勤工部部工作计划

在人生的旅途中，我们总是在不断的征程之中，一项工作的结束意味着新的工作的开始，而只有好的计划才能让我们在新的工作中找准方向，那么什么才算一份好的计划呢？以下是小编精心整理的《勤工部部工作计划》的相关内容，希望能给你带来帮助!

第一篇：勤工部部工作计划

发电部部2088年度年中工作总结

运行管理部2018年度年中工作总结

2018年上半年，在公司领导带领下，部门各成员精诚团结、奋发进取，在机组安全运行、机组指标完成、运行人员培训、各项规章制度及运行规程、系统图修编、标准操作票编写等各方面都取得了优良的成绩,现将上半年主要工作总结如下：

一、2018年上半年工作回顾

(一)主要目标完成情况

1、安全目标

2018年上半年度，运行部无重伤及以上人身伤亡事故，无一般及以上设备事故，无职业病危害事故，无一般及以上火灾事故，无重大及以上交通事故，无一般及以上环境污染事故，无恶性误操作事故，未发生对企业形象造成不利影响的事件，实现了安全生产的七无目标。

2、培训目标

提前编制2018年度培训计划，各专业、班组根据培训计划每月组织专业技术讲课;针对现场设备实际情况，各专业每周进行现场考问，确保各运行人员能准确、快速处理设备异常;每月组织月度考试，并针对考试成绩进行月度分析，对薄弱环节加强培训。此外，各专业根据设备运行及异动情况组织人员到设备厂家进行学习培训。

3、生产指标(截止到5月31日)

全厂发电量44.3977亿kwh，上网电量42.401亿kwh，其中#1机组发电量19.2754亿kwh，上网电量18.3945亿kwh，#2机组发电量25.1222亿kwh，上网电量24.0065亿kwh。 全厂综合厂用电率4.63%，其中#1机组综合厂用电率4.8%，#2机组综合厂用电率4.49%;全厂生产厂用电率3.9%，其中#1机组生产厂用电率3.98%，#2机组生产厂用电率3.83%。

全厂发电煤耗266.84g/kwh，其中#1机组发电煤耗266.8g/kwh，#2机组发电煤耗266.88g/kwh;全厂供电煤耗277.66g/kwh，其中#1机组供电煤耗277.91g/kwh，#2机组277.41g/kwh。

#1机组粉尘排放浓度为1.06mg/Nm3，二氧化硫排放浓度为11.04mg/Nm3，氮氧化物排放浓度为17.34mg/Nm3;#2机组粉尘排放浓度为1.256mg/Nm3，二氧化硫排放浓度为12.334mg/Nm3，氮氧化物排放浓度为23.54mg/Nm3。

4、党风廉政建设目标

积极开展“两学一做”工作，即学习总书记系列重要讲话和中国特色社会主义理论，学习《党章》和《廉洁自律准则》，做一名合格的共产党员。签订党风廉政建设责任书，并对“两个责任”和责任书的落实情况进行严格考核。完成公司党建云工作平台部门党员信息录入工作。

(二)2018年上半年主要工作情况

1、加强安全管理，确保生产安全平稳

根据公司目前实际情况，结合当前安全生产现状，建立部门安全生产管理制度。重点检查两票三制，合格率达99%;每周组织一次安全活动和技术台帐的学习，包括外委专业;每个月组织一次部门全员考试，及时上传公司下发的各类安全文件并组织大家讨论和学习。在部门内部开展隐患排查工作，切实做到安全工作心中有数。对部门新报到员工以及外委专业实行岗前安全培训和教育，三级安全教育培训率达100%。积极开展各项取证工作，包括外委专业，保证所有运行管理部人员都符合要求，持证上岗。落实安全生产责任制，扎实做好安全培训工作，坚定地履行《安全生产责任书》承诺，确保顺利实现公司安全生产工作目标。合理安排班中巡检质量抽查工作，共投放巡检卡150张，及时发现144张，对巡检不及时和巡检质量差的加大考核力度，确保现场巡检的及时性和巡检质量。狠抓交接班工作，规范员工行为，不定期抽查班前班后会质量，对交接不清的运行值分别进行批评和考核。

