的继续教育和培训考试管理，提高评标专家整体素质；其五建立评标违规行为的通报机制，严格考核、严肃处理，确保评标专家队伍的风清气正。

（四）加强评标现场保密管理

评标现场有评标专家、招标代理、现场监管和服务人员，给评标工作的保密带来隐患，应当重点加强招标代理机构的管理，尤其是对评标资料及投标文件的保管、查阅等进行严格规定。同时，大力推进远程异地评标，对评标专家进行不定点集中接送，切实保障评标专家与投标人的隔离。

（五）创新评标监管方式

建立评标现场直播室，开通网上在线直播系统，要求招标人代表、纪检监察、监管人员通过电脑显示屏，对评标现场进行实时全程监督。

（六）建立招标文件的公示制度

建议对招标文件的审核要借助潜在投标人的力量，规定招标文件提前2个工作日公示，公示期间广泛征求意见，修改完善后再正式发布。

（七）推进电子评标系统的应用

加快电子评标系统、电子档案系统、CA认证服务等系统建设，全面实现包含政府采购、建设、交通、水务项目的招标投标全程电子化。

（八）建立评标结果预警制度

全面梳理评标工作中客观分不一致、主观分偏差过大、报价较低的投标人中标情况等风险点，通过计算机技术自动分析和情况预警，全面控制评标工作失误情况，建立重点项目评标结果复核、异常打分书面说明制度。

（九）签订承诺书，承担法律责任

要求评标专家在参加项目评标前一律签署《公正评标承诺书》，保证评标工作的公平与公正，如有违反承诺书内容的行为，自愿承担相应的法律责任。

参考文献：

1.孙占国 徐帆，建设工程项目管理，中国建筑工业出版社，2007.5。

2.《中华人民共和国招标投标法》于1999年8月30日由中華人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过，自2000年1月1日起施行。

3.《中华人民共和国招标投标法实施条例》于2011年11月30日由国务院第183次常务会议通过，自2012年2月1日起施行。

作者：刘强

风险控制建设工程论文 篇3：

高校建设工程自主招标风险控制

近年来，随着高等教育事业的迅猛发展，高校建设工程自主招标也逐渐走向规范化，本文主要阐述了高校建设工程自主招标过程中的风险及化解风险的控制策略。

近年来，高校对部分楼宇附属工程如弱电工程、外管线工程、小型改造工程以及一些零星维修工程往往采取自主招标，自主决定施工单位。高校建设工程自主招标经历了从无到有，有个别到集中的过程。目前，高校自主招标已经取得了显著的成绩，在形式与实质上逐步规范，成为我国招投标体系中的重要补充，在实现资源优化配置、节约教育资金等方面发挥了积极作用。

高校建设工程自主招标存在的主要风险

1.专业技术人才缺乏

高校招投标办公室缺乏熟悉建筑工程专业技术人员，具体负责招标的工作人员在解读建设项目文件资料等方面能力有限，编制招标文件具有一定局限性。

2.施工单位串标、围标

招标单位是建设项目招标的重要参与者，如果在招标过程中发生串标、围标，暗中约定违法抬高、降低投标价，从而获得中标资格，使得建设工程项目的招投标程序徒有“合法”的外衣，无法真正达到建设工程招投标公平、公正、公开的准则，无形中增加了施工管理成本。

3.招标文件不规范

高校建设工程自主招标文件中普遍存在的问题是，招标人员或者招标代理机构对招标文件中的合同专用条款部分未严格按照本工程的具体特点进行编写，对本工程执行的具體标准、规范名称阐述不够详尽，说法含糊不清，导致结算时产生争议。有的招标文件将非实质性内容规定为废标，并具有明显倾向性条款，抵制潜在投标人进行投标。

4.招标过程不规范

有些学校对建设工程自主招标程序的随意性较大，主要表现在：（一）资格审查流于形式。（二）评标过程不科学。（三）评标后不及时签订合同。

5.行政干预招标

高校建设工程自主招标容易受到学校内部行政权力及相关领导、相关部门的影响，部分人员利用职务之便，以透露信息、设置倾向性条款、违反招标程序等直接或间接的方式非法干涉建设项目招投标活动，使招标结果有失公允。

化解高校建设工程自主招标风险的控制策略

1.培养专业技术人员

目前，高校建设工程自主招标已经逐步正规化，这就需要不断提高招标人员的工程专业素质和思想素质，树立正确的人生观、价值观，杜绝侥幸心理，增强法律意识。

2.规范招标文件

《招投标法实施条例》中第三十二条明确规定：招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。招标人有下列行为之一的，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人：（1）就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息；（2）设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关；（3）依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件；

（4）对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准；（5）限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商；（6）依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式；（7）以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。

招标文件必须内容规范、条理清楚，不得有倾向性或者排斥潜在投标人的内容。招标文件应请具有造价工程师资格和具有相应能力的专业技术人员共同协商编制。对工程质量和工期的要求、投标须知、评标办法、合同条款的签订等给予详细的说明。

3.规范招投标程序

《招投标法实施条例》中对招标、投标、评标、投诉及处理招标程序及法律责任都有相应规定。正所谓“没有规矩不成方圆”，各高校都有自己的一套建设工程自主招标程序和评标办法。在建设工程立项进入招标程序后，各高校可根据建设项目特点和需要，对潜在招标人进行资格预审，在资质条件、业绩、信誉、技术、资金等方面的审查，有效防止挂靠现象。招标文件请相关专业技术人员招标人员共同商定，文件条款必须公平、无明显倾向性，对工程质量和工期的要求、投标须知、评标办法、合同条款的签订等给予详细的说明。开标过程必须按照招标文件规定的时间、地点开标；投标人少于3个的，不得开标；应当重新招标。

4.组建专业化评委库

《招投标法实施条例》中第四十六条明确规定：除招标投标法第三十七条第三款规定的特殊招标项目外，依法必须进行招标的项目，其评标委员会的专家成员应当从评标专家库内相关专业的专家名单中以随机抽取方式确定。任何单位和个人不得以明示、暗示等任何方式指定或者变相指定参加评标委员会的专家成员。依法必须进行招标的项目的招标人非因招标投标法和本条例规定的事由，不得更换依法确定的评标委员会成员。更换评标委员会的专家成员应当依照前款规定进行。评标委员会成员与投标人有利害关系的，应当主动回避。有关行政监督部门应当按照规定的职责分工，对评标委员会成员的确定方式、评标专家的抽取和评标活动进行监督。行政监督部门的工作人员不得担任本部门负责监督项目的评标委员会成员。

5.加强行政监督

《招投标法实施条例》中第八十一条明确规定：国家工作人员利用职务之便，以直接或间接、明示或暗示等任何方式非法干涉招标投标活动，有下列情形之一的，依法给予记过或者记大过处分；情节严重的，依法给予降级或者撤职处分；情节特别严重的，依法给予开除处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（1）要求对依法必须进行招标的项目不招标，或者要求对依法应当公开招标的项目不公开招标；（2）要求评标委员会成员或者招标人以其指定的投标人作为中标候选人或者中标人，或者以其他方式非法干涉评标活动，影响中标结果；（3）以其他方式非法干涉招标投标活动。

（作者单位：常州纺织服装职业技术学院）

作者：李晨