2、扎实推进基础管理，稳步创建一流班组

制度建设：根据公司工程进度要求，严格执行生产保证体系和生产监督体系各规章制度，修订生产运营管理制度，进一步加强生产运营规范化建设。修订《运行管理部管理制度》，严格规范部门各项基本工作，为企业规范管理奠定基础。

团队建设：营造“团结、紧张、严肃、活泼”的工作氛围，提高团队的整体工作水平和工作效率，做到大事讲原则，小事讲风格，共事讲效率。强化事前控制和过程控制;积极开展职工队伍培训工作，强化实用理论、建立培训档案，努力训练出一支“技术过硬、作风扎实、纪律严明”的队伍。根据人员技术力量，合理分配各值人员。

3、狠抓人员培训工作，为机组安全稳定运行保驾护航 根据2018年度培训计划，各专业、班组每月组织专业技术讲课;针对现场设备实际情况，各专业每周进行现场考问，确保各运行人员能准确、快速处理设备异常;每月组织月度考试，并针对考试成绩进行月度分析，对薄弱环节加强培训。此外，各专业根据设备运行及异动情况组织人员到设备厂家进行学习培训。此外，组织人员参加华东电网调度证取证培训，合格率100%;针对2018年度华东电网迎峰度夏反事故演习方案，运行部编制本公司演习方案，加强参演人员培训力度，得到公司领导及电网演习组织的好评。

4、精心编写技术措施，确保圆满完成机组各项指标

(1)重要节假日及单机运行期间，部门安排专业提前编制技术措施，确保特殊时期的安全稳定运行。

(2)建立、健全各专业各台账，根据各专业运行数据，分析设备健康运行情况，编制部门运行指标分析。

(3)针对存在缺陷设备、检修后设备及特殊设备，安排专业编写技术措施及特巡规定。

(4)及时对各不安全事件进行分析，跟踪、督促整改措施的执行，并组织人员及时学习，举一反三，避免类似异常或事故的发生。

(5)根据电网安排机组调停、启动及检修计划，倒排机组各设备、各系统启停计划，保证机组的安全、经济启停。

(6)全面开展小指标竞赛活动，做好运行分析工作。

5、积极开展消缺闭环，为机组安全稳定做到丝毫不懈怠 截至目前，现场缺陷统计及消除情况如下：

(1)电气专业：共填写439条缺陷，已闭环423条，目前无重大缺陷。 (2)汽机专业：共填写87条缺陷，已闭环80条，目前无重大缺陷。

(3)锅炉专业：共填写301条缺陷，已闭环286条，目前无重大缺陷。

(4)化学专业：共填写445条缺陷，已闭环434条，目前无重大缺陷。

(5)热控专业：共填写514条缺陷，已闭环499条，目前无重大缺陷

(6)输煤专业：共279条缺陷，已闭环278条，目前无重大缺陷。

(7)灰硫专业：共填写119条缺陷，已闭环105条，目前无重大缺陷。

(8)土建缺陷：共填写缺陷15条，已闭环0条，目前无重大缺陷。

6、奉行强才强能力理念，积极开展人才培养

根据公司竞聘上岗制度及流程，运行部组织提岗考试两次，完成1名集控主值、2名化学副值、5名集控一巡的内部竞聘工作，并对竞聘上岗人员制定下一步培养计划。为保证两台机组的安全稳定运行，部门通过仿真机大练兵及专业一对一专项培训等多种方式提高运行人员业务技能。

7、规范专业管理，提升员工技能

(1)及时收集历史数据，认真分析，各专业编制多项运行管理规定并督促各值认真执行，为机组安全稳定运行保驾护航。 (2)根据技术监督要求，规范专业台账的建立和健全。 (3)针对设备缺陷及异常，制定特殊时期、特殊设备的运行措施，并督促各值做好事故预想，以做到遇事不惊，处理得当。

(4)建立典型操作票票库和设备操作卡，共导入MIS系统典型操作票3426张，现场悬挂、粘贴设备就地操作卡273张。

8、关爱员工生活，构建幸福和谐板集家园

关注员工工作质量和生活品质，及时处理员工住宿和饮食方面遇到的问题，与公司工会积极协调，保证员工在宿舍有舒适的休息环境，在单位能享受上班的乐趣。

9、高举党风廉政大旗，加强党风党纪学习和党建工作 贯彻落实公司年度工作会议精神。运行党支部认真学习贯彻落实党的十九大精神，坚决贯彻落实中纪委，中煤集团公司、中煤新集公司和公司党委、纪委关于党风廉政建设和发腐败工作的总体部署，积极开展“不忘初心，牢记使命”的主题教育，深入推进“两学一做”学习教育常态化制度化，严格学习落实中煤集团“关于进一步贯彻落实中央八项规定精神加强作风建设有关事项的通知”和公司“关于贯彻落实中央八项规定精神深入推进作风建设的实施细则”，强化自身建设，保证队伍廉洁。

二、上半年工作中存在的问题和不足

在取得成绩的同时，也清醒地看到当前所面临的严峻形势、存在的问题和不足，主要表现在以下方面：

1、安全生产基础还不够牢固 2018上半年，虽然没有发生一般及以上安全事故和对企业形象造成不利影响的事件，但是安全管理水平还存在明显差距，特别是新入厂员工较多，对现场设备和运行调整熟悉程度不够。部分管理人员存在侥幸心理，对安全隐患和设备缺陷分析不到位，未采取防范措施。

2、两票三制执行不到位

典型操作票库不够全面，部分操作未编写或操作票未录入MIS系统;在操作票执行方面不够严格，存在跳项或操作票未及时办理相关流程现象。交接班会流于形式，交班值未能全面、如实将班中发现问题及注意事项向接班值交代。

3、人员流失严重

由于电厂地理位置偏僻，职工薪酬水平不高，周边区域社会服务机构不健全，厂内现有服务设施不能充分满足职工对照顾家庭和业余文化生活的需要，造成专业技术人员和运行人员流失。

4、专业管理不精细

部分管理人员对自身职责、定位和角色把握不到位，管理界面和管理职责需进一步明确，工作效率需进一步提高，部分员工对在执行力上有待提高。

三、下半年形势分析

1、切实做好迎峰度夏期间机组的安全稳定运行，争取取得安徽省迎峰度夏一等奖。

2、根据月度发电计划及每日负荷计划曲线，多发有效电量，提质增效。

3、做好班组建设工作，加强运行人员学习公司及部门制度力度。

4、根据公司生产指标和上半年完成情况，积极制定措施，确保全年生产指标的完成。

四、下半年工作思路、目标和主要工作措施

(一)工作思路

坚持以党的十九大精神为指导，认真贯彻落实上级党委、公司董事会的各项决议，以“安全生产”为中心，紧紧围绕“安全生产和经济运行”两条主线，以规范管理为抓手，积极做好小指标竞赛活动和运行分析，及时制定相关措施和运行管理规定，努力实现机组安全经济运行。

(二)主要工作措施

1、夯实安全基础，落实安全责任。

从基础抓起，进一步落实责任，超前预防，健全制度，效果显著，努力实现“人员无盲点、系统无缺陷、管理无漏洞、设备无障碍”的本质安全。

2、严格按照公司年度重点工作任务安排，分解月度重点工作计划，以月促年，完成各项工作。

3、认真做好部门月度预算及核算工作。根据公司要求，每月及时上报生产类大宗物资计划和生产类物资消耗情况，为公司预算工作提供部分依据。

4、开展各专业缺陷查找及消缺闭环，为机组安全稳定运行奠定基础。

5、加强人才培养计划，奉行“引进来、走出去”的政策，加强同类型电厂间的交流学习，提高人员技术水平和班组整体业务能力。

6、关注指标控制，力争做到排放最低、效益最高。

(1)注重对标挖潜，深化节能减排。确保完成“十三五”节能任务。确保供电煤耗完成281g/kwh，力争完成280g/kwh。确保综合厂用电率完成 4.82%。

(2)强化环保“红线”、“底线”意识，确保环保设施投入率100%，争取环保指标达标率100%。污染物排放绩效指标达到超低排放标准：二氧化硫35 mg/Nm

3、氮氧化物50mg/Nm

3、烟尘10mg/Nm

3、废水“零”排放。粉煤灰综合利用率达100%。

(3)注重细节控制，优化机组运行。将能耗指标按月度细化分解，增强全员节能意识。利用绩效管理“压红线”运行，通过减少启停耗能，严查阀门内漏、加强保温治理等方法提升机组经济、环保运行水平。探索配煤掺烧，调整掺配指标，确定掺烧方案，提升综合效益。

7、注重技术创新，加大科技引领。

完善科技创新工作机制，积极推动新技术、新成果、新工艺在设备选型、技术改造等方面的应用，攻克疑难杂症，力求创新科技项目新突破。

8、持续关爱员工生活，构建幸福和谐板集家园。

组织开展文体活动，丰富员工闲暇生活;关心呵护单身员工，协调公司其他相关部门与地方企业开展联谊活动;积极走进员工生活，及时协调解决员工生活存在实际问题。

运行管理部

2008年06月15日

第二篇：大学学生会生活部部员工作计划

生活部部员工作计划

回首201我们齐手奋进，共创辉煌;2013为我们齐心协力，开拓进取。展望2013我部将继续以“服务同学、开创、丰富同学的生活文化”为工作方针，为建设团结、美好、文明建工而不懈奋斗，为推进国家示范建设而添砖加瓦。 在2012年中，在这是新的大学、新的学期、新的环境中我非常荣幸的加入了系学生会生活部，这学期里我们主要对教学区和室外分担区的卫生进行划分和卫生检查，我们的宗旨就是“在大学生活中就要有一个安心舒适的生活学习的环境”我想我们就是为了这个目标而努力吧!生活部，顾名思义就是关心同学们生活中的点点滴滴，为同学营造学习生活的良好环境。所以，我们工作的出发点应该立足于生活部最基本的理念，在完成好基本任务之后再不断地创新和出众。而我身为一名生活部部员更要以身作则，严于律己，也要起到监督的作用。以下是我对部门下一学期的工作计划：

1.生活部部内每周例会，总结工作并安排下一周工作，包括每周至少一次打扫学生科，以方便老师工作等等。定期进行生活委员例会，会上工作进行阶段性总结。同时对生活委员所在班级根据本班表现进行奖惩，并安排接下来的工作。

2.在新学期里，我们会继续保持部门的常规工作，即每周天的教室内与室外卫生检查以及其余时间的不定期抽查。每周我们会将检查的结果向老师汇报。每月我们会进行一次总评，对优秀班级进行全系表扬，对差的班级给予通报批评，以求更好发展。在常规工作中，我们还要去不断创新，以更好为同学服务。

3.我部将和这学期一样，继续为大家服务。但是，为了更多同学的利益，让大家能在一个舒适、整洁的环境下学习，生活。我们还要监督大家的班级卫生。

4.宣传“自我保护意识”系列活动。春天是万物复苏之际，同时也是大地复苏之际;在这季节性流行感冒及一些流行性易感染的疾病多期，我部门将在分院举行“生活常识，春季疾病预防小常识”知识竞赛，做好本时期出现的季节性疾病的宣传和预防工作，为学院全体师生的健康教、学的环境而努力工作。

5.勤工助学的活动开展，尽心尽力帮助贫困生，配合其他部门开展贫困生勤工俭学活动。应集思广益，开展符合本院特色的活动，为贫困生提供帮助。这是更好地服务同学的表现。 生活部在新的一个学期，最关键的是部门内部的团结一致，并且以生活部基本理念为出发点，并不断挖掘新的活动，打造生活部的特色，创建更好的生活环境，更好的为同学们服务!

6.除了常规工作外，我们将以“绿色，环保，时尚”为主题，将废品有效利用是我们共同的心愿，呼吁大家关注环保是我们大学生义不容辞的责任。我们迎来第一期“大学生环保创意大赛” 。此次活动以环保为理念，将绿色，环保，时尚深入人心，利用生活中的废品如：电池，电话卡，塑料袋，纸张，一次性筷子，旧衣服，饮料瓶，旧床单，鸡蛋壳„„一切你所能找到的废品，利用塔接，剪切，粘贴等一切你所能想到的办法制作成工艺品。让同学们自己动手，通过自己的思想做出写有创意的作品。来体现自己的能力，同时给自己带来快乐。让我们的生活更加多姿多彩!

以上就是生活部本学期工作的大体计划，在实际的进程中，我们会根据需要进行调整。我们会以一个主人翁的姿态做好每一件事，一切为同学服务，一切为本部发展。生活部的计划大体就是这样，有什么不足之处，我们会在今后的工作之中不段的完善，并根据实际情况和校、系的政策及时调整。我们会本着勤奋、诚恳的态度，加强卫生管理力度。希望在领导老师的支持下，在我们的努力下，把工作做得更好。

信息工程系学生会生活部

部员：田国民

班级：计科122

2012年12月12日

第三篇：银行会计部部会计监督检查辅导工作计划

根据公司(以下简称“”)《会计监督检查辅导暂行办法》的内容要求，为增强会计管理工作、提升会计业务质量和防范会计业务风险，现制定ⅩⅩ年度会计监督检查辅导工作计划，具体工作计划如下：

一、全年会计业务自律监管检查工作

根据总行业务发展目标和会计业务需求，制定每个季度会计业务自律监管检查计划和检查方案(详见附件1)，并落实具体的检查工作。

针对会计业务自律监管检查中发现的问题，当场给予正确的整改意见，个别需与部门负责人沟通才能解决的问题，自律监管检查工作结束后，汇总上报部门负责人后再做指导。

每季度自律监管检查工作结束后，将检查中发现的所有问题重新梳理，撰写检查报告(通报)上报部门负责人。若检查中发现普遍存在的、屡查屡犯的、存在重大风险的问题及时上报部门负责人，并提出合理、合规解决方案。

二、业务指导与培训

每一季度汇总整理全辖各营业支行反馈的业务问题及检查中发现的问题，筛选其中的重要问题，再根据会计监督检查辅导工作的合规性原则对其问题进行全面的解答，对全辖各营业支行主管会计进行培训指导。

三、不定期开展的会计业务检查

做为全行会计业务的监督、检查和辅导人员，组织开展临时性或不定期的会计业务检查，包括自治区联社、人民银行和银监局等上级管理机构要求的专项检查;落实执行全年重大节假日前对全行现金和重空尾箱的检查;完成总行安排的各类会计业务检查和辅导工作;根据会计业务开展情况，自行组织针对存在较大问题的会计业务的检查和辅导。

会计部

ⅩⅩ年3月7日

第四篇：秘书部部规

秘书处部门规则

秘书处是联系主席与各部门的桥梁，通过秘书处，主席能够 更好的了解整个学生会的运作情况，各部门也能通过秘书处了解其他部门，以便日后更好的合作。

一：秘书处工作职能

⑴ 主要职责是协助系学生会主席团处理学生会日常事务，协调各部门的关系，促进学生会各项工作的顺利开展;

(2) 做好各项会议的通知、记录和考勤登记;

(3) 管理学生会各种文件、信函、报纸等，并对文件、信函登记，存档;

(4) 协助主席团调配人手、 传达通知、撰写有关文件等;

(5)培训各方面的能力，礼仪、言语表达、办公软件。 二：秘书处工作准则

1. 部门内部一定要团结，学习好本部门的部歌，《朋友》。

2. 培训礼仪、普通话、随即应变能力、形体形态(站姿，坐姿，走路)，部门成员须认真对待，勤于练习。

3. 成员在开会期间，认真听，并且做好会议记录。

4. 细心、认真完成老师布置的任何一次任务。

5. 合理安排时间，利用课余时间多阅读有关秘书方面的书籍，扩大知识面。

6. 协调各部门之间的沟通、了解，配合每个部门的工作。

7. 严于律己，宽于待人，做好带头作用。

8. 不要自傲，不能自我为中心，虚心求教，顾全大局。

9. 尊重自己，尊重别人。

信息与工程系秘书处2009-12-28

第五篇：证券公司直接投资业务试点指引(机构部部函[2009]192号)[1]

中国证券监督管理委员会

关于证券公司直接投资业务试点有关工作的函

机构部部函[2009]192号

各证监局：

2007年初以来，面对行业内要求放开直接投资业务的要求，我会坚持试点先行、循序渐进、稳步推进的做法，于2007年9月启动证券公司直接投资业务试点。到目前为止，共同以11家证券公司设立子公司开展直接投资业务试点。从试点情况看，证券公司的风险意识和直投子公司的内控机制发挥了作用，获准试点的公司开展直投业务比较审慎、稳健。目前，行业内对扩大直接投资业务试点的呼声较高，部分证监局反映辖区内证券公司具有开展直接投资业务的能力，建议适当扩大试点。为落实我会2009年“扩大证券公司直接投资试点范围”的工作部署，稳步推进直接投资试点，请各证监局做好以下工作：

一、指导辖区内符合条件并且有试点意愿的证券公司综合评估自身的业务优势、人才储备、风险控制能力等，结合公司实际情况和发展规划，审慎提出开展直接投资业务试点申请。

二、证券公司申请开展直接投资业务试点，应当向我部提交相关申请材料，并抄送住所地证监局，相关证监局应在10个工作日内，按照有关监管要求向我部出具意见。结合证监局意见，经审核证券公司符合有关条件的，我部将以无异议函的形式同意证券公司开展直接投资业务试点。

三、加强对辖区内证券公司所设直投子公司的一线监管，及时分析公司报送的有关材料，适时进行现场检查，督促证券公司及其直投子公司认真落实监管要求，不断完善各项内部控制制度，切实防范风险。监管中发现问题的，应当及时报告，并视情况采取相应措施或者提出处理建议。

四、跟踪辖区内证券公司直接投资业务试点情况，适时总结经验，对试点过程中遇到的新情况和新问题，及时研究并提出建议。

为加强对直接投资业务试点的监管，明确试点条件和监管要求，我部制定了《证券公司直接投资业务试点指引》，供各证监局指导辖区证券公司。

附件：《证券公司直接投资业务试点指引》

机构监管部

二〇〇九年四月三十日

附件：

证券公司直接投资业务试点指引

一、证券公司开展直接投资业务试点应当获得证监会同意，取得允许试点开展直接投资业务的无异议函。未经证监会同意，证券公司不得以任何形式开展直接投资业务。

二、证券公司开展直接投资业务试点，应当设立从事直接投资业务的子公司(以下简称直投子公司)，由子公司进行直接投资。

三、证券公司符合下列条件，可以申请开展直接投资业务试点：

(一)最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别;

(二)最近12各月净资本不低于15亿元，各项风险控制指标持续符合规定;设立直投子公司后，各项风险控制指标符合规定;

(三)具有较强的投资银行业务能力，最近3个会计担任股票，可转债主承销的项目在5个以上;或者股票、可转债主承销金额在100亿元;

(四)具有完善的内部控制制度和良好的风险控制机制，能够有效控制投资风险;

(五)对直接投资业务有充分的研究和准备，有适当数量从事过投资银行、资产管理业务的专业人员从事直接投资业务。

四、符合条件的证券公司，应当结合公司实际情况和发展规划，综合评估自身的业务优势、人才储备、风险控制能力等，审慎提出开展直接投资业务试点申请。

五、证券公司申请开展直接投资业务试点，应当提交下列材料：

(一)申请报告;

(二)证券公司股东(大)会或者董事会决议;

(三)证券公司最近3年投资银行业务情况说明;

(四)证券公司设立直投子公司开展直接投资业务的可行性研究报告和业务发展规划;

(五)直接投资业务试点实施方案，内容至少包括：

1、直投子公司注册资本、业务范围、组织结构;

2、直投子公司章程草案;

3、直投子公司投资决策制度和业务流程;

4、直投子公司风险评估与控制措施;

5、直投子公司专业人员配置;

6、直投子公司与证券公司间的风险隔离措施、利益冲突与关联交易防范措施;

(六)直投子公司的名称预先核准通知书;

(七)中国证券会要求的其他材料。

六、证券公司开展直接投资业务试点，应当符合下列监管要求：

(一)以自有资金对直投子公司投资、金额不超过证券公司净资本的15%;

(二)建立健全内部控制机制，加强风险管理和合规管理，防范与直投子公司发生利益冲突、利益输送风险、“暗箱”操作和道德风险;

(三)与直投子公司在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。

七、经证监会同意，直投子公司可以从事下列业务：

(一)使用自有资金对境内企业进行股权投资;

(二)为客户提供股权投资的财务顾问服务;

(三)在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资本金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经批准设立的集合资产管理计划，专项资产管理计划。

(四)证监会同意的其他业务。

八、直投子公司经过充分的研究、论证，制定切实可行的创新方案，可以提出业务创新申请，创新方案应当包括运作方式，法律依据，风险防范、内部控制、客户权益保护、外部监管安排等。

九、直投子公司应当符合下列监管要求：

(一)不得对外提供担保;

(二)直投子公司高级管理人员和从业人员应当专职，董事、监事、投资委

员会成员除外;

(三)建立健全投资决策机制，明确投资决策权限，有效防范和控制决策风险;

(四)明确项目选择标准，投资比例限制以及有关业务流程，提高投资决策、执行、监管的透明度;

(五)建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效防范和控制项目运作风险;

(六)建立有效的投资考核和激励约束机制，防范道德风险;

(七)建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告，决策记录等资料。

十、直投子公司董事、监事、投资委员会成员由证券公司人员兼任的，证券公司与直投子公司应当建立专门的内部控制机制，解决可能产生的利益冲突。证券公司或者直投子公司的有关人员与拟投资项目存在利益关联的，直投子公司应当落实决策回避制度。

十一、直投子公司成立后，证券公司应当及时将直投子公司的营业执照复印件，公司章程和主要制度文本，董事、监事、高级管理人员及投资决策机构成员名单报证券公司住所地证监局备案。

直投子公司注册资本，董事、监事、高级管理人员和投资决策机构成员发生变更的，或者公司章程、主要制度文本发生重大变更的，证券公司应当及时报证券公司住所地证监局备案。

十二、直投子公司应当于每个会计结束后4个月内，向证券公司住所地证监局报送报告，通过机构监管信息系统报送报告的电子版。直投子公司投资运作过程中发生重大事件的，应当及时报告证券公司住所地证监局。

报告内容至少包括：经审计的会计报表和审计报告，直投子公司运营及业务运作情况，投资项目的运作和退出安排情况，关联交易及合规状况，内控制度执行情况。